米国

証券取引委員会

ワシントンDC 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に準ずる

1934年の証券取引法の

報告日（報告された最も早い出来事の日付）：2023年5月19日 (2023年5月16日)

 

キャタレント株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア州		001-36587		20-8737688
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)		(委員会 ファイル番号)		(IRS) 雇用主 識別番号)

 

14 スクールハウスロード サマセット, ニュージャージー				08873
(登録者の主任執行事務所の住所)				(郵便番号)

(732)537-6200

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

☐	証券法に基づく規則425（17 CFR 203.425）に基づく書面による連絡

 

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

 

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

各クラスのタイトル		取引 シンボル (複数可)		各取引所の名称 登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.01ドル		カルトレット		ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

アイテム 2.02

経営成績および財務状況

2023年5月19日、Catalent, Inc.（以下「当社」）は、当社の「フォーム提出遅延通知」に記載されている状況を踏まえ、プレスリリースを発行しました。 12b-25,2023年5月11日（「フォーム12b-25」）に証券取引委員会（秒」）; 当社は、2023年3月31日に終了した会計四半期のForm 10-Qの四半期報告書における財務諸表およびその他の開示の最終決定に引き続き注力しています（」フォーム 10-Q」）; また、四半期ごとのクロージングプロセスと手続きを完了すると、フォーム10-Qの財務諸表やその他の開示の準備とレビュー、および四半期ごとのクロージングプロセスと手続きを完了するには、さらに時間がかかります。当社は、フォームの提出に必要な作業を完了するために熱心に取り組んでいます 10-Qできるだけ早くSECに連絡してください。2023年5月19日のプレスリリースの写しは、別紙99.1として提供されており、参照によりこの項目2.02に組み込まれています。

2023年5月19日（金）午前8時15分（東部標準時）に予定されている電話会議では、通常の2023年度第3四半期の財務結果のレビューではなく、ビジネスの最新情報を提供します。電話会議に関連して投資家に提供されるプレゼンテーションは、フォーム8-Kの最新報告書の別紙99.2として提供され、参照によりこの項目2.02に組み込まれます。このプレゼンテーションでは、とりわけ、課題、業務上および経営陣の変更、コスト削減、フットプリント、パートナーシップの拡大に関する特定の最新情報を開示します。このプレゼンテーションには、2023年度の当社の最新の財務ガイダンスも記載されています。

フォーム8-Kの一般指示B.2、別紙99.1、99.2、およびフォームにあるこの最新レポートの項目2.02に含まれる情報は 8-K改正された1934年の証券取引法（「取引法」）第18条の目的で「提出」されたとはみなされず、また、改正された証券取引法または1933年の証券法に基づく申請に参照により組み込まれたとはみなされません。ただし、そのような提出書類に具体的に記載されている場合を除きます。

 

アイテム 3.01

上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない場合の通知、上場の移転

2023年5月16日、当社はニューヨーク証券取引所から通知 (以下「NYSE通知」) を受け取りました (ニューヨーク証券取引所」）は、フォーム10-QをSECにタイムリーに提出しなかったため、当社がニューヨーク証券取引所上場企業マニュアルのセクション802.01Eを遵守していないということです。

ニューヨーク証券取引所の通知は、ニューヨーク証券取引所への当社の普通株式の上場に直ちに影響を与えません。ニューヨーク証券取引所の通知によると、当社はニューヨーク証券取引所の規則に基づき、2023年5月15日から6か月以内にSECにForm 10-Qを提出することにより、ニューヨーク証券取引所の上場基準の遵守を回復する必要があります。会社がフォームの提出に失敗した場合 10-Q6か月の期間内に、NYSEは独自の裁量により、会社がコンプライアンスを回復するまでさらに最大6か月の延長を特定の状況に応じて許可することがあります。ニューヨーク証券取引所の通知には、状況に応じてニューヨーク証券取引所がいつでも上場廃止手続きを開始する可能性があることも記載されています。

以前にフォーム12b-25で報告されたように、当社はフォームを提出できませんでした 10-Q所定の期間内に、インディアナ州ブルーミントンでの事業に関連して以前に発行された財務諸表に特定の会計上の調整が確認されたこと、およびこれらの調整が会社の財務報告および開示管理および手続きに関する内部統制の評価に及ぼす関連効果の評価などにより、所定の期間内に。フォーム12b-25を提出した後も、当社はフォームに含めるための連結財務諸表と関連する開示事項の記入に引き続き多大な労力を費やしました 10-Q,しかし、フォームに記載されている延長期間の終了である2023年5月15日までに、フォーム10-Qを提出することができませんでした 12b-25.項目2.02で詳しく説明されているように、当社は2023年度第3四半期の連結財務諸表の作成を完了するために、さらに時間を必要としています。

当社は、Form 10-Qの提出に必要な作業を実行可能な限り早急に完了するよう努めており、現在、フォームの提出を予定しています 10-Qニューヨーク証券取引所の通知で付与された6か月の期間内。ただし、フォームが保証されるわけではありません 10-Qその期間内に提出されます。

 

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2023年5月19日、当社はニューヨーク証券取引所からの通知の受領などに関するプレスリリースを発行しました。プレスリリースは別紙99.1として提供されており、参照により本項目3.01に組み込まれています。

 

アイテム 9.01

財務諸表および展示物。

 

(d)

展示品。以下の展示品は、フォーム8-Kの最新レポートの一部として提出されています（または、別紙99.1と99.2の場合は提供されています）。

 

示す いいえ。		説明
99.1		2023年5月19日付けのカタレント社が発行したプレスリリース
99.2		23年5月19日付けの23年第3四半期のビジネスアップデート。
104		フォームのこの最新レポートの表紙 8-K,インライン XBRL でフォーマットされています。

 

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署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

 

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