エキジビション1.01

ノボノルディスク A/S

紛争鉱物報告書

2022年12月31日に終了した年度について

はじめに

ノボノルディスクA/S（「ノボノルディスク」、「当社」または「当社」）は、改正された1934年の証券取引法（「規則13p-1」）に基づく規則13p-1のに従い、また項目1.01および1.02の要件に従って、2022年1月1日から2022年12月31日までの報告期間について、本紛争鉱物報告書を提出しています。SDから。規則13p-1とフォームSDでは、または製造を請け負った製品に関連する特定の情報の開示が義務付けられています。ただし、それらの製品の機能や製造に「紛争鉱物」が必要な場合です。「紛争鉱物」とは、コロンバイト-タンタライト（コルタン）、キャシテライト、金、ウォルフラマイト、またはそれらの誘導体で、現在はタンタル、スズ、タングステンに限定されています。

エグゼクティブサマリー

ノボノルディスクは、紛争鉱物を含む製品の機能性または製造に必要な数の個の製品を製造または製造する契約を結んでいます。その結果、ノボノルディスクは、そのような製品に含まれる紛争鉱物の出所について、誠意を持って合理的な原産国調査（「RCOI」）を実施しました。その RCOIの過程でノボノルディスクのサプライヤーおよび紛争鉱物の潜在的な供給業者に問い合わせたところ、コンゴ民主共和国または隣接国（「対象国」）から紛争鉱物を調達（または調達した可能性がある）の製錬所が当社のサプライチェーンで44社見つかりました。しかし、当社のサプライヤーは、これらの製錬所がそれぞれ責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）によって「適合」と認められ、RMIのウェブサイトに、関連するRMAP評価プロトコルまたは同等の相互承認評価を順守していることを示す責任鉱物保証プロセス（「RMAP」）監査を無事に完了したと記載されていることを証明しています。

ノボノルディスクは、財務的、環境的、社会的に責任のある方法で事業を行うことに全力を注いでいます。その取り組みの一環として、ノボノルディスクは、紛争がないと認められない限り、対象国からの紛争鉱物を故意に調達しません。サプライヤーが紛争鉱物に関する当社の約束を遵守していないことが判明した場合、サプライヤーはそのような不履行を適時に是正するための計画を策定、実施、文書化することが期待されます。サプライヤーとの供給契約で、これを拒否したり、応答がなかったり、その他の方法で妥当なデューデリジェンスの問い合わせや要求に協力することを拒否した場合、は終了することがあります。これらの行動は、人の人権を尊重し、サプライチェーンにおける労働基準を改善するという私たちの長期的な取り組みを支えています。

合理的な原産国に関するお問い合わせ

ノボノルディスクは、サプライヤーおよび紛争鉱物の潜在的なサプライヤーと実施する4段階のサプライチェーンRCOIプロセスを利用しています。

私たちは社内で紛争鉱物を含むすべてのノボノルディスク製品を特定し、それらの製品の供給者および/またはそのような製品の部品や原材料の供給者を特定するよう努めています。

紛争鉱物を含む製品、部品、原材料のサプライヤーに書面で連絡し、RMIが開発した紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）をモデルにしたアンケートに回答してもらいます。サプライヤーは、に、ノボノルディスクに供給する製品にの生産または機能に必要な紛争鉱物が含まれているかどうか、b）そのような紛争鉱物が対象国から調達されているかどうか、c）対象国から調達された紛争鉱物が、責任ある鉱物イニシアチブによって次のように認められている製錬業者によってのみ供給されていることをサプライヤーが証明できるかどうかを記載した書面による回答を提出する必要があります。「適合」で、RMIのウェブサイトにはRMAPを正常に完了したと記載されています関連するRMAP評価プロトコルまたは同等の相互承認評価への準拠を実証する監査。

私たちはそれらの回答を見直して、サプライヤーの回答や証明に疑問を投げかける理由となるような事実、状況、危険信号がないか、またはより詳細なデューデリジェンスプロセスを進める価値があるかを判断します。

そのような事実、状況または危険信号を解決するために、必要な範囲で追加の問い合わせや追加のレビューを行います。

デューディリジェンス

ノボノルディスクは、経済協力開発機構（「OECD」）の「紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンス」（第3版）に準拠するようにデューデリジェンス措置を設計しました。

ノボノルディスクのRCOIは、当社のサプライヤーと紛争鉱物の潜在的なサプライヤーを対象に実施されました。の過程で、Novo Nordiskのサプライヤーおよび紛争鉱物の潜在的な供給者に、RCOIが、業界で合意された製錬所の定義と、（責任ある鉱物イニシアチブ）が公表した、対象国から紛争鉱物を調達（または調達した可能性がある）の監査プロトコルと一致する44の製錬所を特定したことを問い合わせました。しかし、当社のサプライヤーは、これらの製錬所がそれぞれ責任ある鉱物イニシアチブによって「適合」と認められており、は、関連するRMAP評価プロトコルまたは同等の相互承認評価への準拠を示すRMAP監査を無事に完了したとRMIのウェブサイトに掲載していることを当社に証明しています。

その他のリスク要因

上記の記述は、ノボノルディスクが誠意を持って実施したRCOIプロセスとデューデリジェンスに基づいています。これらの記述は、その時点で入手可能なインフラストラクチャと情報に基づいています。多くのの要因が誤りを招いたり、紛争鉱物に関する私たちの結論に影響を与えたりする可能性があります。

これらの要因には、サプライヤーデータのギャップ、製錬所データのギャップ、サプライヤーによるエラーまたは省略、製錬所によるエラーまたは省略、SEC 最終規則の要件に対するサプライヤーの混乱、サプライヤーの教育と知識のギャップ、データの適時性、合理的な検索で発見されなかった公開情報、公開データの誤り、言語の壁と翻訳が含まれますが、これらに限定されません、紛争のない製錬所監査の見落としや誤り、対象国から調達したの材料が二次材料として申告され、対象国のタグが違法に付けられている紛争鉱物がサプライチェーンに導入され、認証プログラムがすべての産業分野や金属で同等に進んでいるわけではなく、対象国の紛争鉱物を対象国以外の国に密輸しています。

この紛争鉱物報告書は、当社のウェブサイト https://www.novonordisk.com/sustainable-business/esg-portal/governance.html で入手できます。会社のウェブサイトの情報はこのフォームSDの一部を構成しません。