エキジビション1.01

エンフェイズ・エナジー株式会社

紛争鉱物報告書

2022年1月1日から2022年12月31日までの1年間

1.はじめに

2022年1月1日から2022年12月31日（以下「報告期間」）のこの紛争鉱物報告書（「CMR」）は、1934年の証券取引法（以下「規則」）に基づく規則13p-1に準拠して提出されています。この規則は、2010年のドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法（「ドッド・フランク法」）の指示に従い、紛争鉱物に関する報告および開示要件を実施するために証券取引委員会（「SEC」）によって採択されました。この規則は、製造品に製品の機能性または製造に必要な紛争鉱物を含むSEC登録者に対し、一定の報告義務を課しています。紛争鉱物とは、この評価の対象となるスズ、タンタル、タングステン、金（「3TG」または「紛争鉱物」）と定義されます。これらの要件は、紛争鉱物の地理的起源や武力紛争への資金提供の有無にかかわらず、登録者に適用されます。

登録者が、紛争鉱物がコンゴ民主共和国（「コンゴ民主共和国」）またはコンゴ共和国、中央アフリカ共和国、南スーダン、ウガンダ、ルワンダ、ブルンジ、タンザニア、ザンビア、アンゴラ（総称して「対象国」）を含むコンゴ民主共和国（「DRC」と総称して「対象国」）以外の供給源、またはリサイクルおよびスクラップからのものであることを立証できる場合情報源によると、合理的な原産国に関する調査（「RCOI」）を記載したフォームSDを記入して提出する必要があります。

登録者が、サプライチェーンに含まれる紛争鉱物のいずれかが対象国で産出された可能性があると信じる理由がある場合、またはそれらの紛争鉱物の原産国を特定できない場合、登録者は紛争鉱物の供給源と管理過程についてデューデリジェンスを行う必要があります。登録者は毎年、これらのデューデリジェンス措置の説明を記載したCMRをフォームSDとともにSECに提出する必要があります。

2.会社概要

このCMRは、Enphase Energy, Inc.（以下「当社」または「当社」といいます）の経営陣によって作成されました。この情報には、過半数出資の子会社の活動が含まれています。

私たちはグローバルなエネルギーテクノロジー企業です。私たちは、太陽光発電、エネルギー貯蔵、通信を1つのプラットフォームで管理するスマートで使いやすいソリューションを提供しています。私たちはマイクロインバーター技術で太陽光発電業界に革命をもたらし、完全に統合されたソーラープラスストレージソリューションを製造しています。2023年3月31日現在、当社は6,300万台以上のマイクロインバーターを出荷し、約330万台のEnPhaseベースのシステムが145か国以上で導入されています。

3.製品概要

Enphase® Energy System™ は、Enphase IQ® マイクロインバーターとIQ™ バッテリーを搭載した現世代の統合ソーラー、ストレージ、エネルギー管理製品で、自家消費を可能にし、より多くのエネルギーを生み出し、設計と設置を簡素化し、システムの稼働時間と信頼性を向上させるという当社のコアバリュープロポジションを実現します。

Enphase Energy Systemは、パワーエレクトロニクス、半導体、クラウドベースのソフトウェア技術にわたる当社の設計専門知識を活用することで、太陽光発電とエネルギー貯蔵にハイテクでネットワーク化されたアプローチをもたらします。エネルギーソリューションに対する私たちの統合的なアプローチは、高度な監視機能とリモートメンテナンス機能を提供しながら、家庭のエネルギーポテンシャルを最大化します。IQマイクロインバーターを搭載したEnphase Energy Systemは、1つのテクノロジープラットフォームを使用してソリューション全体をシームレスに管理し、Enphase® インストーラーアプリによる迅速なコミッショニング、IQ™ ゲートウェイまたはIQ™ Combinerによる消費量の監視、クラウドベースのエネルギー管理プラットフォームであるEnphase® アプリ、および当社のIQバッテリーによる迅速なコミッショニングを可能にします。システム所有者は、Enphaseアプリを使用して、どのウェブ対応デバイスからでも自宅の太陽光発電量、エネルギー貯蔵量、消費量を監視できます。

当社の内部評価によると、当社のマイクロインバーター製品、特定の関連マイクロインバーター付属品、IQ Gateway、IQバッテリー、および当社の選択自動車（「EV」）充電器には、それらの製品の機能または製造に必要な紛争鉱物が含まれています。したがって、この評価では、当社のマイクロインバーター製品、特定の関連アクセサリ、IQ Gateway、IQバッテリー、およびEV充電器（総称して「対象製品」）のみが考慮されました。

4.合理的な原産国に関するお問い合わせ

私たちは、下位サプライヤーから供給される3TGの供給源を含め、当社に供給される部品や材料に含まれる3TGの出所に関する情報を、サプライヤーに提供してもらっています。当社のサプライヤーは、当社の紛争鉱物方針とサプライヤー行動規範に従って、3TGの調達情報を当社に提供することが期待されています。

私たちは、製品の構成要素と、製造および製品配送のプロセス全体でサプライヤーが果たす役割を包括的に分析しました。私たちは、報告期間中に3TGを含む可能性が高い部品を提供したり、製造活動に従事したりするサプライヤーを特定して連絡を取ることにより、RCOIの範囲を定義しました。審査の過程で、RCOIの対象となる184社のサプライヤーを特定しました。

私たちは、RCOIとデューデリジェンスの取り組みを支援してくれた外部代理店のFlextronics International Ltd.（「Flex」）を通じて、責任鉱物イニシアチブ（「RMI」）によって開発された標準化された報告テンプレートである紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）と呼ばれるテンプレートを使用して、アクティブなサプライヤーと下位サプライヤーを対象に調査を実施しました。CMRTは、企業のサプライチェーンに材料を提供する製錬所に関する情報の開示と伝達を容易にするために開発されました。CMRTは、紛争鉱物に関するデューデリジェンスプロセスにおいて、多くの企業で広く採用されています。

このCMRに備えて、2023年3月までサプライチェーンへの対応を模索し続け、サプライチェーンに含まれるほとんどの紛争鉱物の原産国を特定することができました。調査した184社のサプライヤーのうち179社から有効なCMRTを受け取りました。回答は、策定された基準に照らして検討され、どのサプライヤーがさらなる関与を必要としているかが決定されました。

当社の製品とサプライチェーンは幅広く、複雑で、絶えず進化しているため、残りのすべてのサプライヤーがすべての紛争鉱物の原産地を確認するには時間がかかります。さらに、サプライヤーから提供された情報は、不正確、不完全、またはその他の不規則性がある場合があります。さらに、紛争鉱物の実際の採掘と輸送に関連してサプライチェーン内の相対的な位置にあるため、サプライヤーから報告された情報の正確性を検証する能力は限られています。サプライチェーンのデューデリジェンスプロセスを採用し、責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）を活用してサプライチェーン内の説明責任を促進し、アウトリーチ活動を継続することで、サプライチェーンの透明性をさらに高めたいと考えています。

5.デューデリジェンスプロセス

5.1 デューディリジェンスの設計

当社のデューデリジェンスプロセスは、すべての重要な点において、経済協力開発機構（「OECD」）の紛争影響地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンスと、金、スズ、タンタル、タングステンの関連補足（「OECDガイダンス」）に従い、下流企業としての当社の立場と一致するように設計されています。OECDガイダンスは、3TGsやその他の鉱物資源の責任あるグローバルサプライチェーン管理を支援するための詳細なデューデリジェンスの枠組みを提供しており、現在、原材料デューディリジェンスの主要な国際的枠組みとなっています。私たちは、部品や材料の購入者として、紛争鉱物の採掘から多くの段階を経て、原石や未精製の紛争鉱物を購入したり、製錬所や精製業者から直接鉱物を購入したり、対象国で直接購入したりしません。

5.2 強固な企業管理システムの確立

a. 紛争鉱物に関する方針

対象国からの特定の鉱物の採掘における人権侵害についての認識が高まっています。ドッド・フランク法により、上場企業は、自社の製品に使用されている紛争鉱物が対象国の非政府組織または違法な軍事団体によって管理されている鉱山から調達されているかどうかを判断するために、サプライチェーンについて合理的なデューデリジェンスを実施することが認められています。私たちは、法律を遵守するためにあらゆる措置を講じることを約束し、人権、倫理、環境責任に関する私たちの価値観を共有する企業から部品や材料を調達することを約束しています。

私たちは、紛争鉱物の供給に関する米国の規制の目的を支援するために、以下を含む戦略を策定し、実施し続けています。

•対象国の武装勢力に資金を提供したり、利益を得たりする当社製品の機能性または生産に必要な紛争鉱物または派生金属の使用を防止するための方針とプロセスの策定と実施。

•対象郡の施設に由来する特定の鉱物を故意に調達していないこと

コンフリクト・フリーの認定を受けていません。

•サプライヤーに、（i）当社に供給する製品に関する紛争鉱物の内容と原産国情報を当社に提供すること、（ii）サプライチェーンと調達プロセスの見直し、紛争鉱物監査、およびドッド・フランク法に基づくSECの年次開示に必要なサプライヤーに対するデューデリジェンスにおいて、当社（または独立した第三者監査人）と協力すること、および（iii）当社と協力することサプライチェーンにおけるこれらの紛争鉱物の管理チェーン・オブ・カストディの開発と、紛争のない供給源の特定と調達において当社の製品に使用されている鉱物用です。

•製品に紛争鉱物が含まれているサプライヤーには、この目標を達成するために設計されたOECDガイダンスに沿った方針、デューデリジェンスの枠組み、管理システムを確立することを期待し、サプライヤーにも同じことを要求する。

私たちは、可能な限りサプライヤーと長期的な関係を築き、維持することを信じています。私たちは紛争鉱物に関する方針を採択しました。この方針は https://enphase.com/en-us/conflict-minerals-policy でご覧いただけます。

b. 社内チーム

適用される規則を遵守するための管理体制を確立しました。当社の管理システムは、サプライチェーン担当副社長が主導しています。彼らは、法務、購買、品質保証、製造、環境衛生と安全などの関連部門のチームによってサポートされています。サプライチェーン担当副社長は、当社の紛争鉱物コンプライアンス戦略を実施する責任があります。

c. 制御システム

私たちはCMRTを使用して、製品に含まれる3TGの管理過程に関する情報を収集しています。

d. サプライヤーエンゲージメント

RMIの監査プログラムにまだ参加していない、または監査を受けているが、コンフリクト・フリーの認定がまだ完了していないサプライヤーや下請け業者に連絡を取るために、フレックスと契約しました。これらのサプライヤーには、RMIの監査プログラムに参加し、できるだけ早くコンフリクト・フリー認定に移行するよう奨励しています。私たちは、材料サプライヤーにサプライヤー行動規範の承認を求め、可能な限り、サプライヤー契約に紛争鉱物に関する文言を組み込むことで、サプライチェーンのデューデリジェンスを継続的に改善するよう努めます。

e. 苦情処理メカニズム

私たちは、従業員とサプライヤーが私たちのポリシーの違反を報告できる複数のメカニズムに加えて、紛争鉱物に関する方針とサプライヤーの行動規範を制定しました。

f. 記録管理

私たちは、デューデリジェンスのコンプライアンスプロセスを確立し、関連文書を安全な電子データベースに適切な期間保存するための文書および記録管理の仕組みを定めています。

5.2 サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

私たちの製品は複雑で、サプライチェーンは深く、幅広く、絶えず進化しているため、直販のサプライヤーから上流の供給源を特定することは困難です。サプライチェーンに関する情報を収集するために、対象となるサプライヤーにCMRTの記入と提出を依頼するプロセスの管理をフレックスに依頼しました。CMRTには、（i）3TGに分類される可能性のある鉱物がサプライヤーによって製造された製品に意図的に添加されているかどうか、（ii）3TGに分類される可能性のある鉱物がサプライヤーによって製造された製品の機能性または生産に必要かどうか、（iii）サプライヤーのサプライチェーン内の製錬業者が対象国からそれらの鉱物を調達しているかどうかなどの質問が含まれています。(iv) これらの鉱物の100％がリサイクル業者またはスクラップ供給業者からのものかどうか、(v) その中に製錬所があるかどうか鉱物の出所が不明なサプライヤーのサプライチェーンが対象国にあること、(vi) サプライヤーが3TGの関連サプライヤーすべてから紛争鉱物情報を受け取っていたかどうか、(vii) それらの鉱物の製錬業者と精製業者の身元など。

5.3 特定されたリスクに対応する戦略の設計と実施

デューディリジェンスプログラムのさらなる発展に向けて、サプライヤーとのコミュニケーション、トレーニング、エスカレーションプロセスをさらに強化してデューデリジェンスデータの正確性と完成度を向上させ、可能な場合はサプライチェーンを通じてRMAPなどの独立した第三者監査プログラムを通じて、他の製錬所に「紛争なし」と指定されるよう引き続き働きかけていきたいと考えています。将来、紛争のない製錬所から調達しているかどうかを判断できる範囲で、妥当な期間内に紛争のない製錬所を使用する方向に移行する予定です。

さらに、サプライヤーからCMRTを取得し、回答を検討し、情報を中央データベースに統合し、危険信号や一貫性のない回答に対処するためにサプライヤーをフォローアップするための手順を策定しました。これらの活動の一部は社内で取り扱っていますが、ほとんどは第三者の紛争鉱物デューデリジェンスサービスプロバイダーであるフレックスが担当しています。

5.4 サプライチェーンの特定ポイントにおけるサプライチェーンデューデリジェンスの独立第三者監査

私たちは3TGの製錬所や精製業者と直接の関係はありません。また、サプライチェーンに3TGを提供するこれらの事業体の直接監査も行っていません。しかし、私たちは業界のイニシアチブだけでなく、製錬所や精製業者がRMAPなどの独立した第三者監査プログラムを通じて認証を受けるように働きかける業界の取り組みにも頼っています。

5.5 サプライチェーンデューデリジェンスに関するレポート

このCMRとフォームSDはSECに提出され、このCMRは当社のウェブサイトwww.enphaseenergy.comで公開されています。

6.デューデリジェンスの結果

6.1 アンケートの回答

調査対象の184社のサプライヤーから179台の完成したCMRTが届きました。私たちの調査に完全に回答した179のサプライヤーのうち、136社は紛争鉱物を調達していない、または紛争フリーであることを証明していると回答しました。（i）18社は紛争鉱物をまったく調達していないことを示し、（ii）44社は調達した紛争鉱物が対象国からのものではないことを確認し、（iii）74社は紛争鉱物が紛争フリーと認定された製錬所からのみ調達されていると報告しました。残りの43人はCMRTを完了しましたが、回答には（a）RMAPに登録されていない、または現在RMAPに加入していない製錬所、（b）不明な製錬所、（c）鉱山または製錬所の所在地を特定するための不完全な情報を提供したかのいずれかでした。

私たちの調査に回答した179のサプライヤーのうち130社が、提供された部品や部品の種類には特に当てはまらない全社またはユーザー定義ベースで回答を提供しました。つまり、特定された製錬所または精製業者からの3TGが、当社または直接のサプライヤーに供給された部品に実際に含まれていたことを証明できませんでした。

6.2 私または3TGの原産国を決定するための取り組み

原料を原産地まで追跡することは、サプライチェーンにおける責任ある調達の複雑な側面です。サプライヤーにOECDガイダンスを満たす基準への準拠を義務付け、CMRTを使用して当社に報告することで、サプライチェーンにおける3TGの製錬所や精製業者に関する情報を求めることが、サプライチェーンにおける3TGの鉱山または原産地を特定するためにできる最も合理的な努力であり、そのような問い合わせへの回答は、入手可能な最も妥当な既知の鉱山の情報であると判断しました。私たちは、サプライチェーンにおける3TGの鉱山または原産地を合理的に決定するために合理的な努力をしました。

6.3 特定された製錬所または精製業者

この報告期間中、多くのサプライヤーがCMRTを完了しなかった、無効な情報を提供した、またはデューデリジェンスを完了中であるか、1つ以上の製錬所や精製所の出所が不明であることを示したため、対象製品を提供した施設によって処理されるすべての必要な紛争鉱物の具体的な原産国および/または管理チェーンを確認できませんでした。

合計で、374の製錬所と精製所がサプライチェーンに潜在的であると特定されました。これらの374の製錬所のうち、218社は現在RMAP準拠またはアクティブとしてリストされており、14社はRMIと通信中としてリストされています。確認された残りの製錬所は、CMRTの製錬所検索タブにリストされていましたが、適合しておらず、アクティブでもなく、RMIと積極的にコミュニケーションをとっているわけでもなく、それらには「未登録」というラベルが付いています。これらの製錬所や精製業者のいずれも、武装勢力に資金を提供したり、武装勢力に利益をもたらす紛争鉱物を調達していると結論付ける合理的な根拠は見つかりませんでした。附属書1には、当社のサプライチェーンに含まれる可能性があると特定されたすべての既知の製錬所および精製業者のリストが記載されています。

7.紛争鉱物の状況分析と紛争状況の結論

対象製品に含まれる紛争鉱物の一部は対象国からのものであると判断しましたが、対象製品に含まれるすべての紛争鉱物の起源を特定することはできませんでした。そのため、すべての製品に含まれる必要な紛争鉱物の原産国を決定的に特定することはできません。当社ではどの製品も「DRCコンフリクトフリー」と記載していないため、SEC職員の指導に基づき、規則13p-1に基づく独立した民間部門監査を実施する必要はなく、したがって実施されていません。

8.リスクを軽減するために取るべき措置

私たちは引き続き、私たちの期待と情報要件を直接サプライヤーに伝え、紛争のないサプライチェーンに向けて引き続き取り組んでいきます。さらに、事実や状況に関連する可能性のある変化が確認された場合は、引き続き直接のサプライヤーに問い合わせを行い、追加のリスク評価を実施します。デューデリジェンスプロセスや報告の改善が必要なサプライヤーが見つかった場合は、そのサプライヤーがコンプライアンスプログラムを改善する間、取引関係を継続する予定です。私たちは、直販のサプライヤーにも、サプライチェーン全体での連携を確保するために、サプライヤーと同様の措置を講じることを期待しています。

上記の計画に加えて、次回の報告期間中も引き続き以下の手順を実施します。

•サプライチェーンに関する最新、正確、完全な情報を入手するために、引き続きサプライヤーと連絡を取り合ってください。

•サプライチェーンの透明性への取り組みを引き続き支援します。

•紛争鉱物に関する当社の方針に沿った義務を新しいサプライヤー契約に引き続き盛り込むこと。

•当社のサプライチェーンに3TGを導入する可能性のある部品を現在供給しているサプライヤーにさらに注目できるように、対象範囲内のサプライヤーのリストを引き続き見直し、絞り込みます。

将来の見通しに関する記述に関する注意事項

このCMRには、情報提供のみを目的とした社内ウェブサイトへのリンクが含まれています。そのようなウェブサイトへの言及やそのようなウェブサイトを通じて入手できる情報は、このCMRには組み込まれていません。さらに、このCMRには、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。投資家には、このCMRの記述のうち、厳密には過去の記述ではないもの（サプライヤーとのさらなる関与やリスク軽減の取り組みと戦略に関する当社の意図と期待を含みますが、これらに限定されません）は、リスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述を構成していることに注意してください。実際の結果は、将来の見通しに関する記述とは大きく異なる可能性があります。実際の結果が異なる原因となる可能性のあるリスクと不確実性には、産業やその他のサプライチェーンの透明性や製錬所または精製業者の紛争鉱物に関する検証プログラムの進展（不正確な情報、詐欺、その他の不規則性の可能性を含む）、サプライヤーの教育と知識の不足、サプライヤーがより正確で完全で詳細な情報を提供するための能力または意欲の制限、および当社の能力の制限が含まれますが、これらに限定されません正確性を確認するかサプライヤーなどから提供されたサプライチェーン情報の完全性。

アネックス 1

以下の表は、当社がCMRTを通じて調査したサプライヤーによって特定された、2023年3月31日現在、RMIの既知の製錬所および精製業者のリストに掲載されている製錬所または製錬所の一覧です。このリストには、金属、RMIステータス、標準製錬所名、製錬国が含まれています。回答した多くのサプライヤーが「企業レベル」でCMRTを報告したため、私たちが受け取ったCMRTに記載されているすべての製錬所や精製所が、対象製品に必要な3TGを処理したわけではないかもしれません。さらに、このリストには、受け取った情報が多すぎるために当社のサプライチェーンに含まれていなかったと報告された製錬所や精製所が含まれる場合があります。また、下記の製錬所や精製所には、当社のサプライチェーンに含まれる製錬所や精製所がすべて含まれていない場合があります。これは、調査したサプライヤーの中には、自社のサプライチェーンに関する情報を 100% 未満のサプライヤーから受け取っているため、サプライチェーン内のすべての製錬所や精製業者を特定していない可能性があるためです。また、CMRTを受けたサプライヤーのすべてが私たちの問い合わせに回答したわけではありません。