2023年4月12日にアメリカ証券取引委員会に提出された書類と同じように
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表：
第十三項又は十五(D)節の規定により年次報告書を提出する
“1934年証券取引法”
現在の財政年度：
依頼ファイル番号：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
連邦共和国
(登録成立または組織の司法管轄権)
電話：+55
(主にオフィスアドレスを実行)
この法第12(B)節に基づいて登録または登録される証券：
|
クラスごとのタイトル |
取引コード |
の各取引所の名称を登録する |
| 淡水渓谷普通株は1株当たり額面がない | ニューヨーク証券取引所* | |
| * | ニューヨーク証券取引所の要求によると、株式は上場取引されていないが、米国預託株式の登録にのみ関係している。 |
|
この法第12(G)節に基づく登録又は登録された証券：なし 同法第15(D)節の規定により報告義務のある証券：なし 2022年12月31日現在、淡水渓谷の株1種類当たりの流通株数は、 普通株は1株につき額面がない 金株は1株につき額面がない |
| 登録者が証券法規則第405条で定義されている有名な経験豊富な発行者であるかどうかをチェックマークで示す。 |
| はい、そうですo |
| この報告が年次報告または移行報告である場合、登録者が1934年“証券取引法”第13または15(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示してください。 |
| はい、そうですo |
| 再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要求を遵守したかどうかを示す。 |
| 再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。 |
| 登録者が大型加速ファイルサーバ，加速ファイルサーバ，非加速ファイルサーバであるか新興成長型会社であるかをチェックマークで示す.取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。 |
| もし米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成する新興成長型会社が登録者が延長された過渡期間を使用しないことを選択したかどうかをチェック番号で示す場合、取引所法案第13(A)節に基づいて提供される任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守する。 o |
| 登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる |
|
証券が当該法第12(B)条に基づいて登録されている場合、 が届出に含まれる登録者の財務諸表が、以前に発表された財務諸表の誤りの訂正を反映しているか否かo これらのエラーのより真ん中に再記述 があるかどうかをチェックマークで示すことは、登録者の任意の役員が、関連回復期間内に§240.10 D−1(B)によって受信されたインセンティブベースの報酬に基づいて回復分析を行うことを要求するo |
登録者が使用する会計ベース は、本文書に含まれる財務諸表を作成するために再選択マークで表される： アメリカの“公認会計原則”o |
| 前の質問に答えたときに“その他”をチェックした場合は、登録者がどの財務諸表項目に従うかをチェックしてください。 |
| 第17項：o第三項十八項o |
| これが年次報告である場合は、登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示してください(取引法第12 b-2条で述べたように) |
| はい、そうですo |
カタログ
ページ
| I. | 概要 | 1 |
| 業務の概要 | 2 | |
| 前向きに陳述する | 20 | |
| リスク要因 | 21 | |
| 二、 | 会社に関する情報 | 36 |
| 業務範囲 | 36 | |
| 埋蔵量と資源 | 94 | |
| 資本支出 | 110 | |
| 規制事項 | 113 | |
| 三、 | 運営と財務回顧と展望 | 120 |
| 概要 | 120 | |
| 行動の結果 | 125 | |
| 流動資金と資本資源 | 134 | |
| リスク管理 | 137 | |
| 四、 | 株の所有権と取引 | 143 |
| 大株主 | 143 | |
| 関係者取引 | 144 | |
| 分配する | 145 | |
| 取引市場 | 146 | |
| 預託株 | 147 | |
| 発行者と関連購入者が株式証券を購入する | 148 | |
| V. | 経営陣 と従業員 | 149 |
| 管理する | 149 | |
| 経営陣の報酬 | 163 | |
| 従業員 | 168 | |
| 6. | その他 情報 | 170 |
| 法律手続き | 170 | |
| 付例 | 186 | |
| 参加株主債券 | 191 | |
| 証券保有者に影響を与える外国為替規制とその他の制限 | 192 | |
| 税収 | 193 | |
| 制御とプログラム | 200 | |
| 会社の管理 | 201 | |
| 行動準則 | 205 | |
| チーフ会計士費用とサービス | 206 | |
| 証券監督機関に提出した情報 | 207 | |
| 陳列品 | 208 | |
| 語彙表 | 209 | |
| サイン | 214 | |
| カタログ |
表格20-F 対照ガイド
| プロジェクト | 表格20-F見出し | この報告の中の位置 | ページ |
| 1 | 役員·上級財務管理者·財務コンサルタントの身分証明書 | ||
| 1役員および上級管理職 | 適用されない | – | |
| 1 Bコンサルタント | 適用されない | – | |
| 1 C監査役 | 適用されない | – | |
| 2 | 見積統計データと予想スケジュール | 適用されない | – |
| 3 | 重要な情報 | ||
| 3A [保留されている] | – | – | |
| 30億ドルの資本化と負債 | 適用されない | – | |
| 3 Cが収益を提供し使用する理由 | 適用されない | – | |
| 3 Dリスク要因 | リスク要因 | 21 | |
| 4 | 会社についての情報 | ||
| 4 A社の歴史と発展 | 業務の概要 証券監督機関に提出された情報 |
2; 110; 206 | |
| 4 Bビジネスの概要 | 業務概要；業務範囲；埋蔵量と資源 | 2; 36; 94; 113 | |
| 4 C組織構造 | 添付ファイル8 | – | |
| 4 D物件、工場、および設備 | 業務範囲 | 36; 110; 113 | |
| 4A | 未解決従業員意見 | ありません | – |
| 5 | 経営と財務回顧と展望 | ||
| 5 A営業実績 | 行動の結果 | 125 | |
| 50億の流動資金および資本資源 | 流動資金と資本資源 | 134 | |
| 5 Cの研究開発、特許、ライセンスなど。 | 資本支出 | 110 | |
| 5 Dトレンド情報 | 行動の結果 | 125 | |
| 5 Eキー会計見積もり | 適用されない | – | |
| 6 | 役員、上級管理者、従業員 | – | |
| 6 A取締役および上級管理職 | 管理する | 149 | |
| 60億ドルの報酬 | 経営陣の報酬 | 163 | |
| 6 C取締役会の実践 | 経営陣--取締役会 | 149 | |
| 6 D従業員 | 従業員 | 168 | |
| 6 E株式所有権 | 従業員業績報酬 | 143; 168 | |
| 6 f開示登録者が誤って判断した賠償を追及する行動 | 適用されない | – | |
| 7 | 大株主および関係者取引 | ||
| 7 A大株主 | 大株主 | 143 | |
| 7 b関連者取引 | 関係者取引 | 144 | |
| 7 C専門家と弁護士の利益 | 適用されない | – | |
| 8 | 財務情報 | ||
| 8 A統合レポートおよびその他の財務資料 | 財務諸表 | F-1 | |
| 分配する | 145 | ||
| 法律手続き | 170 |
| カタログ |
| プロジェクト | 表格20-F見出し | この報告の中の位置 | ページ |
| 80億の大きな変化があります | 適用されない | – | |
| 9 | 見積もりと看板 | ||
| 9 A特典と発売詳細 | 取引市場 | 146 | |
| 9 B流通計画 | 適用されない | – | |
| 9 C市場 | 取引市場 | 146 | |
| 9 D売却株主 | 適用されない | – | |
| 9 E希釈 | 適用されない | – | |
| 発行された9 F料金 | 適用されない | – | |
| 10 | 詳細はこちら | ||
| 10 A株株 | 別例-普通株と黄金株 | 186 | |
| 10 B組織定款概要と定款細則 | 付例 | 186 | |
| 10 C材料契約 | 業務範囲 | 36; 125; 144 | |
| 10 D外国為替管理 | 外国為替規制とその他の制限 証券保有者に影響を与える |
191 | |
| 10 E課税 | 税収 | 192 | |
| 10 F配当金および支払エージェント | 適用されない | – | |
| 専門家の10 G声明 | 埋蔵量と資源 | 94 | |
| 10 H号ファイルを展示します | 証券監督機関に提出した情報 | 207 | |
| 10 I付属情報 | 適用されない | – | |
| 証券保有者への10 J年度報告 | 適用されない | – | |
| 11 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | リスク管理 | 137 |
| 12 | 株式証券以外の証券の説明 | ||
| 12 A債務証券 | 適用されない | – | |
| 12 B株式承認証および権利 | 適用されない | – | |
| 12 Cその他の証券 | 適用されない | – | |
| 12 D米国預託株式 | 預託株 | 147 | |
| 13 | 違約、延滞配当金、延滞配当金 | 適用されない | – |
| 14 | 所有者を担保する権利と収益の使用を実質的に改正する | 適用されない | – |
| 15 | 制御とプログラム | 制御とプログラム | 193 |
| 16 | [保留されている] | – | – |
| 16A | 監査委員会財務専門家 | 管理-監査とリスク委員会 | 149 |
| 16B | 道徳的準則 | 行動準則 | 205 |
| 16C | チーフ会計士費用とサービス | チーフ会計士費用とサービス | 206 |
| 16D | 免除監査委員会は上場基準を遵守する | 管理-監査とリスク委員会；企業管理 | 149; 201 |
| 16E | 発行者と関連購入者が株式証券を購入する | 発行者と関連購入者が株式証券を購入する | 148 |
| 16F | 登録者の認証会計士を変更する | 適用されない | – |
| 16G | 会社の管理 | 会社の管理 | 201 |
| 16H | 炭鉱安全情報開示 | 適用されない | – |
| 16I | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 適用されない | – |
| 17 | 財務諸表 | 適用されない | – |
| 18 | 財務諸表 | 財務諸表 | F-1 |
| 19 | 陳列品 | 陳列品 | 208 |
| カタログ |
| I. | 概要 |
時価で計算すると、私たちは世界最大の金属と鉱業会社の一つであり、世界最大の鉄鉱石とニッケルメーカーの一つでもある。鉄鉱石球団と銅も生産しています私たちのニッケルと銅精鉱は白金族金属(“白金族金属”)、金、銀とコバルトの副産物を含んでいます。私たちは6つの国で緑地鉱物探査に従事しています。私たちはブラジルと世界の他の地域で鉄道、海運埠頭、港を含む大型物流システムを運営しており、これらのシステムは私たちの採鉱業務と結合している。また、私たちは世界での鉄鉱石の輸送を支援するための配送センターを持っている。私たちはまた、共同経営企業と合弁企業を通じてエネルギー業務に直接投資している。
本報告では、“淡水渓谷”とは淡水渓谷会社を意味する。 は“私たち”、“私たち”または“会社”とは淡水渓谷とその合併子会社を指す。我々の“米国預託株式”または“米国預託株式”について言及すると、我々の一般米国預託株式(我々の“一般米国預託株式”)を指し、各預託株式は淡水渓谷の普通株を表す。米国預託株式は預託機関が発行する米国預託証明書(“ADR”)に代表される。
淡水渓谷株式会社は株式有限会社、またはフランス社会 ，ブラジル連邦共和国法により1943年1月11日に組織され，無期限であった。ブラジルRJリオデジャネイロ2250-145に本部を置くPraia de Botafogo 186番オフィス、1101、1601、1701、1801番オフィス、電話番号は55-21-34855000です。
他の説明がない限り、私たちは公制単位を使用する。“レアル”“レアル”または“レアル$”とはブラジルの公式通貨を意味する真実(単数)またはレアル(複数).“ドル”または“ドル”への引用 はドルを指す.“ユーロ”といえばユーロを意味する。
1 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
業務 の概要
--業務のまとめ
次の表は、私たちの持続的な運営による業務ラインごとの純営業総収入の内訳を示しています。
|
2011年12月31日までの年間 、 | ||||||
|
2022 |
2021 |
2020 | ||||
| 百万ドル | 全体のパーセントを占める | 百万ドル | 全体のパーセントを占める | 百万ドル | 全体のパーセントを占める | |
| 鉄溶液(1) | ||||||
| 鉄鉱石 | 28,188 | 64.3 | 38,324 | 70.3 | 27,123 | 68.6 |
| 鉄鉱石球団鉱 | 6,256 | 14.3 | 7,053 | 12.9 | 4,242 | 10.7 |
| その他の黒色金属製品とサービス | 472 | 1.1 | 548 | 1.0 | 551 | 1.4 |
| 鉄の解決策-合計 | 34,916 | 79.7 | 45,925 | 84.2 | 31,916 | 80.7 |
| エネルギー遷移金属(1) | ||||||
| ニッケルその他の製品(2) | 6,619 | 15.1 | 5,377 | 9.9 | 4,652 | 11.8 |
| 銅(3) | 1,779 | 4.1 | 2,589 | 4.8 | 2,175 | 5.5 |
| エネルギー遷移金属である総量 | 8,398 | 19.2 | 7,966 | 14.6 | 6,827 | 17.3 |
| 他にも(4) | 525 | 1.1 | 611 | 1.1 | 802 | 2.0 |
| 継続経営の純営業収入総額 | 43,839 | 100 | 54,502 | 100 | 39,545 | 100 |
| (1) | 2022年、私たちは私たちの主要運営部門を再命名した。以前は“黒色金属 鉱物”と命名された経営部門は現在では“Iron Solutions”と呼ばれているが，“卑金属”経営部門は現在“エネルギー遷移金属”と呼ばれている |
| (2) | ニッケル副産物(銅)および副産物(コバルト、白金族金属および他の貴金属)およびマーケティング活動を含む。 |
| (3) | 私たちのニッケル業務で生産された銅は含まれていません。 |
| (4) | 2022年1月に剥離されたマンガン鉄合金事業を含む。 |
鉄溶液
鉄鉱石ブラジルでは3つの鉄鉱石生産と流通システムを運営しています
| · | 北方システム：3つの採鉱総合体と1つの海運埠頭からなる完全に統合されたシステム。 |
| · | 東南システム：3つの鉱山総合体、1つの鉄道、1つの海運埠頭と1つの港からなる完全に統合されたシステム。 |
| · | 南部システム：2つの採鉱総合体と2つの海運埠頭から構成されている。 |
鉄鉱石br球団鉱私たちは現在ブラジルに8社の運営中の球団工場があり、オマーンに2社ある。
エネルギー変換 金属
ニッケル。 私たちの主なニッケル事業は、カナダとインドネシアに鉱山と加工工場を持ち、イギリスと日本でニッケル精製施設を制御·運営する当社の完全子会社Vale Canada Limited(“Vale Canada”)によって行われています。私たちはブラジルパラ州のOn a Pumaでもニッケル業務をしています。
銅。 ブラジルではパラ州カラハスのSossegoとSalobo工場で銅精鉱を生産しています。カナダではサドベリー(オンタリオ州)、Voiseyのbr}湾(ラブラドール)とトンプソン(マニトバ省)のニッケル鉱業務で銅精鉱と銅陰極を生産しています。
淡水渓谷年報表20-F|2 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
コバルト、白金族金属、その他の貴金属我々サドベリーニッケル業務で採掘された鉱石は，副産物としてコバルト，PGMS，銀と金 も発生し，オンタリオ州コルボーン港にある精製施設で加工されている。カナダでは、私たちはまたニューファンドランドとラブラドールの長港工場で精製コバルトを生産している。私たちはブラジルのSalobo の銅業務で副産物として白銀と金を得た。
3 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
新しい業務戦略
私たちの戦略方針は
| · | 持続可能な採鉱を促進する。 |
| · | 低炭素解決策を育成する。 |
| · | 規律を保つ。 |
持続可能な採鉱を促進する
私たちの目標は、持続可能で顧客を中心とした材料会社となり、バランスと弾力性のあるポートフォリオを持ち、イノベーションが顧客のための解決策を作ることで知られ、地域での多様化(資産と顧客について)とパートナー関係の育成です。以下はこのような野心的な計画と戦略を達成するための私たちの説明です
安全とダム管理基準 。私たちは健康、安全、環境、運営リスクの流れを絶えず改善し、技術を優先的に使用してリスクを低減し、制御を強化し、革新を増加させ、安全とダム管理を改善し、ゼロ死会社になるつもりである。
| · | 危害識別とリスク評価。我々のプロセス安全計画は，リスク認識とリスク評価(“HIRA”)から始まり，最も重要なプロセスリスクとそのそれぞれの制御を決定することで行われる.これらのコントロールの完全性を監視することは、私たちの日常保守作業の一部となっています。 詳細については、参照してくださいリスク管理.特定リスクの管理·操作リスク |
| · | 岩土構造管理システム 。私たちは引き続き私たちの尾鉱とダム管理システム(“TDMS”)を強化したいと思います。このシステムは4つの柱を中心に組織しています：人員、常規、業績、リスク。 |
| - | 我々は，我々の業務においてグローバル尾鉱管理業界標準(“GISTM”) を実行することに取り組んでいる.GISTMの要求を達成することを期待している：(I)2023年8月に極端 と非常に高い結果レベルに達する尾鉱貯蔵施設；(Ii)2025年8月に国際採鉱と金属理事会(ICMM)スケジュールに適合した高、重要かつ低結果レベルの尾鉱貯蔵施設(TSF)に到達する。 |
| - | ごみ捨て場，露天鉱，地下鉱山などの岩土構造の安全性を向上させるための地上制御管理システム(“GCMS”)も実施している。GCMSの実施に関する戦略計画や年間奨励支払目標を定義し，岩土審査委員会や総合運営評価などの計画に運営チームを参加させる。 |
| - | すべてのTSFsとキーダムに対してHIRAを実施し，我々のリスク管理政策に基づいてそれぞれの構造リスクを減少または軽減する制御措置を管理した。 |
| · | ダムの非特殊化。ブラジルの上流建築物(ダム、堤防、排水杭を含む)を特徴化しています。2022年12月31日現在、30基の上流建築物のうち12基を特徴化しており、そのうち5基は2022年に特徴化されています。詳細についてはご参照ください概要−サービスの概要−我々の環境，社会，ガバナンス(ESG)フレームワーク と-ブルマディニョ尾鉱床崩壊事件への反応. |
同種の最良の オペレータ.私たちは信頼できる経営者になり、私たちが淡水渓谷生産システム(VPS)と呼ばれる管理モードの原則を厳格に遵守し、より厳格な生産規律、常規に対する約束、計画と使用技術の堅持、及び 最適実践を含む。我々は，我々のプロセスとシステムを単一のフレームワークに統合し，統一的な目標と標準化で動作できるように我々のVPSを実施してきた.VPSは、より安全な作業環境とより効率的な 問題解決プロセスの作成に役立ちます。それは3つの次元から構成されている：リーダーシップ、技術と方法は、人員発展、ベストプラクティスの標準化、運営規律と常規を守ることによって、私たちの組織文化を強化する。これがあれば、私たちはより人間的で安全で持続可能な会社になるように、卓越した運営への道を再定義します。私たちのすべての職員たちはVPSの全面的な参加を支援するために訓練を受けている。
多様性、公平、そして包括性。人を中心に，背景の異なる人に人気を感じさせ，支持されることを保証し，職場で自分のスキルを十分に発揮していきたいと考えている。多様性、公平、包摂性に関する私たちの目標については、参照されたい概要−ビジネス概要−我々の環境，社会，ガバナンス(ESG)フレームワーク−社会−社会.
淡水渓谷年報表20-F|4 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
自然-積極的； 共有価値.私たちは持続可能な発展と社会的価値を引き続き私たちの戦略に取り入れ、意思決定を推進しながら、自然に基づく解決策を探索し、業界の脱炭素、生物多様性イニシアティブを支援し、私たちのコミュニティのための価値を創造するつもりです。私たちの排出目標については、参照してください概要−サービスの概要−我々の環境，社会，ガバナンス(“ESG”) フレームワーク−環境。
低炭素解決策を育成する
我々は，低炭素鉱業を選択可能なパートナーとすることを野心的にリードし，将来の用途に適した製品ベースの豊富な製品の組合せと，発展していく技術に適応する柔軟な方法を持っている。
高品質の製品に集中しています。私たちはエネルギー転換が次の採鉱サイクルの巨大な成長エンジンだと思う。また，良質鉄鉱石，ニッケル，銅が主な需要商品であると考えられる。我々の戦略は，高品位鉱石原料の確保と開発を含み，炭素排出が最も低いニッケルや銅メーカーの一つとなることを求めている。
鉄 解決策.我々の計画は、顧客を中心とした方法、迅速な製品開発、カスタマイズされたビジネスモデルを通じて、製鉄ゼロ炭素と低炭素排出ソリューションの開発をリードすることである
| · | 鉄鉱石選鉱解決策を開発し保障する。 |
| · | より高いレベルの製品で製品の組み合わせを最適化する。 |
| · | 金属センターとパートナーとの連携を促進し、高品質な焼結体を提供する。 |
エネルギー遷移金属。我々の計画は、持続可能なエネルギー遷移金属供給のボトルネックを解消するために、柔軟なプロジェクト開発と柔軟な方法で発展する技術に適応することである
| · | 2030年以降は銅生産量を約900千トン/年に拡大した。 |
| · | 電気自動車業界の第一選択ニッケルサプライヤーとして、私たちの30%~40%のI類ニッケル は電気自動車市場に供給されている。 |
| · | パートナー関係を求めることで、私たちのエネルギー移行事業を通じて成長を加速させる。 |
| · | 選択的な無機成長を追求する。 |
循環 採鉱。私たちは新しい技術の普及をリードし、循環経済に選択的に従事することで、鉱業の巨大な廃棄物発生問題の解決を助けることを望んでいる
| · | 選鉱技術を利用して鉄鉱尾鉱を再加工する。 |
| · | スラグ，ため池，電子ごみ回収，電池原材料からエネルギー遷移金属のリーディングサプライヤーを獲得した。 |
| · | 競争力のある出国物流を発展させる。 |
規律を保つ
私たちは、穏健な貸借対照表、簡素化された業務の組み合わせ、利害関係者のための価値を創出するための堅固な約束を繰り返します。以下はこの目標を達成するための計画と戦略である
効率的な 資本配置.我々の計画は、コスト規律、最適化された貸借対照表構造とプロジェクトとの間の有効資本構成(リスク/リターン分析)によって駆動される資本構成において規律を維持することにより、株主リターン最大化を実現することである。著者らはコスト効果を重視した文化を育成し、生産、維持、調達と企業活動の中で効率と最適な実践機会を求めることを計画している。
5 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
株主に魅力的な現金リターンをもたらす。私たちの目標は強力な現金創造者になり、私たちの堅固な配当政策と穏健な買い戻し計画に基づいて余分な資金を株主に返すことです。
強力な貸借対照表。私たちの計画は私たちの負債を絶えず管理し、資本市場の機会を評価し、私たちの信用格付けを維持することを求めることだ。
淡水渓谷年報表20-F|6 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
私たちの業務は大きく変わりました
2022年初め以来の我々の業務における主要なイベント をまとめた.
資金を撤退する
撤退は私たちの資本規律に合った戦略的柱であり、引き続き私たちの核心業務に集中し、ポートフォリオの簡素化に取り組んでいる。以下に2022年初め以来の資産剥離と売却プロトコルの概要 ：
PEC会社(“CSP”)の権益を売却する。2023年3月9日、私たちと私たちの合弁パートナーは、CSPでの私たちの全株式をアンセイレミタルブラジル社(以下、アンセロミタル)に売却する取引を完了しました。買収価格は21.94億ドルで、すべて約23億ドルの未済純債務残高を前払いする。私たちはCSPの50%の持分を持っています。これはブラジルのセラ州にある鉄鋼工場で、年間設備容量は300万トンです。
中西部システム資産を売却する。2022年7月には、Minera≡o Corumbaense Reunida S.A.，Minera≡o Mato Grosso S.A.，International Iron Company，Inc.およびTransbarge Navegación Sociedad anónimaが発行したすべての株式を、中西部システムにおける鉄鉱石、マンガン鉱、物流資産を保有するジョンソンMinera≡o Ltd.に売却することを完了した。(“ジョンソン”). 成約時には，約1.4億ドルを受け取り，また，何らかの有料物流契約に関する義務 をジョンソンに移行した.
ニッケル製油所です2022年7月私たちは在庫株の買い戻し取引により、韓国でニッケル精製工場を経営している韓国ニッケル業会社の25%の株式を間接的に保有している。韓国ニッケル業は過去にVale Nouvelle−Calédonie S.A.S.(“VNC”)の中間製品をステンレス工業で生産完成品ニッケル を運営していたが，2021年にVNCへの投資を売却して停止した。取引が完了した時、私たちは約1，740万ドルを受け取った。
石炭資産を売る。2022年4月、私たちはモアティゼ鉱和を含む私たちの石炭販売事業を完成しましたナカラ物流回廊(“NLC“)はVulcan Resources(Vulcan Minerals)に2.7億ドルを売却し，ある鉱山生産と石炭価格条件に制限された10年間の特許権使用料協定を加えた。
カリフォルニア州鉄鋼工業会社(“CSI”)の所有権を売却する2022年2月、私たちはCSIの50%所有権権益 を約4.37億ドルでNucor Corporation(“Nucor”)に売却した。取引が完了すると、私たちは収益 2.92億ドルを記録した。
淡水渓谷マンガン業の鉄合金とマンガン鉱事業を販売する。2022年1月、私たちはミナスジラス州Barbacena とOuro Pretoに位置する鉄合金事業と、ミナスジラス州Morro da Minaにあるマンガン鉱事業をVDL Group(“VDL”)に売却し、総費用は4，000，000ドルで、無債務現金に基づいている。2022年5月、Minas Ligasと拘束力のある協定に署名し、Simóes Filho工場の資産を1，100万ドルで部分的に販売するため、私たちはマンガン鉄合金事業 を持たなくなった。
小型水力発電所を販売しています。2022年には、ミナスジラスにあるGlangriaとNova Maurício小型水力発電所の販売を約600万ドルで完成させた。
大連淡水渓谷ニッケル を販売しています。2022年8月、私たちは2800万ドルとある付加価値税控除金額で、淡水河谷ニッケル大連有限会社の株式をすべて大連興博機械有限会社に売却しました。
他の発展
淡水渓谷オマーン球団(“VOPC”)。 2023年2月、OQグループはVOPCに保有する30%の非持株権益を売却する選択権を行使した。取引は2023年第2四半期に完了する予定で、取引完了後、約1億3千万ドルで余剰権益を買収する。今回の買収により、VOPC 100%の株式を保有します。
7 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
中東で大型ハブを開発するプロトコル 2022年10月、我々は地方当局と顧客と3つの拘束力のない了解覚書とbr}協力を締結し、サウジアラビア王国、アラブ首長国連邦、オマーン国で工業総合体(“Mega Hub”)を開発し、製鋼業界のために低炭素製品を生産することを共同研究している。双方はこれらのMega Hubの協力開発を求めており、熱圧実鉄(“HBI”)と鋼 製品を生産し、現地と海運市場を供給し、COを大幅に低減している2排出する。Megaハブ内に鉄鉱石精選·成形工場を建設·運営し，高品位焼結製品の供給を確保する予定である。現地締約国は必要な物流インフラの建設を推進する見通しだ。投資家および/または顧客がHBI工場を建設·運営し、国内市場または輸出を供給する製品の引受業者となることが予想される。これらのスーパーハブは世界の異なる市場に支援を提供し、製鋼業界の脱炭素を支援する。
技術工場です。 2022年5月、私たちはパラ州マラバの最初の商業工場でのTecnoredの工事を開始した。Tecnecoredは我々が100%所有しており，バイオマス，合成ガス，水素などの排出の少ないCOの代替エネルギーを用いた低炭素製鉄プロセスの開発に注力している2石炭やコークスよりも伝統的な製鉄方法です同工場の最初のグリーン生鉄生産能力は25万トン/年であり，将来50万トン/年に達する可能性がある。同プロジェクトは2025年にスタートする計画で、約3億74億ドルの投資が予定されている。
リオデジャネイロトカンティンズ鉄道橋。 2022年3月、私たちはパラ州マラバ市のトカンティンズ川に新しい鉄道橋を建設することを許可した。このプロジェクトは，既存の単線橋梁を複製することにより，カラガス鉄道(“EFC”)の輸送力を増加させ，鉄道交通量を改善し，業務リスクを低減する。このプロジェクトは2027年に着工する予定で、総投資は8.3億ドルで、2つ目の自動車交通道路橋 を含み、それはパラ州東南部とブラジル北部海岸との間の関係を強化する。brの現在のこの道路橋はEFC鉄道の一部であり、私たちはEFC鉄道を通じて北部システムから生産したすべての鉄鉱石とパラ州で生産された銅精鉱を輸送する。
製鋼脱炭溶液。 2022年には、製鋼脱炭過程に集中した製鉄解決策を求めるために、異なる鉄鋼メーカーと了解覚書“br}(”了解覚書“)を締結した。これらの了解覚書 は，(I)製鋼に我々の緑色鉄鉱型石炭や直接還元ペレット ，(Ii)ドイツの石炭工場，(Iii)Tecnored技術，(Iv)熱プレス成形鉄(“HBI”)やTecnored技術を用いて生産された生鉄などの金属解決策，および(Ii)製鉄br過程や他の低炭素足跡製品，例えばペレットに我々のいわゆるグリーン型石炭を用いた共同研究やその他の取り組みについて考えられている。
私たちのプロジェクトの詳細については、ご参照ください 会社情報-資本支出.
エネルギー移行金属業務の新実体への統合
私たちのエネルギー転換戦略によると、私たちは新しい会社に合併し、自分の取締役会を持つ私たちのエネルギー移行金属事業を剥離することに取り組んできました。私たちは戦略パートナーと合意し、少数の株式を買収するつもりで、エネルギー移行金属事業の価値創造議題を加速させる可能性があると信じています。
淡水渓谷年報表20-F|8 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
私たちの環境、社会、ガバナンス(ESG)の枠組み
我々は，システム計画と実行に基づく総合的な方法で持続可能な発展を我々の業務 に完全に取り入れ，リスクや影響管理を優先し，我々が運営している場所で積極的な社会，経済，環境遺産を構築することに取り組んでいる。ESGと関連した私たちの実践は進化している。
2022年には，国際総合報告理事会(“IIRC”)とグローバル報告イニシアティブ(“GRI”) 基準に基づいて，我々の2つ目の総合報告書を発表した。報告は業績方法と付録であるESGデータベースを紹介し、指標は“全世界持続可能な開発報告”、“持続可能な開発会計基準”(SASB)の金属と鉱業部分、気候に関する財務開示タスクフォース(TCFD)、世界経済フォーラム(WEF)及び持続可能な開発目標(SDGs)の核心指標から来た。それはまたICMM採鉱原則に対する私たちの遵守を見せてくれる。
私たちはネットワークセミナーやロードショー、専門サイト、すなわち私たちのESGポータルを介していますWwwv.value.com/esg)である。我々のESGポータルにおける 情報は、参照によって本Form 20-F年次報告に組み込まれていない。主なESGコンサルタントの研究によると、ESGベストプラクティスに関する63個の主要な差が発見された。この評価に基づいて，これらの差を補うためにESG行動計画を作成した.2022年12月31日まで、私たちは57個の差を埋めた。ブルーマディニオテールダム崩壊後、私たちはESG利害関係者との相互作用を強化し、戦略、リスク、ガバナンスに関する一連の問題を討論し、私たちのESG計画を加速させることにした。 私たちは2030年までにESG格差を解消することに取り組んでいる(私たちの“2030コミットメント”)。
以下は、2022年に私たちが達成した主なESG成果と進行中のイニシアチブの要点です。
環境.環境
気候変動私たちは純ゼロ採鉱業への移行をリードするために努力している。私たちはまた、パリ協定の規定に基づいて、世界の平均気温上昇を摂氏2度以下に抑えるのに役立つ解決策を提供することに取り組んでいます。私たちは、気候変動に関連するリスクやチャンスに対応するために、気候変動関連財務開示タスクフォース(TCFD)の枠組みに賛同し、一致しています。我々は，TCFDの提案に基づいて2021年の気候変動報告を発表し，移行リスク(我々のポートフォリオで起こりうる影響)と実物リスク(我々の業務への実物影響図を作成した)を評価した。詳細は： を参照HTTPS：//www.value.com/web/ESG/Climate-Changeそれは.当サイト上の情報は、参照によって本20-F表の年次報告書に組み込まれていません。
我々は我々の業務の脱炭素に焦点を当て，2017年を基準に2030年までに範囲1と範囲2の絶対排出量を33%削減し，2050年までに範囲1と範囲2の純ゼロ排出 を実現する予定である。私たちは、私たちの価値チェーンを同じ方向に導いてこそ、私たちは採鉱業を低炭素経済に導くことができるということを認識している。私たちの範囲3排出量は毎年独立した第三者によって計算され、確認されており、私たちの総排出量の98%を占めており、私たちの直接制御下ではない。我々は，2035年までに範囲3の純排出量を15%削減し，2018年をベースラインとすることを約束したが，これは新製品の開発，自然に基づく解決策，顧客やサプライヤーとのパートナーシップと参加である。低炭素技術と気候政策の不確実性を考慮して、範囲3の目標は5年ごとに改訂される。
範囲1と2脱炭素計画。私たちはすでにロードマップを作成し、範囲1と範囲2の削減目標を達成するための明確なマイルストーンを制定しました。私たちは2030年までに40~60億ドルを投資して、バイオ燃料、電気化、再生可能エネルギー発電などの低炭素解決策を開発する予定です。我々の現在の計画は40以上のプロジェクトを組み合わせて統合し，限界削減コスト曲線(“MAC曲線”)に基づいて，最もコスト競争力のある計画を優先し，2030年の目標を実現している。すべての投資決定はCO 1トン当たり50ドルの内部炭素価格を考慮した分析に提出された2等価物。このやり方は，温室効果ガス(“GHG”)削減への投資を奨励するだけでなく，より厳しい法規制の準備をしてきた。プロセスのエネルギー効率を向上させ，通常のエネルギーの代わりに低炭素と再生可能な代替エネルギーに基づく解決策を開発することで，我々の運営において温室効果ガス排出を削減しようとしている。他にも、これらの取り組みには、化石燃料の代わりにバイオ燃料の使用、設備の電気化とプロセス、代替燃料の使用、炭素捕捉技術、代替プロセスの開発が含まれている。
9 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
範囲：3脱炭素計画。私たちの90%以上の範囲3排出は鉄鋼業界の鉄鉱石加工と関係があります。 範囲3の削減は顧客のCOに依存します2排出削減路線図を実行する。我々の範囲3を削減する計画 は：(I)製品組合せ差別化，高品質製品，バイオマス，低COを提供することである2Megaハブとグリーン石炭のような技術と低炭素解決策、および(Ii)運航と鉄鋼部門のパートナーシップ。私たちは高い完全性炭素信用を使用して20%までの目標を相殺することができる。
我々の目標は，凝集製品の生産量を増加させ，br型石炭とペレット鉱を増加させ，市場に高品質な製品を提供し，低炭素フットプリント計画をさらに発展させ，Megaハブのようなグリーンな解決策を市場に提供することである。
鉄鋼業界に低炭素解決策を提供するために、我々は30社以上と了解覚書に調印しており、これらの会社はScope 3排出量の50%程度を代表しており、そのうちの2社はCO低減に集中した製鋼ソリューションの開発に機会を求めることに同意している2排出する。
また，浦項製鉄とbr製鉄ソリューション開発に関する了解覚書付録に署名した潜在的な直接還元工場の経済実行可能性研究を開発するために、低炭素と環境に優しい鉄鋼生産原料熱型鉄(“HBI”)を生産し、徐工建設機械有限会社と了解覚書を締結し、採鉱とインフラの潜在的供給を評価するゼロエミッション及び自動運転装置を含む装置。
2022年、私たちは気候議題で進展し、新しい技術brは私たちの鉄鉱石と鉄鉱石塊を輸送するための船でテストを行った。我々の生態運航計画は、エネルギー効率プロジェクト(例えば、回転翼と空気潤滑)と代替燃料(例えば、多燃料タンク)を含む国際海事組織の目標に適合した革新的な技術路線図を管理している。2021年7月、回転翼br帆を備えた初の大型鉱石輸送船がトゥバオン港に到着した。このシステムは各船が毎年8%までのエネルギー効率を向上させることを可能にするだろう。2021年8月、空気潤滑技術を採用した最初の鉱石輸送船がポンタダマドラ港に到着した。この技術は約5%~8%の燃料消費を削減できると予想される。
2020年以降、温室効果ガス排出の削減と気候変動の緩和に8.1億ドルを費やし、そのうち2022年には5.43億ドルを費やした。
エネルギーです。我々のエネルギーイニシアティブの3つの柱は，(A)再生可能電力，(B)エネルギー効率，(C)エネルギー行列転換である。我々の目標は，(I)2025年までにブラジルで100%の再生可能電力消費を実現し，2030年までに世界で100%の再生可能電力消費を実現することと，(Ii)2030年までに世界エネルギー効率指標(消費量比)を2017年のベースラインに対して5%向上させることである。2022年には，ブラジルで100%再生可能エネルギーを実現する目標に近づいているが，マンガンと中西部システムの消費により，ブラジルでは99.95%の電力使用量 を達成しており，世界の86.67%が再生可能エネルギーから来ている。2022年12月現在、運営中のSol do Cerrado太陽光発電プロジェクト17太陽光発電ユニットのうち9つの実施を完了しており、2025年のブラジルの年間需要の16%を満たすと予想されています。
水です。責任ある水資源管理は私たちの組織文化に現れている。4つの柱(ガバナンス、モニタリングと制御、コミュニティ参加と水リスク管理)により、私たちが運営している地域で責任ある水管理を促進するために努力しています。このような背景の下、2018年には、2030年までに私たちの生産過程における天然水使用量を10%削減することを約束しました。この目標は達成され、2021年に超過(20%減少)された。
森林保護。私たちの野望は世界的な森林保護と植林の触媒になることだ。現在、補償措置、自発的な計画、パートナーシップとして、約100万ヘクタールの森林の保護を支援しています。2030年までに、私たちは海外の50万ヘクタールの土地を回復して保護するつもりだ。目標は2つの目標に分解される。1つは生産計画と社会環境影響業務を通じて10万ヘクタールを回収することだ。第二に，40万ヘクタールの土地をパートナーシップで保護し，公共保護区やREDD+プロジェクト(森林破壊や森林劣化による排出削減)などのイニシアティブを支援することである。2022年には1214ヘクタールを回収し、5万ヘクタールを保護する。
淡水渓谷年報表20-F|10 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
廃物。2020年、私たちは私たちの廃棄物管理の循環経済的観点への移行を奨励するために、私たちの採鉱と冶金廃棄物管理政策を承認した。私たちは革新を通じてこのような変化が可能だと信じている。また、2021年と比較して、2022年には79.26%の鉄鉱石生産量を実現し、当時私たちの鉄鉱石生産量の70%は乾式加工から来ており、これは私たちの目標、すなわち私たちの総生産量の少なくとも70%が乾式加工から来ているということに合致している。この目標を年間3.4億から3.6億トンの鉄鉱石生産量レベルに維持するために，我々の混合戦略，北方システムを240トン/年に拡大し，Capanemaプロジェクトの実施，Serra Norteの工場を乾式加工に改造するなど，いくつかの計画を実施している。2021年、民間建築応用のための商用良質砂である建築業の持続可能な代替案の開発を発表しました。これらの努力は、7年間の研究と約5000万レアル投資の結果です。
社交的である
社会的野心。社会レベルでは，弾力性のあるコミュニティ発展のパートナー会社となり，人間に関する問題に参加し，持続可能な採鉱に取り組んでいきたい。ブルマディニョダム崩壊は永遠に私たちの運営方式を変えた。私たちはブルマディニョを決して忘れず、その影響を全面的に修復する作業を決して止めない。
人権 権利私たちは商業と人権に関する国連の指導原則を守るために努力している。我々が2009年から実施しているグローバル人権政策は、人権管理に関するガイドラインを強化し、国連グローバル人権計画とよりよく一致することができるようにしている。人権は私たちのグローバルリスク総合地図の一部であり、私たちの業務はその人権リスク評価、緩和制御、行動計画を私たちのグローバルリスク管理システムに登録している。
我々は，我々のすべての業務とキープロジェクトにおいて3年周期で人権職務調査(“HRDD”) を行うことに取り組んでいる.2022年末までに、私たちのビジネスの76%は人権調査(ブラジルでの活動100%を含む)を通じて人権調査に合格しています。残りは海外業務で、2023年と2024年全体をカバーする。私たちの人権部門は外部職務調査のためのリスク統制と行動計画を監視している。
コミュニティ参加 私たちの運営モデルは、透明性、積極的な傾聴、社会参加、参加、社会能力、多様性と包括性、国際条約の遵守、運営責任の原則に従っている。我々は，コミュニティ参加計画を構築するために 構造化対話空間の構築を求めている.このような計画は，我々，コミュニティ，他の地域発展を促進する参加者間で責任を分担するモデルによって構築され，動員と社会参加を基本原則 として地域で実施される取り組みの優先順位を決定している。
参加計画はコミュニティ参加チームが監視し， これらのチームは行動の実行状況を監視し，コミュニティの成果に対する遵守状況と有効性を評価するシステムの参加会議プログラムを持つ.2022年には1，532個の現地関係コミュニティであるブラジル1，156個，カナダ82個，ウェールズ2個，ペルー51個，チリ1個，オマーン28個，インドネシア206個，マレーシア6個を計画した。ブラジルでは，165個のコミュニティが非常に高いまたは高度に優先的に参加するコミュニティと考えられている.現在，高い優先度と極めて高い優先度のコミュニティの78%が参加計画を実施しており， は2026年までに100%の優先コミュニティが計画されていると予想している.
原住民と伝統的なコミュニティです私たちは、採鉱と原住民に関する国際採掘·金属理事会(ICMM)の立場声明、国際労働機関(労働機関)条約169号、国連原住民権利宣言“のようなすべての関連する国際基準を遵守することを約束した。ここ数年間、私たちはブラジルの原住民団体と協定を締結し、パラ州の西クリドカテット、カヤポ、ガヴィオン(Parkatej≡、Kykatej≡、Akrantikatejé)を含む。これらの協定は私たちの社会的共有価値の主張を反映し、私たちの運営と先住民の土地との間により良い近隣関係を築いている。
11 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
訴え メカニズム.私たちは、私たちの利害関係者に複数の傍受チャネル(Hello鉄道-無料番号、修理コールセンター、私たちとコミュニティ参加チームに連絡)を提供します。これらのメカニズムは“国連案”に基づいており、“国際協力と開発条約”の指導原則に基づいている。 2022年には、11 085回のコミュニティとのインタラクションが登録されており、そのうち99.36%が回答を得ており、84.22%の需要が満たされている。苦情総数のうち，43.54%の苦情は改善と通路，道路と小径，塵埃制御と除草/剪定要求に関連していた。
社会経済貢献私たちは社会に積極的に影響を与え、コミュニティの発展に注目する社会経済行動やプロジェクトに投資することで取り組んでいる。私たちが投資している行動は、都市インフラと移動性、brの伝統的なコミュニティ、教育、文化、衛生、そして私たちの運営地域の仕事と創出に役立ちます。2022年、私たちは社会計画に16.1億ドルを費やし、そのうち14%は自発的および緩和計画、6%はブラジルの免税計画、80%は強制計画に使用された。
多様性、公平、そして包括性(“dei”)DeIは戦略的であり、私たちの持続可能な発展原則と関連しており、それは私たちの革新能力に直接影響し、異なる人材にもっと魅力があるからである。2025年までに26%の女性労働力を持つことを目標としています。 2022年には22.1%の女性割合を実現し、2021年に比べて淡水渓谷の女性総数は5.4%増加しました。上級指導者(執行マネージャーおよび以上の職)の22.6%の女性の割合も実現し、2021年に比べて女性の割合が11.5%増加した。私たちの目標は2026年までにブラジルで40%のリーダーシップを達成することであり、黒人従業員で構成されている。2022年には32.1%に達し、2021年の28.9%に比べて11.1%増加した。
健康と安全です私たちは私たち労働者の健康と安全を改善するために努力しており、これは私たちが持続可能な採鉱を促進する柱と一致する。我々の長期目標は，(I)2025年までに，死亡や生活を変える傷害を招く可能性のある記録可能な傷害がない，(Ii)2025年までに，従業員が直面する10大健康リスクを50%減少させる，(Iii)2025年までに，最も深刻なリスクシナリオ を減少または除去することである。
コミュニティ は安全である.2022年、私たちの活動(私たちが担当する地域でも、生産過程でも関連する支援活動の外部地域でも)に関連する95のコミュニティメンバー事件は、17人の死亡と84人の非致命的な負傷をもたらし、これは、2021年と比較して2022年のイベント数が8.7%減少し、私たちの最初の目標は10%減少することを意味する。2021年と比較して、2022年の死亡者数は32%減少した。2023年には、2022年の結果と比較して、怪我(致命的で致命的でない)のコミュニティイベントの発生率を10%減少させることを目標としている。
統治する
会社が管理する。2017年以来私たちはNovo Mercado細分化市場、B 3の最高管理レベル。私たちの会社のガバナンスの改善に投資してきましたが、国と国際ベスト実践に照らして基準比較を行い、投資家のこれらの問題に対する見方の理解を深めてきました。
私たちの統治モデルは、私たちの行動を指導するために、明確に定義された原則と役割、透明性、安定性を確立することを目的としている。我々は，我々の利害関係者と強固で永続的な関係を構築することを求め，brは我々の活動の影響を軽減し，高い基準で作業を展開し，透明な管理を行い，環境，生物多様性，持続可能な発展における進歩に積極的に貢献することに投資している。
我々の業務活動を指導する一般的なガイドラインや政策は，我々の取締役会によって策定され，取締役会は我々の実行者から提供された報告により，これらの計画の実施状況を監視する.私たちの取締役会は諮問委員会の支持を受けており、諮問委員会の任務は、取締役会の決定のより高い効率と質の向上を促進し、私たちの活動が現行の法律、道徳、内部統制原則に適合することを保証するために、その活動分野に関する改善提案を提出することを含む取締役会に提案することである。経営陣の活動を監督し、定款を遵守し、法定の職責を履行していることを確認する。
淡水渓谷年報表20-F|12 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
2022年12月、私たちは私たちの統治をさらに改善するために諮問委員会を再編した。したがって、(I)2020年に最初に設立された監査委員会は“監査·リスク委員会”と改称され、その範囲はリスク事項を監督することに拡大され、現在は完全に独立した取締役会メンバーで構成されなければならない。(Ii)指名委員会の範囲は会社管理の監督を含め、“指名·管理委員会”と改称される。(Iii)“人事、報酬及び管理委員会はすでに管理部分をその範囲から除外し、そして”人事及び報酬委員会“と改名した；(Iv)財務委員会はすでに”資本分配及びプロジェクト委員会“と改名し、その範囲と責任をよりよく反映する；(V)卓越運営及びリスク委員会は解散し、運営を停止し、リスク事項は監査及びリスク委員会によって合併された；及び(Vi)革新委員会は最初に2021年に設立され、現在すでに非法定及び非常任機関となり、著者らの業務が現在直面している挑戦によりよく協力する。詳細についてはご参照ください経営陣と従業員-経営陣-取締役会そして-取締役会の他の諮問委員会。
報酬。 私たちは私たちの報酬計画を私たちの業務戦略とより安全な会社になる目標と一致させるために努力しています。私たちは多くの変更を実施しましたりんご条項と回収政策によると、この政策によると、異常に深刻な事件が発生すると、取締役会は役員の可変報酬を減少させたり、役員に受け取った金額の返還を要求したりし、役員に対する新しい株式指導方針を実施することができる。2020年以降、役員報酬基準に沿って検討してきた：短期報酬については、業績目標の少なくとも30%がESGによって駆動されなければならず、セキュリティ、リスク管理、および持続可能な発展目標に直接関連しており、長期報酬については、2022年から、業績目標の少なくとも25%がESG指標に基づいていなければならない。全体的に、総報酬の12%はESG指標と連結されなければならない。
リスク 管理。私たちは5つのリスク実行委員会があり、これらのリスクカテゴリのそれぞれについて、(I) 操作リスク、(Ii)岩土リスク、(Iii)戦略、財務、ネットワークリスク、(Iv)コンプライアンス、機関関係、コミュニケーション リスク、および(V)持続可能性を提案する。
私たちの取締役会にも5つの諮問委員会があり、そのうちの1つの委員会は、取締役会にアドバイスを提供し、私たちのリスクを監視する上で重要な役割を果たしています：監査とリスク委員会は、運営と岩土リスクを含む会社のリスクに関する事項を評価して監視しています(卓越した運営とリスク委員会が議論された後)そして私たちの制御とリスク管理システムの有効性と十分性。監査·リスク委員会は、このテーマに関する会社政策およびリスク選好ガイドラインの分析、および我々の総合リスクマップを含むリスク管理戦略について取締役会にアドバイスを提供し、また、制御およびリスク管理システムの有効性および十分性評価についてアドバイスを提供し、実施状況、および各委員会のbr}内部法規で定義されている他の属性を追跡する。
文化転換
文化転換は私たちの使用戦略の一部であり、私たちの目標はより人材を志向することである。2019年、私たちは深い文化転換プロセスを開始し、文化を私たちの戦略の促進者とすることを求めた。私たちは卓越した運営を追求する会社になり、低炭素経済への転換をリードし、社会と経済の進歩をもたらすように努力しています。
13 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
返事 ブルマディニョ尾鉱床崩壊事故
2019年1月25日、私たちはミナスジラス州ブルーマディホ市にあるC≡rrego do Feij≡o鉱の尾鉱ダムが崩壊した。ダム崩壊は大量の尾鉱残渣を放出し，コレゴo Feijオスロ鉱の行政区域を水没させ，ブルーマディニ郊外のCórrego do Feij≡oとParque da Cachoeiraコミュニティの一部と，近くのParaopeba川に到達した。ダム崩壊により270人が死亡し，その中には妊婦2人と被害者3人が含まれており，現在も行方不明であり，br地域では広範な財産と環境破壊が生じている。
私たちはブルーマニオを決して忘れないだろう。私たちは被害者とその家族への尊重を再確認し、ブルーマディニョへの公平で柔軟な賠償を優先する。私たちが引き続き前進するにつれて、私たちの業務をもっと良くして、人、安全と賠償を重視して、私たちは世界で最も安全で、最も信頼できる鉱業会社の一つになることに揺るぎなく努力しています。
修復と修復作業
直ちに 協力します私たちは最初から被害者とその家族に人道主義的な援助を提供した。
全体賠償協定 .2021年には，複数の公共当局と“総合賠償協定”を締結し，この合意に基づき，いくつかの社会経済·社会環境賠償プロジェクトの実施に同意した。
| · | 総合賠償協定の推定経済価値は377億レアルであり、(1)決算日までに支払われる金額が78億レアルであり、合意に類似した金額の支出、(2)プロジェクトを実施して当局が管理する支出、総額192億レアル、(3)直接実施する社会経済賠償プロジェクトの推定コスト、上限は57億レアル、および(4)ある環境回復プロジェクトの推定コストは50億レアルである環境ピアノです)は我々が実施し，上限制限を受けないことを約束する. |
| · | 本総合賠償協定は，ある公共民事訴訟で提起された大部分の請求を解決しており，これらの訴訟では，公共当局がブルーマニオダム崩壊により我々への損害賠償と広範な強制措置を要求している。 |
| · | 我々は総合賠償協定に規定されている約束の58%を履行しており，2022年12月31日現在，影響を受けた者の賠償，インフラ工事，環境·社会経済賠償行動の支払いに237億レアルを超える費用が発生している。2022年12月31日現在、私たちは7億レアルに相当する77%の資金提供義務、合計167億レアル、そして私たちがいくつかの行動を実行する義務の7%を立て替えた。 |
ブルマディニョダム崩壊と関連した他の合意。私たちは、影響を受けた人々のより速い賠償と救済を促進し、ブルマディニョダム崩壊に関する様々な法的手続きを解決するために、代替案を積極的に求め、合意してきた。以下は公共当局と締結された他の和解協定の概要であり、他に加えて、これらの合意は被害者への個人賠償の枠組みを構築することを目的としている。
| · | 2019年2月の予備和解協議 .2019年2月、私たちはミナスジラス州や他の公共当局と予備和解協定を締結し、この合意に基づいて、2019年1月から2021年10月まで、ブルーマニオの住民やダム下流のあるコミュニティに毎月緊急援助金を支払うことを約束した。緊急援助として支払われた総金額は約23億レアルであり、これらの金額は377億レアルの全体賠償協定で確認された。また、“全体賠償協定”によると、毎月の緊急援助(Br)支払いの代わりに、収入移転計画に44億レアルを提供した。このプログラムはミナスジラス州検事室と公共弁護人事務室によって管理されて運営されている。 |
淡水渓谷年報表20-F|14 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
| · | 2019年4月にミナスジラス州公共弁護人と初歩的な和解合意に達した。2019年4月、私たちはミナスジラス州公設弁護人事務所と合意し、財産と他の経済·精神損害賠償の裁判外和解協定のための枠組みを構築した(br}(ダンノス·モーリス)である。2022年12月までに5，418件を超える賠償協定に調印し、ダム崩壊と避難の影響を受けた個人11，087人を超えて合計約20億レアルの賠償を提供した。これらの基準は，あるダムの緊急事態により避難が発生した他の市町村の賠償金額を決定するためにも用いられている。 |
| · | 公共労働検事や労働組合と和解合意に達した 2019年7月、ダム崩壊被害者の親族を賠償するために公共労働検事と和解合意に達しました。2022年12月現在、私たちはこの和解協定に基づいて個人や団体と1，478件を超える賠償協定を締結し、250人の故労働者の家庭の少なくとも1人のメンバーに賠償金を支払うことを規定しており、総金額 は現在11.6億レアルを超えている。2020年3月、私たちは労働組合と和解協定を締結し、生き残った労働者とCórrego do Feij≡oとJangada Minesに基づく労働者に支払う賠償金額を規定した。我々は2022年12月までに，本和解協定により個人や団体と780件以上の賠償協定を締結し，支払総額約1.06億レアルにbrを提供した。2021年7月、私たちは、その雇用契約終了に関する賠償を故従業員の家庭単位に支払うことを約束した和解合意に達しました。和解合意は、故アウトソーシング労働者の家庭単位への賠償にも拡大しました。 |
| · | ミナスジラス州公設弁護人と合意した(ニューリマ)。2021年3月、私たちは協定に署名しました(br}2021年3月テルモ·ド·妥協)は、ミナスジラス州公設弁護人オフィスと協力して、新リマ市サンセバスチャン-ダスアーグスクララス(Macacos)コミュニティ避難の影響を受けた人々に賠償を支払う総合的な基準を規制し、制定する。 |
| · | 原住民コミュニティと合意しました. 2022年9月、私たちbrはBrumadinhoダム崩壊の影響を受けた“Pataxíe ParaxóH≡e”コミュニティ内の先住民団体と2つの賠償協定に署名した。これらの合意は、これらの原住民コミュニティが集団と個人の観点から彼らに与えた損害を修復、賠償、十分に補償するために、私たちが取る措置を決定する。この2つの合意はすでに12カ国グループによって承認されたこれは…。ベロオリゾンテ連邦民事裁判所。2023年3月連邦検事(MinistéRio P blico Federal-“強積金“)は2つの訴訟でいずれも上訴した。我々は現在，通知 からの我々の反論意見の提出を待っており，控訴に関する決定が待っている. |
| · | ミナスジラス州公設弁護人(イタベラ)と合意した。2022年6月に私たちは協定に署名しましたテルモ·ド·妥協)は、ミナスジラス州公設弁護人オフィスと協力して、“安定性喪失”の影響を受けた人々に賠償を支払うための全面的な基準を管理および策定し、それにより、イタビラ市に位置するPPeningダムおよびその堤防崩壊のリスクを増加させる。 |
他の 和解プロトコル個別の和解合意に加えて，公共当局と他の和解協定を締結した。また、市政当局の公共サービスやインフラの支援、先住民コミュニティへの緊急金の支払い、具体的な救済·賠償措置、外部監査と資産の完全性研究、当局への技術的支援、構造の審査·補強措置、業務停止などの具体的な問題をカバーするための他の合意を締結した。ブルマディニョダム崩壊に関する法律和解、訴訟、調査に関するより多くの情報は、参照されたいその他の情報-法的手続き.
15 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
他の 修復と修復作業。パラデミナスとベロオリゾンテ大都市街地のための新しい給水システムの一部として，パラオ川とパラオペバ川の2本の取水管の作業を完了した。我々は31都市で450以上の水を収集，供給，処理する土木工事を行っており，水文流域：Paraopeba，Velhas，Doceを含む。
ダム安全措置
私たちは尾鉱とダムの管理プロセスを強化し、ダムの安全を向上させるためにいくつかの措置を実施した。
上流ダムの特性 を廃止する私たちの重要な措置は、ダム、堤防、排水杭を含むブラジルのすべての上流構造を特徴化することだ。上流構築物は上流リフト法を用いて提案された構築物であり，構造体はダムに堆積した重厚尾鉱を用いて，それらを順次上に層化して水(上流)の流れとは反対方向に沿って建設されている。これはブルマディニョダムの工法と同じである。用語“脱特徴化”とは，構造とその内容物を機能的に環境に再統合し，構造が尾鉱容器としての主な役割を果たしなくなることである。2022年にはダムの特性に3億49億ドルを費やしました2022年12月31日現在、上流構造の脱特徴化のために、貸借対照表で33.78億ドルの支出を確認した。
現在，上流リフト法により建設された18個の岩土構造は我々の脱特徴化計画中である。我々は，2019年から2022年の間に最初の30個の上流構造のうち12個の脱特徴化を完了し，40%の構造を完成させた.
| · | 2022年には、PPENTIALの3号と4号堤防、B 5 MACのAuxiliar堤防、Baixo Jo≡o Pereira、Ipoemaダムの5つの構造を完成させた(これらすべてのダムは規制機関の認証を待っている)。 |
| · | 2021年には，Pondes de Rejeitosダム，Fernandinhoダムの脱特徴化，PPENTIALの5号堤防の脱特徴化を完了した(後者は規制機関の確認が必要)。 |
| · | 2020年にはリオデジャネイロ·ペクシー，カロンガ2号，カロンガ3号堤防の非特色化を完了した。 |
| · | 2019年、私たちは新リマ市8 Bダムの特徴化を完了した。 |
我々の計画には，ダム崩壊時に尾鉱を保持し，下流地域をこれらのダムの特徴化工事中の潜在的な破壊から保護するために，いくつかのダムのための包囲構造br(予備ダム)を建設することも含まれている。2020年から2021年の間に下流予備ダムの3つの建設が完了し，1つはSul Superiorダム，1つはB 3/B 4ダム，1つはForquilha I，Forquilha II，Forquilha III，Forquilha IV，Grupoダムである。2022年にはイタベラのボルタンダムでMinervinoとCord≡Nova Vista堤防の予備ダムであるECJ Coqueirinhoの建設が完了し、現在緊急レベル1にあります。必要かもしれない他の下流予備ダムを実施するための解決策を策定しています。
我々の構造のエンジニアリングプロジェクトは異なる開発段階 にある.概念工事段階では，我々の準備は市場慣行に基づいて測定されており，ダムの特徴化プロジェクトを行う総支出の定義には高い不確実性があると考えられる。
脱特徴化プロセスは上流尾鉱施設の長期リスクを低減するために重要であるが，特徴化プロセスに必要な作業は，ある上流尾鉱施設の岩土安定性に影響を与え，これらの構造倒壊のリスクを増加させ，特にこのプロセスの前 段階である可能性がある。このリスクを緩和するために，キーダムの下流域を避難させ，尾鉱が失敗した場合を抑制するために大型物理バリア(予備ダム)を建設している。生命損失のリスクを減らすために，遠隔操作設備を用いてこれらのキーダムで工事を実行する代替案 を検討し，設計を検討し，適切な冗長レベルを採用している。
例えば，2022年にB 3/B 4ダムが最も危険なbr安全状況分類から削除されたのは，このダムの非常事態レベルが2022年に3級から2級に低下したためであり，これはダム脱特徴化の進展 により，50%以上の尾鉱が除去され，ダムの安定条件が改善されたためである。また，ブラジルの8つの岩土構造は2022年に安定条件宣言を受け，非常事態レベルが廃止され，安全条件が改善された。
淡水渓谷年報表20-F|16 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
私たちはまたカナダで上流のコンパクトな外殻尾鉱ダムを含めて尾鉱ダムを運営している。安全、技術、あるいは規制の理由がないので、私たちはこれらの上流ダムの特徴を一時的に廃止するつもりはありません。私たちのカナダにあるすべてのダムはカナダダム協会の工事基準に基づいて建設された。これらの基準よりも早いレガシーダムはダムの修復と支持の総合計画を通じて相応のアップグレードを行っている。
我々の合弁企業Samarco Minera≡o S.A.(“Samarco”) は2つの上流尾鉱ダムを持っており、この2つの尾鉱ダムはいずれも非運行状態にあり、現在承認されている設計に符合している。2015年にサマルコ基金ダムが崩壊した後、必要な安定性を確保し、適用された法規を守るために緊急工事が行われた。サマルコは2022年2月に協定を締結した(テルモ·ド·妥協)は、ミナスジラス州、規制機関、および州および連邦検事と協力して、新しいスケジュールを作成し、ブラジルで上流構造を除去する約束を強化した。Samarcoは、適用される法規に従って行われるこの2つの構造の一部として定義される閉鎖計画および長期監視を段階的に検討している。
我々の投資会社Minera≡o Rio do Norte S.A.は24基の尾鉱ダムと2つの小型土砂ダムを有し、そのうち18基の尾鉱ダムは運転状態にあり、6基は非運転状態であり、2つの小型土砂ダムは非運転状態にある。このポートフォリオの2つの上流ダム(SP-6とSP-2/3)は非運転状態であり、脱特性計画と、TP-1、SP-1とSP-9 Aダムが行われている。
統治措置-取締役会は独立して諮問委員会を設置した。2021年4月，ダム崩壊直後に設立されたダム安全独立特設諮問委員会(“CIAE−SB”)が完成し，我々の取締役会に最終報告書を提出した。私たちはダムの安全面の仕事を引き続き展開して、現在は尾鉱独立審査委員会(“ITRB”)が担当しており、この委員会は前CIAE-SBメンバーなどから構成され、最適な国際慣例と尾鉱管理業界の世界標準に符合している。我々はCIAE-SBのすべての提案を処理するための行動計画を策定しており，これらの提案は多層システムで定期的に評価されており，遅延は上級指導部の支持と承認を得なければならない.私たちは82%の行動計画を達成し、2024年までに残りの18%の計画を完成させる予定だ。
と予防措置をモニタリングする私たちは私たちが活発で非アクティブなダムを密接に監視してきた。私たちの尾鉱やダム管理システム(TDM)を改善する他の措置では、専門的なチームを持ち、管理を強化し、プロセスと基準を改訂しています。2019年以来、ダムを継続的に監視し、br情報を収集し、より良い決定を行うために、3つの岩土監視センター(GMC)を作成してきました。この3つのGMCはブラジル遷移金属鉄金属とエネルギー会社のすべての重要な構造を監視し、週7日、毎日24時間運行している。過去数年間，我々は我々の尾鉱貯蔵施設(TSF)を監視するための最先端技術を実施し，現在システムやインフラをより強固で信頼できるようにしようと努力している.
適用されるブラジル連邦法規によると、私たちは各ダムのために独立した専門家によって提供された安定性証明書(安定性条件宣言または“DCE”)を当局に提出しなければならない。我々の97個の岩土構造と予備ダムについては，毎年3月31日と9月30日に半年ごとにDCEを提出しなければならない。ダムの安全検査過程の一部として、届出エンジニアは2つのDCEの発行を担当した。もし私たちがあるダムがDCEを発行する安全要求を守ることができなければ、私たちはこのダム採鉱ダムの応急行動計画に基づいてある緊急行動をとる必要があり、関連作業の一時停止、ダム周辺の区域の避難とコミュニティの避難を含むかもしれない。届出エンジニアは、工事会社に雇われ、専門チームによってサポートを提供する登録専門エンジニアであり、工事、運営、設計、拡張または修正を含むダムまたはTSFのすべての態様を監督し、構造または施設が設計意図に従って運行および運転されていることを確認するために定期検査を実行する。
17 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
2022年9月現在、私たちが記録したエンジニアは74の構造(私たちの溶湯ソリューション運営中の67構造と7人エネルギー遷移金属では運営)は、ブラジルの法律政策が現在カバーしている合計97個の構造のうち。私たちは陽性のDCESを得ていません23 場合によっては越洪水道の洪水能力の向上，建築物とその基礎の岩土工事知識の向上，TSF脱特徴化計画を含む正面DCESのない建物数の削減を計画している。著者らはまた著者らの岩土設計管理モデルを改善し、プロジェクトの深刻性、複雑性と投資に基づいて強制的な設計審査、内部技術関門とリスク分析を行うことを要求した
私どもの建物のDCE状態や緊急レベルに関するより多くの情報は、ESGポータルサイト、サイトにアクセスしてくださいWwwv.value.com/esgそれは.当サイト上の情報は、参照によって本20-F表年次報告に組み込まれていません。
淡水渓谷年報表20-F|18 |
| カタログ表 |
| 業務の概要 |
返事 ミナスジラスサマルコ尾鉱ダムが崩壊した
2015年11月、我々の合弁企業Samarcoが所有するFund≡o尾鉱ダムは崩壊し、下流に尾鉱を放出し、いくつかのコミュニティを水没させ、ドス川沿岸のコミュニティと環境に影響を与えた。崩壊により19人が死亡し、影響を受けた地域に財産と環境破壊をもたらした。Samarcoは私たちと必和必拓ブラジル有限会社が折半して所有する合弁企業です。(“必和必拓ブラジル”)。
2016年6月、Samarco、米国、必拓ブラジル社は公共部門と合意し、(I)社会的·経済的救済·賠償計画、および(Ii)ダム崩壊の影響を受けた地域の環境救済·賠償計画を策定し、実施するための非営利民間財団Funda≡o Renovaを創設した。Renova財団は、公共当局と締結した和解協定に基づいて42件の救済案を実施しており、これらの和解協定で構築されたガバナンスメカニズムに従ってきた。Renova基金はSamarcoによって資金を提供しなければならないが、Samarcoが資金を提供できない場合、必ずブラジル会社と私たちはフレームワーク協定によって規定された資金要求を比例的に負担しなければならない。
Doce川流域は2022年12月現在40.9万人を超えてRenova財団が支払った136億レアルの賠償と緊急財政援助を受けた。この総数のうち，リオドス川流域では7.4万人を超える人が賠償制度の簡略化による91億レアルの賠償を得ており，この制度は2020年に施行され，裁判所の裁決によりリオデウス川沿岸と影響を受けた河口域 に拡大されている。
2022年、裁判所の命令により、Renova財団は緊急生活援助の支払いを再開し、賠償過程における紛争を解決し、コミュニティがその生活、信仰、機関、精神的価値、土地問題の意思決定プロセスに適切に協議し、参加する場合に、基本環境計画の議題を推進する交渉テーブルを作成した。2022年12月1日、Funda≡o Renovaによって実行され、Funda≡o Renovaによって履行される合意が裁判所によって承認された後も、サンエスピリト土着コミュニティの公開デモに基づいて、土着コミュニティに関する問題を解決するための調停公聴会が行われ、その間、裁判所は、選定された司法専門家によって調整された調停公聴会を手配することを決定した。次の調整公聴会は2023年5月に開催される予定だ。
Renova基金の資金及び私たちの財務諸表への影響に関する議論、参照経営と財務の回顧と展望-概要-RenovaとSamarco基金サマルコ尾鉱ダム崩壊による法的手続きに関する議論，公共当局との和解合意とFunda≡o Renovaの作成について，参照その他 情報-法的手続きRenova財団がとっている行動に関するより多くの情報は，http：//www.value.com (英語版/Investors/ESGポータルサイト/補償/Renova財団)を参照されたい.当サイト上の情報は、参照によって本20-F表年次報告に組み込まれていません。
Fund≡oダムが崩壊して以来、Samarco は広範な訴訟を受け、財務的苦境にある状況にある。Samarcoはいくつかの融資協定に基づいて違約し、2021年4月に2社に司法再編を申請した発送するベロオリゾンテ州会社事務裁判所は、他の債務を除いて、その金融債務を再編する.
2021年6月、Samarcoは最初の再構成計画を提出した。2022年2月から2023年3月まで、他の再編計画を提出したが、債権者の承認を得たものは一つもなかった。私たちは債権者会議が2023年第2四半期に代替再編計画に投票すると予想している。参照してください概要−リスク要因−法律，政治，経済，社会，規制リスク−— 法的手続きと調査は私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があるそして会社情報-ビジネス範囲-他の投資-Samarco。
19 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
前向き陳述
本年度報告書には前向き 陳述を構成する可能性のある陳述が含まれている。多くの前向きな陳述は、“予想”、“信じる”、“可能”、“予想”、“すべき”、“可能”、“会議”、“計画”、“計画”、“推定”、“目標”、“雄心”、“潜在”などの前向きな言葉を使用することによって識別することができる。これらの宣言は、私たちの意図、信念、または現在予想されている宣言を含む複数の場所に現れる：
| • | 商品価格、商品需給傾向 |
| • | 競争と規制の未来の影響 |
| • | 鉱物埋蔵量と資源を調査し、採鉱施設を開発する |
| • | 鉱山、鉱物埋蔵量、資源の枯渇と枯渇 |
| • | 2019年ブルマディニオテール鉱床崩壊、2015年サマルコ尾鉱庫崩壊の影響、および関連救済措置が私たちの運営、キャッシュフローと財務状況に与える影響； |
| • | わが国のダムの特徴化計画を実施する |
| • | 私たちが参加した様々な調査、規制、政府、不確定な税務処理、法律手続きの結果 |
| • | ウクライナの持続的な戦争とロシアへの経済制裁の影響と世界経済への影響は、高度に不確実で予測困難である |
| • | 私たちの方向と未来の運営は |
| • | 私たちの資金調達戦略と非経常支出計画を実施します |
| • | 株主資本の配当金や利息を支払う |
| • | 金融契約を守る |
| • | 価格の動向と予想される需給水準を含む業界傾向 |
| • | 私たちが参加する可能性のある買収、剥離、合弁取引、または他の投資機会を含む、私たちの主な経営戦略を実行します |
| • | ESG目標と約束を守る能力は |
| • | 運用リスクを低減するため、または私たちのESG目標およびコミットメントを達成するために新しい技術を実施する |
| • | 当社の財務状況又は経営業績に影響を与える他の要因又は傾向；及び |
| • | 以下に議論する要素概要-リスク要因. |
私たちはあなたに展望的な陳述が未来の業績の保証ではなく、リスクと不確実性に関連しているということを想起させる。様々な要素のため、実際の結果は前向き陳述中の結果と大きく異なる可能性がある。これらのリスクと不確実性には、(I)私たちが事業を展開している国の経済、政治、社会問題、(Ii)グローバル経済、(Iii)大口商品価格、(Iv)金融·資本市場、(V)採鉱や金属企業、グローバル産業生産への依存、これも周期的であり、 (Vi)規制と税収、(Vii)運営事故や事故、そして(Viii)我々の市場における高度なグローバル競争 である.我々の実際の結果と前向き陳述に反映される予想とは異なる要因をもたらす可能性のあるより多くの情報については，参照されたい概要-リスク要因それは.前向き陳述は発表の日からのみ発表され，新たな情報や未来の発展に基づいて更新する義務はない.私たちまたは私たちを代表する人のすべての前向き声明は、この警告声明によって明確に制限されているため、あなたはいかなる前向き声明に過度に依存してはいけません。
淡水渓谷年報表20-F|20 |
| カタログ表 |
リスク要因
金融リスクを下げる
私たちの製品の運営停止や値下げによるキャッシュフローの減少は、当社の信用格付けおよびbr融資コストおよび利用可能性に悪影響を及ぼす可能性があります。
運営停止や製品価格の下落は、私たちの将来のキャッシュフロー、信用格付け、および魅力的な金利で融資を得る能力に悪影響を及ぼす可能性があります。それはまた、ブルーマディニョダム崩壊による被害の救済と補償に必要な支出、ある司法管轄区で許可証を得るために必要な財務保証、配当金の支払い、および私たちのいくつかの長期債務ツールの財務契約を遵守することを含む、資本投資に資金を提供する能力にマイナスの影響を与える可能性がある。参照してください経営と財務の回顧と展望-流動性と資本資源。
私たちの製品の価格は変動するかもしれません。これは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。
全世界の金属価格は重大な変動の影響を受け、多くの要素の影響を受け、実際と予想される全世界のマクロ経済と政治条件、地域と業界要素、需給レベル、代替品の獲得性とコスト、在庫レベル、技術発展、監督管理と国際貿易事項、商品基金とその他の機関の投資及び商品市場参加者の行動を含む。私たちが販売している製品の市場価格の持続的な低迷は、私たちのいくつかのプロジェクトや業務の一時停止を招く可能性があり、私たちの鉱物埋蔵量と資源の減少、資産の減少、そして私たちのキャッシュフロー、財務状況、運営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。もし中国政府が新冠肺炎の流行をコントロールし、政府の福祉と救済措置、地政学的リスクとその他のマクロ経済要素を廃止すれば、私たちの製品の価格は2023年に変動する可能性がある。
鉄鉱石とニッケル製品に対する私たちの需要は世界の鉄鋼に対する需要にかかっている。鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱は共に2022年の継続運営純営業収入の80%を占め、炭素鋼の生産に用いられている。ニッケルは2022年の持続的な運営純営業収入の15%を占め、主にステンレス鋼と合金鋼の生産に用いられる。異なる鉄鋼製品の価格と世界の鉄鋼業界の表現は高度な周期性と波動性を持っており、鉄鋼業界のこれらの商業周期は私たちの製品に対する需要と価格に影響を与える。また、鉄鋼とステンレス業界の垂直後方一体化と廃鋼の使用は、世界的な鉄鉱石と原生ニッケルの海運貿易を減少させる可能性がある。銅の需要は銅線需要の影響を受け，建築業の持続的な低下は我々の銅業務に悪影響を及ぼす可能性がある。銅製品は2022年に運営を続けている純営業収入の4%を占めている。
私たちは主に鉄鉱石の価格動向の影響を受けている。例えば，鉄鉱石平均価格が1乾燥公トン単位(“dmt”)あたり1ドル低下すれば，2022年12月31日までの年度の営業収入は約2.79億ドル減少する。普氏IODEX(62%Fe CFR中国)のデータによると，鉄鉱石の平均価格は過去5年間で著しく変化し，2018年のdmtあたり69.49ドル，2019年のdmtあたり93.4ドル，2020年のdmtあたり108.87ドル，2021年のdmtあたり159.49ドル，2022年のdmtあたり120.16ドルから明らかになった。2023年1月21日、今年までのプー氏IODEX鉄鉱石の平均価格はdmtあたり121.69ドルだった。参照してください運営と財務回顧と展望−概要−価格に影響する要因 .
私たちが業務を展開するための通貨の為替レートの変化は、私たちの財務状況や業務結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの大部分の収入、売掛金と債務は米ドルで価格が計算されていて、私たちの機能通貨はブラジル通貨です本当のことは為替変動 は、(I)ドル債務と売掛金純額の損失または収益、および(Ii)ドルキャッシュフローを安定させるための通貨デリバティブの公正価値損失または収益をもたらす可能性がある。2022年、我々の純為替損失は3.98億ドルだったが、2021年の純為替収益は4.08億ドルだった。また ブラジルの値を変更する真実カナダドルインドネシア盾中国元元他の通貨とドルを両替することは私たちの業績に影響します。私たちの販売商品コストの関連部分はドル以外の通貨で価格されています。主に真実(2022年は42.3%)とカナダドル(2022年は5.7%)があり、私たちの収入は主にドルで計算されている。私たちは為替レートの変動が私たちの財政収入、支出、そしてキャッシュフローに引き続き影響を及ぼすと予想する。
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| カタログ表 |
| リスク要因 |
中央銀行が発表したドル商業売却価格は2023年4月3日現在で5.0762レアル対1ドルで、2022年12月31日現在の5.2177レアル対1ドルの販売価格に比べて2.7%低下した。他の要因に加えて、通貨価格の大幅な変動は外国為替市場の中断を招く可能性があり、これは、債務の利息および元金を適時に支払うために、いくつかの通貨をドルおよび他の通貨に移転または変換する能力を制限する可能性がある。私たちの国の中央銀行と政府は将来的に制限的な為替政策を制定し、外国為替取引に課税するかもしれない。
より高いエネルギーコストやエネルギー不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすだろう。
燃料、天然ガスと電力コストは私たちの生産コストの重要な構成部分であり、私たちの2022年の販売商品の総コストの6.8%を占めている。我々のエネルギー需要を満たすために，石油副産物は，2022年の総エネルギー需要の36.7%，石炭(14.1%)，電力(30.2%)，天然ガス(16%)，br}その他のエネルギー(3%)に依存している。
電力コストは、2022年の商品販売総コストの3%を占めています。許容可能な価格で信頼できる電力供給を得ることができなければ、減産を余儀なくされる可能性があり、あるいはより高い生産コストに直面する可能性があります。いずれの場合も、私たちの運営結果に悪影響を与えます。インフラ圧力、高い需要、あるいは天候条件、例えば洪水や干ばつのため、私たちは事業やプロジェクトを展開しているbr国でエネルギー不足のリスクに直面しています。将来の電力不足や，政府の不足対策や防止努力は，我々の運営する電力コストや供給に悪影響を及ぼす可能性がある。
--岩土工事のリスク
ダム或いはその他の岩土構造の崩壊は人身、財産と環境損失を含む深刻な損失をもたらす可能性がある。
私たちは大量のダムと他の岩土構造を持っています。私たち尾鉱のいくつかの貯蔵施設は上流上昇方法で建設されており、これはより高い安定性リスク、特に液化に関連するリスクをもたらす可能性があります。これらの構造のいずれかの崩壊は、生命損失と深刻な人身、財産、環境破壊、および負の社会的影響をもたらす可能性があり、私たちの業務と名声に悪影響を及ぼす可能性があり、ブルーマニオダム崩壊とマリアナ州サマルコダム崩壊の結果がこれを証明している。私たちのいくつかの合弁企業と被投資先は、SamarcoとMinera≡o Rio do Norte S.A.を含み、上流加高方法を用いて建設された構造を含むダムと同様の構造を持っている。
ブラジルの法律と法規は私たちが規定されたスケジュール内ですべての上流ダムの脱特性分析を行うことを要求する。私たちはまだブラジルのいくつかの上流ダムの特性を解除するための適切な措置を決定している。脱特徴化過程に関連する工事はある上流尾鉱施設の岩土挙動に影響を与え、これらの構造倒壊のリスクに影響を与える可能性がある。極端な場合，この過程が他の条件に関連している場合， は構造倒壊を招く可能性がある.キーダム下流域の避難、物理バリア(予備ダム)を建設して尾鉱の故障を抑制し、私たちが取った他の安全措置はbrの被害とコミュニティへの影響を防止するのに十分ではないかもしれない。
本報告の日までに、私たちは約40%の脱特色化計画を達成した。ダムの技術的特徴，例えば尾鉱量を考慮すると，2035年には100%除去特徴化計画中のダムが実現されると予想される。脱特徴化計画の実行には が大量に支出され，特徴化過程を行うのに時間がかかる可能性がある.2022年12月31日現在、私たちの構造特徴化計画を完成させるための準備は33.78億ドル、Samarcoの構造の終了のための準備は1.97億ドルであり、追加の準備は特徴化プロジェクトの調整によって確認される可能性がある。
淡水渓谷年報表20-F|22 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
ブルマディニョでの尾鉱ダム崩壊は私たちの業務、財務状況と名声に不利な影響を与え、ダム崩壊が私たちの全体的な影響をまだ確定していない。
2019年1月、ブルマディニョダム崩壊により270人が死亡したほか、人身、財産、環境損失があった。参照してください概要−業務概要−ブルーマディニ奥尾鉱ダム崩壊への反応 それは.この事件はもう終わって、私たちの運営に悪影響を与え続けるだろう。
| · | 法的責任と法的手続き我々brは，ブラジルでの刑事調査と米国での証券訴訟を含め，ダム崩壊に関する複数の法的手続きや調査において被告として継続している。未来にはもっと多くの訴訟と調査が開始されるかもしれない。これらの訴訟における不利な結果は、我々の業務や財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。参照してください概要−ビジネス概要−ブルーマディニオテールダム崩壊事件への反応−そしてその他の情報-法的手続き. |
| · | 私たちの財務業績に影響を与えます。 ダム崩壊は私たちの財務業績に重大な影響を与え、運営停止による収入減少、援助と救済支出の増加、固定資産減価、特徴化費用の準備、回復と回復、及び法的訴訟の準備を含む。参照してください運営と財務回顧と展望−概要−ブルーマディニオテールダム崩壊 . |
| · | 生産コストと資本投資を増加させる 私たちはすでに私たちの運営に投資と調整を行い、運営停止の影響を軽減したり、追加の安全要求を遵守するために、生産プロセスの追加的な投資と調整を行う必要があるかもしれない。代替処分法を用いて，特定の鉱山や工場，特に尾鉱庫に依存した鉱山や工場の運営を継続しなければならない可能性もある。これらの代替方法はもっと高価かもしれないし、私たちの鉱山や工場への大量の資本投資が必要です。したがって、私たちは私たちの費用が増加すると予想し、これは私たちの業務と財務状況に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。 |
| · | 採鉱作業に対する追加規定と制限 ブルマディニョダムが崩壊した後，採鉱活動や補助活動(ダム安全など)の規定がより厳しくなった。他の規則が承認されるかもしれない。我々の業務の許可プロセスはより長くなり， をより多くの不確実性に直面させている.また，責任リスクが増加しているため，外部の専門家は我々のダムの安定性と安全性を証明したくない可能性がある。もし私たちのどのダムも安全要求を満たすことができない場合、あるいはダムに必要な認証 を得ることができなければ、私たちは運転を一時停止し、ダムの周囲の地域を避難させ、コミュニティを再配置し、他の緊急行動をとる必要があるかもしれない。これらの措置は費用が高く、私たちの業務や財務状況に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの名声にさらに損害を与える可能性がある。 |
| · | 環境への追加的な影響ブルマディニョダムが崩壊した環境全体の結果はまだ確定されておらず、未来にはより多くの被害が確定するかもしれない。さらに、私たちの特徴除去計画およびさらなる事故防止措置を実行できなかったことは、追加のbr環境被害、私たちの運営への追加的な影響、および私たちに対するより多くのクレーム、調査、および訴訟をもたらす可能性もある。 |
| · | 埋蔵量と資源ですダムの許可と運営に適用される新しい規定はすでに引き起こされており、さらに私たちが報告した埋蔵量や資源の減少、または明らかにされた埋蔵量を可能な埋蔵量に再分類する可能性がある。 |
| · | 保険コストが増えました私たちのbr保険コストは上昇するかもしれません。私たちはいくつかのリスクのために保険を受けることができないかもしれません。 |
23 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
| · | 和解協議。“全体賠償協定”と他の和解協定によると、私たちはbrを修復し、ブルマディニョダム崩壊による損失を賠償するための案と活動を作ることに同意した。これらの和解協定は我々の賠償義務に上限 を設定しておらず，個人や団体賠償の枠組みも個人や団体が代替措置 を求めることを阻止していない.詳細についてはご参照くださいその他の情報−法的訴訟−ブルーマニオダム崩壊に関する法的訴訟 . |
運営リスクを下げる
我々の プロジェクトにはリスクがあり，コスト増加や実施遅延を招く可能性がある.
私たちは私たちの生産と物流能力を維持してさらに向上させるために投資している。私たちは定期的に私たちのプロジェクトの経済的実行可能性を検討する。検討の結果として、私たちは特定のプロジェクトの実施を延期、一時停止、または中断することを決定するかもしれない。私たちのプロジェクトはまたいくつかのリスクに直面しています。これらのリスクは、私たちの成長の見通しと収益性に悪影響を及ぼすかもしれません
| · | 私たちは魅力的な金利で融資を受けることができないかもしれない。 |
| · | 必要な設備やサービスを獲得し、プロジェクトを建設および運営するために新技術を実施する際には、予想以上の遅延やコストに遭遇する可能性がある。 |
| · | 我々の予定通りの開発プロジェクトの努力は、信頼できる電気通信サービスと電力供給を含むインフラ不足によって阻害される可能性がある。 |
| · | 供給者たちと請負業者たちは私たちに対するそれの契約義務を履行できないかもしれない。 |
| · | 私たちは予想外の天気状況や他の不可抗力事件に直面しているかもしれない。 |
| · | 建設プロジェクトに必要なライセンスおよびライセンスを取得または更新することができない場合があり、またはライセンスを取得または更新する際に、予想以上のコストに遭遇する可能性がある。 |
| · | 市場条件や法規の変化は、プロジェクトの利益を私たちが仕事を始めた時の予想よりも低くする可能性があります。 |
| · | プロジェクト実施中に事故が発生する可能性がある。 |
| · | 私たちは技術的な人材不足の問題に直面するかもしれない。 |
運営問題は私たちの業務と財務業績に大きな否定的な影響を及ぼすかもしれない。
無効なプロジェクト管理と運営障害は、通常、私たちの作業効率を低下させるために、運営を一時停止または削減する必要があるかもしれません。操作の故障はキー設備や機械の故障を招く可能性がある。無効なプロジェクト管理や他の業務問題が発生しない保証はない。プロジェクト管理の不力や運営障害により、私たちのプロジェクトに与えるいかなる損害や運営遅延も、私たちの業務と運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務は多くの運営リスクの影響を受けており、これらのリスクは私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります
| · | 意外な天気状況や他の不可抗力事件。 |
| · | 不利な採鉱条件の遅延や、予想される数量の鉱物を生産し、顧客の要求する規格を満たす能力を阻害し、価格調整を引き起こす可能性がある。 |
| · | ダム、工場、鉄道、鉄道橋、港、船舶など、私たちの鉱山、工業施設、関連インフラの事故や事件に関連している。 |
| · | 私たちの製品輸送の遅延や中断は、鉄道、港、船舶との輸送を含む。 |
| · | 熱帯病，コロナウイルスなどのウイルス爆発，および我々のいくつかの業務やプロジェクトが存在する地域の他の感染性疾患は，従業員の健康や安全にリスクとなる。 |
| · | 時々私たちが運営する労使紛争を混乱させるかもしれない。 |
| · | 市場条件や法規の変化は、一つの業務の経済見通しに影響を与え、私たちの業務戦略と一致しないようにする可能性がある。 |
| · | 必要なライセンスおよびライセンスの継続が得られなかったか、または予想されるコスト よりも遅延またはそれ以上である。 |
淡水渓谷年報表20-F|24 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
| · | 事故または悪意のある行為は、重要な情報技術システムまたはサービスの中断または利用不可能をもたらす。 |
| · | 現代の奴隷制、児童労働、児童性搾取、そして私たちの活動やサプライチェーンに関連する他の人権侵害は、私たちの業務と運営にも影響を及ぼす可能性がある。 |
私たちの業務は、特定の重要な資産やインフラが故障したり、利用できないことによって悪影響を受ける可能性があります。
私たちはいくつかの重要な資産とインフラに依存してbrを生産し、私たちの製品を私たちの顧客に送信します。このような重要な資産は鉱山、産業施設、港、鉄道、道路、そして橋を含む。いかなるキー資産の故障や利用不可能であっても、自然事件によるものであっても運営問題であっても、我々の業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たち北方システムで生産されているほとんどの鉄鉱石はカラハース鉄道(“EFC”)を介してブラジルパラ州のカラハスからブラジルマラニ揚州のマドラ港に輸送されています。Carajás鉄道やPonta da Madeira港のどんな中断も、北方システムから製品を販売する私たちの能力に深刻な影響を及ぼす可能性がある。Carajás鉄道については、トカンティンズ川上の大橋は特に中断のリスクがあり、この橋では列車が単線鉄道上を運行しているからだ。マデラポンタ港では、サンマルコス航路は特に中断のリスクがあり、これは深い水航路であり、港航路を提供する。また、私たちが生産した鉄鉱石をS 11 D鉱から選鉱工場に輸送するための長距離コンベヤベルトにどんな故障や中断が発生しても、S 11 D鉱の運営に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは特定の危険に十分な保険を提供していないかもしれない。
我々の業務は通常多くのリスクや危険の影響を受けており， は人員，資産，環境に影響を与える可能性がある.私たちは業務によく見られるリスク保険の保険 に対して十分な保険を提供できないかもしれません。何らかのリスク(環境損害責任，ダム決壊，有害物質漏洩や漏洩，何らかの業務活動中断による被害を含む)については，合理的なbr費用で保険を受けることができないか，あるいは保険をまったく受けられない可能性がある。それが利用可能な時でも、私たちは私たちがそうすることがもっと費用効果があると思うところで自己保証することができる。したがって、私たちの採鉱、生産または輸送施設に関連する事故または他の負の発展は保険範囲内ではない可能性があり、私たちの運営に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
労使紛争は時々私たちの運営を混乱させるかもしれない。
私たちのほとんどの従業員と私たちの下請け業者の一部の従業員 は労働組合によって代表され、集団交渉や他の労働協定の制約を受けており、これらの合意は定期的な交渉の影響を受けている。私たちのどの業務のストライキや他の労働力の中断も、施設の運営や私たちの資本プロジェクトの完成時間とコストに悪影響を及ぼす可能性があります。労働関係に関するより多くの情報は、ご参照ください経営陣と従業員—従業員. また、私たちに貨物やサービスを提供する可能性のある関係のない各方面のサプライヤーに関する労働力の中断は私たちに悪影響を及ぼす可能性があります。
戦略的リスクを低減する
ロシアとウクライナの間で続く軍事衝突や、このような衝突による経済制裁を含む地政学的緊張と軍事的敵対行動は、我々の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務は、私たちのグローバル運営および私たちの顧客組合やサプライチェーンのグローバルプロファイルに関する外部リスク要因の影響を受けています。地政学的緊張のエスカレート、特にロシアとウクライナ間の軍事衝突に関する緊張がエスカレートするにつれて、米国と世界市場は動揺と混乱を経験している。
この紛争の直接的な結果として、米国、EU、イギリス、その他の国が実施した経済制裁はサプライチェーンに引き続き顕著な影響を与える可能性があり、 は大口商品価格の大幅な変動を含み、Brは信用や資本市場の不安定を含む世界金融システムにより高い短期的不確実性をもたらす可能性がある。 これらの要素は私たちの生産と販売に影響を与え、追加のコストと支出を招き、最終的に私たちの財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
25 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
ロシア-ウクライナ紛争のいかなるさらなるアップグレードも、国際貿易の流れの中断、極端な市場価格の変動、特にエネルギー産業、工業および農業サプライチェーン、運航および規制と契約の不確実性、および世界各地で激化する地政学的緊張など、他の私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの要素は世界市場を混乱させる可能性があり、私たちの業務、財務状況、あるいは運営業績に対する潜在的な影響を事前に予測し、見積もることは困難である。
私たちの業務は世界の経済活動の周期的な影響を受け、大量の資本投資が必要だ。
鉱業会社として、私たちは工業原材料のサプライヤーです。br工業生産は周期性と波動性があり、これは鉱物と金属の需要に影響を与えます。同時に、鉱業投資は埋蔵量と資源を補充し、生産能力を拡大·維持し、インフラを建設し、環境を保護し、死亡と職業危害を防止し、社会影響を最小限に抑えるために大量の資金が必要である。工業生産に対する敏感性、及び長期資本投資の需要は、私たちの財務業績と成長見通しの重要なリスク源である。
需要変化に対応するために、生産量をタイムリーまたは経済的に効率的に調整することができないかもしれない。需要が疲弊している間に生産能力利用率を下げることは、採鉱作業の資本集約度のため、より高い単位生産コストに直面する可能性があり、私たちのコスト構造の大部分は短期的には固定されている。また、需要が疲弊している間にコストを下げる努力は、労働法規や以前の労働者や政府のbr協定によって制限される可能性がある。逆に、需要が旺盛な時期には、私たちが生産能力を急速に向上させる能力は限られており、これは製品に対する需要を満たすことを阻害する可能性がある。鉄鉱石、ニッケルあるいは他の製品の需要上昇の機会を利用するために、拡張と緑地プロジェクトを適時に完成させることができないかもしれない。需要が私たちの生産能力を超えた場合、私たちは加工と転売の第三者から鉄鉱石粉塵、鉄鉱石ペレットあるいはニッケルを購入することで顧客の過剰な需要を満たすことができ、これは私たちのコストを増加させ、私たちの運営利益率を縮小することができる。もし私たちがこのような方法で過剰な顧客ニーズを満たすことができなければ、私たちは顧客を失うかもしれない。また， が満負荷運営に近づくと，我々の物流システムの能力制限による遅延費も含めてより高いコストに直面する可能性がある。
中国の不利な経済発展は私たちの収入、キャッシュフロー、収益力にマイナス影響を与える可能性がある。
ここ数十年来、中国はずっと全世界の鉱物と金属需要の主要な駆動力である。2022年、中国需要は全世界の海運鉄鉱石需要の75%を占め、全世界のニッケル需要の59%を占め、全世界の銅需要の54%を占める。2022年、私たちの中国の純営業収入のうち、顧客に販売する割合は50% です。そのため、中国経済成長のいかなる収縮や経済状況の変化、あるいは世界の政治や制裁環境の変化は、私たちの製品に対する需要の低下を招き、収入、キャッシュフロー、収益力の低下を招く可能性がある。中国最大の炭素鋼消費国である中国の不動産やインフラ業界の不振は、私たちの業績にもマイナスの影響を与える。新冠肺炎に関連する措置とその他の大流行制御措置、例えば局部暴発による停止は、潜在的に工業活動とサプライチェーンに影響を与える可能性がある。
少ないニッケルを使用した新しい電池技術の開発は我々のニッケル製品の需要に影響を与える可能性がある。
全世界の電池用金属に対する需要は絶えず発展する電池化学技術の影響を受け、これはコスト、性能、安全、材料可用性と消費者選好、br及び政府監督管理を含む多くの要素の影響を受ける。端末需要市場からの非ニッケル電池化学品の持続的な生産と消費はニッケル需要の低下、価格低下、あるプロジェクトの延期及び生産量レベルの低下を招く可能性がある。市場で競争力のある製品はすでに長年存在し、エンドユーザーの顧客、特に電気自動車の原始設備メーカーがますます広範かつ効率的な電池化学製品の組み合わせ を採用することが多くなっている。新しい電池技術は現在の技術を超え、ニッケル基化学物質を含み、私たちのニッケル業務に負の影響を与える可能性がある。
淡水渓谷年報表20-F|26 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
低炭素排出技術を発展させ、良質鉱石の使用を減少または廃棄することは、低品位鉄鉱石に対する需要を増加させる可能性があり、私たちの鉄鉱石製品の価値に影響を与える可能性がある。
脱炭にはCOを還元する必要がある2排出する。鉄鋼産業は純ゼロ排出を削減し、実現するために新しい技術を開発している。それらの特徴から、これらの技術 はプロセスごとに異なる鉄鉱石品位を要求することができる。競争的に低品位鉄鉱石の使用を許可する技術は、私たちの高品位製品の組み合わせの相対的な使用価値を低下させ、私たちのbr鉄鉱石製品の需要とプレミアムに負の影響を与える可能性がある。私たちは適切な供給答えを提供するために、破壊的技術と市場傾向を監視し続けている。
私たちの業務は、私たちの取引相手、請負業者、合弁パートナー、または私たちがコントロールできない合弁企業の業績の悪影響を受けるかもしれません。
顧客、サプライヤー、請負業者、金融機関、合弁パートナー、および他の第三者は、既存の契約および義務を履行できない可能性があり、これは、私たちの運営および財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。財務圧力や経済低迷期には、これらの第三者が義務を履行する能力が悪影響を受ける可能性がある。
私たちの鉄鉱石、ペレット鉱、ニッケル、銅、エネルギーなどの業務の重要な構成要素はすべて合弁企業を通じて持っています。これは私たちの統制の程度を低下させ、私たちがリスクを識別して管理する能力を低下させるかもしれない。我々は，これらの合弁企業や財団の予測や計画について，我々のパートナーがその義務を履行し，出資，製品を購入し，場合によっては熟練して適任な管理者を提供すると仮定している。もし私たちの任意のパートナー がその約束を守らなかった場合、影響を受けた合弁企業や財団は、その業務計画に従って運営できない可能性があり、あるいはこれらの計画を実施するために投資レベルを増加させなければならないかもしれない。
私たちのいくつかの投資はパートナーによって統制されているか、あるいは単独の と独立した管理がある。これらの投資は、私たちの健康、安全、環境、そしてコミュニティ基準を含む、私たちの基準、制御プログラム、そしてプログラムに完全に適合していないかもしれない。もし私たちの任意の請負業者、パートナー、または合弁企業が適切な基準、制御、および手続きを採用できなかった場合、コスト上昇、生産または環境訴訟の減少、健康および安全イベント、または事故を引き起こす可能性があり、これは私たちの業績および名声に悪影響を及ぼす可能性がある。
健康、安全、環境、社会リスクを減らす
私たちの業務は環境、健康、安全、そして人権事件の影響を受ける。
我々の業務の生存能力は，我々のいる環境，従業員，コミュニティの福祉 と内在的に関連している.
我々の活動は、環境中および自然資源への有害物質の使用、処理、貯蔵、排出および処分に関し、火災、爆発、有毒ガス漏れ、汚染物質または他の危険物質の漏洩または漏出、滝、ダムに関連する事故、他の運営構造の故障、およびモバイル設備、車両または機械および他の潜在的な致命的事故に関連する活動を含む、人および環境に重大なリスクと潜在的な悪影響をもたらす。事故の原因は、リスクの識別と評価、あるいは健全なリスク管理を実施する上で欠陥がある可能性があり、これらのリスクが発生すると、重大な環境と社会的影響、人権侵害、鉱山或いは生産施設の損傷或いは破壊、人身傷害、疾病と死亡を招く可能性があり、brは私たちの業務の近くの従業員、請負業者或いはコミュニティのメンバー、及び生産遅延、金銭損失と可能な法的責任に関連する。
27 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
また、私たちの従業員は、その健康と安全に影響を与える可能性のある熱帯や伝染性疾患に接触する可能性があり、これらのリスクを低減するための会社案内を持っています。私たちは標準、br政策、制御、監視プログラムを持っているにもかかわらず、私たちの運営は、私たちの業務、利害関係者、名声、または人権侵害に悪影響を及ぼす可能性のある事件の影響を受ける。
私たちの業務は気候変動に関連する法規を含む社会、環境、健康、安全規制の悪影響を受ける可能性がある。
私たちは、鉱山閉鎖活動を含む世界各地の資本プロジェクトや運営に関する活動、製品、サービスのほとんどの面で、社会、環境、健康および安全法規に制約されており、これは私たちにより多くの責任を負わせたり、コストを増加させたりする可能性がある。これらの法規は、私たちが運営とプロジェクトの環境許可証、許可証、許可を持ち、危害識別とリスク分析を行い、私たちのプロジェクトの承認および建設と運営継続の許可を得ることを含む環境と社会的影響評価を行うことを要求している。既存の業務に対する大きな変化もまたこのような要求によって制限されている。
私たちの許可、許可、許可について、私たちはダムの運営と維持、原住民の保護、洞窟の保護、動植物、気候変動などに関連する制限を受ける可能性があり、これは私たちの採鉱計画を制限または修正し、私たちの生産量、コスト、および埋蔵量と資源に影響を与えることを要求するかもしれない。私たちの採鉱特許権や他の似たような権利に関するより多くの情報は、参照されたい会社に関する情報 −法規事項それは.許可証の取得や更新の困難は施工遅延，コスト増加を招く可能性があり， は我々の生産量に悪影響を及ぼす可能性がある。社会、環境、健康と安全法規はまた、鉱物研究、採鉱、選鉱、球団活動、鉄道と海運サービス、港、脱特性、退役、鉱山閉鎖活動、製品流通とマーケティングに関する活動の基準、プログラム、brのモニタリングと運営制御を規定している。brのような法規は重大なコストと責任を生じる可能性がある。これらのbrまたは他の関連事項に関連する訴訟および法律および規制の不確実性は、私たちの財務状況に悪影響を与えたり、私たちの名声に損害を与える可能性があります。
私たちが業務を展開している多くの国/地域の社会、環境、健康、安全規制は近年より厳しくなっており、既存のbr規制をより多くの法規やより厳格に施行することは、私たちの活動、製品、資産に制限を加え、環境許可証や労働許可の発行や更新に新たな要求を与え、許可や運営遅延を招き、私たちのコストを増加させたり、高価な回収作業を要求したりするために悪影響を及ぼす可能性がある。これらのすべての要素は、私たちの業務に影響を与え、コストまたは費用の増加を招く可能性があり、新しい資本支出の増加、運営の制限または一時停止、資産のログアウトまたは備蓄と資源のログアウトを要求します。
ブルーマディニオテールダム崩壊後のダム許可と運営に関するルールについての検討は，参照されたい会社についての情報—規制事項—ブラジルのダム規制それは.ブラジルの洞窟保護規則に関する討論は、時々私たちの採鉱計画を制限あるいは修正する必要があるかもしれませんので、参照してください会社に関する資料-規制事項それは.気候変動に関する国家政策と国際法規の議論は、異なる国での多くの業務に影響を与える可能性がありますので、brを参照してください会社についての情報—規制事項—環境法規それは.国際海事機関(“IMO”)の2020年の高硫黄燃料油禁止規制の取り組みおよび海事機関のこの業界における温室効果ガス排出削減目標に関する検討について，参照会社についての情報—規制事項—環境法規 .
自然災害は、私たちの運営国の業務やプロジェクトに深刻な被害を与える可能性があり、このような災害の影響を受けた国の販売に悪影響を及ぼす可能性があります。
嵐、干ばつ、洪水、地震、津波のような自然災害は、私たちの運営する国の運営、プロジェクト、人員に悪影響を及ぼす可能性があり、停電や工業施設やインフラが破壊されるなど、悪影響を及ぼす国の販売収縮を招く可能性があります。brは、気候関連財務開示タスクフォースの提案と、私たちの内部で開発された気候予測方法に基づいて、気候変動が私たちの業務に及ぼす実際の影響を評価しました。これまで，降雨パターンの変化，気温上昇，洪水，干ばつ，渇水，海面上昇，大気br排出(稲妻)の発生率と強度増加を経験する可能性があり，これは我々の運営，従業員，請負業者，コミュニティメンバーに悪影響を及ぼす可能性があることが分かった。ここ数年のいくつかの場合、私たちは、悪天候が私たちの採鉱と物流活動に与える影響のため、不可抗力事件が発生していると確信している。
淡水渓谷年報表20-F|28 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
我々の財務状況、運営業績、キャッシュフローと競争地位は流行病、流行病或いは疾病発生の実質的な不利な影響を受ける可能性があり、例えば新冠肺炎疫病である。
流行病、流行病或いは疾病の爆発による中断、例えば新冠肺炎は、私たちの財務状況、運営結果、キャッシュフローと競争地位に重大な不利な影響を与える可能性があり、特にコスト上昇及びサプライチェーン遅延と中断に関連する状況である。政府当局がこのような事件に対応するための措置は、私たちの運営、閉鎖、閉鎖、検査の削減、br評価、許可などの困難を含む、私たちの業務に影響を与える可能性もあります。このようなイベントがいつ発生·発展するかどうかは予測できず、その範囲や持続時間を予測することもできないため、私たちの財務状況、運営結果、キャッシュフロー、競争地位への潜在的な影響を見積もることはできない。
地域コミュニティとの相違 は，我々の業務や名声に悪影響を及ぼす可能性がある.
私たちが運営している地域社会との間の紛争は時々起こるかもしれない。ブルーマディニ奥尾鉱ダム崩壊のような鉱山，工業施設，関連インフラに関する事件は，我々が運営するコミュニティに大きな影響を与える可能性がある。場合によっては、私たちの業務および鉱物埋蔵量および資源は、先住民、伝統的なコミュニティ、または他の利害関係者団体が所有または使用する土地またはその近くに位置する。私たちのいくつかの採鉱および他の業務は、所有権に論争や不確定が存在する可能性のある地域に位置しているか、または農業や土地改革のための目的が主張されている地域に位置しており、これは、土地所有者、組織的な社会運動、地域コミュニティ、政府との食い違いを招く可能性がある。いくつかの司法管轄地域では、私たちは、運営に必要な許可証を取得して、私たちの業務への影響を軽減し、または彼らの土地使用権を獲得するために、これらの団体と協議し、交渉する必要があるかもしれない。地域コミュニティおよび団体(先住民、伝統的なコミュニティ、組織的な社会運動、および地域コミュニティを含む)との相違または紛争は、ライセンス取得の遅延、計画予算の増加、私たちの運営の遅延または中断をもたらす可能性がある。これらの問題は，我々の名声に悪影響を与えたり，備蓄や資源の開発や業務を展開する能力を阻害したりする可能性がある.また，鉱山閉鎖過程の社会，環境，健康，安全面でbr利害関係者と接触する際に遭遇する困難は，我々の業務やbrの名声に悪影響を及ぼす可能性がある。参照してください会社についての情報—規制事項そしてその他の情報-法的手続き.
*ネットワークリスクのコントロール
当社のネットワークセキュリティ制御、情報技術、運用技術、および電気通信システムの故障は、当社の業務および名声に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの多くのワークフローの動作は、ネットワークセキュリティ制御、情報技術、運営技術、電気通信システムに深刻に依存している。これらの制御およびシステム中の故障は、時代遅れ、技術故障、不注意、事故またはネットワーク攻撃によるものであっても、敏感な情報漏洩またはbr盗難、データ完全性喪失、資金流用および業務運営中断または中断を招き、財務業績を開示する能力に影響を与える可能性がある。我々は，一般に高度な持続的脅威と呼ばれる複雑で協調した試みを含む，インターネットを介した情報技術や運営技術システムへの不正アクセスを試みる目標となる可能性がある.肝心なネットワークセキュリティ制御、情報技術、運営技術或いは電気通信システムの中断、及びデータ漏洩は、すべて私たちの名声を損なう可能性があり、そして私たちの運営業績、収益と財務状況に重大な不利な影響を与える。
29 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
EUの一般データ保護条例(GDPR)とブラジルを含むデータ保護とデータプライバシーに関する法律法規の制約を受けていますLei Geral de Proteﾟo de Dados(“LGPD”)。これらの法律や法規に違反する行為は、私たちに訴訟を提起したり、行動したり、罰金や処罰を加えたり、私たちの名声を損なう可能性があり、これは私たちと私たちの業務、名声、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
法律.法律政治、経済、社会、規制リスク
法的手続きや調査 は私たちの業務に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが参加した法的手続きでは、敵対関係者たちは禁止令を申請して、私たちのいくつかの業務を一時停止したり、私たちに巨額のお金を請求したりしました。ブラジルの法律によると、ブラジルの環境、労働、または税法違反と見なすことができる広範な行為は刑事犯罪と見なすことができる。そのため、私たちの幹部、従業員、および場合によっては、私たちと私たちの子会社は環境、労働または税法違反の容疑で刑事調査と刑事訴訟を受ける可能性があり、私たちまたは私たちの子会社は環境法と人権違反の疑いで刑事調査と刑事訴訟を受ける可能性がある。
このような法的手続きで自分を弁護するのは高価で時間がかかるかもしれない。いくつかの法的手続きにおける不利な結果の可能性のある結果は、運営の一時停止、巨額のbr金額の支払い、債権者救済措置のトリガ、および私たちの名声に損害を与えることを含み、これは私たちの運営結果または財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。参照してくださいその他の情報-法的手続き.
Brumadinhoダム崩壊に関する調査と法的手続きのほか，Samarcoの株主として，Fund≡o尾鉱(Br)ダムが2015年11月に崩壊した結果に直面している。我々はFund≡o尾鉱ダム崩壊に関する複数の法的手続きと調査に参加した。Samarcoがその義務を履行できない場合、またはその債務を再構成できない場合、税務機関またはSamarcoの他の債権者は、Samarcoの借金を米国に取り戻すことを試みることができる。Samarcoのダムに残りの尾鉱を収容できなかったことは、追加的な環境破壊をもたらし、私たちの運営に追加的な影響を与え、Samarcoと私たちに対する追加のクレーム、罰金、および訴訟をもたらす可能性がある。私たちはSamarcoが取った特定の救済措置を支援するためにRenova財団を支援してきた。Samarcoがこれらのプロトコルによって要求される救済措置を支援するために十分なキャッシュフローを生成できない場合、私たちは、これらの救済措置を継続的に支援することを要求される。Samarcoの金融債権者がSamarcoの司法再編手続きに従って提出された計画を何とか承認した場合、この計画は適用された法的要求を超える可能性があり、Samarcoの債務の返済とその活動のための資金提供に関する義務、およびSamarcoの株主からの債務の相殺、 および(B)Samarcoが持っている株式を強制的に希釈することを含む新しい義務を私たちに加えるかもしれない。参照してください概要−事業概要−ミナスジラスサマルコ尾ダム崩壊事件への対応−そしてその他の情報-法的手続き.
私たちの運営プロジェクト、顧客、またはサプライヤーがいる国/地域における政治、経済、社会状況は、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが重要な業務やプロジェクトを持っている国/地域では、私たちの財務業績は規制、政治、経済、社会状況の負の影響を受ける可能性がある。その中の多くの司法管轄区域で、私たちは政治的不安定、賄賂、サイバー攻撃、恐喝、腐敗、強盗、破壊、誘拐、内乱、人権侵害、戦争行為、ゲリラ活動、国際線の海賊行為、テロなどの様々なリスクに直面している。これらの問題 は，我々の経済や他の運営条件に悪影響を与える可能性があり，我々の業務に大きな負の影響を与える可能性がある.
私たちの大部分の業務が集中しているブラジルでは、連邦政府の経済政策は、私たちを含むブラジル会社やブラジル会社の市場状況や証券価格に重要な影響を与えるかもしれません。私たちの財務状況と経営結果は不利な影響を受けるかもしれません。例えば、以下の要素とブラジル連邦政府のこれらの要素に対する反応です
淡水渓谷年報表20-F|30 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
| · | 為替変動と変動性 |
| · | インフレと高金利 |
| · | 経常収支赤字に融資する |
| · | 国内資本と貸借市場の流動性 |
| · | 税金政策 |
| · | 年金、税金などの改革 |
| · | 政党、民選官、または他の公職者に関する腐敗疑惑による政治的不安定； |
| · | ブラジル国内やブラジルの他の政治、外交、社会、経済発展に影響を及ぼす。 |
歴史的に見ると、ブラジルの政治情勢はブラジル経済のパフォーマンスに影響を与え、政治危機は投資家や公衆の自信に影響を与え、経済減速を招き、ブラジル政府とブラジル発行者の信用格付けが引き下げられ、ブラジル社が海外で発行した証券の変動性が増加した。政治的不安定はブラジル経済の不確実性を悪化させ、ブラジル発行者証券の変動性を増加させる可能性がある。ブラジルの将来の経済、社会、政治的発展は、私たちの業務、財務状況、あるいは経営結果を損ない、あるいは私たちの証券の市場価値を低下させる可能性がある。
私たちの管理、内部統制とコンプライアンスプロセスは法律、監督会計、道徳或いは管理標準に違反することを防ぐことができない可能性がある。
私たちは世界的な環境の中で運営しており、私たちの活動は複数の司法管轄区域と複雑な規制の枠組みを越えて、世界規模での法執行活動が増加している。私たちは、反腐敗、国際制裁、反マネーロンダリング、および関連法律法規を含む、私たちが運営または業務を展開する国/地域の広範な法律法規を遵守しなければならない。私たちの管理とコンプライアンスプロセスは、財務報告の内部統制を審査することを含み、将来の法律、法規、会計、管理或いは道徳 標準に違反することを適時に発見或いは防止できない可能性がある。私たちは私たちの行動基準、反腐敗政策、人権政策または他の内部政策に違反したり、業務行動規範に違反したり、私たちの従業員、請負業者、または他のエージェントの詐欺、腐敗行為、そして不誠実な行為に違反するかもしれない。私たちは地元や外国のサプライヤーと大量の契約を締結しており、私たちの業務の地理的分布や業務に関わる取引相手の種類が多く、このリスクを悪化させている。私たちは適用される法律やその他の基準を遵守できず、当局の調査、訴訟、罰金、営業許可証の紛失、利益の返還、非自発的な解散、名誉毀損を受ける可能性がある。
私たちは、採鉱活動への新税や特許使用料の徴収など、政府政策の変化や資源民族主義などの傾向の悪影響を受ける可能性がある。
採鉱業は税収や特許権使用料を含む政府の規制を受けており、これは私たちの運営に大きな財務的影響を与える可能性がある。私たちがいる国/地域では、既存の契約および許可証の再交渉、キャンセルまたは強制修正、財産の収用または国有化、外国為替規制、資本所有権要件、現地の法律、法規および政策の変化、および監査と再評価に直面する可能性がある。私たちはまた、新しい税金を発行するか、既存の税金と特許権使用料を向上させ、免税と福祉を減らし、税金安定協定を再交渉したり、私たちに不利な方法で税金を計算した上で変化を計算しなければならない。安定した税金や規制環境を提供することを約束した政府は、これらの約束を変更したり、その期限を短縮したりすることができる。私たちはまた、外国裁判所や仲裁グループの管轄権に従わなければならない、あるいは自分の領土内で主権国家に不利な判決を実行しなければならないリスクに直面している。参照してください会社情報-管理事項-採鉱活動の特許使用料と他の税金。
また、特定の国の国内選鉱要求、例えば現地の加工規則、輸出税、あるいは未加工鉱石の制限や料金を満たさなければならない。このような要求、税金、または課金を徴収または増加させることは、これらの司法管轄区域のリスク状況および運営コストを著しく増加させる可能性がある。私たちおよび採鉱業は、私たちが運営しているいくつかの国や地域で資源民族主義の傾向の影響を受け、これは、私たちの運営が制限され、税収が増加し、さらには徴収や国有化される可能性がある。
31 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
世界の総合鉄鋼業界や他の金属消費産業(例えば、電池生産や他の指定された工業最終用途)の鉄鉱石、ニッケル、その他の原材料のサプライヤーとして、関税、関税、輸出入規制、その他の貿易障壁が私たちの製品と私たちの顧客が生産する製品に影響を与えるため、追加のリスクに直面しています。世界貿易はますます貿易障壁の増加の影響を受けており、これは大口商品の価格変動を激化させ、さらに私たちの製品価格の不安定を招く可能性がある。
特許権、ライセンス、ライセンスおよびライセンスは、期限切れ、更新制限、および様々な他のリスクおよび不確定要素の影響を受けます。
私たちの運営は、私たちの国/地域の政府規制機関と他の機関の許可、特許権、許可証に依存する。私たちは多くの司法管轄区域の法律法規に支配されて、これらの法規はいつでも変化する可能性があり、法律法規の変化は私たちの技術とbr運営を修正し、意外な資本支出を招く可能性があるかもしれない。
我々のいくつかの採鉱特許権には一定の満期日 があり，限られた時間で限られた回数しか更新できない可能性がある.採掘許可権に加えて、私たちは政府または他の規制機関から、私たちの鉱山や関連物流インフラの計画、維持、運営、閉鎖に関連する様々なbr認可、許可証、許可を得る必要があるかもしれません。固定期限や定期審査や更新の影響を受ける可能性があります。br}は、更新要求を出したときに更新を承認する保証もなく、更新に新たな条件brが適用されない保証もありません。採鉱特許権の費用は個々の探査許可証が最初に発行されてから一定時間が経過することによって大幅に増加する可能性がある。そうであれば，我々の採鉱特許権を持ったり更新したりするコストは，我々の業務目標 を実現できない可能性がある.したがって、私たちはすべての採鉱特許権の鉱物潜在力を絶えず評価する必要があり、特に更新時に、特許権を維持するコストがこれまでの運営結果と一致するかどうかを決定するために、私たちは私たちのいくつかの特許権を無効にすることを選択するかもしれない。特許権が私たちに有利な条項で獲得されることは保証されないし、私たちの未来の採掘や探査目標が特許権を得ることを保障することはできない。
私たちが探査プロジェクトを持っている複数の司法管轄区では、私たちは探査許可証がカバーする区域の一定の部分を国家に返還することを要求される可能性があり、許可証の更新或いは採鉱特許権を獲得する条件 とする。この要求は私たちが実行可能性研究で最初に決定した一部の鉱物の大量の損失を招く可能性がある。
私たちはダム、洞窟、先住民に関連する法律法規や政府行動にも支配されており、これは私たちの採鉱計画を制限または修正し、私たちの生産量、brコスト、および埋蔵量と資源に影響を与える可能性がある。採鉱特許権や他の似たような権利に関するより多くの情報をご覧ください会社についての情報—常規遅延 事項.
ブラジルの財政政策や税法の変化は、私たちの財務状況と業績、そして私たちの証券への投資に悪影響を及ぼすかもしれません。
ブラジル政府は税率、料金、部門課金に限らず、たまには一時的な寄付金を徴収することも含め、その財政政策の変化を実施し、継続する可能性がある。税法やブラジル税務機関や裁判所の税法に対する解釈が変化する可能性があり，増税や免税廃止につながる可能性がある。ブラジルの立法者は現在、いくつかの税種の廃止または統一、新しい税種の設立、既存の税種と納付率の向上、利益と配当分配の所得税免除の廃止、および純配当利息に関する変化を含む可能性がある包括的な税制改革を議論している。brはこれらの立法提案を承認したり、財政政策、税法、解釈を変更したりすることは、私たちの納税義務brに影響を与え、私たちの財務状況と業績および私たちの証券への投資に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
淡水渓谷年報表20-F|32 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
企業文化と人材管理リスク
私たちの業績と能力brは私たちの抱負を実現し、私たちの競争地位を維持することは私たちの文化と私たちが技術と経験豊富な専門家を引き付け、育成し、維持する能力にかかっている。
2019年以来、私たちは私たちの文化転換を推進してきており、これは私たちのビジネス戦略と私たちの野心的な志を実施するための基礎だと思います。私たちは経験と才能のある専門家を引きつけ、育成し、維持する能力もこのような企業文化の転換に依存している。もし私たちが私たちの文化転換目標を実現できなければ、人材を誘致、発展し、維持することができれば、私たちの名声、業績と競争地位は不利な影響を受けるかもしれない。
*鉱物埋蔵量および鉱物資源のリスク
私たちの鉱物埋蔵量と資源量の推定は私たちが実際に回収できる材料の数量と大きく異なるかもしれない；私たちの鉱山寿命の推定は不正確であることが証明されるかもしれない；より厳格な法規、市場価格の変動及び運営と資本コストの変化はある鉱物埋蔵量と資源を採鉱にとって経済的ではないかもしれない；私たちは私たちの鉱物埋蔵量を補充できないかもしれない。
潜在的な将来の鉱物生産性を予測する際には、私たちがコントロールできない要素を含む多くの固有の不確実性があると推定される。私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量の減少は、私たちの将来の生産と現金の発生に影響を与え、減価償却と償却比率に影響を与え、資産の減記やログアウトを招く可能性があり、これは私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
以下は私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量に関する主なリスクです
| · | 鉱山寿命を報告と推定することは正確に計量できない鉱物埋蔵量を推定することに関連し、いかなる推定の正確性は現有のデータの品質、工事、鉱物と金属の市場価格、更に厳格な法規、コスト推定、投資、岩土分析、地質解釈と判断に依存する。指示された数量の鉱石を回収することや、私たちが予想した速度で回収することは保証されない。私たちの最新の情報と規制の枠組みの変化(環境法律法規が適用されている条件を含む)に基づいて、私たちの鉱物資源と埋蔵量の推定を時々検討することは、私たちが報告した鉱物資源と鉱物埋蔵量の減少を招く可能性がある。参照してください会社の情報-埋蔵量と資源についてそして-規制事項. |
| · | 困難あるいは新しい業務、支持構造或いは活動の許可証(例えばダム)を得ることができない、あるいは私たちの既存の許可証を更新できないことは、私たちの鉱物資源の減少を招き、鉱物貯蔵量に変換することができる。 |
| · | 鉱物を発見すると、掘削の初期段階から生産までに数年かかる可能性があり、その間に生産の経済実行可能性が変化する可能性がある。もし1つのプロジェクトが私たちが採掘できる時に経済的に不可能であることを証明すれば、私たちは重大な損失を受け、減記されたり、少なくともその鉱物埋蔵量を鉱物資源クラスに格下げさせられたりする可能性がある。さらに、プロジェクトライフサイクル内に出現する冶金および他のプロセスプロセスに関する潜在的な変化または複雑な状況は、遅延およびコスト超過を招く可能性があり、これは、プロジェクトが本報告書の提出時に経済的に不可能である可能性がある。 |
| · | 私たちは鉱物探査に従事しており、高度な不確定性があり、多くのリスクに関連し、しかも常に非生産的である。我々の探査計画は巨額の支出に関連しており，現在生産枯渇した鉱物埋蔵量を拡大あるいは置換するのに適した鉱物資源定義 を生成できない可能性がある。新たな鉱物資源や埋蔵量を開発しなければ、既存の鉱山の残存寿命後に現在の生産レベルを維持することはできないだろう。 |
| · | 所与の露天または地下採鉱作業の正常な過程で、鉱物埋蔵量は次第に枯渇した。採鉱の進行に伴い，主破砕機と廃鉱までの距離が長くなり，鉱坑が急になり，鉱山が露天鉱から地下に移行する可能性があり，地下作業が深くなる。また，あるタイプの鉱床では，鉱化品位がより深いところで低下し，硬度が増加する。したがって、時間が経つにつれて、私たちは通常、各鉱山の単位採掘コストが上昇する状況に遭遇したり、加工場の改装や建設、brの拡張や尾鉱ダムの建設などの追加投資を行う必要があるかもしれない。私たちのいくつかの鉱山は長い間運営されており、特にこれらの作業では、私たちは将来的に単位採掘コストが上昇する可能性がある。 |
33 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
企業構造リスク
ブラジル政府は一定の拒否権を持っている。
ブラジル政府は私たちの12株の黄金株を持っており、私たちの名前、本部所在地、採鉱活動に関連する会社の趣旨を変更するなど、ある会社の行動に対する有限拒否権を与えている。ブラジル政府拒否権の詳細については，参照されたい付加情報−付則−普通株と黄金株.
私たちは株主やホールディングスグループを持っていないので、私たちは一定のリスクに直面している。
2020年以降、株主総会決議で多数の投票権を獲得する権利と、取締役会の多数のメンバーを選出する権利を永久的に確保する権利を持つ持株株主やホールディングスはいない。持株株主やホールディングスグループがない場合には，何らかの事項について法律で規定されている株主総会の何らかの決定の最低定足数に達しない可能性があり，これは我々の業務に悪影響を与える可能性がある.我々は株主急進主義にも直面しており，株主団体は我々の業務戦略と一致しない可能性のある行動を促すことを図っている.これは私たちが巨額の費用を支払う必要があるかもしれませんし、私たちの経営陣や取締役会が多くの時間と労力を投入する必要があり、これは私たちの業務戦略を実施する能力を妨害し、私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
投資家たちはブラジル国外で得られた私たちまたは私たちのどんなパートナーにも不利ないかなる判決も実行することが難しいかもしれない。
私たちの投資家はブラジル以外の司法管轄区に位置する可能性があり、brはその自国の司法管轄区の裁判所で私たちまたは私たちの役員または上級管理者に対して訴訟を提起することを求めることができる。私たちはブラジルの会社で、私たちの幹部と役員の多くはブラジルの住民です。私たちの大多数の資産と私たちの高級管理者と役員の資産は私たちの外国投資家自国の司法管轄区以外の司法管轄区にあるかもしれません。ブラジル以外の投資家は、その自国の管轄区域内で、私たちまたはその自国の管轄区以外に住んでいる私たちの上級職員や役員に法的手続き書類を送ることができないかもしれません。また、事前にブラジル高等裁判所の確認を得てこそ、事件を再審査することなく、ブラジル裁判所で最終的な決定的外国判決を実行することができる(司法上級裁判所-“STJ”)， は，(1)公布国の法律による実行可能性に必要なすべての手続きを履行する，(2)適用法律の要求により，被告に対して正当な手続きが送達された後に主管裁判所が発表する，(3)控訴してはならない，(4)ブラジル裁判所による控訴不可の終局裁決に抵触しない，の場合にのみ確認される.(V)発行または正式に発行されたブラジル領事館は、“外国公共文書の合法化要求の廃止に関する条約”に基づく認証に基づいて、ブラジルによって締結された国際条約によって免除されない限り、ポルトガル文宣誓訳を添付している。(Vi)ブラジル裁判所の排他的管轄権によって管轄されている事項を含まず、(Vii)ブラジルの国家主権、公共政策、または道徳的規範に違反していない。そのため、投資家はその自国の管轄区域裁判所の判決について、私たちまたは私たちの役員と高級管理者にこれらの管轄区の法律による判決を追討することができないかもしれない。
淡水渓谷年報表20-F|34 |
| カタログ表 |
| リスク要因 |
預託株式発行のリスク
米国預託証券保有者が米国預託証明書brを対象株と交換すれば、外貨を海外に送金する能力を失う可能性がある。
私たちのアメリカ預託証券関連株の受託者はブラジル中央銀行に登録しています。受託者がブラジル国外にドルを送金することを許可して、私たちのアメリカ預託証明書に関連する株式の配当金やその他の分配を支払うために、あるいは私たちのアメリカ預託証明書を販売する時に行います。米国預託証券保有者がその米国預託証明書を対象株式に両替した場合、交換日から5営業日以内に受託者の登録に依存する権利がある。その後、米国預託証明書所持者は、適用法規に基づいて自己の登録を取得しない限り、対象株式の売却や対象株式に関する分配時に外貨を取得して送金することができない可能性がある。参照してください情報を付加する—取引所は証券保有者の制御やその他の制限に影響を与えるそれは.米国の預託証明書所有者が自分の登録を得ようとした場合、それは申請中にbr費用が発生したり、遅延されたりする可能性があり、これは、対象株式に関連する配当金または他の割り当ての受信またはタイムリーな資本返還を遅延させる可能性がある。
受託者の登録または取得された任意の登録は、将来の法律の変化の影響を受ける可能性があり、将来的には、米国預託証明書所有者、関連株式の処分または処分、配当課税の収益の送金に追加的な制限を加える可能性がある。
米国預託証券保有者は我々の株主のすべての権利を所有していない可能性があり、その米国預託証明書に関連する株式の投票権や優先購入権を行使できない可能性がある。
ADR保有者はブラジルの法律または我々の定款が私たちの株主に与える権利を持っていない可能性があり、ADR保有者の権利は預金br協定またはADR所有者がその証券を保有する証券仲介機関によって規定されているいくつかの制限を受ける可能性がある。
アメリカ預託証明書所持者は株主権利を有していません。彼らはbr預金協定で彼らの利益のために規定された契約権利だけだ。米国預託証明書保持者は株主総会に参加することができず、彼らはホスト機関に指示を提供することで投票することしかできない。実際には、預託証明書保持者が保管者に投票を指示する能力があるか否かは、直接または所持者のホストおよび決済システムを介して保管者に指示を提供する時間およびプログラムに依存する。指示を受けていない米国預託証明書については，ホスト機関は，何らかの制限を受けた場合に，指定された者に依頼書を付与することができる。
米国の預託証明書保持者が優先購入権を行使する能力は保証されず， 特に所有者の管轄内の適用法(例えば，米国の証券法)が 登録宣言の有効またはこれらの権利に関する登録免除を要求すれば，米国の場合のようになる.私たちはADR所有者に優先購入権を提供する義務がなく、米国で登録br声明を提出する義務もないし、任意の他の司法管轄区に優先購入権に関する他の類似した申請を提出する義務もなく、必要可能なステップで登録を免除する義務もなく、私たちはいかなる登録証明書を提出したり、このようなステップを取ることを保証することもできません。
私たちの証券保有者に対する法律保護は司法管轄区によって異なり、一致しない、慣れていない、あるいは投資家 が期待しているほど有効ではないかもしれない。
我々はグローバル企業であり、複数の異なる市場で証券を取引し、投資家は複数の異なる国/地域に分布している。世界各地で投資家を保護する法律制度はそれぞれ異なり、時々重要な面で
であり、私たち証券の投資家は、彼らが獲得できる保護と救済措置は彼らの自国市場での習慣と異なる可能性があることを認識すべきである。私たちは複数の国の証券立法を受けており、これらの国は異なる規則、規制、法執行のやり方を持っている。私たちの親会社に適用される唯一の会社法はブラジルの法律であり、その具体的な実体規則と司法手続きがある。我々は証券上場のいくつかの司法管轄区で会社管理規則を遵守しているが、外国の個人発行者として、ニューヨーク証券取引所に上場する米国国内発行者に適用される多くの会社管理規則を遵守する必要はなく、私たちも米国委託書規則の制約を受けない。
35 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 二、 | その会社に関する情報 |
業務範囲
私たちの主な業務線には採鉱と関連物流が含まれています。 本節では、運営、生産、販売、競争に関する情報を紹介し、組織は以下の通りです
1.中国鉄鋼グループ、中国鉄鋼ソリューション
| 1.1 | 鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱 |
1.1.1%*鉄鉱石資産
1.1.2%は鉄鉱石生産量を向上させた
1.1.3*
1.1.3.1セラと北欧のパートナーで
1.1.3.2スイスの首都セラ Sul
1.1.4%生産鉄鉱ペレット
1.1.5%鉄鉱石ペレットの鉱産量を高める
1.1.6%*鉄鉱石戦略
1.1.7%お客様数の増加、販売、マーケティング。
1.1.8%中国サッカー大会
| 1.2 | マンガン鉱 |
1.2.1%マンガン鉱財産と生産への投資
| 1.3 | 鉄ソリューションの運営を支援するための物流とエネルギー資産 |
1.3.1中国鉄道会社と鉄道会社
1.3.2%の港と海運埠頭
1.3.3%のエネルギー
2. エネルギー遷移金属
| 2.1 | ニッケル |
2.1.1%*土地
2.1.2%は生産量を向上させた
2.1.3%：個人財産開示
2.1.3.1*サドベリー
2.1.4%；*ニッケル戦略
2.1.5%お客様数と売上の増加
2.1.6%中国サッカー大会
2.2銅
2.2.1*不動産
2.2.2%は生産量を向上させた
2.2.3%*個人財産開示：
2.2.3.1*サロボ
2.2.4%中国の銅戦略をサポート
2.2.5%お客様数と売上が増加しました
2.2.6%中国サッカー大会
2.3白金族金属およびその他の貴金属
2.4コバルト
| 2.5 | 支援する物流とエネルギー資産エネルギー変換 金属運営 |
2.5.1.中国と中国の港
2.5.2%再生可能エネルギー
3. その他 投資
3.1.Samarco Minera≡o S.A.を買収する
3.2%ブラジル国家石油会社が北リオデジャネイロ社を買収した。
3.3%、3%、3%、その他
淡水渓谷年報表20-F|36 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
37 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
私たちは私たちの主な運営部門を再命名した。以前は“黒色金属”と命名されていた経営区間 は現在では“Iron Solutions”と命名されているが， を経営する“卑金属”経営区間は現在“エネルギー遷移金属”と命名されている。
1.解決策：解決策
私たちの鉄鉱石解決策事業には鉄鉱石採掘と鉄鉱石ペレット生産が含まれている。以下、これらの動作の各々について説明する。2022年7月までマンガン鉱採掘活動(鉄合金業務)を持ち，brは完全に剥離していた。
1.1%輸入鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱
1.1.1%*鉄鉱石属性
私たちのブラジルでの鉄鉱石事業は主に親会社レベルで行われている。私たちの鉱山はすべて露天鉱であり、その関連作業は主に3つのシステムに集中している：東南システム、南方システムと北方システム、各システムは自分の輸送と運航能力を持っている。2022年7月までは、中西部システムの業務も保持しており、これらの業務は完全に剥離されている。私たちの鉄鉱石資源と埋蔵量の概要は会社に関する情報 —保護区と資源です以下に述べる属性のほかに，他の探査活動 と非運営属性があり，主に本節で述べた我々の運営環境である.
淡水渓谷年報表20-F|38 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 鉄鉱石業務 | |
| 北方系統 | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | ブラジルパラ州カラハスです。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 採鉱総合体 |
3つの採鉱統合体です -Serra Norte(3つの主要鉱区と3つの選鉱所)。 -Serra Sul(主要鉱区と選鉱所)。 セルビア(鉱区と選鉱所)。 |
| 鉱業権(1) |
納期の採鉱特許権はありません。 面積：北セラ：30，000 ha、南セラ：98，910 ha、東ティモール：9，915 ha。 |
| 舞台·運営 |
すべての総合体は生産段階にある。Serra Norteは1984年から運営されており，Serra Sulは2016年から運営されており，Serra東ティモールは2014年から運営されている。
|
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。我々は，(I)洞窟や湖沼保護バッファ承認に関する許可書，および(2)環境管理計画に規定されている地域の採鉱用地区画承認を含むいくつかの環境許可書を取得または更新している。私たちは将来のライセンスの予想を定期的に検討し、2023年にはSerra Sulのすべてのプロセスの詳細な審査を完了し、これは私たちの鉱物埋蔵量に悪影響を及ぼす可能性のある変化を招く可能性がある。環境許可に関する情報、特に洞窟に関する情報は、参照されたい会社情報.管理事項.環境規制.洞窟保護 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 露天採鉱作業高品位赤鉄鉱鉱型(鉄品位65%程度)セラ·ノルトセラ·スルセラ·東ティモールですセラでは，東ティモールにも少量のイタビル石原料(鉄品位35−60%)がある。 |
39 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 関連施設とインフラ |
Br個の植物を加工する：Serra Norteでは、2つの選鉱所は自然湿法選鉱技術を採用し、破砕とふるい分けを含み、その中の1つの選鉱所は異なるルートで自然湿法選鉱技術と湿式選鉱技術を同時に採用する。湿式選鉱プロセスは簡単な分級操作を含み、篩分、水力旋回流、破砕と濾過を含む。同工場で生産された原料は焼結鉱、球団鉱、ブロック鉱を含む。Serra SulとSerra Sulの天然水分選別過程には粉砕とふるい分けがある。Serra SulとSerra Eastは焼結飼料のみを生産する。 その他 施設：セラ−北特とセラ−東ティモールの廃棄物と尾鉱処理構造および南セイラの廃棄物処理構造。 物流：Carajás鉄道(“EFC”)は鉄鉱石をブラジルマラニオ州のPonta da Madeira海運埠頭に輸送する。br}セラ東ティモール鉄鉱石はトラックによって鉱場からEFC鉄道に輸送される。Serra Sul鉱石は長さ101キロの鉄道支線を通ってEFC鉄道に輸送される。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 |
(1) 埋蔵量と資源に関する領域.
| 東南系 | |
 | |
| 所有権権益 |
イタベラとマリアナ州の100% Minas Centrais 98.6%の株式(中国宝武鉄鋼集団有限公司はMorro Agudo鉱の50%の所有権を持つことにより、間接的にMinas Centrais 1.4%の株式を保有している)。 |
| 位置 | 鉄格子、ブラジルミナスジラス州。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 採鉱総合体 |
3つの採鉱統合体です -イタベラ(2つの鉱山、3つの主要な選鉱所がある)。 -Minas Centrais(2つの鉱、2つの主要選鉱所と1つの二次選鉱所がある)。 -Mariana(3つの鉱場、3つの主要選鉱所がある)。 |
| 鉱業権(1) |
主に満期日の採鉱許可権がない。 面積：イタベラ：8，404ヘクタール、ミナスセンター：4，973ヘクタール、マリアナ：7，192ヘクタール。 |
淡水渓谷年報表20-F|40 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 舞台·運営 | すべての総合体は生産段階にある。イタベラは1957年から運営されており，Minas Centraisは1994年から運営されており，マリアナは1976年から運営されている。 |
| 重要な許可条件 |
私たちは運営に必要な許可をタイムリーに得るか予想している。 私たちは(I)洞窟およびダム影響区研究および(I)廃棄物および尾鉱貯蔵施設許可証を含むいくつかの環境許可書を取得または更新している。 環境許可に関する情報、特に洞窟に関する情報は、参照されたい会社に関する資料-規制事項—環境法規—洞窟を保護するそして-“ブラジルダム条例”です |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 露天採鉱作業では、赤鉄鉱鉱石タイプに関する高い割合の鉄閃石鉱石。鉄鉱鉱石タイプ鉄品位35~60%。一部の鉱石は船便品位を達成するように濃縮され、一部の鉱石はアジアに運ばれ、私たち北方システムの高品位鉱石と混合されている。 |
| 関連施設とインフラ |
Br個の植物を加工する：著者らは一般的に標準的な破砕、分級と選鉱ステップを通じて選鉱を処理し、採鉱総合体に位置する選鉱工場で焼結鉱給鉱、塊鉱と球団鉱給鉱を生産する。 その他 施設: すべての統合体中の廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：EFVM鉄道はこれらの鉱場をトゥバオン港と接続している。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 |
| (1) | 埋蔵量と資源に関する領域. |
41 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 南方系 | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | 鉄格子、ブラジルミナスジラス州。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 採鉱総合体 |
2つの採鉱統合体です -Vargem Grande(5つの鉱山および5つの主要選鉱所)。 -Paraopeba(5つの鉱場と3つの主要選鉱所)。 |
| 鉱業権(1) |
主に満期日の採鉱許可権がない。 面積：ワジム·グランデ：8940ヘクタールパラオ·ペバ：5826ヘクタール |
| 舞台·運営 | すべての総合体は生産段階にある。Vargem Grandeは1942年から運営されており，Paraopebaは2003年から運営されている |
| 重要な許可条件 |
私たちは運営に必要な許可をタイムリーに得るか予想している。 私たちは(I)洞窟やダム影響地域研究および(Ii)廃棄物および尾鉱貯蔵施設許可証を含むいくつかの環境許可書を取得または更新している。 環境許可に関する情報、特に洞窟に関する情報は、参照されたい会社に関する資料-規制事項—環境法規—洞窟を保護するそして-“ブラジルダム条例”です |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 露天採鉱作業では、赤鉄鉱鉱石タイプに関する高い割合の鉄閃石鉱石。鉄鉱鉱石タイプ鉄品位35~60%。一部の鉱石は船便品位を達成するように濃縮され、一部の鉱石はアジアに運ばれ、私たち北方システムの高品位鉱石と混合されている。 |
淡水渓谷年報表20-F|42 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 関連施設とインフラ |
Br個の植物を加工する：著者らは一般的に標準的な破砕、分級と選鉱ステップを通じて選鉱を処理し、採鉱総合体に位置する選鉱工場で焼結鉱給鉱、塊鉱と球団鉱給鉱を生産する。 その他 施設: すべての統合体中の廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：MRSは私たちの鉄鉱石製品を鉱山からブラジルのリオデジャネイロ州のグイーバ島とイタグア海運埠頭に輸送します。EFVM鉄道はある鉱場と聖エスピリト州のTubar≡o港を連結している。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 |
| (1) | 埋蔵量と資源に関する領域. |
43 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
1.1.2%鉄鉱石生産量の向上
次の表に我々の鉄鉱石生産に関する情報 を示す。
| 2013年12月31日までの年間生産量は | プロセス回収 | ||||
| 鉱山·工場 | タイプ | 2022(1) | 2021(1) | 2020(1) | 2022(2) |
| (百万トン) | (%) | ||||
| 東南系 | |||||
| イタビラ | 露天鉱 | 27.3 | 28.7 | 23.9 | 53.7 |
| 中央ミナス島(3) | 露天鉱 | 20.8 | 19.3 | 15.7 | 88.9 |
| マリアナ | 露天鉱 | 24.6 | 21.8 | 17.7 | 81.0 |
| 全東南系 | 72.7 | 69.8 | 57.3 | 69.6 | |
| 南方系 | |||||
| Vargem Grande | 露天鉱 | 33.5 | 31.3 | 25.1 | 80.1 |
| 副コブラ | 露天鉱 | 30.1 | 23.0 | 23.3 | 73.5 |
| 全南系 | 63.6 | 54.3 | 48.4 | 77.8 | |
| 北方系統 | |||||
| セラ·ノット | 露天鉱 | 96.3 | 109.3 | 109.1 | 97.2 |
| セラ·東ティモール | 露天鉱 | 6.0 | 5.9 | 0.3 | 100 |
| サーラ·スール | 露天鉱 | 69.3 | 73.7 | 82.9 | 100 |
| 全北方系 | 171.6 | 188.9 | 192.3 | 98.4 | |
| 合計する | 307.9 | 313.0 | 298.0 | 86.0 | |
| (1) | 生産量データは第三者鉄鉱石調達、鉱山運営と球団工場原料を含む。 |
| (2) | 選鉱過程で回収された原鉱の割合。プロセス回収数字 には第三者鉱石調達は含まれていない。 |
| (3) | これらの数字は100%の生産量に対応しており，Morro Agudo鉱の50%の所有権を反映するように調整されていない。 |
1.1.3*
S−Kルール(“S−K 1300”)1300項については，Serra NorteとSerra Sulを材料特性とした。前回Serra NorteとSerra Sul作業のために技術報告要約を提出して以来，報告の埋蔵量や 資源や重大な仮定や情報に大きな変化はなかった.
1.1.3.1 Serra Norte
属性説明
Serra Norte採鉱総合体は生産段階の資産であり、私たちの北方システムの一部であり、ブラジル北部地域パラ州Parauapebas市に位置する。鉱物 は5つの鉱体(N 1，N 2，N 3，N 4とN 5)からなり，UTM SAD 69(ユニバーサル横断インクカート−南米基準1969)座標系を用い，その大まかな座標は587，140 E，9，331，790 Nである。Serra Norte鉱の中心質点座標は以下のとおりである
Serra Norte地雷中心座標UTM 南米基準(SAD 69)
| 私のです | 状態.状態 | UTM E | UTM N |
| N4 | 運営中です | 590,140 | 9,329,567 |
| N5 | 運営中です | 596,410 | 9,328,668 |
| N1 | 非運営 | 579,891 | 9,333,075 |
| N2 | 非運営 | 583,351 | 9,330,472 |
| N3 | 非運営 | 587,140 | 9,331,790 |
淡水渓谷年報表20-F|44 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
カラハス村とマラバ、ベレン、ベロオリゾンテとブラジリア間の定期便、および敷設されたPA-275、PA-150およびPA-70高速道路はホテルに入ることができる。セントルイスにはカラハスとマドラ港を結ぶ鉄道があります。
インフラ施設
パラアペバース(人口213，576，2020年予定)の建築群の東約50キロで様々なサービスが提供されている。北東部約770キロに位置する州の首府ベレンは、より広い範囲の一般サービスを提供している。電力はブラジル国家電力生産·伝送システムによって提供される。降水孔は、ほこりを制御し、床を洗浄し、装置を提供する水源を提供する。現場処理工場は飲用に供するために穴あけ水を処理した。Process化粧水はGeladoとPeraダムから来た。この総合体のインフラは1つの尾鉱貯蔵施設、3つの加工工場、鉱石在庫、廃石場、維持作業場、分析実験室、br行政事務室と診療所を含む。スタッフは主にカラカス市中心部とパラアペス市に住んでいます。
地質と成鉱
主要なカラガス鉄鉱は頂隆起した高原に関連しており，2つの主要な形態経路に沿って決定され，それぞれSerra NorteとSerra Sulに対応している。これらの経路はカラジャスの斜め構造の側面を形成している。Serra Norte雑岩はCarajásの斜め方向の倒側翼に対応する。鉱化は主に表生濃縮物の産物としてジャスミン石(bif帯状鉄建造−玄武岩との中間層)に発育し，brは壊れやすい赤鉄鉱，緻密赤鉄鉱とマンガン含有赤鉄鉱からなる高品位鉱石を発生させる。主な構造制御要因は断層としわであり，これらの断層やしわは繰り返し作用により碧玉鉱位を厚くすることや，これらの岩石の傾斜や破裂による表生作用の効率に有利である。
探索
20世紀60年代末以来、この地区はずっと地質充填図、掘削、制御鉱現場サンプリングと地球物理を含む探査を行っている。私たちは絶えず鉱物探査に投資して、私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量を拡大し、そして資源推定に対して十分な自信レベルに達し、brは私たちの採鉱計画を支持する。
鉱業権
私たちはブラジルの鉱業機関によるSerra Norte事業の採鉱権を持っていますミネラソオ国立銀行-“ANM”)鉱業権番号813.682/1969年、敷地30，000.00ヘクタール、満期日なし。この採鉱権は“Grupamento Mineiro”(番号852.145/1976年)と呼ばれる許可証のセットの一部であり、カラガス地域の採鉱特許権、例えば採鉱権南セラとセラ東ティモールの作業特許権を含む。
45 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
地上権
ブラジルでは、地表権は鉱業権から独立している。セラ·ノースは完全に連邦政府に属するカラガス国家森林内に位置している。ブラジル環境·再生可能自然資源研究所(“IBAMA”)とチコ·メンデス生物多様性保全研究所(“ICMBIO”)がこの地域で業務を展開するために必要なライセンスとライセンスを有している。地上権に関連した支払いはありません。
現在計画未来の採鉱計画は
Serra Norteの採掘には伝統的な露天採掘方法が採用されている。鉱石は非道路トラックから戦略位置の明確な主な粉砕施設に輸送され，廃棄物はゴミ捨て場に輸送される。工場1は混合選鉱プロセス，55%は湿式，45%は乾式，工場2と3は100%自然湿式法を採用した。現在，工場1の名目生産性は85.0 mtpy，工場2は40 mtpy，工場3は20 mtpyである。
私の計画の現在の寿命は2023年から2038年まで続く。鉱山計画にはN 1，N 2，N 3鉱体に新たな鉱区を開拓して採掘することが含まれている。また，1号工場では100%自然湿度プロセスへの転換が行われており，2024年から2025年の間に完成する予定である。
資産の詳細と現代化
Serra Norte鉱は1984年から運営されており，横方向と深さにbrを拡大し，より多くの鉱体を同時に採掘している。したがって、平均輸送距離は増加している。コンベア付き坑に破砕機brを設置し，輸送距離を短縮した。新しい破砕機を設置するプロジェクトも同じ目標を持っている。2021年には自動運転トラックの運営を開始しましたハイブリッド電動トラック(カート補助システム)の実施は2025年に使用される予定である。また，廃棄物コンベア付き半移動式破砕機の実施を目的とした研究プロジェクトもある。岩石爆破に振動制御が必要な地域では，露天鉱夫brが用いられている。
物件帳簿総価値
Serra Norte採鉱総合体とその関連工場や設備の帳簿価値は2022年12月31日現在で29.92億ドルであり，港や鉄道などの共有インフラ資産は含まれていない。
オペレータ履歴
カラハース総合体は1922年から探査を行ってきた。1967年7月，米国鉄鋼会社はこの地域でマンガン鉱を探す探査計画を開始し，Serra Norte(N 1，N 2，N 3，N 4とN 5地点)および付近のSerra Sulの第1回現地調査を行った。探査·評価活動は継続され、1977年、米鉄鋼会社(USS)の株式を取得し、プロジェクトの仕事を引き継いだ。建設は1979年に始まり，N 4 E鉱は1984年に運営が開始された。N 4 W鉱は1994年に生産を開始した。
財産権負担と許可要求
私たちはこの物件の環境運営許可証を持っていて、2021年3月27日まで有効で、現在更新中です。ブラジル法によれば，許可機関(本例ではIBAMA)が決定するまで，更新中に運営を継続することができる.
淡水渓谷年報表20-F|46 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
鉱物資源
2022年12月31日現在、私たちの鉱物資源は前期以来変化がありませんので、ご参照ください埋蔵量と資源それは.すべての鉱物資源の開示には鉱物埋蔵量は含まれていない。
| Serra Norte-2022年12月31日までの鉄鉱石鉱物資源の概要(1)(2) | ||||||
| カテゴリー | 2022(3) | 2021(3) | 限界勾配 | 冶金回収 | ||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |||
| 測定の | 591.5 | 66.4 | 592.7 | 66.4 | 適用されない(4) | 100% |
| 指示しました | 491.2 | 66.1 | 491.5 | 66.1 | ||
| 測定済み+指示された | 1,082.7 | 66.3 | 1,084.2 | 66.3 | ||
| 推論する | 293.4 | 66.0 | 293.4 | 66.0 | ||
| (1) | 経済採掘の鉱物資源の見通しは62%鉄品位90ドル/dmtの長期価格によって決定された。 |
| (2) | 運営は私たちが完全に持っているので、資源報告書は100%だ。 |
| (3) | 公トン単位のトン数は，7.47%の水分と乾燥した鉄品位を含む。使用している参照点はその場でトンになります。 |
| (4) | 経済限界品位が採用されていないため、ブロックモデル鉱化部分の推定値を下回る。 |
鉱物埋蔵量
前期変化の議論については、 を参照されたい埋蔵量と資源.
| Serra Norte-2022年12月31日までの鉄鉱石埋蔵量の概要(1)(2) | ||||||
| カテゴリー | 2022(3) | 2021(3) | 限界勾配 | 冶金回収 | ||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |||
| 長い間試練を経た | 397.8 | 66.1 | 464.3 | 66.1 | 適用されない(4) | 99.6% |
| 可能性が高い | 1,101.8 | 65.7 | 1,125.9 | 65.7 | ||
| 合計する | 1,499.6 | 65.8 | 1,590.2 | 65.8 | ||
| (1) | 鉱物備蓄の経済実行可能性はbr価格曲線に基づいて決定され，62%鉄品位の長期価格は74.5ドル/dmtであった。 |
| (2) | 埋蔵量報告書は100%であり、業務は私たちの全額によって所有されているからだ。 |
| (3) | 公トン単位のトン数は、7.55%の水分と乾燥した鉄品位を含む。使用している参照点はその場で公トンです。 |
| (4) | ブロック鉱化部分の推定値よりも低いため、経済限界品位が適用されていない |
1.1.3.2ナンザラ
属性説明
Serra Sul鉱業総合体は生産段階物件であり，我々北方システムの一部であり，ブラジル北部地域パラ州Cana≡dos Caraj≡s市に位置し，座標 574，671 E，9，291，735 N，SAD 69を用いた。この鉱物は鉱体S 11からなり、A、B、CとD鉱体に分かれている。現在の生産活動 はS 11 D鉱場に位置し、鉱物埋蔵量と鉱物資源は鉱体CとDに限られている。鉱物に入る経路はカラガス空港からPA-275とPA-160国道を経てCana≡dos Carajásに行き、全長83キロである。鉱石を生産するのはパラ東南部の鉄道で輸送され、そこでカラガス鉄道とマラニーオン州サンLuのポンタダマドラ港埠頭に接続されています.
47 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
インフラ施設
鉱場に最も近い都市はCana≡dos Carajás (人口38，100，2020年までと推定)。
電力はブラジル国家電力生産·伝送システムを介して炭鉱に供給される。水源は現場で許可されている排水井戸と集水区から来ており，工業や家庭用途に用いられている。この総合体のインフラは露天鉱、廃棄物転倒場、加工工場、完全な保守作業場施設、分析と品質管理実験室、オフィスと診療所を含む。この工場は100%自然な湿気処理であるため，Serra Sulは尾鉱貯蔵施設を必要としない。人員は主にドスカラハースの中心部に住んでいます。
地質と成鉱
カラガスの主要鉄鉱は平頂隆起した高原と共生し，2本の主要な形態路線に沿って決定され，それぞれ北セラ線と南セラ線である。これらの経路はカラハスの斜め構造の側面を形成している。Serra Sul複合体はCarajásの斜めの正常側翼領域に対応する。Serra Sulの鉱化は主にジャスミン石(bif− 条帯状鉄建造−玄武岩サンドイッチ)上の表生富集エッチング作用で形成され，脆性赤鉄鉱，緻密赤鉄鉱，br}とマンガン含有赤鉄鉱からなる高品位鉱石が形成され，亜水平板状層に付与されている。主な構造制御要因はしわと断層であり，これらのしわと断層は重複作用による碧玉鉱層位の肥厚と，これらの岩石の傾斜や破裂による表生作用の効率である。
探索
20世紀60年代末以来、この地区はずっと地質充填図、掘削、制御鉱現場サンプリングと地球物理を含む探査を行っている。私たちは絶えず鉱物探査に投資して、私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量を拡大し、そして資源推定に対して十分な自信レベルに達し、brは私たちの採鉱計画を支持する。
鉱業権
Serra Sulが採掘できる採鉱権があります。番号は813.684/1969年、敷地は98，910.42ヘクタールです。この採鉱権は“Grupamento Mineiro”(番号852.145/1976年)と呼ばれる一連の許可証の一部であり、カラカス地域の採鉱特許権、例えば北セラとセラ東ティモール事業の採鉱特許権を含む。2021年、私たちはブラジル原住民の土地での採鉱権を放棄することにした。そこで，番号813.684/1969年の採鉱権について面積削減申請を行い，その面積を100，000.00 haから98，910.42ヘクタールに削減した。この面積の減少は官報でANM承認を公表して発効するだろう。
淡水渓谷年報表20-F|48 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
表面権
ブラジルでは、地表権は鉱業権から独立している。私たちは関連物件を持っているか、南セラで業務を展開する地役権を持っている。
現在計画未来の採鉱計画は
Serra Sulの採鉱には主に露天鉱採掘が用いられ，主に坑内無車破砕機コンベア(“IPCC”)採鉱方法が用いられている。4つの移動破砕システムがベルトコンベアと一緒に動作し，ベルトコンベアは採炭作業面の推進に伴ってステージに沿って移動する。IPCCが実行できないところで、この鉱は伝統的なトラックヘラ方法を使用して鉱石と廃棄物を採掘する。Serra Sulにある加工工場の名目年間生産能力は9000万トン/年である。Serra Sulはこの総合体の生産能力を維持·拡大するためにより多くの鉱区を評価している.
資産の詳細と現代化
S 11鉱は2016年から運営されており，プロジェクト の構想以来，原始林地域への環境影響が最も小さいことを前提としている。この鉱は無トラックbrの概念を用いて運営され，IPCC廃棄物と鉱石処理システムを搭載している。ごみ堆積物も林区の外に位置し，ごみ処理のための散布器システムがある。強力な設備およびインフラ交換計画は、設備メーカーの資産寿命のアドバイスの遵守を確保し、必要に応じてキー部品を交換または交換することができる。設備の寿命が終わった時、私たちは設備のアップグレードを計画して投資する。
物件帳簿総価値
Serra Sul採鉱総合体とその関連工場や設備の帳簿価値は2022年12月31日現在44億ドルで、港や鉄道などの共有インフラ資産は含まれていない。
オペレータ履歴
北方系統のあるセラドスカガスの地質調査は1922年に始まったが，鉄建造に関する第一次引用は1933年に遡る。1967年7月，米国鉄鋼会社はこの地域でマンガン鉱を探す探査計画を開始し，Serra Sulおよび付近のSerra Norteの第1回現地調査に至った。探査·評価活動は続いており、1977年、米国鉄鋼会社の株式を取得し、このプロジェクトの仕事を引き継いだ。1979年，この総合体の建設が開始され，鉱山，鉄道，カラハース鉄鉱プロジェクト(北部システム)の港を統合し，6年後に聖Lu−カラハース鉄道が竣工した。鉄鉱石生産は1984年にSerra Norte Complexで開始され，Serra Sul Complexは2016年に運営が開始された。
財産権負担と許可要求
私たちは採鉱、拡張、加工、そしてインフラの経営許可証を持っている。経営許可証は2026年12月9日まで有効です。
鉱物資源
2022年12月31日現在、私たちの鉱物資源は前期以来変化がありませんので、ご参照ください埋蔵量と資源それは.すべての鉱物資源の開示には鉱物埋蔵量は含まれていない。
| 南セラ−2022年12月31日までの鉄鉱石鉱物資源の概要(1)(2) | ||||||
| カテゴリー | 2022(3) | 2021(3) | 限界勾配 | 冶金回収 | ||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |||
| 測定の | 479.9 | 66.0 | 479.9 | 66.0 | 適用されない(4) | 100% |
| 指示しました | 388.0 | 64.6 | 388.0 | 64.6 | ||
| 測定済み+指示された | 867.8 | 65.4 | 867.8 | 65.4 | ||
| 推論する | 123.5 | 64.3 | 123.5 | 64.3 | ||
| (1) | 経済採掘の鉱物資源の見通しは62%鉄品位90ドル/dmtの長期価格によって決定された。 |
| (2) | 運営は私たちが完全に所有しているので、このような資源は100%報告されている。 |
| (3) | 公トン単位のトン数には，含水率7.21%と乾燥鉄品位が含まれている。使用している参照点はその場で公トンです。 |
| (4) | 経済限界品位が採用されていないため、ブロックモデル鉱化部分の推定値を下回る。 |
49 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
鉱物埋蔵量
前期変化の議論については、 を参照されたい保護区と資源です
| Serra Sul-2022年12月31日までの鉄鉱石鉱物埋蔵量の概要(1)(2) | ||||||
| カテゴリー | 2022(3) | 2021(3) | 限界勾配 | 冶金回収 | ||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |||
| 長い間試練を経た | 1,807.6 | 66.1 | 1,825.8 | 66.0 | 適用されない(4) | 100% |
| 可能性が高い | 2,385.6 | 65.6 | 2,447.2 | 65.6 | ||
| 合計する | 4,193.2 | 65.8 | 4,273.0 | 65.8 | ||
| (1) | 鉱物備蓄の経済実行可能性はbr価格曲線に基づいて決定され，62%鉄品位の長期価格は74.5ドル/dmtであった。 |
| (2) | 埋蔵量報告書は100%であり、業務は私たちの全額によって所有されているからだ。 |
| (3) | 公トン単位のトン数は、7.22%の水分と乾燥した鉄品位を含む。使用している参照点はその場で公トンです。 |
| (4) | 経済限界品位が採用されていないため、ブロックモデル鉱化部分の推定値を下回る。 |
淡水渓谷年報表20-F|50 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
1.1.4%鉄鉱石球団業務を閉鎖
私たちはブラジルとオマーンで直接あるいは合弁企業を通じて鉄鉱石ペレット鉱を生産して、次の表に示すように。私たちの総推定名目生産能力は57.7 mtlyで、私たちはオマーンの球団工場、私たちの合弁企業とTubar≡oのすべての生産能力を含むが、私たちの合弁企業Samarcoが持っている工場の生産能力は含まれていない。
|
鉄鉱石球団作業
|
| Tubar Auo | Fábrica | Vargem Grande | セントルイス！セントルイス | |
| 所有権権益(1) |
-淡水渓谷Tubar≡o VIII(淡水渓谷100%所有) -Itabrasco(淡水渓谷の株式50.9%) -スペイン銀行(淡水渓谷の株式50.89%) -Kobrasco(淡水渓谷の株式50%を所有) -2つのNibrasco工場(淡水渓谷は株式51%を保有) |
淡水渓谷は100% | 淡水渓谷は100% | 淡水渓谷は100% |
| 位置 | ブラジルのサンスピリト州 | ブラジルミナスジラス州 | ブラジルミナスジラス州 | ブラジルマラニオ州 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 | 淡水河谷株式会社 | 淡水河谷株式会社 | 淡水河谷株式会社 |
| 容量(Mtpy) | 31.3(2) | 4.5 | 7.0 | 7.5 |
51 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| Tubar Auo | Fábrica | Vargem Grande | セントルイス！セントルイス | |
| 運営 | 完全所有の球団工場(Tubar≡o VIII)と5つのレンタル工場(Itabraco、Hispanobras、KobracoとNibrasco工場)がある。これらの工場は主に私たちの東南部システム鉱から鉄鉱石を得る | 南のシステムの一部ですParaopeba Complexから鉄鉱石を受け取り，第三者から購入する.Fabricaは2019年2月より運転を休止している。 | 南のシステムの一部ですVargem Grande複合体から鉄鉱石を受け取る | 北のシステムの一部ですカラハース鉱場から鉄鉱石を受け取る |
| エネルギー？エネルギー | 国家電力網を介して電力を供給する.私たちの発電所が直接生産したり購入協定で得られたりします | 国家電力網を介して電力を供給する.私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 | 国家電力網を介して電力を供給する.私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 |
国家電力網を介して電力を供給する.私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。
|
| 物流 | 製品は私たちのTubar≡o海運埠頭を通じて顧客に輸送されます。 | 生産は主にMRSとEFVMによって輸送される。 | 生産は主にミシェルが輸送を担当している。 | 製品は私たちのPonta da Madeira海運埠頭を介してお客様に輸送されます。 |
| (1) | スペイン球団工場の運営リースは2023年12月に満期になり、Itabrasco球団工場の運営リースは2024年6月に満期になり、Nibrasco球団工場の運営リースは2025年12月に満期になり、Kobrasco球団工場の運営リースは2033年に満期になる。 |
| (2) | Tubar≡o球団工場から発行された環境運営許可証に年間36.2 mtpの生産能力を提供した。 |
淡水渓谷年報表20-F|52 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| オマーン |
|
|
| 淡水渓谷オマーン球団(VOPC) | |
| 所有権権益 |
株式の70%が(1) パートナー： OQ S.A.O.C. |
| 位置 | ソハルオマーン |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 容量(Mtpy) | 9.0 |
| 運営 |
淡水渓谷の工業総合体。2つの球団工場、総公称生産能力は9.0 mtpyである。球団工場は私たちの配送センターと統合され、この配送センターの公称生産能力は40.0百万トン/年である。 オマーン工場の鉄鉱石は四方州ミナスジラス州から供給され，Tubar≡o港を介して供給され，カラジャからの鉄鉱石はPonta da Madeira海運埠頭を介して供給される。 |
| エネルギー？エネルギー | 国家電力網を介して電力を供給する |
| (1) | 2023年2月、OQ S.A.O.C.は、VOPCに保有する30%の権益を売却する選択権を行使した。取引は2023年第2四半期に完了する予定で、取引完了後、VOPCの100%株式を保有する。 |
1.1.5 鉄鉱球団鉱生産
次の表に我々の主要鉄鉱石球団生産に関する情報 を示す。
| 2013年12月31日までの年間生産量は | |||
| 演算子 | 2022 | 2021 | 2020 |
| (百万トン) | |||
| 谷谷(1) | 32.1 | 31.7 | 29.7 |
| (1) | これらの数字は、オマーンとTubar≡oの球団工場とブラジルでレンタルした4つの球団工場の100%の生産量に対応しており、私たちの所有権を反映するように調整されていない。 |
1.1.6%*鉄鉱石戦略
Iron Solutionsに対する私たちの主な優先順位は、生産と運営の柔軟性を回復し、持続可能な解決策を構築し、高品質の製品の供給を増加させることによって、私たちの製品の組み合わせを最適化することです
生産と運営の柔軟性を回復する
2026年に年間生産量340~360トンを実現することを目標としています。北方システムでは、新たな低コスト資産で高品質の生産量を増加させ、新たな採鉱の最前線を拡大し、開拓し、資産業績を向上させることを計画しています。東南部システムでは、私たちのペレット飼料生産量を増加させ、尾鉱ろ過施設と乾式堆積を開発するための解決策を開発している。
53 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
もう1つの重要な目標は，操作にまたがって容量 バッファを作成することで，我々の柔軟性を向上させることである.我々は，(I)新たな採鉱先端の開拓と新たなライセンス取得による北方システムの拡大，例えば北方システム240 mtpaとSerra Sul 120プロジェクトおよびSerra SulのS 11 C採鉱先端の開放，(Ii)南東部システムのCapanemaプロジェクトの開発，(Iii)Vargem Grande複合体の生産能力の放出，および (Iv)開発その他のプロジェクトを進めている。
持続可能な解決策を構築する
私たちは新しいダムとダムの上昇への依存を減らすために解決策に投資し続けた。2022年、私たちのドライ加工生産におけるシェアは約79%だったが、2014年は40%だった。360百万トン/年の生産能力を達成し、北部システムの増産を含む他の関連プロジェクトの実施を完了すると、Serra Norteの1号工場を乾式処理に変更し、Capanemaプロジェクトを開始し、尾鉱濾過工場と乾燥選択施設を実施し、約15%の生産量だけが尾鉱処理に基づいてダム で一歩完成または中線または下流方法で向上すると予想される。
尾鉱を湿式処理するために，尾鉱ろ過システムに投資してダムにおける尾鉱の処分を減らし，尾鉱ダムを使用せずにいくつかの鉱山や工場を運営している。我々は，Vargem Grande Complex，Itabira Complex，Brucutuを含む2019年から2027年までの間に，Vargem Grande Complex，Itabira Complex，Brucutuを含むいくつかの鉱場に約22.23億ドルを投資することを発表し，これらの鉱場には尾鉱ろ過システムと乾式堆積尾鉱処理が搭載され，これには部分脱水尾鉱へのろ過と堆積が含まれており，尾鉱庫への依存を減少させている。2022年には，尾鉱ろ過システムと乾式積層尾鉱処理に3.05億ドルを投資し，Itabira Complex(Caué とConcei≡o)とBrucutuろ過工場の運営を開始し，ミナスジラスが建設中の4工場のうち2社目と3軒目である。
この目標に基づき、私たちは2019年1月にNew Steelを買収し、鉄鉱石乾式選鉱に革新技術をもたらした。世界初の工業規模の乾式磁粉精選装置 は年産150万トンが許可され，2024年にVargem Grande複合体で生産される予定である。
また、ダムで処理された尾鉱量を減少させるために、民間建築市場の応用認証された砂を開発し、BrucutuとViga鉱でいくつかの調整を行い、鉄鉱石尾鉱の処理から持続可能な砂の生産を開始した。この砂は国家と国際実験室の認証を通過した。尾鉱による規模が尾鉱消費/再利用の潜在的解決策の規模よりもはるかに大きい場合には，異なる業務モデル に対してアプリケーションの組合せを多様化する戦略をとっている。
より高品質な製品供給を増やし、鉄鋼業界の脱炭素の革新的な解決策を開発することで、製品の組み合わせを最適化する
鉄鉱石事業では、シリカ(SIO)を含む標準品であるブラジル混合粉鉱(BRBF)を普及させていきます2)含有量は5%に制限され、アルミナ含有量はより低い (1.5%)であり、どのタイプの焼結操作においても強い性能を有する。私たちはカラハース鉱石と南部と東南部鉱石の鉱粉を混合することでBRBFを生産します。これらの鉱石は私たちの混合戦略の補充鉱石です。BRBFはマレーシアのTeluk Rubiah海運埠頭と中国の14港で生産されています。この過程はアジア市場に到達するのに要する時間を減少させ，小さな船の使用を許可することで我々の流通 毛細管作用を増加させた。我々の混合戦略はまた，南方と南東系の鉄濃度の低い鉄鉱石 の使用を許可し，より効率的な採鉱計画を実現し，乾式処理方法の使用を増加させることにより，逆に資本支出を減少させ，我々の鉱山の寿命を延長し，ダムの使用を減少させ，我々の業務の用水量を減少させる： これは短期的な挑戦に対応する鍵となる柔軟性である。
淡水渓谷年報表20-F|54 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
私たちは引き続き私たちの製品の組み合わせを改善し、顧客に解決策を提供し、潜在的な市場需要に適応します。新興地域と現在の大きな傾向によると、鉄鋼需要は今後数年で着実に増加する。脱炭素は細分化された市場を創出し、より低いCOを提供できる高品質製品への需要を増加させる2排出する。我々の戦略は，鉄鋼メーカーのより厳しい 要求を満たすための画期的な鉄鋼ソリューションの実施を加速させることを目的としている。開発の進展に伴い，品質向上と生産能力の段階的回復に焦点を当てた最適化組合せ を実現する。私たちの目標は塊製品である型石炭とペレット鉱の生産量を増加させ、市場への高品質製品の供給を確保することだ。鉄鉱石生球は我々の鉄解決策の組み合わせの一部であり，これは18年間の研究を経て特許を取得した内部画期的な技術の結果である。私たちの鉄鉱型石炭は低温で低COです2塊、球団鉱、焼結鉱の塊代替品。鉄鋼業界の生産チェーンでは10%までの温室効果ガス排出を削減できますが、その生産過程に必要な低温(約200℃)は80%までのCO削減を可能にしています2従来の凝集経路(約1300°C)よりも排出量が高かった。2019年以来，グリーン成形石炭は顧客別に複数回の工業試験を行い，優れた結果を得ている。それはまた循環経済と関連があり、接着剤生産は私たちの採鉱尾鉱中の砂を原材料として使用できるからだ。
1.1.7%お客様数の増加、販売、マーケティング。
私たちは鉄鋼業界に私たちのすべての鉄鉱石と鉄鉱石ペレット鉱を供給します。現在と予想されている鉄鋼製品の需要レベルは私たちの鉄鉱石と鉄鉱石ペレット鉱の需要に影響を与えます。鉄鋼製品の需要は世界の製造業生産、民生建築とインフラ支出のような多種の要素の影響を受ける。需要と価格についての詳細は、ご参照ください経営と財務回顧と展望−概要−価格に影響する要因。
2022年、中国は鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱の出荷量の62.9%を占め、アジア全体は77%、ブラジルは11.8%、欧州は5.7%、次いで中東とアフリカで、4.3%、その他の地域は1.2%を占めている。私たちの十大顧客は全部で私たちから1.3億トンの鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱を購入して、私たちの2022年の鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱の販売量の43%を占めて、私たちの鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱の総収入の43%を占めます。2022年、私たちの鉄鉱石と鉄鉱石球団の出荷量の10%以上を占める個人顧客はいません。
我々の2022年の球団鉱生産のうち、52%は高炉球団鉱であり、49%は直接還元球団鉱である。高炉と直接還元は鋼工場で使用される異なる製鋼技術であり、それぞれ異なるタイプのペレット鉱を使用する。2022年、ブラジル市場とアジア市場(主に中国と日本)は我々の高炉ペレット鉱の主要な市場であり、中東と北米は私たちが直接還元する球団鉱の主要な市場である。
私たちは顧客サービスに投資するのは私たちの競争力を高めるためです。私たちは顧客と協力して、彼らの目標を理解し、特定の顧客ニーズを満たすために鉄の解決策を提供します。我々の採鉱，焼結，製鉄プロセスに関する専門知識を利用して，我々の世界的な採鉱資産の最適利用と顧客満足度をバランスさせる技術解決策を求めた。お客様に完全なアイロンソリューションと私たちの製品の品質を提供できることは非常に重要な利点であり、地理的位置よりも便利かもしれない競争相手の競争力を高めるのに役立つと信じています。私たちのお客様に技術支援を提供するほか、スイスのサンプルレックス、日本の東京、シンガポール、ドバイ(アラブ首長国連邦)、上海、北京、青島(中国)に事務所を設置し、淡水渓谷国際のグローバル販売を支援しています。これらの事務所はまた、私たちの顧客と密接な連絡を維持し、彼らの要求と私たちの契約の履行状況を監視し、私たちの顧客が適時に貨物を受け取ることを保証することができます。
私たちは顧客との長期契約、入札と取引プラットフォームを介してスポット形式で販売することを含む、鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱の販売を異なる手配で販売しています。私たちの定価は通常市場価格指数とリンクして、現在のスポット価格と特定の時期の平均価格を含む多種のメカニズムを使用します。 製品が最終価格が納品時に前の定価を決定できる場合には、仮価格に基づいて販売 を確認し、その後、最終価格を反映した調整を行います。
2022年には，FOBやCFR国際や国内販売に関する輸送要求に関連した燃料油総リスク開放の一部をヘッジした。
55 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
1.1.8%中国サッカー大会
全世界の鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱市場の競争は激しい。競争に影響を与える主要な要素は価格、品質と提供する製品の範囲、信頼性、運営コストと輸送コストである。
アジア。 われわれのアジア市場における主要な競争相手はオーストラリアに位置し、必和必拓集団有限会社(“必和必拓”)、力拓集団有限公司(“力拓”)とFortescue Metals Group Ltd.を含む。
| • | 私たちはアジア市場で競争力を持っていて、主に二つの理由がある。(1)まず、鉄鋼会社は、通常、予想される最終製品を生産することができる鉄鉱石と鉄鉱石ペレットの種類(または混合)を最も経済的かつ効率的に得ることを求めている。私たちの鉄鉱石は低不純物レベルと他の特性を持っており、通常は低い加工コストを招く。例えば、高品位を除いて、私たちの鉄鉱石のアルミナ含有量はオーストラリア鉱石に比べて非常に低く、これはコークスの消費を低下させ、高炉の生産性を向上させ、これは需要が旺盛で環境規制の時期に特に重要である。市場需要が強い時、私たちの品質の差は通常顧客に価値がある。(2)次に、鉄鋼会社は常に信頼できる鉄鉱石と鉄鉱石ペレット鉱供給に基づいて販売関係を発展させる。私たちは北部と東南部のシステムの物流施設の所有権と運営を助けて、相対的に低いコストで私たちの製品を時間通りに渡すことを保証してくれます。 |
| • | 私たちは長期パッケージ契約によって輸送能力を確保し、送料がオーストラリアメーカーより高いにもかかわらず、CFRに基づいて競争力のある価格でアジア市場で製品を提供する能力を強化した。 |
| • | 鉄鉱石事業のビジネス戦略を支援するために、私たちは2つの配送センターを運営しています。1つはマレーシア、1つはオマーンで、私たちは中国の19港と長期合意を締結しており、これらの港も配送センターです。 |
| • | 2015年、我々はブラジル混合鉱粉(“BRBF”)を発売し、カラジャからのbr鉱粉(鉱石中の鉄含有量が高く、シリカ濃度が低い)とbr}南方と東南系の鉱粉(鉱石中の鉄濃度が低い)を混合した製品である。2018年8月、金属公報は、我々のBRBFに基づく新しい指数、62%鉄低アルミニウム指数を発表した。2022年、62%鉄低アルミニウム指数の取引価格は、鉄指数62%比dmt当たり2.8ドル割増した。これにより得られた混合物は、いずれのタイプの焼結操作においても強力な性能を提供する。マレーシアのTeluk Rubiah海運埠頭と中国の17の配送センターで生産されており、アジア市場に到着する時間 を短縮し、より小さな船を使用することで流通毛細管能力を増加させている。 |
ヨーロッパです。私たちのヨーロッパ市場での主な競争相手はLuosavaara Kiirunavaara AB(LKAB)、ArcelorMittal Mines Canada Inc.，カナダ鉄鉱石会社、リ拓の子会社、Kumba Iron Ore Limited、SociétéNationale Industries et Miniéreである。私たちはヨーロッパ市場で競争力があります。その理由はアジアと同じで、私たちの港施設はヨーロッパの顧客に近いです。
ブラジル。 ブラジルの鉄鉱石市場もいくつかの小型鉄鉱石生産者を含む競争が激しい。Gerdau S.A.，Companhia Sider≡rgica Nacional，Vallourec Tubos do Brasil S.A.，UsiminasとArcelor−Mittalを含むいくつかの鉄鋼会社でも鉄鉱石採掘業務がある。価格が関連しているにもかかわらず、品質と信頼性も重要な競争要素だ。私たちは私たちの総合輸送システム、高品質の鉱石と技術サービスが私たちをブラジル市場の強力な競争相手にすると信じています。brは球団鉱において、私たちの主要な競争相手はLKAB、カナダ鉄鉱石会社、Ferrexpo社、カナダアンセ楽-ミタル鉱業会社、Samarco とバーレーン鉄鋼会社です。
淡水渓谷年報表20-F|56 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
1.2マンガン鉱
1.2.1*
私たちはブラジルにマンガン鉱採掘会社があり、私たちの親会社淡水渓谷会社が運営しており、連邦政府が与えた特許権によると、この特許権の期限は無期限だが、鉱山寿命の制限を受けている。この作業は冶金鉱石を生産し、主に炭素とステンレス鋼を製造するための原材料マンガン鉄合金を生産するために使用されている。私たちは2020年からマンガン鉱作業を一時停止し、戦略評価を行った。
| マンガン鉱作業 |
| アズーール | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | ブラジルパラ州カラハスです。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 鉱業権 |
無期限の採鉱特許権。 作付面積：4.650 ha。 |
| 舞台·運営 | 露天採鉱作業と現場選鉱工場。粉砕、洗浄、分級工程により、塊状と粉末状を生成する。Azul鉱は2020年3月から戦略的評価のために運営を一時停止している |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 高、中品位酸化鉱(マンガン品位はそれぞれ24%と46%)。 |
| 関連施設とインフラ |
加工 工場：粉砕、洗浄、分級工程により、塊状と粉末状を生成する。 その他 施設: 廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：マンガン鉱はトラックとEFC鉄道を介してポンタダマデラ海運埠頭に輸送される。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちの発電所で直接生産されるか、または電気購入協定によって得られる。 |
57 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
しかも、私たちはこれ以上マンガン鉄合金を生産しない。2022年1月、私たちはミナスジラス州BarbacenaとOuro Pretoにある鉄合金事業をVDLに売却する。2020年、私たちはバイア州シミエフェルホでの私たちの業務を閉鎖した。2021年にはBarbacenaとOuro Pretoで7.1万トンを生産し、2020年にはBarbacena、Ouro Preto、Simóes Filhoで7.3万トンを生産した。
1.3%Iron Solutions運用をサポートするための物流およびエネルギー資産への投資
1.3.1中国鉄道会社と鉄道会社
ヴェトリア(Br)ミナス鉄道(Estrada de Ferro Vitória Minas-“EFVM”).EFVM鉄道は私たちがブラジルミナスジラス州鉄方地区に位置する東南部系統鉱をブラジルサンエスピリト州ヴィトリアのTubarオスロ港に接続した。
| • | 私たちは最近更新された特許権協定に基づいてこの905キロの長さの鉄道を運営し、この特許権協定は2057年に期限が切れる。 |
| • | EFVM鉄道は2本の線路からなり，全長584キロであり，鉄道 の連続反対方向への走行を許可し，単線支線長304キロである。産業メーカーはこの地域で、主要な農業地域にも到着することができる。 |
| • | VLI社(“VLI”)は我々のEFVM鉄道の鉄道輸送能力を購入する権利がある. |
| • | 2022年，EFVM鉄道は7685万トンの鉄鉱石と19.2万トンの他の貨物を輸送した。2022年には，EFVM鉄道は529，125，000人も搬送した。2022年、私たちはEFVMで319台の機関車と12、138台の貨車を持って、私たちと第三者が運営します。 |
カラハース鉄道会社(“EFC”)。EFC鉄道は私たちがブラジルパラ州カラハース地区にある北方系統炭鉱とブラジルマラニオ州セントルイスのPonta da Madeira海運埠頭を連結している。
| • | 私たちは最近更新された特許権協定に基づいてEFC鉄道を運営し、この協定は2057年に満了する。EFCは私たちのCarajás鉱から私たちのPonta da Madeira海運埠頭総合施設まで892キロ続いています。その主な貨物は鉄鉱石で、主に私たちのために輸送されています。 |
| • | VLIは私たちのEFC鉄道の鉄道輸送能力を購入する権利がある。 |
| • | 2022年、EFC鉄道は173，167，000トンの鉄鉱石と16，018，000公トンの他の貨物を輸送した。2022年には、EFCは3.29万人の乗客も輸送した。輸送力については，EFCはラテンアメリカ最大の列車をサポートしており，brは長さ約3.4キロ，積載時重は約415万総トンであり，333両編成である。2022年、EFCは298台の機関車と20941台の貨車を所有し、私たちと第三者が運営します。 |
EFVMとEFC鉄道の主要な貨物プロジェクトは
| • | 鉄鉱石、鉄鉱球団鉱、マンガン鉱は、私たちと顧客のために輸送されています |
| • | 鉄道沿線の鉄鋼工場は鉄鋼、石炭、生鉄、石灰石などの原材料を顧客に輸送している |
| • | 大豆、豆粕、化学肥料などの農産物 |
| • | パルプ、燃料、化学工業製品のような他の一般的な商品。 |
私たちは合弁企業と私たちが100%の株式を持っていない他の企業からの鉄鉱石br球団を含む顧客運賃の市場価格を受け取ります。市場価格は走行距離、輸送の製品タイプと他の基準によって異なり、関連特許権協定に規定されている価格上限の制限を受け、ブラジル輸送監督機関によって制限される(国家輸送棚田-“ANTT”)。
淡水渓谷年報表20-F|58 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
1.3.2港と海運埠頭の建設
ブラジル
私たちは主に私たちの鉄鉱石と鉄鉱石球団を海運市場にサービスするばら積み貨物船を完成させるために港と海運埠頭を経営しています。参照してください-鉄解決策-鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱—鉄鉱石業務それは.私たちはまた私たちの港と埠頭を使用して顧客の貨物を処理する。
Tubar≡o とPraia Mole港♪the the the面積十八平方キロメートルのトゥパラオ港はブラジルのサンエスピリト州にあり、鉄鉱石海運埠頭とばら積み埠頭を持っていますLíquidos埠頭そしてDiversos埠頭).
| • | 鉄鉱石海運埠頭には2つの埠頭がある.トゥバオン港のこの埠頭から、私たちが輸出する大部分の鉄鉱石は私たちの東南部システムから生産されました。鉄鉱石海運埠頭には290万トンのbrトンを収容できる貯蔵場がある。2022年には6150万トンの鉄鉱石と鉄鉱石球団が埠頭を介して出荷される。 |
| • | 1号埠頭は一度に2隻の船を収容でき，そのうちの1隻は南側にあり，積載重量は170，000トン，もう1隻は北側にあり，積載重量は210，000トンに達する。1号埠頭には2台の積み荷機があり、1台の積み荷機は1時間当たり最大13，500トンの貨物を積載することができる。 |
| • | 2号埠頭は一度に最大40.5万トンの船を収容でき、喫水は23メートルに制限されている。2番埠頭では、2台の積み船機が交互に作動し、1台の積み船機は1時間に16，000トンまで連続して積載できる。 |
| • | Produtos Diversos埠頭は2022年に554万トンの穀物と化学肥料を処理した。私たちと生産量について合意した後、VLIはこの埠頭の生産能力を購入する権利がある。 |
| • | Granéis Líquidos埠頭は2022年に71万トンの燃料を処理した。VLIは生産量について合意した後、Granéis Líquidosターミナルの容量を購入する権利がある。 |
| • | プラヤモル港もブラジルのサンエスピリト州に位置している。Praia Mole埠頭は主に石炭埠頭であり、2022年に1100万トンの石炭とその他の関連貨物を処理した。私たちと生産量について合意した後、VLIはPraia Mole埠頭の生産能力を購入する権利がある。 |
ポンタ·ダ·マデラ海運埠頭私たちのPonta da Madeira海運埠頭はブラジルマラネオ州にあります。
| • | I号埠頭は最大420，000トンの船舶を収容可能であり，最大積載速度は毎時16，000トン である。Pier IIIは2つの停泊位置と3台の船装機を持ち，潮汐条件により南泊位に最大21万トンの船，北泊位に18万トンの船(あるいは18万トンの船を同時に2隻収容)が収容され，各装船機の最大積載速度は1時間8000公トンである。 |
| • | 4号埠頭(南泊位)は最大積載量420，000トンの船舶を収容でき、2台の乗船機が交互に作動し、最大積載率は1時間16，000トンである。 |
| • | 2018年、私たちはブラジル税務部門から4番埠頭(北泊位)作業の税関許可を得た。私たちのPonta da Madeira海運埠頭を通じて輸送された貨物は、北方システムで生産された鉄鉱石、ペレット鉱、マンガンを含む。4号埠頭(北泊位)は最大積載量420，000トンの船舶を収容でき、2台の乗船機が交互に動作し、最大積載速度は1時間16，000トンである。 |
| • | 2022年、167.9-10万トンの鉄鉱石と球団鉱が埠頭を介して出荷される。Ponta da Madeira海運埠頭には720万トンの静的容量の置場がある。 |
イータグア海運埠頭-CIAセペティバ港(“CPB”)この埠頭から、私たちは主に私たちの南方システムから鉄鉱石を輸出します。CPBSは完全子会社で、リオデジャネイロ社から借りたブラジル·リオデジャネイロ州セペティバ·イタグアイ港のイタグアイ港を運営している)を2026年まで、25年以上延長する提案は、現在、港と空港部連邦規制機関と港務局。イタグア港埠頭には埠頭と駐車場があります最大喫水17.8メートルと約200，000積載トンの船舶の積載を許可した。2021年，埠頭に1630万トンの鉄鉱石が積載された。
59 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
グアバ島海運埠頭ですこの埠頭から、私たちは主に私たちの南方システムから鉄鉱石を輸出します。私たちはブラジルリオデジャネイロ州セペティバ湾のグイーバ島で海運埠頭を運営しています。鉄鉱石埠頭には2つの停泊位置を持つ埠頭brがあり，最大積載量350，000トンの船舶を積載することができる。2022年、同埠頭には2790万トンの鉄鉱石が積載された。
オマーン
淡水渓谷オマーン配送センターはオマーン工業総合体の一部であり、オマーン国利瓦で混合と配送センターを経営している。海運埠頭には大型深水埠頭があり、長さ600メートルのプラットフォームは700メートルの長さの桟橋を介して岸に接続され、1つの堆積場と統合され、br堆積場は毎年4000万トンの鉄鉱石と鉄鉱石ペレットを処理する能力を持っている。積み込み定格能力は1時間当たり10，000トン ，定格陸揚げ能力は1時間9，000トンである。
マレーシア
Teluk Rubiah海運埠頭はマレーシアのピラクク州に位置し、2つの停泊所がある埠頭を有し、約400，000トンの船舶の陸揚げが可能で、最大220，000トンの積載量の船舶を積載することができる。2022年、同埠頭は1870万トンの鉄鉱石を取り外し、1830万トンの鉄鉱石を積載した。
海運-鉄鉱石と球団鉱海運
2022年、私たちは輸送を担当する取引で約2.56億トンの鉄鉱石と球団鉱を出荷した。我々は超大型鉱石輸送船の船主と長期貸切契約を締結することで、大量の鉄鉱石製品をブラジルからアジアに輸送した。これらの貸切契約に基づいて使用される船brは，片道でより多くの貨物を輸送することでエネルギー消費や温室効果ガス排出を削減し，我々の炭素フットプリントを削減し，より低い輸送コストを提供する。これらの船舶の多くは高効率かつ近代的なValemax(400，000積載トン)とGuaibamax(325，000積載トン)船舶であり，2022年には約1.4億トンの鉄鉱石製品 を輸送した。これらの船はまた私たちが現品市場の大部分の波動性と強さを緩和するのを助けてくれた。
国際海事機関が世界の硫黄排出量を0.5%に制限する規制が2020年1月に発効することを考慮して，長期貸切契約で雇用されている多くの船舶にスクラバーを設置することについて交渉した。これらのスクラバーは，新たなbr法規を遵守しながら，高硫黄燃料油を給油し続けることを可能にしている。2021年以来、私たちの長期貸切契約によって雇用された船の97%にスクラバーが設置されている。
1.3.3%*エネルギー会社
我々は，事業の現在と予想されるエネルギー需要に応じて我々のエネルギー資産を開発し，我々のエネルギーコストを削減し，エネルギー不足のリスクを最大限に削減し，再生可能エネルギーで消費需要を満たすことを目標としている。
規制環境変化による不確実性と電気価格上昇のリスクを考慮して、ブラジルのエネルギー管理と高効率供給は私たちの優先順位である。2022年、私たちのブラジルでの設備容量は2.1 GWで、主に直接または間接的に所有する発電所から来ている。私たちはこの工場で生産された電力を使用して私たちの内部消費需要を満たす。
私たちは東南部にあるカントンプラス(140メガワット)水力発電所で直接株式の50%を持っています。南部地域に位置するMachadinho水力発電所(1，140メガワット)の8%の直接株式と、北部地域に位置するEstreito水力発電所(1，087メガワット)の直接株式の30%を保有している。
淡水渓谷年報表20-F|60 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
Alian≡a Gera≡o de Energia S.A.(以下“Alian≡a Gera≡o”)の55%の株式を保有することにより、ブラジル南東部にあるイガラパワ(210メガワット)、エストララ港(112メガワット)、フニール(180メガワット)、カントンガ(140メガワット)、エモレ(330メガワット)、カムコブラン一号(240メガワット)、カピムブランコ2号(210メガワット)などの水力発電所の株式を間接的に保有し、また、サンイナシオ(98，7メガワット)水力発電所の株式を間接的に保有し、後者はブラジルセリア州に位置し、2017年12月に運営を開始した。また，2019年には，ブラジルセラ州と北リオグランテキサスにそれぞれ2つの風力発電電界(GravierとAcau≡)を建設することを許可し，総設備容量は180.6メガワットであった。Gravier(71.4メガワット)は2022年に運営を開始し、アクオン(109.2メガワット)は2023年第4四半期に運行を開始する計画だ。Alian≡a Gera≡oとの電気購入プロトコルにより、GravierとAcau≡isは、私たちの業務に一部の電力を供給する。
また、ブラジル国家電力会社との合弁企業であるAlian≡a Norte Energiaの51%の株式を通じてNorte Energia S.A.の4.59%の株式を間接的に保有している。Norte Energia S.A.はブラジルパラ州のベロモンテ水力発電所の開発と運営のために設立された会社で、2016年4月に運転を開始し、2019年に24台のタービンの最後の稼働を完了した。私たちはベロモンテプロジェクトに参加して、Norte Energia S.A.との長期電気購入協定を通じて契約を締結したこの発電所の発電量の9%を購入する権利があります。
2025年にブラジルの再生可能電力100%を達成し，再生可能エネルギーを増加させるために，2022年11月にSol do Cerrado太陽エネルギープロジェクトの運営を開始し，2023年7月に操業を開始する予定である。この太陽光発電所はブラジル·ミナスジラス州Jaíba市での総設備容量は766メガワットピーク(MWp)と予想される。私たちの100%の太陽光発電はまた、水力発電の製品組合せに基づく発電構成を最適化した。
また，ブラジルバイア州カンボフォルモソの151.2メガワットプロジェクトFolha Larga Sulウィンドファームから20年間の長期エネルギー供給契約を締結した。
61 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
図2.エネルギー遷移 金属
2.1%-2.1%；2.1%-2.1%；--ニッケル
2.1.1%*土地
我々は主に3つの地域生産システムを通じて総合ニッケル事業を展開している：(I)カナダとイギリスを含む北大西洋地域，(Ii)インドネシアと日本を含むアジア太平洋地域，および(Iii)ブラジルの南大西洋地域。私たちの北大西洋地域では副産物として銅とコバルトと貴金属も生産されている。
我々のニッケル業務を以下の表に示す。
淡水渓谷年報表20-F|62 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| ニッケルビジネスとプロジェクト | |
| 北大西洋行動 | |
| サドベリー | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | カナダオンタリオ州です。 |
| 演算子 | カナダ淡水渓谷です。 |
| 鉱業権(1) |
−満期日の特許鉱業権がない。 −鉱物賃貸契約は、2024年から2042年の間に満了する。 -継続可能な条項を有する採鉱ライセンス。 私たちは更新過程で運営を続けることができる。 作付面積：9062 ha。 |
| 舞台·運営 | 1885年から生産段階に入った。地下/露天採鉱、磨鉱、製錬と精製作業を総合する。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | ニッケルと銅です。主に硫化ニッケル鉱体を地下採掘し、その中にもいくつかの銅、コバルト、白金族元素、金と銀が含まれている |
| 関連施設とインフラ |
Br個の植物を加工する：研磨、製錬、精製施設。オンタリオ州では、私たちはまた第三者からの外部言及と私たちのThompson 業務を扱っている。完成品ニッケルは銅崖ニッケル精製所(“CCNR”)で生産され、コルボン港製油所(“PCR”)に包装されている。br}はサドベリーで完成品ニッケルを生産するほか、酸化ニッケル中間製品をイギリスウェールズClydachにあるニッケル精製工場に搬送して完成品ニッケルを生産する。CCNRの中間残留物もPCRに送られてさらに処理され，コバルトと貴金属(PGMS，金と銀)が生産される。オンタリオ州の鉄鋼工場で生産された銅精鉱は直接市場に販売されている. その他 施設：水処理場、制酸工場、廃棄物、尾鉱施設。 物流：Br工場はカナダにまたがるショッキング金属加工とサドベリー地区を通る2本の主要鉄道の隣にある。完成品はトラックと鉄道で北米市場に運ばれた。海外のお客様には，製品をコンテナに入れてカナダ港(ケベック，トロエリビエス)でマルチモーダル(トラック/鉄道/コンテナ船)バルク材料(銅精鉱)を介して市場 に直接販売し，カナダ港(ケベック，トロエリビエス)でバルク輸送する エネルギー：Brはオンタリオ州電力網から供給され，淡水渓谷カナダ社が水力発電により直接生産している。 |
(1)埋蔵量と資源に関連する領域。
63 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| トンプソン | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | トンプソン、カナダマニトバ州。 |
| 演算子 | カナダ淡水渓谷です。 |
| 鉱業権(1) |
−国際採鉱請求リース(MCL)の状況は良好であり、2023年から2027年までに満了する。 マニトバ省政府との移行協定によると、MCLは鉱物賃貸契約を更新し、21年間継続する。私たちは更新過程で を継続して運営することができる。 栽培面積: 1793ヘクタールです。 |
| 舞台·運営 | 1961年から生産段階に入った。地下採選一体化作業。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 五セントです。主に硫化ニッケル鉱体が地下採掘されており，鉱体には銅，白金族金属，コバルトも含まれている |
| 関連施設とインフラ |
トンプソン製錬所と製油所が閉鎖された後、2018年下半期からニッケル精鉱はトンプソンからサドベリー総合業務および/または長港製油所に輸送されて加工され、需要に応じて決定される。 その他 施設：廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：Thompson，ニッケル精鉱からウィンニバー(マニトバ州)までトラックや鉄道で運ぶことができ、またはサドベリー(オンタリオ州)またはTrois-Rivieres(ケベック)に直接輸送することができる。Trois-Rivieresから、精鉱は港に貯蔵され、船に積載され、長港製油所(ニューファンドランドとラブラドール)に運ばれた。 エネルギー：マニトバ州公共事業会社が提供している水道です。 |
(1)資源に関連する領域。
淡水渓谷年報表20-F|64 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| ヴォーシ湾と長港 | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | カナダニューファンドランドとラブラドールです。 |
| 演算子 | 淡水渓谷ニューファンドランドとラブラドール株式会社は，淡水渓谷カナダ社が全額所有している。 |
| 鉱業権(1) |
採鉱リース契約は2027年に満期となり、10年間継続する権利がある。 作付面積：1595ヘクタール。 |
| 舞台·運営 | 2005年から生産段階に入った。Voisey‘s Bayでニッケルと銅精鉱を生産する総合採鉱と選鉱業務。長港製油所とさらに統合する(2014年から運営開始)。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | ニッケルと銅です。露天や地下採鉱作業の硫化ニッケル鉱体にも、銅やコバルトが含まれている。 |
| 関連施設とインフラ |
加工 工場：Voisey‘s Bay(ラブラドール)からのニッケル精鉱を長港(ニューファンドランド)で精製し，完成品ニッケルbr弾とペレット，および関連する銅とコバルト製品を製造した。Long Harborは2021年下半期以降、マニトバ州トンプソンからの追加飼料の処理も開始した。Voisey‘s Bay(ラブラドール)製銅精鉱は直接市場に販売されている。 その他 施設：廃棄物と尾鉱処理構造. 物流：Voisey‘s Bayからの銅とニッケル精鉱はトレーラーで港に輸送され，乾散貨物船で海外市場(銅)や我々の長港施設(ニッケル)に輸送されてさらに加工されている。トンプソン精鉱は鉄道と汽船を通って長港に運ばれた。 エネルギー：Voisey‘s Bayの電力は淡水渓谷所有のディーゼル発電機から100%供給されている。長港製油所の電力はニューファンドランドとラブラドール省公共事業会社が提供している。 |
(1)埋蔵量と資源に関連する領域。
65 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| アジア太平洋地域業務 | |
| PTVI | |
 | |
| 所有権権益 | PT ValeインドネシアTbk(“PTVI”)が所有している。我々は間接的にPTVI 44.34%の株式(住友金属鉱業(住友)が15.03%，インドネシアPT Asahanアルミニウム業(Persero)(Inalum)が20%，住友株式会社(Sumitomo Corporation)が0.14%，公衆が20.49%)を保有している |
| 位置 |
-南スラウェシ州ソロワコ。 -中スラウェシ州バホトビー。 -スラウェシ州東南部のポマラ。 |
| 演算子 | PTVIです。 |
| 鉱業権(1) |
作業契約は2025年に満期になり、2回連続で延期する権利がある。 栽培面積：118，017ヘクタール。 |
| 舞台·運営 |
Sorowako：1978年から生産段階に入り、採掘と付加価値の製錬活動に従事し、氷ニッケルを生産している。 バホドディとポマラプロジェクト：探査段階。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | ニッケル赤土露天採掘にはコバルトも含まれている。 |
| 関連施設とインフラ |
加工 工場：PTVIはニッケル赤土鉱石を採掘してニッケル氷銅を生産し、主に私たちの日本にあるニッケル精製工場に出荷されています。 鉱山購入協定に基づき、PTVIはその部分生産をVale Canada(現在80%)と住友部分(現在br}20%)に販売しています。淡水渓谷カナダ社PTVIの年度分けはPTVIの総収量によって変化する可能性がある。 その他 施設：ごみ処理構築物と水電気 施設です。 物流：PTVIアイスニッケル製品はマリリの川港までトラックで約55キロ運ばれ、はしけに積み込まれた。 エネルギー：主にPTVIがラローナ川上の低コスト水力発電所で生産されている(現在3つの施設がある)。PTVI は火力発電施設を有し，水文br要因の影響を受けないエネルギーで水電気供給を補完している。 |
(1)仕事契約分野(COW)。
淡水渓谷年報表20-F|66 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 南大西洋行動 | |
| サンプルマについて | |
 | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | バシパラです。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 鉱業権(1) |
納期の採鉱特許権はありません。 栽培面積：14787ヘクタール。 |
| 舞台·運営 | 2010年から生産段階に入った。採鉱と製錬業務は高品質のニッケル鉄を生産し，ステンレス業界に用いられている。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | ニッケル赤土鉱床、露天採掘 |
| 関連施設とインフラ |
加工 工場：同工場は回転キルン電気炉プロセスによりニッケル鉄を生産する。私たちは現在、電気炉1基と2本の焙焼とロータリーキルンを含む1本の生産ラインを運営しており、名目生産能力は年間27，000トンと推定されている。私たちは2つ目のストーブの建設を許可した。参照してくださいその他の情報-法的手続き -法的手続き パラ州の一部の事業を一時停止することを求めています. その他 施設：廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：ニッケル鉄はブラジルパラ州のVila do Conde海運埠頭にトラックで輸送され，海運コンテナで輸出される。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちの発電所が直接生産したり購入協定で得られたりします |
(1)埋蔵量と資源に関連する領域。
67 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| ニッケル精製工場 |
|
|
| 長港、コルボーン港、および銅崖は、上述したカナダ事業の概要の一部として説明されている。 |
淡水渓谷年報表20-F|68 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| Clydach | 松阪 | |
| 所有権権益 | 100% | 私たちは87.2%の株式を所有し、住友は残りの株式を所有している。 |
| 位置 | Clydachウェールズ(イギリス) | 松阪、日本。 |
| 演算子 | 淡水渓谷ヨーロッパ有限会社。 | 淡水渓谷日本有限会社。 |
| 容量 | 独立したニッケル精製工場(完成品ニッケルメーカー)は，名目生産能力は年間40，000トンである。 | 独立したニッケル精製所(中間ニッケルと完成品ニッケルメーカー)，中間ニッケル製品の名目生産能力は年間60，000トン(完成ニッケル生産能力については30，000公トンと推定される)。 |
| 運営 | 私たちサドベリーと松坂工場が提供するニッケル中間製品酸化ニッケルを加工して、粉末とペレットの形の完成品ニッケルを製造します。 | 中間製品を生産し，イギリスとカナダの製油所でさらなる加工を行い，PTVIから得られた氷ニッケル完成品を使用した。 |
| エネルギー？エネルギー | 国家電力網を介して電力を供給する. | 国家電力網を介して電力を供給する.地域公共事業会社から買収する。 |
| 物流 | イギリスとヨーロッパ大陸の最終顧客にトラックで輸送されます。海外顧客向け製品はトラックでサウサンプトン港とリバプール港に運ばれ、海運コンテナで輸送されます。 | 製品は公共道路を介してトラックで日本の取引先に運ばれています。海外のお客様に対しては、製品は工場にコンテナを入れ、横海口と名古屋港から出荷します。 |
2.1.2%は生産量を向上させた
次の表に我々が経営している鉱山の年間生産量およびニッケルと銅の平均パーセント品位を示す。注意してください：(I)ソロワコ鉱の生産量とは、乾燥および製錬によるニッケル損失を含まないPTVI選別ステーションが加工工場に渡された製品のことであり、(Ii)私たちのサドベリー、トンプソン、Voisey‘s Bay業務について、生産量および平均品位とは、選鉱、製錬または精製による調整を含まない、これらの業務からそれぞれの工場に渡された原鉱品位のことである。(Iii)ブラジルにおけるOn a Puma事業の場合、生産量および平均品位は、加工損失に計上されていない原鉱品位を表す。
69 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
|
2022(1) |
2021(1) |
2020(1) | |||||||
|
等級.等級 |
等級.等級 |
等級.等級 | |||||||
| 生産する | CU | 倪妮 | 生産する | CU | 倪妮 | 生産する | CU | 倪妮 | |
| オンタリオ州サドベリー | |||||||||
| 銅崖北 | 748 | 1.35 | 1.17 | 468 | 1.57 | 1.26 | 580 | 1.49 | 1.30 |
| クレトン | 433 | 2.17 | 2.62 | 330 | 2.76 | 2.59 | 508 | 2.78 | 2.60 |
| ガソン | 616 | 1.21 | 1.29 | 410 | 1.14 | 1.39 | 485 | 1.05 | 1.52 |
| コールマン | 875 | 2.62 | 1.47 | 664 | 3.33 | 1.36 | 1,038 | 3.41 | 1.43 |
| トートン | 414 | 1.97 | 1.57 | 256 | 1.59 | 1.18 | 637 | 1.83 | 1.31 |
| オンタリオ州-合計 | 3,086 | 1.88 | 1.53 | 2,128 | 2.22 | 1.51 | 3,248 | 2.30 | 1.58 |
| マニトバ州 | |||||||||
| トンプソン | 608 | 0.13 | 1.56 | 646 | - | 1.85 | 691 | - | 1.93 |
| 沃西湾 | |||||||||
| 卵形+Hilの発見 | 1,575 | 0.74 | 1.28 | 2,061 | 1.07 | 2.04 | 1,588 | 1.16 | 2.19 |
| リード·ブルック+東部ディップス | 89 | 0.72 | 1.74 | - | - | - | - | - | - |
| インドネシア | |||||||||
| ソロワコ(2) | 4,565 | 0 | 1.31 | 4,149 | - | 1.79 | 4,163 | - | 1.82 |
| ブラジル | |||||||||
| On≡a Puma(3) | 1,726 | 0 | 1.90 | 2,016 | - | 2.11 | 3,429 | - | 1.58 |
| (1) | 生産量は千トン単位である.品位はそれぞれ銅またはニッケルの%であった。 |
| (2) | これらの数値は100%の生産量に対応し、私たちの所有権を反映するように調整されていない。私たちはPTVI 44.34%の権益を持っている。 |
| (3) | 2017年9月から2019年9月まで、オンサビュマの採鉱活動は一時停止された。 |
次の表は、私たちの施設と販売のための中間体精製を指定したニッケルを含む、我々のニッケル生産に関する情報を提供します。以下の数字はニッケルを含む上で報告されている。
| 2013年12月31日までの年間の鉱石源別の完成品生産量 | ||||
| 私のです | タイプ | 2022 | 2021 | 2020 |
| (ニッケルを含む)千公トン | ||||
| サドベリー | 地下にある | 38.99 | 32.18 | 43.28 |
| トンプソン | 地下にある | 9.94 | 5.88 | 10.60 |
| 沃西湾(1) | 露天鉱/地下 | 24.35 | 38.13 | 35.70 |
| ソロワコ(2) | 野外劇組 | 63.90 | 65.4 | 72.2 |
| On≡a Puma | 露天鉱 | 23.59 | 19.07 | 16.00 |
| 外外(3) | – | 18.32 | 6.05 | 6.59 |
| 合計する(4) | 179.09 | 166.71 | 184.37 | |
| (1) | 長港で生産された完成品ニッケル を含む。 |
| (2) | この数値たちは私たちの所有権を反映するように調整されていない。私たちはPTVI 44.34%の権利を持っている。 |
| (3) | 完成品ニッケルは我々の施設で関係者から購入した飼料を用いて加工している。 |
| (4) | このような数値には関係のない当事者たちの購読料は含まれていない。 |
2.1.3*個人財産 開示する
サドベリーはS−K 1300に用いられる物質的性質であると考えられる。
淡水渓谷年報表20-F|70 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.1.3.1サドベリー
属性説明
サドベリー地所は大サドベリー市に位置し、オンタリオ州ドレンド市の東北やや北約330キロに位置し、次の図に示すように。私たちのサドベリービジネスには
| • | 生産段階地下鉱山(コールマン，銅崖，クレトン，ガソン，トートン)，非運営鉱山(ストビー)探査段階と生産されていないbr鉱床(例えば、ビクターおよび銅崖坑)を除いて |
| • | 加工と精製能力はサドベリー(Clarabelle Mill，銅崖製錬所とニッケル精製工場)，コルボンニッケル精製所(Port Colborne Nickel Refinery)の施設を組み合わせ，オンタリオ州コルボン港に位置し，オンタリオ州トロントから約160キロ離れている。 |
次の表にWGS 1984ベンチマークにおけるサドベリー作業中心質点の位置を示す.
| 私のです | 緯度.緯度 (北部) |
経度.経度 (西) |
| コールマン | 46°40'37.0 | 81°20'21.2 |
| 銅の崖 | 46°29'29.0 | 81°04'05.0 |
| クレトン | 46°28'23.7 | 81°04'05.0 |
| ギャソン： | 46°34'02.9 | 80°51'26.4 |
| 銅質の崖穴 | 46°31'05.4 | 81°03'30.2 |
| ストビー： | 46°32'15.3 | 80°59'31.1 |
| Totten： | 46°22'55.2 | 81°27'09.8 |
| ビクター | 46°40'26.8 | 80°48'44.2 |
インフラ施設
サドベリー鉱場は現在採鉱や加工活動を支援するすべてのインフラ を持っている。
私たちのサドベリーでの業務はbr地域で120年の採鉱の歴史を持っていて、私たちは高い技能と訓練された労働力と成熟した現地商品とサービス供給者を持って、私たちのbr採鉱業務を支援しています。サドベリー地域には航空便、鉄道、車両輸送を含む複数の輸送ルートがある。各種鉱場や鉱場に入るのは私たちが運営する番号市政道路と道路システムです。
サドベリー事業の電力は主に電力網から供給されている(約90%)。サドベリーでは，すべての並網発電と水力発電は我々の配電ネットワークを介して鉱山と加工工場に割り当てられ，配電網は69キロボルト配電線路，変電所，変圧器，遮断器，遮断器，その他の電気設備からなる。この流通システムは私たちが持っていて、運営し、維持している。
71 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
私たちの水力発電施設は一部の需要を満たしています。私たちは自分の発電と生産した水力発電を100%消費します。水力発電施設の銘板容量は55メガワットである。
Clarabelle Millのプロセス水は尾鉱総合体から回収された水に由来する。炭鉱は私たちが持って経営している朱砂河の取水に依存している。取水口は河川からの原ポンプをCreightonに送り，そこで朱砂水処理場で処理した。処理後，水はサドベリー地区，Clarabelle Mill，銅崖製錬所，銅崖製油所の鉱山に供給される。
地質と成鉱
サドベリー火成岩雑岩(“SIC”)内の鉱床は隕石衝突後の磁性に関するニッケル−銅鉱化の例である。炭化ケイ素は楕円形リングに曝露され、長軸は北東方向に約72キロ、短軸は約27キロである。サドベリー鉱床には3種類の主要な鉱化タイプがある：接触式、バイアス式と足壁式。しかし、これら3つの成鉱環境は非常に異なる可能性があり、 過渡的であり、多くは1つ以上の成鉱環境記述に適合する特徴を示している。
探索
最初の探査活動は1856年にさかのぼり、当時ニッケルが初めて発見された。数年来、異なる探査活動を展開し、地質充填図、掘削、制御鉱、野外サンプリングと地球物理を含む。私たちは絶えず鉱物探査に投資して、私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量を拡大し、そして私たちの採鉱計画を支持する資源推定に対して十分な自信レベルを達成した。
鉱業権
私たちがこの地域に持っている土地には、採鉱権、採鉱賃貸権、特許権、採鉱権占有許可証が含まれている。オンタリオ州許可証の総鉱業権面積は鉱物資源 と鉱物埋蔵量推定(MRMR)足跡を含み、その決定方法は鉱物封筒を地表に垂直に投影し、許可証の項目ごとに表面積 を列挙することである。総鉱業権面積は172の許可証を含み，合計約9，062ヘクタールである。オンタリオ州で保有している鉱業権ライセンスは以下のとおりである：168ライセンスは登録特許であり、2つのライセンスは21年の採鉱リース契約であり、1つのライセンスは占有採鉱ライセンスであり、1つのライセンスは特許のない採鉱権利要件である。これらのライセンスタイプの各々は、現在の満了日によって定義されるように、条項、適用費用、および/または処罰によって制限され、および/または満期日がオンタリオ州採鉱法の定義に従って適切に更新または違反された場合に制限される。我々は，上記に示した様々なライセンス所有権で定義されたMRMR足跡以外の採鉱権も持っている。これらの許可証及びその採鉱権は探査支出と良好な関係を維持し、あるいは適用状況下で支出の代わりに現金を使用する。
地上権
私の今の生活について、私たちは十分な出港権を持っている。サドベリー地域では、私たちは鉱業権と地上権または両方の組み合わせの登録所有者であり、有料単純土地 と採鉱賃貸土地として表示されている。
現在計画未来の採鉱計画は
炭鉱は所有者によって運営され、伝統的な設備を使用する。現在、地下採鉱に用いられる回収方法は主に伝統的な全体採鉱法と狭脈充填採鉱法があり、具体的には鉱山と地質環境に依存する。会社の価値を増やすための長期戦略と継続的な追求の一部として，運営の信頼性をもたらし，鉱物資源と埋蔵量の組合せを拡大し，より多くの将来の生産能力を開発することにより，鉱物探査に投資し続けている。
資産の詳細と現代化
数年来、現在と前任所有者は資金を投入してこの物件に対して現代化改造を行い、私たちは今私たちのいくつかの鉱山に地下無線ネットワーク(LTEとWiFi)、遠隔モバイル設備と電池電気自動車を配備している。我々の地震管理計画の一部として，我々の地下鉱山は強力な微地震ネットワークにも依存している。私たちの革新計画の一部として、私たちは持続的な開発をテストするために、サドベリーに機械岩石掘削機械を配備した。私たちのモバイル資産と固定資産は戦略維持計画に従って修理、改修、交換を行っています。私たちの地下開発路地もまた、必要に応じて地上支援を適時に修復および/または強化するために、地上制御監視計画の一部である。
淡水渓谷年報表20-F|72 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
物件帳簿総価値
2022年12月31日現在、この物件及びその関連工場と設備の帳簿価値は63.56億ドルであり、その中にはエネルギー移行金属事業の営業権は含まれていない。
オペレータ履歴
オンタリオ州サドベリーの業務は120年以上の活発な採鉱の歴史があり、探査活動は1856年に初めてニッケルが発見された時に遡ることができる。オンタリオ州の歴史には，クリーブランドのカナダ銅業会社，モンドニッケル社，国際ニッケル有限会社(カナダ銅業会社，奥フォード銅業会社と米国ニッケル工場で設立された合弁企業)のような様々な会社名が記載されている。ウェールズClydachにあるニッケル精製工場はMond Nickel(Br)社と英米ニッケル業社によって建設された。1975年、Incoは正式にカナダ国際ニッケル会社の正式名称となり、 Limited、2006年CVRDはIncoの所有権を獲得した。淡水渓谷は淡水渓谷、淡水渓谷国際会社は淡水渓谷国際会社、 2010年、淡水渓谷国際会社は淡水渓谷カナダ会社と改名した。
財産権負担と許可要求
当該物件のbr部分が埋蔵量や資源に関連していることを考慮すると、当該物件には既知の財産権負担はない。
埋蔵量と資源
オンタリオ州の鉱物資源と埋蔵量は2022年までの年度を示している。各表について，鉱物資源と埋蔵量を見積もる際に使用する価格，時間フレーム，参照点を強調して示した。
73 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
鉱物資源量試算
前期変化の議論については、 を参照されたい埋蔵量と資源それは.すべての鉱物資源の開示には鉱物埋蔵量は含まれていない。
| サドベリー-12月31日現在のニッケル、コバルト、銅、白金族金属および金鉱資源の概要(1)(2)(3)(5) | ||||||||||||||||
| カテゴリー | 2022 | 2021 | 限界勾配(4) | 冶金回収(4) | ||||||||||||
| トン数 | 倪妮 | 会社 | CU | PT | 部分放電 | インクルード | トン数 | 倪妮 | 会社 | CU | PT | 部分放電 | インクルード | |||
| 測定の | 5.5 | 1.13 | 0.03 | 2.33 | 1.92 | 2.39 | 0.90 | 7.3 | 1.24 | 0.05 | 0.93 | 0.51 | 0.61 | 0.20 |
4–298 ドル/トン 3.5%CuEq
|
ニッケル-55-90% 銅-70-95% CO-20-30% PT 55−80% PD 60%-80% AU 25%-75% |
| 指示しました | 38.2 | 1.30 | 0.03 | 2.14 | 0.90 | 1.11 | 0.35 | 50.5 | 1.59 | 0.04 | 2.19 | 0.92 | 1.17 | 0.38 | ||
| 測定済み+指示された | 43.7 | 1.28 | 0.03 | 2.16 | 1.03 | 1.27 | 0.42 | 57.9 | 1.54 | 0.04 | 2.04 | 0.87 | 1.10 | 0.35 | ||
| 推論する | 18 | 1.3 | 0.04 | 1.4 | 0.9 | 1.0 | 0.3 | 8.6 | 2.1 | 0.05 | 2.5 | 1.5 | 1.8 | 0.6 | ||
| (1) | 鉱物資源経済採掘の合理的な見通しは、ニッケル13，376-18，800ドル/トン、銅6，100-8，150ドル/トン、コバルト45，000-52，911ドル/トン、白金1，124-1，290ドル/オンス、パラジウム925-1，400ドル/オンス、金1，000-1，650ドル/オンス， の価格区間で決定される。鉱床ごとに，経済的に採掘される鉱物資源の将来性は，鉱山設計時に構築された商品価格 仮定に基づいて決定される。各鉱物の大口商品価格仮定は引き続きこの鉱物埋蔵量の2022年12月31日までの鉱物資源経済採掘の将来性を確定するために合理的な基礎を提供する。 |
| (2) | 運営は私たちが完全に持っているので、資源は100%報告されている。 |
| (3) | トン数は百万乾公トン単位である.銅，ニッケル，コバルト品位は(%)で，白金，パラジウム，金品位はg/tであった。 |
| (4) | カットオフ品位、冶金回収率、定価データは範囲によって表示され、原因は特定の鉱体需要と関連推定の時間に差があるからである。 |
| (5) | この推定をサポートする重大な仮定の詳細については、本年度報告添付ファイル96.1としてForm 20-F形式で提出されたサドベリー作業技術報告書の概要を参照されたい。 |
鉱物埋蔵量試算
前期変化の議論については、 を参照されたい保護区と資源です
| サドベリー-12月31日現在のニッケル、コバルト、銅、白金族金属および金鉱埋蔵量の概要(1)(2)(3)(6) | |||||||||||||||||
| カテゴリー | 2022 | 2021 | 限界勾配(4) | 冶金回収(4) | |||||||||||||
| トン数 | 倪妮 | 会社 | CU | PT | 部分放電 | インクルード(5) | トン数 | 倪妮 | 会社 | CU | PT | 部分放電 | インクルード(5) | ||||
| 長い間試練を経た | 18.1 | 1.55 | 0.04 | 1.87 | 1.15 | 1.14 | 0.47 | 18.9 | 1.51 | 0.04 | 1.94 | 1.22 | 1.19 | 0.51 | 80-240ドル/トン |
ニッケル-65-90% 銅-80-95% CO-20-30% PT 55−80% PD 50%-80% Au 25%-80% |
|
| 可能性が高い | 54.3 | 1.44 | 0.04 | 1.32 | 0.84 | 1.11 | 0.29 | 35.0 | 1.24 | 0.03 | 1.40 | 1.12 | 1.49 | 0.39 | |||
| 合計する | 72.4 | 1.47 | 0.04 | 1.46 | 0.92 | 1.11 | 0.34 | 53.9 | 1.33 | 0.04 | 1.59 | 1.16 | 1.38 | 0.43 | |||
| (1) | 鉱物埋蔵量の経済実行可能性は大口商品価格曲線に基づいて決定され、長期価格はニッケル17，725ドル、銅7，950ドル、コバルト56，250ドルである。ドル/オンスプラチナ1，175ドルパラジウム1，175ドル 金1，525ドル。 |
| (2) | 埋蔵量は100%報告されているが、業務は完全に私たちが持っているからだ。 |
| (3) | トン数は百万乾公トン単位である.ニッケル，銅，コバルトの品位は%単位，白金，パラジウムと金の品位はg/トン単位である。 参考点は加工工場までの納入点である。 |
| (4) | 締め切り、冶金回収率、定価データは範囲によって表示され、これは特定の鉱体需要と関連推定の時間変化によるものである。 |
| (5) | 図に示すように，流量値は差し引かれない.ウェリントンとのフロースケジュールの説明については，2.3節のPGMや他の貴金属を参照されたい. |
| (6) | この推定をサポートする重大な仮定の詳細については、本年度報告添付ファイル96.1としてForm 20-F形式で提出されたサドベリー作業技術報告書の概要を参照されたい。 |
淡水渓谷年報表20-F|74 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.1.4%コストとニッケル 戦略
私たちのニッケル業務戦略の重要な側面は、私たちの製品の指導的地位を維持し、全世界の再生可能エネルギー転換にニッケルを提供することであり、同時に持続可能な事業者 になるように努力し、業界と私たちが運営するコミュニティの健康と安全のグローバルスタンダードになることである。私たちは業務転換に集中し、資産利用率を引き続き検討し、私たちの運営を最適化し、生産性の向上とリターンの改善に集中し、成長能力を維持しながら。私たちは世界最大のニッケルメーカーの一つで、大規模で長寿命 と低炭素資産を持っている。我々の豊富な資源基礎と多様な採鉱業務を利用して、私たちは先進的な技術を利用して硫化ニッケルと赤土資源からニッケル製品を生産する。私たちのビジネスの足跡は世界に広がり、トップ顧客サービス の提供に専念しています。
私たちのニッケル製品は特に異なる業界と地域の顧客の需要を満たすために注文して、高純度ニッケルを必要とする顧客及び迅速に発展する電気自動車電池サプライチェーンを含む。2022年、私たちの世界のニッケル生産量の52%は、再生可能エネルギーの使用と、強力なESG基準と資質を持つ安定した司法管轄区域のおかげで、カナダ事業から来ています。
北大西洋での私たちの業務は私たちが電気自動車市場に製品をよく供給することができ、私たちの低炭素議題に合うようにした。私たちは私たちの低炭素I類ニッケルを電気自動車サプライチェーンのいくつかの北米とヨーロッパの生産者に売ることで合意した。中期的には、30%~40%のI系ニッケル生産量を電気自動車電池市場に投入することを目標としている。私たちはまた定期的に他のパートナーシップを探索している。
カナダ東海岸に位置する先端湿式冶金設備である長港加工工場で生産されたニッケルめっきホイールとニッケル溶融ホイールは市場で炭素密集度が最も低いニッケル製品の一つである。炭素排出量は4.0トンCO2 Eは1トン当たり、これらのI類ニッケル製品は電気自動車業界にbrを供給する上で有利な地位にある
2022年、私たちはカナダの2つの代替プロジェクトで大きな進展を遂げました：Voisey‘s Bay地下プロジェクトと銅崖鉱ブラウン地拡張プロジェクト。両項目とも高いニッケル含有量 と大量の卑金属/貴金属副産物を有している。ブラジルでのOn≡a Pumaの運営については，2つ目の溶融炉建設の承認を得て，合弁企業によるインドネシアでのPomalaaとBahotopiプロジェクトの開発の選択権を得ており，これらのプロジェクトはすでに建設されている。
2.1.5%お客様数と売上を削減
私たちのニッケル顧客は世界各地に広く分布している。2022年には、精製ニッケル販売の45%がアジアの顧客に渡され、23%がヨーロッパ、30%が北米、2%が他の市場にあります。私たちは顧客と短期固定数量契約を締結し、私たちが予想していた年間ニッケル販売の大部分に使用しました。このような契約は一般的に私たちの年間生産量の大部分に安定した需要を提供する。私たちはまた複数の長期協定に署名して、北大西洋電気自動車市場への販売を含む私たちのI類ニッケルを販売します。詳細についてはご参照ください概要-ビジネスの概要。
ニッケルは取引所で取引される金属であり、現在ロンドン金属取引所(LME)と上海先物取引所(SHFE)に発売されており、大多数のニッケル製品の定価はLME価格に対する割引或いはプレミアムに基づいており、主にニッケル製品の物理と技術特徴に依存する。我々のbr完成品ニッケルは，業界でよく知られている“原生”ニッケル，すなわち主にニッケル鉱石から製造されたニッケル(回収されたニッケル含有材料から回収された“二次”ニッケルではない)を表している。完成品原ニッケル製品は，製品価格レベルと各種最終用途への適用状況を決定する特徴によって区別できる
| • | ニッケル含有量と純度：(I)中間体のニッケル含有量が異なり、(Ii)生鉄ニッケルが1.5%~15%、(Iii)鉄ニッケルが15%~40%、(Iv)ニッケル含有量が99.8%未満の精製ニッケル、 はTonimetニッケルなどの製品を含み、(V)標準lme級ニッケルは少なくとも99.8%のニッケルを含み、(Vi)高純度 ニッケルは最低99.9%のニッケルを含み、特定の元素不純物を含まない |
| • | 形状(例えば、離散または糸状粉末、粒子、円盤、正方形およびストリップ状)； |
75 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| • | サイズ(ミクロン粉末粒子から大型フルサイズカソードまで)；および |
| • | 包装(たとえばばら売り、2トン袋、250キロ袋、10キロ袋)。 |
2022年、原ニッケルの主な使用応用 は：
| • | ステンレス鋼(世界のニッケル消費量の64%を占める) |
| • | 有色合金、合金鋼と鋳造応用(世界のニッケル消費量の12%を占める) |
| • | ニッケルめっき(世界のニッケル消費量の6%を占める) |
| • | 電池前駆体(世界のニッケル消費量の15%を占める)； |
| • | その他(世界のニッケル消費の3%を占める)。 |
2022年には、精製ニッケルの84%が非ステンレス鋼br用途に販売されていますが、ニッケルメーカーの業界平均は36%です。これは私たちのニッケル収入にもっと多くの多元化と販売量の安定をもたらした。私たちはより高い価値の細分化市場に集中しているので、私たちの精製ニッケルの平均はニッケル価格が一般的にLME現金ニッケル価格を超えることを達成した。
私たちはカナダトロントに本部を置く成熟したマーケティングネットワークを通じて世界の顧客に販売と技術支援を提供します。私たちは完全な世界完成ニッケルマーケティングネットワークを持っていて、販売と技術サポートは世界各地に分布していて、シンガポールとカナダトロント に、サンプレクス(スイス)、パラマーズ、アメリカニュージャージー州、アジア各地に販売マネージャーが設置されています。需要と価格に関する情報は、ご参照ください運営と財務回顧と展望−概要−価格に影響する要因 .
2.1.6%中国サッカー大会
世界のニッケル市場は競争が激しい。私たちの主な競争優位性は、寿命の長い鉱山、複雑な探査と加工技術、および多様な製品の組み合わせを含みます。私たちのグローバルマーケティング範囲、多様な製品の組み合わせ、顧客技術サポートは、私たちの製品を私たちの製品に最高の利益率を提供する応用と地理的地域に導いてくれます。
2022年、私たちのニッケル生産量は世界の原ニッケル消費量の6.13%を占めている。私たちを除いて、ニッケル業界最大の鉱山から市場までの総合サプライヤー(各サプライヤーは自分の総合施設を持っていて、ニッケルの採掘、加工、精製とマーケティング業務を含む)は青山グループ、江蘇徳龍ニッケル、金川非鉄金属会社、ノニッケル会社とErametである。私たちを加えると、これらの会社は2022年の世界精製原生ニッケル生産量の45%程度を占めている。
ニッケル製品の品質はその市場の適切性を決定した。 上の1種類の製品のニッケル含有量は比較的に高く、有害元素の含有量は比較的に低く、更にハイエンドニッケル の応用に適しており、例えば絶えず増加する電気自動車市場(電池)と特殊業界(例えば：より高い割増価格を得ることができますより低いクラスI製品は、より高い第1の製品と比較して不純物レベルがやや高く であり、より一般的なニッケル用途、例えば鋳造合金に適しており、より高い 第1の製品と比較して、一般的に低いプレミアムが得られる。第二類製品のニッケル含有量は比較的に低く、有害元素の含有量は比較的に高く、主にステンレス鋼の製造に用いられている。中間製品は完成品ニッケル生産を代表するものではなく、通常は割引で販売されている。なぜなら、最終顧客に販売される前に加工する必要があるからだ。
世界のニッケル生産量の大部分は二類ニッケル 製品(2022年は全世界市場の61%を占める)であり、その中にニッケル生鉄(NPI)とニッケル鉄(ニッケル含有量は99%未満)を含む。私たちのほとんどの製品は高品質のニッケル製品で、これは私たちを特殊ニッケルアプリケーションの第一選択のサプライヤーにします。2022年、私たちの52%のニッケル製品は上級I級ニッケル、13%は下位I級ニッケル製品、9%は中級ニッケル製品である。
淡水渓谷年報表20-F|76 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
ステンレス鋼の生産は全世界のニッケル需要の主要な駆動力であるが、ステンレス鋼メーカーは二次ニッケル(廃棄物)を含むニッケル含有量の範囲の広いニッケルを得ることができる。原生ニッケルと二次ニッケルの間の選択はそれらの相対価格と可獲得性に大きく依存する。参照してください経営と財務回顧 と展望−概観−価格に影響する要因−ニッケル.
ニッケル市場の競争は主に品質と供給と価格の信頼性に基づいている。私たちは私たちのニッケル製品の高品質のため、私たちの業務はニッケル市場で競争力があると信じている。
77 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.2%-2.2%；--銅価格
2.2.1*不動産
私たちは主にブラジルの親会社Vale S.A.と私たちの完全子会社Salobo Metais S.A.とカナダの子会社Vale Canadaを通じて私たちの銅業務を展開しています。南大西洋で生産された銅精鉱は金と銀を含んでいる。私たちの銅鉱業務を以下の表に示す。
淡水渓谷年報表20-F|78 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 銅鉱事業とプロジェクト | |
| ブラジル | |
 | |
| ソセイゴ | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | ブラジルパラ州カラハスです。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 鉱業権 |
無期限の採鉱権と採鉱権は を申請する。 作付面積：117，508 ha。 |
| 舞台·運営 | 2004年から生産段階に入った。2つの主要露天鉱場(SossegoとSequerinho)と1つの精鉱加工施設、並びに衛星鉱物(118個のクリストリノ、バカバ、マタ二期プロジェクト)。 |
| 重要な許可条件 |
私たちは運営に必要な許可をタイムリーに得るか予想している。 私たちは、(1)廃棄物および尾鉱貯蔵施設許可証、および(2)プロジェクトに関連する社会ライセンスを取得または更新している。 環境許可に関する情報は、ご参照ください会社に関する情報−法規事項—“ブラジルダム条例”です |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 酸化鉄-銅-金(“IOCG”)鉱床は、銅を主要な経済元素とし、露天採掘方法を用いて採掘された。 |
|
関連施設とインフラ
|
加工br施設：選鉱プロセスはSossego加工施設で行われ，粉砕，磨鉱，浮選，精鉱脱水の4つの主要な構成要素がある。 その他 施設：廃棄物と尾鉱処理構造物流：私たちはトラックでパラアペバースの貯蔵端末に精鉱を輸送し、欧州鉄道会社の鉄道を通じてマラニーオン州聖Luのイタキ港に輸送した。イタキ港では、2023年まで保存端末をレンタルし、現在主管部門は20年以上延長する提案を分析している。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。私たちが直接生産したり、電気購入協定を通じて得られます。 |
79 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| サロボ | |
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | ブラジルパラ州カラハスです。 |
| 演算子 | Salobo Metais S.A. |
| 鉱業権 |
納期の採鉱特許権はありません。 作付面積：9181 ha。 |
| 舞台·運営 | 2012年以来生産段階にあります。露天鉱採掘と選鉱作業を総合する。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 酸化鉄-銅-金(“IOCG”)鉱床は、銅と金を主要な経済元素とし、露天採掘方法を用いて採掘された |
| 関連施設とインフラ |
加工br施設：選鉱は標準的な一次、二次破砕、輸送、ロール圧磨鉱、球磨、銅精鉱浮選、尾鉱処理、精鉱濃縮、濾過、排出などの技術を採用した。 その他 施設：廃棄物と尾鉱処理構造。 物流：私たちはトラックでパラアペバースの貯蔵端末に精鉱を輸送し、欧州鉄道会社の鉄道を通じてマラニーオン州聖Luのイタキ港に輸送した。イタキ港では、2023年まで保存端末をレンタルし、現在主管部門は20年以上延長する提案を分析している。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。電気購入協定で得られます。 |
| アレームóプロジェクトは | |
 |
|
| 所有権権益 | 100% |
| 位置 | ブラジルパラ州カラハスです。 |
| 演算子 | 淡水河谷株式会社 |
| 鉱業権 |
納期の採鉱特許権はありません。 作付面積：1万ヘクタール。 |
| 舞台·運営 | 探査段階である前期実行可能性技術研究が行われている。 |
淡水渓谷年報表20-F|80 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | カラハース国家の森にある酸化鉄-銅-金鉱。このプロジェクトはセグメント崩壊法地下鉱山を開発するためである。 |
| 関連施設とインフラ |
加工br施設：このプロジェクトは一次破砕機，球磨，銅精鉱浮選，磁気選，ろ過，尾鉱処理などの加工施設を持つ予定である。 エネルギー： は現在の送電線容量を230キロボルトに向上させる予定である。 |
81 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| アジア太平洋地域 | |
| 湖北工事 | |
 | |
| 所有権権益 | 淡水渓谷の80%の株式を持っています |
| 位置 | インドネシア松ババ島ヌシャデンカラバラ州(NTB)東布とビマ摂政区。 |
| 演算子 | 松巴瓦鉄木爾鉱業-STM。 |
| 鉱業権(1) |
インドネシア政府と締結された作業契約の敷地は約19，260ヘクタールで、採鉱プロジェクトのすべての段階を含む。政府が規定した探査段階(実行可能性研究)によると、実行可能性研究報告が完成し、承認されるまで毎年延長することができる。承認後、運営-生産段階が開始され、有効期間は30年で、政府の承認を受けた場合、継続することができる。 作付面積：19260 ha。 |
| 舞台·運営 | 探査段階である前期実行可能性技術研究が行われている。 |
| 重要な許可条件 | 私たちは必要な経営許可をタイムリーに得るか予想している。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 銅金鉱床は大型斑岩型銅金鉱床であり、高加硫浅成熱液鉱床のいくつかの特徴もある。このプロジェクトは地下鉱山を開発するためです。 |
| 関連施設とインフラ |
物流：このプロジェクトは緑地プロジェクトであるため，鉱石輸送と加工の実際の物流が研究されている。 インフラ：プロジェクトの緑地位置により，既存のインフラが開発されている。 |
(1) 仕事契約分野。
| カナダ |
| 参照してくださいエネルギー遷移金属ニッケル操作 |
淡水渓谷年報表20-F|82 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.2.2%は生産量を向上させた
次の表にSaloboとSossego鉱における年間生産量および銅の平均パーセント品位を示す。生産量と平均品位は原鉱産量を表し、加工による損失は含まれていない。我々のニッケル業務における副産物である銅の年間鉱山生産量については，参照されたいエネルギー遷移金属−ニッケル生産。
| 2022(1) | 2021(1) | 2020(1) | ||||
| 生産する | 等級.等級 | 生産する | 等級.等級 | 生産する | 等級.等級 | |
| ブラジル | ||||||
| ソセイゴ | 10,552 | 0.64 | 16,164 | 0.74 | 13,145 | 0.85 |
| サロボ | 38,203 | 0.61 | 39,418 | 0.61 | 43,151 | 0.68 |
| 合計する | 48,755 | 0.62 | 55,582 | 0.77 | 56,296 | 0.72 |
(1)世界生産量は千トン 単位である。品位は銅の%です。
次の表に私たちの銅生産に関する情報を示します。
| 2013年12月31日までの年間の鉱石源別の完成品生産量 | ||||
| 私のです | タイプ | 2022 | 2021 | 2020 |
| (千公トン) | ||||
| ブラジル： | ||||
| ソセイゴ | 露天鉱 | 43.2 | 81.8 | 87.7 |
| サロボ | 露天鉱 | 127.8 | 144.6 | 172.7 |
| カナダ：(ニッケル事業の副産物として) | ||||
| サドベリー | 地下にある | 59.2 | 46.2 | 76.5 |
| 沃西湾 | 露天鉱/地下 | 10.8 | 20.2 | 17.8 |
| トンプソン | 地下にある | 5.3 | 0.4 | 0.8 |
| 外外(1) | − | 6.8 | 3.6 | 4.5 |
| 合計する | 253.1 | 296.8 | 360.0 | |
(1)サプライヤーは，関係者から購入した飼料を用いて我々の施設で銅 を加工することを示した。
2.2.3個人財産 の開示
S−K 1300の場合、Saloboは重要な資産であると考えられる。 は、Salobo運営のために提出された前の技術報告書の要約以来、報告された埋蔵量またはリソースまたは重大な仮定および情報に大きな変化が生じていない。
2.2.3.1 Salobo
属性説明
Salobo はブラジルパラ州Carajás鉱区の生産段階物件に位置し、Parauapebas市の北西90キロに位置する。Salobo業務の地理座標は南緯5°47‘27“，西経50°32’5”であり，使用している地理_SAD 69座標系それは.Saloboビジネスは我々の完全子会社Salobo Metais S.A.所有です.
83 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
インフラ施設
Salobo業務は全天候道路網 を介してパラオアペバス(90キロ)とマラバ(240キロ)に接続されている.カラカスには商業空港があります。鉄道はカラカスと港町セントルイスを連結します。
必要な用水許可証は十分で最新だ。
カラハース地区には長い採鉱の歴史があります。地域全体に採鉱活動経験のある人がいます。労働力はCarajás、Parauapebas、そして周辺の定住地に住んでいる。
Saloboはカラガス地域北西部のTapirapé−Aquiri国立森林内にある. 鉱区は地勢が険しく，海抜190-520メートルである.この地区は森林が生い茂っており，うっそうとした茂みが主である.カラハース地区はアマゾン東部の湿潤熱帯雨林に位置し、明らかな雨季と乾季がある。採鉱作業は年間を通じて行われる.
地質と成鉱
Salobo鉱床は酸化鉄-銅-金(“IOCG”)鉱床の一例であり、カラハス省のカラハース鉱区に存在し、この鉱区はS形、西-西北-東-東南方向の遅古代盆地である。
鉱化は磁鉄鉱-黄銅鉱-斑銅鉱 と磁鉄鉱-斑銅鉱-輝銅鉱の鉱物学的組み合わせから構成され、多種の様式を持ち、例えば散布、ストリング状、網状、塊状堆積、亀裂br充填物或いは鉱脈である。
この鉱床はbr走行(西-北西)に沿って約4キロ延び，幅100-600メートルであり，地表下750メートルまで深さが発見されている。
探索
1974年以来、この土地は地質マッピング、掘削と航空地球物理測定、冶金テスト、環境とベースライン研究、採鉱研究と許可活動を含む探査を行っている。私たちは絶えず鉱物探査に投資して、私たちの鉱物資源と鉱物埋蔵量を拡大し、そして私たちの採鉱計画を支持する資源推定に対して十分な自信レベルに達した。
鉱業権
我々はSalobo業務の採鉱特許権を持ち，807.426/1974年特許権，br}1987年7月16日ANMは銅鉱，金と銀の特許権を付与し，敷地は9，180.60ヘクタールであった。
淡水渓谷年報表20-F|84 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
地上権
Saloboは完全に連邦政府に属するTapirapé-Aquiri国家森林内に位置している。採鉱総合体の近くに第三者物件はありません。 表面権利に関する支払いはない.
現在計画未来の採鉱計画は
採鉱は露天鉱トラックヘラ作業方式で行われ，鉱山寿命は約26年と計画され，2045年に終了した。この加工工場は2053年まで在庫材料を回収することで運営を継続する。
Salobo 3の拡張に伴い，基本的な鉱山生産計画brは126百万トン/年移動し，36百万トン/年の拡大処理能力を満たすために関連しており，以前の24百万トン/年生産計画に貯蔵されていた鉱石の一部を処理する方法である。
この加工工場の設計年間生産量は365日である。同工場で生産された銅精鉱は道路を介して鉄道陸揚げ施設に輸送され，鉄道でセントルイス港に輸送される。
既存の加工工場は，1号線と2号線(Salobo IとII)， はそれぞれ12トンの公称生産能力を有している。我々は現在，第3の線路を提供するSalobo IIIプロジェクトを実施しており，その定格回路は12 Mtであり，処理能力を年間36 Mtに増加させている。
資産の詳細と現代化
Salobo鉱は2012年から運営を開始し，露天採掘方法を用いてスコップを用いて鉱石と廃棄物生産を行うとともに，油圧ヘラ，車輪式積載機，非道路輸送トラックチームと補助設備を用いて生産区や斜面排水への通路を維持している。強力な交換計画は、この装置が製造業者の資産使用寿命に関する提案に従うことを保証し、設備の使用寿命が終了する直前に、機械チームのアップグレードを計画し、投資する。
物件帳簿総価値
Salobo業務とその関連工場や設備の帳簿価値は2022年12月31日現在24.83億ドルで、港や鉄道などの共有インフラ資産は含まれていない。
オペレータ履歴
すべての探査と開発は私たちによって行われた。銅鉱化は1974年にIgarapéSalobo地域で発見された。詳細な探査は1977年に始まった。範囲研究は1981年に完成し、試験研究は1985年から1987年まで続き、最終的に採鉱特許権を授与した。1988年に予備実行可能性研究を完成し、1998年に初歩的な実行可能性研究を行い、2001年と2002年に実行可能性研究を更新し、2004年に最終研究 を完成した。Salobo事業は2009年に予備剥離を開始し、第1陣の精鉱は2012年に生産された。プロセス 工場は2014年にアップグレードされ、現在2回目のアップグレードを行っています。
財産権負担と許可要求
Salobo業務部門には何の物質的負担もない。
85 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
鉱物資源
前期変化の議論については、 を参照されたい埋蔵量と資源それは.すべての鉱物資源の開示には鉱物埋蔵量は含まれていない。
| Salobo−2022年12月31日までの銅鉱資源の概要(1) (2) | ||||||||
| カテゴリー | 2022(3) | 2021 | 限界勾配(4) | 冶金回収(4) | ||||
| トン数 | CU | インクルード | トン数 | CU | インクルード | |||
| 測定の | 37.7 | 0.37 | 0.15 | 30.2 | 0.39 | 0.17 | 0.25%CuEq |
CU 80-90%です。 Au-60-70% |
| 指示しました | 492.1 | 0.47 | 0.24 | 439.4 | 0.49 | 0.25 | ||
| 測定済み+指示された | 529.8 | 0.46 | 0.23 | 469.7 | 0.48 | 0.24 | ||
| 推論する | 216.1 | 0.6 | 0.3 | 268.9 | 0.5 | 0.3 | ||
| (1) | 経済採掘の鉱物資源の将来性は，銅が7，500ドル/公トン，金が1，450ドル/オンスであるという仮定に基づいて決定される。 |
| (2) | 運営は私たちが完全に持っているので、資源は100%報告されている。 |
| (3) | トン数は百万乾公トン単位、銅品位は(%)単位、金品位はグラム/トン単位です。見積もりの参考点はその場公トン単位です。 |
| (4) | 冶金回収率は1つの範囲を示し、これは特定の鉱体要求と相関推定の時間変化によるものである。 |
鉱物埋蔵量
前期変化の議論については、 を参照されたい埋蔵量と資源.
| Salobo-12月31日までの銅鉱埋蔵量の概要(1) (2) (3) (6) | ||||||||
| カテゴリー | 2022 | 2021 | 限界勾配(4) | 冶金回収(4) | ||||
| トン数 | CU | インクルード(5) | トン数 | CU | インクルード(5) | |||
| 長い間試練を経た | 251.8 | 0.69 | 0.40 | 231.0 | 0.69 | 0.40 | 0.25%CuEq |
CU 80-90%です。 Au-60-70% |
| 可能性が高い | 860.6 | 0.60 | 0.34 | 902.4 | 0.60 | 0.34 | ||
| 合計する | 1,112.4 | 0.62 | 0.35 | 1,133.4 | 0.62 | 0.35 | ||
| (1) | 鉱物備蓄の経済実行可能性は大口商品価格曲線に基づいて決定され、長期価格は1トン当たり銅7，950ドル、金1，525ドル/オンスである。 |
| (2) | 運営は私たちが完全に持っているので、このような資源は100%報告されている。 |
| (3) | トン数は百万乾公トン単位、銅品位は(%)単位、金品位はg/トン単位です。参考点 は加工工場に運ばれた地点です。 |
| (4) | 特定の鉱体需要の変化と相関推定の時間により、冶金回収率は1つの範囲を示した。 |
| (5) | 図に示すように，流量値は差し引かれない.ウェリントンとのフロースケジュールの説明については，2.3節のPGMや他の貴金属を参照されたい. |
| (6) | 総合銅鉱埋蔵量には2.206億乾公トン在庫が含まれていると推定される。 |
2.2.4銅戦略
工業化、建築、brと電力網インフラの拡張に推進され、銅鉱は安定した長期成長の見通しを持っている。世界各国政府は，再生可能エネルギーコストの低下やグリーン経済·刺激性投資の低下に伴い，再生可能エネルギーや電気自動車関連インフラプロジェクトにおいて銅をより密に使用するために重要な野心的な脱炭素目標を策定している。私たちは有機成長を通じて銅業務を拡大する大きなチャンスを持っている。我々は強力な銅資産の組合せを持ち，長年の銅拡張計画を策定し，特にSalobo IIIと協力して，2026年までの年間生産能力42万トンまでの戦略目標を支援する予定である。これらのプロジェクト以外にも，アレマンプロジェクト，さらにはカラカス地域の既存の知識や物流を利用して，カナダやインドネシアで銅生産量を増加させる機会を評価するなど，将来的に発展する機会がある。インドネシアでは，世界的な鉱蔵胡烏プロジェクトの開発研究を進めており，我々の銅事業をさらに拡大していく.私たちはまた世界で最も多収型の地帯で銅鉱の緑地探査に従事し、未来に開発された一級資産を探している。
2.2.5お客様と売上高
我々の南大西洋業務では，中長期契約に基づいてSossegoとSaloboからの銅精鉱の大部分をヨーロッパとアジアの銅製錬所に売却した。北大西洋業務により，サドベリー製銅精鉱と銅氷銅を長期契約で国内およびヨーロッパとアジアの製錬所に販売し，Voisey‘s Bayの銅精鉱を中期契約で販売した。
淡水渓谷年報表20-F|86 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.2.6%中国サッカー大会
世界の銅精製市場は競争が激しい。生産者 は総合鉱業会社とカスタマイズ製錬工場であり，世界のすべての地域をカバーしているが，消費者は主に線材と銅 合金メーカーである。競争は主に地域レベルで発生し、主に生産コスト、品質、供給信頼性と物流コストに基づいている。世界最大の陰極銅メーカーは江西銅業株式会社、銅陵非鉄金属集団有限公司、チリコブレ国家会社(“Codelco”)、オルビス株式会社、自由港マクモラン社、金川社であり、それぞれ親会社レベルまたは子会社で運営されている。私たちは銅精鉱市場でより競争力があるため、全世界の銅精製銅陰極市場への参加はわずかだ。
銅精鉱と氷銅は銅生産チェーン上の中間製品である。精鉱と氷銅市場の競争は激しく、生産者は多いが、参加者は少なく、主要な銅メーカーの統合レベルが高いため、取引量は陰極銅市場より小さい。
銅精鉱市場では、採鉱は全世界を基礎として、主に南米から来ているが、消費者は主にヨーロッパとアジアに位置するカスタマイズ製錬所である。カスタマイズ銅精鉱市場の競争は主に全世界範囲で発生し、生産コスト、品質、物流コストと供給信頼性 に基づいている。銅精鉱市場の最大の競争相手は自由港マクモラン、必和必拓、嘉能可、Codelco、第一量子、英米資源集団、紫金鉱業、リ拓とアントファガスタであり、各会社は親会社レベルで或いは子会社を通じて運営されている。私たちの2022年の市場シェアは銅精鉱市場全体の約1.2%を占めている。
2.3%の金、白金族金属および他の貴金属
カナダのサドベリーニッケル事業の副産物として、大量の白金族金属と、少量の金と銀を回収した。私たちはオンタリオ州コルボーン港で加工工場を経営しており、私たちのサドベリー工場の飼料を使ってPGM、金、銀中間製品を生産しています。我々コルボーン港事業のPGM精鉱，金，銀中間体 は第三者に販売されている。私たちはブラジルパラ州カラハスにあるSaloboとSossego鉱の銅精鉱にも金を含み、私たちはこれらの製品を販売することで金の価値を実現した。
私たちはウェトン貴金属会社(“ウェトン”) に(I)ブラジルSalobo銅鉱精鉱の75%の副産物金、br}と(Ii)カナダサドベリーニッケル鉱の副産物金の70%を20年間販売した。これらの販売は、2013年2月、2015年3月、2016年8月の3回の異なるストリーミングメディア取引で行われた。これらのフロー取引について：
| · | 私たちは(I)2013年19億ドル、(Ii)2015年9億ドル、(Iii)2016年8億ドルの前払いを受けた。私たちはまた1000万件のウェトン株に変換できる引受証を受け取り、私たちは2020年2月に株式承認証1部当たり2.5ドルでこれらの株式承認証を売却し、総額は2500万ドルだった。 |
| · | 私たちが合意に基づいて交付した1オンス当たりの金については、1オンス400ドルの持続的な支払い(Salobo契約が2019年1月1日から開始される1%年間インフレ調整brに制限されています)と現行の市場価格を受け取ります。 |
| · | Salobo黄金副産物流購入協定によると、2036年までにSalobo銅鉱の加工能力を28トン/年以上に拡大すれば、追加のbr現金支払いを得る権利がある。2023年3月、私たちはウェリントンと追加の現金支払い条項を調整するためにこの合意を修正することに同意した。 |
| - | 修正された合意によると、追加の現金支払いは段階的に行われ、ウェトンは実生産能力が32 mtpaを超えた場合に1回目の支払いを行い、2031年1月1日までに実生産能力が35 mtpaを超える場合には2回目の支払いを行う。累計支払総額は2.83億ドルから5.52億ドルまで様々で、具体的には私たちの毎回の増産時間にかかっている。 |
87 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| - | また、Salobo鉱が高品位採鉱計画を維持する場合、ウェリントンは追加現金拡張支払いを支払ってから10年以内に、毎年510万~850万ドルのbrを支払うことが要求される。brは、ニッケルと銅精鉱を生産する副産物であるbrに含まれる数量の情報として貴金属と白金族金属を提供する。 |
| 12月31日までの年間の鉱石源別の副産物生産量 | ||||
| 私のです | タイプ | 2022 | 2021 | 2020 |
| (1000金衡オンスに含まれる金属) | ||||
| サドベリー(1): | ||||
| プラチナ | 地下にある | 102 | 78 | 140 |
| パラジウム.パラジウム | 地下にある | 127 | 98 | 186 |
| 黄金(2) | 地下にある | 44 | 27 | 70 |
| サロボ： | ||||
| 銅精鉱中の金(2) | 露天鉱 | 215 | 274 | 331 |
| ソセイゴ： | ||||
| 銅精鉱中の金 | 露天鉱 | 30 | 63 | 68 |
| (1) | これらの数字はまたマニトバ州からの鉱石源、外部源、そしてVoisey‘s Bayからの少量の鉱石を含む。 |
| (2) | これらの数字は、Saloboとサドベリーの100%の金が、私たちがニッケルと銅精鉱を生産する副産物であり、ウェトンに販売された金の部分を差し引かないことを示している。 |
2.4%、50%、Cobalt
私たちはニッケル業務の副産物として大量のコバルトを回収した。2022年にはコルボーン港製油所で909トンの精製金属コバルト(コバルト円の形)を生産し，我々の長港製油所で1，525トンのコバルト円を生産した。私たちは世界的にコバルトを販売しています。コバルト金属と長港コバルトホイールは我々のコルボーン港製油所で電気精製を行い，純度が非常に高く(99.8%)，LME契約規格に適合している。コバルト金属は各種合金，特に航空宇宙応用，および主に充電電池に用いられるコバルト基化学品の製造に用いられている。
2018年6月、Voisey‘s Bay鉱は2021年1月1日から副産物として生産されたコバルトの75%をウェトンとコバルト27資本会社(“コバルト 27”)に売却し、現在の鉱産量の低下と私たちの地下鉱拡張プロジェクトの鉱生産寿命を含む。このため、2018年6月28日の取引完了時にウェトンとコバルト27から6.9億ドルの現金を取得し、納品時にコバルト価格18%~22%の追加支払いを受けることになりました。2021年2月，最初にCoobalt 27に売却された流水は 英米太平洋集団に割り当てられた。25%のコバルト生産で保持した権益と納品時の追加支払いにより，Voisey‘s Bayの将来のコバルト生産量の約40%を得ることが可能である。
次の表に我々のコバルト生産に関する情報を示す。
| 2013年12月31日までに鉱石源別の副産物完成品生産量 | ||||
| 私のです | タイプ | 2022 | 2021 | 2020 |
| (公トンで) | ||||
| サドベリー | 地下にある | 367 | 304 | 453 |
| トンプソン | 地下にある | 143 | 35 | 60 |
| 沃西湾(1) | 露天鉱/地下 | 1,169 | 1,770 | 1,591 |
| 他の人は(2) | − | 755 | 414 | 369 |
| 合計する | 2,434 | 2,523 | 2,473 | |
| (1) | これらの数字はコバルト収量の100%を表しており，Cobalt 27，ウェトン，英米資源集団に販売されているコバルト流部分を差し引かない。 |
| (2) | このような数値には関係のない当事者たちの購読料は含まれていない。我々の施設では関係者から購入した飼料加工コバルトを含め，2020年PTVI鉱石源は233トン，2021年は324トン，2022年は521トンであった。 |
淡水渓谷年報表20-F|88 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
2.5%エネルギー移行金属事業をサポートするための物流およびエネルギー資産への投資
港.港
カナダ
Vale Newfinland&Labrador Limitedは、ラブラドールVoisey‘s Bayにおける私たちの採鉱業務の一部と、ニューファンドランドLong Harbourでの私たちの加工業務の一部として港を運営しています。 Voisey’s Bayの港はニッケルと銅精鉱の輸送と再供給に使用されています。長港の港はVoisey‘s Bayからのニッケル精鉱および長港運営に必要な貨物と材料を受け取るために使用される。
インドネシア
PTVIはインドネシアに2つの港を所有し運営し，そのニッケル採掘活動を支援している。
| • | 巴蘭塘特殊港は南スラウェシ省巴蘭塘村に位置し、2つの埠頭、brの2つのはしけスケートボード、各乾燥散財スループットが5000トン以下のはしけと、brから2000トン以下の船のための雑貨埠頭がある。 |
| • | Tanjung Mangkasa特別港は南スラウェシのLampia村に位置し、2万トンのタンカーを収容できる係留ブイと、5000トンのタンカーを収容できる埠頭を持っている。 |
エネルギー？エネルギー
カナダ
2022年、私たちはサドベリー全資で所有·運営されている水力発電所で、サドベリー事業に必要な電力の13.7%を生産した。これらの発電所は5つの独立した発電所からなり，High Fall IとHigh Fall II，Big Eddy，Wabageshik，Nairn，設置した発電機銘板容量は55メガワットであった。工場の生産量は使用可能水およびオンタリオ省省政府が策定した水管理計画によって制限されている。2022年の間，サドベリー地域のすべての地上工場と鉱山の電気エネルギーに対する平均需要は161.45メガワットであった。
2022年，ディーゼル発電はVoisey‘s Bay事業100%の電力需要 を提供している。私たちの現場には6台のディーゼル発電機があり、発電量は12メガワットから14メガワットまで様々で、季節的な需要を満たす。
インドネシア
エネルギーコストは私たちのニッケル生産の重要な構成要素であり、私たちのインドネシアのPTVI業務で赤土鉱石を処理するコストである。PTVIの大部分の電気炉電力需要は、ラローナ川上に位置する3つの水力発電所によって低コストで提供される：(I)ラローナ発電所の平均発電量は165メガワットであり、(Ii)平均発電量は110メガワットであるバランバーノ工場；(Iii)カレーベ 工場の平均発電量は90メガワットである。これらの工場は発電用石油の代わりに水力発電を用いることで生産コスト の低減を支援し，COを削減している2再生不可能エネルギー発電の排出に代わることで，現在インドネシアでのニッケル生産能力を増加させることができる。
89 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
*3.中国政府は他の投資に投資
3.1 サフラン·ミラ·ラオS.A.
私たちはSamarcoの50%の株式を持っていて、必ず必拓ブラジル有限会社(BHP Billiton Brasil)は残りの50%の株式を持っています。Samarcoは2つの異なる鉱山、3つの選鉱工場、3つのパイプ、4つの球団工場と1つの港からなる総合システムを持っている。鉱場と選鉱所はミナスジラス州にあり、球団工場と港はサンエスピリト州にあります。ミナスジラスからサンエスピリットまで、石油生産は長さ約400キロの3本のパイプを流れている。Samarcoの採鉱と球団業務は2020年12月から徐々に回復している。
2015年、Samarcoが所有するFund≡o尾鉱ダム崩壊。 詳細については、参照されたい事業概要−ミナスジラスサマルコ尾鉱ダム崩壊への反応−. 2015年から2020年12月まで、Samarcoは運営を休止しています。2020年12月，Samarcoは徐々に運転を再開し，ミナスジラス州Marianaに位置するGermano Complexの鉄鉱石採掘と選鉱が全面的に再開され，Espírito Santo州Anchietaに位置するUbu Complexが球団生産を行った。Samarcoの運営は回復しており，年産エネルギーは約8百万トンであり，Germano 選鉱工場を使用した3つの選鉱工場の1つとUbu選鉱工場の4つの球団工場の1つであり，Samarco生産能力の26%を占めている。5年間停止した後，広範な試運転テストを行った後，総合再開操作を行う。Samarcoは新しい尾鉱処理プロセスを使用しており、 は持続可能な再起動と運営安全に対する約束を反映している。サマルコは2022年に8.3トン，2021年に7.87トンを生産した。
ろ過プロセスを実施することにより，Samarcoは現在尾鉱総量の約80%を占める砂尾鉱を大幅に脱水し，これらのろ過後の砂尾鉱を安全に堆積させることができる。残りの20%の尾鉱はAregria Sul坑に保管されており，これは基岩独立構造であり，尾鉱ダムよりも安全である。また，Samarcoは必要な安全基準に従ってGermanoダムの引退に進展している。Samarcoは全天候監視と検査センターで、その岩土構造の安定性と安全性をリアルタイムに監視した。また，Samarcoはその尾鉱のすべての施設でGISTMを実施している。
2015年以来、Samarcoでの私たちの投資の帳簿価値はゼロ に低下した。Samarcoはブラジルで司法再編を行う必要がある約510億レアルの債務を持っており、その中の約240億レアルはその株主、必拓ブラジル会社と私たちのものである。必須と必須ブラジル会社と私たちの債務請求は、主にFund≡oダム崩壊後に維持と運営費用のためにSamarcoに提供された資金と、Funda≡o RenovaとSamarcoの再建と運営再開に提供された寄付に関するものだ。
| サマルコ·ミネラ·サンパウロ·S.A. |
 |
淡水渓谷年報表20-F|90 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
| 所有権権益 | 淡水渓谷は50%の株式を所有し、必ずブラジルは50%の株式を所有する必要がある。 |
| 位置 | マリアナとオロ·プレトブラジルミナスジラス州です |
| 演算子 | サフラン·ミラ·ラオS.A. |
| 採鉱総合体 | 総合システムは2つの異なる鉱坑、3つの選鉱工場、3つのパイプ、4つのポンプステーション、2つのバルブステーション、4つの球団工場と1つの港から構成されている。 |
| 鉱業権(1) |
納期の採鉱特許権はありません。 作付面積：1174.30ヘクタール。 |
| 舞台·運営 | 1977年から2015年まで運営を継続した。基金ダムが崩壊した後、2015年11月に運営を一時停止した。2020年12月から段階的に運営を再開する。 |
| 重要な許可条件 | 私たちはSamarcoが現在運営に必要な許可証を持っているということを知っている。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 露天採鉱方法を用いて抽出したイタベ石鉱タイプ。 |
| 関連施設とインフラ |
私の：長距離コンベヤベルトシステムとトラックは混合鉱石を選鉱工場に輸送する。 加工 工場：現場に位置する3つの選鉱工場は標準的な破砕、研磨鉱、br選鉱ステップを通じて選鉱工場を処理し、ペレット飼料を生産する。 物流：Samarco鉱は3本のパイプを使用してSamarco球団工場に供給し、パイプの長さは約400キロで、4つのポンプステーションと2つのバルブステーションがある。これらのパイプは鉄鉱石を選鉱工場からサンエスピリト州の球団工場に輸送する。 港：生産はサンエスピリト州独自の港で行われた。 エネルギー： は国家電力網を介して電力を供給する。地域公共事業会社から購入するか、Samarcoによって直接生産する。 |
| (1)埋蔵量と資源に関連する領域 | |
Samarcoの採鉱資産のすべての鉱物資源と鉱物埋蔵量情報はすでにSamarcoが招聘した合格者によって評価された。S-K法規第1300支部第1303(B)(3)項の要求によると、Samarco財産における間接経済利益を考慮して、私たちはこの鉱物埋蔵量と資源情報 を報告するが、上記の理由により、Samarcoからキャッシュフローを得る能力は Samarcoの現在の未返済債務とそれが行われている司法再編手続きの制限を受け、Samarcoにおける投資の帳簿価値は2015年以来ゼロ に低下している。
|
2022年12月31日までのSamarco鉄鉱埋蔵量 (1) (2) (3) トン単位のトン数、水分と鉄品位を含む湿パーセンテージ | ||||||||
|
2022年前には |
多分 -2022年 |
2022年から2022年までの総資産 |
2021年から2021年までの総資産 | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| サマルコ | 60 | 41.14 | 377 | 43.01 | 437 | 42.75 | - | - |
| (1) | 鉱物埋蔵量br経済実行可能性は球団鉱と粉鉱の平均長期価格-FOB Ub≡port(100%高炉)によって決定された。 |
| (2) | 私たちの株式の50%を反映するように調整する。 |
| (3) | 参考点 は現場材料である.水分含量は6.5%，製品平均回収率(トン数)は47%であった。 |
|
2022年12月31日までのSamarco鉄鉱鉱物資源 (1) (2) (3) トン単位のトン数、水分と鉄品位を含む湿パーセンテージ | ||||||||
|
測定した -2022 |
指示 -2022 |
測定の と指示の-2022 |
推定 -2022 | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| サマルコ | 1,207 | 38.3 | 753 | 36.8 | 1960 | 37.7 | 210 | 37.4 |
| (1) | 経済採掘の鉱物資源の将来性は平均長期価格130.18ドル/トン球団鉱と粉鉱に基づいて決定された-FOB Ub port(100%高炉)である。 |
| (2) | 鉱物資源の報告には、鉱物埋蔵量に変換された鉱物資源は含まれておらず、私たちの50%の株式を反映するように調整されている。 |
| (3) | 参照点は現場材料である.水分含量は6.5%，製品平均回収率(トン数)は41%であった。 |
91 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
3.2%ブラジル国家石油会社が北リオデジャネイロ社を買収した。
ボーキサイト。 私たちはブラジルにあるボーキサイト採掘企業Minera≡o Rio do Norte S.A.(“MRN”)の40%の株式を持っている。
| 北リオデジャネイロ鉱業会社です。 | |
|
| |
| 所有権権益 | 淡水渓谷は40%の株式、South 32は33%の株式、リ拓カナダのアルミニウムは12%の株式、ブラジルのアルミは10%の株式、ハイドラは5%の株式を保有している |
| 位置 | オリシーミナ、ブラジルパラ州です。 |
| 演算子 | MRNです。 |
| 採鉱総合体 | 総合システムは、4つの異なる高原、2つの破砕機施設、32キロのコンベヤベルトシステム、洗浄及び乾燥装置、鉄道システム及び港を含む。 |
| 鉱業権 |
納期の採鉱特許権はありません。 作付面積：14.3万ヘクタール。 |
| 舞台·運営 | 1979年から運営を開始した。 |
| 重要な許可条件 | MRNは現在の運営に必要なライセンスを持っているか、またはすぐにライセンスを取得する予定であることを理解しています。 |
| 鉱山タイプと成鉱様式 | 露天採鉱法で抽出したボーキサイト鉱石タイプ。 |
| 関連施設とインフラ |
加工工場：選鉱所は現場に位置し、標準的な破砕と洗浄ステップで選鉱作業を処理し、太さ粒アルミニウム土鉱を生産する。 物流：MRN炭鉱は長さ32キロのコンベアシステムを用いてその破砕機に鉱石を供給する。洗った鉱石は長さ5キロのベルトコンベアで港に輸送され、28キロの鉄道システムで港に運ばれます。 港：生産は現場にある自分の港(テロンベタス港)で行われている。 エネルギー：現場ではディーゼル発電機を用いて生産されている。 |
淡水渓谷年報表20-F|92 |
| カタログ表 |
| 業務範囲 |
MRNは2022年に123.33億トンのボーキサイトを生産したが，2021年の生産量は126.39億トン，2020年は129.1億トンであった。
3.3%他の投資への投資
次は私たちの主な他の投資です
VLi. VLIはブラジル7940キロの鉄道(FCAとFNS)、8つの内陸埠頭、総在庫795，000トン、および3つの海運埠頭と港業務。我々はVLI 29.6%の株式を保有しており，現在VLI余剰株式を持つFI−FGTS，三井，Brookfield，BNDESParと株主契約を締結している。VLIは2022年、FCAおよびFNSから308億NTKと、淡水渓谷S.A.との運用協定により110億NTKを輸送する一般貨物418億NTKを輸送した
| • | Ferrovia Centro-Atlántica S.A.(“FCA”)。ブラジル国家鉄道システムの中東部鉄道網は、特許有効期間は30年、2026年で期限が切れている。中東部鉄道網は7，220キロの軌道があり、セルジプシー州、バイア州、サンエスピリト州、ミナスジラス州、リオデジャネイロ州、ゴアス州、ブラジル連邦区まで延びている |
| • | Ferrovia Norte-Sul S.A.(“FNS”)ブラジルマラニヨン州のアサランディヤ市とブラジルトカンティンズ州の国家港の間で720キロの南北鉄道商業運営の継続可能性30年の許可権。この鉄道はEFC鉄道とつながっており、一般貨物輸送に新しい廊下を開き、主にブラジル中北部地区で生産された大豆、米、トウモロコシを輸出している |
| • | EFVMとEFC鉄道の一般貨物輸送力を購入する権利； |
| • | 私たちのTubar oとPraia Mole埠頭の散財能力を購入する権利. |
Logístia S.A.夫人(“MERS”)私たちは48.16%の直接と間接株を持っているMRS鉄道の長さは1，643キロで、ブラジルのリオデジャネイロ州、サンパウロとミナスジラス州を結ぶ。MRS鉄道は私たちの鉄鉱石製品を南方システム鉱から私たちの海運埠頭に輸送します。2022年、同社は1日当たり鉄鉱石291.9万トン、その他の貨物19.65万トンを輸送した。
93 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
埋蔵量 と資源
内部 制御
著者らは従来、鉱物埋蔵量国際報告基準委員会(“CRIRSCO”)のコードを利用して鉱物資源と鉱物埋蔵量を評価してきた。2021年12月31日までの会計年度からS−K 1300に従って報告を開始した。
私たちは私たちの実行リスク委員会と統合された既定のリスク管理プロセス を持っている。その他の情報については、ご参照ください経営と財務回顧と展望−リスク管理−私たちのリスク管理プロセスの一部として、私たちは標準化されたリスク格付けと提案された緩和措置によって、鉱物埋蔵量と鉱物資源開示の不確実性に影響を与えるリスクを識別する。
我々の仕事は，鉱物埋蔵量と資源評価と報告を管理する防御構造に基づいており，透明性，整合性，専門能力， および内部目的と公開報告のために用意されたすべての情報の信頼性を向上させることを目的としている。
我々の内部基準は、鉱物資源と埋蔵量を管理·報告する責任を規定し、概念を明確にし、より広い角度からすべての業務部門に技術指導を提供する。これらの内部基準は、業界実践と一致することを確実にするために定期的に審査·改訂される。
私たちの探査データ内部制御プロトコルは鉱物資源と埋蔵量推定に関連しているからです
| • | 探査作業と方法を支援する書面手続きとガイドライン。 |
| • | バンドと井戸の下の測定データに対して品質管理検査を行い、誤り或いは重大な偏差を決定する。 |
| • | 地質日誌は同業者の審査で検査と検証を行い、実物調印は検証プロトコルを証明した。 |
| • | 保管チェーンを維持し、収集、輸送、試料調製および分析からパルプおよび粗廃棄物の長期貯蔵までのすべての処理段階の試料のトレーサビリティおよび完全性を確保する。 |
| • | 相応の経験のある淡水渓谷人員が定期的に分析とサンプル調製施設を検査した。 |
| • | 適切なタイプの品質管理サンプル(標準品、複製品、および空白)を適切な頻度でbrサンプルストリームに挿入して、分析データの品質および代表性を評価する。 |
| • | データを定期的に検証して、サンプル準備および分析ステップ中の異常サンプルの混乱、汚染、または実験室偏差を正確に識別、軽減または修復することを保証する。適切な数のサンプルを異なる実験室で分析した。 |
| • | 堆積密度測定は他の方法で定期的に検査した。 |
| • | プロジェクトデータベースに入力されたデータの正確性および完全性を保証するために、データベースアップロードをサポートするために、品質制御および品質保証(“QA/QC”)データ確認および検証プログラムが作成されている。これらの動作は、一般に、ソフトウェアデータ確認ルーチンを使用して実行される。データベースエントリの変更を記録する必要があります。データファイルは 定期的にバックアップする必要がある. |
| • | 鉱化br帯の地質モデル、解釈(調和洞察を含む)および3 Dモデリングは同業者の審査プログラムを受けなければならず、主なモデリング師が考慮していない可能性のあるいかなる欠陥または代替解釈を見つけることを目的としている。 |
我々は以下の内部制御プロトコルを制定し、鉱物資源と鉱物埋蔵量の推定を指導した
| • | 鉱物資源または鉱物埋蔵量推定のために使用される前に、推定をサポートするためのデータbr}がデータベースからプロジェクトファイルにダウンロードされ、不可能なエントリおよびグループ外値が検討される。 |
| • | 推定方法と経路を指導するための書面手続きとガイドライン。 |
淡水渓谷年報表20-F|94 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
| • | 鉱物埋蔵量と資源推定に対して同業者審査を行い、業界実践と一致することを確保し、地質モデル、ブロックモデル及び鉱物資源と埋蔵量の推定を含む。 |
| • | 年間鉱物埋蔵量と資源技術報告書の見積もりは私たちの階層責任制に従って作成された。参照してください経営と財務回顧と展望−リスク管理−. |
| • | 我々のガイドラインに基づき，適用例に基づいて外部鉱物資源と鉱物埋蔵量監査を行う。 |
著者らはS-K 1300報告の要求を満たし、初期評価、予測可能性、実行可能性報告から、著者らのプロジェクト研究 を推進する内部研究プロセスがある。この段階的な方法はプロジェクト審査にbrを提供し、鉱物資源と鉱物埋蔵量推定、経済仮説、および採鉱と採掘の工事要求に関する評価を含む評価とリスク評価を許可する。
鉱物資源と鉱物埋蔵量推定過程の一部として、財産リスク登録簿の審査と更新を行います。鉱物資源や埋蔵量推定に大きな影響を与える可能性のある不確定領域や、重大な変化が推定に与える影響を監視することは、含まれているかもしれませんが、これらに限定されません
| • | 長期的な金属価格、市場、そして為替レート仮定の変化。 |
| • | 岩性，構造と鉱化幾何と連続性の局所解釈の変化。 |
| • | リソースモデリングプロセスにおける推定入力パラメータおよび推定技術の変更。 |
| • | 精鉱品位、可変性と品質に影響する冶金回収仮説の変化。 |
| • | 加工過程中の変化はより高い有害元素を招き、処罰や販売できない精鉱を招く。 |
| • | 制約推定に適した仮説を導出するための地下および露天採鉱方法の潜在的採掘可能形状の入力仮説を変更する。 |
| • | 採鉱選択性と生産性仮定の変化。 |
| • | 希釈と採鉱回収仮定の変化を予測する。 |
| • | 見積りに適用したカットオフ値の変更. |
| • | 岩土(地震活動を含む)、構造、岩体強度、応力状態)、水文地質、水熱、地熱要素と採鉱方法仮定の変化。 |
| • | 環境、許可、そして社会的許可の仮定の変更。 |
| • | 長期消費財価格を仮定する。 |
埋蔵量推定に影響を与える可能性のある他の要因は、
| • | 鉱物資源投入パラメータ。 |
| • | 地下や坑道の設計を制限する。 |
| • | 勾配，勾配記述子の仮設定を締め切る. |
| • | 岩土(地震活動を含む)、地熱/熱液と水文地質要素。 |
| • | 類似タイプの採鉱方法の採鉱回収率の仮定に基づいて、冶金回収率は大量のドリルコアサンプルを試験することによって決定された。 |
| • | 計画外希釈能力を制御する。 |
| • | ウェブサイトにアクセスし、鉱業権、地表権、水権を保留することができる。 |
| • | 環境と他の規制許可を維持し、社会経営許可証を維持する能力がある。 |
鉱物埋蔵量に関する情報を紹介する
別の説明に加えて，本年度報告に掲載されている我々の鉱山およびプロジェクトの明らかおよび可能な鉱物埋蔵量の推定，および鉱山寿命の推定は，我々の経験豊富な地質学者およびエンジニアが米国証券取引委員会がS−K 1300項目で確立した技術定義に基づいて作成した。
私たちが新しい地質データ、経済的仮定、あるいは採鉱計画を持っている時、私たちは定期的に私たちの埋蔵量推定を修正するつもりだ。2022年の間に，あるプロジェクトと業務の埋蔵量推定を分析したが，本報告ではこの分析を紹介した。各作業の埋蔵量推定は、各鉱山の鉱物埋蔵量を採掘、抽出、加工するために必要なすべての権利と許可を取得するか、または期待すると仮定する。私たちのいくつかの業務については、在庫回収を含む枯渇日 が予想されます。私たちが100%未満の業務を持っている場合、埋蔵量推定は私たちの比例所有権 権益を反映するように調整されています。表、議論、および説明のいくつかの数字は四捨五入された。埋蔵量と資源および埋蔵量と資源推定のリスク説明については，参照されたい概要-リスク要因.
95 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
著者らの鉱山或いは総合施設の予想枯渇日は多くの要素と研究によって持続的に検討され、地質探査、社会環境要素、選鉱、経済br仮説、市場需要、採鉱制限、尾鉱或いは廃棄物処分制限及び生産能力を含み、すべての状況下ですでに明らかと可能な鉱物埋蔵量が支持されている。鉱物探査への投資と技術研究に対する審査は著者らの長期戦略の一部であり、著者らは絶えず運営信頼性の向上と鉱物埋蔵量の拡大の組み合わせを通じて会社の価値を増加させることを追求している。
我々の備蓄は，2022年12月31日現在(経済分析を行う際)の大口商品価格仮定に基づいて推定されている。
鉱物資源に関する情報を紹介する
別の説明がない限り、私たちは経験豊富な地質学者とエンジニアからなる従業員によって評価します。すべての鉱物学資料、探査掘削と背景資料はすべて鉱山地質人員或いは探査人員から推定員に提供される。
鉱物資源の信頼性種別は最初に一連の要素に基づいて割り当てられ、地質理解と信頼性、掘削支持、計画生産性に対する品位推定信頼度 及び識別されたリスク要素を含む。最初の任務を審査し、冶金回収率、地質力学研究、鉱山設計仕事及び典型的な採掘可能性と回収率協調分析などの要素の影響を評価した。採鉱がすでに発生している場合や現在行われている場合には，鉱物資源モデルに採取した体積を重ね合わせ， で採鉱消耗を計上した。
各鉱物資源評価について、少なくとも一回の初歩的な評価を行い、可能なインフラ、採鉱と加工工場の要求を評価した；採鉱方法；プロセス回収率と生産能力；提案された採鉱や加工方法に関する環境、許可、社会的考慮要素、および提案された廃棄物処理および技術および経済的考慮要因は、合理的な経済採掘の将来性の評価を支援するためである。br評価で行われる仮説は、私たちの鉱物資源の評価および埋蔵量評価または審査の経済分析の異なる時間を必要とするため、(Ii)鉱物資源評価および埋蔵量評価または審査の経済分析の異なる時間を必要とするからである。2022年12月31日まで、私たちの資源評価のために考慮したすべての仮定は、商品価格と資源鉱山設計を含めて、引き続き鉱物資源の経済採掘の将来性を確立するために合理的な基礎を提供する。
私たちが新しい地質データ、経済的仮定、あるいは採鉱計画を持っている時、私たちは定期的に私たちの鉱物資源推定を修正するつもりだ。2022年の間、本報告に示すように、いくつかのプロジェクトと運営されている資源を分析した。各作業の鉱物資源推定は、各鉱山で鉱物資源を採掘、抽出、加工するためのすべての必要な権利と許可を有するか、または期待すると仮定する。もし私たちが持っているビジネスが100% 未満であれば、資源推定は私たちの比例所有権権益を反映するように調整されています。列挙されたすべての鉱物資源 は鉱物埋蔵量を含まない。表、議論、および説明のいくつかの数字は四捨五入された。資源·埋蔵量試算に関するリスク説明については、参照されたい概要-リスク要因それは.我々の鉱物資源見積りは，次の表に示すように，価格に対する何らかの 仮定に基づいている。
*鉄鉱石鉱物埋蔵量および鉱物資源
我々は，S-K 1300で明らかにされた埋蔵量定義の要求を満たし，対応する鉱場作業の環境許可証 を取得したか，または作業を展開するために必要な任意の追加許可証 を得ることができることを条件に，我々の鉄鉱石鉱物埋蔵量を実証された埋蔵量に分類した。
淡水渓谷年報表20-F|96 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
鉄鉱石業界の変化を考慮して、私たちは定期的に私たちの鉄鉱石鉱物埋蔵量の経済的可能性を評価した。
|
12月31日の鉄鉱埋蔵量 31、(1) (2) トン数(百万トン)は、鉄品位を含む水分と乾度である | ||||||||
|
2022年前には |
多分 -2022年 |
2022年から2022年までの総資産 |
2021年から2021年までの総資産 | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| 東南系(3) | ||||||||
| イタビラ(4) | 290.6 | 48.4 | 554.0 | 44.3 | 844.6 | 45.7 | 922.9 | 45.6 |
| 中央ミナス島(5) | 419.7 | 42.4 | 875.9 | 50.1 | 1,295.6 | 47.6 | 1,355.8 | 48.1 |
| マリアナ(6) | 207.2 | 56.1 | 244.2 | 57.4 | 451.4 | 56.8 | 469.4 | 56.8 |
| 東南部システム-合計 | 917.5 | 47.4 | 1,674.1 | 49.3 | 2,591.6 | 48.6 | 2,748.1 | 48.8 |
| 南方系(7) | ||||||||
| Vargem Grande(8) | 605.8 | 46.8 | 2,366.5 | 45.0 | 2,972.4 | 45.4 | 3,300.0 | 46.1 |
| 副コブラ(9) | 113.0 | 57.3 | 211.9 | 57.6 | 325.0 | 57.5 | 330.4 | 57.5 |
| 南方システム-合計 | 718.8 | 48.5 | 2,578.5 | 46.1 | 3,297.4 | 46.6 | 3,630.4 | 47.1 |
| 北方系統(10) | ||||||||
| セラ·ノット(11) | 397.8 | 66.1 | 1,101.8 | 65.7 | 1,499.6 | 65.8 | 1,590.2 | 65.8 |
| サーラ·スール(12) | 1,807.6 | 66.1 | 2,385.6 | 65.6 | 4,193.2 | 65.8 | 4,273.0 | 65.8 |
| セラ·東ティモール | 1.2 | 66.4 | 248.5 | 64.7 | 249.7 | 64.7 | 253.6 | 64.7 |
| 北のシステム-合計 | 2,206.6 | 66.1 | 3,735.9 | 65.6 | 5,942.5 | 65.8 | 6,116.8 | 65.8 |
| 総コスト： | 3,842.9 | 58.3 | 7,988.4 | 55.9 | 11,831.5 | 56.7 | 12,495.3 | 56.6 |
| (1) | 鉄鉱石埋蔵量推定数は水分と乾パーセント鉄品位を含む百万トンであり，以下のbr水分含量：1.08%Itabira；5.28%Minas Centrais；6，57%Mariana；5，85%Vargem Grande；6，85%Paraopeba；7.55%Serra Norte；7.22% Serra Sul；6，53%Serra East。我々の鉄鉱石鉱物埋蔵量は原位置材料と推定されるが，マリアナ総合体に含まれる4610万トンの在庫は除外した。 |
| (2) | 鉱物備蓄の経済実行可能性は価格曲線に基づいて決定され，62%鉄品位の長期価格は74.5ドル/dmtであった。 |
| (3) | 鉄鉱石埋蔵量の平均製品回収率(トン数)は，Itabira 56.3%，Minas 70.0%，Mariana 95.6%であった。 |
| (4) | Itabira総合事業にはConceiオスロ鉱とMinas do Meio鉱が含まれている。 |
| (5) | Minas Centrais統合体はBrucutu，Apoloプロジェクト，Morro Agudo鉱の埋蔵量を含む。Minas Centrais複合体の鉱物埋蔵量 は著者らの98.6%の所有権権益を反映するように調整された。 |
| (6) | マリアナ総合施設にはAregria，Fábrica Nova，Fazend o鉱，Capanemaプロジェクトがある。 |
| (7) | 鉄鉱石埋蔵量の平均製品回収率(トン数)は，Vargem Grande 56.4%，Paraopeba 79.6% であった。 |
| (8) | Vargem Grande統合体はSapecado鉱、Galinheiro鉱、Tamanduá鉱、Capit≡o do Mato鉱とAbóBoras鉱を含む。 |
| (9) | Paraopeba総合施設にはJo≡o PereiraとSegredo、Mar Azul、Cap≡o Xille鉱が含まれている。 |
| (10) | 鉄鉱石埋蔵量の平均製品回収率(トン数)は，Serra Norte 99.6%，Serra東ティモール100%，Serra Sul 100%であった。 |
| (11) | Serra Norte総合施設にはN 3，N 4 W，N 4 EとN 5鉱およびN 1とN 2プロジェクトがある。 |
| (12) | Serra Sul雑岩はS 11 DとS 11 C鉱床を含む。 |
著者らは新しい地質データ、研究進展、経済仮説、採鉱計画、新技術発展と法規更新などの要素に基づいて、定期的に著者らの鉱物資源と鉱物埋蔵量推定 を改訂した。未来のこのような側面の変化は私たちの未来の鉱物埋蔵量に影響を及ぼすかもしれない。2021年から2022年までの鉄鉱石埋蔵量の変化は、主に鉱山を運営する鉱山生産による損失(約306公トンに相当)、鉱山設計審査による降格 及び廃棄物と尾鉱処分の一時的な制限を反映している。
主な変化の概要は以下のとおりである
| • | 北方システムでは，我々の鉱物埋蔵量は2021年の6，116.8公トンから2022年の5，943トンに低下し，減少幅は3%であった。br}の3つの連合体の変化は，鉱物枯渇によるSerra Sul複合体の80 Mt，Serra Norte複合体の91 MtとSerra東ティモール複合体の 4 Mtである。 |
| • | 東南部系統では，われわれの鉱物埋蔵量は6%減少し，2021年の2.7 Btから2022年の2.6 Btに低下した。Itabira Complexの鉱物埋蔵量は78トン減少し，総鉱物埋蔵量の約8%に相当し，鉱山枯渇により43トン減少し，鉱山設計審査と境界制限により36トン減少した。Minas Centrais複合体の鉱物埋蔵量は60公トン減少し，鉱物埋蔵量の約4%に相当し，うち19公トンは鉱山枯渇，41公トンはアポロプロジェクト鉱山設計審査の結果によるものである。Mariana br}複合体の鉱物埋蔵量が18 Mt減少したのは，主に鉱山枯渇によるものであった。 |
97 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
| • | 南方系では，我々の鉱物埋蔵量は2021年の3.6 Btから2022年の3.3 Btに低下し，減少幅は9%であった。Vargem Grande Complexの鉱物埋蔵量は328公トン減少し，鉱物埋蔵量の約10%に相当し，157公トン(鉱山設計審査による)，68公トン(廃棄物と尾鉱処分の一時制限による)，61公トン(境界制限による)と42公トン(鉱山枯渇による)が減少した。Paraopeba雑岩の鉱物埋蔵量が5 Mt減少したのは，主に鉱山の枯渇によるものであった。 |
鉱山スケジューリングと生産計画審査により，Vargem Grande Complexの推定枯渇時間は2120個に延長された。
淡水渓谷年報表20-F|98 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
|
鉄鉱石鉱物資源は2013年12月31日まで(1) (2) トン数(百万トン)は、鉄品位を含む水分と乾度である | ||||||||||||
| 測定--2022年 | 指示--2022年 | 測定と指示--2022年 | 推定--2022年 | 測定と指示-2021年 | 推定--2021年 | |||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| 東南系 | ||||||||||||
| イタビラ(3) | 175.9 | 52.9 | 303.6 | 45.5 | 479.5 | 48.2 | 257.7 | 41.9 | 474.1 | 48.0 | 257.7 | 41.9 |
| 中央ミナス島(4) | 195.4 | 46.5 | 579.1 | 44.5 | 774.6 | 45.0 | 875.1 | 43.1 | 765.3 | 44.9 | 873.5 | 43.0 |
| マリアナ(5) | 2,535.3 | 41.7 | 2,043.5 | 40.2 | 4,578.8 | 41.0 | 2,271.0 | 39.0 | 4,601.4 | 41.0 | 2,274.7 | 39.1 |
| 東南部システム-合計 | 2,906.6 | 42.7 | 2,926.2 | 41.6 | 5,832.9 | 42.1 | 3,403.8 | 40.3 | 5,840.8 | 42.1 | 3,405.9 | 40.3 |
| 南方系 | ||||||||||||
| Vargem Grande(6) | 1,420.5 | 41.0 | 1,883.9 | 39.2 | 3,304.4 | 40.0 | 2,153.1 | 37.7 | 3,218.1 | 39.8 | 2,147.6 | 37.6 |
| 副コブラ(7) | 1,108.9 | 45.4 | 1,450.0 | 40.8 | 2,558.9 | 42.8 | 1,967.6 | 38.5 | 2,561.5 | 42.8 | 1,968.0 | 38.5 |
| 南方システム-合計 | 2,529.4 | 43.0 | 3,333.9 | 39.9 | 5,863.3 | 41.2 | 4,120.7 | 38.1 | 5,779.6 | 41.2 | 4,115.6 | 38.0 |
| 北方系統 | ||||||||||||
| セラ·ノット(8) | 591.5 | 66.4 | 491.2 | 66.1 | 1,082.7 | 66.3 | 293.4 | 66.0 | 1,084.2 | 66.3 | 293.4 | 66.0 |
| サラ·スル(S 11)(9) | 479.9 | 66.0 | 388.0 | 64.6 | 867.8 | 65.4 | 123.5 | 64.3 | 867.8 | 65.4 | 123.5 | 64.3 |
| セラ·東ティモール(SL 1) | 295.1 | 50.9 | 197.2 | 48.3 | 492.3 | 49.9 | 56.7 | 49.5 | 492.3 | 49.9 | 56.7 | 49.5 |
| 北のシステム-合計 | 1,366.5 | 62.9 | 1,076.4 | 62.3 | 2,442.8 | 62.6 | 473.6 | 63.6 | 2,444.3 | 62.6 | 473.6 | 63.6 |
| 合計する | 6,802.5 | 46.9 | 7,336.5 | 43.8 | 14,139.0 | 45.3 | 7,998.1 | 40.5 | 14,064.7 | 45.3 | 7,995.1 | 40.5 |
| (1) | 報告された鉱物資源には鉱物埋蔵量に変換された鉱物資源は含まれていない。鉄鉱石鉱物資源推定数は，水分br}と乾燥%鉄品位を含む百万トンであり，以下の水分含量：1.28%Itabira；5.54%Minas Centrais；3.92%Mariana；3.71%Vargem Grande；4.58%Paraopeba； 7.47%Serra Norte；7.21%Serra Sulと5.15%Serra東ティモール。鉄鉱石鉱物資源に対する私たちの推定はその場の材料だ。 |
| (2) | 経済採掘の鉱物資源の見通しは62%鉄品位90ドル/dmtの長期価格に基づいて決定された。 |
| (3) | Itabira総合事業にはConceiオスロ鉱とMinas do Meio鉱が含まれている。 |
| (4) | Minas Centrais総合事業はBrucutuとMorro Agudo鉱とアポロプロジェクトを含む。この数値はMinas Centrais建築群の98.7%の所有権を反映するように調整された。 |
| (5) | Mariana総合事業にはAregria、Fábrica Nova、Fazend o鉱、Capanemaプロジェクトが含まれる。 |
| (6) | Vargem Grande総合事業はSapecado鉱、Galinheiro鉱、Tamanduá鉱、Capit≡o do Mato鉱、AbóBoras鉱を含む。 |
| (7) | Paraopeba総合事業には、Jo≡o PereiraとSegredo、Mar Azul、Cap≡o Xille鉱が含まれています。 |
| (8) | Serra Norte総合業務にはN 3，N 4 W，N 4 EとN 5鉱およびN 1，N 2プロジェクトがある。 |
| (9) | Serra Sul総合事業にはS 11 DとS 11 C鉱物が含まれる。 |
我々の鉄鉱石は鉱物資源に大きな変化は見られず，その他の鉱物埋蔵量が鉱物資源に格下げされたことによるわずかな変化であった。
99 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
2022年7月、中西部システムのすべての資産を強生鉱業有限公司に売却する取引を完了しました。参照してください概要−業務概要−我々の業務の大きな変化−撤退−したがって、 したがって中西部システムの鉱物資源は対外的に開示されなくなった。
私たちの新しい生産計画と私たちのプロジェクト生産能力の改訂により、私たちは鉱山枯渇スケジュールを調整した。
| 鉄鉱石−総合エネルギー事業 | |||||
| タイプ | 運営コスト 自 |
予定されている 疲れ果てています 日付-2022(1) |
予定されている 疲れ果てています 日付-2021(2) |
淡水渓谷はこれに興味があります | |
| (%) | |||||
| 東南系 | |||||
| イタビラ | 露天鉱 | 1957 | 2041 | 2041 | 100.0 |
| 中央ミナス島 | 露天鉱 | 1994 | 2057 | 2061 | 98.7 |
| マリアナ | 露天鉱 | 1976 | 2039 | 2038 | 100.0 |
| 南方系 | |||||
| Vargem Grande | 露天鉱 | 1942 | 2120 | 2089 | 100.0 |
| 副コブラ | 露天鉱 | 2003 | 2043 | 2042 | 100.0 |
| 北方系統 | |||||
| セラ·ノット | 露天鉱 | 1984 | 2038 | 2038 | 100.0 |
| サーラ·スール | 露天鉱 | 2016 | 2059 | 2062 | 100.0 |
| セラ·東ティモール | 露天鉱 | 2014 | 2049 | 2054 | 100.0 |
| (1) | 総合施設の中で最も枯渇日が長いと予想される運転中の坑井(2022年12月31日現在)の坑寿命を示した。 |
| (2) | 予想枯渇日は2021年12月31日と推定される。この欄の予想枯渇日は、“予想枯渇日--2022年”項の推定数に置き換えられている |
中国のニッケル鉱埋蔵量と鉱物資源
我々のニッケル鉱物埋蔵量は原位置材料 と推定され，枯渇，採鉱希釈と採鉱損失(あるいはPTVIの場合のスクリーニングと乾燥)調整後，加工回収による金属損失は調整されていない。
|
12月31日までのニッケル鉱埋蔵量 31(1) (2) 百万乾トン単位のトン数。 %単位の品格 | |||||||||
|
2022年前には |
2022年から2022年まで可能 |
2022年から2022年までの総資産 |
2021年から2021年までの総資産 |
回復する． | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | 射程距離(6) | |
| (%) | |||||||||
| カナダ | |||||||||
| サドベリー(3) | 18.1 | 1.55 | 54.3 | 1.44 | 72.4 | 1.47 | 53.8 | 1.33 | 75-85 |
| トンプソン | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ヴォーシ湾 | 13.0 | 1.89 | 17.6 | 1.84 | 30.6 | 1.86 | 26.8 | 1.95 | 75-85 |
| インドネシア | |||||||||
| PTVI(4) | 29.2 |
1.70 |
20.3 | 1.70 | 49.4 | 1.70 | 49.9 | 1.72 | 85-90 |
| ブラジル | |||||||||
| On a：ビュート馬(5) | 52.8 | 1.62 | 52.6 | 1.34 | 105.4 | 1.48 | 111.0 | 1.44 | 85-90 |
| 合計する | 113.1 | 1.66 | 144.8 | 1.49 | 257.8 | 1.56 | 241.5 | 1.53 | |
| (1) | トン数は百万乾公トン単位である.NI成績は(%)単位である.鉱物埋蔵量推定の参考点は加工工場に輸送される納品点である。 |
| (2) | 鉱物埋蔵量の経済的実行可能性は，ニッケルの長期価格17，725ドル/トンの価格曲線に基づいて決定される。 |
| (3) | サドベリー鉱物埋蔵量はColeman、銅崖、Creighton、Garson、Totten鉱、銅崖プロジェクトからの材料を含む。 |
| (4) | PTVI鉱物埋蔵量はSorowako業務のみであり、44.3%の所有権権益を反映するように調整された。異なる基準によると、報告された鉱物埋蔵量は、数量または品質において、他の司法管轄区域報告と異なる可能性がある。 |
| (5) | 推定された総合ニッケル鉱埋蔵量には440万乾公トン在庫が含まれている。 |
| (6) | 回収範囲はすべての金属が最初の材料販売所に回収された。 |
淡水渓谷年報表20-F|100 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
サドベリーでは，我々の鉱物埋蔵量が2021年の53.8公トンから2022年の72.4公トン に増加し，34%に増加したのは，Creighton鉱第5期と銅質崖坑プロジェクトで予備実行可能性研究およびGarsonとTotten鉱の再設計評価を完了した後，21公トンの鉱物資源変換に関する埋蔵量が増加し，2.2公トンの採鉱損失を部分的に相殺したためである。サドベリー鉱物埋蔵量の増加は私たちが鉱物プロジェクトの開発に集中した結果であり、これらの鉱物プロジェクトは私たちの運営寿命を確保したり、私たちの生産量を向上させることができる。この大きな変化のため，オンタリオ州サドベリーの最新技術報告要約を本年度報告の添付ファイル96.1として提出した。
Voisey‘s Bayでは，我々の鉱物埋蔵量が14%増加し，2021年の26.8公トンから2022年の30.6公トン に増加したのは，鉱山設計や切断パラメータ更新に関する埋蔵量が5.5トン増加したが，一部は1.6公トンの採鉱損失で相殺されたためである。
採鉱枯渇，Feniプレミアムの更新とコスト増加により，On≡a Pumaの鉱物埋蔵量は2021年より5.6公トン減少し，5%に相当する。PTVIの鉱物埋蔵量はわずかにbrが1%減少し，採鉱枯渇により鉱山設計審査部分に相殺された。
トンプソンの鉱場での運営と生産を継続しており，鉱物資源を鉱物埋蔵量に変換するための技術研究も行っている。
101 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
|
12月31日までのニッケル鉱資源(1)(2) 100万トン単位のトン数。スコア(%) | ||||||||||||
| 測定--2022年 | 指示--2022年 | 測定と指示--2022年 | 推定--2022年 | 測定と指示-2021年(1) | 推定--2021年(1) | |||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
|
カナダ サドベリー(3) |
5.5 | 1.13 | 38.2 | 1.30 | 43.7 | 1.28 | 18.2 | 1.3 |
57.9 |
1.54 |
8.6 |
2.1 |
| トンプソン(4) | 4.1 | 2.11 | 13.1 | 1.95 | 17.2 | 1.99 | 7.5 | 1.7 | 18.6 | 1.98 | 7.3 | 1.7 |
| ヴォーシ湾 | 3.7 | 0.96 | - | - | 3.7 | 0.96 | 6.7 | 2.0 | 4.1 | 0.95 | 5.9 | 1.8 |
|
インドネシア(5) PTVI |
||||||||||||
| 腐泥岩(6) | 1.5 | 1.57 | 80.1 | 1.71 | 81.6 | 1.71 | 46.6 | 1.9 | 80.9 | 1.71 | 45.7 | 1.9 |
| 褐鉄鉱(7) | 22.6 | 1.33 | 23.5 | 1.31 | 46.1 | 1.32 | - | - | 46.2 | 1.32 | - | - |
|
ブラジル On a：ビュート馬 |
10.8 |
1.54 |
14.0 |
1.43 |
24.8 |
1.47 |
3.8 |
1.3 |
38.6 |
1.32 |
5.1 |
1.2 |
| 合計する | 48.2 | 1.40 | 168.9 | 1.56 | 217.1 | 1.52 | 82.8 | 1.7 | 246.4 | 1.54 | 72.6 | 1.8 |
| (1) | 報告された鉱物資源には鉱物備蓄に変換された鉱物資源は含まれていない。トン数 は乾公トン単位である。NI成績は(%)単位である.資源試算の参照点は現場であり，PTVIとOn≡a Pumaについては，参照点は乾回収トンを加工工場に搬送することである。 |
| (2) | 経済的に採掘された鉱物資源の将来性は価格によって決定され，価格は13，376ドル/トン ドル/トン18，800ドル/トンから様々であり，具体的には異なる鉱山に依存する。異なる鉱物種の価格差は相関推定の時間と相関している。 |
| (3) | サドベリー鉱物資源にはColeman，銅崖，Creighton，Stobie，Garson，Totten，Victor鉱物の選択領域の材料が含まれている。 |
| (4) | トンプソン鉱物資源はT 1およびT 3鉱物由来の材料を含む。 |
| (5) | PTVI鉱物資源はすでに調整され、44.3%の所有権権益を反映している。異なる基準によると、報告された鉱物資源は、数量または品質において、他の管轄区域報告とは異なる可能性がある。 |
| (6) | PTVIニッケル腐岩鉱物資源には，Sorowako事業，Bahodoi 2−3，Pomalaaプロジェクトからの材料が含まれている。 |
| (7) | PTVIニッケル鉄鉱鉱物資源はPomalaaプロジェクト材料のみを含む。 |
サドベリーでは，Creighton鉱五期および銅鉱崖坑プロジェクトが鉱物備蓄に変換され，この部分が鉱物資源に変換された新材料が相殺されたため，我々の鉱物資源は二零二年より5%減少した。
Voisey‘s Bayでは，我々の鉱物資源は2021年より4%増加しており，これは主に鉱物埋蔵量，鉱山設計，デッドラインパラメータ更新の変化によるものであるが，一部は研削鉱 生産能力制限によって相殺されている。マニトバ州では、資源の枯渇と探査目標に格下げされたため、私たちの鉱物資源は5%減少した。
切断パラメータ，Feni割増とコストの更新により，On≡a Pumaの鉱物資源は34% (15 Mt)減少した。鉱物埋蔵量の変化に伴い，PTVIの鉱物資源量はやや増加した。
淡水渓谷年報表20-F|102 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
| ニッケル鉱と鉱石鉱 | ||||||
| タイプ | 運営コスト 自 |
予定されている 疲れ果てています 日付-2022(1) |
予定されている 疲れ果てています 日付-2021(2) |
淡水渓谷： 利息 | ||
| (%) | ||||||
| カナダ | ||||||
| サドベリー | 地下にある | 1885 | 2043 | 2043 | 100.0 | |
| トンプソン | 地下にある | 1961 | 100.0 | |||
| ヴォーシ湾(3) | 露天炭鉱/地下炭鉱 | 2005 | 2036 | 2035 | 100.0 | |
| インドネシア | ||||||
| PTVI | 露天鉱 | 1977 | 2045 | 2045 | 44.3 | |
| ブラジル | ||||||
| On a：ビュート馬 | 露天鉱 | 2011 | 2072 | 2074 | 100.0 | |
| (1) | 総合施設の中で最も枯渇日が長いと予想される運転中の坑井(2022年12月31日現在)の坑寿命を示した。 |
| (2) | 予定枯渇日(備蓄のみ)は、2022年12月31日までと推定される。この欄の予想枯渇日 は、“予想枯渇日--2022年”項に示す推定数によって置換される |
| (3) | ウォーシー湾は露天鉱から地下鉱に移行している。 |
中国銅鉱埋蔵量と鉱物資源
|
12月31日までの銅鉱埋蔵量 (1) (2) 百万乾公トン単位のトン数 である。スコア(%) | |||||||||
|
2022年前には |
2022年から2022年まで可能 |
2022年から2022年までの総資産 |
2021年から2021年までの総資産 |
回復する． | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | 射程距離(6) | |
| % | |||||||||
| カナダ | |||||||||
| サドベリー(3) | 18.1 | 1.87 | 54.3 | 1.32 | 72.4 | 1.46 | 53.8 | 1.59 | 85-95 |
| 沃西湾 | 13.0 | 0.81 | 17.6 | 0.80 | 30.6 | 0.80 | 26.8 | 0.85 | 85-95 |
| ブラジル | |||||||||
| ソセイゴ(4) | 7.6 | 0.84 | 78.6 | 0.55 | 86.2 | 0.58 | 85.3 | 0.62 | 90-95 |
| サロボ(5) | 251.8 | 0.69 | 860.6 | 0.60 | 1,112.4 | 0.62 | 1,133.4 | 0.62 | 80-90 |
| 合計する | 290.4 | 0.77 | 1,011.1 | 0.64 | 1,301.4 | 0.67 | 1,299.3 | 0.66 | |
| (1) | トン数は百万乾公トン単位である.CU成績は(%)単位である.鉱物埋蔵量推定の参考点は加工工場への納品点である. |
| (2) | 鉱物備蓄の経済的可能性は，銅の長期価格が7，950ドル/トンの価格曲線に基づいて決定された。 |
| (3) | サドベリー鉱物埋蔵量はColeman，銅崖，Creighton，Garson，Totten鉱，銅崖坑プロジェクトからの材料である |
| (4) | 総合銅鉱埋蔵量にはSequeirinho，Sossego Mata II坑，4430万乾公トン在庫が含まれていると推定される。 |
| (5) | 総合銅鉱埋蔵量には2.206億乾公トン在庫が含まれていると推定される。 |
| (6) | 回収範囲はすべての金属が最初の材料販売所に回収された。 |
カナダではサドベリーとVoisey‘s Bayの鉱物埋蔵量が増加しており，原因は上記で検討したニッケル埋蔵量と同様である。Mata II鉱物の転換，採鉱枯渇の部分相殺と再評価および採鉱計画の更新により，Sossego業務の鉱物埋蔵量はかなり安定している。
Salobo業務では，我々の鉱物埋蔵量は2021年の1，133.4 Mtから2022年の1，112.4 Mt に低下し，減少幅は2%であり，これは主に採鉱枯渇とモデル見直しに関する微小変化によるものである。
103 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
|
12月31日までの銅鉱資源 31 100万トン単位のトン数。スコア(%) | ||||||||||||
| 測定--2022年(1)(2) | 指示--2022年(1)(2) | 測定と指示--2022年(1)(2) | 推定--2022年(1)(2) | 測定と指示-2021年(1) | 推定--2021年(1) | |||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
|
カナダ サドベリー(3) |
5.5 |
2.33 |
38.2 |
2.14 |
43.7 |
2.16 |
18.2 |
1.4 |
57.9 |
2.04 |
8.6 |
2.5 |
| 沃西湾 | 3.7 | 0.77 | - | - | 3.7 | 0.77 | 6.7 | 0.8 | 4.1 | 0.77 | 5.9 | 0.8 |
| ブラジル | ||||||||||||
| ソセイゴ(4) | 165.5 | 0.75 | 157.1 | 0.85 | 322.6 | 0.80 | 23.0 | 0.8 | 315.5 | 0.78 | 21.7 | 0.8 |
| サロボ | 37.7 | 0.37 | 492.1 | 0.47 | 529.8 | 0.46 | 216.1 | 0.6 | 469.7 | 0.48 | 268.9 | 0.5 |
| アレマン | 61.0 | 1.63 | 54.4 | 1.33 | 115.4 | 1.49 | 0.1 | 1.7 | 115.4 | 1.49 | 0.1 | 1.7 |
| インドネシア | ||||||||||||
| 転送する(5) | - | - | 851.7 | 0.96 | 851.7 | 0.96 | 793.7 | 0.7 | 851.7 | 0.96 | 793.7 | 0.7 |
| 合計する | 273.4 | 0.93 | 1,593.5 | 0.84 | 1,866.9 | 0.85 | 1,057.8 | 0.7 | 1,814.3 | 0.87 | 1,098.9 | 0.7 |
| (1) | 報告された鉱物資源には鉱物埋蔵量に変換された鉱物資源は含まれていない。トン数は百万乾公トン単位である.CU成績は(%)単位である.鉱物資源評価の参照点はその場である。 |
| (2) | 経済採掘の鉱物資源の将来性は銅価格6，100ドル/トンから8，150ドル/トンまでの価格に基づいて決定され，具体的には異なる鉱山に依存する。異なる鉱種の価格変動は相関推定の時間と相関している。 |
| (3) | サドベリー鉱物資源には、コールマン、銅崖、クレトン、ストビー、ガソン、トテン、ビクター鉱蔵の選択された地域の材料が含まれる。 |
| (4) | ソセイゴ鉱物資源にはソセイゴ行動、クリストリノ、マタ二期、バカバ、バオン、118プロジェクトの材料が含まれている。 |
| (5) | 鉱物資源の所有権を調整し、私たちの80%の所有権 権益を反映した。異なる基準によれば、報告された鉱物資源は、数量または品質において、他の管轄区域報告とは異なる可能性がある。 |
サドベリーとVoisey‘s Bayの鉱物資源が変化した原因は，上記で検討したニッケル資源変化の原因と同様である。探査対象材料の変換とブロックモデルの更新により，Sossego業務の鉱物資源は3% (8 MT)増加した。
Salobo業務では，新たな掘削データをブロックモデルに格納するため，我々の鉱物資源は1%(7.3 Mt) 増加した。
淡水渓谷年報表20-F|104 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
| 銅鉱と鉱場 | |||||
| タイプ | 運営コスト 自 |
スタベイション
日付-2022(1) |
スタベイション
日付-2021(2) |
淡水渓谷はこれに興味があります | |
| (%) | |||||
| カナダ | |||||
| サドベリー | 地下にある | 1885 | 2043 | 2043 | 100.0 |
| ヴォーシ湾(3) | 露天炭鉱/地下炭鉱 | 2005 | 2036 | 2035 | 100.0 |
| ブラジル | |||||
| ソセイゴ | 露天鉱 | 2004 | 2029 | 2028 | 100.0 |
| サロボ | 露天鉱 | 2012 | 2054 | 2053 | 100.0 |
| (1) | 総合施設の中で最も枯渇日が長いと予想される運転中の坑井(2022年12月31日現在)の坑寿命を示した。 |
| (2) | 予想枯渇日は2021年12月31日と推定される。この欄の予想枯渇日は、“予想枯渇日--2022年”項の推定数に置き換えられている |
| (3) | ウォーシー湾は露天鉱から地下鉱に移行している。 |
白金族元素やその他の貴金属鉱物埋蔵量や鉱物資源が含まれています
私たちはサドベリー、Sossego、Salobo業務から大量の貴金属を私たちの精鉱の副産物として回収する予定です。
|
貴金属鉱物埋蔵量は12月31日まで(1)(2) 百万乾公トン単位のトン数 である。等級はグラム/乾燥公トン単位である | |||||||||
|
2022年前には(1)(2) |
2022年かもしれない- (1)(2) |
2022年から2022年までの総資産(1)(2) |
2021年から2021年までの総資産(1) |
回復する． 範囲(7) | |||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | ||
| (%) | |||||||||
| カナダ | |||||||||
| サドベリー(3) | |||||||||
| プラチナ | 18.1 | 1.15 | 54.3 | 0.84 | 72.4 | 0.92 | 53.8 | 1.16 | 70-75 |
| パラジウム.パラジウム | 18.1 | 1.14 | 54.3 | 1.11 | 72.4 | 1.11 | 53.8 | 1.38 | 70-80 |
| 黄金 | 18.1 | 0.47 | 54.3 | 0.29 | 72.4 | 0.34 | 53.8 | 0.43 | 60-75 |
| ブラジル | |||||||||
| ソセイゴ(4) | |||||||||
| 黄金 | 7.6 | 0.26 | 78.6 | 0.18 | 86.2 | 0.19 | 85.4 | 0.18 | 75-80 |
| サロボ(5) | |||||||||
| 黄金 | 251.8 | 0.40 | 860.6 | 0.34 | 1,112.4 | 0.35 | 1,133.4 | 0.35 | 60-70 |
| Pt 1+Pd 2合計(6) | 18.1 | 2.29 | 54.3 | 1.95 | 72.4 | 2.03 | 53.8 | 2.55 | |
| 総金価格 | 277.4 | 0.40 | 993.5 | 0.32 | 1,271 | 0.34 | 1,272.6 | 0.34 | |
| (1) | トン数は百万乾公トン単位である.品格は1乾燥トングラムである.鉱物埋蔵量推定の参考点は加工工場への納品点である. |
| (2) | 鉱物備蓄の経済的実行可能性は、白金1，175ドル/オンス、パラジウム1，175ドル/オンス、金1，525ドル/オンスに基づいて決定される。金備蓄は100%に基づいて報告されており、流動金額は控除されない。我々とウェリントンとの分流スケジュールの説明については，2.3節のPGMや他の貴金属を参照されたい. |
| (3) | サドベリー鉱物埋蔵量はColeman，銅崖，Creighton，Garson，Totten鉱，銅崖坑プロジェクトからの材料である。 |
| (4) | 推定された総合鉱物埋蔵量には，Sequeirinho，Sossego Mata II坑，4430万幹在庫がある。 |
| (5) | 総合鉱物埋蔵量には2.206億乾公トン在庫が含まれていると推定される。 |
| (6) | 白金+パラジウムは白金とパラジウムの総和である。 |
| (7) | 回収範囲はすべての金属が最初の材料販売所に回収された。 |
105 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
サドベリーでは，上記で検討したニッケル鉱物埋蔵量と同じ理由で白金，パラジウム，金の鉱物埋蔵量の推定が変更された。金の鉱物埋蔵量は上記で検討した銅鉱埋蔵量と同じ原因で変化すると予想される。
淡水渓谷年報表20-F|106 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
|
貴金属鉱物資源は12月31日まで 100万トン単位のトン数。等級(グラム/乾公トン単位) | ||||||||||||
| 測定--2022年(1)(2) | 指示--2022年(1)(2) | 測定と指示--2022年(1)(2) | 推定--2022年(1)(2) | 測定と指示-2021年(1) | 推定--2021年(1) | |||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| カナダ | ||||||||||||
| サドベリー(3) | ||||||||||||
| プラチナ | 5.5 | 1.92 | 38.2 | 0.90 | 43.7 | 1.03 | 18.2 | 0.9 | 57.9 | 0.87 | 8.6 | 1.5 |
| パラジウム.パラジウム | 5.5 | 2.39 | 38.2 | 1.12 | 43.7 | 1.27 | 18.2 | 1.0 | 57.9 | 1.10 | 8.6 | 1.8 |
| 黄金 | 5.5 | 0.90 | 38.2 | 0.35 | 43.7 | 0.42 | 18.2 | 0.3 | 57.9 | 0.35 | 8.6 | 0.6 |
| ブラジル | ||||||||||||
| ソセイゴ(4) | ||||||||||||
| 黄金 | 165.5 | 0.13 | 157.1 | 0.11 | 322.6 | 0.12 | 23.0 | 0.1 | 315.4 | 0.11 | 21.7 | 0.1 |
| サロボ | ||||||||||||
| 黄金 | 37.7 | 0.15 | 492.1 | 0.24 | 529.8 | 0.23 | 216.1 | 0.3 | 469.7 | 0.24 | 268.9 | 0.3 |
| アレマン | ||||||||||||
| 黄金 | 61.0 | 1.26 | 54.4 | 0.95 | 115.4 | 1.11 | 0.1 | 1.1 | 115.4 | 1.11 | 0.1 | 1.1 |
| インドネシア | ||||||||||||
| 転送する(5) | ||||||||||||
| 黄金 | - | - | 851.7 | 0.58 | 851.7 |
0.58
|
793.7 | 0.4 | 851.7 | 0.58 | 793.7 | 0.4 |
| Pt 1+Pd 2合計(6) | 5.5 | 4.30 | 38.2 | 2.02 | 43.7 | 2.31 | 18.2 | 1.9 | 57.9 | 1.97 | 8.6 | 3.3 |
| 総金メダル | 269.7 | 0.40 | 1,593.5 | 0.44 | 1,863.2 | 0.43 | 1,051.1 | 0.4 | 1,810.1 | 0.44 | 1,093.0 | 0.4 |
| (1) | 報告された鉱物資源には鉱物備蓄に変換された鉱物資源は含まれていない。トン数 は乾公トン単位である。品格は1乾燥トングラムである.鉱物資源評価の参照点はその場である。 |
| (2) | 経済的に採掘された鉱物資源の見通しは以下の価格に基づいて決定される：白金1，124-1，290ドル/オンス、パラジウム925-1，400ドル/オンス、金1，000-1，650ドル/オンスであり、それぞれの状況は鉱山に依存する。異なる鉱物種の価格差は相関推定の時間と相関している。 |
| (3) | サドベリー鉱物資源にはColeman，銅崖，Creighton，Stobie，Garson，Totten，Victor鉱物の選択領域の材料が含まれている。 |
| (4) | Sossego鉱物資源は，Sossego運営とCristaino，Mata II，Bacaba，Bar≡o，118プロジェクトからの材料を含む。 |
| (5) | 私たちの所有権の80%を反映するために鉱物資源が調整された。異なる基準によると、報告された鉱物資源は、数量または品質において、他の管轄区域報告とは異なる可能性がある。 |
| (6) | 白金+パラジウムは白金とパラジウムの総和である |
サドベリーでは，上記で検討したニッケル鉱物資源と同様の原因で白金，パラジウム，金の鉱物資源推定が変化した。鉱物資源の金に対する推定 は，上記で議論した銅鉱資源と同様の理由で変化した。PGMの地雷枯渇日はサドベリー，Sossego，Saloboの上記の日と同じであった。
107 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
中国のコバルト鉱物埋蔵量と鉱物資源
|
12月31日までのコバルト鉱埋蔵量 百万乾トン単位のトン数。 %単位の品格 | ||||||||||
|
2022年前には(1)(2) |
2022年から2022年まで可能(1)(2) |
2022年から2022年までの総資産(1)(2) |
2021年から2021年までの総資産(1) |
回復する． 範囲(5) | ||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |||
| % | ||||||||||
| カナダ | ||||||||||
| サドベリー(3) | 18.1 | 0.04 | 54.3 | 0.04 | 72.4 | 0.04 | 53.8 | 0.04 | 20-30 | |
| ヴォーシ湾(4) | 13.0 | 0.12 | 17.6 | 0.12 | 30.6 | 0.12 | 26.8 | 0.12 | 70-80 | |
| 合計する | 31.1 | 0.07 | 71.9 | 0.06 | 103.0 | 0.06 | 80.6 | 0.07 | ||
| (1) | トン数は百万乾公トン単位である.一酸化炭素品位はコバルトの百分率である。鉱物埋蔵量推定の参考点は加工工場への納品点である。回収範囲はすべての金属が最初の材料販売所に回収された。 |
| (2) | 鉱物埋蔵量の経済的可能性はコバルトの長期価格に基づいて決定される：コバルト56，250ドル/トン。 |
| (3) | サドベリー鉱物埋蔵量はColeman、銅崖、Creighton、Garson、Totten鉱、銅崖プロジェクトからの材料を含む。 |
| (4) | コバルト埋蔵量は100%に基づいて報告されており，流動量は差し引かれていない。コバルト流配置についてのご説明は、ご参照ください業界−エネルギー遷移金属−コバルト. |
| (5) | 回収範囲はすべての金属が最初の材料販売所に回収された。 |
淡水渓谷年報表20-F|108 |
| カタログ表 |
| 埋蔵量と資源 |
|
12月31日までのコバルト鉱資源 百万乾トン単位のトン数。 %単位の品格 | ||||||||||||
| 測定--2022年(1)(2) | 指示--2022年(1)(2) | 測定と指示--2022年(1)(2) | 推定--2022年(1)(2) | 測定と指示-2021年(1) | 推定--2021年(1) | |||||||
| トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | トン数 | 等級.等級 | |
| カナダ | ||||||||||||
| サドベリー(3) | 5.5 | 0.03 | 38.2 | 0.03 | 43.7 | 0.03 | 18.2 | 0.04 | 57.9 | 0.04 | 8.6 | 0.05 |
| 沃西湾 | 3.7 | 0.05 | 0.0 | 0.00 | 3.7 | 0.05 | 6.7 | 0.14 | 4.1 | 0.04 | 5.9 | 0.12 |
| インドネシア | ||||||||||||
| PTVI(4)(5) | 22.6 | 0.15 | 59.6 | 0.08 | 82.3 | 0.10 | 8.3 | 0.05 | 82.3 | 0.10 | 8.3 | 0.05 |
| 合計する | 31.8 | 0.12 | 97.8 | 0.06 | 129.7 | 0.08 | 33.2 | 0.06 | 144.3 | 0.07 | 22.8 | 0.07 |
| (1) | 報告された鉱物資源には鉱物備蓄に変換された鉱物資源は含まれていない。トン数 は乾公トン単位である。一酸化炭素品位はコバルトの百分率である。サドベリーとヴォーシ湾鉱物資源評価の基準点は現場であり，PTVIの基準点は乾回収トンを加工工場に搬送することである。 |
| (2) | 経済採掘の鉱物資源の見通しは価格によって決定され，価格は45，000ドル/トンから52，911ドル/トンまで様々であり，具体的には採掘された鉱山に依存する。鉱山別価格差は相関推定の時間と相関している。 |
| (3) | サドベリー鉱物資源にはコールマン、銅崖、クレトン、ストビー、ガソン、トテン、ビクター鉱床の選択された地域の材料が含まれる |
| (4) | PTVI不動産の鉱物資源はすでに調整され、44.3%の所有権権益を反映している。 |
| (5) | PTVIコバルト鉱物資源はPomalaaプロジェクト材料のみを含む。 |
我々のコバルト鉱物埋蔵量 は2022年に変化すると推定されており，原因は上記で検討したニッケル鉱物埋蔵量と同じである
コバルトの鉱場枯渇日 は上記のサドベリーとVoisey‘s Bayと同様である。
我々のコバルト鉱物資源は2022年に変化したと推定されており，原因は上記で検討したニッケル鉱物資源と同様である。
109 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
資本支出
2023年の資本支出に対する我々の投資指針は、運営維持、交換、成長プロジェクトを含む約60億ドルだ。
|
2022年支出(1) |
2021年の支出(1) | |
| (百万ドル) | ||
| プロジェクト実行(建設中) | 1,587 | 999 |
| 既存の事業や代替プロジェクト(不動産、工場、設備)を維持するための投資 | 3,859 | 4,034 |
| 合計する | 5,446 | 5,033 |
| (1) | 実行された資本支出は現金流出の合計を含む。 |
次の表に、2022年までの私たちの主要投資プロジェクトの総支出と2023年のこれらのプロジェクトの予算支出、および各プロジェクトの推定総支出 および各プロジェクトの2022年12月31日までの実際または推定開始日を示す。
|
資本支出が執行されました |
予想される資本支出は | |||||
| ビジネスエリア | 主なプロジェクト(1) | 実際の起動または起動予定 | 2022(2) | 実行された総数(3) | 2023(4) | 所期合計(5) |
| (百万ドル) | ||||||
| 鉄溶液 | グラド | 2H22 | 69 | 341 | 41 | 428 |
| 鉄溶液 | プレハブ土バラ | 2H23 | 96 | 106 | 69 | 182 |
| 鉄溶液 | 北方システム240 Mt計画 | 1H24 | 138 | 524 | 104 | 772 |
| 鉄溶液 | カパネマ極化 | 2H24 | 115 | 141 | 241 | 913 |
| 鉄溶液 | セラ·スル120歳 | 2H25 | 323 | 478 | 434 | 1,548 |
| エネルギー？エネルギー | ソルド·セラード | 2H23 | 376 | 493 | 99 | 591 |
| エネルギー遷移金属： 銅質 |
サロボ3世 | 1H23 | 292 | 957 | 87 | 1,128 |
| エネルギー遷移金属： ニッケル |
VBME | 1H24 | 557 | 2,031 | 238 | 2,690 |
| エネルギー遷移金属：ニッケル | アンサメアシカ2発送する加熱炉 | 1H25 | 16 | 16 | 115 | 555 |
| (1) | 私たちの取締役会が承認したプロジェクト。 |
| (2) | 実行された資本支出は現金流出の合計を含む。 |
| (3) | 2022年12月31日までの実行済み資本支出総額は、前期資本支出を含む。 |
| (4) | 列挙された数字は2023年の資本支出の投資指導に対応し、約60億ドルである。 |
| (5) | 各項目の推定総資本支出コストは、前期資本支出を含む。 予想資本支出総額は、我々の取締役会が承認した予算に適合する費用を含み、これらの支出には、今年度の予想資本支出または執行資本支出総額は含まれていない。 |
私たちの重点投資プロジェクトの詳細は以下の通りである
Gelado プロジェクトこのプロジェクトは2018年9月に取締役会の承認を得て，カラハース総合施設で約1000万トンの鉄含有量の高いペレット飼料を回収し，聖Lu球団工場の需要を満たす予定である。2022年には98%の実物進捗を実現し、2022年10月にスタートした。このプロジェクトの長年の投資総額は4.28億ドルだった。
淡水渓谷年報表20-F|110 |
| カタログ表 |
| 資本支出 |
Tubarﾟoを抑えています。 このプロジェクトは2020年12月に我々の取締役会の承認を得て，Tubar≡o装置の球団工場1と2を鉄鉱石成形工場に改造し，Vargem Grande総合体に新たな成形工場を建設する。最初の生産能力は年間約600万トンである。この3つの工場は2023年下半期に操業を開始する予定で、総投資は1.82億ドル。
北方 システム240 Mt計画このプロジェクトは2018年12月に我々の取締役会の承認を得て，S 11 Dの生産能力と北方システムの物流能力を1000万トン/年拡大する。S 11 D交付の機械段階は終了しており， は台車カートリッジを除いて2023年1月に完成する予定である。物流範囲については，懸案の設置許可証を取得し，2024年上半期に完成予定のプロジェクト予想13キロを実現した。Ponta da Madeira海運埠頭の工事はまだ計画内であり、2023年下半期に完成する予定だ。このプロジェクトの長年の投資総額は7.72億ドルだった。
Capanema プロジェクト2020年12月に取締役会の承認を得て、2022年7月にCapanema鉱への投資を含むCapanema 最大化プロジェクトに置き換えられ、施設の再開放と新設備の購入、Timbopeba堆積場の調整を含むCapanema鉱への投資が含まれており、年間投資総額は9.13億ドルと予想されている。2024年下半期に開始され、自然湿度で計算する(尾鉱は発生しない)生産能力は1800万トン/年であり、初年はTimbopeba鉱場の探検により1400万トン/年の生産能力が増加すると予想される。
Serra 南120プロジェクトこのプロジェクトは2020年8月に我々の取締役会の承認を得て、S 11 D鉱床の年産エネルギーを20トン増加させ、現場の年間生産能力を合計120トンに達することを含む。このプロジェクトは北方システムの鉱場生産能力を260トン/年に増加させる予定で、長年の投資総額は154.8万ドルで、2024年下半期に生産される予定だ。このプロジェクトは、(I)新しい鉱区を有効にすること、(Ii)既存の長距離ベルトコンベアを複製すること、(Iii)この工場で新たな加工ラインを実施すること、および(Iv)貯蔵区の拡大、その他の措置を含む。Serra Sul 120は を重要な生産能力バッファを作成し，より大きな運営柔軟性を確保し，北方システムの最終的な生産に対応することで を制限できるかもしれない。
太陽エネルギープロジェクトであるSol do Cerrado。このプロジェクトは、ブラジルのミナスジラス州のJaíba市に17個のサブパークを含む太陽光発電所を建設する計画で、総設備容量は766メガワットピーク(MWp)である。このプロジェクトには、230キロボルトのJaíba変電所でエレベーター変電所、送電線、接続カプセルを実施し、ブラジル国家相互接続システムを接続する契約を結んでいる。このプロジェクトには約5.91億ドルの投資が必要であり，毎年我々の運営のために約193メガワット(MWA)のエネルギーを生産しており，2025年に需要の16%に相当する。2022年11月には、このプロジェクトの運営開始を発表し、2023年7月までに使用を開始する予定です。南東部に位置する太陽光発電も水力発電をベースとした製品組合せの発電配置を最適化した。
サロボ三期銅鉱プロジェクトです。このプロジェクトは2018年10月に取締役会の承認を得て、私たちSalobo業務の褐色の拡張であり、生産能力による加工能力の向上です。このプロジェクトは3番目の濃縮ラインを含み、Saloboの既存のインフラを使用するだろう。Salobo IIIの最初の5年間の平均銅生産量は約67千トン/年，前10年は64千トン/年，鉱山全体では59千トン/年と予想される。2022年、このプロジェクトは99%の実物進度完成を実現し、br土建設工事は完成に近く、電気機械組み立ては順調に進展し、主に電源を入れて通電した。プロジェクトの長年の投資総額は11.28億ドル。
Voiseyの湾岸地下鉱山拡張プロジェクト(“VBME”)このプロジェクトはVoisey‘s Bayの鉱山寿命を延長し，Voisey’s Bayの年間収量を約45 ktに向上させる予定であり，平均年間収量は約20 kt銅と約2.6 ktコバルトである。VBMEは既存のVoisey‘s Bay露天鉱生産の代わりになるため、配当政策の持続的な投資として記録される。内部と外部要因により、プロジェクトコストが増加します。 総投資は26.9億ドルに増加すると予想され、主な原因は：(I)新冠肺炎の影響と施工進度の変化 ；(Ii)工事設計範囲の変化；(Iii)物流と調達コストが予想より高い。2021年下半期には、このプロジェクトが開発する2つの地下鉱山のうち最初のリッドブルック鉱床の最初の鉱石生産を実現した。第二の鉱物East Deepは2023年下半期に生産される予定だ。そのプロジェクトは81%達成された。
111 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 資本支出 |
On≡a Puma 2番目の 炉このプロジェクトは建設が許可され、On≡a Pumaの既存インフラを利用している。完成すれば，On≡a Puma総合施設全体の単位生産コストを15% 低下させ，12−15千トン/年の生産能力を増加させる予定である。運営は2025年上半期にスタートする予定で、総投資は5.55億ドル。
私たちは次のようなプロジェクトを展開してきました
技術工場です2022年5月、私たちはパラ州マラバの最初の商業工場でのTecnoredの建設を開始した。この工場の初期生産能力は25万トン/年の低炭素グリーン生鉄であり，将来500トン/年に達する可能性がある。同プロジェクトは2025年にスタートする計画で、約3億74億ドルの投資が予定されている。
トンプソン 第1段階プロジェクト2021年6月、私たちはマニトバ州トンプソンの現在の採鉱活動を10年間延長するトンプソン一期プロジェクトの実施のための1.23億ドルの投資を承認した。トンプソン炭鉱拡張プロジェクトは、新しい換気向上装置と送風機の建設、埋め戻し容量の増加、追加の電力分配などの重要なインフラの建設を含む2段階に分けられる。このプロジェクトは2023年にスタートし，年間2万トンのニッケルの速度で生産能力を代替する予定である。
淡水渓谷年報表20-F|112 |
| カタログ表 |
規制事項
私たちが世界で事業を展開しているすべての司法管轄区域は広範囲な政府法規によって制限されている。以下の議論では，我々の運営に最も大きな影響を与える法規タイプをまとめた。
*鉱業権および採鉱活動の規制
採掘および鉱物加工は広く規制されている。これらの活動を展開するためには、許可権、許可証、クレーム、物件単位、賃貸契約または許可証を含むことができる何らかの形態の政府または個人許可証を取得して維持する必要がある(以下、これらのすべてを“特許権”と呼ぶ)。採鉱業と特許権を管理する法律と監督管理制度は司法管轄区によって異なり、よく重要な面で異なる。ブラジルを含む多くの司法管区では，鉱物資源は政府に属し，政府の特許権によってのみ採掘できる。他の司法管轄区、例えばカナダのオンタリオ州では、私たちの採鉱作業の大部分は私たちが持っている採鉱権(個人許可証)に基づいて行われている。政府機関は通常、採鉱特許権を付与し、採鉱法律法規の遵守状況を監視する責任がある。
次の表は我々の主要鉱業権と採鉱特許権 について概説したが，鉱物埋蔵量や鉱物資源足跡の範囲内の地域に限らない。
| 位置 | 鉱業権 | カバーのおおよその面積(Ha) | 期日まで |
| ブラジル | 515,894 | 不定である | |
| 採鉱特許権 | 280,913 | 不定である | |
| 採鉱特許権を申請する | 234,981 | - | |
| カナダ(1) | 435,923 | 2021 – 2042 | |
| オンタリオ州 | 105,469 | 2024 – 2042 | |
| 特許鉱業権 | 81,145 | 不定である | |
| 鉱物賃貸借契約 | 21,188 | 2024-2042 | |
| 占鉱許可証 | 3,136 | 不定である | |
| マニトバ州 | 111,693 | 2021 – 2034 | |
| 地域市政局借款中の秩序 | 109,043 | 2021-2025 | |
| 鉱物賃貸借契約 | 2,650 | 2034 | |
| ニューファンドランドとラブラドール | 採鉱賃貸契約 | 1,599 | 2027 |
| インドネシア(2) | 仕事契約 | 137,277 | 2025 |
| ソロワコ | 仕事契約 | 118,017 | 2025 |
|
ヌシャデンガラバーラト (虎の坂) |
仕事契約 | 19,260 | 2023 |
| (1) | 2022年に提出された申請はまだ承認中です。更新に必要なすべての条件は満たされています。このプロセスは通常数ヶ月を要し、私たちは承認プロセスの間に運営を継続することができる。マニトバ州の議会注文リース(OIC)は現在、淡水渓谷の所有権をbrの移転が完了するまで所有権を保持することを可能にする移行プロトコルによって採鉱クレームと採鉱リース契約に変換している。いくつかのOICは、移行が完了するまでその有効期限を表示します。 |
| (2) | ソロワコ-PTVIがインドネシア政府と締結した作業契約は2025年に満期になる。PTVI は10年間2回延期する権利があるが，政府の承認が必要である。Nusa Tengara Barat-探査段階の仕事契約 は、毎年更新されている。運営と生産段階の有効期間は30年であり，2回の延期は10年であり，政府の承認が待たれる。 |
上に挙げた特許権のほかに、私たちは許可証とbr申請を持っていて、ブラジルで275万ヘクタールの探査を許可して、他の国の鉱物プロジェクトの160万ヘクタールを探査することができます。
113 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 規制事項 |
2022年2月ブラジル国家鉱務局(ブラジル民族国家[br]“ANM”)は、ダム安全に関するいくつかの規則の内容を統合した第95/2022号決議案を発表した。新条例は採鉱ダムの安全義務に関連するいくつかの新しい特徴を提出した：(1)運転管理面でダムを新しい分類を行った；(2)自助区に位置するコミュニティと労働者の既存禁止を規定した；(3)連邦と州法規が規定した上流ダムの最終期限を一致させる；(4)各級警報と緊急状況の客観的な基準を要求する；(6)関連の高い潜在的損害を持つすべてのダムに1人のエンジニアを指定することを要求する。(Vii)DPAの高いダムが2022年12月31日までに採鉱ダムリスク管理手順(“PGRBM”)を実施することを要求する；(Viii)ダム安全計画に関する文書でbr}協定と最高行政官の承認を要求する；(Ix)ダムとダム下流の作業構造を2022年8月15日までに強制的に同定する；(X)ダムと採鉱統合体を禁止および一時停止する場合がある。
ANMは2022年12月、行政手続きを規範化し、10億レアルまでの罰金を含む新たな制裁措置を制定した第122/2022号決議を発表した。採鉱業とANMは、高額罰金や他の制裁とその計算基準による影響が原因で、同社の総収入と研究予算に基づいているため、この規則を検討している。議論の過程で、決議案122/2022号はすでに発効し、この決議案の発効後に発生した違法行為に適用される。
私たちは尾鉱ろ過と貯蔵方法を実施しており，ダムに依存せずにいくつかの鉱山や工場を運営し続けている。我々はプロジェクトを承認し，さらなる研究が進められており，尾鉱庫への依存を中長期的に減少させるために，脱水尾鉱の一部または全部をろ過·貯蔵する廃スラグ処理技術を適用している。これらの技術は私たちの生産コストを増加させ、私たちの鉱山と工場への追加投資を必要とするかもしれない。
カナダではマニトバ省政府と交渉し，適用法により採鉱リースと債権制度に変換することにより，最初に議会租約令項で探査された採鉱権を継続している。転換過程は2021年から始まり、2025年まで続く。
インドネシアでは，政府は2021年9月に鉱物·石炭採掘商業活動の実施に関する新たな規定を発表した。これらの規定は，作業契約の満了と運営期間終了後にPTVIが開発可能な総面積を含むPTVIの業務に実質的な影響を与える可能性がある。
採鉱活動に特許使用料とその他の税を徴収する
私たちは多くの司法管轄区域で私たちが鉱物採掘と販売から得た収入や利益のために特許使用料や税金を支払うことを要求された。このような報酬は採鉱作業の経済効果の重要な要素だ。以下の特許使用料と税金は、私たちが最大の業務を持っているいくつかの司法管轄区に適用されます
ブラジルです。CFEMという項目を支払う必要がありますFinanceira Pela Exploraﾟo de Recursos Minerais補償Br)私たちが採掘した鉱物の収入を販売します。CFEMの計算は以下のとおりである：(I)国内販売に対してCFEMの計算ベースは徴収された販売税を差し引いた販売収入であり，(Ii)輸出に対してCFEMの計算ベースは輸出収入と連邦所得税立法における譲渡定価に相当する金額との間の最高額である.及び(Iii)社内鉱物消費量については、CFEMの計算基準は鉱石の国内市場、国際市場における当期価格又はANMによって決定される参考値である。現在のCFEM率は：鉄鉱石3.5%；銅、ニッケルとその他の材料2%；ボーキサイトとマンガン鉱3%である。
ブラジル州と市政当局ブラジルのいくつかの州は、ミナスジラス州とパラ州を含み、鉱物生産に課税している(br}(金魚草分類群—現在評価されている価格は、1トン当たりの国家生産または移転鉱物価格が4.37レアル~5.03レアルである。2021年3月、州法令はパラ州のTFRM税率を1トン当たり13.12レアルに引き上げ、2021年4月から発効した。私たちは2021年の新しい税率を実施していない。ブラジル憲法の適用原則によると、増税はその公布後の翌年にのみ発効することが分かったからである
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| カタログ表 |
| 規制事項 |
2022年11月，我々はパラ州のインフラ投資を促進し，TFRM支払いの50%を建設プロジェクトに変換し，パラ州で生産された鉱石1トン当たり13.12レアルの税率で を計算するbr“Programa Estrtura Par”という州税収計画を遵守した。関連した建物は地域共同体に渡されるので、私たちの所有ではない。この計画に参加するために，2022年のTFRMに関する11.76億レアルを支払い，これは公トン当たり13.12レアルのレートから計算され，パラ州で前向きにこのレートを採用する予定である。
2021年12月、パラ州北ウリアンディヤ市はニックにTFRMを実施する法律を公布したEL鉱石はその領土で採掘または加工されており，現在価格は1トン当たり5.14レアルである。マラバ市クリオポリ市サンフェリックス市パラ州とマラニヨン州では最近 が公布されましたTFRMを強制的に実施する法律鉱石は彼らの領土で採掘や輸送されており，我々はこれらの税収に異議を唱える確実な理由があると考えている。
2022年8月最高裁は正義の象徴ブラジルのミナスジラス州とパラ州が移行連邦制度を実施する権利があることを決定した決定は最終決定ではなく、控訴はまだ審理中である。
カナダです。私たちが業務を運営しているカナダの省は私たちに採鉱利益税を徴収している。採鉱事業の利益は、通常、鉱山生産量を売却する毛収入を参考にして、採鉱と加工コスト や加工資産投資などのいくつかのコストを差し引いて決定される。オンタリオ州の法定採鉱税率は10%、マニトバ省の等級税率は最高17%、ニューファンドランドとラブラドールの採鉱と特許権使用料総合税率は16%だった。納められた鉱業税は企業所得税brに用いることができる。
インドネシア。 LMEニッケル価格が1トン当たり21，000ドル未満の場合、PTVIはそのニッケル砂収入の2%の採鉱特許権使用料を支払い、LMEニッケル価格が1トン当たり21，000ドル以上の場合、PTVIはそのニッケル砂収入の3%で採鉱特許権使用料を支払う。
環境法規
私たちはまた私たちが従事している特定のタイプの採鉱と加工活動に適用される環境規制に制約されている。私たちは建設と運営するために、政府当局の承認、許可、許可、または許可を得る必要がある。ほとんどの司法管轄区域では、新しい施設の開発は、承認のために環境と社会的影響評価を提出し、環境と社会的影響を軽減するために常に投資を行うことが要求されており、私たちは承認、許可、許可、または許可の条項に従って私たちの施設を運営しなければならない。
世界的な環境立法はますます厳しくなっており、これは環境コンプライアンスのコストをより高くする可能性がある。他の事項以外にも、私たちの運営に影響を及ぼす環境規制は関連している
| • | 温室効果ガスと気候変動規制を含む大気、土壌、水への汚染物質の排出 |
| • | 回収と廃棄物管理 |
| • | 森林，海岸線，洞窟，文化遺産地，流域と生態系のその他の特徴の保全と保全 |
| • | 水を使う |
| • | 採掘許可証に必要な財務準備と閉鎖計画は、特徴化、退役、環境責任及び再開墾と修復費用を含む。 |
以下はいくつかの重要な規制事項についての議論である
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| 規制事項 |
洞窟を守る ブラジルでは、洞窟を保護するために、私たちは広い環境規制によって制限されている。2008年、連邦法令brは1990年に公布された洞窟保護条例を改正し、洞窟の関連性(最高、高、中または低)に基づいて分類基準を決定し、関連度が最も高い地域での介入を禁止し、適切な環境許可証を取得した場合に他の関連度の地域に影響を与えることを可能にした。洞窟の存在を決定し、各決定された洞窟の関連度を決定するために、広範な技術研究を行う必要がある。私たちはまた、ある場所で運営を継続するために、ブラジルの環境規制機関と補償措置を交渉することを要求された。いくつかの鉄鉱石採掘事業またはプロジェクトでは、私たちの採鉱計画を制限または修正すること、または最大相関洞窟を維持するための追加コストを生成すること、または非最大関連洞窟への影響を補償することを要求される可能性があり、それにより、私たちの鉄鉱石事業の生産量、コスト、または埋蔵量に潜在的な影響を与える。2022年1月、新しい連邦法令が公布され、洞窟を保護する条例が改正され、特に関連する分類と補償形式については、現在私たちの業務への影響が検討されている。この2022年の法令brは現在、最高裁が違憲だと主張し、裁判所がさらなる裁決を下すまで一時中止されている政党の疑問を受けている。
原住民の権利を保護するブラジルが2011年に公布し、2015年に改正された法規は、私たちが土着土地やキロンボラ領に近い事業やプロジェクトの影響を緩和および/または補償するための具体的な計画を策定することを要求している。このような共同体の研究と環境管理計画は承認されなければならない。
ブラジルの他の環境規制。またいくつかの環境規制義務は、ミナスジラス州、大西洋森林生物群、法律で保護された植物種、永久保護区、考古および文化遺産地のような、私たちの業務に影響を与えたり、地元植生の抑制に関連した補償措置をもたらす可能性がある。また，環境に大きな影響を与える活動を含むすべての新プロジェクトは，環境補償義務を果たすために保護区の実施や維持を支援するために財源を調達しなければならない。
気候変動世界的な気候変動への懸念から、各国政府が温室効果ガス削減をより重視することが予想され、多くの国がパリ協定の署名国として負う義務に現れている。パリ協定は2016年末に発効し、単一司法管轄区、多司法管轄区、地球規模の炭素価格の確立を要求する世界的な圧力を増加させている。このような監督管理の変化は、市民社会と投資家駆動の懸念に加え、企業が炭素価格設定戦略を採用する圧力を増加させた。2021年、締約国会議は、パリ協定およびそれによって作成された世界の炭素市場の実際の指導を提供し、その実施を加速することを目的として、第26回締約国会議でルールマニュアルを承認した。パリ協定署名国間のルールマニュアルに関する交渉は2022年に継続され，条約第28回締約国会議(2023年11月)またはその後の近いうちに，新たな拘束力のある炭素定価メカニズムを含めてさらなる透明性が大きく成熟すると予想される COP 27は、温室効果ガス排出定価の日々の関心と世界的な炭素市場の拡大が、主に炭素税、化石燃料価格の上昇、国際運賃上昇を通じて私たちの運営コストに影響する可能性があるという私たちの観点を強化しました。逆に、温室効果ガス排出の価格設定はまた、投資と革新にビジネスチャンスを提供する可能性があり、これらの投資と革新はより高いベースラインコスト曲線(例えば限界削減コスト曲線である“MACC”によって表される)に依存し、私たちはすでに他の実体と協力パートナーシップを構築し、このような措置を規模と市場に推進している。COP 27の間、私たちは他のブラジル会社と共にBibiasの創設を発表しました。これはアマゾン、大西洋森林、セラードのようなブラジルの生物群の回復、保護、保護に集中した新しい会社です。
“化学品条例”私たちのいくつかの製品は販売、流通、およびその組成に存在する化学物質を使用する法規に適用される制約を受けている。例えば、欧州委員会はREACH (“化学品の登録、評価、および許可”)と呼ばれる欧州化学品政策を採択した。REACHによると、ヨーロッパメーカーと輸入業者は物質がヨーロッパ市場に入る前に登録することを要求されており、場合によっては許可手続きが必要になる可能性がある。REACH法規を遵守できなかった会社 は罰金と処罰に直面する可能性がある。私たちはEU REACH 規制の要求を満たしている。また，イギリスと韓国では現在EU REACHのような法規が施行されており，他のアジア諸国ではREACHのような法規がさらに拡大されることが予想される。
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| カタログ表 |
| 規制事項 |
“国際海運条例”です私たちは国際海事機関(“IMO”)の健康、安全、環境規制を受けている。国際海事機関の規則は国際運航カテゴリーだけでなく、輸送の貨物タイプにも適用され、鉄鉱石、ニッケル、銅に対する特別な規則が含まれている。国際海事機関は現在，国際運航のエネルギー効率のさらなる向上とその温室効果ガス排出削減策を検討している。2018年4月、削減目標は海事組織が同部門の排出を抑制するための初歩的な戦略の一部として定義された。これらの目標は2008年に基づいて2050年までに温室効果ガス排出量を50%削減することを含む。海事組織は2021年6月に改正案を採択し，2023年に発効し，技術と操作方法を組み合わせて船舶のエネルギー効率を向上させた。新措置はすべての船舶にそのエネルギー効率現有船舶指数(“EEXI”)を計算することを要求し、これは一次認証であり、目標は設計パラメータである であり、年間運営炭素強度指標を確立し、この指標は徐々に減少する 炭素強度パラメータに符合しなければならない。国際海事機関は2023年までに取られる戦略と措置を改正し、さらに詳細に説明する。これらの新しい要求 は私たちの未来の運賃を増加させるかもしれない。2016年、国際海事機関は2020年に発効する硫黄酸化物排出規制の規定を承認した。この規定は、低硫黄含有量のコーパスを使用したり、追加の汚染物質制御装置を設置する必要があるため、貨物輸送コストを増加させる可能性があるつまり、スクラバー)は、空気排出を制限する。スクラバーの洗浄水規制に関するさらなる検討は2023年に完了する予定であり，開ループスクラバーの使用を制限する可能性がある。また，“船舶バラスト水と堆積物を制御·管理する国際条約”は，コンプライアンス船舶がその国際航行において何らかのパラメータに従ってバラスト水と堆積物を管理することを要求している。条約は2017年9月に新船(この日以降に竜骨を敷設した船舶)に対して発効し、既存船舶に対して段階的に発効し、具体的な締め切りは2019年9月から船舶に応じており、全世界の船団に2024年9月までに完全にコンプライアンスを要求している。このような要求 はまた、私たちの運賃や港運営コストを増加させる可能性があります。2022年、欧州委員会は国際運航排出を規制する提案を承認した。2024年から3年間の段階で、運航はEUの排出取引システム(ETS)に徐々に導入され、全EU諸国で運営される炭素市場であり、2050年までにEUで気候中和を実現することを目標としている。これは、船舶事業者に、EU港間の航行中の温室効果ガス排出のための渡航、離脱、および支払いを要求し、燃料温室効果ガス強度(GHG)を向上させることを奨励する。このような措置は私たちの未来の運賃を増加させるかもしれない。
他の環境法律法規。{br]世界各地の環境法律法規がますます厳しくなっており，より高いコンプライアンスコストを招く可能性がある。以下は，我々の運営に影響を与える可能性のある環境法律法規とコンプライアンス計画のいくつかの例である
カナダ. カナダは気候変動対策の法律と政策を継続して発展させ，温室効果ガス排出をより厳格に制御している。カナダ最高裁は、温室効果ガス排出を規制する連邦法である“温室効果ガス汚染定価法案”を支持し、同等の立法が制定されていない省に適用されることを確認した。2021年6月、連邦政府はカナダの2050年の純ゼロ排出目標を規定し、記念碑的な削減目標を設定·報告する枠組みを制定した“カナダ純ゼロ排出責任法案”を公布した。環境規制違反に対する法執行を強化することもまた一つの傾向だ。例えば、オンタリオ州では、政府は行政処罰の使用範囲を拡大し、様々な環境違反に対する罰金を引き上げることを提案している。オンタリオ州でのいくつかの作業は100年以上の歴史があり、遺留作業の水への影響を招く可能性がある。我々はすでに水質管理計画に投資しており、この計画は危険スクリーニングとリスク評価 プロセスを含む展望性計画となり、優先順位の決定、確定と救済活動の実行を指導し、 歴史作業による潜在的な水影響に対応することを目的としている。
インドネシア. インドネシア政府の2014年のB 3廃棄物(有毒·危険材料)に関する規定によると、PTVIスラグは危険廃棄物に分類され、 とPTVIは承認のために規制機関に正式な要請を提出した。2021年2月、新しい政府法規が公布されたため、PTVIスラグは現在危険廃棄物に分類されていないが、スラグの使用と管理を政府に報告しなければならない。
中国. 2020年、“固体廃棄物汚染環境防止法”が改正され、“尾鉱環境汚染防止管理方法”が2022年7月1日から施行された。これらの法律法規は尾鉱を含む固体廃棄物汚染防止に対してより厳格な義務を提出し、より厳しい処罰を与えた。
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| カタログ表 |
| 規制事項 |
ブラジルのダムの規定を守る
2022年のANM法規によると、ブラジルでダムを運営する会社は特定の規則を守らなければならない
監査します。国家ダム安全政策でカバーされているダムを運営する会社は、各ダムに対して2回の年間安定性監査を行い、安定性報告と対応する安定状況声明(“DCE”)を準備しなければならない。私たちのブラジル業務では、安全と業績を評価するガバナンスプログラムの一部として、日常運営に直接参加するのではなく、記録されたエンジニアが定期的に審査を担当しています。
DAM 定期安全審査(“ペリオディカ·ド·セグランサ·ド·バラジム”-“RPSB”)。報告 は項目とプログラム、建築物の安定性分析と周囲コミュニティへの影響、危険と崩壊影響研究を含むすべてのダム文書の詳細な分析を含まなければならない。RPSB報告は、3年、5年、7年ごとに更新しなければなりません。それぞれ高、中、低関連潜在的損害(DPA)に適用し、任意の構造修正を行う際に更新しなければなりません。 RPSBは、届出エンジニアとは関係のない外部会社が実行します。
緊急ダム行動計画。国家ダム安全政策がカバーするすべてのダムは2023年6月までに採鉱緊急行動計画(“PAEBM”)を策定しなければならず、従業員と地域コミュニティの訓練を行わなければならない。
2019年、ANMはダムの安全に関する決議を発表し、上流ダムを持つ会社に技術を特徴化するプロジェクトを提出し、次の“br}年内にこの構造を完全に特徴化することを要求した。また，ダムとその監視·警報システムの安定と安全を確保するための一連の措置がとられている。また，この決議では最低安全係数が規定されており，会社の高いレベルの個人とその証明書の作成を担当する技術者がDCEに共同署名する義務が規定されている。
2019年にも、ミナスジラス州は上流ダムの増加と建設を禁止する法律を公布した。法規はまた、自救区内にコミュニティを建設する場合にいかなるダムを増加、修正或いは建設することを禁止し、自己救助区はダム下流谷の一部を含み、緊急時に主管当局は適時に避難と介入することは不可能である。
2020年、連邦法は国家ダム安全政策を改正し、ブラジルでのダム建設と上流ダムの上昇を禁止する規定を強化した。この法規はまた、2022年前に上流方法を用いて構築された構造を特徴化することを要求するか、または2022年前に特徴化が技術的に不可能であることが証明された場合、より遅い日までに特徴化することを要求する。関係当局に提供された資料によると、岩土構造の特徴と安全レベルのため、私たちの大部分の特徴化プロジェクトは2022年以降に完成する。
自立区域内に設置されているか、またはコミュニティと一緒に運転されているダムについては、(A)構造の特徴を解除すること、(B)住民の再配置と文化遺産の回復、または(C)構造の安定性を確保するための補強工事を行うことが法的に求められている。
2020年、ミナスジラス州は州法令を公布し、緊急行動計画を分析·承認する手続きを確立した。また、2020年、ANMは緊急行動計画の監査を要求する決議を発表した。この審査は外部審査員が行わなければならず，PAEBMの年間適合性と操作性報告(RCO)と適合性と操作性宣言(DCO)の発表を担当する。
淡水渓谷年報表20-F|118 |
| カタログ表 |
| 規制事項 |
2021年、ミナスジラス州は新しい法令を公布し、監査と上流ダムの除去特性に関するいくつかの義務を規定した。しかも、その州は緊急行動計画を規範化するための多くの他の決議案を発表した。
2022年、ANMは新しい決議を発表し、これまでの鉱ダム安全に関する規則brを廃止し、国家ダム安全政策に基づいて鉱ダムを持つ鉱工が守らなければならない新しい規則を構築した。また2022年には、新しい連邦法令がダム安全規則を含むこのような法規違反に対する制裁を強化するために採鉱法規を改正した。また、国家ダム安全政策の規定を補完するために別の連邦法令を公布し、総裁に所属する新たな委員会を設立した。
最近，ANMは2023年2月に現行のダム安全法規を改正する決議を発表した。主な変化は，(I)ダム脱特性期間の能動と受動モニタリング，(Ii)簡略化されたダム崩壊研究と具体的な状況に対する簡略化緊急行動計画，(Iii)ダム安全計画(“PSB”)と(Iv)ダム安全事務所に関する新しいルールである。
*その他の活動を規制する
私たちのいくつかの他の活動は、鉄道輸送、港運営、発電を含め、全面的な規制制度の制約を受けている。私たちはまた労働者の健康、安全、鉱山付近の共同体への支持、および他の事項に対するより広い立法を制限している。以下の説明は、私たちの運営に適用される他のいくつかの規制制度に関する
ブラジルの鉄道法規私たちのブラジル鉄道業務は連邦政府が付与した特許権協定に従って運営されており、私たちの鉄道特許権はブラジル道路と鉄道部とブラジル陸路輸送監督機関を受けています(国家交通輸送プラットフォーム-“ANTT”)。EFCとEFVMの特許権 は30年継続し，投資(都市やインフラ工事など)と贈与を承諾した後，2057年に満期となる。このような投資は遅延を含めて工事実行過程に固有のリスクの影響を受けるだろう。特許権協定の規定によると、遅延はANTTの制裁を招く可能性がある。VLIの子会社Ferrovia Norte Sul S.A.(“FNS”)も、2037年に満期となるブラジルでFNS鉄道720キロ区間を商業運営する特許契約を取得した。2022年7月、MRSは特許権を30年前倒しし、2056年まで延長することを規定する特許権協定修正案に署名した。FCA特許権は2026年に満期になり、連邦政府が適宜30年間延長することを決定することができる。 鉄道輸送価格はこのようなサービスのユーザーと直接協議することができるが、特許権協定に規定されている価格上限を遵守し、ANTTによって毎年各特許権獲得者と輸送の異なる製品を審査しなければならない。ANTT条例 はまた、特許権者が他の鉄道事業者に追跡権利を与え、鉄道網に投資を行い、そして のある生産力と安全要求、及びその他の義務を満たすことを要求する。
ブラジルの港法規ですブラジルの港運営は海運サービスを担当する連邦機関ANTAQおよび港·空港部の国家港湾·水上輸送部(“SNPTA”)を通じて監督·監督されており，後者の目的は政策とガイドラインの策定である。我々の個人埠頭を運営する協定の有効期限はbrから2039年であり，同等の期限を更新することができるが，銅埠頭(マラニオ州イタキ港)とCPBSおよびリオデジャネイロ州イタグアイ港の鉄鉱石輸出埠頭の借約は除外した。銅埠頭の賃貸契約は2023年1月に満期になり、私たちは現在、契約更新や新契約が発効するまで運営を継続している裁判所の裁決に基づいて運営しています。SNPTAは20年間契約を更新する可能性がある行政手続きを行っているが、まだ終わっていない。CPBS(リオデジャネイロ州イタグニ港)の賃貸借契約は2026年に満期となり、現在連邦政府が25年間の継続を適宜決定している。
119 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 三. | 経営と財務回顧と展望 |
概要
2022年、私たちが記録した持続運営純収入は168.1億ドルだったのに対し、2021年は248.44億ドルだった。我々の調整後の持続経営EBITDAは2021年の313.43億ドルから2022年の197.60億ドルに低下し，主に鉄鉱石の平均実現価格の低下により97.68億ドルに影響した。
調整されたEBITDAは非公認会計原則計量であり、営業収入或いは損失に連合会社及び合営企業から受け取った配当金及び利息を加えて計算し、(I)減価償却、損失及び償却及び(Ii)非流動資産減価償却(減価及び処分)に計上された金額 を含まない。より多くの情報および調整後EBITDAと純収益(損失)の入金については、参照されたい運営と財務回顧と展望−運営結果 −部門別運営結果−調整後のEBITDA−.
*価格に影響する要因
鉄鉱石と鉄鉱石球団
鉄鉱石と鉄鉱石球団鉱の定価は多種の品質レベルと物理特性に基づいている。価格差は各種の要素、例えば特定の鉱物の鉄含有量、生産に必要な最終製品の選鉱技術、粒度、水分含有量及び鉱石中の汚染物質(例えばリン、アルミナ、シリカとマンガン鉱)のタイプと濃度に起因する。また，粉鉱，塊状鉱石，球団鉱の価格も通常異なる。
私たちの鉄鉱石と鉄鉱石ペレット鉱の需要は全世界の炭素鋼需要の関数である。逆に、炭素鋼に対する需要はまた不動産、インフラ建設と全世界の工業生産の強い影響を受けている。中国の需要は世界的な需要と価格の主要な推進力となってきた。
2022年、鉄鉱石の平均価格は120.16ドル/dmt(普氏62%鉄鉱石価格)で、2021年より24.6%低下した。2022年の間、価格は世界経済の変動に追従し、中国の新冠肺炎疫病の変化及び他の地方のインフレ抑制措置を含む。海運市場が逼迫し、中国の鉄鋼需要と価格が大幅に上昇し、大口商品市場全体が主要経済体の利上げと中国の封鎖周期に負の反応を示し、これらの要素の共同作用が変動性を増加させた。鋼材利益率の低下は、中国港の球団鉱在庫が年間安定している場合であっても、高品級プレミアムレベルの低下を招く。
中国を含まず、ウクライナ戦争が地域の鉄鋼生産量に与える影響、エネルギー価格の高い企業、インフレ、鉄鋼価格の下落、サプライチェーン問題と負の市場感情は2022年の鉄鋼需要に深刻な影響を与えたため、需要が疲弊する中、第4四半期の鉄鋼生産量は大幅に削減され、それに伴い鉄鋼在庫が除去された。そのため、世界鉄鋼協会のデータによると、2022年の世界粗鋼総生産量は1878.5公トンで、2021年より4.2%減少したのに対し、2022年の中国を除く鉄鋼総生産量は865.5公トンで、2021年より6.5%減少した。
すべての主要生産区の鉄鋼生産量は低下し、その中で独体とEUの減少幅は大きく、次は日本と北米である。Brは2021年に比べて、独体の鉄鋼生産量は前年比20%減少し、ウクライナの生産量は2021年の2100万トンから2022年の600万トンに低下し、欧州は10%低下した；JKT(日本、韓国、台湾)は7%低下し、日本と自動車業界の需要疲弊は引き続きチップ不足の影響を受け、韓国は台風や深刻な洪水の影響を受けて需要と生産が疲弊している。北米と南米は5%、東南アジアは3%であり、ベトナムの不動産市場の冷え込みが原因で、不動産業界の反腐敗調査は不動産会社や投資家、さらに高い金利を驚かせた。
淡水渓谷年報表20-F|120 |
| カタログ表 |
| 概要 |
高品位と低品位鉄鉱石との価格差は構造的変化であり，今後数年間市場に影響を与え続けるはずである。中国のより厳しい環境政策の実行や欧州の脱炭素の追求に伴い、鉄鋼業界はより効率的な方向に発展し、生産性を向上させ、排出レベルを低下させることができる良質な鉱石の需要、例えば球団鉱やカラガス罰金(“IOCJ”)を支援すべきである。
ニッケル
ニッケルは取引所で取引される金属であり、ロンドン金属取引所(LME)に上場し、2015年から上海先物取引所(SHFE)に上場している。ほとんどのニッケル製品の価格は、LME価格に対する割引またはプレミアムに基づいており、主にニッケル製品の物理的および技術的特徴に依存する。 LMEニッケル価格の高変動性は、いくつかのファンダメンタルズおよび技術的要因が取引に影響を与え、流動性を減少させるため、2022年の割増および割引の変動性を増加させる。LMEの流動性は2023年に正常化し，2022年に比べて変動性が低いと予想される。ニッケル市場はステンレス鋼生産の強い影響を受け、2022年のステンレス生産量は全世界の原生ニッケル消費量の64%を占めている。
私たちは顧客と短期固定数量契約 を締結して、私たちが予想している年間ニッケル販売に使用していますが、これらの契約の期限はそれぞれ違います。このような契約は私たちの年間生産量の大部分に安定した需要を提供する。2022年、我々の84%の精製ニッケルは非ステンレス鋼応用(合金鋼、高ニッケル合金、電気めっきと電池)に販売されているが、ニッケルメーカーの業界平均レベルは36%であり、これは私たちの販売量により多くの多元化とbr安定性をもたらした。私たちはこのような高い価値の細分化市場に集中しているため、私たちの精製ニッケルの平均はニッケル価格が通常LME現金ニッケル価格を超えることを実現した。
ステンレス鋼はニッケル需要の重要な推進力であり、特に中国では。2022年、中国のステンレス生産量はニッケル総需要の40%を占める。そのため、中国ステンレス鋼生産量の変化は全世界のニッケル需要に大きな影響を与えている。2022年、中国のステンレス生産量は前年比3%減少したが、2021年の増加は8%だった。中国ステンレス鋼生産量の低下は2023年に回復する予定で、溶融作業場の生産能力の増加と、中国経済が大流行封鎖から再開放されている。ステンレス鋼の生産は全世界のニッケル需要の主要な駆動力であるが、ステンレス鋼メーカーは二次ニッケル(廃棄物)を含むニッケル含有量の範囲の広いニッケルを得ることができる。原生ニッケルと二次ニッケルの間の選択は、それらの相対的な価格と利用可能性に大きく依存する。平均的には，2018年から2022年の間に，二次ニッケルはステンレス鋼に用いられたニッケル総量の約37%を占めている。二次ニッケルの領域獲得性と消費量はそれぞれ異なる。中国では，廃鋼利用率が低いため，2022年の二次ニッケル使用量はステンレス鋼用ニッケル総量の23%を占めている。
歴史的に見ると、中国国内のニッケル生鉄生産量は世界のニッケル供給増加の大部分を占め、フィリピンとインドネシアからの未加工ニッケル鉱石が使用されている。しかし，中国のニッケル生鉄生産量はインドネシア未加工鉱石輸出規制の悪影響を受け，2020年からインドネシアは最大のニッケル生鉄生産国となった。2022年、中国で生産されたニッケル生鉄は世界の原生ニッケル供給量の約13%を占める。世界の原生ニッケル供給の約37%はインドネシアでニッケル生鉄として生産されており，その大部分は直接集積してステンレス鋼を生産している。2021年，インドネシアではニッケル生鉄をニッケル氷銅に変換し，さらに電池に適した材料に変換するようになった。インドネシアのニッケル生鉄生産量およびニッケル氷銅への転換生産量は引き続き増加すると予想される。
また、高付加価値市場は第2の市場であり、2022年のニッケル需要の36%を占めている。高付加価値製品には、電池用ニッケルが含まれている上位製品と下位製品が含まれている。電池業界の増加に牽引されて、2022年の全世界の高価値需要は前年比17%増加したが、市場の大流行の低点からの回復に伴い、2021年に全世界の高価値需要は23%増加した。
2022年のニッケル市場過剰は約205 ktである。 世界取引所在庫(LMEとSHFE)は2021年12月31日から2022年12月31日まで49 kt減少し、市場供給が需要 に過剰であるにもかかわらず、LMEが受け渡し可能なI類ニッケルは不足状態にあるが、II類市場は過剰状態にある。2023年には、第2種ニッケルの供給がステンレス鋼の伸びを超えたため、市場がわずかな過剰を維持することが予想される。
121 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 概要 |
電気自動車生産が引き続き大量の投資を誘致することに伴い、電池分野は重要な上り需要を示している。これはニッケル価格と私たちのニッケルプレミアムに積極的な影響を与えている。 商業的に実行可能な電気自動車電池技術はニッケルを利用して、このような電池中のニッケル含有量を増加させることは エネルギー密度とより長い航続時間を高めることができる。そのため，ニッケル需要が増加しており，特に電気自動車生産量の期待増加と，性能向上のための電池サイズや電池中のニッケル含有量の増加傾向を考慮している。
銅
近年銅の需要は主に中国によって推進されており，銅は建築において電気や消費応用に加えて重要な役割を果たしているためである。銅価格は、(I)端末市場(例えば、ロンドン金属取引所(“LME”)、上海先物取引所(“SHFE”)および商品取引所(“COMEX”))上の銅金属価格、および(Ii)銅精鉱(私たちの大部分の販売を構成する)および銅陽極、処理および精製費用などの中間製品に基づいて各顧客と協議して決定される。
2022年の銅精製需要は前年比1%増加し、中国は世界の消費量の約54%を占めている。2023年には市場は安定した需給関係で相対的なバランスを保つことが予想される。
ブルーマディニオテールダム崩壊
ブルーマディニオテールダムが崩壊した
ブルマディニョダム崩壊は2022年12月31日までの年度の財務業績と経営業績に大きな影響を与えた。主な影響の概要は以下のとおりである
私たちの損益計算書への影響2022年12月31日までの年間損益表では、ダム崩壊の影響は10.79億ドルで、尾鉱管理、人道支援、賃金、法律サービス、給水などに関する6.2億ドルの支出と尾鉱制御と岩土安全に関する3.03億ドルの支出が含まれているが、2021年の影響は8.51億ドルであり、尾鉱管理、人道支援、賃金、法律サービス、給水に関する6.5億ドルの支出とその他の項目が含まれている。
私たちの貸借対照表への影響 2022年12月31日現在、私たちの貸借対照表で確認されたBrumadinhoダム崩壊に関する支出総額は33.12億ドルであり、2021年は35.37億ドルであり、総合賠償協定下の救済と賠償義務の準備、個人賠償、その他の約束を含む。
ダムを特徴化する
Brumadinhoダム崩壊とブラジル国家鉱務局のおかげでミネラソオ国立銀行“ANM”)、私たちは、上流方法で建設されたすべての尾鉱ダム、いくつかの“中心線構造”、およびブラジルに位置する堤防制御施設の脱特性記述を要求されている。私たちの財務諸表に対する主な影響の概要は以下の通りです
私たちの貸借対照表への影響 2022年12月31日現在，我々の貸借対照表で確認されているダム除去特性に関する支出総額は33.78億ドルであり，2021年は3523ドルである。これらの構造は異なる成熟段階にあり、 の中のいくつかの構造はまだ概念設計段階にあり、支出を推定する方法の中で、最適な市場やり方に従ってプロジェクト総コストの定義に高度な不確定性が存在する。
淡水渓谷年報表20-F|122 |
| カタログ表 |
| 概要 |
実行中の 個の停止.ブラジルに位置する上流ダム構造の司法判断や技術分析を行ったため、私たちはいくつかの作業を一時停止した。2022年12月31日までにIron Solutions部門の運営休止および遊休生産能力に関する損失は2.69億ドルを記録したが，2021年12月31日には3.76億ドルとなった。私たちはすべての業務を全面的に回復するための法律と技術的措置を制定している。
RenovaとSamarcoに資金を提供する
私たちはSamarcoの50%の権利を持っていて、権益法で計算されている。Funda≡o Renovaの規約とSamarco、その株主といくつかの他の公共当局との間の枠組み合意によると、Funda≡o RenovaはSamarcoによって資金を提供しなければならないが、Samarcoが資金を提供できない場合、淡水渓谷と必和必須ブラジルは比例して資金要求を負担しなければならない。
フレームワーク協定によって承認されたプロジェクトを実施するために、サマルコは毎年このようなプロジェクトに必要な金額に応じてRenova財団に資金を提供することが要求されるが、毎年少なくとも1.45億ドル以上である。Renova基金はSamarcoによって資金を提供しなければならないが、Samarcoが資金を提供できない場合、淡水渓谷と必和必須ブラジルはフレームワーク協定で規定された資金要求を比例的に負担しなければならない。
また，Renova財団は15年間(2016年から)毎年少なくとも4，500万ドルを補償計画を実施するために支出しなければならない。フレームワーク協定によると、Renova財団は汚水収集と処理および固体廃棄物処理のために少なくとも9，000万ドルを追加的に支出しなければならない。
以下は、2015年11月に発生したサマルコダム崩壊事件の財務諸表における影響の概要である
| · | 2015年、Samarcoでの私たちの投資の帳簿価値はゼロに低下した。 |
| · | 2022年12月31日現在、Samarcoに関する支出額は33.21億ドルで、2021年より6.72%増加しており、主に本年度に発表された個人賠償に関する新裁判所判決がFunda≡o Renovaに関連する支出brに影響を与えており、これらの裁決が影響を受けた市政当局の賠償可能な損害賠償のタイプ、種別、金額brを変更して拡大しているためである。Samarcoにおける私たちの株式の50%を考慮すると、この支出は、フレームワーク合意の下での義務を履行するために私たちが生成する可能性のある金額の最適な推定値である。各報告期間内に、Samarcoが将来のキャッシュフローを予測する際に使用する主な仮定を再評価し、必要に応じて準備を調整する。 |
| · | “フレームワーク協定”によると、私たちは2022年にRenova基金会に3.38億ドルを寄付したが、2021年には3.92億ドルで、賠償計画のために支出からこの資金を差し引いた。さらに、サマルコ司法再編を背景に行われている議論は、サマルコ債務再編のために決定された方法に依存して、Renova財団と発生した費用の一部と総支出中の繰延税金の相殺を失う可能性がある。2022年12月31日までの総リスク開口は16.2億ドルであるのに対し，2021年は15.19億ドル である。 |
2016年にRenova財団が設立されてから2022年12月31日まで、Samarco、必和必拓ブラジル会社と私たちはRenova基金会に直接寄付し、総金額は60億ドルだった。
通貨レート変動の影響
我々の結果はいくつかの点でブラジル値 の変化の影響を受けている真実それは私たちが置かれている主要な経済環境の通貨だ。年末為替レートの変化は私たちの財務業績に影響を与え、平均為替レートは私たちの経営業績に影響を与える。
2022年ブラジル人は真実対ドルは6.45%上昇し、2021年12月31日の5.58レアル対1.00ドルから2022年12月31日の5.22レアルから1.00ドルに上昇した。 の最も重要な影響は非現金利得であり，以下のようになる.
123 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 概要 |
私たちは真実2022年12月31日現在、人民元建て債務は5.13億ドルだが、2021年は7.54億ドルで、課税費用は含まれていない。私たちの収入の大部分はドルなので、私たちはスワップと長期取引を使って、私たちの債務の一部をブラジルからブラジルに転換しますレアルドルに両替します。ブラジル通貨に対するドルの貨幣価値の変化真実これらのデリバティブの公正な価値変動を招き、私たちの財務業績に影響を与える。ブラジル人の賞賛のおかげで真実2022年、私たちはドルの通貨デリバティブに対して11.3億ドルの公正価値収益を得たが、2021年にはブラジルのレアル対ドルの切り下げにより、2021年の公正価値は1.59億ドル損失した。デリバティブを使用している詳細については、ご参照ください経営と財務回顧と展望−リスク管理−.
2022年ブラジルの年平均為替レートはレアル はドル高に対して4.3%上昇し、2021年の平均レート5.40レアルから1.00ドル、2022年の5.17レアルから1.00ドルまで上昇した。 これは私たちの運営業績とキャッシュフローにマイナスの影響を与えた。最も重要な影響は以下のように記述される
私たちの収入の大部分はドルで価格を計算して、私たちの商品を販売するコストは米ドル(2022年は51.83%)、ブラジルを含む様々な通貨で価格を計算します真実(2022年は42.26%)、カナダドル(2022年は5.7%)、その他の通貨(2022年は0.21%)。ブラジル人の切り上げは真実2021年にブラジルのレアル対ドル安により、私たちのコストと支出は2.6億ドル増加したが、2021年には2.62億ドル減少した。
2022年には15.43億ドルの収益が確認されたが，2021年の収益は24.13億ドルであり，これは淡水渓谷国際で承認された資本削減による純収入の累積換算調整部分を再分類したためであり，このような取引に対する会計政策に従った部分販売として記述されている。
淡水渓谷年報表20-F|124 |
| カタログ表 |
運営結果
我々の2021年の経営実績と2020年の対比については、2021年12月31日現在のForm 20-F 113-120ページを参照されたい。統合損益表データ：
| 2013年12月31日までの年間 | |||
| 2022 | 2021 | 変更率 | |
| (百万ドル) | |||
| 純営業収入 | 43,839 | 54,502 | (19.6) |
| 商品の販売とサービス提供のコスト | (24,028) | (21,729) | 10.6 |
| 販売、行政、その他の運営費用、純額 | (2,237) | (3,457) | (35.3) |
| 研究と評価費用 | (660) | (549) | 20.2 |
| 運営前と運営中の休業 | (479) | (648) | (26.1) |
| 非流動資産減価償却純額 | 773 | (426) | 281.5 |
| 営業収入 | 17,208 | 27,693 | (37.9) |
| 営業外収入(費用)： | |||
| 財務収入，純額 | 2,268 | 3,119 | (27.3) |
| 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 305 | (1,271) | 124.0 |
| 所得税前収入 | 19,781 | 29,541 | (33.0) |
| 所得税 | (2,971) | (4,697) | (36.7) |
| 純収益を継続的に経営する | 16,810 | 24,844 | (32.3) |
| 非持株権の純収入に帰することができる | 82 | 108 | (24.1) |
| 淡水渓谷株主に帰属できる持続的な運営純収益 | 16,728 | 24,736 | (32.4) |
|
非持続経営の純収益 |
2,060 | (2,376) | 186.7 |
| 非持株権の損失に起因することができる | - | (85) | 100.0 |
| 淡水渓谷株主の非持続的経営純収益(損失)に起因する | 2,060 | (2,291) | 189.9 |
| 純収入 | 18,870 | 22,468 | (15.9) |
| 非持株権の純収入に帰することができる | 82 | 23 | 256.5 |
| 淡水渓谷株主は純収益を占めなければならない | 18,788 | 22,445 | (16.3) |
*総合収益
2022年、私たちの持続的運営からの純運営収入は2021年の545.02億ドルから438.39億ドルに低下し、減少幅は106.63億ドルまたは19.56%だった。減少は主に(I)鉄鉱石販売の実際価格が低いためIron Solutions製品価格が低下し、市場参考価格の下落(影響97.68億ドル)および(Ii)鉄鉱石販売量の減少(8.37億ドルに影響)を反映した。
他の要素を除いて、私たちの収入は私たちの工場の生産量と私たちの製品の価格に依存します。私どもの製品についての詳細は、ご参照ください会社に関する情報−業務範囲 それは.私たちの資本支出計画による施設容量の増加は私たちの業績に重要な影響を与えています。私たちの生産はまた買収と処分の影響を受けている。
次の表は，毎年の我々の純営業収入の顧客の地理的位置による分布をまとめたものである。
125 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
| 目的地別純営業収入 | ||||
|
2022 |
2021 | |||
| (百万ドル) | (全体の割合) | (百万ドル) | (全体の割合) | |
| アジア | ||||
| 中国 | 22,203 | 50.6 | 28,603 | 52.5 |
| 日本です | 3,535 | 8.1 | 4,523 | 8.3 |
| 韓国 | 1,311 | 3.0 | 1,744 | 3.2 |
| 台湾 | 621 | 1.4 | 1,000 | 1.8 |
| 他にも | 1,187 | 2.7 | 1,757 | 3.2 |
| アジア-合計 | 28,857 | 65.8 | 37,627 | 69.0 |
| ヨーロッパ.ヨーロッパ | ||||
| ドイツ | 1,521 | 3.5 | 2,034 | 3.7 |
| イングランド | 204 | 0.5 | 116 | 0.2 |
| イタリア | 708 | 1.6 | 652 | 1.2 |
| フランス | 454 | 1.0 | 583 | 1.1 |
| 他にも | 2,470 | 5.6 | 3,345 | 6.1 |
| ヨーロッパ-合計 | 5,357 | 12.2 | 6,730 | 12.3 |
| 南アメリカと中米 | ||||
| ブラジル | 4,137 | 9.4 | 5,164 | 9.5 |
| 他にも | 603 | 1.4 | 916 | 1.7 |
| 南アメリカと中米の合計は | 4,740 | 10.8 | 6,080 | 11.2 |
| 世界の他の地域 | 2,646 | 6.0 | 2,155 | 4.0 |
| 北米.北米 | ||||
| カナダ | 596 | 1.4 | 367 | 0.7 |
| アメリカです | 1,643 | 3.7 | 1,543 | 2.8 |
| 北米-合計 | 2,239 | 5.1 | 1,910 | 3.5 |
| 合計する | 43,839 | 100 | 54,502 | 100 |
*総合運用コストと支出
我々が販売した貨物および継続経営が提供するサービスのコストは2021年の217.29億ドルから2022年の240.28億ドルに上昇し，10.6%に増加し，主な原因は(I)Iron Solutions業務の燃料油および燃料コストの増加 ，石油および天然ガスコストの上昇(9.93億ドルに影響)，および(Ii)貨物およびサービスである。
2022年の著者らの研究開発支出総額は6.6億ドルで、2021年の5.49億ドルより20.2%増加し、主にすべての細分化市場の掘削と地質探査及び鉱物探査プロジェクト から来た。
我々の2022年の運営前と運営停止費用は合計4.79億ドルで，2021年の6.48億ドルより26.1%低下し，主にブルーマディニョダム崩壊に関するStopted Iron Solutions 業務の遊休生産能力の減少によるものである。
我々の2022年の販売管理及びその他の運営費の純額は22.37億ドルであり，2021年に記録した34.57億ドルより35.3%減少し，主にダム除特性責任の支出が減少したためである。
部門別に運営結果を示す
2022年、私たちは私たちの主要運営部門を再命名した。以前は“黒色金属”と命名された経営部門 は現在“Iron Solutions”として開示されているが， を経営する“卑金属”部門は現在“エネルギー遷移金属”として開示されている
淡水渓谷年報表20-F|126 |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
各部門の純営業収入
下表に私たちが指定した年の純営業収入と副産物 をまとめました。
| 2013年12月31日までの年度 | |||
| 2022 | 2021 | 変更率 | |
| (百万ドル、含まれていない%) | |||
| 鉄の解決策： | |||
| 鉄鉱石 | 28,188 | 38,324 | (26.4) |
| 鉄鉱石球団鉱 | 6,256 | 7,053 | (11.3) |
| 他の非鉄金属製品とサービスです | 472 | 548 | (13.9) |
| 鉄の解決策-合計 | 34,916 | 45,925 | (24.0) |
| エネルギー遷移金属： | |||
| ニッケルなどの製品(1) | 6,619 | 5,377 | 23.1 |
| 銅精鉱(2) | 1,779 | 2,589 | (31.3) |
| エネルギー遷移金属−合計 | 8,398 | 7,966 | 5.4 |
| 他の製品やサービス | 525 | 611 | (14.1) |
| 持続的な運営の総収益 | 43,839 | 54,502 | (19.6) |
| 生産停止業務である石炭 | 448 | 1,083 | (58.6) |
| 純営業収入 | 44,287 | 55,585 | (20.3) |
| (1) | ニッケル副産物(銅)および副産物(貴金属、コバルトおよびその他)が含まれる。 |
| (2) | 私たちのニッケル業務で生産された銅は含まれていません。 |
127 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
販売量
次の表に私たちの主要製品と各製品の指定された年における総販売量を示します
| 2013年12月31日までの年度 | |||
| 2022 | 2021 | 変更率 | |
| (千公トンは，別に明記されていない限り) | |||
| 鉄の解決策： | |||
| 鉄鉱粉 | 260,663 | 270,885 | (3.8) |
| 鉄鉱石球団鉱 | 33,164 | 32,306 | 2.7 |
| ROM(私の滑走路) | 8,216 | 2,052 | 300.4 |
| エネルギー遷移金属： | |||
| ニッケル | 181 | 182 | (0.5) |
| 銅 | 166 | 216 | (23.1) |
| ニッケルとしての銅の共同生産 | 78 | 68 | 14.7 |
| PGMS(000‘oz.)(1) | 215 | 173 | 24.3 |
| 金(000‘オンス)(1) | 277 | 340 | (18.5) |
| 白銀(000オンス)(1) | 1,611 | 1,399 | 15.2 |
| コバルト(公トン)(1) | 2,361 | 2,017 | 17.1 |
(1)我々のニッケル精鉱と銅精鉱の副産物。
平均実現価格
次の表に私たちの主要製品の指定された年での平均実現価格を示します。私たちは純営業収入に基づいて平均実現価格を決定し、純営業収入には顧客から受け取る価格が含まれており、純営業収入を実現する際に差し引かれるいくつかの項目は含まれておらず、主に付加価値税 である。
| 2013年12月31日までの年度 | |||
| 2022 | 2021 | 変更率 | |
| (明記を除いて、1トンあたり$) | |||
| 鉄の解決策： | |||
| 鉄鉱石 | 108 | 141 | (23.5) |
| 鉄鉱石球団鉱 | 188 | 218 | (13.6) |
| エネルギー遷移金属： | |||
| ニッケル | 23,670 | 18,004 | 31.5 |
| 銅 | 8,052 | 9,337 | (13.8) |
| ニッケルの副産物として銅 | 7,459 | 9,237 | (19.2) |
| 金(ドル/オンス) | 1,785 | 1,768 | 0.9 |
| 白銀(ドル/オンス) | 21 | 24 | (12.5) |
| コバルト.コバルト | 58,865 | 51,907 | 13.4 |
細分化されて販売される貨物コスト (減価償却、損失、償却を除く)
次の表に、私たちが販売している貨物と提供されるサービス(減価償却、損耗、償却を除く)のコスト(減価償却、損耗、償却を含まない)と、年間とbr}年度のパーセント変化を示します。
淡水渓谷年報表20-F|128 |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
| 2011年12月31日までの年間 、 | |||
| 2022 | 2021 | % 変更 | |
| (%を除いて$ 百万ドル) | |||
| 鉄 解決策： | |||
| 鉄鉱石 | 11,929 | 11,199 | 6.5 |
| 鉄鉱球団鉱 | 2,682 | 2,231 | 20.2 |
| その他の黒色金属製品とサービス | 335 | 400 | (16.3) |
| Iron 解決策-合計 | 14,946 | 13,830 | 8.1 |
| エネルギー遷移金属： | |||
| ニッケルなどの製品(1) | 4,541 | 3,606 | 25.9 |
| 銅 (2) | 1,049 | 878 | 19.5 |
| エネルギー遷移金属−合計 | 5,590 | 4,484 | 24.7 |
| 他の人は | 443 | 558 | (20.6) |
| 継続経営合計 (減価償却、損耗、償却を除く) |
20,979 |
18,872 | 11.2 |
| 減価償却、損耗、償却 | 3,049 | 2,857 | 6.7 |
| 継続経営合計 (減価償却、損失、償却を含む) |
24,028 |
21,729 | 10.6 |
| (1) | ニッケル副産物(銅)および副産物(貴金属、コバルトおよびその他)が含まれる。 |
| (2) | 私たちのニッケル業務で生産された銅は含まれていません。 |
分割された費用 (減価償却、損失、償却を除く)
次の表は、各年度の私たちの費用(販売、一般および行政、研究と評価、運営前、停止およびその他の費用、およびその他の収入を含む)と毎年の割合の変化を運営部門(減価償却、損失、償却を除く)ごとにまとめています。
| 2013年12月31日までの年度 | |||
| 2022 | 2021 | 変更率 | |
| (百万ドル、含まれていない%) | |||
| 鉄の解決策： | |||
| 鉄鉱石 | 604 | 664 | (9.0) |
| 鉄鉱石球団鉱 | 26 | 20 | 30.0 |
| その他の黒色金属製品とサービス | 17 | 12 | 41.7 |
| 鉄の解決策-合計 | 647 | 696 | (7.0) |
| エネルギー遷移金属： | |||
| ニッケルなどの製品(1) | 154 | 195 | (21.0) |
| 銅 (2) | 161 | 94 | 71.3 |
| エネルギー遷移金属−合計 | 315 | 289 | 9.0 |
| 他の人は | 2,292 | 3,492 | (34.4) |
| 継続経営所得総額(減価償却、損耗、償却を除く) | 3,254 | 4,477 | (27.3) |
| 減価償却、損耗、償却 | 122 | 177 | (31.1) |
| 継続経営所得総額(減価償却、損耗、償却を含む) | 3,376 | 4,654 | (27.5) |
| (1) | ニッケル副産物(銅)および副産物(貴金属、コバルトおよびその他)が含まれる。 |
| (2) | 私たちのニッケル業務で生産された銅は含まれていません。 |
129 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
部門別に EBITDAを調整した
次表に我々の部門ごとの調整後EBITDAをまとめた。
| 2011年12月31日までの年間 、 | ||
| 2022 調整後のEBITDA |
2021 調整後のEBITDA | |
| ($ 百万ドル) | ||
| 鉄 解決策： | ||
| 鉄鉱石 | 15,670 | 26,471 |
| 鉄鉱球団鉱 | 3,653 | 4,873 |
| その他の黒色金属製品とサービス | 120 | 136 |
| Iron 解決策-合計 | 19,443 | 31,480 |
| エネルギー遷移金属： | ||
| ニッケルなどの製品(1) | 1,924 | 1,576 |
| 銅 (2) | 569 | 1,617 |
| エネルギー遷移金属−合計 | 2,493 | 3,193 |
| その他 (3) | (2,176) | (3,330) |
| 継続運営調整後のEBITDA | 19,760 | 31,343 |
| 調整後のEBITDAは操業停止業務(石炭)から | 171 | (189) |
| 調整後のEBITDA | 19,931 | 31,154 |
| (1) | ニッケル副産物(銅)および副産物(貴金属、コバルトおよびその他)が含まれる。 |
| (2) | 私たちのニッケル業務で生産された銅は含まれていません。 |
| (3) | その他の製品、サービス、研究及び開発の販売及び費用、その他の業務への合弁企業及び共同経営会社への投資及び分配されていない会社費用を含む。 |
下表に我々の調整後のEBITDAと我々が示した年の純収入との台帳を示す。我々の経営陣は、各部門の私たちの業績への貢献を評価し、資源配分決定を支援するために、調整されたEBITDAを測定基準として使用しています。調整されたEBITDAは非公認会計原則計量であり、持続経営の営業収入或いは損失に連合会社及び合営企業の配当及び利息を加え、更に(I)減価償却、損失及び償却及び(Ii)非流動資産の減価及び回転(減価及び処分)計を加えて提出する。より多くの情報については、当社の連結財務諸表付記4を参照されたい。
| 2013年12月31日までの年度 | ||
| 2022 | 2021 | |
| (百万ドル) | ||
| 淡水渓谷株主に帰属できる持続的な運営純収益 | 16,728 | 24,736 |
| 非持株権の純収入に帰することができる |
82 |
108 |
| 純収益を継続的に経営する | 16,810 | 24,844 |
| 減価償却、損耗、償却 | 3,171 | 3,034 |
| 所得税 | 2,971 | 4,697 |
| 財務結果、純額 | (2,268) | (3,119) |
| 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | (305) | 1,271 |
| 共同経営会社と合弁企業から受け取った配当金と利息 | 154 | 190 |
| 非流動資産の減価と処分(減価償却) |
(773) |
426 |
| 調整後のEBITDAは持続運営から |
19,760 |
31,343 |
| 操業停止業務からの調整後EBITDA(石炭) |
171 |
(189) |
| 調整後EBITDA |
19,931 |
31,154 |
淡水渓谷年報表20-F|130 |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
以下では，部門ごとの純営業収入，貨物販売，サービス提供コスト(減価償却，損失や償却を含まない)，費用(減価償却，減価償却，償却および減価償却費用は含まない)，調整後EBITDAの変化について検討する。ブルーマディニョダム崩壊の救済，賠償，寄付に関する費用は我々の経営活動と直接関係がないため，どの経営部門にも割り当てられていない。
鉄製解決策
Iron Solutionsの純営業収入 を販売する2022年の販売総額は349.16億ドルで、2021年の459.25億ドルより24.0%低下し、主に(I)鉄鉱石の平均価格低下を反映し、鉄鉱石価格参考指数の低下を反映し、普氏IODEX 62%は2021年より24.6%低下し、Iron Solutions分部に97.68億ドルの影響をもたらし、 及び(Ii)Iron Solutions製品の販売量は低下した(8.37億ドル)。
Iron Solutions商品の販売とサービス提供のコスト 減価償却、損失、償却を除くと、2022年には8.1%増加 し、2021年の138.30億ドルから2022年の149.46億ドルに増加した。この成長は主に(I)石油と天然ガスのコスト増加を反映しており， は主に燃料油コストの増加(9.93億ドル影響)，および(Ii)材料やサービスの影響による3.3億ドルである。
Iron Solutionsからの純費用 2022年の総額は6.47億ドルで、2021年の6.96億ドルと横ばいだ。
Iron SolutionsからのEBITDAを調整した。2021年の調整後のEBITDAが314.8億ドルであったのに対し，2022年のEBITDA総額は1944.3億ドルと120.37億ドル減少し，減少幅は38.2%であった。この低下は主に(I)鉄溶液製品の平均実現価格と販売量の低下を反映している。
エネルギー変換 金属
エネルギー遷移金属を販売する純営業収入。2022年の総額は83.98億ドルで、2021年の79.66億ドルと横ばいだ。
エネルギー移行金属会社が販売している商品コスト 減価償却，償却，損失を含まず，2022年に24.7%増加し， は2021年の44.84億ドルから2022年の55.9億ドルに増加し，主に(I)Sossego保守閉鎖 (1.51億ドル影響)，(Ii)商品·サービス(4.59億ドル影響)と(Iii)燃料(3.07億ドル影響)に関するコスト増加によるものである。
エネルギー遷移金属の純費用 。2022年の総額は3.15億ドルで、2021年の2兆89億ドルと横ばいだ。
エネルギー遷移金属のEBITDAを調整した。2022年の合計24.93億ドルは，2021年の我々の調整後のEBITDA 31.93億ドルに比べて7億ドルまたは21.9%減少した。この減少は主に，(I)ソセイゴの維持停止，(Ii)貨物とサービスおよび(Iii)燃料に関する費用の増加によるものである。
*財務業績、 純額
次の表は，指定された年における我々の財務業績(純額) を詳細に説明した。
131 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
| 2013年12月31日までの年度 | ||
| 2022 | 2021 | |
| (百万ドル) | ||
| 財務 収入(1) | 520 | 337 |
| 財務支出 (2) | (1,179) | (1,249) |
| デリバティブ金融商品 | 1,154 | (23) |
| 純為替収益 | (398) | 408 |
| 累計換算調整の再分類 | 1,608 | 4,326 |
| 指数付け損失，純額 | (577) | (276) |
| 財務保証 | 481 | 312 |
| 参加株主債券 | 659 | (716) |
| 財務結果、純額 | 2,268 | 3,119 |
| (1) | 短期投資とその他の財務収入が含まれています(私たちの連結財務諸表付記6参照)。 |
| (2) | ローンと借入総利息、資本化ローンと借入コスト、再融資費用、賃貸負債利息、その他の財務費用が含まれています(当社合併財務諸表付記6参照)。 |
2022年、私たちの財務業績の純額は22.68億ドル であり、2021年の収入は31.19億ドルである。最も関連する影響は以下のとおりである
累積翻訳調整の再分類 2022年には16.08億ドル，2021年の収益は43.26億ドル であることが確認された。2022年に記録された影響は、主に淡水渓谷国際グループ(“VISA”)の減資による累計換算調整再分類により、15.43億ドルの収益をもたらしたが、2021年に確認された収益は24.13億ドルであった(我々の総合財務諸表付記16参照)。
デリバティブ収益 2022年は11.54億ドルだったが、2021年には2300万ドルの赤字となった。この違いは主に私たちの通貨と金利の交換によるものだ。2022年の純利益は11.3億ドルであるのに対し，2021年はブラジル人の真実2022年、ブラジルの対ドル高は4.3%上昇し、ブラジルの通貨は4.6%下落した真実 2021年。これらのスワップは主にブラジルのレアル建ての債務をドルに変換し、私たちのキャッシュフローを為替変動の影響から保護するために使用される。
公正価値の非現金効果は参加株主の債券で変化する。2022年の収益は6.59億ドルだったが、2021年には7.16億ドルの赤字となった。この変化は2022年の二級市場加重平均取引価格 が2021年より低下したことに起因する。
*共同企業および合弁企業における持分実績およびその他の実績
2022年には、連合会社と合弁企業の株式収益とその他の収益の合計は3.05億ドルだったが、2021年には12.71億ドルの赤字となり、15.76億レアルの積極的な影響が生じ、主な原因はFunda≡o RenovaとSamarcoに関する支出が減少したことである。
所得税を免除する
2022年、私たちが記録した所得税の純支出は29.71億ドルだったのに対し、2021年は46.97億ドルだった。私たちの実際の税率は私たちの34%の法定税率と異なり、主にブラジル北部と東北部での鉄鉱石、銅とニッケル業務による税収割引(12.47億ドルに影響)によるものであり、実際の税率は15.0%である。我々の実際の税率も我々の法定税率と異なり，損益表の累積調整を再分類したため (影響は5.47億ドル)であった。法定税率から私たちの実際の税率への入金は、私たちの合併財務諸表の付記8に表示されます。
*継続的な運用による純利益と損失
このような理由から、2022年に運営を継続した純収入は168.1億ドルだったのに対し、2021年は248.44億ドルだった。
淡水渓谷年報表20-F|132 |
| カタログ表 |
| 行動の結果 |
*営業停止収入
2022年には淡水渓谷株主の非持続運営から20.6億ドルの収益を得たが，2021年には22.91億ドルの赤字を計上した。2021年には、持続可能な採鉱戦略の議題の一部として、石炭資産を剥離する意向を発表した。これを実現するために，三井が保有するこれらの資産の権益を買収することで会社再編を行い，完成後，2021年12月にVulcanと我々のすべての石炭資産を売却することで合意した。
非持続的な経営に関するより多くの情報は、我々の連結財務諸表の付記16を参照されたい。石炭事業の売却に関するより多くの情報は、ご参照ください概要−業務概要−我々の業務の大きな変化−撤退−そしてその会社に関する情報—生産運営を停止する私たちの連結財務諸表の付記16。
133 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
流動性 と資本資源
私たちの主な資金需要は、資本支出、br配当金支払い、株式買い戻し、債務返済、納税、ダム非特定性、そしてブルーマディニョダム崩壊に関連する私たちの損害救済と賠償義務の履行、そしてフレームワーク合意によって私たちはFunda≡o Renovaへの任意の貢献が必要かもしれない。経営活動や融資活動による現金を用いることでこれらの要求を満たしたいと考えており，これは我々の歴史的やり方 と一致している。
2023年の資本支出に対する私たちの投資指針は約60億ドルで、2023年以降、平均的に推定された資本支出は年間60億ドルから65億ドルの間だ。私たちは2023年に満期になる1.6億ドルの債務元金を持っている。私たちは2023年にBrumadinhoダム崩壊、ダム退化、Renova基金への寄付に関する救済と賠償総額が34.86億ドルに達し、2023年後、私たちの総予想支出と支出総額は70.74億ドルに達すると予想している。私たちの元金総額 は19.1億ドルで、2024年から2026年の間に満期になり、89.64億ドルは2026年以降に満期になります。私たちは私たちの既存の現金と現金等価物と私たちの運営キャッシュフローが2023年以降に満期になった債務を返済するのに十分になると予想しています。私たちは追加的な現金を生成する機会を評価してきた。最後に、私たちは私たちのコストと費用を下げ続け、私たちの債務レバレッジと資本分配規律を維持するために努力している。
--資金源の問題
私たちの主な資金源はキャッシュフローと資金調達活動を運営することだ。運営キャッシュフローの数はわが製品のグローバル価格の影響を強く受けています。2022年、経営活動による純キャッシュフローは114.85億ドルだったが、2021年には256.79億ドルだった。2022年、私たちの現金、現金等価物、短期投資総額は47.97億ドルですが、2021年は119.05億ドルです。
2022年には12.75億ドルを借り入れたが、2021年には商業銀行と締結された7.75億ドルの輸出前融資協定と、開発銀行や機関と締結された5億ドルの融資協定が含まれている。また、総金額15.5億ドルの既存の信用協定を改訂し、Liborの代わりにSOFRで置換し、その一部についても期限を延長した。
資金の使用効率を高める
また、2022年にブルーマディニョダム崩壊事件で使用した現金総額は17.13億ドル(2021年は18.98億ドル)で、そのうち9.04億ドル(2021年は10.56億ドル)は和解協定の下での義務に使用され、1.89億ドル(2021年は1.92億ドル)は個人賠償やその他の約束に使用され、6.2億ドル(2021年は6.5億ドル)は通信サービス、宿泊と人道支援、設備、法律サービス、水、食品援助、税収などに使用される。2022年にはダム脱特性に関する事項に合計3.49億ドルの現金 を使用したが，2021年には3.92億ドルであった。
2022年には、サマルコダム崩壊に関するbrに合計3.38億ドルの現金を使用し、この資金はすべてFunda≡o Renovaに寄付され、フレームワーク協定により賠償計画に使用される。
資本支出
私たちの2022年の資本支出は54.46億ドルで、うち38.59億ドルは既存業務を維持するために使用され、15.87億ドルはプロジェクト実行(建設中)に使用されています。私たちの予算資金の具体的なプロジェクトに関するより多くの情報は、参照されてください会社の情報について−資本支出.
淡水渓谷年報表20-F|134 |
| カタログ表 |
| 流動資金と資本資源 |
配布と買い戻し
分配する。2022年、私たちは配当金と株主権益利息を支払い、総額は66.15億ドルで、その中の32.54億ドルは2022年12月31日までの年間収入の予想に基づいている。2023年2月16日、取締役会は1，569ドルの配当金支払いを承認し、2023年3月22日に支払いを許可した。
買い戻しする。2022年には、完全子会社で買収した187，807，077株と、淡水渓谷社が直接買収した169，635，500株を含む1株16.89ドルの平均価格で357，442，577株を買い戻した。買収総額は60.36億ドルで、うち31.6億ドルは完全子会社による買収、28.76億ドルは淡水渓谷社が買収した。
税金を払う
私たちは2022年にREFIS税決済に関する支払い は含まれていない42.74億ドルの所得税を支払いましたが、2021年の所得税は40.53億ドルです。2022年、私たちは再融資で合計3.63億ドルを支払ったが、2021年の同期は3.32億ドルだった。
負債 管理
2022年には、2022年6月に満期となった特定の債務証券を現金で買い戻す12.91億ドルと、brの他の商業銀行ローンの返済を含む23億ドル(2021年は19.27億ドル)を返済しました。
**債務
2022年12月31日現在、我々の未返済債務総額は111.81億ドル(110.34億ドルの元金と1.47億ドルの課税利息を含む)であり、2021年12月31日現在の未返済債務総額は12.18億ドル である。2022年12月31日までに、固定資産で保証された融資と融資総額は1.01億ドルに達し、これらの融資と融資は2022年4月22日に終了した。2022年12月31日現在、我々の債務残存期間の加重平均は8.7年であり、 は2021年と横ばいである。
2022年12月31日現在、私たちの短期債務と長期債務の現在部分は3.07億ドルであり、2021年は10.3億ドルであり、計算すべき利息を含む。
私たちの主な長期債務カテゴリは以下の通りです。元金金額は以下の通りで、課税利息は含まれていません。
| · | ドル建ての融資と融資(2022年12月31日現在42.12億ドル、2021年12月31日現在31.36億ドル)。このカテゴリには、輸出融資限度額、輸出信用機関の融資、商業銀行と多国間組織の融資が含まれる |
| · | ドル建て固定金利手形(2022年12月31日現在61.57億ドル、2021年12月31日現在74.48億ドル )。我々はすでにいくつかの固定金利債務証券を公開発行しており、淡水渓谷から直接発行され、我々の完全金融子会社淡水渓谷海外有限会社(淡水渓谷が保証する債務証券)を通じて発行され、総額は58.78億ドル、2021年は66.31億ドルである。我々の子会社Vale Canadaの2022年12月31日現在の未償還固定金利手形の金額は2.79億ドルで、2021年12月21日現在の未償還固定金利手形は2.97億ドル |
| · | その他の債務(2022年12月31日現在5.05億ドル、2021年12月31日現在5.66億ドル)。私たちは未返済債務があり、主にBNDES、ブラジル商業銀行とインフラ債券保有者の債務を借りて、ブラジルレアルと他の通貨で価格を計算しています。 |
2022年12月31日まで、私たちは国際銀行銀団と2つの循環信用手配があり、2024年と2026年に期限が切れる。約束された循環信用限度額はより効率的な現金管理を許可し、これは私たちの資本コストを下げる戦略的重点と一致する。私たちは現在この2つの循環信用限度額の下で50億ドルが利用可能であり、淡水渓谷、淡水渓谷カナダ、淡水渓谷国際はこの2つの循環信用限度額を抽出することができる。
135 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 流動資金と資本資源 |
私たちのいくつかの長期債務ツールは金融契約 を含み、多くは交差加速条項を含む。我々の総債務元本総額の22.39%は、四半期末に(I)過去12ヶ月の総債務と調整後のEBITDAの総合比率を4.5対1以下に維持することを要求し、(Ii)総合利息カバー率は少なくとも2.0対1である。このような契約は私たちとBNDES、他の輸出と開発機関、そして他のいくつかの貸主との融資協定に現れた。2022年12月31日まで、私たちは私たちの財務契約を守った。
2022年12月31日現在、私たちがある共同経営会社と合弁企業に提供する企業財務保証(私たちの直接または間接利益制限の範囲内)は合計15.22億ドル、2021年は15.13億ドルです。
より広い角度から見ると、私たちの純債務はレンタル、通貨交換、ブルーマディニョとマリアナ賠償支出に関する他の約束に加え、2022年には50.92億ドル増加し、2021年12月31日の90.48億ドルから141.4億ドルに増加した。
淡水渓谷年報表20-F|136 |
| カタログ表 |
リスク管理
我々は，我々が直面しているリスクを管理する総合的な枠組みを強化し，我々の目標の実現，財務力と柔軟性，業務の連続性 を支援することを求めている.2022年には、リスク優先テーマを含む総合リスクマップおよびリスク管理政策を検討し、リスク管理役割と責任の明確な定義を提供し、我々の防衛線間の相乗効果をさらに強化し、br}プロセスの簡略化を確実にする。2022年には、我々の実行委員会によって提案され、我々の取締役会によって承認された内部使用文書である我々のリスク選好宣言も作成され、その業務決定、資本分配、およびリスク管理および低減努力に適用されるリスク選好を指導するために、総合リスクマップにおける各リスクのリスク選好が定義されている。
さらに、新しいリスクのマッピングプロセスを強化し、新しいリスクを新しいリスクまたは既知のリスクとして定義するが、新しいまたは異なる条件および/または場合には、その傾向、重大度、および確率は高い不確実性を有する。新たに出現するリスクは通常外部要因の影響を受けるため， に何らかの潜在的な影響があれば予測は困難である。
我々のリスク管理戦略は，市場リスク要因(市場リスク)，ダム，斜面や鉱床崩壊に関連するリスク(岩土リスク)，不十分または失敗した内部プロセス，人員，システムまたは外部イベントに関連するリスク(操作リスク)，我々の業務業績に一時停止または実質的に影響を及ぼす可能性のあるリスク(生産計画および連続性リスク)，我々の業務が存在する国の業務モデル，ESG，政治 および規制条件に関するリスク(戦略リスク)，社会や人権に関するリスク，気候変動 (持続可能なリスク)，適用された法律法規、内部政策またはベストプラクティスに従って行動できなかったため、法的処罰、罰金または名声損失のリスク(コンプライアンスリスク)、情報セキュリティに関するリスク(ネットワークリスク)、売掛金信用に関するリスク、デリバティブ取引、担保、仕入先初払いと現金投資 (財務リスク)などに直面する。
管理リスク管理 構造
私たちの取締役会は5つの常設諮問委員会を設置しており、そのうちの1つの委員会の主な役割は、私たちのリスクについて取締役会に提案と監視を提供することです：監査とリスク委員会は、私たちの制御とリスク管理システムの有効性と十分性を評価·監視する責任があります. 詳細についてはご参照ください経営陣と従業員-取締役会の他の諮問委員会。
我々の実行委員会は，5つの諮問委員会(リスク実行委員会)を設置し，以下のリスクごとに，(I)操作リスク，(Ii)岩土リスク ，(Iii)戦略，財務，ネットワークリスク，(Iv)コンプライアンス，機関関係とコミュニケーションリスク，および(V)持続可能なリスク を提案した。これらの委員会の主な役割は、企業全体でリスク管理文化を普及させ、伝播すること、第1の防御線を支持すること、私たちの実行委員会が総合リスクマップカテゴリのリスクを監視することを支持し、委員会会議で提出された潜在的リスクについて予防的提案を提出すること、プロセスを持続的に改善するためのリスク管理原則とツールの改訂を提案すること、必要に応じてリスク管理戦略の変化を評価し、それを実行委員会に提出することである。
監査とコンプライアンス部は直接取締役会に報告し、監査とリスク委員会が監督し、内部監査、会社誠実と告発者ルート区域から構成され、後の両者は私たちの道徳とコンプライアンス計画を担当する。
私たちの道徳とコンプライアンス計画には6つの主要な要素があります：(1)統治する会社の自主性と独立性を確保する；(2)指導方針我々の“行為規則”，反腐敗規範文書，政策，プログラムで詳細に説明されている原則に基づいて，(3)コミュニケーションとbr}トレーニング従業員がどのように挑戦的な状況を克服し、責任と道徳的な方法で最適な意思決定を行うかを指導する；(4)リスクと監視会社が本計画のガイドラインを遵守することを保証する；(5)通報者ルート不審または道徳的不正の事例を通報すること；および(6)社内で確認された不適切な行為を懲戒措置をとるために管理する。
137 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク管理 |
通報者チャネルは機密性を保証し， は通報者の匿名性および公平な調査に必要な情報を保護することを目指している.通報者ルートは報告に独立して確認するすべての条件を提供し、秘密保持、脅迫或いは報復通報者に違反する行為を禁止した。
従業員、請負業者、サプライヤー、影響を受けたコミュニティのメンバー、および他の利害関係者を含む、私たちの行動基準、政策、および基準に違反する行為は、誰でも私たちの密告者チャネルを介して通報することができます。淡水渓谷道徳とコンプライアンス計画及び通報者ルートに関するより多くの情報は、行為の不正で解雇された従業員数 を含み、同社のサイト上の道徳とコンプライアンス年次報告で見つけることができる。
私たちのリスク管理構造はリスク管理政策に基づいており、その主な目的は、(I)会社全体でリスク管理文化を普及させること、(Ii)私たちの業務の戦略計画と持続可能性を支持すること、(Iii)資本構成を最適化し、私たちの業務の資産管理を強化すること、 ；(Iv)私たちの管理実践を強化し、防御モデルに基づくこと、(V)ISO 31000、ISO 55000、COSO-ERM規格をリスク管理の参考として使用すること、(Vi)RBPS(リスクに基づくプロセス安全)を運営安全管理システムとして採用することである。(Vii) リスク選好方法をツールとして使用し、意思決定過程、資本分配、潜在リスクの予防と緩和措置を策定するように我々の幹部に指導する；(Viii)総合的な基礎の上で私たちの潜在リスクを測定し、監視し、多様な影響を考慮して、適用すれば、私たちの業務全体；(Ix)第2の防御専門家として、br}岩土リスクを含む専門的な構造 を構築し、潜在的な運営リスクを評価する。(X)新しい投資、買収、および資産剥離が私たちのリスクマップに与える影響を評価し、(Xi)会社の業務目標に生じる可能性のある負の影響をタイムリーに緩和する可能性のある解決策を求めるために、(Xi)マッピング 新興リスクを評価する。
2022年12月、私たちは私たちのリスク管理政策を改訂し、それをより原則的な政策に変更し、さらに私たちのリスク管理プロセスにおける3つの防御線の役割と責任を明確にし、私たちの日常運営における応用を促進した。私たちはまたリスク管理規則を改訂し、私たちのリスク物差しと行列を更新し、業務と新興リスク、優先リスクテーマとリスク選好の概念を取り入れ、そして3つの防御線の役割と責任を強化した。
私たちの総合的なリスク管理実践は三線防御モデルに基づいている。戦略決定、業績 が取締役会が決定したリスク方法と一致することを確実にするために、時々私たちのリスク実践を再評価します。
特定リスクを管理する
市場リスク
私たちは様々な市場リスク要素の影響を受けており、これらの要素は私たちのキャッシュフローに影響を及ぼすかもしれない。定期的に総合市場リスク開放の潜在的影響を評価して、デリバティブを含む金融商品を含む可能性があるリスク管理戦略に関する意思決定プロセスを支援する。金融商品ポートフォリオを毎月監視し，財務結果とキャッシュフローへの影響を正確に評価し，実施された戦略と提案目標との間のbr}相関を確保することができる。
私たちの業務と運営の性質を考慮すると、私たちが直面している主な市場リスク要因は、
製品価格と投入コスト私たちは大口商品の価格変動に関連した市場リスクに直面している。私たちは、(I)財務的ジレンマリスクが存在する場合、(Ii)商業活動および私たちの業務部門の特定の需要を支援する計画、(Iii)特定の業務が最低現金および/または価値をもたらすことを保証する計画、および(Iv) 船舶および貨物チャーターによって使用される燃料のようないくつかのコスト項目増加の影響を防止するリスク緩和計画を作成することができる。これらの手続きは主に長期取引、先物契約、およびオプションを含む。
淡水渓谷年報表20-F|138 |
| カタログ表 |
| リスク管理 |
外国為替レート私たちのキャッシュフローもいくつかの通貨対ドルレートの変動や融資と融資金利の変動の影響を受けています。私たちの一部の製品価格はドルとリンクしていますが、私たちの大部分の投資と他の支出と私たちのコストの関連部分は米ドル以外の他の通貨とリンクしていて、主にブラジルです真実 と加元です。米ドル以外の通貨で建てられた債務ツールがあります。主にブラジルの通貨ですレアル.私たちは、スワップおよび長期取引を使用して、これらの債務ツールの現金流出の一部と、ドル以外の通貨で計算された他のいくつかの資産または負債をドルに変換することができます。
金利 。私たちの変動金利債務は主に輸出前払い、商業銀行ローン、多国間組織融資を含む融資で構成されている。一般的に、ドル変動金利債務はLIBOR(ロンドン銀行間同業借り換え金利)やSOFR (担保付き隔夜融資金利)の影響を受ける。
金融商品に関するリスクの定量的情報は、我々のリスク管理政策に基づいて締結された金融商品を含むものであり、我々の連結財務諸表付記20を参照されたい。
岩土工事リスク
岩土リスク管理はダム、斜面、鉱炉崩壊リスクを管理するための構造化方法であり、人員死傷、コミュニティや環境に影響を与える可能性があり、私たちの活動を中断する可能性がある。岩土リスクは我々の業務に非常に重要であり，継続的にモニタリングされ，我々の企業リスク管理に適切に統合されている。
私たちは尾鉱とダム管理システム(“TDM”)を実施することで、私たちの尾鉱管理実践を改善することに取り組んできた。このシステムは、私たちの3つの内部防御線と外部防御線、例えば、記録エンジニアとbr}独立合格者(IQS)を含む多層 保護を採用することに基づいている。
岩土構造によるリスクも危険識別とリスク評価(“HIRA”)過程で評価されている。HIRA方法は我々の岩土構造の特殊性を反映するためにカスタマイズされ，確定されたリスクに応じてキー制御ツールを実施することを許可している。
運営リスク
操作リスク管理は，内部や外部イベントに関する不確実性を管理するための構造化手法である.内部イベントには、不十分または失敗した内部プロセス、人員、およびシステムが含まれ、外部イベントには、第三者による自然災害および運用災害が含まれる。
私たちはHIRAを実行し、これは運営リスクを識別し、分析し、業績基準を定義し、関連する重要な制御を確保する流れである。私たちは私たちのリスク管理規律を強化するためにHira手続きを施行した。第1サイクルでは，2019年から2021年までにすべての鉱山，加工工場，鉄道，港の100%評価を行い，2022年には尾鉱ダムの100%評価を完了した。第一の周期は人類の生命と環境に潜在的な結果を持つ情景に重点を置いている。第2のサイクルは2022年に始まり，第1のサイクルでカバーされたシーン を再評価するだけでなく，分析に業務中断シナリオを追加する.この流れは我々が管理するシステムの第4要素の一部であり，3年から5年の周期で動作し続ける.
我々は、新たな制御措置を実施し、既存の制御措置を改善し、その有効性を監視することで、運営リスクを低減する。我々の対応計画は，高リスクシナリオを含み，影響 を軽減するために必要な資源を決定する.私たちは私たちが直面している主要なリスク、緩和計画の費用効果、及び運営リスクの影響を密接に監視し、資本を有効に分配してリスクを低減するために実施した制御措置に対する明確な認識を求めている。
139 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク管理 |
生産計画と連続的リスク
生産計画と連続性リスクは、重要な資源と尾鉱処理場所が利用できない、許可証を取得していない、または更新していない、特許権と採鉱権のリスク、物流リスク、および埋蔵量の利用可能性および品質リスク など、私たちの業務を麻痺させるか、または私たちの業務パフォーマンスに重大な影響を与える可能性のあるリスクを含む。私たちの業績はまた私たちの地域の政治、地政学、規制、経済、社会条件の影響を受けるかもしれない。
我々の生産指導の実現はいくつかの要因 (私たちの内部と外部)に依存する。これらのリスクを低減するために，鉱物資源や岩土構造のライフサイクル，および新プロジェクトの開発，許可，実施のスケジュールを長期的に計画している。その上で，プロジェクトの優先順位を決定し，許可，環境，社会ライセンスの運営に伴い発展していくために，コミュニティや環境機関との関係を強化することに取り組んでいる。影響を軽減し“全体計画”を支援するために，我々の業務の持続可能性を支援するために研究や研究にも投資している。
また，我々の内部開発の気候変動に関する有形リスクを評価する方法によると，“淡水渓谷気候予測”は気候関連財務開示ワーキンググループの提案に基づいており，気候事象が我々の資産に及ぼす有形影響も運営影響とみなされており，これらの影響は運営，計画，連続性リスクとして評価されている。
戦略リスク
戦略的リスクは、我々の業務が直面するリスク要因、特に、ガバナンス、業務モデル、外部環境問題、規制、政治、地政学的関係者または他の利害関係者がとる経済的または社会的行動に関連しており、これらの行動は、私たちのグローバル業務、私たちの顧客グループのグローバルイメージおよび関連サプライチェーンに影響を与える可能性がある。
私たちは多くの外部要素の影響を受けており、これらの要素は私たちの長期目標を達成する能力に影響を及ぼすかもしれない。このようなリスクは、市場傾向の加速または遅延、新規参入者、製品代替品の創造および/またはサプライチェーン動態の変化のような業界動態の変化に起因することができる。したがって，我々は を決定し，可能な場合には自分を予測して再配置し，これらの変化にタイムリーに対応する必要がある.
持続可能性 リスク
社会的·人権的リスク
2020年には、我々のガバナンス·リスク管理審査の後、社会·人権リスク管理が業務リスク管理プロセスに組み込まれている。
社会リスク管理は、私たちと相互作用するコミュニティの社会経済的特徴を評価し、私たちが彼らへの約束をどのように履行するか、およびこれらのコミュニティ(先住民や伝統的なコミュニティを含む)が私たちの業務の潜在的な影響をどのように感知するかに関する。人権リスク管理は以下の問題の分析に関連する：人格を辱める労働条件と現代奴隷制、児童工と児童と青少年に対する性的搾取、労働関係違反、コミュニティ侵害行為と大規模な人権侵害行為。
2022年、私たちは社会と人権リスク管理を改善し続けます。運営チームがリスク管理システムに登録したリスクに基づいて，コミュニティとその安全，生活様式，人権に影響を及ぼす可能性のあるリスクに重点を置いて行動計画を策定し検査を行った。さらに、私たちは私たちのプロジェクトの運営と供給者たちの人権の職務調査を行った。その結果は行動計画に統合され、それを監視する。ブラジルとカナダのサプライヤーに関する人権リスク管理にも進展を遂げており、ブラジルのサプライヤーの人権検査を増加させ、サプライヤーのためのさらなる人権基準を策定している。著者らは、利害関係者の要求を受け入れ、登録し、解決するために、訴えメカニズムチャネル を維持する。リスク認識は，これらのチャネルを介した通信でも発生する可能性がある.
淡水渓谷年報表20-F|140 |
| カタログ表 |
| リスク管理 |
気候変動のリスク：
私たちは移行リスクを評価しますつまり、国の新興法規、炭素価格設定に関連する国と国際レベル、気候変動への対応における私たちの表現によって生じる可能性のある名声問題、および商業br路線、計画された新興技術を混乱または実質的に変化させる可能性のある問題、および物理リスク(即気候に関する財務開示作業チームの提案によると，極端な天気による業務影響[br}は気候変動により進行している)。
我々の気候変動チームはリスク管理チームの支援の下でリスクを識別·監視し，気候変動に関連する過渡リスクをマッピングしていく。
移行リスクに対して、気候関連の提案、イニシアティブ、法律などに関連する規制構造と新しい傾向を監視するシステム的な方法があり、その潜在的な影響は、私たちの実行委員会内と会社の“低炭素フォーラム”のガバナンスの中で計算と同定された。brは同時に、国際採鉱と金属理事会、世界経済フォーラム、持続可能な発展世界商業理事会などのグローバルフォーラムに参加することで、先端情報と利益関係者が同盟を結び、関連する気候関連政策の位置づけを推進することを求めている)。また、年間締約国会議 (“COP”)、年に一度の国連総会の集まりと関連する“ニューヨーク気候週間”や、ブラジル、カナダ、中国、アメリカ、ヨーロッパ、インドネシア、中東などの重要な司法管轄区での他の活動などの国際活動を採択した。行動27および(例えば、“低炭素フォーラム”)。
実物リスクについては，気候変動が我々の資産に及ぼす実物影響に関する短期的かつ長期的なリスクを扱う“淡水渓谷 気候予測”という手法を開発した。
もっと情報を知りたいのですが、ご覧くださいHTTPS：//www.value.com/web/ESG/Climate-Change 本年度報告Form 20-Fでは我々のサイト上の情報を参照していない.
コンプライアンスリスク
腐敗リスク
我々の道徳とコンプライアンス計画には具体的な反腐敗ルールがあり，これらのルールは“行動準則”，“世界反腐敗政策”で述べられており，内部“グローバル腐敗対策マニュアル”で詳しく説明されている。
私たちの主な反腐敗ルールは
| · | 直接または間接的に淡水渓谷を代表した政治献金は禁止されている。これには会社の寄付や政党、政治候補、そして選挙活動への寄付が含まれている。 |
| · | 便利料の支払いは禁止されています。 |
| · | 社会環境や機関の外部支出はあらかじめ会社が廉正で内部ツールで分析しなければならず，反腐敗と問責条項を持つ契約が必要である。 |
| · | 特定の価値を超える政府関係者に関連するプレゼント、飲食、娯楽は事前に会社の誠実さを通じて内部ツールで承認されなければならず、淡水渓谷は金額にかかわらず現金や同値のプレゼントを禁止する。 |
| · | 私たちから資金を獲得したすべてのサプライヤー、エンティティ、協会、および任意の他の第三者は、登録する前にbrの職務調査を経なければならず、その中で背景調査を実行し、腐敗リスクを決定しなければならない。契約には反腐敗条項 が含まれなければならない。 |
| · | 任意の公職者に関連する従業員や指導者を募集·選択する過程も、事前に会社の誠実部門の承認を得なければならない。 |
141 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| リスク管理 |
| · | いかなる利益衝突も，我々の従業員(コンピュータアクセスを介して)が不定期に行われるグローバル活動 によって開示されなければならない. |
| · | 私たちは定期的に世界の反腐敗規則に関する訓練とコミュニケーションを提供し、実質的なコンプライアンス関連責任を持つ従業員に専門的な訓練を提供している。 |
ネットワークリスク
ネットワークリスク管理は、情報が盗まれ、漏洩され、技術資産が利用可能でなく、データの完全性が損なわれたような情報セキュリティリスクを管理するための方法である。脅威構造の増加は著者らの業界の自然な傾向であり、この分野の絶えず変化するリスクは民族国家、サイバー犯罪者、ハッカー活動家、内部者などの各種のネットワーク脅威行為者から来ている。私たちの情報セキュリティは脅かされていたが、2022年には、このような脅威の中で私たちの業務に影響を与えたものは一つもない。
著者らは様々な措置を採用して、情報セキュリティ政策と標準、セキュリティ保護技術、脅威の検出と監視、およびテスト応答と回復プログラムを含むネットワークイベントを保護、br}検出と応答するためにこのリスクを管理する。従業員の警戒を高めることを奨励するため、著者らは訓練計画を通じて組織の中でネットワークセキュリティ意識文化を育成し、訓練計画は電子メール釣り、情報分類とその他の情報セキュリティベスト実践などのテーマをカバーしている。
財務リスク
私たちは貿易売掛金、派生製品取引、保証、サプライヤーの頭金と現金投資からの信用リスクに直面している。我々の信用リスク管理プロセスは、取引相手の信用リスクを評価·管理し、我々のリスクを許容可能なレベルに維持するための枠組みを提供する。
我々は、取引相手の市場価格、外部信用格付けと財務情報、及び取引相手の戦略地位と商業関係履歴に関する定性的情報 に基づいて、我々自身の信用リスク分析定量化方法を用いて、取引相手毎に内部信用格付けと信用限度額 を割り当てる。
取引相手の信用リスクにより，リスク緩和策 を用いて我々の信用リスクを管理することができる.主要な信用リスク緩和策は売掛金の無請求権割引、保険ツール、信用状、会社と銀行保証、担保融資などを含む。
地域的には、アジア、ヨーロッパ、ブラジルなどのリスクが最も大きい地域を含む多様な売掛金ポートフォリオを持っている。地域ごとに，異なる保証 を用いて入金の信用品質を向上させることができる.私たちはポートフォリオにおける取引相手のリスクを定期的に監視し、ローンを滞納している顧客に追加の商業信用を提供することを阻止します。
現金投資とデリバティブによる信用リスクを管理するために、信用リスクのある取引相手ごとに信用限度額を承認します。我々はポートフォリオの多様化 を制御し，取引が許可された異なる取引相手の異なる支払能力と流動性指標を監視する.
淡水渓谷年報表20-F|142 |
| カタログ表 |
| 四、 | 株式所有権と取引 |
大株主
2023年3月31日現在、私たちの会社資本は4539，007，580株の普通株からなり、その中にはブラジル政府に発行された12株の金株が含まれている。この12社の黄金株は、私たちの名前の変更、私たちの本部の位置、そして私たちの採鉱活動に関連する会社の趣旨など、いくつかの行動に対する拒否権を持っている。
次の表は、2023年3月31日まで、他に説明がない限り、当社が発行した株式の5%以上の株主と、私たちの役員と役員が淡水渓谷株に対する全体としての所有権情報を持っていることを示しています。
| 株主.株主 | 普通株を持つ | クラスパーセント(6) |
| ブラジル貯蓄銀行(Caixa de Previdíncia dos Funconários do Banco do Brasil)(“プレヴィ“)(1) | 393,946,556 | 8.9 |
| ベレード、中国会社。(2) | 302,602,159 | 6.8 |
| 資本世界投資家(3) | 294,061,122 | 6.6 |
| 三井株式会社(4) | 286,347,055 | 6.4 |
| 資本は世界の投資家を研究する(3) | 214,791,969 | 4.8 |
| 資本国際投資家(3) | 134,097,229 | 3.0 |
| 全体として取締役会や上級管理職は(5) | 2,363,008 | 0.1 |
(1)会長PreviはLitel Participaóes S.A.(“Litel”)とLitela Participa ióes S.A.(“Litela”)の株主であり， の2社は我々が以前に支配していたグループの一部である.
| (2) | ベレード株式会社が2022年2月3日に米国証券取引委員会に提出した13 G/A付表に報告された株式数。 |
| (3) | Capital World Investors(“CWI”)，Capital Research Global Investors(“CRGI”)とCapital International Investors(“CII”)はCapital Research and Management Companyの投資部門である。2022年12月30日までの株式数 は、CWI、CRGI、CIIの付表13 G/Aで述べたように、それぞれ2023年2月13日に米国証券取引委員会に提出される。 |
| (4) | 三井物産株式会社(“三井”)は私たちの以前のコントロールグループの一部です。 |
| (5) | 2022年12月30日現在の株式数。 |
| (6) | すべてのパーセンテージは、2023年3月31日現在の4，439，999，503株普通株 に基づく。2023年3月31日現在、私たちは国庫99.008.077株を持っている。 |
2022年10月、コサン社は我々の4.9%の流通株を買収し、1.6%の株式を再購入する権利があると発表した。
過去3年間、私たちの主要株主が持っている所有権の割合は以下のような大きな変化があったことが分かった
Litel Litela PREVI：2020年1月、Litelaは減資により株主に386，040，325株の普通株を譲渡し、我々が発行した株式の7.5% (2019年6月30日現在の発行済み普通株総数5，129，910，942株に基づく)。2021年2月、Litelaは株主に資産を割り当てるため、504，801，150株の普通株を株主に移し、我々が発行した株式の9.8%に相当する(2021年1月31日までに発行された普通株の総発行済株式5，129，910，942株に基づく)。したがって，Litelaは淡水渓谷での持株割合を0.29%に低下させた。今回の分配では，PREVIは406，981，677株の普通株を獲得し，その権益は10.2%に増加した。
| · | ブレッドサール：2022年1月、Bradesar S.A.(“Bradesar”)は減資によりその株主に130，654，877株の普通株を譲渡した。したがって、Bradesarは淡水渓谷での持株権益を163，252，389株に減少させ、私たちが発行した株式の3.3%に相当する(2022年1月31日までに発行された普通株の総発行済株式4，821，642，536株に基づく)。2017年から2020年にかけて、Litel、Litela、Mitsui、Bradesar、BNDES Participa Shóes S.A.は株主合意の締約国であり、この合意に基づいて、いくつかの事項について共同投票を行った。2020年以降、私たちの本社は株主合意を提出しておらず、私たちはこれ以上持株株主もいない。 |
| · | 資本研究と管理会社：Capital World Investorsは2022年12月31日現在で294，061，122株，2021年12月31日現在で360，598，669株，2020年12月31日現在で302，201，922株と報告している。Capital Research Global Investorsは，2022年12月31日現在で214，791，969株であり，2021年12月31日現在で293，135，748株であり，2020年12月31日現在で294，934，543株であると報告している。Capital International は2022年12月31日までに134，097，229株を報告し，2021年12月31日現在，投資家は249，790，017株を報告した。 |
143 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
関連する 側取引
2021年には、改正された関連側取引政策を発表しました。この政策は、関連側との取引の透明性および独立条項、および他の潜在的利益との衝突状況を確保するためのルールおよび原則を規定しています。私たちの新しい政策によると
| · | 関連側の定義は、適用される会計基準とこの政策に基づいており、場合によっては、この政策は適用される法律および法規よりも限定的である可能性がある。 |
| · | 我々の改訂後の政策は，関連側の株主と考え，直接あるいは既知の関係によって淡水渓谷に有効な影響を与える，その株主やその株主グループに属する会社との共同管理など，関連側の株主と考えられる“参考株主”の概念を導入した。私たちの参考株主リストは監査とリスク委員会によって毎年検討されるだろう。 |
| · | 私たちの監査·リスク委員会は、私たちの株主や経営陣との潜在的な利益の衝突に関する報告書を発表し、取締役会に提出された関連側取引の手続きおよび条項を検討する責任があります。 |
| · | 株主との利益衝突が発見された場合，その株主またはその代表 はどの株主総会でも取引に関するいかなる議論にも参加できず，そのことに関する公開 情報しか得られない. |
| · | 取締役または役員が任意の提案された取引において会社と利益衝突がある場合、その取締役または役員は、そのような取引に関する取締役会または実行委員会の任意の決定に投票してはならず、利益衝突の性質および程度を会議録中に開示しなければならない。いかなる役員や幹部も利益衝突が存在する場合、いかなる関連文書や情報も受け取ることができず、 もいかなる関連討論にも参加してはならない。私たちのどの役員や幹部も、合理的または公平な条項と条件が市場で通行する条項や条件、あるいは関係のない当事者によって提供される条項や条件と同じでなければ、私たちといかなる業務往来もできません。 |
| · | この政策はまた，我々の子会社や関連会社以外の関連者にいかなる融資も禁止している. |
私たちはすでに私たちの主要株主がコントロールしたり、私たちに付属しているいくつかのエンティティと公平な取引を継続すると予想している。
| · | ブラジル銀行(Banco Do Brasil)従業員の年金基金Previは投資基金BB Carteira Ativaの100%の株式を持ち、後者はLitela Participa≡es S.A.とLitel Participa ióes S.A.普通株の80.62%を保有し、2023年1月31日現在、両社は淡水渓谷の9.9%の普通株を持っている。ブラジル銀行はPreviの上級管理職6人のうち3人を任命した。Banco do Brasilの付属銀行はBBCarteira Ativaのマネージャーです。Banco do Brasilも全方位サービスを提供する金融機関であり、Banco do Brasil-Banco do Brasil-及びその付属銀行はすでに正常な業務過程中に私たちとその付属銀行に投資銀行、コンサルティング或いは一般融資及び銀行サービスを提供し、そして未来にそれにサービスを提供する可能性がある。 |
| · | 正常な業務の過程で、私たちは日本の大手企業グループ三井グループとビジネス関係があります。三井物産は私たちのいくつかの子会社、合弁企業、共同経営会社に直接投資しています。三井も私たちのVLIでの合弁パートナーです。 |
私たちは過去にSamarcoとFunda≡o Renovaに資金を提供し、資金を提供し続けることができる。参照してください運営と財務レビューと展望−概要−Funda≡o Renova とSamarco Funding.
私たちはすでに私たちのいくつかのパートナーと合弁企業と公正な取引を継続すると予想している。共同会社と合弁企業の投資情報および主要関連先との取引情報については、当社の連結財務諸表付記15、30、31を参照されたい。
淡水渓谷年報表20-F|144 |
| カタログ表 |
分配する
ブラジルの法律と私たちの定款によると、私たちは毎年、私たちの株主に分配可能金額の25%以上の金額を割り当てなければなりません。br取締役会が私たちの株主総会で私たちの株主に通知しない限り、私たちの財務状況を考慮して、前年の強制配当は好ましくありません。ブラジル会社法とわれわれの定款に規定されている配当分配条項に関する議論は，参照されたい添付資料-別例.
非住民株主や米国預託証明書保持者に割り当てられる税収制度は、これらの分配が配当金に分類されるか株主権益利息に分類されるかに依存する情報を付加する—税収—ブラジルの税務面の考慮事項。
法律によると、毎年4月から30日まで年次株主総会を開催し、会議で年間配当金を発表することができなければならない。また、私たちの取締役会は中期配当を発表することができます。ブラジル会社法によると、配当金は通常、配当を発表した日から60日以内に登録されている所有者に支払う必要があります。株主決議が別の支払日を規定しない限り、いずれの場合も、支払日は配当を発表する会計年度が終了する前になければなりません。株主は配当金の支払い日から3年間、その株式について配当金(または株主権益利息を支払う)を受け取り、その後、このような支払いに対して何の責任も負いません。
私たちはアメリカ預託証明書に関する普通株で現金分配を行います レアル預かり人の名で管財人に提出する。そして、これらの収益をドルに両替し、これらのドルを信託機関に移し、信託機関の費用を差し引いて米国預託証明書所持者に分配します。配当課税に関する情報は、ご参照ください情報を付加する—税収—ブラジルの税務面の考慮事項。
次の表は，指定年度に普通株と優先株保有者に支払う現金配分を示している。金額は私たちが後続期間に行った株式分割を実施するために再列記された。金額は適用されるすべての源泉徴収税の前に陳述される。
| レアル1株当たり | 1株当たりドル(1) | 合計ドル ドル(1) | ||||
| 年.年 | 支払期日 | 配当をする | 持分権益 | 合計する | 合計する | (百万ドル) |
| 2019(2) | 2020年8月7日 | – | 1.41 | 1.41 | 0.25 | 1,324 |
| 2020 | 2020年9月30日 | 1.41 | 1.00 | 2.41 | 0.45 | 2,329 |
| 2021 | 2021年3月15日 | 3.42 | 0.83 | 4.26 | 0.77 | 3,972 |
| 2021年6月30日 | 2.19 | – | 2.19 | 0.43 | 2,200 | |
| 2021年9月30日 | 8.20 | – | 8.20 | 1.53 | 7,644 | |
| 2022 | 2022年3月16日 | 3.72 | – | 3.72 | 0.72 | 3,500 |
| 2022年9月1日 | 2.03 | 1.54 | 3.57 | 0.65 | 3,000 | |
| 2023 | 2023年3月22日 | 1.83 | 0.29 | 2.12 | 0.41 | 1,823 |
| (1) | 取締役会の承認を受ける。 |
| (2) | 2019年12月19日、取締役会は金額を承認し、2020年7月29日に金額の支払いを承認しました |
145 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
取引 市場
私たちの公開取引株は普通株で構成されていて、額面がありません。私たちの普通株はブラジルB 3に上場して取引され、株式コードはVALE 3です。私たちの普通株もLATIBEXで取引されています。株式コードはXVALOです。LATIBEXは1999年にマドリード証券取引所が作成した規制されていない電子市場であり、ラテンアメリカ株式証券の取引を実現することを目的としている。
私たちの普通アメリカ預託証明書はそれぞれ普通株を表して、ニューヨーク証券取引所で取引して、株式コードはVALEです。シティバンクは普通アメリカ預託証の預かり人です。2022年12月31日まで、返済されていない普通株式アメリカ預託証明書は1，286，543，896株であり、私たちの総株式の26.92%を占めている。
淡水渓谷年報表20-F|146 |
| カタログ表 |
受託株
シティバンクは私たちのアメリカ預託証明書の預かり係です。米国預託証明書保持者は様々な費用をホスト機関に支払うことを要求されており、ホスト機関は、適用された費用が支払われるまで、任意の課金評価のサービスの提供を拒否することができる。
米国預託証明書所持者は、その代理人が米国預託証明書保持者を代表して発生した費用について、適用法律、税収または他の政府料金、ファックスまたは外貨を米国に両替することによる費用を含む信託金額を支払うことを要求されている。この場合、ホスト機関は、開票所持者によって支払うか、1つまたは複数の現金配当金またはその他の現金分配から費用を差し引くかを自己決定することができる。ホスト機関は、ADR所持者に請求書を発行することによって、1回または複数回の現金配当金または他の現金分配から費用を差し引くことができ、または合理的なbrで所有者に通知した後に対象株式を売却しようと試みることによって、ADR所持者が不足している任意の未納税金または他の政府費用を取り戻すことができ、所有者は任意の残りの不足に対して責任を負うべきである。
米国預託証明書保持者は、次の表に示すように、ホスト機関が提供するいくつかのサービスに追加料金を支払う必要がある。
| 預かりサービス | アメリカ預託証明書の所持者は費用を支払うべきです |
| 株式を預け入れて米国預託証明書を発行するには，次の項目で述べた分配によって発行された株式は含まれていない | 100枚のアメリカ預かり証(100枚未満)を発行するごとに5ドル以下です |
| 米国預託証券以外の証券を流通したり、追加の米国預託証明書を購入する権利(すなわち分割株式) | アメリカの預託証明書100枚あたり5.00ドル以下です |
| 現金配当金又はその他の現金分配(すなわち売却権利及びその他の権利) | アメリカの預託証明書100枚あたり5.00ドル以下です |
| (I)株式配当又はその他の無料株式分配、又は(Ii)追加米国預託証明書を購入する権利を行使して米国預託証明書を割り当てる | アメリカの預託証明書100枚(100枚未満)は5ドル以下です |
| アメリカの預託証明書の返却時に保管財産を渡す | 100枚のアメリカ預託証明書(100枚未満)を返すごとに5.00ドル以下 |
| アメリカ預託株式サービス | 保管人が設定した適用記録日に所持している米国預託証明書100枚(100枚未満)は最高5.00ドル |
現金分配の場合、保管者は、分配された資金から適用される保管料及び料金を差し引くことができる。現金以外の配布については、受託者は適用された所持者に預託管理費適用領収書を発行します。
**追加料金
所有者、実益所有者、株式預託者、および米国預託証明書を提出して証券を解約·抽出する人は、以下の費用を支払う必要がある： (一)税金(適用される利息と罰金を含む)と他の政府費用；(2)適用可能な登録料br}；(3)預託管理契約の規定による特定の費用の精算；(4)受託管理人が外貨を両替することによる費用と費用。(V)受託者が外国為替規制条例及びその他の規制規定を遵守することにより生じる若干の費用及び支出、及び(Vi)預金協定の規定により、預金株式サービスの交付又は提供により生じる若干の費用及び支出。
係の者は、ADR計画により発生したいくつかの費用やその他の費用を補償しておりますが、時々係と合意している上限に制限されています。これらの精算可能な費用 には，現在，法律と会計費用，上場費用，投資家関係費用，およびサービスプロバイダに支払うADRホルダーに材料を配布する費用が含まれている.信託機関はまた，信託機関が我々の米国預託株式保有者に徴収する発行·解約費用，配当料，預託サービス料に基づいて，年ごとに追加精算することに同意した。シティバンクは2022年12月31日までの1年間に300万ドルを賠償した。
147 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
発行者と関連購入者が株式証券を購入する
次の表に私たちの2022年株式買い戻し計画の情報 を示します。私たちの株式買い戻し計画のさらなる情報については、私たちの連結財務諸表の付記30を参照してください。
|
購入した普通株式総数 (1) |
普通株平均支払価格 |
公開発表の計画の一部として購入した普通株総数(2)(3) |
計画により購入可能な最大株式数 | |
| (ドル) | ||||
| 2022年1月 | 17,974,400 | 15.10 | 17,974,400 | 160,841,100 |
| 2022年2月 | 13,302,150 | 16.07 | 13,302,150 | 147,538,950 |
| 2022年3月 | 68,879,812 | 18.92 | 68,879,812 | 78,659,138 |
| 2022年4月 | 46,843,778 | 20.45 | 46,843,778 | 31,815,360 |
| 2022年5月 | 41,941,674 | 16.08 | 41,941,674 | 489,873,686 |
| 2022年6月 | 60,317,484 | 15.97 | 60,317,484 | 429,556,202 |
| 2022年7月 | 43,965,581 | 14.22 | 43,965,581 | 385,590,621 |
| 2022年8月 | 3,205,100 | 13.05 | 3,205,100 | 382,385,521 |
| 2022年9月 | 1,500,000 | 12.53 | 1,500,000 | 380,885,521 |
| 2022年10月 | 6,974,211 | 14.31 | 6,974,211 | 373,911,310 |
| 2022年12月 |
52,538,387 |
16.50 |
52,538,387 |
321,372,923 |
| 合計する | 357,442,577 | 16.89 | 357,442,577 | 321,372,923 |
| (1) | アメリカ預託証明書に代表される普通株が含まれています。 |
| (2) | 2021年10月28日、我々の取締役会は、最大200，000，000株の普通株またはそれぞれの米国預託証明書を超えない株式買い戻し計画を承認した。2022年5月、株式買い戻し計画を完了することを発表した。 |
| (3) | 2022年4月27日、我々の取締役会は、最大5億株の普通株またはそれぞれの米国預託証券に制限された現在も進行中の株式買い戻し計画を承認した。 |
淡水渓谷とその完全子会社2022年調達概要
| 会社 | 量 | 金額：ドル |
| 淡水河谷株式会社 | 169,635,500 | 2,876 |
| 完全子会社 | 187,807,077 | 3,160 |
| 合計する | 357,442,577 | 6,036 |
淡水渓谷年報表20-F|148 |
| カタログ表 |
| V. | 経営陣と従業員 |
管理する
彼の取締役会
私たちの取締役会は、私たちの業務のための一般的なガイドラインや政策を策定し、私たちの役員がこれらのガイドラインや政策を実行している状況を監督します。
| • | 私たちの規約では、別の選挙では、取締役会は11人から13人のメンバーで構成されており、その中には、従業員が直接選挙して選出された取締役会メンバーが含まれている。私たちの従業員はまた彼らが選んだ役員のために候補者を選びます。取締役会のメンバーに空きや障害がある場合、残りのメンバーは次の株主総会まで代替メンバーを任命することができる。 |
| • | 私たちの株主は(選挙候補者名簿に投票するのではなく)取締役会メンバーを個人として投票します。 |
| • | 私たちの株主は私たちの取締役会の議長と副議長を直接選挙する。 |
| • | 私たちの取締役会には現在8人の独立メンバーがいて、全部で13人のメンバーがいる。 |
| • | 私たちのCEOは私たちの役員の取締役会のメンバーではありません。 |
| • | 取締役会議長が独立メンバーでない場合は、独立取締役は独立首席取締役(LID)を任命しなければならない。本稿が発表された日まで、私たちの社長は独立した取締役です。 |
| • | 独立とみなされる新市場規則によると、取締役は(I)淡水渓谷の持株株主であること、(Ii)株主合意に基づいて投票権を有すること、(Iii)任意の取締役または淡水渓谷幹部の第2級親族であること、または(Iv)過去3年以内に淡水渓谷の従業員または幹部であること。新メルカルドルールはまた，取締役の独立性をケーススタディする必要がある場合を規定している.2021年3月以来、私たちの定款は、独立したノとメルカルド独立基準とみなされている以外、取締役は(I)5%を超える私たちの株式を保有してはならない、あるいは5%以上の株式を保有しているいかなる株主といかなる正式または公開の関係があることを規定していない。または(Ii) が連続または不連続に淡水渓谷取締役を5年以上務めているかどうか、または連続または非連続して10年以上務めているかどうか。 我々の現在の独立取締役会のメンバーは、ノとメカ多B 3特別支部 及び我々の定款によって確立された規則を遵守している。 |
現取締役会メンバーは2023年に開催される株主総会まで在任する。取締役会は毎年少なくとも8回の定期会議 を開催し、会長、副会長或いは3分の1の取締役の要求に応じて追加会議を開催する。取締役会の決定には多数取締役の定足数が必要であり、多数票で可決される。
次の表に 取締役会の現職と候補メンバーを示す.
| 役員.取締役 | 初当選の年 |
| ホセ·ルシアノ·ドゥアルテ·ペニドー(議長)(1) | 2019 |
| フェルナンド·ホルヘ·ブソ·ゴメス(副議長) | 2015 |
| ダニエル·アンドレイ·スティラー | 2021 |
| エドゥアルド·デ·オリベイラ·ロドリゲス·フィ略 | 2019 |
| 安原健 | 2021 |
| ルシオ·アゼヴィド(2) | 2015 |
| マヌエル·リノ·シルバ·デ·ソサ·オリベイラ(1) | 2021 |
149 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 管理する |
| 役員.取締役 | 初当選の年 |
| マセロ·ガスパリノ·ダシルバ(1) | 2019 |
| モーロ·ジェティラー·ロドリゲス·ダクニア(1) | 2021 |
| ムリロ·セサール·レモス·ドスサントス·パソス(1) | 2019 |
| レイチェル·ド·オリベイラ·マヤ(1) | 2021 |
| ロベルト·ダクニア·カストロ·ブランコ(1) | 2021 |
| ロジャー·アラン·ドニー(1) | 2019 |
| (1) | 独立取締役 。 |
| (2) | 私たちの従業員が任命します。 |
| 別種の役員 | 初当選の年 |
| アンドレ·ヴィアナ·マデラ(1) | 2021 |
| (1) | 私たちの従業員にルシオ·アゼヴィドの補欠に任命された。 |
以下に我々現取締役の業務経験，活動，専門知識分野の概要を示す.
| ホセ·ルシアノ·ドゥアルテ·ペニドー | |
| 独立役員議長、指名と管理委員会コーディネーター、人員と補償委員会 | |
| 生まれた： | 1948 |
| 初当選 | 2019 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷持続可能な開発委員会コーディネーター 淡水渓谷前卓越運営とリスク委員会メンバー 独立した役員とアルガ社の人員、監査、そしてリスク委員会のメンバー。 アルガ社の独立した役員です。 COPERSUAR S.A.独立した取締役 ブラジルサンタンダー銀行独立取締役 ケベック州の独立した役員 Fibria Celulose取締役会長 |
| フェルナンド·ホルヘ·ブソ·ゴメス | |
| 副主任委員、配資とプロジェクト委員会委員、人民と補償委員会委員 | |
| 生まれた： | 1956 |
| 初当選 | 2015 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
取締役、Bradesar S.A.CEO兼投資家関係者 ミレニアム·セキュリティ·ホールディングスのCEO |
|
ビジネス体験：
|
持続可能な開発委員会コーディネーター Bradesar S.A.取締役会長 取締役、2 B Capital S.A.のCEO兼CEO 取締役取締役副議長兼Valepar S.A.執行長 淡水渓谷前戦略委員会のメンバー |
淡水渓谷年報表20-F|150 |
| カタログ表 |
| 管理する |
| ダニエル·アンドレイ·スティラー | |
| 取締役、世界銀行のコーディネーター資本分配とプロジェクト指名及び管理委員会委員 | |
| 生まれた： | 1965 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ABRAPP審議委員会メンバー 図皮の重役 |
|
ビジネス体験：
|
PREVIの社長 社会経済研究所最高経営責任者·審議委員会議長兼財政委員会メンバー アレロ社の役員 Livelo S.A.の取締役 ブラジル銀行ホールディングス取締役 Banco Votorantim S.A.コンサルティングと財務委員会メンバー 金融機関会計事務委員会委員 UniAbraap審議委員会のメンバー ブラジル銀行財務開示部門執行マネージャー
|
| エドゥアルド·デ·オリベイラ·ロドリゲス·フィ略 | |
| 役員と人民と賠償委員会委員 | |
| 生まれた： | 1954 |
| 初当選 | 2019 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： | CWH ConsulVictoria em Gest o企業管理パートナー |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷前財務委員会のメンバー 淡水渓谷持続可能な開発委員会のメンバーは 淡水渓谷前卓越運営とリスク委員会メンバー 取締役とValepar S.A.の予備役員 リオブラジル支社の商業役員 ブラジル鉱場ビジネスマネージャー Reunidas S.A. |
| 安原健 | |
| 取締役および持続可能な開発委員会委員、革新委員会委員 | |
| 生まれた： | 1978 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： | 三井物産(ブラジル)有限会社の高級社員 |
|
ビジネス体験：
|
ブラジル北部アルミニウム業会社の取締役会候補メンバー。 淡水渓谷財務委員会委員 淡水渓谷取締役会候補メンバー |
| ルシオ·アゼヴィド | |
| 役員.取締役 | |
| 生まれた： | 1958 |
| 初当選 | 2015 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
淡水渓谷従業員(現在労働組合活動により釈放されている)
|
|
ビジネス体験：
|
ブラジルマラニオ州、パラ州、トカンティンズ州鉄道会社組合の社長 |
151 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 管理する |
| マヌエル·リノ·シルバ·デ·ソサ·オリベイラ | |
| 独立役員はコーディネーター兼財務の専門家監査とリスク委員会のメンバーはE指名と管理委員会 | |
| 生まれた： | 1952 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： | 銀禧金属集団董事局主席 |
|
ビジネス体験：
|
国際多金属会社取締役会上級独立メンバー アントファガスタ取締役会上級独立メンバー ベレード世界鉱業投資信託有限公司取締役会上級非執行独立メンバー |
| マセロ·ガスパリノ·ダシルバ | |
|
独立役員とコーディネーター持続可能な開発委員会のメンバー 指名及び管理委員会 | |
| 生まれた： | 1971 |
| 初当選 | 2020年(2019年からローテーション) |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ブラジル国家石油会社の健康、安全と環境委員会と少数民族委員会の議長 ブラジル国家石油会社監査委員会のメンバー ブラジル石油会社投資委員会と人民委員会のメンバー 取締役とブラジル国家センター戦略と持続可能な開発委員会副主任総裁 |
|
ビジネス体験：
|
メンバー：淡水渓谷前卓越運営とリスク委員会 Eternit S.A.取締役会長 ミナスジラスエネルギー会社取締役 -CEMIG ブラジルの国家石油会社財政委員会のメンバーは Escola de国立財団教授 ケプラー·ウェーバー社の役員 カトリーナ取締役会社-カサン サンタリナ·セレスクブラジルセンターの役員 バティステラの役員 ガスミグの役員 ブラス·ケム財政委員会のメンバー ブラジル国家石油会社財政委員会のメンバーは アイエス電子の役員 |
淡水渓谷年報表20-F|152 |
| カタログ表 |
| 管理する |
| モーロ·ジェティール·ロドリゲス·ダクニア | |
| 独立役員、持続可能な開発委員会のメンバー、持続可能な開発イニシアティブコーディネーター人員と補償委員会 | |
| 生まれた： | 1971 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
取締役br，BRMALLSリスクと監査委員会メンバー クラビンの役員 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷前監査委員会メンバー兼臨時コーディネーター 取締役、並びにTOVSの監査、人員及び報酬、並びに指名及び管理委員会のメンバー Caixa Econ mica連邦銀行取締役会長 アメリカ電気会社の社長 Eletrobrasの役員と監査委員会の議長 マーラー金属取引所の役員 サンパウロ中央情報局エネルギー会社役員 ブラジル国家石油会社の独立役員 IBGC取締役会長 |
| ムリロ·セサール·レモス·サントス·パソス | |
| 取締役、世界銀行協会会員資本分配とプロジェクト監査·リスク委員会委員 | |
| 生まれた： | 1947 |
| 初当選 | 2019 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
オドナドレーフ社の役員 サンマルティニョ取締役会長 Tegma Gest o e Logístia S.A.取締役会長 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷前指名委員会のメンバー 取締役、監査委員会メンバー、鈴野ホールディングス株式会社br管理委員会メンバー CCR S.A.取締役会長。 CPFL Energia取締役会長 |
| レイチェル·ド·オリベイラ·マヤ | |
| 独立取締役、監査及びリスク委員会のメンバー及び持続可能な開発委員会のメンバー | |
| 生まれた： | 1971 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ブラジル銀行独立役員 クレイグループの独立役員です。 RMコンサルティングの創業者兼CEO 非営利団体Instituto CAPACITA-MEの創始者 ブラジルのムルヘレスグループのメンバーは 開発委員会社会·経済委員会のメンバー |
153 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 管理する |
|
ビジネス体験：
|
ソマグループ独立役員 カルフールの多様性と包括的なコンサルタント SumUpの管理コンサルタント 国連児童基金顧問委員会の議長 デンマーク総領事館理事会のメンバー デンマーク商会会員 ワニ株式会社(ブラジル)最高経営責任者 アメリカ商工会議所総裁委員会委員 ブラジルパンドラ·取締役将軍 ヴァレホ開発研究所のメンバーは 執行指導グループアメリカ取締役 (ELG) ティファニーブラジルの最高財務官 |
| ロベルト·ダクニア·カストロ·ブランコ | |
| 独立役員、世界銀行会員資本分配とプロジェクト委員会やコーディネーター革新委員会の議長 | |
| 生まれた： | 1944 |
| 初当選 | 2021 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
オメガエネルギー副社長 3 R石油会社の会長兼取締役 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷前指名委員会のメンバー 淡水渓谷の役人 ブラジル国家石油会社の最高経営責任者兼取締役ゲトゥリオ·ヴァガス財団の経済成長·発展研究センターの役員 取締役会社傘下のInvepar S.A. グラスゴー空港の役員 石油·天然ガス気候イニシアティブ(OGCI)最高経営責任者指導委員会と米国ブラジル最高経営責任者フォーラムのメンバー |
| ロジャー·アラン·ドニー | |
| 取締役、革新委員会のメンバーの一人 | |
| 生まれた： | 1967 |
| 初当選 | 2019 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷前運営卓越とリスク委員会コーディネーター 淡水河谷化学肥料の最高経営責任者 淡水渓谷石炭化学肥料戦略担当者 淡水渓谷戦略マーケティングマネージャー MBR市場コーディネーター 取締役(Tupy S.A.) 取締役(Sequoia Capital)会長兼PrimaSea社のCEO |
--実行委員会
私たちのCEOと副総裁は、私たちの執行官であり、私たちの取締役会が策定した一般的な政策とガイドラインを日常的に運営し、実行しています。私たちの定款は最低6人の幹部がいて、最大11人の幹部がいると規定している。実行幹事は毎週会議を開催し，任意の実行幹事召集時に追加会議を開催する.ブラジルの会社法によると、別の国または別の国を住所とする幹部は、役員の任期が終わってから少なくとも3年の間、ブラジルに住む代表を任命しなければならない。執行者は私たちの取締役会によって任命され、いつでも免職されることができる。私たちの執行役員の任期は3年です。
淡水渓谷年報表20-F|154 |
| カタログ表 |
| 管理する |
2022年12月、私たちは、執行役員の帰属と職責の再設計を含め、私たちの実行委員会(以前は執行役員委員会と呼ばれていた)のための新たな構成を実施し、私たちの戦略目標の達成を加速させた。次の表は私たちの現幹部を示しています。
| 将校.将校 | 受任年 | ポスト |
| エドゥアルド·デ·サレス·バトロメオ | 2019 | 最高経営責任者 |
| グスタボ·ドゥアルテ·ピメンタ | 2021 | 執行副総裁、財務と投資家関係部 |
| アレクサンダー·シルバ·ダムブロウ | 2021 | 常務副社長-総裁、企業と対外事務 |
| アレクサンダー·ゴメス·ペレイラ | 2017 | 常務副社長、プロジェクト部 |
| カルロス·エンリケ·セナ·メドロス | 2019 | 運営執行副総裁 |
| マセロ地方裁判官スピネリー | 2019 | 溶湯ソリューション執行副総裁 |
| マリア·ルイサ·デ·オリベイラ·ピトー·パイワ | 2021 | 総裁、副総裁、持続可能な開発 |
| マリナ·Barrenne de Artag o Quental | 2021 | 常務副総裁、人物 |
| Raael Jabur Bittar | 2022 | 常務副総裁、技術 |
以下に我々の現幹部の業務経験，活動，専門分野のまとめを示す.
| エドゥアルド·ド·サレス·バトロメオ | |
| 最高経営責任者 | |
| 生まれた： | 1964 |
| 任命日：北京 | 2019 |
|
ビジネス体験：
|
Login Logístia連絡会社取締役会長 淡水渓谷カナダの卑金属主管 淡水渓谷の取締役 新星運送会社の最高経営責任者 BHGブラジルホテルグループ最高経営責任者 後方勤務運営担当者を含む淡水渓谷の複数のポスト |
| グスタボ·ドゥアルテ·ピメンタ | |
| 執行副総裁、財務と投資家関係部 | |
|
生まれた：
|
1978 |
|
任命された
|
2021 |
| ビジネス体験：お客様 |
AES社の最高財務官 AESメキシコ、中米、カリブ地域の最高財務官 シティバンク副総裁戦略とM&A |
| アレクサンダー·シルバ·ダムブリ·シオ | |
| 副社長-社長、企業、対外事務を実行する | |
|
生まれた：
|
1962 |
155 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 管理する |
|
任命された
|
2021 |
|
他の現在の活動や役員や士官職：
|
淡水渓谷国際会社の幹部 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷法律と税務担当者 淡水渓谷総法律顧問 サンタンダー銀行副総裁 Grupo Votorantim総法律顧問兼グローバル副総裁 |
| アレクサンダー·ゴメス·ペレイラ | |
| 副社長-総裁、 プロジェクトを実行します | |
|
生まれた：
|
1969 |
|
任命された
|
2017 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷グローバル事業ソリューション担当者 カナダ淡水渓谷上級副総裁兼グローバル首席情報官総裁 淡水渓谷グローバルITサービス役員 グローバル最高情報官はエネルギー遷移金属淡水渓谷国際会社の |
| カルロス·エンリケ·セナ·メドロス | |
| 運営執行副総裁 | |
|
生まれた：
|
1963 |
|
任命された
|
2019 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷の安全と卓越した運営担当者 バウアー社北美区と中米区幹部社長 アメリカ中心会社の取締役会長 |
| マセロ地方裁判官スピネリー | |
| 常務副総裁、鉄解決策 | |
| 生まれた： | 1973 |
| 任命された | 2019 |
| ビジネス体験： |
淡水渓谷鉄鉱石主管 VLI Logístia S.A.最高経営責任者 Ferrovia Centro Atl？ntica最高経営責任者 南北フェロビアの取締役 VLIマルチ接続会社物流担当 独立費ロビアス·オルバン社物流幹事 |
| マリア·ルイサ·デ·オリベイラ·ピトー·パイワ | |
| 副社長-社長、持続可能な開発を実行します | |
| 生年月日：19歳 | 1963 |
| 任命日：北京 | 2021 |
淡水渓谷年報表20-F|156 |
| カタログ表 |
| 管理する |
| ビジネス社交体験：中国 |
Suzano S.A.持続可能な開発担当者 Fibria S.A.コミュニケーション、持続可能な開発、政府関係を担当する幹部 オランダ銀行/Banco Real持続可能な開発担当者 |
| マリナ·Barrenne de Artag o Quental | |
| 常務副総裁、人物 | |
| 生年月日：19歳 | 1964 |
| 任命された | 2021 |
|
ビジネス体験：
|
淡水渓谷で人民に奉仕する役人 Raízen Energia S.A.人的資源部総裁副主管 ラーイツェン財団の社長は シェルブラジル社人的資源役員 ブラジル人的資源専門家協会(ABRH/RJ)リオデジャネイロ分会審議委員会メンバー-専門カテゴリ協会 |
| Raael Jabur Bittar | |
| 総裁副総、技術を実行する | |
| 生年月日：19歳 | 1980 |
| 任命された | 2022 |
| ビジネス体験： |
淡水渓谷の岩土工事官 Yamana Goldグローバル上級取締役(尾鉱と廃棄物管理) |
157 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 管理する |
監査とリスク委員会
2020年3月11日、我々の取締役会はNovo Mercado部門B 3のガバナンス規則に基づいて監査委員会 を設立した。
私たちの定款と内部法規によると、監査·リスク委員会は3~5人のメンバーでなければならない。監査·リスク委員会メンバーの任期は取締役会メンバーの任期終了時に満了し、取締役会の承認を経て罷免または辞任する。
2022年12月までに、各メンバーは私たちの定款とNovo Mercado上場規則の要求を守らなければならない、すなわち少なくとも1人のメンバーは私たちの取締役会の独立したメンバーでなければならず、少なくとも1人のメンバーは私たちの取締役会のメンバーではなく、少なくとも1人のメンバーは会計/財務の専門家でなければならない。このような点で、2022年12月までに、委員会には2人の外部専門家がいて、彼らは私たちの取締役会のメンバーではありません。
私たちが2022年12月21日に開催した前回の株主総会で、私たちは定款を修正し、私たちの委員会を再編した。監査委員会は“監査·リスク委員会”と改称され、私たちの財務報告の質と完全性、法律、法定および規制基準の適合性、リスク管理関連プロセスの十分性、および私たちの内部および独立監査者の活動を監督するほか、私たちが直面しているリスクに関するすべての事項を引き継ぎます。
現在、私たちが改訂した付例および監査リスクと委員会の定款によると、(I)監査·リスク委員会のすべてのメンバーは私たちの取締役会の独立したメンバーでなければならず、 B 3 S.A.-Brasil，Bolsa，Balc≡oのNovo Mercado上場支部の規定 、 および(Ii)監査およびリスク委員会の少なくとも1人のメンバーは、ブラジル証券取引委員会の要求に基づいて企業会計事務において経験を示さなければならない(br}モビリアリオス委員会 “CVM”)は、適用される規定に基づいて、そのメンバーがその が指名されたときに“財務専門家”に任命されなければならない。私たちの監査とリスク委員会のすべての会員たちは取締役会によって任命された。
我々は、上場企業が免除なしに、特定の要件に適合した取締役会メンバーからなる監査·リスク委員会を維持することを要求する取引法第10 A-3条の規則の制約を受ける。我々の現在の監査·リスク委員会は2022年12月22日に選出され、独立した取締役会メンバーのみで構成され、ルール10 A-3を遵守している。
以下の表に監査とリスク委員会の現メンバー ：
| メンバー(1) | 初当選の年 |
| マヌエル·リノ·シルバ·デ·ソサ·オリベイラ(2)(3) | 2021 |
| ムリロ·セサール·レモス·ドスサントス·パソス | 2021 |
| レイチェル·ド·オリベイラ·マヤ | 2021 |
| (1) | 2022年12月21日以降の会員 |
| (2) | コーディネーター |
| (3) | 金融の専門家 |
我々の監査·リスク委員会メンバーの業務経験、活動、専門知識分野の概要については、“取締役会”の下の概要を参照されたい
*取締役会の他の諮問委員会
私たちの規約は取締役会に5つの常設諮問委員会を提供しており、各委員会には独自の内部ルールがあります監査·リスク委員会,♪the the the資金分配とプロジェクト委員会, 人員と補償委員会, 持続可能な開発委員会そして 指名と統治委員会それは.運営中の非常設委員会もあります革新委員会. 取締役会は他の委員会の設立を自ら決定することができる.
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監査とリスク委員会私どもの監査·リスク委員会の更なる資料については、ご参照ください監査·リスク委員会この部分における である.
資本分配とプロジェクト委員会。長期資本分配戦略(投資·撤退プロジェクトを含む)、株主報酬基準、資本構造戦略と財務基準、融資と負債戦略、資本と投資プロジェクトの組み合わせの実施、管理と監督基準、年度と長年予算などの事項について取締役会に相談を提供する責任がある。2022年12月まで、この委員会は財務委員会 と命名された。新名称はプロジェクト関連事項に対する委員会の関心を反映し、資本分配、新プロジェクトと既存プロジェクトの組み合わせの監視に指導を提供することを目的としている。現メンバーはDaniel·アンドレイ·スティラー、フェルナンド·ホルヘ·ブソ·ゴメス、ムリロ·セサル·レモス·ドスサントス·パソス、ロベルト·ダクニア·カストロ·ブランコ。
人員 と報酬委員会取締役会の人員に関連する長期戦略の策定への協力を担当し、組織文化に関連する措置、特に多様性、公平、包摂性、および人々の健康と安全に関連する組織文化に関する措置を促進し、実行委員会および他の最高経営者に直接報告した者のための業績評価目標を決定し、CEOを指名し、彼らの後継者を含む実行委員会および他のCEOに直接報告する者の後継計画を提案する。現メンバーはモーロ·ロドリゲス·ダ·クニア、エドゥアルド·デ·オリベイラ·ロドリゲス·フィ略、フェルナンド·ホルヘ·ブソ·ゴメス、ホセ·ルシアノ·ドゥアルテ·ペニドル。
持続可能な開発委員会持続可能な発展戦略とそれが私たちに溶け込む戦略計画について相談する責任があり、価値、競争力、および社会経済と環境の持続可能な発展を創出することを目的としている；当社の持続可能な発展政策は、安全、環境、健康、教育、およびコミュニティ、先住民および他の利害関係、人権、コミュニケーションおよび機関との関係に関連している；私たちの戦略的持続可能な発展指標の方向および関連するコミュニケーションと開示も、総合報告によって行われている。私たちは、持続可能な開発問題に関する国内または国際分野のイニシアティブ、技術基準、または合意の基準を遵守または永久に遵守し、これらの事項は取締役会の職権範囲に属する可能性があり、長期社会および環境約束の基準は取締役会の職権範囲に属し、その他の職責に属する。現メンバーはマルセイロ·ガスパリノ·ダシルバ(コーディネーター)、レイチェル·デ·オリベイラ·マイヤー、ケン·安原、モーロ·ロドリゲス·ダクニア。
と統治委員会を指名する適用された法律要求と最適な会社管理やり方に基づいて、取締役会のメンバー、諮問委員会と最高経営責任者の指名に関する内部政策と規範について評価と提案を担当している；わが社の管理方法の変化と持続的な改善、及び取締役会と諮問委員会の構造、職責、規模と構成は、そのメンバーの経験、知識とbrの多様性をバランスさせることを目的としている。わが社のガバナンス文書の戦略とガイドラインには、会社政策、定款、行動準則、諮問委員会や取締役会の内部規定などが含まれています。我々の最後の指名·統治委員会は2022年5月26日に選挙で選出され、2023年4月に開催された株主総会で取締役会選挙候補者の指名について提案した。現メンバーはホセ·ルシアノ·ドゥアルテ·ペニドー(コーディネーター)、Daniel·アンドレイ·スティラー、マセロ·ガスパリノ·ダシルバ、マヌエル·リノ·ダシルバ·デ·ソサ·オリベイラ。
革新 委員会。2021年3月に設立され、戦略ガイドラインの中で“デジタル化転換、研究、開発と革新”に関する取締役会を評価し、新技術と新製品の戦略方向について、競争力と持続可能性を強化することを目的としている。それはまた革新の角度から私たちの戦略プロジェクトと投資提案 ；デジタル転換、研究、開発と革新などの事務に特化した全体予算 を担当する。現メンバーはロベルト·ダクニア·カストロ·ブランコ(コーディネーター)、ロジャー·エレン·ドニー、ケン·アンゲン、アンドレ·ヴィアナ·マデラ。2022年12月21日から、革新委員会は取締役会のために非常に諮問委員会を設置した。
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イギリス財政委員会
私たちはブラジルの法律に基づいて設立された財政委員会を持っている。ブラジル会社法によると、財政委員会の主な役割は、経営陣の活動を監督し、会社の財務諸表を審査し、株主に調査結果を報告することである。
ブラジルの法律は財政委員会の会員たちが特定の資格要件を満たさなければならないことを要求する。我々の財務委員会のメンバーは、(I)淡水渓谷の競争相手または淡水渓谷と利益が衝突する任意の会社の取締役会、財務委員会または顧問委員会のメンバーに就くことができず、株主投票がこの要求を遵守することを明確に放棄しない限り、(Ii)淡水渓谷またはその子会社または関連会社の上級管理職または取締役会の従業員もしくはメンバーでなければならない、または(Iii)淡水渓谷幹部または取締役の血縁または血縁関係の配偶者または親族でなければならない。
財務委員会のメンバーは私たちの株主選挙によって選出され、任期は1年だ。現財政理事会メンバーとそれぞれの候補委員は2022年4月29日に選挙で選出された。財務委員会のメンバーの任期は選挙後の来年度株主総会で満了する。私たちの財政理事会は3人から5人の会員たちで構成されている。私たちの黄金株の所有者は会員を任命する権利がある。
次の表は財政委員会の現職と候補メンバーを示している。
| 当面のメンバー | 初当選の年 | 代替案 | 初当選の年 |
| エスティス·ペドロ·コルナゴ(1) | 2022 | アドリアーノ·ペレイラ·デ·ポーラ(1) | 2022 |
| Heloísa[br]ベロッティ·ベディックス(2) | 2022 | ロドリゴ·デメスキタ·ペレイラ(2) | 2022 |
| マルシオ·デ·ソサ(2) | 2022 | ネルソン·デメネセス·フェルホ(2) | 2019 |
| ラファエロ·マルティンス(2) | 2015 | アドリアーナ·ド·アンドレア·ソレ(2) | 2022 |
| ロバート·ジュネーマン(2) | 2022 | Jandaraci Ferreira de Araujo(2) | 2022 |
| (1) | 金株保有者が任命する。 |
| (2) | 普通株主から委任する。 |
以下は，我々財政委員会メンバーの業務経験，活動，専門分野のまとめである.
| エスティス·ペドロ·コルナゴ | |
| 生まれた： | 1973 |
| 任命日：北京 | 2022 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： | - |
|
ビジネス体験：
|
SESC財政委員会メンバー 経済部財政予算特別秘書 経済部機構関係特別諮問担当者 経済部財政部特別補佐部長 計画·発展·管理部国務部長 計画·開発·管理部執行秘書 計画部発展管理部副実行秘書 |
| Heloísa Belotti Bedicks | |
| 生まれた： | 1960 |
| 任命日：北京 | 2022 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ブラシセグ監査委員会のメンバー MAPFREグループの役員 |
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| カタログ表 |
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|
ビジネス体験：
|
BNDESの役員 ブラス·ケム財政委員会のメンバー IBGCの役員将軍 役員協会 ICGN理事会のメンバー ICGLAの社長 MAPFREの役員 オランダ銀行資産管理会社道徳基金顧問委員会のメンバー Get lio Vargas財団持続可能な研究センター顧問委員会のメンバー BMF&Bovespa社持続可能発展指数(ISE)コンサルタント委員会メンバー |
| マルシオ·デ·ソサ | |
| 生まれた： | 1966 |
| 任命日：北京 | 2022 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ブラジルの元貯蓄銀行役員管理職 取締役と新エネルギー会社の報酬と継承委員会のメンバー |
|
ビジネス体験：
|
取締役兼ブラジル航空工業会社の監査、道徳とリスク委員会のメンバー PREVI実行マネージャ |
| ラファエロ·マンス·マルティンス | |
| 生まれた： | 1983 |
| 任命日：北京 | 2015 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ファロ·アヴィガドスの弁護士 OI S.A.-Em Recuperaﾟo司法会社の取締役 COPEL財政理事会のメンバー Bradesar S.A.財政委員会のメンバー |
|
ビジネス体験：
|
取締役とGrupo Light S.A.会社財務委員会のメンバー。 OI S.A.財政委員会のメンバーです-Em Recuperaﾟo司法 永遠グループ傘下の役員 Cielo S.A.-Institui≡o de Pagamento財政委員会メンバー JHSF Participaﾟes S.A.グループ会社財務委員会メンバー |
| ロバート·ユーネマン | |
| 生まれた： | 1965 |
| 任命日：北京 | 2022 |
| 他の現在の活動や役員や士官職： |
ロバート·Juenemann Advocacia創設パートナー Petrobrás S.A.財政委員会候補メンバー ブラジル銀行技術、戦略と革新委員会のメンバー |
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| カタログ表 |
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|
ビジネス体験：
|
IBGCの役員 IESBA取締役会のメンバー Eletrobrás S.A.財政委員会候補メンバー 取締役、監査委員会コーディネーターを兼任する Raia DRogasil S.A.財政委員会のメンバー。 AES Tiet Energia S.A.財政委員会のメンバー ブラジル銀行監査委員会の候補メンバー。 JBS S.A.監査委員会メンバー |
淡水渓谷年報表20-F|162 |
| カタログ表 |
給与管理
私たちの規約によると、私たちの株主は、私たちが毎年取締役会、実行委員会、財務委員会、取締役会委員会メンバーに支払う総報酬を決定する責任があります。総報酬が私たちの年間株主総会で承認されると、取締役会は、役員と報酬委員会の支援の下、そのメンバーと実行委員会、財務委員会、および取締役会メンバーの間で報酬を分配します。報酬提案と政策は、役員の年間グローバル報酬について私たちの取締役会に提案する人々と報酬委員会の支援の下で制定された。
グローバル企業として、私たちは経営陣が私たちの業務と市場を深く理解し、無限の奉仕精神を持っている必要がある。人材を誘致し、維持し、戦略職に就く専門家、特に私たちの幹部を誘致と激励することは、私たちの成功の鍵である。
報酬提案は、取締役および高級管理者の責務、職責を履行するための時間、専門能力および名声、私たちの業務が存在する地域の市場実践、短期および長期戦略の協調、株主リターン、および業務の持続可能性を含む、世界トップレベルの鉱業会社および他の類似業界の大手グローバル企業の報酬政策およびやり方、および様々な他の要因の基準に基づいて比較される。
2020年には、(A)環境、社会、コーポレート·ガバナンス(ESG)事項により注目し、報酬に影響を与えること、(B)報酬の影響を受ける役員の個人業績 、(C)報酬事項を承認する新しいガバナンスモデルを含む、役員報酬政策を複数改善し、(D)文化転換と人的資本に関する討論 ；および(E)2021年の実行幹事の報酬に関する関連と重大な改善に関する包括的な行動計画。
2021年には、(A)回収条項に含まれる、(B)福祉·解散費一括計画の検討、(C)組織構造の変化、新たな実行幹事ポストの設定、(D)契約早期更新手順、および(E)実行幹事報酬における長期報酬部分の増加など、役員報酬に関する重大な改善が行われた。
2022年、我々の業績単位計画(“PSU”) は審査を経て、より国際市場慣行と株主利益に符合し、長期的な価値と持続可能な結果を創造することに重点を置いている。我々は，2023年に以下の措置をさらに実施する予定である：(I)株主総リターン(TSR) 指標を改訂し，さらに我々の業務や市場と一致させ，変動性が小さく，グループポイントからのリスクが低い，(Ii)TSRに対するリターン曲線を 調整して，さらに国際市場パーセンタイル値と株主利益と一致させる；(br}(Iii)支払いトリガを排除し，TSR結果がESG指標で得られた結果を破壊しないようにする。2024年に対して、著者らは を投資リターン(ROIC)に組み入れて、内部価値指標を増加させ、それによってTSRの重みを下げ、そして国際市場で使用する肝心な業績指標/重みと更に一致させる予定である。
--実行委員会
2022給与レポート
2022年12月31日までに、9人の幹部： 最高経営責任者と8人の副総裁がいます。2022年12月31日までの1年間に、元幹部に支払われた解散費を含めて、役員に支払われた平均年収は2140万レアル、最高年収は5990万レアル、最低年収は740万レアル(税収控除)だった。
平均年間給与は、2022年の役員報酬総額をその年に報酬を受け取った毎月の平均在職者数に相当します。2022年に報酬を受け取った毎月の平均在職者数は9.59人です。
163 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 経営陣の報酬 |
2022年12月31日までの年度内に、役員報酬案に関する支払総額を表に示す。
| 2022年12月31日までの年度 | |
| ($ 百万ルピー) | |
| 毎年の固定報酬 | 31.30 |
| 実物福祉と年金計画 | 8.34 |
| 可変報酬 | 140.32 |
| その他 費用(1) | 14.78 |
| 2022年に在職幹部に支払われる総金額 | 194.74 |
| 解散費 | 10.25 |
| 2022年に在職者と前任幹部に支払われた総金額 | 204.99 |
| (1) | 淡水渓谷の役員報酬政策によると，吸引，保留，インセンティブ交付に関する追加報酬(スポット支払い) および会社に関する計画 |
役員報酬政策の原則と構成要素
役員報酬は以下の原則に基づいている
| • | 幹部の優先事項と努力を株主のビジョンと一致させ、利害関係者関係のバランスを図り続けている |
| • | 我々の指導者が低炭素経済への移行、社会進歩の促進、環境への尊重のビジョンを考慮し、長期的な観点から、価値創造と持続可能な成果を利用し、奨励する |
| • | エリート管理やその他の形態の業績向上を強化し、良好な管理と業務リスクの緩和とのバランスをとる |
| • | 私たちの報酬慣行を最高の国際管理慣行と一致させた |
| • | 明瞭性と簡明性を促進し |
| • | 市場慣行に応じて適切な報酬レベルでグローバル人材市場の高技能幹部を吸引し、維持するために、競争力のある報酬を提供する。 |
役員の総報酬は，(I)固定報酬，(Ii)短期インセンティブボーナス，(Iii)長期インセンティブ−マッチングとPSU，および(Iv)現地市場に基づく個人年金と福祉基準から構成される。また、取締役会が承認した特別な手配により、役員個人は追加報酬 を得る権利がある可能性がある。
幹部の補償には契約終了後に支払われる解散費も含まれている。
固定報酬
固定給与および実物福祉には、月ごとに支払われる現金基本給、個人年金計画へのいくつかの投資の精算、医療、移転費用、食事手当、生命保険、運転手、自動車費用が含まれる。また、私たちが個人年金計画に支払う金額は、その固定補償の最高9%、または淡水渓谷の個人年金計画Valia-Fundaﾟo Vale do Rio Doce de Seguridade Social， または幹部が選択した他の補充年金計画である。
可変報酬(Br)-短期および長期報酬
可変報酬には、(I)短期インセンティブ--各役員の具体的な目標および集団目標に応じて支給されるボーナスは、すべて我々の取締役会によって承認されることと、(Ii)2つの長期インセンティブ計画(ペアリング計画およびPSU)に基づいて私たちの株式業績に関連する支払いが含まれる。
淡水渓谷年報表20-F|164 |
| カタログ表 |
| 経営陣の報酬 |
短期的なインセンティブ-ボーナス：
| • | 短期可変報酬部は，各役員の集団目標と具体的な目標をもとに，経営業績を反映した経済·財務目標，健康，安全，リスク管理，持続可能な発展目標に直接関連するESG駆動の業績目標，文化転換などの戦略的取り組みに関する他の目標も考慮した。 |
| • | 過去数年間、短期給与は私たちが低炭素鉱業のリーダーとなった雄心に符合するほか、すべての幹部と従業員向けのリスク管理要素を含み、それを私たちの健康、安全、持続可能な発展、リスク管理に関する目標と直接結びつける。 |
| • | 2021年には、生産力、淡水渓谷生産システム(VPS)と文化転換の集団目標 が幹部とすべての高級指導者に拡張された。安全とリスクの分野で働く幹部は、より多くの健康と安全計画に注目するために、財務的目標を持たなくなった。 |
| • | 2022年には、非財務指標、ESG主題、および財務目標に関連する集合目標により関連するモデルによって、重要な行動に基づく相互連携を奨励することを求めている。2023年には、コスト指標の維持に加え、資本分配に関する目標、プロセスに関する安全事件、指導的地位にある黒人と販売量指導、淡水渓谷の野心と一致した他の目標も含む。 |
長期 インセンティブマッチング：
| • | ペアリングは人材を維持するためのプロジェクトであり、幹部の持株のレバーであり、そして主人公の意識を奨励する。 |
| • | この計画によれば、実行委員会は、市場で自身の既得株 を購入および/または使用して、特定の数の株式/米国預託証明書を蓄積しなければならない。3年間の期間が終了したとき、株式/米国預託証明書を継続して保有する参加者は、彼らが開始してから保有している株式/米国預託証明書と少なくとも同じ数の報酬を得る権利がある。 |
| • | 私たちが一定の水準の現金ボーナスを支払った年に、実行委員会の参加は義務的だ。彼らは、授権期間内の任意の時間にその株式または米国預託証明書を売却または譲渡することができず、許可期間後にMatch Program株を売却または譲渡するために、証券取引政策を遵守しなければならない。 |
| • | この計画はまた、配当金および配当利息を支払う際に株主に割り当てられた1株当たり純値と同じ“仮想配当金”を周期内に支払うことを含む。 |
長期 インセンティブ-PSU：
| • | PSUは上級管理職の優先事項と株主のビジョンを一致させ、業績を奨励し、長期文化を強化し、持続可能な発展指標を制定することを目的とした計画である。 |
| • | この計画によると，役員は我々の業績に関連した報酬を得ることになり，その根拠は，(1)我々の 総株主リターン(TSR)指標とあらかじめ選定された鉱業会社グループの3年間の崖帰属期間の比較 および(2)健康，安全，持続可能な発展指標に関する長期ESG目標の実現状況である。 |
| • | PSUは2021年からの周期で株式/米国預託証券(株価にリンクした現金支払いではなく)で報酬を行い、周期終了時に1株あたりの株価純分と同じ“仮想配当金”を支払い、周期期間中に市場に配当/株主権益利息を支払う際に株主に割り当てられ、 は計画の実行状況に依存する。 |
| • | 2022年からの周期については，ESG指標への注目を加え，このKPIの重みを 20%から25%に変更した. |
| • | 2023年に開始された周期については，TSRピア対を改訂し，報酬曲線を調整し は支払いトリガを排除した。 |
| • | 2024年からの期間についてはROIC指標を含める予定です. |
165 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 経営陣の報酬 |
その他 実践：
| • | 2019年から、必要な株式案内(SOG)が導入され、役員が(株式ベースの報酬計画によって)蓄積し、私たちの株式の所有権を維持することが要求され、金額 は、最高経営責任者の毎月固定報酬の少なくとも36倍、他の役員の毎月固定報酬の24倍に相当する。 |
| • | “Malus”および“Recawback”条項もあり、この条項によると、取締役会は異常な深刻な事件が発生したときに短期または長期可変分割払いの返却を一時停止または要求することができる。 |
そのため、大部分の役員報酬案はリスクに直面しており、提供される組み合わせは得られた業績と毎年株主にもたらすリターン(業績ごとに支払う)によって異なる可能性がある。
解散料セット
私たちの合格退職者に対する解散費プランは、(I)解雇料を一度に支払い、最高役員年間固定給与の半分に達することができ、終了日直後にCEOの年間固定報酬を支払うことができること、(Ii)潜在的な競合禁止協定報酬、 最高年間固定報酬、終了後に四半期ごとに均等額で支払うことができること、(Iii)各現在サイクルの帰属において任意の長期可変報酬贈与(マッチングおよびPSU計画)を支払うこと、を含むことができる。そして(Iv)任意の短期インセンティブ計画(ボーナス)の支払いは，終了日後の4月に支払う。
その他の福祉 と支払い
年金、退職、または同様の福祉は、私たちが支援してくれた年金計画マネージャーのヴァリアに対する私たちの支払いを含む。
社会保険納付は私たちの幹部がブラジル政府に納めなければならない強制的な支払いだ。
彼の取締役会
2022年12月31日現在、私たちの取締役会には13人のメンバーと1人の候補メンバーがいます。2022年12月31日までの当社取締役会メンバーの平均年収は134万レアル、最高年収は258万レアル、最低年収は76万レアル。2022年の間、毎月平均賠償を受けた会員数は13.42人。
2022年には、取締役会メンバーに合計1，805万レアルの様々なポストサービスを支払いました。これらはすべて固定報酬です。私たちの取締役会のメンバーは年金、退職、または似たような福祉を持っていない。私たちはまた私たちの役員と賠償協定を締結しました。以上の数字 には社会保障税は含まれていません。
2022年12月31日現在、我々取締役会が所有する普通株式総数は98，797株、役員が所有する普通株総数は2，264，211株である。私どもの役員や役員はいずれも未実益で私たちのどのカテゴリーの株式の1%以上を持っています。
イギリス財政委員会
2022年12月31日現在、私たちの財政理事会には5人の選任メンバー と5人の候補メンバーがいます。2022年、私たちは財政委員会のメンバーに合計163万レアルを支払った。また、財政理事会のメンバーがその機能を履行することによる旅費も精算された。以上の数字には社会保障税は含まれていない。
淡水渓谷年報表20-F|166 |
| カタログ表 |
| 経営陣の報酬 |
3つの取締役会委員会
私たちは2022年に私たちの常設諮問委員会のメンバーに合計820万レアルを支払った。諮問委員会に参加した取締役は、取締役会メンバーとして報酬を得るほか、1つ以上の委員会に参加して報酬を得る権利がある。2022年には、取締役会メンバーを兼任する委員会メンバーに合計624万レアルを支払い、他の委員会メンバーに196万レアルを支払った。独立特設諮問委員会は2021年に終了したため、これらの委員会の元メンバーに報酬を支払うべきではない。以上の数字には社会保障税 は含まれていない。
167 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
従業員
次の表に指定日までの従業員数(合計，実行された活動と地理的位置に応じてグループ別)を示す.
| 2013年12月31日まで | |||
| 業務： | 2022 | 2021 | 2020 |
| 鉄の解決策 | 41,816 | 44,235 | 44,342 |
| 石炭、石炭(1) | - | 5,492 | 3,320 |
| エネルギー遷移金属 | 13,318 | 12,903 | 13,762 |
| エネルギー？エネルギー(2) | - | - | 3,954 |
| 企業活動 | 9,382 | 9,636 | 8,938 |
| 合計する | 64,516 | 72,266 | 74,316 |
| (1) | 生産停止の業務。 |
| (2) | Biopalmaの従業員で構成されている。 |
| 2013年12月31日まで | |||
| の位置を押す： | 2022(1) | 2021(1) | 2020(1) |
| 南アメリカ(ブラジルを除く) | 41 | 153 | 190 |
| ブラジル | 53,341 | 55,067 | 58,249 |
| 北アメリカ | 6,565 | 6,448 | 6,169 |
| ヨーロッパ.ヨーロッパ | 270 | 279 | 293 |
| アジア | 4,287 | 4,382 | 4,454 |
| オセアニア | 12 | 10 | 1,263 |
| アフリカ | - | 5,927 | 3,698 |
| 合計する | 64,516 | 72,266 | 74,316 |
| (1) | 2017年1月以降、私たちはすべての定期契約従業員、受講者、および私たちの障害者平権行動計画によって雇用された従業員を私たちの従業員総数に含めています。 |
私たちは世界各地で私たちの従業員を代表する多くの労働組合と給料と福祉について交渉している。私たちはブラジル、カナダ、インドネシア、イギリス、オマーンの業務で労働組合に加入した従業員と集団協定を締結しました。
次の表は、示された日までのサード·パーティ従業員数 (実行されたアクティビティおよび地理的位置に応じたグループ)を示す。
| 2013年12月31日まで | |||
| 業務： | 2022(3) | 2021(2)(3)(4) | 2020(5) |
| 鉄の解決策 | 59,373 | 60,921 | 34,042 |
| エネルギー遷移金属 | 18,901 | 18,778 | 10,395 |
| 石炭、石炭(1) | - | 7,416 | 6,076 |
| 他の人は(2) | 72,557 | 101,199 | 61,408 |
| 合計する | 150,831 | 188,314 | 111,921 |
| (1) | 操業を停止する |
| (2) | 企業サービスと生物医学です |
| (3) | 2022年に採用されたブラジルで臨時·短期雇用された第三者従業員の新分類に基づいて計算される。 |
| (4) | 第(3)項に記載の新分類によれば、2021年の第三者従業員数は141 147人から188 314人に調整される。 |
| (5) | 2020年の第三者従業員数は分類報告書に基づいており、2021年まで有効期限がある。 |
淡水渓谷年報表20-F|168 |
| カタログ表 |
| 従業員 |
| 2013年12月31日まで | |||
| の位置を押す | 2022(3) | 2021(2)(3)(4) | 2020(5) |
| ブラジル | 136,467 | 161,924 | 90,877 |
| カナダ | 4,633 | 4,311 | 4,617 |
| インドネシア | 7,278 | 7,515 | 6,499 |
| ニューカレドニア | - | 0 | 192 |
| オーストラリア | 6 | 6 | 6 |
| モザンビーク | - | 11,085 | 8,016 |
| 他の人は(1) | 2,447 | 3,473 | 1,714 |
| 合計する | 150,831 | 188,314 | 111,921 |
| (1) | チリ、日本、マラウイ、マレーシア、オマーン、ペルー、イギリス、シンガポール、スイス、大陸、中国、台湾。 |
| (2) | 2021年，淡水渓谷は淡水渓谷Nova Caled≡niaをProny Resourcesに売却する取引が完了する。 |
| (3) | 2022年に採用されたブラジルで臨時·短期雇用された第三者従業員の新分類に基づいて計算される。 |
| (4) | 第(3)項に記載の新分類によれば、2021年の第三者従業員数は141 147人から188 314人に調整される。 |
| (5) | 2020年の第三者従業員数は分類報告書に基づいており、2021年まで有効期限がある。 |
*給料と福祉
淡水渓谷とその子会社の賃金と福祉は通常、会社に基づいて決定される。私たちの国/地域の適用法律と市場実践によると、私たちの福祉政策は私たちの吸引と維持戦略と一致している。魅力的で競争力のある福祉セットを提供し、健康、福祉、保護、生活の質を確保します。提供される主な福祉には、医療や歯科援助、生命保険、個人年金計画、短期·長期障害福祉がある。
私たちは淡水渓谷とその子会社のために賃金と福祉計画を立てたが、淡水渓谷カナダ会社は除外した。2022年11月、私たちはすべてのブラジル労働組合と1年間の合意に達し、brの昇給6.46%を規定した。私たちの労働組合との集団交渉協定の規定はまた私たちが労働組合に加入していない従業員たちにも適用される。
淡水渓谷カナダ社はまた、集団交渉協定を通じてその労働組合員の賃金と福祉を決定した。2022年には集団交渉は行われていないが，2021年の集団交渉合意は依然として有効であるからである。労働組合に加入していない従業員については、淡水渓谷カナダ社は毎年賃金や福祉を審査している。私たちは柔軟な医療福祉計画を含む、これらの従業員とその家族に他の福祉を提供する。
彼らの年金計画は
淡水渓谷とその多くのブラジル子会社のブラジル従業員 はValiaが管理する年金計画に参加する資格がある。ヴァリャが策定した計画の大多数の参加者は、2000年に実施された“Vale mais”という計画の参加者である。この計画は主に、2000年前の就役に関連する固定福祉特徴と、一時的または永久障害、年金、および死亡時の養育者の経済的保護をカバーするための別の固定福祉特徴とを有する固定納付計画である。ヴァリャはまた固定福祉計画を実行し，2000年5月から新たな参加者に開放されなくなり，福祉はサービス年限，賃金，社会保障福祉を基礎としている。この計画は、退職参加者とその受益者、 と、2000年5月の設立時に旧計画から“Vale Mais”計画への移行を拒否した比較的少ない従業員を含む。
我々のエネルギー移行金属業務の多くの従業員は固定収益年金計画と固定納付年金計画に参加している。2009年から固定収益計画は新規参加者に対して を閉鎖しており，我々エネルギー移行金属業務の多くの新入社員は固定納付年金計画 に参加する資格がある。
*パフォーマンスベースの報酬
淡水渓谷親会社の全従業員は毎年淡水渓谷の業績に基づく報酬 を得ることができ、金額は市場ベースの参考金額の0%から200%まで様々であり、具体的には設定されたいくつかの目標と時期ごとの現金発生状況に依存する。私たちの子会社はまた似たような奨励的な報酬計画を持っている。
条件を満たした管理者は
PSUとマッチング計画に参加する資格がある。これらの計画についてのご説明は、ご参照ください管理職と従業員-管理職報酬-実行委員会
.
169 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 六、六、 | 詳細はこちら |
法的手続き
私たちと私たちの子会社は通常の業務過程で多くの法律訴訟の被告であり、民事、行政、税務、労働訴訟を含む。次に，最も重要なプログラム について議論する.以下に別途説明がある以外に、請求金額と私たちが支出した金額はいずれも2022年12月31日までの金額です。詳細は、私たちの合併財務諸表付記28を参照してください。
ブルマディニョダム崩壊に関する法的手続き
ブルーマニオダム崩壊に関する多くの調査や法的手続きを行っており，将来的には他の調査や法的手続きが提案される可能性がある。私たちは、被害者へのより速い賠償と救済を促進し、ダム崩壊に関する様々な法的手続きを解決するために、非司法代替案を積極的に求めてきた。我々は，影響を受けたすべての当事者を公平，迅速かつ公平に賠償するために努力していることを繰り返し，法的根拠がないと考えられる訴訟手続きに対して有力な抗弁を行う。
A)完全な賠償協定と他の和解協定。
2021年2月4日、私たちはミナスジラス州政府、ミナスジラス州公設弁護人事務所(Defensoria P≡blica de Minas Gerais-“DPMG”)ミナスジラス州検事(Ministério Pﾟblico do estado de Minas Gerais-“MPMG“と連邦検事(MinistéRio P·blico Federal-“MPF“) はダム崩壊による環境や社会的被害の修復·修復に用いられている。
この合意により，ミナスジラス州とMPMGが2年前に提起した公共民事訴訟で提起された社会経済と社会環境損害クレームの大部分を解決した発送するベロオリゾンテ市公共財政裁判所。これらの公開された民事訴訟では、当局はダム崩壊が経済的·環境的損失をもたらしたと主張し、広範な禁止を求め、具体的な救済と賠償行動を求めている。2019年7月、裁判所はダム崩壊による損害に責任を負うことを判決し、“全体賠償協定”は損害の数量化を解決した。総合賠償協定には、個人損害および未知の、未来、およびその後の環境障害に対するクレームは含まれていない。
また、被害者に対する個人賠償の枠組みを構築するために、公共当局と他の和解協定を締結した。影響を受けた側や影響を受けた1組の一方は，我々に直接個人クレームを出したり，他の和解合意に基づいて当局と合意した枠組みに基づいて，迅速な裁判外和解手続きによりそのクレーム を解決することを選択することができる.このような他の和解協定は公共当局が私たちに提起したいくつかの他の司法訴訟を解決する。参照してください概要−業務概要−ブルーマディニ奥尾鉱ダム崩壊への反応 .
B)ブラジル“反腐敗法”に規定されている公開民事訴訟と調査
私たちはMPMGが私たちに提起した公開民事訴訟の被告であり、この訴訟は最初にブルーマニオの州裁判所に提出され、私たちはブルーマニオダムが崩壊する前に偽の安定性声明を提出することでブルーマニオダムの安定性に関する情報を隠していると主張した。MPMGは，ダムの安定性に対する公共当局の監督に悪影響を与えていると主張しており，ダムとそのリスクに関する情報を省略することを許可しているといわれている。MPMGは、この告発された行為は、ブラジルの反腐敗法(連邦法第12，846/2013号)によって禁止された公共当局の監督への介入を含み、罰金や他の制裁の支払いを要求すると主張している。
淡水渓谷年報表20-F|170 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
2021年1月、ブルーマディホ市裁判所はこの事件に対して管轄権がないと発表し、2021年6月に事件記録を1に送信したSTベロオリゾンテ市公共財政裁判所。MPMGは訴訟手続きをBrumadinho裁判所の管轄権に戻すことを求めて控訴したが，控訴 は2023年1月31日に却下され，依然として1に保たれているST公共財政裁判所です。
2021年8月に初めてST公共財政裁判所はBrumadinho裁判所が2021年5月に付与した予備禁止令を却下し、約79億レアルの債券を発行したことを決定する決定を取り消した。2021年9月、公安部は裁決撤回を求めたが、2022年6月にミナスジラス州控訴裁判所は禁止請求を却下した。したがって、私たちは現在79億レアルの債券を発行する義務がない。この法律手続きは現在進行中であり，一連の結果や潜在的なリスクを信頼できる 推定することはできない。私たちはこの行動に対して激しい抗弁を続けるつもりで、私たちはこれが根拠がないと思う。
公共民事訴訟に加えて，州や連邦公共当局の調査を受けており，ブラジル反腐敗法違反の疑いがあり，公共当局がブルマディニョダムに関する活動を検査·監督している。2022年8月、連邦公共当局は告発された行為に対して約8，630万レアル(法律で定められた最低金額)の罰金を科した。罰金は、公共当局の検査を妨害した疑いがあるため、連邦法12.846/2013第5条に基づいて実施されているが、この決定は腐敗行為が存在しないことを認め、私たちの最高管理職が何の参加や容認をしているかを示していない。我々は上記の罰金の決定には同意せず，透明，監督，制御部に再考の要求を提出したが， はまだ決定していない.国家当局の調査はまだ進行中だ。
C)米国における民事訴訟
2022年4月、米国証券取引委員会は、ブルーマニオダムが崩壊する前に、私たちのダムの安全管理に関するいくつかの開示が米国証券法に違反したことを告発するため、ニューヨーク東区アメリカ地区裁判所で私たちを提訴した。2023年3月28日、我々は米国証券取引委員会と和解して、この訴訟を全面的に解決する。br協定によると、和解請求を認めたり拒否したりすることなく、(証券法第17(A)(2)および17(A)(3)条および取引法第13(A)条およびその第12 b-20、13 a-1および13 a-16条に規定される厳格な責任および不注意を指す)。私たちは合計5，600万ドルを支払います。*和解合意は、判決を下すことなく、取引法第10(B)節とその規則10 b-5および証券法第17(A)(1)条に基づく訴訟を解決しました。和解協定は2023年4月に裁判所の承認を得ました。
D)米国における集団訴訟
アメリカ連邦証券法によると、私たちと私たちの一部の現職および元幹部は、ニューヨーク連邦裁判所で私たちの証券の所有者によって提起された証券集団訴訟の被告として認定されている。これらの苦情は，首席原告が2019年10月に米ニューヨーク東区地方裁判所に提出した改正訴状によって合併されたRe：Vale S.A.証券訴訟、第19号Civを参照。526(RJD)(E.D.N.Y.)それは.首席原告は、私たちはブルーマニオダム運営のリスクと関連する手続きと手続きの十分性について虚偽と誤解性の陳述や開示漏れをしたと主張した。首席原告 は訴訟で言われる損害賠償数を具体的に説明していない。
2020年5月、私たちの却下動議は米ニューヨーク東区地方裁判所によって却下された。訴訟手続きは現在発見段階にあり、いくつかの証言が行われている。
2021年11月、7つの関連投資基金と、個人所有資産管理会社に所属するコンサルタントbrは、“選択脱退”というタイトルの“選択脱退”苦情を提出したOrbis Global Equity le Fund(オーストラリア登録)ら。V.Vale S.A.ら第21号Civ.6590(ニューヨーク東区) これは本質的に集団訴訟クレームのすべての実質的な側面を反映している。2022年8月、我々の却下動議、原告の反対意見、私たちの答弁状はすべて裁判所に提出された。私たちの動議を却下するための法廷命令が待っている。
171 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
行動の初歩的な状態を考慮すると、現在、一連の結果を決定したり、潜在的なリスクを信頼できる推定をすることは不可能である。私たちはこのような主張に対して強力な抗弁を続けるつもりだ。
E)刑事訴訟と調査
2020年1月、MPMGは16人のbr(淡水渓谷前幹部および現職と元従業員を含む)を刑事告発し、殺人を含む複数の潜在的な犯罪を告発し、淡水渓谷社の環境犯罪の疑いを告発した。このような告発は2020年2月14日にブルーマディホ市の州刑事裁判官によって受け入れられた。STJは2021年10月、事実が州裁判所ではなく連邦裁判所によって裁判されなければならないとして、州裁判所による裁決を無効と発表した。MPMGは最高裁に上訴した(連邦最高裁判所STF)と、STFは、2022年12月に、この事件が連邦裁判所によって審理されなければならないことを確認し、MPMGからの刑事告発を受け入れることを含むブルーマディホ州裁判所によるすべての裁決を無効にする。
2019年9月、連邦警察はブルマディニョダム崩壊前の安定性証明に存在する可能性のある詐欺と偽造文書の調査を終了し、強積金が私たちと私たちの一部の従業員に刑事訴訟を提起することを提案した。2021年11月、連邦警察はブルマディニョダム崩壊潜在刑事責任の調査を終了した。この2つの調査の事件記録はいずれも強積金に送付されており、強積金は起訴を決定する可能性があり、起訴を決定しない可能性もある。
STF裁決連邦裁判所が刑事事件に対して管轄権を有する裁決を考慮すると、2023年1月23日、強積金はMPMGが州訴訟で提出したすべての刑事告発を維持し、2023年1月24日に連邦裁判所はすべての告発を受理した。連邦裁判官はまだ被告を呼び出して弁護していない。2023年3月，MPMGはSTFに新たな控訴を行い，裁判所の裁決の回復を求めた。
F)労働組合が提起した公開民事訴訟
私たちはミナスジラスベッティム市の労働裁判所で提起された3つの公共民事訴訟の被告であり、私たちはこれらの労働組合が労働組合に関連する特定の従業員とアウトソーシング労働者の利益を守る合法的な当事者であり、彼らはダム崩壊の被害者だと主張する。労働組合は故労働者ごとに1.5レアルから300万レアルまでの賠償金を支払うことを要求した。そのうちの1件は民事訴訟を公開した原告はまた，我々の銀行口座で4.716億レアルの差し押さえを要求し，この請求は裁判所に却下された.初級裁判所が発表した初歩的な裁決は、故労働者1人当たり1~150万レアルの賠償金を支払うことを要求した。
90人の故労働者を代表する労働組合が提訴した訴訟では、地域労働裁判所はこれらのクレームに理由がないと判断し、私たちに有利な判決を下した。この決定は2022年12月に最終決定 となる。他の2件の公共民事訴訟が進行中であり，この2つの訴訟には法的根拠がないと考えられ，このような訴訟に積極的に抗弁していきたい。
G)クラウドサーバ調査
CVMは私たちが株主、投資家、一般市場に に関する情報を開示していることについて調査しています。特に私たちのダムの状況と管理についてです。 は現在のところ価値や潜在損失範囲を見積もることができません。
H)連邦検事が我々の内部政策について提起した公開民事訴訟
私たちは強制積立金が14ヶ月前に提起された公開民事訴訟の被告だこれは…。ベロオリゾンテ市連邦裁判所は私たち、ANM、CVMを起訴し、私たちが安全と防災に関連する内部政策を再編し、改善するまで、司法介入を要求した。強積金は、裁判所が直接裁判所に報告し、管理権を持ち、淡水渓谷内部の環境または採鉱活動に関連する人間のリスクに対する蔑視または不注意を示唆する可能性のある行動パターンを報告する主管を任命したと主張している。強要金はまた私たちの配当金を一時停止させることを要求する。2020年11月、ANM、CVM、および私たちは、禁止および最終要請が不合理であると主張する弁護を提出した。なぜなら、私たちは、新たなプロセスと委員会を実施することを含む、安全と災害予防に多くの資金を投入したからだ。裁判所は2021年3月5日に訴訟を却下し，強積金が1社の管理とリスク評価に関与することを求めた行為は受理できないと判断した。2021年4月29日、強積金はこの決定に上訴した。我々，ANM，CVMは控訴に応答しており， に関する応答の決定は待っている.私たちはこの行動に対して激しい抗弁を続けるつもりで、私たちはこれが根拠がないと思う。
淡水渓谷年報表20-F|172 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
I)ブラジルにおける株主，団体協会，外国投資基金が提起した仲裁手続
私たちはB 3仲裁廷に提出された6つの仲裁の被告である：(I)少数株主385人、(Ii)私たちの少数株主を代表すると言われる団体協会、 と(Iii)外国投資基金。この6つの訴訟で，原告はBrumadinhoダムに関するリスクを知っていると主張したが，ブラジルの法律やCVMルール の適用が要求されていることを株主に開示していない。このような論拠に基づいて、原告は私たちの株式価値の低下による損失の賠償を要求した。外国基金が提起した訴訟では、原告は損失額が約18億レアルと推定されている。別の外国基金による訴訟では、原告は損失額が約39億レアルと推定されている。私たちはこのようないわゆる推定損失に同意せず、クレームに根拠がないと思う。これらの訴訟手続きはまだ初期段階であり、私たちはそれを積極的に議論するつもりだ。
J)公共 コミュニティ避難に関する民事訴訟
私たちはMPMGが私たちに提起した3つの公共民事訴訟の被告であり、Ouro Preto、Nova Lima、Bar≡o de Cocaisに位置するいくつかのダムの自助区内のコミュニティを避難させ、いくつかの禁止救済と社会経済損失を得ることを要求した。和解協定または裁判所の判決によると、私たちは毎月影響を受けた個人に緊急支払いを支払い、仮設住宅、交通、薬品、および他の措置に資金を提供することを要求された。緊急支払いと関連措置のほか、検事は相当な額の社会経済損失の賠償を要求した。2022年12月15日、Nova Lima(B 3 B 4)撤退に関する公共民事訴訟と和解が成立し、影響を受けた人口とMacacos市が受けた影響を賠償と全面的に賠償することが規定された新たな協定に署名し、推定金額は5億レアルである。しかし、個人損害に対する賠償は和解から除外され、依然としてミナスジラス州公共被告との約束期限パラメータを使用して追及することができる。Ouro PretoとBar≡o de Cocaisに対する訴訟はまだ行われている。
2021年10月22日、検事は、私たちがミナスジラス州Barao de Cocais市のコミュニティと影響を受けた人々との関係で個人と集団人権の侵害または脅し、これまでのゴンゴソコ鉱業総合体Sul Superiorダムの緊急事態水位上昇による避難の疑いがあるため、民事調査を開始した。私たちは当局が要求した情報を提供し、このような疑いに反論し、現在私たちは新しい発展を待っている。
2022年1月26日、強積金は、土着コミュニティPataxó，ParaxóH≡e，特にNa≡xoh？村の一時移転計画を提出し、移転家族に毎月設置と維持手当を支払うことを要求した臨時救済要請を提出した。2022年2月16日、ベロオリゾンテ市の連邦裁判所は、ParaxóH≡eの土着コミュニティPataxの一時移転を命じ、地域社会が最終的に解決されるまで毎月の支払いを提供する禁止令を公布した。私たちはこの決定に控訴し、その決定はまだ審理中だ。私たちはこの訴訟に積極的に抗弁し続けるつもりで、これは根拠がないと思います。
2022年4月24日，MPMGは，他の請求に加えて，“安定性喪失”によりイタベラコミュニティに与えられたといわれる被害と社会経済的影響，それにより増加したポンテンダムとその堤防崩壊のリスクを全面的に修復することを求める公開民事訴訟を提起した。様々なクレームの中で、私たちの口座の5億レアルを凍結する請求は拒否されたが、被害者と新たな個人合意を締結することを阻止する請求を含む他のクレームが承認された。私たちとMPMGはこの決定に控訴した。MPMGの控訴は却下されたが，我々の控訴は部分的に承認され，特に告発された被害者と新たな個人賠償協定を締結する可能性と，この手続き段階で専門家の証拠提出義務が支払われた。私たちはこの行動に対して激しい抗弁を続けるつもりで、私たちはこれが根拠がないと思う。
173 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
K)ブルーマディニオ市役所が起こした訴訟
Brumadinho市は2021年12月2日、市が受けた財産と遺産外の損害および精神的損害の賠償を求める訴訟をBrumadinho州裁判所に提起した。市はまた、判決を待つ予備禁止で50億レアルの資産の押収と、ブルーマディニョダム崩壊後の税収低下による財務損失を補償するため、毎月約370万レアルの支払いを求めている。2022年6月9日、すべての予備請求および無料法的援助申請は却下された。市は中間控訴を申し立てたが、2023年3月9日に却下された。私たち はこの行動に強力に挑戦し続けるが、私たちはこれが合理的ではないと思う。
L)その他 プログラム
私たちは個人、商業実体、投資家、協会、労働組合、立法機関、非政府組織、その他の実体が提起した複数の調査と訴訟の被告であり、ブルマディニョダム崩壊による環境、財産、人身損害の救済と賠償を要求し、証券法違反の疑いがある。これらの調査と手続きには、巨額の損害賠償、禁止、判決前に資産の差し押さえ、私たちの銀行口座の差し押さえが含まれている。その多くは初期段階であり， 我々はその影響を合理的に見積もることができない.
ブルーマディニョ尾鉱ダム崩壊に関する他の調査、仲裁、そして訴訟は未来に提起されるかもしれない。
*サマルコ尾鉱庫崩壊に関する法的手続き
私たちはミナスジラス州マリアナ市サマルコ尾ダム崩壊に関するいくつかの法的訴訟を行っている。
A)連邦検事が提起した公開民事訴訟と枠組み協定
私たちは政府当局と民間協会が提起したいくつかの法律訴訟の被告であり、社会環境と社会経済損害、サマルコ基金ダム崩壊によるいくつかの具体的な救済措置をクレームしている。高裁の裁決によると高級法廷-12日までに統合されましたこれは…。ベロオリゾンテ連邦裁判所(現在、4これは…。ベロオリゾンテ連邦裁判所は、内部再編の後)。2つの主な訴訟手続きは、(I) ミナスジラス州とサンエスピリト州、ある連邦と州当局、およびある公共エンティティが2015年11月に提起した公開民事訴訟、および(Ii)強積金が2016年3月に提起した公開民事訴訟である。
私たちは基金ダム崩壊による損失を賠償し、救済するために、当局と2つの主要な和解協定を締結した。
| · | 2016年3月、Samarcoと必和必拓ブラジル社とともに連邦政府と枠組み合意に達した。聖エスピリトとミナスジラス州政府といくつかの他の連邦と州当局(“フレームワーク合意”または交通運輸·交通管理委員会-“TTAC”. フレームワークプロトコルにより、Samarco、必和必拓ブラジル、淡水渓谷はFunda≡o Renovaを作成し、基金のダム崩壊による被害の修復と修復を担当する独立した財団。“枠組み協定”は、基金ダムの決壊の影響を受けた地域に42の社会環境と社会経済案を構築した。 ガバナンス機構を作成して実施した。この合意の期限は15年であり，合意が規定するすべての義務を履行するまで連続して1年継続することができる. |
淡水渓谷年報表20-F|174 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
| · | 2018年6月、淡水渓谷、サマルコ、必和必拓ブラジル会社、強積金、国家検事、公設弁護人、総検事長。他の締約国では、Renova財団のガバナンスメカニズムを改善し、フレームワーク合意とbr}で提供される救済計画を修正することが可能なプログラムを構築するための別の枠組み合意が達成されている。構築しましたその他の事項を除いて、Samarcoが招聘した専門家が強積金に相談を提供する専門家の調査結果に基づいて、フレームワーク合意の下で提供される救済計画を潜在的に改訂するプログラム(“2018年6月合意”またはTermo de Aust e de Conduta-“TAC治国機関”)。2018年6月の合意は、ブラジル連邦政府およびミナスジラス州とサンエスピリト州が提起した公開民事訴訟を含むいくつかの訴訟を終了した。 現在の救済計画について合意した後，将来的に他の公共民事訴訟 を中止することを考える.専門家の審査を受けています。 |
| · | 2020年1月には各方面の要求に応じて12個これは…。連邦裁判所は、優先順位とされ、ガバナンスによって解決されていないいくつかのテーマ を解決するために、特定のプログラムを開始することを許可するフレームワーク協定のメカニズム。各優先テーマについて、裁判所は公共当局、ルノバ基金、淡水渓谷、Samarcoと必和必拓ブラジル会社が果たすべき具体的な義務を決定した。その後，裁判所は追加のプログラムを起動し， は今後他のプログラムを起動する可能性があり，当事者に新たな義務が生じる可能性がある. |
2020年8月に裁判所が承認しました“アジェンダ統合サマルコダム崩壊の影響を受けた地域の教育、インフラ、衛生投資のために、“br”計画、Funda≡o Renova、ミナスジラス州とサンエスピリト州との間の和解協定、およびドス川沿岸都市市長協会は、サマルコダム崩壊の影響を受ける地域の教育、インフラ、衛生投資のために約8.82億レアルを支出することを規定している。
具体的な訴訟手続きでは、裁判所は2020年7月にバイクソ関都市住民に賠償を支払うガイドラインを規定し、その後、ミナスジラス州とサンエスピリト州の少なくとも35都市と村の労働者(主に活動が証明しにくい非正規労働者)の賠償に簡略化されたパラメータを設定した他の裁決を下した。裁判所が2021年10月30日に発表した判決によると、これらのパラメータはすでにドス川沿岸の他の都市に反映されている。2021年12月31日現在、ミナスジラス州とサンエスピリト州では51，202人がこの新しい簡略化補償メカニズムを通じて支払いを受けている。その後の裁判所判決では、賠償を受ける資格のある新カテゴリーや“枠組み協定”が含まれていない都市も含まれ、マリアナ州領土にも拡大され、同州には独自の賠償行列があり、ミナスジラス州検事室は公共民事訴訟でこれに同意した。もう一つの決定は，ダム崩壊による一時的な水不足賠償の支払いと，Funda≡o Renova賠償を受けた者が，新たな簡略化賠償メカニズムに基づいて追加賠償要求を行うことができるかどうかを決定した。私たちは控訴して、裁決を待っています。
2020年10月，専門家を招いて強積金審査に協力する既存計画に行き詰まったため，強積金は2018年6月の合意で想定された公共民事訴訟の回復を求めた。国家司法委員会による調停の交渉のため，この請求はまだ4つの委員会で審査されていないこれは…。 連邦裁判所(元12これは…。連邦裁判所)。2021年7月、強積金は和解合意を達成するための法外交渉を継続するために、訴訟手続きの再一時停止を要求した。枠組み協定では，検事室から招聘された専門家による研究が完了した後，Renova財団の賠償案を再交渉する可能性があると規定されている.交渉は2021年4月に始まり、2021年6月、必ずブラジル会社、Samarco社とわが社および検事事務室と他の関係当局の代表と原則書簡に署名した。潜在的和解協定の目標は、賠償と賠償案の実行に安定した枠組み を提供することである。再交渉に関する討論はまだ進行中だ。
2021年2月24日、ミナスジラス州検事 (Ministério Pﾟblico do estado de Minas Gerais--“MPMG“)Samarco、必和必拓ブラジル会社、Renova財団、および私たちに対して公開民事訴訟を提起し、100億レアルの精神損害賠償を要求し、Renova財団への司法介入を禁止し、過渡期後にRenova財団を終了することを要請した。これらの請求は、Renovaの独立性と自主権の欠如、枠組み合意違反、権力乱用に対する検事の告発に基づいている。禁止令は裁判所によって却下され、私たちはこの行動に法的根拠がないと考え、この行動に積極的に抗弁し続けるつもりだ。Renova財団の内部組織管理システムの再構築が可能な別のプログラムと衝突したため、このプログラムは現在一時停止されている。
175 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
2021年5月，MPMGはRenova，Samarco，BHP Brasil，Usに対して公開民事訴訟を提起し，Funda≡o Renovaがその趣旨から外れて虚偽広告を宣伝し， は影響を受けた人をだますことを試みた.これらの会社はこれらのクレームに異議を唱え、各当事者間で国家司法委員会の調停の下で交渉が行われたことを受け、訴訟手続きは一時停止された。この事件で強積金が発行された予備禁止令は裁判所によって却下された。
2021年10月，MPMGはSamarco，必和必拓ブラジル社と我々に約25億レアルの賠償を求め，これらの会社が2018年6月の合意で規定された義務を履行していないことを告発し，マリアナ市の影響者を賠償する手続きを確立した。私たちはこの行動に反対して継続します これには根拠がないと思います。2022年7月，MPMGは起訴資格が乏しいため，我々に有利な裁決を発表し，brクレームを却下した。MPMGは控訴し，我々はこれに反対し，現在裁決を待っている。
2023年3月、SamarcoのFund≡oダム崩壊の影響を受け、TTACで覆われた地域数の増加に関する訴訟の一部として、ある連邦裁判所は、必和必拓ブラジル会社と私たちが総額103億レアルの司法預金を支払い、この2社の間で分配することを命令した。適切なときに控訴し，この行動に積極的に抗弁し続けることは価値のない であると考えられる.
B)刑事訴訟
2016年10月、強積金はミナスジラス州ポンテノバ州連邦裁判所に刑事告発を提起し、私たち、私たちの従業員と元官僚、他の会社と個人被告を告発した。br裁判所は一部の容疑を却下したが、私たちと私たちの従業員に対する環境犯罪容疑を受け、公開文書で環境関連情報の提供漏れ、虚偽陳述、詐欺の疑いがあり、brは私たちアレグリア鉱の尾鉱排出がFund oダムに排出されなかったと言われている。私たちと私たちの従業員に対する刑事訴訟が行われている。
2020年3月、裁判所は多くの公聴会を手配し、弁護側証人のbr証言を収集したが、新冠肺炎の疫病のため、公聴会は一時停止し、今も回復していない。ある公聴会は2022年2月と3月および2023年3月に開催され、新たな公聴会は2023年4月に開催される予定だ。私たちはこの事件に対する最終判決がいつ発表されるのか推定できない。私たちはこの行動に対して強力な戦いをするつもりだ。もし私たちが刑事判決を受けたら、私たちは環境破壊と私たちの責任の割合によって裁判所から罰を受けるかもしれない。可能な制裁には，罰金，活動の一時停止，公共行政との契約禁止，環境計画やプロジェクトを支援する財務義務，環境損害の救済または公共空間の維持義務，環境または文化公共実体への賠償義務がある。
C)税務手続き
2018年9月、連邦税務当局は、Samarcoの連邦税収と社会保障債務の支払を確保するために、淡水渓谷の資産の返済を命じた請求書をベロオリゾンテの連邦裁判所に提出した(2018年6月現在)。2019年5月、手続利益の欠如により、クレームに影響を与えることなくクレームを却下した有利な裁決が発表された。国庫総検察長(代理本社 da Fazenda国−“PGFN“)は現地裁判所に控訴し，現在裁決を待っている。
淡水渓谷年報表20-F|176 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
D)会社のベールを貫通する訴訟手順
Samarcoの司法再編の場合、MPMGとSamarcoのある金融債権者は2年前に2つの訴訟を開始した発送するベロオリゾンテ市会社事務州裁判所(Samarcoの破産裁判所)は、他の請求に加えて、私たちの資産の凍結(Samarco株主として)を要求し、司法再編を終了し、Samarcoの会社のベールを剥がして、Samarcoの請願前債務に対する私たちを含む株主の責任を追及する。Samarcoには約500億レアルの債務があり、司法再編が必要であり、そのうちの約240億レアルはその株主(必和必拓ブラジルとアメリカ)に借りている。2022年11月、この2つの訴訟手続きはいずれも 2に却下された発送するミナスジラス州裁判所です。MPMGはこの決定を上訴しており，控訴は裁判を待っている。金融債権者は、この決定の明確化を求めて動議を提出し、その決定も下級裁判所の裁判を待っている。私たちは私たちが根拠がないと思う控訴に強力な抗弁をするつもりだ。参照してください会社情報-業務範囲-その他の投資-その他-サマルコ。
E)ロンドン支払申請
SamarcoのFund≡oダム崩壊により、必和必拓集団有限公司(“必和必拓”)ともう一つの必和必拓集団会社は、2018年にイングランドとウェールズ裁判所に提訴した法律訴訟の被告(“イギリスクレーム”)である。必和必拓はこの訴訟を弁護するために答弁書を提出した。イギリスのクレームについては、2022年12月、必和必拓が出資請求をしてくれました。私たちは私たちがイギリスの裁判所によって管轄されていることを認めず、私たちはイギリスのクレームに関連するどんないわゆる責任にも積極的に抗弁するつもりだ。ブラジルで署名された協定で処理された問題を考慮して、特にイングランド裁判所の管轄権に関する訴訟に反対するつもりだ。
F)その他 プログラム
ミナスジラス州とサンエスピリト州の異なる州と連邦裁判所が提起した複数の個人訴訟の中で、私たちは被告とされ、これらの訴訟は個人、企業実体、市政当局、その他の実体によって提起され、基金ダム崩壊による環境、財産、個人損害の救済と賠償を要求する。これらの訴訟手続きには、巨額の損害賠償、禁止、判決前の資産の差し押さえ、私たちの銀行口座の差し押さえが含まれている。私たちはこのような訴訟の一部を解決し、いくつかの訴訟で弁護を続けた。
Samarcoはまた、ダム崩壊による損失の賠償を要求する他のいくつかの調査と訴訟に参加した。ダム崩壊後，ミナスジラス州環境当局とDNPM(現在ANM)はただちにダム崩壊の原因調査を開始し，調査終了までSamarcoの業務停止を命じた。
他のダムの安全要求について法的訴訟を起こす
私たちはまた多くの他の公共民事訴訟に参加しており、その中で、検事および他の当局は、私たちの業務を一時停止または制限しようとしたり、禁止を獲得したりして、他の既存の尾鉱庫で安全対策を実施するように強要している。私たちは検事とミナスジラス州といくつかの合意に達したので、そのほとんどの訴訟は却下されたが、いくつかはまだ進行中だ。
A)Maravilhas第2と第3の訴訟
2017年10月、ブルマディニョダムが崩壊する前に、ミナスジラス州公共検事(Ministério Pﾟblico do estado de Minas Gerais--“MPMG“) は公開民事訴訟を起こし，我々の南部システムにおけるVargem Grande採鉱総合体の運営を支援するMaravilhas III尾鉱ダムの環境許可証の建設に挑戦している。Brumadinhoダム崩壊後，MPMGは予防的禁止の請求を行い，このプロジェクトの中止を試みたが，裁判所に却下された。この 過程はまだ進行中である.ダムの建設が中断されれば，Vargem Grande採鉱総合体で運転を再開する能力は悪影響を受ける可能性がある。
177 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
2018年10月，Brumadinhoダムが崩壊する前に，MPMG はMaravilhas IIとIII尾鉱ダムに関する公開民事訴訟を提起し，他の請求に加えてこのような尾鉱ダムでの尾鉱処分を禁止することを求めた。裁判所は当初禁令請求を承認したが、2019年7月にミナスジラス州控訴裁判所が裁決を覆した。この手続きはまだ進行中だ。
2019年4月、MPMGはMaravilhas II尾鉱ダムに関する公開民事訴訟を提起し、禁止令の発行を要請し、(I)尾鉱、運営、建設、またはbrを処分してはならない；(Ii)Maravilhas IIがある採鉱総合体の他の建築のリスクを増加させてはならない；および(Iii)このダムに関連する技術研究や他の文書を審査し、この構造を外部監査してはならない。 禁止請求はイタビリト市州裁判所が承認した。Maravilhas II尾鉱ダムはVargem Grande Complexでの運営を支援しており，2019年2月から休止しており，現在部分的に回復している。双方が2019年9月に和解協定に署名した後、これらの訴訟手続きは部分的に却下された。 が構造リスクを増加させる可能性があることを禁止する措置については合意されておらず，プログラムは進行中である。
B)Forquilha V
2021年12月，MPMGは公開民事訴訟を提起し，br}に禁止令を下し，Fabrica採鉱総合体の一部であるForquilha Vダムの運営を停止し，br}公共当局が新たな緊急行動計画を審査·承認するまで停止した。これらの活動を一時停止することはFabrica 採鉱総合体の運営に深刻な影響を与える。このような訴訟はまだ初期段階にあり、請求はまだ判決を待っている。私たちはこの行動に強く反対し、 私たちはこれに根拠がないと思う。
パルアル州のある業務を一時停止する法的手続きを求める
2012年以降、パラ州にある強積金と先住民を代表する協会は、私たちのいくつかの業務が許可手続きで違反の疑いがあること、または私たちの鉄鉱石とエネルギー遷移金属採掘活動がこれらのコミュニティにいわゆる影響を与えているため、お金の賠償と広範な禁止救済を要求する多くの法律訴訟を起こしてきた。これらの法的手続きは、我々のOn a Pumaニッケル事業、S 11 D鉄鉱石事業、Salobo銅鉱事業、Alem≡o銅鉱プロジェクトに関する。
2021年12月、私たちはシクリント人と最終合意を締結し、2022年2月、私たちはカヤポコミュニティと最終合意に達し、この合意に基づいて、私たちはこれらのコミュニティに一定の社会的および経済的補償を提供することに同意した。On≡a Puma，S 11 D，Saloboプロジェクトを担当する裁判所 はシクリンコミュニティとの合意を承認した。2022年10月、On≡a Puma、S 11 D、Saloboの行動を担当する裁判所は、シガリンコミュニティとの合意を承認した。2023年3月、Alem≡oプロジェクトの行動を担当する裁判所は、シガリン共同体との合意を承認した。Carajás鉄塔プロジェクトはまだ承認を待っている。
2022年8月、テキサス州のシクリン先住民コミュニティはこの決定を控訴した。私たちは私たちの反論をして、今控訴に対する決定を待っている。
我々は，On a Puma訴訟に関する環境賠償と環境計画の条項について引き続き強積金と交渉している。
ライセンスを取り消したり、ミナスジラス州とサンエリト州での運営を一時停止する法律手続きを求める
A)Mar Azul、Tamandu、Capao Xille訴訟
2020年6月、Mar Azul、Tamandur、Cap o Xille鉱場の近くにある所有者を代表する民事協会は、南部でMar Azul、Tamanduu、Cap o Xille鉱場をシステム運営するMar Azul、Cap o Xille鉱場の採鉱と環境許可証の撤回を要求するミナスジラス州、ANM、および私たちに対する公開民事訴訟をミナスジラス州の連邦裁判所に提起した。原告はこのような環境許可証の一時停止を申請し，これらの鉱山での運転を一時停止し，これらの鉱山での採鉱活動が地域の湧水を汚染していると主張した。私たちはこの禁止請求に対するbr応答を提出し、下級裁判所は裁判所に管轄権がないと宣言し、事件をベロオリゾンテ州裁判所に提出した。原告は控訴したが、却下された。この事件は州裁判所に送られた。我々 はこの行動に対して激しい抗弁を継続し，これには根拠がないと考えられる.我々のMar AzulとTamandu≡br鉱での採鉱作業は現在一時停止されているが，Cap≡o Xille鉱の年間生産量は約650万トン である。
淡水渓谷年報表20-F|178 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
B)ウィガ訴訟
2020年9月、ミナスジラス州ジェシバ市は現地裁判所に私たちに対する公開民事訴訟を提起した。この訴訟では，裁判所は(I)必要な場所や運営許可なしに南部系統Viga鉱の尾鉱ダムDam 7に位置する尾鉱を処分し，(Ii)必要な施工許可なしにDam 7で工事を行うことができないと判断した禁止令を発表した。2020年12月、ダム7号の位置と運営許可は初歩的な裁決で発行されたが、すぐに別のクレームに上訴することができる。2021年11月、私たちはJeceaba市と和解合意に達し、裁判所の許可を得て、この合意に基づいて、市は必要な7号ダム工事許可証の発行に同意し、私たちは現在7号ダムで工事を行うために必要なbr許可証を持っているため、民事訴訟のクレームを部分的に解決した。7号ダム尾鉱の他の要求の処置については、補償措置と構造安全基準、賠償請求について、公共民事訴訟が行われている。
C)ペレット造粒 8号工場−Tubar≡o訴訟
2019年9月、ある民事協会は、Tubar o建築群拡張業務の許可手続きが正式な要求を満たしておらず、環境影響を考慮していないと主張し、関連する環境影響研究で規定されている排出パラメータとは異なる排出パラメータを決定した。この訴訟では，原告は禁令を申請し，Tubar≡o総合施設の経営許可証を一時的に取り消すことを求めた。私たちは2020年10月に弁護をし、裁判所は原告の禁止請求を却下した。裁判所はまた専門家を任命して技術報告書を作成した。
D)EFVM鉄道 訴訟
2021年3月，ミナスジラス州立法議会brは13日までに公開民事訴訟を起こしたこれは…。ミナスジラス州連邦裁判所は、ヴィトリア-ミナス鉄道(“EFVM”)特許権協定の第3修正案(“EFVM”)は無効であり、EFVMの特許権を更新し、(I)特許権協定第3修正案の効力を一時停止すること、または(Ii)最終決定が下されるまで連邦政府に支払う金brを一時停止することを要求すると主張している。2021年4月，裁判所は我々に有利な判決を下し，事件によりbr訴訟を却下した。原告は控訴し、控訴の裁決が待っている。
また2021年3月には、NGOも15日までに公開民事訴訟を提起したこれは…。連邦ミナス州裁判所とANTTは、特許権費用の支払いに関するEFVM特許権協定第3修正案の効力を一時停止し、特許料額を鉄道投資予算に変換するための関連契約条項、特にミナスジラス州とサンエスピリト州で再記述することを要求している。初期禁止は却下され、訴訟は却下された。控訴はまだ提出されていないが、裁決はまだ覆される可能性がある。
E)トゥバオン港に関する環境協定
2018年、私たちは強積金と環境協定を達成しました聖エスピリト鉱夫--“br}”MPEs“と聖エスピリト州環境当局(秘書de estado de Meio Ambiente e Recursos Hídricos -“Seama“とESTATUAL de Meio Ambiente Recursos Hídricos学院“IEMA”) Tubar≡o港および球団工場の大気排出の制御を強化する。2021年11月、最初の目標が新冠肺炎疫病の影響を受けていることを考慮して、合意で規定されたいくつかの目標を達成するための最終期限を2024年に延長することを要求する要求を提出した。私たちの延期要請はまだ分析されていない。また，2022年7月には，プロトコルに規定されている何らかの目標を遵守しておらず，MPEの要求に応じてIEMAとともに行動計画 を検証しているというMPEの通知を受けた.もし私たちの延期要請が承認されなければ、あるいは関係当局が私たちの行動計画を承認しなければ、Tubar≡o総合施設での私たちの業務は影響を受ける可能性がある。
179 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
F)公衆衛生システム訴訟
2013年9月、ある個人が聖エスピリト州の連邦裁判所に私たちと別の鉄鋼会社に集団訴訟を提起し、これらの会社はヴィトリア市の大部分の市街地の大気汚染に責任があり、呼吸器と心血管疾患を引き起こすと主張したため、brはブラジル公衆衛生システム(SUS)の費用を発生させ、これらの費用はこれらの会社が返済すべきである。この訴訟では，原告は禁令を申請し，大気汚染と疾患とのいわゆる関連に関する技術研究報告書の提出と，健康治療費およびインフラや薬物費用の提出を強要した。原告はこれらの会社に大気汚染によるといわれる疾患の治療によるSUSの費用の賠償を請求した。
2022年11月、連邦裁判所はこの事件に法的な連邦利益が存在しないことを発見し、事件記録はヴィトリアの州裁判所に移管された。2023年3月、私たちは呼び出され、私たちはまだそれぞれの弁護をしていません。
ITABIRA訴訟
私たちはブラジルミナスジラス州イタベラ市役所で提起された2つの独立訴訟の被告です。1996年8月に提起された最初の訴訟(公共民事訴訟)では，イタベラ市 は，我々のイタベラ鉄鉱採掘作業が環境と社会的被害をもたらしたと主張し，我々の1つの鉱場が環境劣化と影響を受けた生態を直ちに回復するといわれているbr総合体とその地域補償環境計画の実行について賠償を求めた。請求日調整後、請求金額は約104.56億レアル。私たちに有利な専門家報告書が発表されたが、裁判所は市が専門家の証拠の補充を要求する請求を承認した。この専門家証拠補充の準備が進められており，訴訟は 結論まで停止される.
1996年9月に提起された2つ目の訴訟では，イタベラ市は我々の採鉱活動による公共サービスに関する費用を補償する権利があると主張した。請求日調整後、要求される損害賠償総額は約10.434レアルまたは1億レアルである。この プロセスは和解交渉により一時停止されたが，双方が合意していないため，正常なプロセスに回復し， はその後証拠提示段階に入る.私たちはこのような訴訟に望ましい点がないと思い、肯定的な抗弁を続けるだろう。
*労務部のプログラム
2015年2月、ミナスジラス州の鉱山Mina do PicoとMina de Fábricaとの間の輸送サービスを提供してくれた会社の施設を検査した後、労働部は、輸送会社が健康、安全、残業、その他の労働事項に関するいくつかの義務を履行できなかったと判断した。法律の広義の解釈を通じて、労働部はその従業員は奴隷制のような条件下で働いていると結論した。調査結果を知ると、私たちはすぐに問題を解決し、最終的に運送会社との合意を終了した。しかし、労働部は私たちに2つの行政訴訟を提起しました。1つは不法アウトソーシングを告発し、もう1つの告発は不法アウトソーシング従業員が奴隷制のような条件下で働いています。2018年12月、地域労働裁判所は私たちの廃止行動を維持し、輸送サービスのアウトソーシングがこの事件で合法であることを確認しました。しかし、2019年3月、裁判所は私たちのサービスプロバイダに奴隷制度のような条件にある従業員がいることを確認する行政決定を確認した。私たちはこの決定に控訴し、肯定的な抗弁を続けるつもりだ。
淡水渓谷年報表20-F|180 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
*他の労働訴訟手続き
2014年、ミナスジラス州の鉄道労働者を代表する労働組合は、私たちに公開民事訴訟を提起し、禁止令の発行を要請し、健康と安全作業条件に基づいて、他の要求を除いて、単列車制(各列車1人の列車長)を二列車制に変更することを命令し、brは罰金を科し、裁判所が裁決しなければならない。最初に有利な裁決を得た後、労働控訴裁判所と高級労働裁判所(“TST”)は私たちに不利な裁決を下した。私たちはSTFに控訴して、現在裁決を待っている。
2017年には、マラニヨン州鉄道労働者を代表する労働組合やマラニヨン州労働検事室(MPT-MA)も民事訴訟を提起し、禁止令の発表を請求し、単導体オペレーティングシステムを二導体システムに変更すること、その他の請求を命じており、brも健康と安全作業条件に基づいている。Maranh≡oの行動は共同で処理されており、初期段階であり、専門家の証拠の提出とその後の判決を待っている。
*その他の環境訴訟(Br)刑事訴訟
2020年5月ミナスジラス州検事(ミナスジラス鉱夫P·blico do Estado de Minas GeraisMPMG)私たちと私たちの従業員の一人に刑事告発されました。私たちはミナスジラス州サンルツィア市にある鉱物開発センターで法的許可を得ずに環境介入を行い、それによって環境犯罪を犯し、71本の木の標本が抑圧されたことを告発しました。2020年6月、裁判所は刑事告発を受理し、私たちは書面で弁護を提出した。この訴訟手続き には根拠がないと考え，これに対して激しい抗弁を行う.
*株主債券への参加に関するクレーム(Br)(債券参加表)
1997年に私たちが民営化した第1段階では、ブラジルでは“ブラジル法律管轄の債券”が発行されましたデベインズ参加者私たちの当時の既存の株主にとって。
我々の参加株主の債券は債券契約で管理されており，この契約では，参考資産の販売量が指定のハードルに達したらプレミアムを支払わなければならないことが規定されている。私たちは債券契約と民営化目論見書の適用条項に従ってすべてのbrを支払いました(編集)である。私たちの参加株主債券のいくつかの保有者は、プレミアム支払いは販売量ではなく生産量によってトリガされるべきだと主張しています。もしクレームが成功すれば、これらのクレームは保険料の支払い時間に影響を与え、滞納および支払われていないと言われる初期保険料支払いに基づいて、クレーム者に一度に支払われた金額を確認することを要求する可能性がある。これらのクレームには法的根拠はなく，債券契約が明確に規定された時間 までに保険料を支払う義務は認められないと考えられる.私たちは過去に、すべての利用可能な手段を通じて、このようなクレームについて私たちの立場を強力に守るつもりだ。
**税務訴訟手続き
私たちと私たちの子会社は多くの税務訴訟の被告です。 次に最も重要な訴訟について議論しました。別の説明に加えて，以下の金額は2022年12月31日までの訴訟請求総額(遠隔，可能，可能な損失を含む)である。私たちは、報告と技術評価および経営陣の評価に基づいて、可能な損失を確実に推定できることを確認しました。[br}の詳細については、我々の連結財務諸表に8.d、8.e、28を付記してください。
181 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
A)CFEMに関するプログラム
私たちはCFEM採鉱特許権使用料に関する多くの行政と司法訴訟に参加した。CFEMについての詳細は、参照されたい会社についての情報—規制事項 —採鉱活動の特許使用料その他の税金それは.これらの訴訟手続きはANM(前“DNPM”)の評価に由来しており， はCFEM対応伝票に表示される税収，保険と輸送コスト ，およびCFEM球団販売費用と我々の海外子会社の販売収入の控除に関する議論である.未解決金で請求された総金額は、2022年12月31日までの利息と罰金を含む約95.6億レアル。
我々は，ブラジルの法律で規定されているすべての利用可能な手段を利用して，行政裁判所や司法裁判所での質疑を含め，これらの主張に異議を唱えている。私たちはまだ最終決定になっていないいくつかの有利で不利な決定 を受けた。
B)ISMS納税評価と法的手続き
私たちはいくつかの行政と裁判所訴訟を行っています。ブラジルの異なる州の税務機関が商品とサービス税(“ISMS”)と相応の罰金を徴収することに関連しています。これらの訴訟では、税務機関の主な告発は、(I)不適切な減税、(Ii)いくつかの付属義務を履行できなかったこと、(Iii)同じ納税者機関間の貨物輸送に税金が発生したことである。(四)ISMSの電気購入に対する発生率 ，(V)ISMS税率(DIFAL)の違いと、(Vi)ISMSの私たちの輸送活動に対する発生率。 2022年12月31日現在、これらの訴訟におけるクレーム総額は約38億レアルである。
鉄鉱石の輸送について、ミナスジラス州税務当局は、私たちはISMSと相応の罰金を支払うべきだと考えている。鉱石は私たち自身の施設に輸送されているので、この活動はISMSによって制限されていないことを理解しています。2018年12月、司法裁判所は2009年と2010年の納税評価について私たちに有利な最終判決を下した。2011年、2012年、2013年に発生した活動について、論争金額は約12億レアル(上記金額に含まれる)であった。ミナスジラス州は控訴し、上級裁判所が判決を待っている。私たちはまたこの状況で有利な結果があると予想している。
我々の子会社MBR元役人に関する刑事訴訟があり，ISMSがMBR港湾施設の鉱石再ふるい分け活動で脱税したことを告発した。私たちは私たちの弁護を提案して、決定を待っている。私たちはこのような疑いに根拠がないと思う。
C)所得税税務訴訟
C.1) ブラジルの外国子会社への課税に関する訴訟
2003年に私たちは義務履行令状ブラジル企業所得税を避けるため(名ばかりですり替える-“IRPJ”)と社会貢献(Br)純収入(ルクロ·リキドの社会的悲哀貢献-“CSLL”)非ブラジル子会社および子会社の利益に課税 .
ブラジル連邦政府は、1996年度および2008年度に関連する非ブラジル子会社および子会社の利益をIRPJおよびCSLLに支払わなければならないことを求めて、様々な行政·司法訴訟を提起してきた。
2013年、私たちはREFIS-TBUに参加することによって論争金額を著しく減少させ、REFIS-TBUは2003年から2012年度までの海外子会社利益のIRPJおよびCSLLに関連する金額 を支払うための連邦税務和解計画である。REFIS-TBUによると、私たちは2013年に59億レアルを支払い、私たちは毎月分割払いで残り163億レアル を支払い、Selic金利で利息を計算してきました。SELICはブラジルの連邦税収義務を更新するためにブラジル中央銀行によって制定された可変金利である。2022年12月31日現在、残高は114.3億レアルで、70期に分けて支払われる。
淡水渓谷年報表20-F|182 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
1996年から2002年までの間と2005年の税収影響に関する議論はREISには含まれておらず、リオデジャネイロ州連邦税務裁判所の最終判決で私たちに有利な問題が解決された。この決定は23億レアルの債務(2019年12月現在)を完全に廃止することを決定した。
2014年、STJは2003年に始まった訴訟で有利な裁決を発表しました政府は裁判所に上訴した最高裁判所(連邦最高裁判所STF)は、2021年3月に拒否される。ブラジル連邦政府は新しい控訴を提起し、現在裁決を待っている。
C.2) 所得税基数からCSLを差し引くことに関する訴訟
2004年，STJの最終裁決の1つは，CSLとして支払った金額を課税所得額から差し引く権利を付与した.2006年ブラジル連邦政府が訴訟を起こしましたAﾟo 新紀元)私たちに反対し、2004年の決定を覆そうとした。何度も控訴しました2019年11月連邦控訴裁判所(連邦地域法廷-TRF)は2004年の決定を覆しました。控訴しましたが、2018年以降の年度の課税所得額からCSLを差し引かないことにしました。連邦政府と控訴しましたが、最終決定はまだ待っています.
2020年11月、2016年と2017年の課税所得額からCSLL を差し引くIRPJの評価を受けました。2022年12月31日現在、論争総額は26.1億レアルであり、また、私たちの税収損失は5.48億レアル減少した(税収への影響は1.37億レアル)。私たちはこの入金に価値がなく、処罰があるべきではないと思う。行政上訴を行い，納税評価額 を削減するために部分的に承認された。双方ともより多くの控訴を提起し、最終判決が待っている。
2021年12月、IRPJの入金 と2011年度から2013年度の課税所得額からCSLLを差し引いた納税評価を受け取りました。2022年12月31日現在、争議の総金額は59.5億レアルであり、私たちが減少した32億レアルの税収損失(税収への影響は8.02億レアル)である。私たちが控訴した後、私たちは2022年に第1行政レベルで有利な裁決を得たが、最終裁決はまだ待っている。クレームには期限があるため、この告発には法的根拠がないと考えている。
2023年2月、STFは、納税者に対する最終的かつ控訴不可能な決定は、STFがその後行ったすべての納税者に適用される決定を凌駕することができないと判断する裁決を発表した。この判決は2016年と2017年の間の訴訟に8.13億レアルの影響を与えた。開示された別の評価(2011年から2013年)はまだ議論されなければならない。
税務状況の不確定に関するより多くの情報は、私たちの連結財務諸表の付記8.eを参照してください。
C.3) の株主権益に関する評価
私たちは2017年度と2018年度のIRPJおよびCSLLの税金評価を受けた。税務機関は株主の権益利息を差し引くことを相手にしないJuros Sobre Capital Própro“JCP”)は、会計権責任発生制に違反したと言われていることと、何らかの減額要求を遵守していないことが理由である。2022年12月31日現在、論争総額は60.2億レアルであり、また20.5億レアルの税収損失(税収への影響は6.99億レアル)減少した。私たちは行政裁判所でこのような評価に疑問を提起するつもりだ。2018年に有利な行政決定が発表されたが、2017年に不利な行政決定が発表された。双方は控訴しており、最終判決はまだ待っている。
C.4) 譲渡定価納税評価
IRPJとCSLLから2015年から2017年までの税金評価を受けた。税務機関は、私たちは現地で譲渡定価に基づいて、私たちの外資持株会社への鉄鉱石、鉱石球団、銅とマンガンの販売に関する仲介コストを差し引いたと主張している。2022年12月31日現在、論争総額は43.2億レアルであり、また、2015、2016、2017年に55.4億レアルの税収損失を減少させた(税収への影響は18.8億レアル)。私たちは行政裁判所にこれらの評価に疑問を提起しています。brは第一行政レベルで不利な決定を下した後、私たちは控訴し、最終決定は待っています。
183 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
2022年には、当社の子会社に関する2017年IRPJ とCSLLの類似評価を受けました。金額は2.313億レアルです。私たちは他の年度の類似納税評価を受けるかもしれない。税務状況の不確定に関するより多くの情報は、私たちの連結財務諸表の付記8.eを参照してください。
C.5) 海外所得税納付に関する訴訟
私たちはIRPJ(2022年12月31日現在)の行政訴訟の当事者で、2016年度の一部の税金相殺のため、22.9億レアル(2022年12月31日現在)を起訴されました。税務機関は、ブラジルでの海外所得税相殺の適用規則を遵守できなかったことを告発しました。私たちはこの告発に根拠がないと考え、行政レベルで異議を唱えています。私たちの控訴は一審行政手続きで部分的に承認され、私たちは私たちの不利な部分に異議を唱えます。不確定なbrの税務状況に関するより多くの情報は、私たちの連結財務諸表の付記8.eを参照してください。
C.6) Renovaに関する費用控除を継続する
2021年12月、私たちは2016年度にIRPJおよび CSLLへの費用の納税評価を受けた。税務機関は、Funda≡o Renovaに関連する費用控除は不適切であると主張している。このような費用は、私たち自身の運営に必要ではないためである。2022年12月31日現在、論争総額 は1.26億レアルであり、また、7200万レアルの税収損失(税収への影響は2400万レアル)も減少した。私たちは控訴しましたが、第一経営陣の決定は不利ですが、最終決定はまだ待っています。私たちはサマルコ枠組み協定やTTAC、サマルコ株主としての私たちのアイデンティティによって生じるこれらの義務に厳格な責任があるので、この評価には望ましくないことを理解しています。私たちは最終決定が発表されるまで似たような評価を受けるかもしれない。不確定税務状況の詳細については、我々の連結財務諸表付記8.eを参照されたい。
C.7) の営業権控除に関する評価
2018年から2022年までの間に、2013~2018年の期間に関連するIRPJとCSLの集合 の納税評価を受け、営業権の償却費用の控除に関連しています。brの営業権は、買収後に当社の子会社に組み込まれたことに最初に記録されています。ブラジル税法によると、投資実体によって投資家に統合された場合、IRPJとCSLL税ベースから営業権償却費用を差し引くことができます。税務機関は、営業権の償却に関するいくつかの適用規則を守っていないと考えています。
行政レベルの費用について検討しており，2022年12月31日現在，検討金額は27億レアルであり，また10.8億レアルの税収損失(税収影響3.2億レアル)が減少している。
D)PIS/COFINS税控除に関する分担金 と法的手続き
私たちはブラジル連邦税務当局からいくつかの納税評価報告書を受け取り、私たちはPISとCOFINSの税金免除を誤って申請したということだ。PISとCOFINSはブラジル政府が我々の毛収入に対して徴収している税である。ブラジル税法は、納税者がPISとCOFINS税収免除、例えば生産過程や他のプロジェクトのための投入品の購入に関する税収控除を使用することを許可する。税務機関は、主に、(I)いくつかの相殺は生産過程とは無関係であり、(Ii)私たちは税金控除の使用権を証明する十分な証拠を提出していないと主張している。私たちは行政と司法レベルでこのような評価に異議を唱えている。2022年12月31日現在、論争総額は90億レアル。
淡水渓谷年報表20-F|184 |
| カタログ表 |
| 法律手続き |
E)連邦税相殺拒否による罰金
私たちは連邦税務当局の多くの評価を受けて、連邦税収債務を返済するために、拒否された相殺金額に50%の罰金を科している。連邦税務当局は、これらの相殺は不適切な税金相殺で行われたと主張している。私たちは他の訴訟でこのような評価と税金相殺に疑問を提起している。2023年3月、STFはすべての納税者に適用される主要な事件で判断し、罰金を違憲とした。STFがこの決定を下した後、私たち はこの罰金がキャンセルされると予想する。2022年12月31日現在、これらの評価に基づく罰金総額は27億レアル。
F)国際宇宙ステーションでTIGの港湾サービスについて刑事訴訟を起こす
2021年7月、リオデジャネイロ州の州検事はマンガラティバ市の刑事裁判所で元MBR関係者に刑事訴訟を起こし、脱税の疑いがあると告発したSobre Servi oが名をすり替えて-マンガラテバ市政府は、リオ州マンガラチバにあるイルハグアバ埠頭(“TIG”)の貨物港サービスに費用を徴収する。2023年2月、元将校の一人が呼び出され、彼は弁護していた。この訴訟はまだ初期段階であり，現在他の元取締役の呼び出しを待って書面で弁護し，事件の却下を求めている。この訴訟手続き には法的根拠がないと考えられる.
G)その他 税務訴訟
ブラジルの市政当局がISSに関連するいくつかの行政·司法訴訟を収集することを含む、私たちが関与しているこれらおよび他の税務訴訟については、私たちの合併財務諸表付記28を参照されたい。
*その他のプログラムの最新の状況
我々が数年前のForm 20−F年次報告で報告したように，我々 はApoloプロジェクト許可とB 3/B 4定性に関する訴訟に巻き込まれている。私たちが弁護した後、原告は私たちの論点に同意し、私たちを訴訟から除名することを要求した。裁判所はその請求を承認し、私たちに対する請求に関連した訴訟を却下した。
先に報道されたように、私たちは2022年3月にパラ州労働検事事務室がマラバとパラアペバース労働裁判所に提起した2つの公共民事訴訟に参加した。brこれらの訴訟は、仕事の安全措置とカラジャス建築群に入るMirimとPera Jusanteダムの自己救済区域に関連し、損害賠償を要求した。私たちは合意して、この2つの訴訟を解決し、合意に基づいて、私たちは様々な義務を負い、500万レアルを支払うことを約束した。
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| カタログ表 |
付例
会社の目標と目的を説明する{br
私たちの会社の趣旨は私たちの定款で定義されています
| · | 鉱産物の研究、採掘、加工、工業化、輸送、輸送と商業を通じてブラジルと国外の鉱物を探査する |
| · | 鉄道の建設と運営そして私たち自身や関係のない鉄道交通を提供しています |
| · | 私たち自身や関係のない海運埠頭を建設し経営し、運航活動や港サービスを提供しています |
| · | 流入管理、貯蔵、輸送、配送、配送を含む貨物輸送と組み合わせた物流サービスを提供し、これらはすべてマルチモーダルシステム内で行われる |
| · | 私たち自身の製品、派生製品、サブ製品の生産、生産、転送、分配、商業化を含む、すべてのソースおよび形態のエネルギーの生産、加工、輸送、工業化および商業化 |
| · | 研究、産業化、購入および販売、輸入および輸出、森林資源の開発、工業化および商業化、および任意のタイプのサービスの提供を含む、ブラジルまたは海外で、当社の会社の趣旨を実現するために直接または間接的に影響を及ぼす可能性のある他の活動に従事している |
| · | 任意の方法で、私たちの業務目的に直接または間接的に関連する他の会社、財団または協会を設立または参加します。 |
普通株と黄金株を含めて
以下は、私たちの法定株式および発行された株式に関するいくつかの情報、ならびに私たちの定款およびブラジル会社法のいくつかの重要な条項に関する簡単な概要である。本説明 は完全であると主張しているわけではなく，我々の規約(米国証券取引委員会に届出された英語版) とブラジル会社法を参考にすることに限られている.
私たちの定款は取締役会の承認許可に基づいて最大70億株の普通株を発行するだけで、追加の株主承認を必要としない。
ブラジル政府は淡水渓谷12株の黄金株を持っている。私たちの定款は金株を普通株に転換することを規定していない。また、金株は当社の清算時に何の優先権もなく、金株に関する償還条項もない。
投票権
黄金株は優先株であり、所有者は以下の事項に関するいかなる提案行動も否決する権利がある
| · | 私たちの名前の変化は |
| · | 私たちの本部所在地の変更 |
| · | 私たちの採鉱活動の会社の趣旨は変わりました |
| · | 会社のどんな清算でも |
| · | 私たちの鉄鉱石採掘総合システムの次のいずれかの部分における任意の活動の処理または終了：鉱物、鉱物、鉱山、鉄道または港、および海運埠頭 |
| · | 私たちが発行した株式カテゴリの権利に関する規約の任意の変化；br}と |
| · | 金の株式を付与する権利に関する定款のいかなる変化も。 |
淡水渓谷年報表20-F|186 |
| カタログ表 |
| 付例 |
ブラジルの会社法と適用されるCVM法規によると、私たちの投票権資本の少なくとも5%を代表する株主 は、任意の特定の 株主総会に累積投票手順を適用することを要求する権利がある。累積投票を採用する場合，1株当たり普通株は取締役会メンバーと同様に多くの投票権を持ち，各普通株保有者はその全投票権を我々の取締役会の1人の候補者に投票する権利や，br}複数の候補者の間でその投票権を割り当てる権利がある.-会いましょう株主総会1株当たりの投票権の行使に関するより多くの情報は、以下の内容を参照されたい。
株主総会
我々の一般株主総会は毎年4月のbr前に開催され，株主が我々の財務諸表，利益分配，役員と財務理事会メンバーの選挙および上級管理者の報酬について決定する。取締役会は、必要に応じて特別株主総会を開催し、わが社の趣旨に関連する他のすべての事項を決定し、必要可能な他の決議を採択する。
ブラジルの会社法によると、株主総会で投票した株主は他の権力を除いて、権利がある
| · | 会社の定款を改正する |
| · | 取締役会のメンバーと会計理事会のメンバーを随時選挙または罷免する |
| · | 上級管理職と財務委員会のメンバーの報酬を決定する |
| · | 経営陣の年次報告を受け、経営陣の財務諸表及びbr勧告を受け入れ又は拒否し、純利益の分配及び強制配当金の支払いのための分配額及び各準備金口座に割り当てる提案を含む |
| · | 転換可能な債券と保証債券の発行を許可する |
| · | 株主は法律又は定款で定められた義務を履行せず、その権利を中止する |
| · | 株主が発行株の対価格として出資する資産の推定を受けるか拒否すること |
| · | 決議案を通じて私たちの法律形式を再構成し、合併、合併、または私たちを分割し、私たちを解散し、清算し、私たちの清算人を選挙し、解雇し、彼らの勘定をチェックし、 |
| · | 管理職が破産を申請したり、司法再編を要請したりすることを許可する。 |
CVMの提案によると，すべての株主総会は，年次株主総会を含めて，予定された会議日 までに30日以上株主に通知する必要がある.株主総会が延期された場合は、8日前に株主に会議の再開を通知しなければならない。ブラジル会社法によると、この通知の要約は、リオデジャネイロに登録事務所が設置されている都市で発行された新聞に3回以上掲載され、同時に、その新聞のインターネットサイト上ですべての文書を同時に開示しなければならない。私たちは現在 を指定しました勇敢な経済その目的である新聞です。このような通知には会議議事日程が含まれていなければならず，当社規約の改訂であれば，会議テーマを明記しなければならない。また、我々の定款によると、金株式の所有者は、任意の提案の行動を考慮するために、任意の株主総会でその法定代表に少なくとも15日間の正式通知を発行する権利があるが、金株式に付与された拒否権に制限されなければならない。
株主総会は、少なくとも4分の1議決権資本を代表する株主が出席した場合に開催することができるが、当社規約を改訂するために開催される会議を除き、当該会議は少なくとも3分の2の議決権資本を要求する。定足数がない場合は，再び上記のように通知しなければならず，その後会議を開催することができ，具体的な定足数要求は必要ないが，以下で議論する最低法定人数と何らかの事項の採決要求を遵守しなければならない.
法律に別段の規定があるほか、株主総会の決議は単純多数票で可決され、棄権は考慮されていない。ブラジル会社法によれば、以下に説明する行動タイプおよび影響を受けるカテゴリの大部分の発行済み株式および発行済み株式は、発行済み株式および発行済み議決権株式の少なくとも半分を代表するbr}株主の承認を得る必要がある
187 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 付例 |
| · | 黄金株よりも大きな特権の新しい優先株種別を設定するか、黄金株の優先、優先、権利、特権または償還または償却条件を変更するか |
| · | 強制的な利益を下げる |
| · | 企業の趣旨を変える |
| · | 他の会社との合併や合併、分立 |
| · | ブラジルの会社法で規定されているグループ会社に参加し |
| · | 私たちを解散したり清算したり |
| · | 私たちが行っているすべての清算を取り消します。 |
任意の種類の株式がbr投票する権利がある限り、1株当たり1票を投じる権利がある。年間株主総会は毎年4月30日までに開催されなければならない。株主総会 は会長が招集、招集と司会し、会長がいなければ、当社取締役会副議長 が招集、招集と司会する。会長、副会長が一時的に阻害または欠席した場合、株主会は取締役または会長が特定した他の人が司会することができる。
株主は、株主総会において、適用されるブラジル法律に基づいて会議前の1年以下に指定された代表代表によって出席することができ、当該代表は、株主、会社管理者、弁護士又は金融機関でなければならない。依頼書が外国語を使用する場合は、会社の文書または授権書(場合によって異なる)が添付されなければならず、各文書は宣誓翻訳者によってポルトガル語に翻訳されなければならない。依頼書や証明書類の公証や相談は必要ありません。英語やスペイン語の依頼書や支援文書は翻訳する必要がない。
私たちのアメリカ預託証明書保持者は私たちの株主総会で直接投票する権利がありません。アメリカ預託証明書保持者は信託協定に基づいてその議決権を行使しなければならない。より多くの情報については、本年度報告書添付ファイル2を参照してください。
Br権利を償還する
我々の普通株と金株は償還できないが、ブラジル会社法によると、異なる意見を持つ株主は、株主総会で上記のいずれかの項目を承認する決定を下した後に償還を受ける権利がある
| · | 私たちの全株式を別の会社に譲渡して、私たちがその会社の完全子会社になるための任意の決定、すなわち株式合併 |
| · | ブラジルの会社法で規定されているいくつかの制限を超える価格で別の会社の支配権を買収する任意の決定を承認する；または |
| · | (I)合併、(Ii)上記の株式合併または(Iii)自社による分割により生じるエンティティが、その決定を下した株主総会 後120日以内に上場企業になれなかった場合。 |
株主が中央グループ会社の合併、合併、または参加を決定することによってトリガされる償還権利は、私たちの株が株主決議時にbr流動性などのいくつかのテストを満たしていない場合にのみ行使することができる。償還権は関連株主総会紀要の刊行後30日以内に失効し、決議案は金株式保有者に確認されなければならない(1年以内に開催されなければならない特別大会で作成しなければならない)、この場合、30日の期限は特別大会紀要brから計算される。
異なる意見を持つ株主の株式償還が私たちの財務安定に危害を及ぼす場合、私たちはこのような権利が満期になってから10日以内に権利の償還につながる行動を再考する権利がある。ブラジル会社法による任意の償還は、株主承認された最後の貸借対照表によって決定された1株当たりの帳簿価値を下回らない。条件は、償還権を発生した株主総会が最後に承認された貸借対照表の日後60日以上開催された場合、株主は株主総会後60日以内の新しい貸借対照表に基づいてその株式を推定することを要求する権利がある。
淡水渓谷年報表20-F|188 |
| カタログ表 |
| 付例 |
先行 権利
どの増資においても、私たちのすべての株主は、その持株比率で株式を引受する一般優先購入権を持っている。増資通知が発行されてから少なくとも30日以内に権利が行使されることが保証され、権利が譲渡されることができる。私たちの定款とブラジル会社法によると、私たちの法定株式を増加させる必要がある場合、私たちのbr取締役会は、私たちの株主に優先購入権を拡大しないこと、または優先購入権を行使する30日間の期限を短縮することを決定することができ、それぞれの場合、公開発行された任意の株について、株式または株式証に変換可能な任意の株、株式または株式承認証に変換することができる。
付加権利と強制入札要約
Novo Mercado上場規則と私たちの定款によると：
| · | 支配権譲渡の場合、購入者は、支配権を代表する議決権付き株式を購入するのと同じ価格で、私たちの任意およびすべての普通株を購入するために、要約買収を行わなければならない |
| · | B 3のNovo Mercado支部から退市しようとする場合、持株株主は、独立評価推定値で を決定する公開要約を行い、株式経済価値に対応する価格で我々の任意およびすべての普通株を買収しなければならない |
| · | 私たちが発行した株式の25%を買収した株主は、その株主が25%の株式を取得した日から30日以内に、私たちの任意およびすべての普通株に対して買収要約を提出しなければならない(Oferta p≡blica Para Aquisi≡o)(I)株式の経済的価値の最大者に相当する価格で、(Ii)買収要約が発表される前の60取引日の普通株加重平均価格の120%と、(Iii)購入者が25%株式を取得する前の12ヶ月以内に支払われた最高価格の120%とを発表する。 |
分配可能額計算
年次株主総会では、取締役会は、役員の提案に基づいて、前期の収益をどのように分配するかを提案しなければならない。ブラジル会社法の規定によると、会社は、本年度の所得税及び社会貢献税後の純収入を控除し、前期の累積損失及び従業員及び経営層の参加収益に分配された金額、すなわち当該年度の“純利益”を控除する。ブラジル会社法によると、我々の純利益に相当する金額は、法定備蓄、財政インセンティブ投資備蓄、緊急備蓄、または適用法(以下に議論する)によって確立された未実現収入備蓄を減算し、法定備蓄、財政インセンティブ投資備蓄、緊急備蓄または未実現収入備蓄に割り当てられた金額を減算し、数年前に形成された備蓄 を打ち抜くことで、任意の所与の年度に株主に分配することができる。この額，すなわち調整後の純利益を，本稿では分配可能額と呼ぶ.投資プロジェクトの準備金 のような自由支配可能な準備金を構築することもできる。
ブラジル会社法は、すべての自由支配可能な純利益分配 は、自由支配準備金、或いは準備金、未実現収入準備金と投資プロジェクト準備金を含み、すべて株主が年次会議で採決し、資本に移転することができ、或いはその後の数年の配当支払いに使用することができると規定している。財政奨励的投資準備金と法定準備金はまた株主が年次会議で採決して可決し、資本に転換することができるが、今後の年度の配当金支払いには使用できない。
自由可支配準備金の合計は我々の実収資本の金額 を超えてはならない。この上限に達した時、私たちの株主は、超過した部分を資本の支払い、増資、または配当の分配に使用することに投票することができる。
私たちの任意の財政年度の純利益と準備金配分の計算は、当社の親会社淡水渓谷社の#年の未合併財務諸表に基づいて決定されますレアル ブラジルの会社法によって準備されています。私たちの連結財務諸表は“国際財務報告基準”に基づいて作成され、報告通貨として米ドルを使用しており、準備金と配当金の分配はこれらのbr財務諸表に反映されるが、投資家は私たちの連結財務諸表からこのような分配 または必要な配当金額を計算することができないだろう。
189 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 付例 |
強制配当金
ブラジル会社法と私たちの定款は、取締役会が私たちの株主総会で私たちの財務状況に応じて、前年の強制配当金を支払うことを提案しない限り、私たちの株主にbrの分配可能金額の25%に相当する年間金額を分配することを要求しています。これまで、私たちの取締役会は強制配当金を支払うことを決定していなかったことは好ましくありません。財政委員会はこのような決定を検討して株主に報告しなければならない。義務的な配当金を除いて、私たちの取締役会は株主に他の合法的な資金から配当金を支払うことを提案するかもしれない。中間配当金の任意の支払いは、その年度の強制配当金から差し引かれる。株主はまた必要な分配に関する取締役会の提案を承認しなければならない。強制配当金の額は、法定積立金、あるいは積立金と未実現収益積立金の規模に依存する。強制配当金の金額は自由に支配可能なbr税収インセンティブ準備金規模の制限を受けない。参照してください付加情報−付則−普通株と黄金株−分配可能金額の計算 .
分配 は持分利息に分類される
ブラジル社は株主に限られた金額 の支払いを許可され，このような支払いをブラジル所得税の費用と見なしている。私たちの定款は株主権益分配を株主に支払う別の形として規定しています。適用される金利は、適用期間中のブラジル長期金利またはTJLPに限られる。支払期間中のいずれかのこのような分配を控除する前に、控除された利息金額は、(1)純収入の50%を超えてはならない(純利益の社会的貢献を差し引いた後、会社所得税の引当前)または(2)留保収益と利益準備金の合計の50%を控除してはならない。株主権益利息を支払うにはブラジル源泉徴収税 を支払う必要があります。参照してください付加情報-税金—ブラジルの税収面の考慮それは.我々の定款によると、株主権益利息(任意の源泉徴収税を差し引く)として株主に支払われる金額は、任意の強制的かつ最低限度配当金に含めることができる。ブラジルの会社法によると、私たちは適用されたブラジルの源泉徴収税を支払った後、私たちが受け取った純額が少なくとも強制的な配当に等しいことを確実にするために、株主に十分な金額を割り当てる義務がある。
株式譲渡形式と
私たちの普通株と黄金株は帳簿形式で各株主の名義に登録されています。このような株式の譲渡はブラジル会社法に基づいて行われており，この法律では，我々の譲渡エージェントBanco Bradescoは譲渡者またはその代表が有効な株式譲渡指示を提出した後，株式を譲渡することができると規定している.普通株がブラジル証券取引所で買収または売却された場合、譲渡は、ブローカーまたは証券取引所清算システムの代表者によって我々の譲渡代理の記録で行われる。外国投資家は同様の方法で株式を譲渡し、投資家の現地エージェントが実行し、このエージェントはブラジル中央銀行に提供される外国投資に関する情報の更新も担当する。
B 3は以下の経路で中央決済システムを動作させるブラジル液化天然ガス会社は(“CBLC”)。私たちの株の所有者はこのシステムに参加することができ、システムに入れることを選択されたすべての株はCBLCに預けられる(ブラジル中央銀行によって正式に運営を許可されたブラジル機関は、CBLCで清算口座を維持する)。このような株が関連証券取引所に預けられている事実は私たちの株主登録簿に反映されるだろう。各参加株主は，CBLCによって保存され，登録株主と同様の待遇を受ける実益株主名簿に を登録する。
淡水渓谷年報表20-F|190 |
| カタログ表 |
参加式株主債券
1997年に私たちが民営化した第1段階では、ブラジルでは“ブラジル法律管轄の債券”が発行されましたデベインズ参加者債券の条項は、私たちが民営化前の株主を確保するためであり、ブラジル政府を含めて、私たちが採掘した特定の鉱物資源が民営化における私たちの株の最低買い取り価格を決定する際に考慮されていないため、未来の潜在的な財務利益を私たちと一緒に共有する。債券契約によると，所有者は，私が民営化時に所有していたいくつかの識別された鉱物資源の純収入(製品取引に関する付加価値税，輸送費および保険料を差し引いた)の取り決め百分率に相当する半年ごとの支払いを半年ごとに受け取る権利があり，吾などが当該等の鉱物資源に関する販売量の定義しきい値 や吾などが当時所有していた鉱業権を超えることが条件である。私たちが関連するすべての鉱物資源を枯渇、販売、または他の方法で処理する時、私たちが所有者に支払う義務は終わるだろう。
我々は、参加株主の債券保有者に2022年に3.71億ドル、2021年に4.18億ドル、2020年に1.83億ドルの引き出しを提供した。債券条項の説明については、我々の連結財務諸表付記22を参照されたい。
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| カタログ表 |
取引所は証券保有者の制御やその他の制限に影響を与える
ブラジル会社法によると、ブラジル国外に住む個人または法人実体に対する私たちの株式の所有権に制限はない。しかし、配当金の支払いと普通株の売却によって得られたものを外貨に変換し、これらの金額をブラジル国外に送金する権利は外国投資立法によって制限されており、この立法は通常、関連投資のブラジル中央銀行への登録を要求している。これらの外国資本の海外送金の制限は、米国預託証明書に代表される普通株の口座開設銀行およびその代理人が、配当金、普通株または権利を割り当てまたは売却する任意の収益(場合によっては)をドルに変換し、これらの金額を海外に送金することを阻害または阻止する可能性がある。ブラジルの貨幣支払いの両替や海外への送金が米国預託証明書所持者に不足している金額を遅延または拒否することは、米国預託証明書保持者に悪影響を及ぼす可能性がある。
2014年のCMN第4，373号決議(“決議第4，373号”)によると、個人、法人実体、共同基金、その他の集団投資実体を含む外国投資家として定義され、登録地または本部はブラジル国外に設置されており、ブラジル金融·資本市場に投資可能なほとんどの金融資産とほぼすべての取引に参加することができる
| i. | ブラジルでは少なくとも代表を任命し、その投資に関する行動を実行する権利があります |
| 二、 | 適切な外国人投資家登録表に記入し |
| 三、三、 | クラウドに外国投資家として登録し、ブラジル中央銀行に外国投資を登録し、 |
| 四、 | 第(I)項 のブラジル代表が金融機関でない場合は、ブラジル中央銀行の正式な許可を受けた委託者を指定する。 |
第4373号決議は、信託方式と、当該決議により許可された外国投資家が保有する証券との取引手段を規定する。外国投資家が第4，373号決議に基づいて保有する証券又はその他の金融資産の譲渡又は譲渡を禁止するが、会社の再編又は法律又は遺言の実施により発生した譲渡は除く。
決議第4373号はまた、ブラジル発行者の株式発行預託証明書について外国市場で規定されている。それは、ブラジル国外のアメリカ預託証明書所持者がアメリカ預託証明書を売却する収益はブラジル外国投資規制と非低税司法管轄区住民のアメリカ預託証明書保有者の規制を受けないことを規定している(br}(País com貢献者は殺戮を支持する)は、ブラジル法の定義によれば、優遇された税収待遇を受ける権利がある。
米国預託証明書については，保管人の名義で保管人に電子登録が発行されている。この電子登録により、受託者及び受託者は、対象株式に関する配当金及びその他の分配を外貨に変換し、収益をブラジル以外の国に送金することができる。保有者が米国預託証明書を普通株式に両替する場合、保有者は1962年第4，131号法律と第4，373号決議に基づいてブラジル中央銀行に電子登録を5営業日以内に申請しなければならない。その後、保有者がブラジル中央銀行に投資を登録していない限り、保有者は外貨に両替し、このような普通株を売却したり、分配した収益をブラジル国外に送金したりすることはできない。
ブラジルの法律によると、ブラジルの国際収支に深刻な不均衡が生じたり、深刻な不均衡が予想されるたびに、ブラジル政府は外国投資家のブラジルでの投資収益をブラジルに送金し、ブラジル通貨を外貨に両替することを一時的に制限することができる。このような制限は、米国預託証明書を関連する普通株に両替した受託者や所有者が、このような株を分配または売却した収益をドルに変換し、これらのドルを海外に送金することを阻害または阻止する可能性がある。もし委託者が外国投資家に不足している金の転換と送金を阻止された場合、受託者は持っていますレアル未払いのアメリカ預託証明書所持者の口座にbrを両替することはできません。信託銀行はレアルそしてこれらの金額の利息に責任を負いません。どんなものでもレアルこのように持っている人民元は対ドル安のリスクに直面するだろう。
淡水渓谷年報表20-F|192 |
| カタログ表 |
税収
以下の要約は普通株式或いはアメリカ預託証明書の所有権と処分がブラジルとアメリカ連邦所得税に与える主要な影響を紹介した。ご存知のように、本要約 は、普通株式または米国預託証明書保持者に関連する可能性のあるすべての税務考慮事項の完全な説明ではありません。
普通株式または米国預託証明書の保有者は、その自身の税務顧問に相談し、普通株式または米国預託証明書の購入、所有および処分の税収結果、特に任意の州、地方または他の国家税法の影響を含むことを検討しなければならない。
現在ブラジルと米国の間で二重課税を回避する条約はないが，両国の税務当局はこのような条約の実行を招く可能性があると検討している。この点で、両国は2007年3月20日に税収情報交換協定に調印し、ブラジル政府は2013年5月にこの協定を承認した。そのような条約がいつ発効するかどうか、あるいは達成されれば、そのような条約が普通株式または米国預託証明書の米国保有者にどのように影響するかを予測することはできない。
ブラジルの税収面の考慮要因
以下の議論は、ブラジルに登録されている所有者(“非住民所有者”)とはみなされない普通株または米国預託証明書のブラジルでの主要な税収結果を買収、所有、処分することをまとめた。その根拠はブラジル税法とその下の法規であり，本契約発効日から発効し，変化する可能性がある(トレーサビリティがある可能性がある)。本議論では，特定の非住民所有者に適用されるすべてのブラジル税考慮事項については特に議論しない。そのため、非住民所有者は普通株あるいはアメリカ預託証明書に投資するブラジルの税務結果について彼ら自身の税務顧問に相談しなければならない。
株主分配
ブラジル社では，淡水渓谷のような株主への分配 は配当金や株主権益利息に分類される。
配当をする
配当金として分配される金額は一般にブラジルの源泉徴収税を納付する必要はなく，分配がブラジルの税収原則のみに基づいて決定された該当年度の利益であれば支払う。1996年1月1日までに発生した利益から支払われる配当金はブラジルの源泉徴収税を支払う必要がある可能性があり、税率は利益が発生した年に応じて決まる。ブラジルの税収原則に基づいて決定された利益を除いて、他の源から支払われる配当金は源泉徴収税を支払う必要があるかもしれない。
株主権益利息
株主権益分配の金額としては一般的に15%の税率で源泉徴収所得税が徴収されるが、以下の場合は除く
| i. | 受益者はブラジルで免税し、この場合、分配は所得税 を控除されない |
| 二、 | 受益者のいる司法管轄区域は所得税を徴収しない、又は最高所得税税率が17%未満(“低税収管区域”)、又はブラジル連邦税務機関に記載されている国内法規は、株式構造又は投資所有権の開示に制限を加え、この場合、適用される源泉所得税税率は25%である |
193 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 税収 |
| 三、三、 | 実際の受益者は日本住民であり，この場合に適用される予定所得税税率は12.5%である。 |
株主権益利息は、以下の口座の和の金利で計算される：(一)株式、(二)資本積立金、(三)利益積立金、(四)在庫株、(五)累計損失。適用される金利はブラジル基準長期金利TJLP を超えてはならない。また，株主権益利息に分類される割当額は，支払い期間中の純収益(社会貢献を差し引いたが利息や企業所得税準備金に計上されていない)の (1)と50%，および(2)留保収益と利益準備金の合計の50%を超えてはならない.
企業所得税と社会貢献純利益については，株主権益の利息支払いは上記制限範囲内で を差し引くことができる。株主権益方式で分配を行うメリットは，会社の会社税費がこのような分配の34%に相当する金額を減少させていることである。
資本利益税
非住民所有者の資本利益への課税は、所有者の身分に依存する
| · | (I)低税率司法管轄区域に居住または居留していない所持者、または国内立法で株式構造または投資所有権の開示に制限を加えた司法管轄区域内の所有者であり、ブラジルへの投資(“4，373所有者”)、または(2)米国預託証明書を保有する保有者；または |
| · | 他の非居住者所有者もいます |
第(I)項または(Ii)項で決定された投資家は、以下に述べるように、優遇税待遇を受ける。
非住民保有者が“ブラジルにある資産”を処分することで得られた資本収益はブラジルで納税されている。普通株はブラジルに位置する資産であり，非住民保有者のこのような資産に対する処分は，評価された収益について以下の規則 に従って所得税を納めることができ，取引は他の非ブラジル住民ともブラジル住民とも行うことができる。
そのため、米国の預託証明書が“ブラジルにある資産”の資格を満たしているかどうかにはまだいくつかの不確実性がある。米国の預託証明書はブラジルにある資産を構成していないため、非住民所有者が米国の預託証明書を別の非ブラジル住民に売却して実現した収益はブラジルで所得税を納めるべきではないといえる。しかし、ブラジルの裁判所は、非住民所有者が米国の預託証明書を売却して実現した収益に課税する“ブラジルにある資産”という定義の解釈を支持するかどうかを判断していない。したがって，株式処分に適用される規則によると，非住民保有者は米国預託証明書の収益 (別の非住民所有者やブラジルに住む個人との取引にかかわらず) はブラジルで所得税を納付する必要がある可能性がある。
逆の論点があるにもかかわらず、保管されている普通株の購入コストがbr平均価格を下回っている場合、米国預託証明書と引き換えに普通株を保管するにはブラジル所得税を支払う可能性があり、以下のように決定される
| · | 預金当日に最大株式を販売するブラジル証券取引所普通株の平均価格；または |
淡水渓谷年報表20-F|194 |
| カタログ表 |
| 税収 |
| · | 当日普通株を売却していない場合は、預託前の15取引日の中で最も売却普通株数の多いブラジル証券取引所の平均価格を指す。 |
上記のように計算された普通株平均価格とその買収コストとの正の差額は、ブラジルで所得税を納めた資本収益とみなされる。場合によっては、この課税は、その所持者が低税収司法管轄区にない限り、いかなる4，373所持者にも適用されないと結論する理由がある。
保有者は米国預託証明書と引き換えに普通株を抽出し、ブラジル所得税を支払う必要はないが、ブラジル中央銀行への投資登録に関する適用法規を遵守しなければならない。
ブラジルの税収については、普通株処分に関する収益所得税ルール は以下の要因によって異なる
| · | 非住民所有者の住所 |
| · | この非住民所有者がブラジル中央銀行に投資を登録する方法は |
| · | どのように対処するかは，以下のとおりである. |
ブラジル証券取引所取引で実現される収益は、(I)売却または処分時にブラジル通貨で現金化された金額と、(Ii)インフレ調整なしに取引対象証券を買収するコストとの差額である。
適用規則によると、非住民所有者がブラジル証券取引所で普通株を売却または処分することで達成される任意の収益は、
| · | 非住民所有者(I)が4373人であり、(Ii)が低税司法管轄区にある人でない場合は、所得税が免除される |
| · | 非住民所有者(I)が4373人の所持者ではなく、(Ii)低税収法管轄区に居住している住民または居留者でない場合は、15%の税率で所得税を納付しなければならない |
| · | 非住民所有者(I)が4，373所持者でなく、かつ (Ii)の住民又は住所が低税収法管轄区にある場合、25%の税率で所得税を納付しなければならない。 |
以上のまとめは、異なる投資場面に適用される。税務機関の税率に対する理解は時々変化する可能性がありますので、税率の適用について税務顧問にお問い合わせください。
ブラジル証券取引所で普通株を売却または処分するには販売価値の0.005%に源泉徴収税が必要である。この源泉徴収税は資本利益の最終所得税を相殺することができる。4373非低税司法管轄区域住民または戸籍の所持者は、この源泉徴収税を支払う必要がありません。
2017年1月1日から、非住民br所持者とブラジル在住の個人が実現した資本利益には所得税を納める必要がある：(I)15%から22.5%の累進税率で所得税を徴収し、非住民br所持者が4373所持者でなければ、低税収司法管轄区の住民や住所でもない場合、または(Ii)非住民br所持者が住んでいるか低税収司法管轄区に住んでいる場合、25%の税率で所得税を納める。
ブローカーがブラジルの非組織外取引市場で手配した取引に対して、販売価値0.005の税率で源泉徴収所得税 を徴収し、資本収益の最終所得税を相殺することができる。
ブラジル会社が普通株または米国預託証明書または減資を償還する場合、任意の非住民所有者が受け取った金額と償還された普通株または米国預託証明書の買収コストとの間の正の差額は資本利益とみなされるので、一般的に15%~22.5%の累進税率で所得税を納付し、25%の税率は低税収司法管轄区域の住民に適用される。
195 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 税収 |
私たちの普通株に関連した優先購入権の行使はブラジルの税金によって制限されないだろう。非住民所有者がブラジル普通株に関する優先購入権を売却して得られた任意の収益は，普通株の売却または処分に適用される同じ規則に従ってブラジル所得税 を納付する。
外貨と金融取引税
外国為替取引
ブラジルの法律は外国為替取引に対して税金、または IOF/Exchange税を徴収して、レアル外貨への両替と外貨の両替レアル. 現在，多くの外貨両替取引のIOF/レート税率は0.38%である.
ブラジルから流出した非住民所有者のブラジル金融·資本市場への投資に関する資源は現在、ゼロ金利のIOF/Exchange税が徴収されている。いずれにしても、ブラジル政府はいつでもこのような税率を引き上げることができ、最高25%に達し、追跡力はない。
証券の取引にかかわる
ブラジルの法律は、ブラジル証券取引所で行われる取引を含む証券に関する取引に課税し、 またはIOF/証券税を含む。ブラジル公開取引証券の取引に適用されるIOF/証券税率は現在ゼロである。2013年12月24日以降、ブラジル証券取引所で取引されている株式を譲渡して預託証券の発行を支援するIOF/証券税率もゼロとなっている。しかし， ブラジル政府はこのような税率を随時引き上げることができ，最高で1日の取引額の1.5%に達するが，この税は をたどることはできない。
ブラジルの他の税金
ブラジルには、非住民所有者が普通株または米国預託証明書を所有、譲渡または処分するブラジル相続税、贈与税または相続税は適用されていないが、ブラジルの一部の州は、非住民所有者がブラジルまたはブラジル国内に住んでいる個人または実体に贈与税または相続されたプレゼントまたは遺産を贈与税および相続税を徴収している。普通株式または米国預託株式の保有者は、ブラジル印紙、発行、登録または同様の税金を支払う必要がない。
*米国連邦所得税の税金の考慮事項
本要約は、普通株式または米国預託証明書を買収、保有または処分することによって生成されたすべての米国連邦所得税結果の全面的な説明ではない。本要約 は、普通株式または米国預託証券を資本資産として保有する米国の株主に適用され、以下に述べるように、特殊なカテゴリの株主には適用されない
| · | ある金融機関は |
| · | 保険会社は |
| · | 証券や外貨の仲介人や取引業者は |
| · | 免税組織は |
| · | 時価ベースの普通株または米国預託証券投資の証券トレーダー を選択し、 |
| · | 普通株式や米国預託証明書を持っている人は、危険回避、国境越え、転換、あるいは他の総合金融取引の一部として、税収を目的としている |
| · | アメリカ連邦所得税機能通貨を持つのはドルの所有者ではありません |
淡水渓谷年報表20-F|196 |
| カタログ表 |
| 税収 |
| · | 組合企業または他の米国連邦所得税のために“伝達エンティティ”の所有者(またはその中のパートナー)とみなされる、または |
| · | 実際に又は帰属規則によって建設的に私たちの10%以上の投票権を有する株式又はすべてのカテゴリ株式の総価値を有する者。 |
本討論は1986年の“国税法”を基礎とし、改正されたbr行政声明、司法裁決と最終的な、臨時と提案された“国庫条例”はすべて本条例で発効した。これらの機関は異なる解釈を受け、変化する可能性があり、 に遡る可能性があり、それによってアメリカ連邦所得税の結果は以下の討論の結果と異なることを招く。米国国税局(“IRS”)が本稿で議論した1つまたは複数の税収結果に疑問を提起しないことを保証することはできず、裁判所が訴訟が発生した時にこれに異議を唱えない保証もない。この要約は、純投資収入に徴収される連邦医療保険税、代替最低税、米国連邦相続税および贈与税、または州、地方、または非米国税法のいずれの態様にも関連しない。
あなたはあなたの特定の場合の米国連邦所得税法の適用状況と、任意の州、現地、または非米国課税管区の法律によって生成された任意の税金結果を理解するために、税務コンサルタントに問い合わせなければなりません。
この議論は，保管人の陳述にも部分的に基づいており，保管者プロトコルや任意の関連プロトコルのすべての義務がその条項に従って履行されると仮定している.
本議論では、あなたが普通株式またはアメリカ預託証明書の実益所有者、すなわち米国連邦所得税の目的である場合、あなたは“アメリカ保有者”です
| · | アメリカ市民やアメリカに住む外国人は |
| · | 米国の法律またはその任意の政治的区画内または米国の法律に基づいて作成または組織された会社、または |
| · | そうでなければ、普通株式またはアメリカ預託証明書の純収入に従ってアメリカ連邦所得税 を支払う必要がある。 |
アメリカの保有者という言葉には特定の元アメリカ市民も含まれている。
一般的に、ADSの米国預託証明書の実益を証明するすべての人であれば、あなたはそのADSに代表される普通株の実益所有者とみなされ、米国連邦所得税目的に使用されます。アメリカ預託証明書と引き換えに普通株式にアクセスすることは、アメリカ連邦所得税の収益や損失を招くことはありません。当該等普通株における課税基準は、当該米国預託証明書における課税基準と同じであり、当該等普通株の保有期間には、当該米国預託証明書の保有期間が含まれる。
配当課税
ADSまたは普通株のために支払われる分配総額は、ブラジルの税収目的のための株主権益利息支払い形態で支払われる分配を含み、私たちの当期または累積収益および利益(米国連邦所得税目的に基づいて決定される)から支払われる総額は、一般に、外国からの配当収入として課税され、通常、米国連邦所得税法によって会社の株主が取得することが許可されている配当控除を得る資格がない。このような分配金額のいずれかには、分配金額に源泉徴収されたブラジル源泉徴収税(ある場合) が含まれる。割り当てが私たちの現在および累積された収益および利益を超える場合、割り当て は、米国預託証明書または普通株式(場合によっては)の基礎範囲内で資本の免税リターンとみなされ、その後、資本収益とみなされる。
私たちはアメリカ連邦所得税の原則に基づいて私たちの収入と利益を計算しないと予想される。したがって、米国連邦所得税の場合、分配は通常配当金 とみなされる。
197 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 税収 |
一般的にあなたはレアル 収入は，額はそのドル価値に等しく，預託機関がこのような分配を受けた日から有効な為替レートから 米国預託証明書であれば，あるいはあなたが普通株であることを計算する.もし係やあなたがこのような を変換しない場合レアルそれらを受け取った当日にドルに両替して、外貨損失或いは収益を確認するかもしれません。 は通常アメリカ国内源からの一般的な損失或いは収益とみなされますレアルドルに両替します。もしあなたがアメリカの預金証明書を持っていたら、預金機関が配当金を受け取った時、あなたは配当金を受け取ったとみなされるだろう。
配当金が“合格配当金”である場合、個人を含むいくつかの非会社納税者が受け取ったドル配当金は、長期資本利益に適用される優遇税率で課税される。短期およびヘッジポジションのいくつかの例外を除いて、以下の場合、米国預託証明書について支払う配当 は合資格配当金とみなされる：(I)当該等の米国預託証券は随時米国の既定証券市場で売買可能であり、(Ii)当社は配当金を支払う前年に受動外国投資会社(“PFIC”)ではなく、配当金を支払う当年のbrではない。アメリカ預託証券はニューヨーク証券取引所に上場し、上場すればアメリカの成熟した証券市場で取引することができる。淡水渓谷が監査された財務諸表および関連市場と株主データによると、淡水渓谷は、その2021または2022納税年度については、米国連邦所得税についてはPFICとはみなされていないとしている。また、淡水渓谷が監査された財務諸表と現在の資産価値と性質、収入源と性質及び関連市場と株主データの予想によると、淡水渓谷は2023納税年度のPFICにはならないと予想される。
既存の指導によると、普通株について受け取った配当金が合格配当金とみなされるかどうかは不明である(したがって、このような配当金は長期資本利益に適用される優遇税率を享受する資格があるかどうか)、普通株自体が米国 取引所に上場していないからである。あなた自身の特別な状況に基づいて自分の税務顧問に相談して、配当税税率を下げることができるかどうかを知るべきです。
一般的に適用される制限と条件によると、あなたはあなたのアメリカ連邦所得税義務から控除を受ける権利があるかもしれません。あるいはあなたのアメリカ連邦課税所得額を計算する時に、アメリカ所有者に適用される適切な税率で控除されるブラジル所得税brを差し引くことができます。これらの普遍的に適用される制限と条件 はアメリカ国税局(IRS)が最近採用した新しい要求を含み、どのブラジルの税種もこれらの要求を満たす必要があり、アメリカの保有者の課税可能な免税種になる資格がある。これらの要求がブラジルの配当税に適用されるかどうかは，株主資本利息を支払う形で支払われる分配がブラジルの税収目的に適用されるかどうかは不明であり，これらの要求が満たされているかどうかは不明である。ブラジル税が課税可能なbr税でない場合、あるいは米国所有者が同じ納税年度内に納付または計上すべきいかなる外国所得税として外国税収控除を申請するかを選択していない場合、米国所有者はこのような米国所有者の課税所得額を米国連邦所得税に計算する際に、ブラジル税を差し引くことができる。配当金分配は米国以外からの収入を構成し、外国税収控除を申請する米国の保有者を選択する場合、通常は外国税収控除目的のための“受動的種別収入”を構成する。外国の税収控除と減額の可獲得性と計算はそれらの具体的な状況に依存し、これらの状況に対して複雑な規則を適用することに関連する。あなたはあなたの具体的な状況に基づいて、このような規則の意味についてあなた自身の税務コンサルタントに相談しなければなりません。
資本利益税
普通株式または米国預託証明書を売却または交換する際に、通常、あなたは通常、米国連邦所得税における資本収益または損失を確認し、この損益は、売却または交換時に達成された金額と、普通株式または米国預託証明書における調整課税ベースとの間の差額に等しい(あれば)、それぞれの場合、ドルで決定される。普通株式または米国預託証明書の保有期間が1年を超える場合、この損益は長期資本損益となります。米国の個人保有者が確認した長期資本収益純額は一般的に優遇税率で課税される。あなたが資本損失を利用して収入を相殺する能力 は制限されている。アメリカの保有者は彼ら自身の税務顧問に相談して、どのように非ドル普通株を売却或いは交換して得られた収益に対して 計算を行うことを理解すべきである。
淡水渓谷年報表20-F|198 |
| カタログ表 |
| 税収 |
任意の収益または損失は、通常、米国の外国税収免除目的のために、米国の出所収益または損失である。米国国税局が最近採択した新しい外国税収相殺要求によると、株を売却または処分するいかなるブラジル税も、通常、米国の外国税収控除目的の可当免税とはみなされない。もしブラジル税が課税可能な税種ではない場合、同じ年に他の税種のために外国税収控除を申請することを選択したとしても、その税種は株を売却または処分する際に達成される金額を減少させる。あなたはあなた自身の税務コンサルタントに問い合わせて、アメリカの預託証明書または普通株への投資と処置における外国税控除ルールの適用を理解しなければなりません。
普通株式または米国預託証明書の売却または処分によってブラジル税が源泉徴収された場合、米国所有者が現金化した金額には、その売却または処分によって得られたブラジル税が控除されていない総金額が含まれる。参照してくださいブラジルの税務考慮事項は上です。
対外財務資産報告
ある米国の保有者が、納税年度の最終日に総価値が50，000ドルを超える場合、または納税年度内のいつでも総価値が75，000ドルを超える“指定外国金融資産”を有する場合、一般に、その納税申告書(現在、米国国税局表8938を採用している)と共に、そのような資産に関する情報声明を提出する必要がある。“指定外国金融資産”には、非米国金融機関が保有する任意の金融口座、 および非米国発行者によって発行されているが金融機関口座に保有していない証券が含まれる。比較的に高い申告ハードル は国外に住んでいる個人とある既婚個人に適用される。法規は、この報告書の要求を、ある客観的基準に基づいて、“特定の外国金融資産”において直接的または間接的な権益を有する特定のエンティティとして形成または利用されたとみなされるように拡張する。少ない報告は“特定外国金融資産”の収入が5，000ドルを超えることによるものであり、申告表の訴訟時効を申告表提出後6年に延長することができる。必要な情報を報告していない米国 保有者は重罰を受ける可能性がある.私たちは、これらのルールを特定の状況に適用することを含む、これらのルールの可能な適用を理解するために、あなた自身の税務コンサルタントに相談することを奨励します。
情報br報告とバックアップ控除
普通株式又は米国預託証明書の分配及び売却又はその他の処分によって得られた金については、米国国税局に資料申告書を提出することができる。納税者識別コードを提供することができない場合、またはいくつかの認証手順を遵守することができない場合、またはバックアップ源泉徴収税免除が他の方法で確立できない場合、あなたは米国連邦源泉徴収税を支払う必要があるかもしれません。そのような認証を行うか、またはそのような免除を確立することを要求された場合、あなたは一般にIRSフォームW−9上でそうしなければならない。
予備源泉徴収は付加税ではありません。アメリカ国税局に必要な情報をタイムリーに提供する場合、事前にバックアップされたbrの金額は、あなたのアメリカ連邦所得税義務の免除として許可され、brの返金を受ける権利がある可能性があります。
非米国会社または非住民外国人の保有者は、その情報免除報告およびバックアップ抑留を確立するために、認証および身分識別プログラムを遵守することを要求される可能性がある。
199 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
C制御 とプログラム
*brの開示制御および手順の評価
我々の経営陣は、CEO brと最高財務官の参加の下、2022年12月31日現在の開示制御プログラムの有効性を評価した。どの開示制御やプログラムシステムの有効性にも固有の制限があり，ヒューマンエラーの可能性や制御やプログラムを回避または凌駕する可能性がある.したがって，効率的な開示制御やプログラムであっても，その制御目標を実現するために合理的な保証を提供することしかできない.
取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されているように、2022年12月31日までに、取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されているように、取引法に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求する情報が、適用規則およびテーブル指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されるという結論が得られた。br}およびこれらの情報は蓄積され、私たちの経営陣に伝達され、我々の経営陣に伝達される。必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、状況に応じて が決定される。
*財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
我々の経営陣は、財務報告書の適切な内部統制を確立し、維持する責任がある(“取引法”下のルール13 a-15(F)で定義されている)。我々の財務報告に対する内部制御 は公認会計原則に基づいて財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的とした過程である。私たちの財務報告に対する内部統制は、(I)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処置の記録を維持することに関連している；(Ii)公認された会計原則に従って財務諸表を作成することを可能にするために合理的な保証を提供することと、会社の収入および支出が会社の管理職および取締役の許可のみに基づいて行われることを可能にするために記録されていることと、を含む。および (Iii)は、財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正取得、使用、または処理について、財務諸表を防止またはタイムリーに発見することについて合理的な保証を提供しなければならない。その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止または検出できない可能性がある。さらに、将来の期間の有効性の任意の評価予測は、制御措置が不十分になる可能性があり、政策またはプログラムを遵守する程度が悪化する可能性があるリスクに直面する可能性がある。
我々の経営陣は、テレデビル委員会後援組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”で確立された基準に基づき、2022年12月31日までに淡水渓谷の財務報告書の内部統制に対する有効性を評価した。このような評価·基準によると、我々の経営陣は、財務報告書の内部統制が2022年12月31日から有効であると結論した。
監査財務報告内部統制の有効性
2022年12月31日現在、財務報告の内部統制に対する我々の有効性は、独立公認会計士事務所普華永道監査独立会計士事務所監査の報告書に記載されている。
*財務報告の内部統制の変化
我々の経営陣は、2022年12月31日までの財政年度中に、財務報告の内部統制に重大な影響や合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化は見られなかった。
淡水渓谷年報表20-F|200 |
| カタログ表 |
会社管理
ニューヨーク証券取引所の規定によると、米国国内の発行者に比べて、外国の個人発行者が受ける会社管理要求はより限られている。外国の個人発行者として、4つの主要なニューヨーク証券取引所会社管理規則を遵守しなければならない：(1)監査委員会に関する取引所法案規則10 A-3の要求を満たさなければならない、(2)私たちの最高経営責任者は、適用されたニューヨーク証券取引所会社の管理規則に適合していないことをどの幹部も認識した後、直ちに書面でニューヨーク証券取引所に通知しなければならない、(3)ニューヨーク証券取引所会社管理規則の要求に基づいて、ニューヨーク証券取引所に年度と中期書面確認を提供しなければならない。(4)当社のコーポレートガバナンスのやり方と、ニューヨーク証券取引所の上場基準に準拠しているアメリカのコーポレート·ガバナンスのやり方との間のいかなる大きな違いも簡単に説明しなければなりません。以下の表は，我々のやり方と米国国内発行者のニューヨーク証券取引所会社のガバナンス規則に基づくやり方との大きな違いを簡単に紹介した。
2018年以降、ブラジルのコーポレート·ガバナンス研究所のコーポレート·ガバナンス·ベストプラクティス(Br)を遵守したことも報告していますブラジルライロ管理学院 -“IBGC”)は，ブラジル法規の要求に基づいている.この規則は“遵守または解釈”の原則に基づいており， 我々は現在IBGCが推奨する96%のやり方を完全に遵守しており，規則を部分的に守ることの1.85%のやり方 である.
| 部分 | ニューヨーク証券取引所米国国内発行者のコーポレートガバナンス規則 | 私たちの 方法 |
| 303A.01 | 上場企業は多数の独立取締役を持たなければならない。 | 我々 はこの要求を完全に遵守する.私たちの規約では、取締役会は11人から13人のメンバーで構成されており、少なくとも7人の取締役が独立していることを要求しています。私たちは2021年の年次株主総会で取締役会メンバーを選出して以来、8人の独立役員がいます。 |
| 303A.03 | 上場企業の非経営陣取締役は経営陣なしに定期的に実行会議を開催しなければなりません。 | 私たち は何の管理ディレクターもいません。私どもの役員は経営陣なしで定期的に会議をしています。 |
201 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 会社の管理 |
| 303A.04 | 上場企業は完全に独立取締役からなる指名/会社管理委員会を持たなければならず、特定の最低限の具体的な職責をカバーする書面定款を持っていなければならない。 |
私たちは独立役員が多数を占める指名と統治委員会を持っている。 その規定によると、この委員会は他の事項を除いて、以下のような責任を負う ·適用される法律要件および最適なコーポレートガバナンスアプローチに基づいて、取締役会メンバー、諮問委員会メンバー、および私たちの会長の指名について内部政策およびルール提案を継続します -当社のガバナンスアプローチの進化と持続的な改善、および取締役会および諮問委員会の構造、責務、規模、および構成を評価し続け、そのメンバーの経験、知識、および多様性をバランスさせることを目的としています --毎年私たちのガバナンスシステムを検討することをお勧めします ·このテーマに関する内部政策および規範に規定されている基準およびガイドラインに基づいて、適切な取締役会および諮問委員会メンバー申請者プロファイルを提案し、最適なbr}が私たちの必要に適している -我々の内部政策および規範で提案された基準およびbrガイドラインに基づいて、取締役会および諮問委員会のメンバーの潜在的な申請者を評価し、取締役会がさらに分析し、私たちの株主総会による潜在的な選挙を行う -取締役および諮問委員会のメンバーの職に障害や空きが生じた任意の個人の潜在的候補者を、私たちの定款および内部政策に基づいて評価します ·取締役の独立性を評価し、この条件に影響を与える可能性のある任意の場合の合理性を示し、証明することを含む −取締役会の後継計画を推薦し、メンバーの経験、知識、および個人資料の多様性のバランスを維持するために、任期終了前に承認を提出することを提案する --取締役会と諮問委員会の業績評価を担当しています -委員会は、会社管理総秘書の選抜、報酬、年間業績審査、後任計画、および免職を提案した -他の諮問委員会がその職権に基づいて技術分析を行うことなく、当社の会社政策、定款、行動準則、諮問委員会および取締役会の内部法規などを含む戦略およびガイドラインを当社のコーポレートガバナンス文書に提案します −取締役会および諮問委員会の報酬モデル、およびこれらの機関の報酬の世界年間金額の分配に関する提案； 取締役会および諮問委員会の年間予算を提案し、外部の専門家を招いて取締役の職責履行を支援し、継続教育計画を実施するリソースを含むべきである --委員会の年次作業計画の作成と取締役会への提出を担当し、 -委員会の業績報告書を作成し、取締役会に提出しています。 |
| その定款によると、指名と管理委員会と管理委員会は3~5人のメンバーで構成され、その中には私たちの取締役会議長と大多数の独立メンバーが含まれていなければならない |
淡水渓谷年報表20-F|202 |
| カタログ表 |
| 会社の管理 |
| 303A.05 | 上場企業は完全に独立した役員で構成された報酬委員会を有し、特定の最低限の特定の職責をカバーする書面規約を持たなければならない。 |
私たちは完全に独立した役員で構成された報酬委員会を持っていない。 しかし、取締役会の諮問委員会であり、取締役会メンバーのみで構成されている役員と報酬委員会があります。独立メンバーの数は少なくとも非独立メンバーの数に等しくなければならない。その他を除いて、この委員会は以下の事項を担当している |
|
--執行委員会が取締役会に提出した人事長期戦略の評価と提案を担当します --執行委員会の報酬戦略の評価および提案、および取締役会およびその諮問委員会の報酬を含む管理者の報酬の年間総額配分に関する提案、および −彼らは、実行委員会および最高経営責任者に直接報告された他の役人のためのパフォーマンス評価目標を定義し、br監視を行う必要がある。 | ||
|
303A.06
|
上場企業は、取引法第10 A-3条の規定に適合する監査委員会を有しなければならない。 | 私たちは取引法下の規則10 A-3を遵守する監査とリスク委員会を持っている。2022年12月21日以降、私たちの規約の改正と監査委員会構成の変化に伴い、以前適用されていた規則10 A-3免除に依存しなくなりました。私たちの監査とリスク委員会は現在3人の独立した役員で構成されている。 |
| 303A.07 | 監査委員会には少なくとも3人のメンバーが必要であり、これらのメンバーは“ニューヨーク証券取引所上場会社マニュアル”第303 A.02節の独立性要求に適合しなければならない。監査委員会は“ニューヨーク証券取引所上場会社マニュアル”第303 A.07(B)節の要求に適合する書面規約を有しなければならない。上場会社は内部監査機能を持たなければならない。 |
私たちの監査とリスク委員会は現在3人の独立した役員で構成されている。B 3 S.A.-Brasil，Bolsa，Balc≡oのNovo Mercado部門の上場規則(“Novo Mercado Rules”)とブラジル会社の法律と法規も遵守している。私たちの定款と監査·リスク委員会の定款によると、Novo Mercado規則によると、私たちの監査·リスク委員会は3~5人のメンバーでなければならず、(I)すべてのメンバーは独立した取締役でなければならず、(Ii)少なくとも1人のメンバーは会社の会計事務において経験を示さなければならず、そのメンバーは指名された後に“財務専門家”に任命されなければならない。 ♪the the the監査とリスク委員会の役割はその定款に規定されている。我々の定款によると、定款は監査とリスク委員会に責任を与えなければならず、Novo Mercado上場規則の要求事項、および以下の責任を担当しなければならない (A)内部法規および規則に加えて、会社に適用される法律および規範規定を遵守しないこと、(B)会計問題、(C)内部統制および(D)監査事項、および機密性 を保証し、通報者の匿名および被調査者の権利を保護するための特定の手続きを確保するために、会社が以下の事項について告発、クレームおよび情報を受信、処理するための方法およびプロセスを確立する方法がある −独立監査役サービスの採用、補償、および解任について取締役会への意見および協力を継続するステップと； −内部監査人の仕事、内部統制分野、および会社の財務諸表の作成を監督する分野； ·独立性、提供されたサービスの質、および提供されたサービスが会社の必要に適しているかどうかを評価するために、非常勤監査人の仕事を監督および評価し、任意のbrポイントで、社外監査人の報酬を維持するように会社の管理職に通知するステップと、 −会社の財務諸表および会計原則の適用に関する管理層と独立監査員との間の相違の監督および調整、監査員の監査中に発見された困難、およびその他の態様。 私たちは内部監査機能を持っている。 |
203 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 会社の管理 |
| 303A.08 | 株主はすべての株式報酬計画とその実質的な改正に投票する機会がなければならないが、ニューヨーク証券取引所規則で規定されている限られた免除がある。 | ブラジルの会社法によると、どの株式報酬計画の通過も株主の事前承認を得る必要がある。 |
| 303A.09 | 上場企業は、ある最低限の特定のテーマをカバーするコーポレートガバナンス基準を採用し、開示しなければならない。 | 私たちはまだ総合的なコーポレートガバナンス指針を発表していない。それにもかかわらず、私たちの定款、私たちの取締役会と諮問委員会の内部規則、私たちのCEO後継政策および/または私たちの指名施政報告は、取締役の資格基準、取締役が管理職を獲得する機会、必要かつ適切な独立顧問、CEOと経営陣の後継、および取締役会の年間業績に関する事項です。 |
| 303A.10 | 上場企業は取締役、高級管理者、従業員の商業行為と道徳基準を採択し、開示し、取締役または幹部の任意の免除を適時に開示しなければならない。 | 私たちは、私たちの役員、高級管理者と従業員、実習生、サプライヤー、ブラジルと海外の私たちの子会社、淡水渓谷またはその子会社を代表する誰にも適用される行動基準を採択しました。私たちは毎年20-F表の年次報告書で取締役または役員に付与された行動基準の任意の免除を報告します。私たちの行動基準の範囲は、ニューヨーク証券取引所規則のアメリカ国内会社に対する要求と似ているが、完全に同じではない。 |
| 303A.12 |
A)各上場企業の最高経営責任者は、毎年ニューヨーク証券取引所に証明しなければならない。彼または彼女は、会社がニューヨーク証券取引所の会社管理上場基準に違反していることを知らない。 B)上場企業の最高経営責任者は、上場企業のいかなる幹部も、本節第303 a節のいずれかの適用規定を遵守していないことを認識した後、直ちに書面でニューヨーク証券取引所に通知しなければならない。 C)上場企業ごとに毎年ニューヨーク証券取引所に署名した書面確認書を提出しなければならない。また、各上場企業は、ニューヨーク証券取引所に規定されている臨時書面確認書の要求に応じて仮確認書を提出しなければならない。 |
我々は上記の規定中の(B)と(C)項を遵守しなければならないが，(A)項の制約を受けない. |
淡水渓谷年報表20-F|204 |
| カタログ表 |
行動規範
私たちは取締役会と実行委員会のメンバーに適した行動基準を持っています。最高経営責任者とCEO、私たちの従業員、実習生、サプライヤー、ブラジルと海外での私たちの子会社、淡水渓谷またはその子会社を代表する誰でもあります。
私たちの行為準則は私たちの業務を支える基本原則を収集し、淡水渓谷道徳とコンプライアンス計画の一部であり、この計画は監査とリスク委員会、行為と誠実委員会及び監査とコンプライアンス部門が監督する。私たちの行動規範は原則に基づく文書であり、わが社の趣旨や価値観に直接関連しています。
私たちはすでに私たちのサイトで“行動基準”を発表しました。サイトはhttps：//value.com/behavior-of-codeです。 は“行動基準”が採択されて以来、私たちはそのいかなる条項についても黙示や明確な免除を与えたことがありません。
通報者ルート
従業員、請負業者、サプライヤー、影響を受けたコミュニティのメンバー、および他の利害関係者を含む、従業員、請負業者、サプライヤー、および他の利害関係者を含む、私たちの政策および基準に違反する行為は、誰でも私たちの密告者チャネルを介して通報することができます。私たちの告発者ルートは私たちの監査とコンプライアンス部が管理しており、これは取締役会に直接報告する独立した部門です。我々の通報者チャネルは機密性を保証し，通報者の匿名性と被調査者側の権利を保護することを目的としている.
2022年4月から、ブラジルの従業員や請負業者も、セクハラや差別を告発する人を聞き、理解し、指導するために、専門の独立したチームが運営するチャンネルにアクセスすることができる。この回線に電話することで、この人は告発を登録するかどうかを決定し、私たちの通報者ルートチームが調査することができます。
2022年、私たちの通報者ルートは6，736件の通報を受け、事件は6，600件であり、その中で(I)13.1%は情報不足或いは通報者ルート範囲との関連性のために調査されなかった相談と報告であり、(Ii)26.6%は苦情であり、通報者ルートから回答したが、br調査に至らなかったこと、および(Iii)60.3%は調査を招いた告発であり、46.6%の事件が淡水渓谷の行動基準に違反していることが確認された。
すべての確認された違反行為は是正計画をトリガし、マネージャーが提出し、通報者ルートで許可された。一般的に、これらの計画には、プロセス改善を促進する措置、訓練計画、および従業員へのフィードバックが含まれている。告発の深刻さによると、関連する従業員は警告、休職、解雇などの行政措置を受ける可能性がある。“行為規則”に深刻に違反したサプライヤーも、罰金や契約終了のような罰を受ける。
淡水渓谷の告発者チャンネルが2022年に行った調査は、171件の解雇を含む2941件の是正行動と規律措置を招いた。
通報者ルートに関するより多くの情報は、私たちの道徳とコンプライアンス年次報告書で開示されており、この報告は私たちのサイトで得ることができます。サイトはHttp：//www.value.com/web/ESG/道徳的コンプライアンスおよび税務透明性それは. 本年度報告Form 20-Fには我々のサイトの情報は含まれていないことを参考にする.
205 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
依頼人 会計士費用とサービス
次の表は、私たちの独立監査師の普華永道監査師独立監査有限公司が提供してくれた専門サービスとその他のサービスの費用をまとめたものです。(“普華永道”) 2022年と2021年。
| 2013年12月31日までの1年間 | ||
| 2022 | 2021 | |
| (千ドル) | ||
| 料金を審査する | 5,435 | 5,860 |
| 監査関連費用 | 69 | 81 |
| 総費用 | 5,504 | 5,941 |
“審課金”は、普華永道が当社の年次財務諸表を監査し、当社の子会社の法定財務諸表を監査し、法定及び監督管理届出又は業務に関連する中期財務諸表及び証明サービスを審査するために徴収した費用総額である。これらはまた、法定および規制届出に関する慰問状および同意書の提供、米国証券取引委員会および他の資本市場または現地金融報告監督機関に提出された文書の審査を含む、独立監査人のみが合理的に提供できるサービスの費用を含む。“監査関連費用”とは、普華永道が保証と関連サービスについて徴収した費用を指し、これらの費用は著者らの財務諸表監査或いは審査の業績と合理的に関連しており、“監査費用”の項目で報告しない
淡水渓谷年報表20-F|206 |
| カタログ表 |
情報は証券監督機関に提出される
我々は、証券取引所において各種情報及び開示要求を遵守し、クラウドサーバ、B 3及び米国証券取引委員会に財務諸表及びその他の定期報告を提出する。
ブラジルです。淡水渓谷の普通株はブラジルサンパウロのB 3に上場している。したがって、私たちは改正された“ブラジル会社法”の情報と開示要求を守らなければならない。我々も上場企業に適用されるCVMルールの定期開示要求と，B 3の“Novo Mercado”会社管理要求を遵守しなければならない.我々のクラウドサーバの届出情報は クラウドサーバhttp：//www.cvm.gov.brあるいはB 3サイトhttp：//www.b 3.com.brから取得できる。また、私たちのサイトhttp：//www.value.comでアクセスすることもできます。
アメリカ アメリカ我々の米国預託証券はニューヨーク証券取引所に上場しているため、改正された1934年の証券取引法の情報要求を遵守し、それに応じて米国証券取引委員会に報告書やその他の情報を提出しなければならない。我々が米国証券取引委員会に提出した報告書やその他の 情報は、米国証券取引委員会から一般公開することができ、サイトはwww.sec.govである。また，我々のすべてのセキュリティファイルと同様に，我々のサイトhttp：//www.value.comでこれらのファイルにアクセスすることができる.当サイト上のこのような届出ファイルやその他の情報は、参照によって本Form 20-F年次報告に組み込まれていません。また、上場淡水渓谷アメリカ預託証明書のニューヨーク証券取引所事務室で淡水渓谷の報告書とその他の情報を調べることができます。住所：ニューヨークウォール街11号、郵便番号：10005。淡水渓谷のニューヨーク証券取引所での公開申告書類のコピーを得ることに関するより多くの情報は、(212)656-5060に電話してください。
207 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
陳列品
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展示品番号 |
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| 1 | 淡水渓谷会社定款、2022年12月22日まで |
| 2 | 取引法第12条により登録された証券説明 |
| 4.1 | 枠組み協定は、淡水渓谷会社、必和必拓ブラジル会社、Samarco Minera≡o会社、ブラジル連邦政府、聖エスピリト州とミナスジラス州およびブラジルのある他の公共機関によって署名され、日付は2016年3月2日(参照必和必拓有限会社の2016年9月21日の20-F表年次報告添付ファイル4.12が編入された(アーカイブ番号：0001-09526と001-31714、加入番号：0001193125-16-715037) |
| 4.2 | 淡水渓谷会社、ミナスジラス州政府、ミナスジラス州公設弁護人事務室、ミナスジラス州検事と連邦検事の間で2021年2月4日に署名された総合賠償協定(淡水渓谷社2021年3月23日20-F表年次報告書の添付ファイル4.1(アーカイブ番号：0001-15030、加入番号：0001047469-21-000687)を引用することにより)。 |
| 8 | 付属会社名簿 |
| 12.1 | 1934年証券取引法第13 a-14条及び15 d-14条規則による淡水渓谷最高経営責任者の認証 |
| 12.2 | 1934年証券取引法第13 a-14条及び15 d-14条規則により淡水渓谷首席財務官を認証 |
| 13.1 | 2002年サバンズ·オックスリー法906節による淡水渓谷最高経営責任者と最高財務責任者の認証 |
| 15.1 | 普華永道会計士事務所独立監査師有限会社の同意。(PCAOB ID 1351) |
| 15.2 | サドベリービジネス技術報告書の要約の合格者は同意した |
| 17.1 | 担保証券の保証人と発行人 |
| 96.1 | サドベリービジネス·テクニカル·レポートの概要(2023年4月12日の現在のレポート·タブ6-K(ファイル番号：001-15030)を参照します。加入番号0001292814-23-001493) |
| 101 | 相互データ·ファイル |
| 104 | 表紙相互データファイル |
淡水渓谷またはその子会社が任意の個別未償還協定(Br)によって許可された長期債務証券金額は、私たちの総合ベースの総資産の10%を超えない。淡水渓谷は、米国証券取引委員会の要求に応じて、その長期債務またはその子会社の権利を定義する任意のツールのコピーを提供することに同意し、合併または未合併財務諸表を提出する必要がある。
淡水渓谷年報表20-F|208 |
| カタログ表 |
語彙表
| アルミナ.アルミナ | アルミナです。これはボーキサイトの主要成分であり，化学精製過程によりボーキサイトから抽出される。それはアルミニウムを生産する電気化学過程の主要な原材料だ。 |
| アルミニウム | アルミナ還元の電気化学プロセスで得られる白色金属。 |
| オーステナイト鋼 | 鋼brは大量のクロムと十分なニッケルを含有してオーステナイト組織を安定させ、鋼に良好な成形性と延性を持たせ、その耐高温性能を向上させる。それらは消費財から工業プロセス設備まで、発電と輸送設備、台所電気製品及び多くの他の必要な強度、耐食性と耐高温の応用に広く応用されている。 |
| B3 | B 3 S.A.-ブラジルサンパウロにある証券取引所Brasil，Bolsa，Balc≡o(前身はBM&FBOVESPA). |
| ボーキサイト | 主にアルミナ水和物からなる岩石。これはアルミナの主な鉱石であり、アルミナはアルミニウムを製造する原材料である。 |
| 選鉱 | 採鉱から抽出した鉱石は，鉱石鉱物や廃棄物の粒子に分離可能な様々なプロセスに分解される。前者はさらなる加工や直接使用に適している。 |
| CFR | コスト と送料。指定された目的港に貨物が輸送されることを示すすべての費用は，財の売り手が支払う. |
| クラス 2 | 低純度ニッケルは、比較的に高いレベルの有害元素を含み、主に鉄を含み、主にbrステンレス鋼市場に供給される。 |
| 石炭、石炭 | 石炭は黒色あるいは褐黒の固体可燃性物質であり、植物物質から分解され、空気に接触しない。br石炭は無煙炭、煙炭(すべて無煙炭と呼ばれる)、次煙炭と褐炭を含み、固定炭素、揮発分と熱値を基礎とする。 |
| コバルト.コバルト | コバルトは硬く光沢のある銀灰色金属であり，鉱石中に存在し，磁性，耐摩耗性および高強度のbr}合金(特にジェットエンジンおよびタービン)を製造するために用いられる。その化合物はまたインク、塗料、触媒、および電池材料を製造するために使用される。 |
| コークス . コークス | コークス炉で加工した石炭は，高炉や鋳造工場の還元剤として用いられ，鉄鉱石を生鉄に変換するために用いられる。 |
| コークス炭 | 硬コークス炭は冶金石炭細分化市場の中で最も価値の高い細分化市場であり(冶金石炭を参照)、その高強度 要素が強力なコークスを形成したからである。 |
| 濃度.濃度 | 物理的、化学的又は生物学的プロセスにより、関心のある金属又は鉱物の品位を向上させる。 |
| 銅 | 赤褐色の金属元素です銅は高い熱伝導性と導電性を有する。高い延性と延性 を持ち、薄板と伸線に圧延しやすい。 |
| 銅 陽極 | 銅陽極は製錬過程における転化段階の金属製品であり，塊状に鋳造され，一般に99%の銅品位が含まれており，精製された銅陰極を製造するためにはさらに加工する必要がある。 |
| 銅br陰極 | 純度99.9%以上の銅br板は電解プロセスにより製造された。 |
| 銅精鉱 | 銅鉱に含まれる銅鉱物濃縮から発生する物質 である。それは製錬所が銅金属を生産する原材料だ。 |
| 締め切りレベル | カットオフ品位とは、採鉱過程で材料の目的地の品位(すなわち金属や鉱物の岩石中の濃度)を決定することです。 は“経済採掘の見通し”を決定するために、経済的価値がないと考えられる材料brの品位(地下採掘や露天採掘時に採掘されない)を区別することです。その目的地は、経済的価値があると考えられる材料(採鉱中の最終目的地は加工施設になる)である。 限界品位に類似した他の用語には、“製錬所純収益”、“支払限度額”、“損益バランス剥離比率”がある。 |
209 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 語彙表 |
| クラウド·サーバ | Comiss o de Valore Mobilários(Comiss o de Valore Mobilários)ブラジル証券取引委員会)。 |
| DWT | 積載重量 トン。船舶積載、燃料、倉庫、乗組員能力の計量単位は、単位は公トン1，000キロである。船舶総積載重量とは、船舶がその最大許容積載線に積載されたときに積載できる総重量のことである。 |
| めっき銅陰極 | 精錬銅陰極は，電解液から銅を回収して電極にめっきする電気化学プロセスにより製造された金属製品である。めっき銅陰極は通常99.99%の銅品位を含む。 |
| 鉄合金 | マンガン鉄合金は1種以上の他の化学元素を含む鉄合金である。これらの合金は，これらの他の元素 を溶融金属に添加するために用いられ，通常製鋼に用いられる。主な鉄合金はマンガン，ケイ素，クロムである。 |
| 離岸価格 | 無料で乗船します。それは買い手が運賃、保険料、そして貨物の目的地への輸送に関連するすべての他の費用を支払うことを見せてくれる。 |
| 黄金 | 自然界に遊離状態で存在することがある貴金属であって、一般に銀、石英、方解石、鉛、テルル、亜鉛または銅と共存する貴金属。それは最も延性と延性を有する金属であり、熱と電気の良好な導体であり、空気や大多数の試薬の影響を受けない。 |
| 等級.等級 | 鉱石または任意の他のホスト材料中の金属または鉱物の割合。 |
| 赤鉄鉱鉱 | 赤鉄鉱は酸化鉄鉱物であり、鉄鉱の中で品位の高い鉄鉱タイプでもある。 |
| 推定された鉱物資源 | 鉱物資源の一部であり、その数量、品位或いは品質は限られた地質証拠とサンプリングによって推定される。推定された鉱物資源に関連する地質不確定性レベルが高すぎて、経済実行可能性の評価に利用可能な方式で経済採掘の将来性に影響を与える可能性のある関連技術と経済要素を応用することができない。br}推定された鉱物資源の地質信頼性はすべての鉱物資源の中で最も低いため、経済実行可能性の評価に役立つ方法で修正要素 を適用することができないため、採鉱プロジェクトの経済実行可能性を評価する際に推定された鉱物資源を考慮しない可能性があり、鉱物埋蔵量に変換することもできない。 |
| 指示された鉱物資源 | 鉱物資源の一部であり、その数量、品位或いは品質は十分な地質証拠とサンプリングによって推定される。指示鉱物資源に関連する地質確実性レベルは、合格したbr人員が鉱山計画と鉱床経済実行可能性の評価を支援するために十分に詳細に修正係数を適用するのに十分である。br}は鉱物資源の信頼度が測定鉱物資源の信頼度よりも低いことを示すため、 は鉱物資源が可能な鉱物埋蔵量にしか変換できないことを示す。 |
| 鉄鉱球団鉱 | 凝集brは特定の製鉄プロセスの大きさと質量に適した超微細鉄鉱石粒子である。私たちの鉄鉱石ペレット鉱のサイズは8 mmから18 mmまで様々です。 |
| 伊銅鉄鉱鉱石 | Itabirite は帯状鉄で建設され，鉄鉱中の低品位鉄鉱石タイプを指示している。 |
| 褐鉄鉱 | 地表風化環境では，以前に存在した岩石が分解して形成された鉄リッチアルミニウム酸化物地層である。 |
| 低い Iクラス | 低割増用途のための低レベルの有害元素を含有する高純度ニッケル例えば代役)。 |
| 塊状鉱石 | 鉄鉱石またはマンガン鉱は，最も太い粒度は6.35 mmから50 mmの間であるが，異なる鉱山と鉱石の間ではやや異なる。 |
| マンガン鉱 | 軟マンガン鉱、黒マンガン鉱、マンガン鉱中に主に存在する硬くて脆い金属元素。マンガン鉱はほとんどの鋼の生産に不可欠であり，鋳鉄生産においても重要である。 |
淡水渓谷年報表20-F|210 |
| カタログ表 |
| 語彙表 |
| 測定された鉱物資源 | 鉱物資源の一部であり、その数量、品位或いは品質は確実な地質証拠とサンプリングによって推定される。測定された鉱物資源に関連する地質確実性レベルは、本節で定義した修正係数を合格者 に適用して、詳細な採鉱計画と鉱床経済実行可能性の最終評価 をサポートするのに十分である。測定された鉱物資源の信頼度は、鉱物資源を指示したり、鉱物資源を推定したりする信頼度よりも高いため、測定された鉱物資源は、明らかにされた鉱物埋蔵量または可能な鉱物埋蔵量に変換することができる。 |
| 冶金石炭 | 鉄鋼製造のための石炭brは、複数の部分からなり、硬コークス炭(硬コークス炭参照)、半硬コークス炭、半軟コークス炭を含み、すべてコークスを製造して高炉の使用のために使用するためのものであり、高炉に燃料を直接吹き付けるための石炭噴射(石炭噴射)である。コークスを製造可能な質量を有する煙炭を提供する。一般的に冶金目的に用いられるコークス炉。 |
| 鉱物個 | さらなる探査開発作業を保証するために、十分なトン数および品位の関心金属または鉱物を支持するために、十分な数の密集掘削および/または地下/地表試料によって交差された石灰化体 が提供されている。 |
| 鉱物埋蔵量 | 指示·測定された鉱物資源のトン数と品位や品質の推定であるが，合格者から見れば経済的に実行可能な項目の基礎とすることができる。より具体的には、希釈材料と、材料を採掘または抽出する際に発生する可能性のある損失の補償とを含む、測定または指示された鉱物資源の経済的に採掘可能な部分である。 |
| 鉱物資源 | 地殻中或いは地殻上に経済価値を有する物質の集中或いは存在状態は、その形式、等級或いは品質、 と数量は合理的な経済採掘の将来性がある。鉱物資源は鉱化の合理的な見積もりであり， は境界品位，可能な採鉱規模，位置や連続性などの関連要因を考慮して，仮定したbrと合理的な技術や経済条件下で，すべてまたは部分的に経済的に採掘可能な鉱化になる可能性がある。これは掘削やサンプリングされたすべての鉱化リストだけではない。 |
| 大山 | 百万トンです。 |
| Mtpy | 年間100万 公トン。 |
| ニッケル | 表面に高い研磨効果を有する銀白色金属。それは硬く、延性、延性があり、一定の強磁性があり、熱と電気の良好な導体である。それは鉄-コバルト族金属に属し、主にその形成された合金、例えばステンレス鋼と他の耐食性合金に用いられる。 |
| ニッケル(Br)赤土 | 鉱床brはカンラン石を豊富に含む超マグネシウム鉄質岩であり、例えば純かんらん岩、かんらん岩とコマルティ岩の強い風化が形成された。 |
| ニッケルは光がない | 製錬所の中間製品は，さらに精製しなければ純金属を得ることができない. |
| ニッケル生鉄 | 赤土鉱石からなり、主にステンレス鋼の製造に用いられる低品位ニッケル製品。ニッケル生鉄brは通常高炉から生産されるニッケル品位は1.5−6%である。ニッケル生鉄にはクロム，マンガンおよびリン，硫黄，炭素などの不純物も含まれている可能性がある。中国で電気炉により生産された低品位ニッケル鉄(FeNi) はニッケル生鉄とも呼ばれる。 |
| ニッケル(Br)硫化物 | マグマ作用によりbrが形成され，ニッケルと硫黄が結合して硫化物相を形成する。ニッケル黄鉄鉱は最もよく見られる硫化ニッケル鉱石鉱物であり、常に黄銅鉱と共生し、黄銅鉱はよく見られる硫化銅鉱物である。 |
| NTK | 正味重量br}トン(トラック重量を含まない輸送貨物の重量)キロ。 |
| 露天採鉱 | 露天坑から岩や鉱物を除去して地球から採掘する方法。地表付近に商業用途の鉱物や岩石の鉱物が発見された場合，すなわち価値のある鉱物を覆う被覆層(価値のある鉱物を覆う地表材料)が比較的薄い場合や興味のある材料が構造的に地下採掘に適していない場合には，露天鉱を用いて鉱石を採掘することができる。 |
| 酸化物 | 酸素と別の元素の化合物。例えば、マグネタイトは鉄と酸化学的に結合して形成された酸化物鉱物である。 |
| パラジウム.パラジウム | 延性及び延性を有し、主に自動車排ガス制御装置及び電気用途に用いられる銀白色金属。 |
211 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
| 語彙表 |
| PCI | 粉炭が吹きつける。特殊な性質を有する石炭であって、高炉羽口を介して直接吹き付けるのに非常に適している。この石炭はいかなる加工やコークスも必要なく，直接高炉に注入し，塊コークスの代わりに高炉頂部から充填することができる。 |
| 造粒する | 鉄鉱石ペレットは鉄鉱石採掘と選鉱過程で発生した超微粒子の凝集過程である。このプロセスの3つの基本段階は、(I)鉱石準備(正確な繊度を得るため)、(Ii)混合および球化(添加剤混合および球製造)、および(Iii)焼成(セラミック結合および強度を得るため)である。 |
| スペクトル分析分光分析 | 白金族金属です。白金，パラジウム，ロジウム，Ru，Os，Irからなる。 |
| りん酸塩 | 天然鉱石中に存在し、肥料養分、動物飼料及び洗剤を主に生産する原料として用いられるリン含有化合物。 |
| 生鉄 | 通常はコークスや石灰石とともに高炉で鉄鉱石の生成物を製錬する。 |
| プラチナ | 1種の緻密、貴重、灰白色の遷移金属であり、延性と延性を有し、いくつかのニッケルと銅鉱に見られる。白金は耐食性に強く，主に宝飾品や自動車排ガス制御装置に用いられている。 |
| 貴金属 | 金属はその色，延性，希少性により重要視され，高い経済価値を有しており，これはそれらの実際の工業用途だけでなく も投資としての役割のためである。取引の広い貴金属は金，銀，白金，パラジウムである。 |
| 原ニッケル | ニッケル は鉱物から直接生産される。 |
| 可能な鉱物埋蔵量 | 指示された鉱物資源の経済的採掘可能部分であり、場合によっては測定可能な鉱物資源である。 |
| 明らかにされた鉱物埋蔵量 | 鉱物資源を測定する経済的採掘可能部分であり，測定資源の転換によってしか生じない。 |
| 実際、 レアルまたはレアル$ | ブラジルの公式通貨は真実(単数)(複数：レアル). |
| ローム | 原鉱。 鉱石は採掘時にその自然(未加工)状態であり、粉砕されていない。 |
| 腐泥岩 | 地表風化環境では，以前に存在した岩石が分解して形成された粘土に富む地層である。 |
| 二次 または廃ニッケル | ステンレス鋼や他のニッケル含有廃棄物。 |
| 海運市場 | 遠洋ばら積み貨物船を使用した国間の鉱石貿易総額を含む。 |
| 白銀 | 撮影、硬貨及びメダル製造、並びに工業用途のための延性及び延性金属。 |
| 焼結鉱原料(粉材とも呼ばれる) | 鉄br鉱粉は，粒径0.15~6.35 mmであった。焼結に適している。 |
| 焼結法 | 焼結材，バインダー，その他の材料は加熱により溶融せずに凝集して凝集体となり，高炉の金属炉材として用いられる。 |
| 床板 | 最も一般的な半製品鋼です従来のスラブ厚さは10インチ，幅は30−85インチ(平均長さ20フィート)であったが，最近開発された“薄スラブ”連続鋳造機の生産量は2インチ厚であった。鋳造圧延後，スラブは熱間圧延工場に送られてロール板と板材製品に圧延される。 |
| ステンレス鋼 | 合金br鋼は、クロムを少なくとも10%含有し、耐食性に優れている。また、機械、熱性能、使用寿命を改善するために、ニッケル、マンガン、Nb、チタン、モリブデン、銅などの他の元素を含む可能性がある。それは主にオーステナイト(200および300シリーズ)、フェライト(400シリーズ)、マルテンサイト、二相または沈殿硬化等級に分類される。 |
| 動力石炭 | 一般工業における火力発電所、セメント工場、および他の石炭炉キルン発電に適した石炭。 |
| TPY | トン トン/年。 |
| トロイのオンス | 1金衡オンスは31.103グラム。 |
淡水渓谷年報表20-F|212 |
| カタログ表 |
| 語彙表 |
| 地下採鉱 | 地表下で採掘を行う鉱物採掘。 |
| 上位 Iクラス | 高プレミアム用途のための低レベルの有害元素を含有する高純度ニッケル例えば：電気めっきと 高温合金)。 |
| ドル(Br)ドルまたはドル | ドルです。 |
213 |淡水渓谷年報20-F |
| カタログ表 |
サイン
登録者は、それが20-F表を提出するすべての要件に適合していることを証明し、本年度報告書に署名することを代表して署名者を正式に促し、許可した。
| 淡水河谷株式会社 | ||
| 差出人： |
/s/エドゥアルド·デ·サレス·バトロメオ | |
| 名前：エドゥアルド·デ·サレス·バトロメオ | ||
| 肩書：アリババ最高経営責任者 | ||
| 差出人： |
/s/Gustavo Duarte Pimenta | |
| 名前：Gustavo Duarte Pimenta | ||
| 役職：中国金融と投資家関係部常務副主任総裁 | ||
| 日付：2023年4月12日 | ||
淡水渓谷年報表20-F|214 |
カタログ
| 独立公認会計士事務所報告(PCAOB ID：
|
F-3 |
| 財務報告の内部統制に関する経営陣の報告 | F-6 |
| 合併損益表 | F-7 |
| 総合総合収益表 | F-8 |
| 統合現金フロー表 | F-9 |
| 総合財務状況表 | F-10 |
| 総合権益変動表 | F-12 |
| 1. 企業情報 | F-13 |
| 2. 財務諸表を作成する根拠 | F-13 |
| 3. 本年度の重大事件 | F-17 |
| 4. 業務部門と地理地域別の情報 | F-18 |
| 5. コストと支出の性質 | F-23 |
| 6. 財務業績 | F-24 |
| 7. 事務処理を流す | F-24 |
| 8. 所得税 | F-26 |
| 9. 1株当たりの基本収益と減額後収益 | F-31 |
| 10.キャッシュフローを入金する | F-31 |
| 11.売掛金 | F-33 |
| 12.在庫 | F-34 |
| 13.サプライヤーと請負業者 | F-34 |
| 14.その他の金融資産や負債 | F-35 |
| 15.子会社、共同経営会社、および合弁企業への投資 | F-37 |
| 16.買収および資産剥離 | F-42 |
| 17.無形資産 | F-49 |
| 18.財産、工場、設備 | F-50 |
| 19.非流動資産の減価償却(減価および処分) | F-52 |
| 20.金融·資本リスク管理 | F-54 |
| 二十一金融資産負債 | F-65 |
| 22.参加型株主が債券を発行する | F-67 |
| 二十三ローン、借入金、レンタル、現金と現金等価物および短期投資 | F-67 |
| 24.ブルマディニョダムが崩壊した | F-70 |
| 二十五共同経営会社と合弁企業に関する負債 | F-73 |
| 26.ダム構造と資産廃棄債務の非特定的準備金 | F-77 |
| 二十七条文 | F-79 |
| 二十八訴訟を起こす | F-79 |
| 29。従業員福祉 | F-82 |
| 30.権益 | F-91 |
| 31。関連先 | F-94 |
| 32。約束と保証 | F-95 |
| F-2 |
 |
独立公認会計士事務所報告
当社の取締役会と株主へ
淡水渓谷社です。
財務諸表と財務報告の内部統制に関する意見
当社は添付Vale S.A.及びその付属会社(“貴社”)の2022年12月31日及び2021年12月31日の総合財務状況表、及び2022年12月31日までの3年間の各年度の関連総合収益表、総合全面収益表、総合権益変動表及び総合現金フロー表を審査した(総称して“総合 財務諸表”と呼ぶ)。テレデビル委員会(COSO)協賛組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”で確立された基準に基づき、2022年12月31日までの財務報告内部統制を監査した。
上記総合財務諸表 は，国際会計基準委員会が発表した“国際財務報告基準”に基づき，当社の2022年12月31日と2021年12月31日までの財務状況，および2022年12月31日までの3年度の経営業績とキャッシュフローを各重大な面で公平に反映していると考えられる。また、COSOが発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”で確立された基準によると、2022年12月31日現在、会社はすべての重要な面で財務報告に対する有効な内部統制を維持していると考えられる。
意見の基礎
当社経営陣は、これらの連結財務諸表の作成を担当し、財務報告に対する有効な内部統制を維持し、添付されている“経営陣財務報告内部統制報告”における財務報告内部統制の有効性を評価する。私たちの責任 は、当社の監査に基づいて、会社の合併財務諸表と会社が財務報告の内部統制に対して意見を発表することです。私たちはアメリカ上場企業会計監督委員会(PCAOB)(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、アメリカ連邦証券法およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBが適用する規則と法規に基づいて、私たちは会社を独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらのbr基準は、統合財務諸表に重大なミスがないかどうか、エラーによるものであっても詐欺であっても、すべての重大な点で財務報告の有効な内部統制を維持しているかどうかを決定するために、合理的な保証を得るために、監査を計画し、実行することを要求する。
我々の連結財務諸表の監査には、合併財務諸表の重大な誤報のリスクを評価するためにbrプログラムを実行すること、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。私たちの監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な推定、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。財務報告の内部統制の監査には、財務報告の内部統制を理解すること、重大な弱点があるリスクを評価すること、評価されたリスクテストに基づいて内部統制の設計と運用有効性を評価することが含まれる。我々の
レビューには，この場合に必要と考えられる他のプロセスを実行することも含まれている.私たちは私たちの監査が私たちの意見に合理的な基礎を提供すると信じている。
| F-3 |
| |
財務報告の内部統制の定義と限界
会社の財務報告に対する内部制御は財務報告の信頼性と公認会計原則に基づいて外部財務諸表を作成するために合理的な保証を提供するために設計されたプログラムである。会社の財務報告に対する内部統制は、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分の記録を維持することに関連している、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成することを可能にするために、合理的な保証を提供すること、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成することを可能にし、会社の収入および支出 が会社の管理層および取締役の許可のみに基づいて行われることを可能にするための合理的な保証を提供することと手順とを含む。および(Iii)財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正買収、使用または処分について、会社の資産を防止またはタイムリーに発見することについて、合理的なbr保証を提供する。
その固有の限界により，財務報告の内部制御 は誤った陳述を防止あるいは発見できない可能性がある。また，将来のいずれの有効性評価の予測も，条件の変化により制御が不十分になる可能性がある，あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある のリスクに直面する可能性がある.
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項とは、監査委員会に伝達または要求が監査委員会に伝達された当期総合財務諸表監査によって生じる事項であり、(I)総合財務諸表に対して大きな意味を有する勘定または開示に関するものであり、(Ii)は、特に挑戦的、主観的、または複雑な判断に関するものである。重要な監査事項のコミュニケーションは、総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項を伝達することによって、重要な監査事項やそれに関連する勘定や開示について単独の意見を提供することもありません。
ダム構造の非特徴化の規定
総合財務諸表付記26(A)に記載されているように、2022年12月31日現在、上流法で建設されたすべての尾鉱ダム、ブラジルに位置するある中心線構造、堤防の除特性処理のための支出は333.78億ドルであり、2022年12月31日までの年度の新規支出は7200万ドルである。記録された準備は、13年間継続する脱特徴化プロジェクトごとに要する費用の推定に基づいて計算される。管理層は、ダム構造の非特徴化評価を作成する際に、(I)既存の歴史データと公布された法律と法規の解釈に基づいて除去すべき廃棄物の数、(Ii)尾鉱処理の場所利用可能性、(Iii)工事方法と解決策、(Iv)安全レベル、(V)使用される設備の生産性、(Vi)地質研究と新しい水文情報の進展、 と(Vii)割引率更新を含む重大な判断を適用する。また、経営陣がさらに開示しているため、このような準備の性質や固有の不確実性を考慮して、当社は各報告期間に確認·開示された金額を再評価し、今後の間に新たな事実や状況の理解に伴って重大な調整を行う可能性がある。
ダム構造の特徴化条項に関する手続きを実行することが重要な監査事項であることを決定する主な考慮要素は、(I)管理層が、ダムに関連するすべての特徴化プロジェクトの総予想コスト推定を実行する際の重大な判断を、専門家を使用することを含み、これにより、(Ii)監査人の実行手順および評価管理における高度な判断、主観的および努力、および除去すべき廃棄物の量および工事方法および解決策に関する重大な仮定をもたらすことである。 および(3)監査は、専門的なスキルおよび知識を有する専門家を使用することに関する。
この問題を処理することは、連結財務諸表に対する我々の全体的な意見を形成するための実行手順および評価監査証拠に関するものである。これらのプログラムには，管理層が推定したダム構造の特徴化に関連する制御措置の有効性をテストすることが含まれている。管理専門家の作業を用いてプログラムを実行し，工程解決策の合理性と経営陣が使用する除去すべき廃棄物の体積とその除去を行う工程方法に関する重要な仮定を評価し，この作業を用いた基礎として，専門家の資格を知り，会社とこれらの専門家との関係を評価した。実行されたプログラムは、これらの方法および仮定が内部および外部参照に適合するかどうか、および監査の他の分野で取得または取得可能な証拠を評価するために、専門家およびプログラムによって使用される方法および仮定を評価することをさらに含む。また，これらのプログラムは，各プロジェクトのプロジェクトbr段階から得られる情報と，会社が行っている脱特徴化プロジェクトから収集した履歴情報を評価し，除去すべき廃棄物の数および工学的方法および解決策に関する仮定が合理的であるかどうかを評価することを含む。
| F-4 |
| |
税務訴訟
統合財務諸表付記28に記載されているように、当社は、2022年12月31日現在、税務訴訟支出55.76億ドルを確認し、税務訴訟に関連するまたは負債365.9億ドル、税務機関で議論されている不確定収入に関連するまたは負債36.59億ドルを開示している。付記8(E)で述べたように。当社は、連結財務諸表において、未解決の訴訟を解決するために税務訴訟の準備を確認し、会社が過去の事件で現在の義務を担っている場合、管理層は会社の専門家の支援の下で損失が発生する可能性があることを確定し、損失金額を合理的に推定することができる。(I)経営陣が既存の資料を評価した後、任意の未解決訴訟に損失が生じる可能性がないと結論した場合、または(Ii)管理職が任意の未解決事項の損失または損失範囲を推定できない場合、連結財務諸表は不利な結果について税務訴訟の支出を確認することはない。所得税未解決訴訟では，経営陣は税務機関が不確定な税収待遇を受ける可能性があるかどうかを決定する。経営陣が結論を出した場合、税務機関はこのような不確定な税収待遇を受けることができなければ、所得税の支出を確認する。当社も経営陣が以下の結論を出した場合に開示あるいは事項がある：(I) はいかなる損失を合理的に見積もることはできないが、合理的に損失を招く可能性がある；あるいは(Ii)所得税 保留訴訟の場合、税務機関は不確定な税務処理を受ける可能性が高い。
我々は、税務訴訟に関連する手続きを実行することが重要な監査事項であることを決定する主な考慮要素は、(I)管理層が損失が生じる可能性を評価する際、および各税務訴訟クレームの損失または損失範囲および可能な結果を合理的に推定できるかどうかを決定する際に重大な判断を下すことであり、逆に、監査人は、経営層が訴訟請求に関連するまたは損失があることを評価する際に高い判断力、主観的および努力を有すること、および(Ii)監査業務は、専門的な技能と知識を有する専門家の使用に関するものである。
この問題を処理することは、連結財務諸表に対する我々の全体的な意見を形成するための実行手順および評価監査証拠に関するものである。これらのプログラムは、管理層の税務訴訟クレームの評価に関する制御の有効性をテストすることを含み、制御は、損失が発生する可能性があるかどうかの決定、損失金額を合理的に推定できるかどうか、または税務機関が未解決訴訟の所得税を受け入れない可能性があるかどうか、および財務諸表開示を含む。これらの手続きは、内部および外部の法律顧問の監査質問状を取得して評価することと、不利な結果が合理的または可能であり、合理的に評価可能であるかどうかを評価する管理層の合理性と、会社の税務訴訟または事項開示の十分性を評価することとをさらに含む。プログラムを実行する際には、税務訴訟クレームに関する見積もりの合理性を評価するために、会社の専門家の仕事を使用した。この作業を用いるための基礎として，専門家の資格や客観性，および彼らが用いている方法や仮定が分かった。これらの手続きには専門家の調査結果の評価も含まれている。さらに、専門的な技能および知識を有する専門家は、主要な税務訴訟クレームの推定または損失範囲および可能な結果の合理性の評価に協力するために使用される。
/s/
2023年2月16日
2019年以来、当社の監査役を務めてきました。
| F-5 |
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
淡水渓谷社(Vale S.A)の経営陣は財務報告書の十分な内部統制の構築と維持を担当している。
淡水渓谷の財務報告に対する内部制御 は公認会計原則に基づいて財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的とした過程である。会社の財務報告に対する内部統制は、(I)合理的で詳細な記録を維持し、会社の資産の取引および処分を正確かつ公平に反映することについて、(Ii)公認された会計原則に基づいて財務諸表を作成することを可能にするための合理的な保証を提供し、取引を記録することと、会社の収入および支出が会社の管理職および取締役の許可のみに基づいて行われることを可能にするための合理的な保証と手続きとを含む。および (Iii)は、財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正買収、使用または処分について、会社の資産を防止または適時に発見することについて合理的な保証を提供する。
その固有の限界により，財務報告の内部制御 は誤った陳述を防止あるいは発見できない可能性がある。また，将来の期間の有効性の任意の評価予測 は条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり，政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.
淡水渓谷経営陣は，テレデビル委員会(COSO)協賛組織委員会が発表した内部統制総合枠組み(2013)で確立された基準に基づき，2022年12月31日までの社内財務報告内部統制の有効性を評価した。このような評価と基準によると、淡水渓谷経営陣は、会社の財務報告に対する内部統制は2022年12月31日から発効すると結論した。
会社が2022年12月31日までの財務報告内部統制の有効性は、本稿で示した無保留報告で述べたように、独立公認会計士事務所の普華永道監査独立会計士事務所が監査している。
二月十六日これは…。, 2023.
エドゥアルド·デ·サレス·バトロメオ
最高経営責任者
グスタボ·ドゥアルテ·ピメンタ
首席財務官と投資家の関係
| F-6 |
合併損益表
百万ドルで1株当たりの収益は含まれていない
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 継続的に運営する | ||||||||
| 純営業収入 | 4(d) | |||||||
| 商品の販売とサービス提供のコスト | 5(a) | ( |
( |
( | ||||
| 毛利 | ||||||||
| 運営費 | ||||||||
| 販売と行政管理 | 5(b) | ( |
( |
( | ||||
| 研究開発 | ( |
( |
( | |||||
| 運営前と運営中の休業 | 26 | ( |
( |
( | ||||
| その他の営業費用、純額 | 5(C)、24および26 | ( |
( |
( | ||||
| 合計する | ( |
( |
( | |||||
| 非流動資産減価償却純額 | 19 | ( |
( | |||||
| 営業収入 | ||||||||
| 財政収入 | 6 | |||||||
| 財務費用 | 6 | ( |
( |
( | ||||
| 他の財務プロジェクト、純額 | 6 | ( | ||||||
| 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 15と25 | ( |
( | |||||
| 所得税前収入 | ||||||||
| 所得税 | 8 | ( |
( |
( | ||||
| 純収益を継続的に経営する | ||||||||
| 非持株権益の純収益(損失)に帰することができる | ( | |||||||
| 淡水渓谷株主に帰属できる持続的な運営純収益 | ||||||||
| 生産経営を停止する | 16(a) | |||||||
| 非持続経営の純収益 | ( |
( | ||||||
| 非持株権の損失に起因することができる | ( |
( | ||||||
| 淡水渓谷株主の非持続的経営純収益(損失)に起因する | ( |
( | ||||||
| 純収入 | ||||||||
| 非持株権益の純収益(損失)に帰することができる | ( | |||||||
| 淡水渓谷株主は純収益を占めなければならない | ||||||||
| 淡水渓谷株主は基本と希釈後の1株当たりの収益を占めるべきである | 9 | |||||||
| 普通株(ドル) | ||||||||
付記16(A)で述べたように，石炭分部はこれらの 財務諸表のうち非持続経営列報としているため，損益表における比較財務情報はそれに応じて再分類されている。
付記はこれらの財務諸表の構成要素である。
| F-7 |
総合総合収益表
数百万ドルで
| 十二月三十一日までの年度 | |||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 純収入 | |||||||
| その他の全面収益(損失)： | |||||||
| 損益計算書の項目に再分類されません | |||||||
| 翻訳調整 | ( |
( | |||||
| 退職福祉義務 | 29 | ( | |||||
| 株式証券投資の公正価値調整 | 21 | ||||||
| *損益計算書に再分類されない税引き後の項目の総数 | ( |
( | |||||
| 損益計算書に再分類できる項目 | |||||||
| 翻訳調整 | ( |
||||||
| 純投資ヘッジ | 20 | ( |
( | ||||
| キャッシュフローヘッジ | 20 | ( | |||||
| 損益計算書の累計換算調整再分類 | 15と16 | ( |
( |
( | |||
| *損益計算書に再分類可能な税引後項目の総数 | ( |
( |
|||||
| 全面収益合計 | ( | ||||||
| 非持株権益に帰属可能な全面収益(損失) | ( | ||||||
| 淡水渓谷株主は総合収益(赤字)を占めるべきである | ( | ||||||
以上の項目はすべて税引き後純額であり、関連税項は付記8に開示されている。
付記はこれらの財務諸表の構成要素である。
| F-8 |
統合現金フロー表
数百万ドルで
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 運営キャッシュフロー | 10(a) | |||||||
| 支払済みローンと借入金利息 | 10(c) | ( |
( |
( | ||||
| デリバティブ決済時に支払う現金、純額 | 20 | ( |
( |
( | ||||
| Brumadinho活動に関する支払い | 24 | ( |
( |
( | ||||
| ダムの非特殊化に関する支払い | 26 | ( |
( |
( | ||||
| 支払済み参加株主債券の利息 | 22 | ( |
( |
( | ||||
| 所得税(決済項目を含む) | ( |
( |
( | |||||
| 経営継続的経営活動による現金純額 | ||||||||
| 非持続経営による経営活動の現金純額 | 16(a) | ( |
( | |||||
| 経営活動による現金純額 | ||||||||
| 投資活動によるキャッシュフロー： | ||||||||
| 資本支出 | ( |
( |
( | |||||
| 投資への補完 | 15(a) | ( |
( | |||||
| 投資を売却して得た純額 | 10(b) | |||||||
| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金 | 15 | |||||||
| 短期投資 | ( | |||||||
| その他の投資活動、純額 | ( |
( |
( | |||||
| 継続経営における投資活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||||
| 投資活動のための非持続経営所得現金純額 | 16(a) | ( |
( |
( | ||||
| 投資活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||||
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | ||||||||
| 第三者のローンと借金 | 10(c) | |||||||
| 第三者に融資と借金を支払う | 10(c) | ( |
( |
( | ||||
| 賃借料を支払う | 23 | ( |
( |
( | ||||
| 株主に支払う配当金と資本利息 | 30(d) | ( |
( |
( | ||||
| 非制御的権益に支払われる配当金と資本利息 | ( |
( |
( | |||||
| 株買い戻し計画 | 30(c) | ( |
( |
|||||
| PTVI非持株株主との取引 | 16(k) | |||||||
| MBR非持株株主との取引 | 16(m) | ( | ||||||
| 継続経営資金調達活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||||
| 非持続的経営資金調達活動のための現金純額 | 16(a) | ( |
( |
( | ||||
| 融資活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||||
| 現金と現金等価物を増やす(減らす) | ( |
( |
||||||
| 年初現金および現金等価物 | ||||||||
| 現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 | ( |
( | ||||||
| 販売されている子会社の現金と現金等価物、純額 | 15 | ( |
( | |||||
| 年末現金および現金等価物 | ||||||||
付記はこれらの財務諸表の構成要素である。
| F-9 |
連結財務諸表の状況
数百万ドルで
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||
| 資産 | ||||||
| 流動資産 | ||||||
| 現金と現金等価物 | 23 | |||||
| 短期投資 | 23 | |||||
| 売掛金 | 11 | |||||
| その他の金融資産 | 14 | |||||
| 棚卸しをする | 12 | |||||
| 払戻可能な税金 | 8(f) | |||||
| 他にも | ||||||
| 流動資産、保有販売資産を含まない | ||||||
| 販売待ち非流動資産を保有する | 16 | |||||
| 流動資産総額 | ||||||
| 非流動資産 | ||||||
| 司法預金 | 28(c) | |||||
| その他の金融資産 | 14 | |||||
| 払戻可能な税金 | 8(f) | |||||
| 所得税を繰延する | 8(a) | |||||
| 他にも | ||||||
| 非流動資産総額は、投資、無形資産及び財産、工場及び設備を含まない | ||||||
| 共同経営会社と合弁企業への投資 | 15 | |||||
| 無形資産 | 17 | |||||
| 財産·工場·設備 | 18 | |||||
| 非流動資産総額 | ||||||
| 総資産 |
| 負債.負債 | |||||||||
| 流動負債 | |||||||||
| 仕入先 と請負業者 | 13 | ||||||||
| ローン、借金、レンタル | 23 | ||||||||
| その他 財務負債 | 14 | ||||||||
| 課税税金 | 8(f) | ||||||||
| 決済 計画(“REFIS”) | 8(d) | ||||||||
| 共同経営会社と合弁企業に関する負債 | 25 | ||||||||
| 条文 | 27 | ||||||||
| Brumadinhoに関する負債 | 24 | ||||||||
| ダムと資産廃棄債務解消の特性 | 26 | ||||||||
| 配当金対応 | 30 | ||||||||
| 他にも | |||||||||
| 販売待ち非流動資産の保有に関する負債 | 16 | ||||||||
| 非流動負債 | |||||||||
| ローン、借金、レンタル | 23 | ||||||||
| 参加式株主債券 | 22 | ||||||||
| その他 財務負債 | 14 | ||||||||
| 決済 計画(“REFIS”) | 8(d) | ||||||||
| 繰延所得税 | 8(a) | ||||||||
| 条文 | 27 | ||||||||
| Brumadinhoに関する負債 | 24 | ||||||||
| ダムと資産廃棄債務解消の特性 | 26 | ||||||||
| 共同経営会社と合弁企業に関する負債 | 25 | ||||||||
| Br取引をストリーミング処理する | 7 | ||||||||
| 他にも | |||||||||
| 総負債 | |||||||||
| 権益 | 30 | ||||||||
| 淡水渓谷株主は権益を占めるべきだ | |||||||||
| 非持株権に起因する持分 | |||||||||
| F-10 |
| 総株 | ||||||
| 負債と権益総額 |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
| F-11 |
総合権益変動表
数百万ドルで
| 備考 | 株本 | 資本公積 | 利益準備金 | 国庫株 | その他の備蓄 | 累計換算調整 |
保留する 収益.収益 |
淡水渓谷株主は権益を占めなければならない | 非持株権に帰属する権益 | 総株 | ||||||||||||
| 2019年12月31日の残高 | ( |
( |
( |
( |
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| 純収益(赤字) | ( |
|||||||||||||||||||||
| その他総合収益 | ( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 淡水渓谷株主の資本利息 | ( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 非持株権益の配当 | ( |
( | ||||||||||||||||||||
| 非制御的権益を買収·処分する | 16(K)および(M) | ( |
( |
|||||||||||||||||||
| 非制御性権益前払い資本化 | ||||||||||||||||||||||
| 未分配利益剰余金への支出 | ( |
|||||||||||||||||||||
| 使用済み在庫株 | ||||||||||||||||||||||
| 2020年12月31日残高 | ( |
( |
( |
( |
||||||||||||||||||
| 純収入 | ||||||||||||||||||||||
| その他総合収益 | ( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| モザイク株式の公正価値再分類 | 16(l) | ( |
||||||||||||||||||||
| 淡水渓谷株主の配当と資本利息 | ( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 非持株権益の配当 | ( |
( | ||||||||||||||||||||
| 非制御的権益を買収·処分する | 16(a) | ( |
( |
|||||||||||||||||||
| 未分配利益剰余金への支出 | ( |
|||||||||||||||||||||
| 株買い戻し計画 | 30(c) | ( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 株式ベースの支払いプラン | 29(c) | |||||||||||||||||||||
| 在庫株の使用と解約 | 30(b) | ( |
||||||||||||||||||||
| 2021年12月31日の残高 | ( |
( |
( |
|||||||||||||||||||
| 純収入 | ||||||||||||||||||||||
| その他総合収益 | ( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 淡水渓谷株主の配当と資本利息 | 30(d) | ( |
( |
( |
( | |||||||||||||||||
| 非持株権益の配当 | ( |
( | ||||||||||||||||||||
| 非制御的権益の買収と処分(一) | 16(a) | |||||||||||||||||||||
| 未分配利益剰余金への支出 | ( |
|||||||||||||||||||||
| 株買い戻し計画 | 30(c) | ( |
( |
( | ||||||||||||||||||
| 在庫株の使用と解約 | 30(b) | ( |
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| 株式ベースの支払いプラン | 29(c) | |||||||||||||||||||||
| 2022年12月31日の残高 | ( |
( |
( |
(I)主に、石炭事業の売却による非持株権益の確認を終了することを含み、金額は585ドル(付記16 a)。
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
| F-12 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 1. | 企業情報 |
Vale S.A.(親会社)はブラジル·リオデジャネイロ市に本社を置き、サンパウロB 3 S.A.(VALE 3)、ニューヨーク証券取引所(VALE)、マドリード証券取引所(XVALO)で証券取引を行う上場企業である。
淡水渓谷株式会社およびその子会社(淡水渓谷または当社) は、(I)鉄鉱石と鉄鉱石ペレットであり、これは製鋼の重要な原材料である；(Ii)ステンレス鋼、電気自動車およびいくつかの製品の製造に使用される金属合金、(Iii)建設業界の配管および電線のための銅、および(Iv)ニッケルと銅の副製品白金、金、銀およびコバルトの製造のための世界的な生産者である。
会社の大部分の製品は会社の主要貿易会社淡水渓谷国際会社(Vale International S.A.)を通じて国際市場に販売され、淡水渓谷国際会社はスイスにある完全子会社である。生産を流出させるために、淡水渓谷はブラジルで鉄道や港湾物流システムも運営している。
また、淡水渓谷は株式投資とエネルギー資産を持ち、エネルギーコストを低減し、不足リスクを最大限に減少させ、再生可能エネルギーを通じてそのエネルギー消費需要を満たす。
同社は2022年4月まで動力石炭や冶金石炭を生産·販売していたが、淡水渓谷はこの事業の販売を完了した(付記16 a)。処分過程終了時の石炭業務の結果は，これらの財務諸表のうち非持続業務として列報した。
| 2. | 財務諸表作成の根拠 |
当社の連結財務諸表(財務諸表)は、国際会計基準理事会(IASB)が発表した国際財務報告基準(IFRS)に従って作成·列報されている。これらの財務諸表を作成するために必要なすべての関連情報は、会社経営陣が使用する情報に対応し、これらの情報のみを提供する。
このような財務諸表は歴史的コストに従って作成され、(I)いくつかの金融資産と負債(派生ツールを含む)、 及び退職金計画資産及び(Ii)資産減価の公正価値を反映するように調整されている。保有販売資産は帳簿価値と公正価値から売却コストを引く両者の中で低い者に計量される。
これらの財務諸表は2023年2月16日に取締役会によって発行された。
a) 合併の原則
当社の財務諸表は、親会社とその直接·間接子会社(子会社)の資産、負債、取引を反映している。利益を実現していない会社間残高と 取引を含めて打ち切られた.付記br 15は、付属会社、共同経営会社および共同経営会社、および総合財務諸表を作成する際に採用された会計政策を含む最も関連する会社を列挙している。
B)本位貨幣と列報貨幣
当社及びその共同会社と合弁企業の財務諸表を使用して実体経営が置かれている主要経済環境の通貨(機能通貨)を計量し、親会社の財務諸表を用いてブラジルレアル(ブラジルレアル)を計量する。これらの財務諸表は、列報の目的のためにドル(ドル)で示されており、会社はこれを国際投資家が財務諸表を分析する方法だと考えているからである。
被投資先の損益表と現金フロー表は親会社とは異なる機能通貨を使用し、月平均為替レートでブラジルレアルに換算し、資産と負債は最終為替レートで換算し、その他の権益項目は歴史為替レートで換算した。すべての通貨為替差額は全面収益で換算調整であることが確認された。
海外業務が全部または一部処分された場合、権益に計上された通貨為替差額は今年度の損益表で確認されますので、本財務諸表付記15の会計政策を参照してください。
| F-13 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
同社の海外業務を換算するための主な為替レートは以下の通り
| 終値 | 平均料率 | |||||||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||||
| ドル(“US$”) | ||||||||||||
| 加元(“CAD”) | ||||||||||||
| ユーロ(“ユーロ”) | ||||||||||||
C)キー会計見積もり数と判断
財務諸表を作成するにはキー会計見積もりを用いる必要があり、管理層は会社の会計政策を適用する際に判断する必要がある。
その会社は仮説に基づいて未来を見積もります。会計推定および判断は、継続的に評価され、経営陣の経験および知識、財務諸表日に基づいて取得可能な情報および他の要因に基づいて、将来のイベントの予想を含む場合には合理的であると考えられる。定義的には、会計見積もりは実際の結果と等しくなることは少ない。
重大な推定または判断または複雑さに関する分野、および推定および仮定によってより大きな調整が可能である項目について、 は以下のように説明される
| 注意事項 | 重大な見積もりと判断 |
| 7 | 事務処理を流す |
| 8 | 繰延所得税と不確定な税収状況 |
| 15 | 整固する |
| 18 | 鉱物埋蔵量と鉱山使用年数 |
| 19 | 非流動資産減価準備 |
| 20 | 価値推定を公平にする |
| 24 | ブルーマディニョ関連の債務 |
| 25 | 共同経営会社と合弁企業に関する負債 |
| 26 | ダム構造と資産廃棄債務の非特定的準備金 |
| 28 | 訴訟を起こす |
| 29 | 従業員の職場退職義務 |
D)A環境、社会、ガバナンスの取り組みに関する影響を計算する(ESG？)
同社は，システム計画と実行に基づいて，包括的な方法で持続可能な をその業務に統合することを約束した。リスクと影響管理 を優先して淡水渓谷運営地点に社会，経済，環境遺産を構築した。
会社が発表した投資とそのESG計画戦略 は、会社のキー会計判断とキー見積もりに基づいて評価される。この戦略や世界的なシナリオの将来的な変化は、当社の主要な見積もりに影響を与える可能性があり、当社の連続会計年度の損益表や貸借対照会計残高に大きな影響を与える可能性がある。
以下では、会社の財務諸表に直接的な影響を与えるか、または直接影響を与えるようになっているか、または発表された主要な行動を紹介する。会社サイトで提供されている総合報告では他の計画 が詳細に紹介されており，これらの計画は参考に引用されていない。
| F-14 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
環境保護の柱
気候変動
| · | パリ協定に基づき地球温暖化を摂氏2度(華氏3.6度)をはるかに下回る目標に抑え、同社は採鉱活動の炭素排出削減に取り組んでいる。同社の戦略的考慮の主な目標は，(1)2030年までにその業務(“範囲1”)により大気中に排出される排出量を33%削減すること，(3)2035年までに範囲2に含まれない間接排出を15%削減すること(範囲2)，(2)2030年までの電力消費の100%を再生可能エネルギーから排出すること，(3)2035年までに範囲2での間接排出を15%削減することを含まないことである。 と(4)は2050年までに範囲1と範囲2の排出中和を実現する。 |
| · | 範囲1と範囲2の約束を達成するために、同社は、電気化、バイオ燃料の使用、再生可能エネルギーの生産および使用などの低炭素解決策を開発するために、2030年までに40億~60億ドルを投資することを発表した。これらの投資の有効な支払いは、投資が発生している間に資本化または支出され、具体的にはその性質と機能に依存する。 |
低炭素製品と再生可能エネルギー
| · | 2022年4月、淡水渓谷は、脱炭素および持続可能な採鉱の約束に適合するモザンビークおよびマラウイに位置する石炭事業の売却を完了した。そのため、当社は石炭事業(付記16 a)を経営しなくなった。 |
| · | 2022年6月、同社は持続可能な採鉱計画に約100ドルの投資を目指す企業リスク投資会社(Vale Ventures)の設立を発表した。同社の目標はスタートアップ企業の少数の株式を買収することであり、これらのスタートアップ企業は採鉱過程における脱炭素措置、無廃棄物採鉱、エネルギー遷移金属、その他の技術に集中している。 |
| · | 同社は2022年10月、鉄鋼業界向けの低炭素製品工場を建設するために、アラブ首長国連邦とオマーンで工業統合体を開発するための3つの協定を現地政府と顧客と締結した。また，淡水渓谷は鉄鋼メーカーStahl−Holding−Saar GmbH(SHS)と了解覚書に調印し，淡水渓谷グリーン鉄鉱石型石炭の使用を含む炭素中性鉄鋼生産に注力するプロセスの解決策を求めている。作られた投資は発生時に入金されるだろう。 |
| · | 2022年11月、会社はミナスジラスにある太陽発電所を建設するためのSol do Cerradoプロジェクトを開始し、設備容量は淡水渓谷のブラジルでのエネルギー消費の約16%を占める。2023年7月に運転を開始する予定で，淡水渓谷の再生可能エネルギー約束と炭素排出削減に貢献する。当社は2022年12月31日に物件、工場および設備として197ドル(10.3億レアル)を投資した(付記18)。 |
| · | 2021年2月、当社は、少数株を買収し、鉄鋼生産における二酸化炭素排出削減に注力する技術の発展を促進するために、ボストン電気冶社への6ドルの投資(付記14)を完了した。 |
森林保護
| · | 2022年11月、淡水渓谷はIta Unibanco、MarFrig、Rabobank、Santander、Suzanoとともに14.28%の株式を保有するBibias社の設立を発表した。同社は4ドル(2000万レアル)を投資して同社を設立し、森林保全戦略に基づき、ブラジルの400万ヘクタールの森林の回復、保護、保護活動を行う。取引の完了はまた一般的な規制部門の承認を受けなければならない。 |
| · | 2021年，淡水渓谷はチコ·メンデス生物多様性保全研究所が管理する3つの保全機関とパートナーシップに調印した。結論的に、これらの生物保護区はブラジルの3州が6.2万ヘクタール以上の大西洋森林を保護するのを手伝った。また，淡水渓谷は5つの農林企業の発展を支援しており，これらの企業は試験段階で5，125ヘクタールの生産性回復モデルを実施しており，2020年から2021年の間に合計6，000ヘクタールを超えている。作られた投資は発生時に入金されるだろう。 |
社会的支柱
持続可能な採鉱
| F-15 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| · | 2019年、会社はドルを投資します |
| · | 法律は引退後に将来の 使用項目を実施·実行することを要求しない。しかし，会社は将来の使用状況を評価し，その能力，運営後の使用意図，コミュニティの社会経済発展，淡水渓谷運営が置かれている物理的·生物環境の特徴を考慮したガバナンス方法を研究してきた。*将来的には、淡水渓谷によって負担される場合、調達金額に大きな影響を与える可能性があります(付記26)。 |
| · | コミュニティの安全な範囲では，予防策として，淡水渓谷は洪汎区の自己救済区に挿入されたすべての人の社会データを考慮し，ダム緊急レベルが上昇したときにこれらの地域に位置するコミュニティの予防的なbr移転や緊急避難を行う。2022年、当社はドルの準備金を計上した |
コミュニティ
| · | 2022年、当社は準備金brを記録し、金額はドルです |
| · | 2022年、当社は原住民コミュニティXi krin do CatetéとKayapóと賠償協定(付記28 b)も締結した。その会社はパラ州で特定の資産を経営するまで年ごとに支払うだろう。これらの費用は費用が発生している間に記録されます。 |
| · | サプライヤーの発展を促進するために、会社は金融機関とサイトを構築し、中小サプライヤーがより優遇された金利で売掛金を期待できるようにすることを目的としている。2022年12月31日現在、これらのサプライヤーに関する未清算残高は#ドルです |
支柱を管理する
| · | 同社は報酬計画と業務戦略を一致させることに力を入れ、淡水渓谷をより安全な会社の目標にすることに取り組んでいる。2020年以来、会社は重要な人員の報酬の新しい基準に従ってきた。短期報酬の場合、業績目標の少なくとも30%は、ESG指標によって駆動され、セキュリティ、リスク管理、および持続可能な開発目標に直接関連し、長期報酬目標の場合、少なくとも25%の目標成績効果は、ESG指標に基づく(注29)。 |
e) 重大会計政策
これらの財務諸表を作成する際に適用される重要な会計政策は、それぞれの付記に含まれており、すべての列報年度で一致しているが、2021年には、その年度に発生した新たな状況や取引を反映するための会計政策が採用されている：(I)一部売却子会社投資の累積換算調整を再分類した(付記15)、および(Ii)株式による支払案を修正し、その後、株式決済取引とする(付記29)。
2022年12月31日の報告期間に対して強制的ではないか、またはこれらの財務諸表に影響を与えないいくつかの新しい会計基準および解釈が発表されている。会社はこれらの基準のいずれも事前に採用しておらず、将来の報告 期間中に実体に実質的な影響を与えないと予想される。
| F-16 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 3. | 本年度の重大事件 |
A)関連イベントと取引
| 備考 | 収益表 | キャッシュフロー | ||||
| 操業停止(石炭) | 16(a) | ( | ||||
| 外国子会社の減資 | 15(a) | |||||
| 中西部システムの販売 | 16(b) | |||||
| カリフォルニア州鉄鋼工業会社を売却します | 16(c) | |||||
| 株主報酬 | 30(d) | ( | ||||
| 株の買い戻し | 30(c) | ( | ||||
| ライダース·ジカ·ド·Pecém社を売っています | 16(d) | ( |
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操業停止(石炭))
- 2022年4月に、当社はVulcan Resourcesへの石炭事業の売却を完了し、総費用はドルです
外国子会社の減資-2022年8月、会社はVisaの減資を許可し、減資金額はドルです
中西部システムの販売 -2022年7月、同社は中西部システムを強生鉱業有限公司に売却する取引を完了した。(ジョンソン)と
ドルを受け取りました
カリフォルニア州鉄鋼工業(CSI？)を販売しています 2022年2月、当社はCSIの50%権益を437ドルでNucor Corporation(Nucor)に売却した。その会社は収益ドルを記録した
株主報酬
-2022年の間、当社は株主に配当金と資本利息を支払い、金額はドルです
株買い戻し計画 -2022年に会社は買い戻しました普通株式又はそのそれぞれの米国預託証明書は、対応する総金額が#ドルである.
Companhia Sider≡rgica
do pecém(CSP)-2022年7月、当社およびCSPの他の株主は、安賽楽ミタルと拘束力のある合意に調印し、CSPを約ドルで販売することになった
B)ロシア-ウクライナ紛争
当社の業務は、当社のグローバル業務および当社の顧客組合やサプライチェーンのグローバルプロファイルに関する外部リスク要因の影響を受けています。ロシアとウクライナの軍事衝突による地政学的緊張のエスカレートに伴い、世界市場は変動と混乱を経験している。
この紛争の直接的な結果として、米国、カナダ、EU、イギリスおよび他の国が実施した経済制裁は、サプライチェーンに引き続き顕著な影響を与え、大口商品価格の大幅な変動を含む市場混乱を招き、信用や資本市場の不安定を含む世界の金融システムにより高い短期的不確実性をもたらす可能性がある。
現在、ロシア-ウクライナ紛争の影響は会社の運営或いはその資産と負債の公正価値に大きな影響を与えていない。しかし、ロシア-ウクライナ紛争のエスカレートは、国際貿易流動の中断、市場価格の極端な変動、特にエネルギー業界、工農業サプライチェーン、運航と契約不確定性への影響、および世界各地の地政学的緊張の激化など、当社の業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
| F-17 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 4. | 業務部門と地理エリア別の情報 |
これらの細分化された市場は製品と一致しており、経営陣が会社の業績を評価するための構造を反映している。業務決定、資源配分、業績評価を担当する機関は執行局と取締役会である。そこで，運営部門の業績は，他の測定基準を除いて調整されたEBITDAの評価基準に基づいて評価されている。
これらの財務諸表から、会社はその主要経営部門を再命名した。以前鉄鉱砂と命名された経営部門は現在Iron Solutionsと開示されているが，卑金属経営部門は現在エネルギー変換材料として開示されている。これらの業務部門の割当基準は変化していないため、比較財務情報の調整は行われていない。
また、2022年の間、会社は中西部システムの財務情報を他の部門に割り当てており、首席運営意思決定者 がその業務の一部として分析しなくなったため、黒色金属鉱物業務部門の業績に影響を与える(注16 b)。比較情報は再分類され、分配基準の改訂を反映している。
そのため、同社は以下の報告可能な部門を経営している
| 細分化市場 | 主な活動 |
| 鉄製解決策 |
鉄鉱石、鉄鉱石、ペレット鉱、マンガンとその他の黒色金属製品の生産と採掘及びその物流関連サービスを含む。
|
| エネルギー移行材料 |
ニッケルおよびその副産物(金、銀、コバルト、貴金属およびその他)、銅およびその副産物(金と銀)の生産と精製を含む。
|
| 石炭(操業停止) |
冶金と動力石炭の生産と採掘とその物流関連サービスを含む。この部分に関連する資産のセットは、非流動資産 と、販売対象資産の保有に関連する負債とに分類される(付記16 a)。
|
| 他にも |
その他の製品、サービス、研究開発、他業務の合弁企業及び共同経営企業への投資の収入及びコスト、並びにブルーマディニオ活動に関連する未分配会社費用及びコストを含む。
|
A)調整後のEBITDA
当社の調整EBITDAは、営業収入または損失に合併会社と合弁企業から受け取った配当金と利息を加え、(I)減価償却、損失および償却および(Ii)非流動資産減価償却(減価償却と処分)に計上された金額を含まないと定義している。
| 2022年12月31日までの年度 | ||||||||||||||||||||||
| 鉄鉱石 | 鉄鉱球団鉱 | その他の黒色金属製品とサービス | 鉄の解決策 | ニッケルなどの製品 | 銅 | エネルギー遷移材料 | その他 (一) | 継続運営合計 | 石炭 (付記16 a) | 合計する | ||||||||||||
| 純営業収入 | ||||||||||||||||||||||
| 商品販売とサービス提供コスト | ( |
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| 販売、 管理、その他の運営費用 | ( |
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| 研究開発 | ( |
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| 運行と運転停止前 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ||||||||||||||||||||||
| 調整後のEBITDA | ( |
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| 減価償却、損耗、償却 | ( |
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| 共同経営と合弁企業における持分業績とその他の業績 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ( |
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| 減値 非流動資産の償却(減値と処分)，純額 | ( |
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| *調整後のEBITDA | ( |
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| 未割り当て 項： | ||||||||||||||||||||||
| **財務結果 | ||||||||||||||||||||||
| その他所得税 税 | ( |
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| 非持株権益の解除確認 | ( |
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| 純収入 | ||||||||||||||||||||||
| 非持株権益による純収入 | ||||||||||||||||||||||
| 淡水渓谷株主は純収益を占めなければならない | ||||||||||||||||||||||
(I)中西部システムEBITDAの再分類を含め、金額は77ドル。
| F-18 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 2021年12月31日までの年度 | ||||||||||||||||||||||
| 鉄鉱石 | 鉄鉱球団鉱 | その他の黒色金属製品とサービス | 鉄の解決策 | ニッケルなどの製品 | 銅 | エネルギー遷移材料 | その他 (一) | 継続運営合計 | 石炭 (付記16 a) | 合計する | ||||||||||||
| 純営業収入 | ||||||||||||||||||||||
| 商品販売とサービス提供コスト | ( |
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| 販売、 管理、その他の運営費用 | ( |
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| 研究開発 | ( |
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| 運行と運転停止前 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ||||||||||||||||||||||
| 調整後のEBITDA | ( |
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| 減価償却、損耗、償却 | ( |
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| 共同経営と合弁企業における持分業績とその他の業績 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ( |
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| 減価 と非流動資産を処分し、純額 | ( |
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| 調整後のEBITDA | ( |
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| 未割り当て 項： | ||||||||||||||||||||||
| **財務結果 | ||||||||||||||||||||||
| その他所得税 税 | ( |
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| 純収益(損失) | ( |
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| 非持株権益の純収益(損失)に帰することができる | ( |
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| 淡水渓谷株主は純収益(赤字)を占めるべきである | ( |
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(I)中西部システムEBITDAの再分類を含め、金額は109ドル。
| 2020年12月31日までの年度 | ||||||||||||||||||||||
| 鉄鉱石 | 鉄鉱球団鉱 | その他の黒色金属製品とサービス | 鉄の解決策 | ニッケルなどの製品 | 銅 | エネルギー遷移材料 | その他 (一) | 継続運営合計 | 石炭 (付記16 a) | 合計する | ||||||||||||
| 純営業収入 | ||||||||||||||||||||||
| 商品販売とサービス提供コスト | ( |
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| 販売、 管理、その他の運営費用 | ( |
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| 研究開発 | ( |
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| 運行と運転停止前 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ||||||||||||||||||||||
| 調整後のEBITDA | ( |
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| 減価償却、損耗、償却 | ( |
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| 共同経営と合弁企業における持分業績とその他の業績 | ( |
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| 共同経営会社と合弁企業から得た配当金と利息 | ( |
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| 減価 と非流動資産を処分し、純額 | ( |
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| 15,861 | 2,159 | (114) | 17,906 | 772 | 861 | 1,633 | (7,736) | 11,803 | (2,023) | 9,780 | ||||||||||||
| 未割り当て 項： | - | |||||||||||||||||||||
| **財務結果 | ( |
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| その他所得税 税 | ( |
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| 純収益(損失) | ( |
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| 非持株権益の損失に起因することができる | ( |
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| 淡水渓谷株主は純収益(赤字)を占めるべきである | ( |
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| (i) | 中西部システムEBITDAの再分類を含め，金額は19ドルであった。 |
| F-19 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
B)細分化市場別管理資産
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| 鉄製解決策 | エネルギー移行材料 | その他(二) | 合計する | 鉄製解決策 | エネルギー移行材料 | その他(二) | 合計する | |||||||||
|
以下の方面への投資 協力パートナーと 合弁企業 |
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| 不動産·工場·設備·無形資産 | ||||||||||||||||
| 資本支出 | ||||||||||||||||
| 持続可能な資本(一) | ||||||||||||||||
|
プロジェクト 執行する． |
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| *製品の在庫 | ||||||||||||||||
| (i) | 会社の株主報酬政策によると、配当金は調整後のEBITDAから持続資本投資の30%を引いて計算される。石炭事業(非持続事業，付記16 a)への投資も計上されており，2022年12月31日までの年度投資は38ドル(2021年：194ドル)である。 |
| (Ii) | 2022年12月31日までの1年間，中西部システムに関する持続的資本投資は鉄解決策から他の に再分類され，金額は5ドル(2021年：15ドル)であった。 |
C)地理的地域別資産
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| 共同経営会社と合弁企業への投資 | 目に見えない | 財産·工場·設備 | 合計する | 共同経営会社と合弁企業への投資 | 目に見えない | 財産·工場·設備 | 合計する | |||||||||
| ブラジル | ||||||||||||||||
| カナダ | - | - | ||||||||||||||
| アメリカ、ブラジル、カナダを除いて | - | - | - | - | ||||||||||||
| ヨーロッパ.ヨーロッパ | - | - | - | - | ||||||||||||
| インドネシア | - | - | ||||||||||||||
| アジア、インドネシア、中国を除いて | - | - | - | |||||||||||||
| 中国 | - | - | ||||||||||||||
| オマーン | - | - | - | - | ||||||||||||
| 合計する | ||||||||||||||||
D)積み込み先別純営業収入
| 2022年12月31日までの年度 | ||||||||
| 溶湯解決策(一) | エネルギー移行材料 | その他(二) | 合計する | |||||
| アメリカ、アメリカ、ブラジルを除いて | ||||||||
| アメリカ合衆国 | - | |||||||
| ドイツ | - | |||||||
| ヨーロッパ、ドイツを除いて | - | |||||||
| 中東アフリカオセアニア | ||||||||
| 日本です | - | |||||||
| 中国 | - | |||||||
| アジア、日本と中国を除いて | ||||||||
| ブラジル | ||||||||
| 純営業収入 | ||||||||
| F-20 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
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|
2021年12月31日までの年度 | |||||||
| 鉄製解決策 | エネルギー移行材料 | その他(二) | 合計する | |||||
| アメリカ、アメリカ、ブラジルを除いて | ||||||||
| アメリカ合衆国 | - | |||||||
| ドイツ | - | |||||||
| ヨーロッパ、ドイツを除いて | - | |||||||
| 中東アフリカオセアニア | - | |||||||
| 日本です | - | |||||||
| 中国 | - | |||||||
| アジア、日本と中国を除いて | - | |||||||
| ブラジル | ||||||||
| 純営業収入 | ||||||||
| F-21 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 2020年12月31日までの年度 | ||||||||
| 鉄製解決策 | エネルギー移行材料 | その他(二) | 合計する | |||||
| アメリカ、アメリカ、ブラジルを除いて | ||||||||
| アメリカ合衆国 | - | |||||||
| ドイツ | ||||||||
| ヨーロッパ、ドイツを除いて | ||||||||
| 中東アフリカオセアニア | - | |||||||
| 日本です | - | |||||||
| 中国 | ||||||||
| アジア、日本と中国を除いて | - | |||||||
| ブラジル | ||||||||
| 純営業収入 | ||||||||
| (i) |
| (Ii) |
会計政策
収入.収入 販売部門から収入は，商品やサービスの制御権がクライアントに移行したときに確認する.淡水渓谷の販売は異なる輸送条項の下で行われるので、(I)製品が積み込み港で利用可能である場合、(Ii)が船積みされている場合、(Iii)陸揚げ港または(Iv)が顧客倉庫で使用可能である場合、収入は確認できる。
淡水渓谷販売に関する割合は、コスト加算運賃(CFR？)とコスト、保険および運賃(CIF)国際貿易用語解釈通則に属し、会社は淡水渓谷が貨物制御権を顧客に引き渡した日後に輸送サービスを提供することを担当している。 CFRとCIF契約の輸送サービスは、取引の一部の価格が分配され、時間の経過とともに輸送サービスの提供によって確認される単独の履行義務とされている。
一般的に、契約支払い条項は前払金や信用状の使用を考慮する。支払い条件には重要な資金調達部分がない。場合によっては、販売価格は販売日に一時的に決定され、その後、最終定価の日までの見積市場または契約価格の変動状況に応じて販売価格が調整される。
収入は受取費用総額の推定公正価値によって確認されるが、このような販売手配に含まれる暫定価格販売メカニズムは派生製品の性質を持っている。そのため，最終販売価格調整の公正価値は が再推定されつつあり，公正価値の変化は損益表で営業収入であることが確認された。
| F-22 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 5. | 本質的なコストと支出 |
a) 商品を販売するコストと提供するサービス
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 運賃 (i) | ||||||
| 材料 とサービス(Ii) | ||||||
| 修理する | ||||||
| 減価償却、損耗、償却 | ||||||
| 買収製品 (Ii) | ||||||
| 人員 | ||||||
| 燃料br石油と天然ガス(Iii) | ||||||
| 印税 | ||||||
| エネルギー？エネルギー | ||||||
| 他にも | ||||||
| 合計する | ||||||
| 販売原価 | ||||||
| サービス提供のコスト | ||||||
| 合計する | ||||||
| (i) |
| (Ii) |
| (Iii) |
鉱物資源検査(“TFRM”)料金ブラジルのいくつかの州には、ミナスジラス州、パラ州、南マトグロソ州を含め、TFRMという具体的な価格があり、生産量に基づいて計算されている。TFRM料金は、これらの
財務諸表に“特許使用料”として示されている。2021年3月、州法はパラ州のTFRM税率を#ドルから#ドルに引き上げた
2022年11月、淡水渓谷はパラ州のインフラ投資を促進するための“ParáStructure計画”に参加し、TFRM支払いの50%をインフラ投資の実行に変換し、比率は#ドルとなった
B)販売費用と管理費用の支払い
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 人員 | ||||||
| サービス.サービス | ||||||
| 売る | ||||||
| 減価償却および償却 | ||||||
| 広告.広告 | ||||||
| 他にも | ||||||
| 合計する | ||||||
C)コスト支出を他の運営費 純額と比較する
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||
| ブルマディニョの活動に関する費用 | 24 | |||||
| ダムの特徴化に関する費用 | 26(a) | |||||
| 資産廃棄債務 | 26(b) | |||||
| 訴訟に関する条文 | 28 | |||||
| 利益共有計画 | ||||||
| 材料と在庫の処置 | ||||||
| 新冠肺炎費用(i) | ||||||
| 他にも | ||||||
| 合計する | ||||||
| (i) |
| F-23 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
付記4(A)は業務別に項目別の研究と開発費用を示している。
| 6. | 財務業績 |
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 財政収入 | ||||||||
| 短期投資 | ||||||||
| 他にも | ||||||||
| *財務総収入 | ||||||||
| 財務費用 | ||||||||
| ローンと借金の総利息 | 23 | ( |
( |
( | ||||
| 資本化ローンと借入金コスト | ||||||||
| 再融資利息 | ( |
( |
( | |||||
| 賃貸負債利息 | 23 | ( |
( |
( | ||||
| 債券割増買い戻し | 10 | ( |
( |
|||||
| 他にも | ( |
( |
( | |||||
| *財務費総額 | ( |
( |
( | |||||
| 他の財務プロジェクト、純額 | ||||||||
| 純為替収益 | ( |
( | ||||||
| 参加式株主債券(i) | 22 | ( |
( | |||||
| 財務保証 (i) | 32(b) | ( | ||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | ( |
( | |||||
| 損益計算書の累計換算調整再分類 | 15と16 | |||||||
| 指数付け損失，純額 | ( |
( |
( | |||||
| その他の財務プロジェクト | ( | |||||||
| 合計する | ( | |||||||
| (i) |
会計政策
外貨取引 取引当日発効した為替レートを用いて本位貨幣に換算するそれは.年末レート換算による為替収益と損失は損益表で財務収入または費用であることが確認された。例外的な状況は、適格純投資ヘッジに関する取引または外国業務への純投資に起因することができるプロジェクトであり、その収益と損失は他の総合的な収益の構成要素として確認されている。
財務結果その他の項目に関連する会計政策は付記を参照し、15.子会社、連合会社と合弁企業への投資、22.参加株主は債券と債券23を発行する。ローン、借金、レンタル、現金と現金等価物、そして短期投資。
| 7. | 事務処理を流す |
同社はエネルギー転換材料事業で採掘されたコバルトと黄金副産物流を販売するために単独で取引を行った
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||
| 流動負債 | 非流動負債 | |||||
| コバルト流 | ||||||
| ゴールドフロー | ||||||
| 契約責任 | ||||||
| F-24 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
A)協定詳細
| コバルト流 | ゴールドフロー | ||||
| 契約日 | 2018年6月 | 2013年から2016年まで | |||
| 製品引渡し | この鉱山が生産された後、製品は2021年1月に交付され始めた。 | 製品は契約調印時に交付されました。工場が運営されているからです。 | |||
| 主題.主題 | 約75%のコバルトが副産物としてVoisey‘s Bay鉱(カナダ)から抽出された。 | 銅精鉱の金の75%はSalobo(ブラジル)鉱、70%の金はサドベリーニッケル鉱(カナダ)から来ている。 | |||
| 締め切り | 鉱場が枯渇するまで2035年を予定している。 | この鉱山が枯渇するまで、サロボとサドベリーはそれぞれ2043年と2053年と予想される。 | |||
| 同業 | ウェリントン貴金属会社と英米資源グループです | ウェトン貴金属会社です | |||
| 報酬.報酬 | 契約日に690ドルを受け取りました。また，会社がコバルトを1ポンド納入するごとに，コバルト市場参考価格の20%(平均)に相当する金額が得られる。 | 2013年から2016年までに3，600ドルを受け取りました。また，当社が受け取った金額は，(I)1オンスあたり納入された精製金400ドルと(Ii)納品日の参考市場価格のうち低い者に相当する |
| b) | 損益計算書への影響 |
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| コバルト流 | - | |||||
| ゴールドフロー | ||||||
| 固定収入-実現された契約負債 | ||||||
| コバルト流 | - | |||||
| ゴールドフロー | ||||||
| 可変収入--受信した追加支払い | ||||||
会計政策
同社は2つのフロー取引を分流する (1)鉱業権の売却と(2)採掘サービスの2つの識別可能な構成要素を含む。
鉱業権を売却する会社が鉱業権の所有権を取引相手に譲渡する場合、その構成要素に割り当てられた金額は損益表で収入として確認される。販売されたコンポーネントに関するコストは同時に収入表で確認される.
サービス料金を引き出す販売 が収入確認基準を満たす前に顧客から支払いを受けた場合、会社は契約責任を確認する。この構成部分に割り当てられたストリーム取引条項によって受信された収益 をストリーム取引として入金し，負債を計上する.
契約負債は、最初に公正価値で確認し、発生した取引コストを控除し、その後、償却コストで帳簿を作成し、有効金利方法を用いて更新する。契約負債は生産量単位で損益表に計上する，すなわち金またはコバルトの総明らかおよび可能埋蔵量(年次審査および再計量)は明らかおよび可能埋蔵量と比較して収入を計算した。
キー会計見積もりと判断
鉱物販売の結果br}利息および分流取引を決定する契約負債部分は、(I)相対価格に基づいて製品と副産物との間にコストを分配すること、(Ii)独立した構成要素の予想利益率(鉱業権および金およびコバルト採掘サービスの売却)、および(Iii)将来の流入および流出現在値を測定するための割引率を含む重要な会計推定値 を使用する必要があるが、これらに限定されない。
| F-25 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 8. | 所得税 |
A)企業所得税の税務台帳を調整する
名目税率と記録税額から計算されるbr税額は以下のように入金される
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 所得税前収入 | ||||||
| 法定税率の所得税(34%) | ( |
( |
( | |||
| 税ベースの調整に影響を与える： | ||||||
| 資本利息の所得税収益 | ||||||
| 税収割引 | ||||||
| 権益類業績 | ( | |||||
| 減税繰越 | ||||||
| 年度未確認税額損失 | ( |
( |
( | |||
| 損益計算書の累積調整再分類 | ||||||
| 他にも | ||||||
| 所得税 | ( |
( |
( | |||
| 当期税額 | ( |
( |
( | |||
| 税金を繰延する | ( |
|||||
| 所得税 | ( |
( |
( | |||
| b) | 繰延所得税資産と負債 |
税収損失はブラジル司法管轄区域内で期限が切れず、その賠償金額はその年の課税所得額の30%を超えてはならない。外国子会社のブラジルでの現地利益も納税しなければならず，それらが外国実体と以前に生じた税収損失の相殺に制限はない。
| 十二月三十一日までの年度 | ||||
| 2022 | 2021 | |||
| 税額損失繰り越し | ||||
| 一時的な違い： | ||||
| 従業員の退職後の退職義務 | ||||
| *訴訟に関する規定 | ||||
| *資産廃棄義務およびその他の規定 | ||||
| *金融商品の公正な価値 | ||||
| 企業合併中の財産·工場と設備の公正価値 | ( |
( | ||
| 他の人は | ( |
|||
| 資産 | ||||
| 負債.負債 | ( |
( | ||
| F-26 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
次の表は繰延税金資産と負債の変動を示しています
| 資産 | 負債.負債 | 税金を繰延し，純額 | ||||
| 2020年12月31日残高 | ||||||
| 税額損失繰り越し | - | |||||
| 資産廃棄債務その他の規定 | - | |||||
| 金融商品の公正価値 | - | |||||
| 企業合併における財産·工場と設備の公正価値 | - | ( | ||||
| 他にも | ( |
- | ( | |||
| 損益計算書への影響 | ||||||
| 資産と負債の間の移行 | ( |
( |
- | |||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( | |||
| その他総合収益 | ( |
( | ||||
| 石炭事業繰り越しの税収損失−操業停止事業− | - | |||||
| 2021年12月31日の残高 | ||||||
| 税額損失繰り越し | ( |
- | ( | |||
| 資産と負債が生じる時間の違い | ( |
- | ( | |||
| 金融商品の公正価値 | ( |
- | ( | |||
| 企業合併における財産·工場と設備の公正価値 | - | ( |
||||
| 他にも | ( |
( | ||||
| 損益計算書への影響 | ( |
( |
( | |||
| 資産と負債の間の移行 | ( |
( |
- | |||
| 翻訳調整 | ( |
|||||
| その他総合収益 | ( | |||||
| カリフォルニア州鉄鋼工業会社を売却します | - | ( |
||||
| 2022年12月31日の残高 |
| c) | 税収割引 |
ブラジルでは、同社には、北部と東北地方で鉄鉱石、銅、ニッケルを含む業務を経営することによる所得税を一部の税収で低減する税収優遇措置がある。このインセンティブは、インセンティブ活動の課税収入(税収経営収入)に基づいて計算され、製品特定期間ごとに異なる生産ロットに適用される異なるインセンティブに税収経営収入を分配することを考慮している
これらのインセンティブに加えて、新しい機械や設備を投資して購入することで課税所得税を減らすこともできますが、担当する規制機関アマゾン開発規制機関(SUDAM？)の承認を受けなければなりません。この補助金は2023年に満期になると予想される。
ブラジル法の規定によると，これらのインセンティブにより節約された税金 は持分留保収益準備金口座に振り込まなければならず，配当金として株主に分配することはできない。
| d) | 所得税-決済プラン(Refis？) |
| 12月31日までの年間 、 | ||||
| 2022 | 2021 | |||
| 流動負債 | ||||
| 非流動負債 | ||||
| 再融資負債 | ||||
| Selic為替レート | ||||
残高は主に2003年から2012年までの外国子会社と関連会社が所得税と社会貢献持分収益を徴収するクレーム和解案 と関係がある。この金額はSELIC金利(特別決済と信託システム)を支払い、2028年10月まで月賦で支払います。SELICの負債への影響は会社の財務業績に記録されている。
E)不確定な税務状況(UTP？)
| F-27 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
当社はブラジルの税務機関と当社が所得税や社会貢献を計算する際に採用しているいくつかの税務立場についてブラジルの税務当局と行政·司法面で検討している。最終決定は不確定であり、判例法の変化や税収法令の変化など、会社が統制されていない要因に依存する。会社の管轄区域によって、会社は現地税務機関の所得税評価 を受けなければならず、評価期間は最長10年である。
税務機関と検討している金額は
ドルです
| 十二月三十一日までの年度 | ||||
| 2022 | 2021 | |||
| 貸借対照表に記入されていないUTP(一) | ||||
| 外国子会社への鉱石輸出の譲渡定価 | ||||
| 資本利子支出 | ||||
| 海外での所得税納付に関する訴訟 | ||||
| 営業権の償却 | ||||
| Renova財団に支払います | ||||
| 他にも | ||||
| 貸借対照表に記入されていない合計 | ||||
| 貸借対照表に記録されているUTP | ||||
| CSLのブラジルでの減額 | ||||
| 重複超過支払いにおけるSELIC比率IRPJとCSL発生率に関する報酬 | ||||
| *記録された総貸借対照表 | ||||
| (i) | その内部および外部法律顧問の評価によると、当社はこの件などについての税務処理 が上級裁判所の最終判決で受け入れられると信じている。 |
外国子会社への鉱石輸出の譲渡定価-当社は2015，2016および2017年度にIRPJおよびCSLについて評価を行ったが，この税務代理は，その外資持株会社への鉄鉱石，球団鉱，ニッケルおよび銅の譲渡定価を計算する際に，仲介コストやその他の調整に計上していないためである。同社は行政レベルでこれらの評価を疑問視しており，現時点では決定されていない。
当社は譲渡価格の計算方法 を維持しており，現行規則とそのテーマに適用した最適な税務処理であると考え，行政レベルで上記の費用を検討している。
争議の総金額はドルです
資本利息支出
(jcp？)-2021年、淡水渓谷はJCPの不当控除が不適切であることから、2017年と2018年の基本年を指すとして、IRPJ、CSLL、罰金の徴収評価を受けた。検討中の金額はドルです
海外で支払われた所得税に関する訴訟手続き
−淡水渓谷は米ドルを徴収して納税評価を受けています
営業権の償却-Br社は、2013年から2018年までの間にIRPJとCSLLから税金評価を受けていますが、これは、当社が合併後に制御された会社を買収する際に記録された営業権償却費用の控除によるものです。
その1つの評価は、当社の民営化による営業権であり、Valeparによって記録され、2017年に親会社に編入された。
| F-28 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
同社は行政レベルの費用を検討しており，金額は$#である
Renova財団に支払いますSamarcoがこれらのbrを直接支払わない場合、会社は、取引および行動調整プロトコル(TTAC)における義務によってRenova基金に支払われたお金と、プロトコル中の付属責任とを差し引く。淡水渓谷は，このような費用を差し引くのは十分であり，その責任は客観的であるため，TTACが担う義務とその株主身分に起因することを知っている。
当社はIRPJとCSLLの徴収に関する税務評価通知を受け、Renova Foundationとの支出は、当社のbr所得税を計算する際に不当に控除され、これらの支出は淡水渓谷の経営活動に必要ではないはずであることが分かったからである。評価の総金額は
ドルである
ブラジルでCSLL- を減額する2004年，高裁(STJ？)の最終裁決は，会社に企業所得税(IRPJ？)の課税基数から 純収入の社会貢献(？？CSLL？)を差し引く権利を付与した。連邦政府は2006年に撤回訴訟を提起し、2004年の決定を覆そうとした。2019年、連邦控訴裁判所(TRF)は、裁決が最終決定ではないにもかかわらず、会社はその時点から課税所得額からCSLLを差し引かないことを決定した取り消し訴訟を維持した。
同時に、連邦最高裁判所(STF)はすべての納税者に影響を与える2つの特別控訴を審理している。これらの控訴は、STFがその後、逆の裁決を発行する場合、税務問題に関連する裁判所の判断がどのくらいの時間にわたって有効になるかを検討している。この事項は2023年の間にSTF内で発展し、その法律顧問の最新評価により、税務機関は 以前に採用された税務処理方式を受け入れない可能性があると結論したため、当社は2022年12月31日までの年度の対応税として155ドル(8.13億レアル)の負債を確認した。
重複延滞金のうち，IRPJとCSLLのSELICレートにおける発生率に関する収益−2021年9月、連邦最高裁判所(STF)
は一般的な反響のある判決で、多納税の重複によって受信されたSELIC税率に関連する金額におけるIRPJとCSLLの発生率は違憲であると判断した。納税者に有利な主な案件判決決定書を公表した後、会社はドルの収益を確認した
F)回収可能な と課税税金
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 流動資産 | 非流動資産 | 流動負債 | 流動資産 | 非流動資産 | 流動負債 | |||||||
| 付加価値税(“ISMS”) | ||||||||||||
| ブラジル連邦寄付金(“PISとCOFINS”) | ||||||||||||
| 所得税 | ||||||||||||
| 鉱物資源調査経済補償(“CFEM”) | - | - | - | - | ||||||||
| 他にも | - | - | ||||||||||
| 合計する |
PISとCOFINSに含まれるICM
計算税基−淡水渓谷は2017年3月までに提起された2つの訴訟でISMSをPISとCOFINSへの貢献から除外する課税を検討した。その中で一斉訴訟には2012年3月からのトリガー事件が含まれており、有利な最終裁決が下されている。この訴訟の結果，金額がドルの収益が確認された
| F-29 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
この訴訟は2001年12月から2012年2月までの間に発生したトリガー事件に関連し、ドルの収益が確認された
会計政策
ブラジル社税法は外国子会社による収入への課税を要求しているため，所得税費用 は報告期間末にブラジルで制定された税率で計算されている。連結財務諸表における所得税計算の影響は、ブラジル所得税税率と自社子会社の運営と課税所得額が生じる各管轄区の現地所得税税率との差額を適用することにより算出される。
経営陣 は、納税申告書の中で税務法規の適用が説明されなければならない場合に関する立場 を定期的に評価し、適切な場合に予想される税務機関に支払う金額に基づいて準備を行う。不確定税務状況に関する負債 は、その内部および外部法律顧問の立場から不確定な税務状況が税務機関の挑戦(あれば)に耐えられる可能性が高い後にのみ記録される。
繰延所得税 は、資産と負債の帳簿金額と計税基礎との一時的な差異および税項損失繰越により確認されます。しかしながら、繰延所得税負債が営業権の初期確認に生成された場合、確認されない。繰延所得税が営業合併以外の取引における資産または負債の初期確認に生じる場合、取引時に会計または課税損益に影響を与えない。繰延税金項資産及び負債は、法律上強制的に執行可能な権利があれば、当期税項資産及び負債を相殺し、かつ繰延税項残高が同一の税務機関と関係がある場合は相殺する。
税金損失および一時的な違いによる繰延税金資産は、将来課税利益 が一時的な差額および/または税項損失を相殺するために使用できる可能性がなければ確認しない。
当期税項および繰延税項は損益で確認されているが、他の全面収益で確認された項目や直接権益で確認された項目は除く。この場合，税金もそれぞれ他の全面収益で確認または直接権益で確認される.
キー会計見積もりと判断
所得税を繰延する-重大な判断、推定及び仮定を行い、可能な時間及び将来課税オーバーフロー確認すべき繰延税金資産金額を決定する必要がある。課税損失繰越及び一時的差額による繰延税金資産は、仮定及び予想キャッシュフローを考慮して確認します。繰延税金資産は、(I)生産および販売計画に基づく予想課税収入の内部仮定、商品価格、運営コスト、および計画資本コスト、(Ii)マクロ経済環境、および(Iii)貿易および税収シナリオを含む、様々な要因の影響を受ける可能性があるが、これらに限定されない。
不確実な税収状況-当社は所得税処理における不確実性を決定する際に重大な判断を採用しており、これらの不確実性が連結財務諸表に影響を及ぼす可能性がある。当社は複数の管轄区で業務を展開しており、これらの管轄区では、複雑な税務法規の応用に不確定性がある。当社とその子会社は所得税申告や他の納税審査を受け、税務機関と法律や法規が適用される解釈とトラブルが発生する可能性があります。
| F-30 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 9. | 1株当たり基本と減額収益(損失) |
基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益(損失)は以下のように ：
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 淡水渓谷株主は純収益を占めなければならない | ||||||
| 純収益を継続的に経営する | ||||||
| 非持続経営の純収益 | ( |
( | ||||
| 純収入 | ||||||
| 何千株もの | ||||||
| 発行済み普通株式加重平均 | ||||||
| 発行済み普通株式と潜在普通株の加重平均 | ||||||
| 持続運営の基本と希釈後の1株当たり収益 | ||||||
| 普通株(ドル) | ||||||
| 非持続経営の基本と希釈後の1株当たり収益(損失) | ||||||
| 普通株(ドル) | ||||||
| 基本的に1株当たりの収益と希釈後の1株当たりの収益： | ||||||
| 普通株(ドル) | ||||||
| 10. | 現金流量で決算する |
A)経営活動のキャッシュフロー：
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 経営活動のキャッシュフロー： | ||||||||
| 所得税前収入 | ||||||||
| 以下の要因によって調整される： | ||||||||
| 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 15と25 | ( |
||||||
| 非流動資産減価と処分(減価償却)純額 | 19 | ( |
||||||
| ブルマディニョに関する条文 | 24 | |||||||
| 堤防の非特性化処理の規定 | 26 | |||||||
| 減価償却、損耗、償却 | ||||||||
| 財務結果、純額 | 6 | ( |
( |
|||||
| 資産と負債の変動状況： | ||||||||
| 売掛金 | 11 | ( |
( | |||||
| 棚卸しをする | 12 | ( |
( | |||||
| 仕入先と請負業者 | 13 | ( | ||||||
| その他の資産と負債、純額 | ( |
( |
( | |||||
| 運営キャッシュフロー | ||||||||
B)投資活動によるキャッシュフロー
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| VNC販売に関する支出 | 16(f) | ( |
||||||
| CSIの売却益 | 16(c) | |||||||
| 中西部システムを販売する収益は、現金を差し引く | 16(b) | |||||||
| モザイク株の売却による金 | 16(l) | |||||||
| 淡水渓谷を売るFlorestarの収益 | - | |||||||
| VLIの株を売却して得た金 | 16(h) | |||||||
| 竜宇を売って得た金 | 16(j) | |||||||
| 投資を売却して得た純額 | ||||||||
| F-31 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
C)債務と融資活動によるキャッシュフローの入金
| 二級市場での見積もり | ブラジル債務契約 | 国際市場での債務契約 | 合計する | |||||
| 2020年12月31日 | ||||||||
| 足し算 | - | |||||||
| 支払い(一) | ( |
( |
( |
( | ||||
| 支払済み利息(2) | ( |
( |
( |
( | ||||
| 融資活動によるキャッシュフロー | ( |
( |
( | |||||
| 為替レートの影響 | ( |
( |
( | |||||
| 利子が累算する | ||||||||
| 非現金変動 | ( |
|||||||
| 2021年12月31日 | ||||||||
| 足し算 | - | - | ||||||
| 支払い(一) | ( |
( |
( |
( | ||||
| 支払済み利息(2) | ( |
( |
( |
( | ||||
| 融資活動によるキャッシュフロー | ( |
( |
( | |||||
| 為替レートの影響 | ( |
|||||||
| 利子が累算する | ||||||||
| 非現金変動 | ||||||||
| 2022年12月31日 |
| (i) | 債券割増 買い戻しを含む。 |
| (Ii) | 現金フロー表では経営活動に分類される。 |
資金源
| · | 2022年11月、会社は中国銀行輸出入銀行と融資を締結し、金額はドルだった |
| · | 2022年7月、当社はドルローンを締結しました |
| · | 2022年5月、同社はbrドルのローンを締結した |
| · | 2022年1月、同社はロンドン銀行の同業借り換え金利にリンクした2つの融資を締結し、金額はドルとなった |
| · | 2021年10月と12月、同社はロンドン銀行の同業借り換え金利を指標とした融資brを締結し、金額はドルとなった |
| · | 2021年1月、当社はドルローンを締結しました |
支払い
| · | 2023年1月(後続事件)、会社は債券元金と利息を支払い、金額はドルです |
| · | 2022年8月、会社はドルを支払うことで第2シリーズのインフラ債を決済する |
| F-32 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| · | 2022年6月、会社はドルを買い戻した (R$百万ドル)、#ドルのプレミアムを支払いました |
| · | 2022年1月、会社はbrドルを前払いします |
| · | 2021年3月に同社はそれを償還した |
D)非現金取引
| 十二月三十一日までの年度 | |||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 非現金取引： | |||||||
| 不動産·工場·設備を増やす−資本化ローンと借入コスト | |||||||
| 11. | 売掛金 |
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 顧客契約売掛金 | |||||
| 関連先 | 31 | ||||
| 第3者 | |||||
| 鉄製解決策 | |||||
| エネルギー移行材料 | |||||
| 他にも | |||||
| 売掛金 | |||||
| 信用損失を見込む | ( |
( | |||
| 売掛金純額 |
上記の期間には、会社の売掛金または収入の10%以上を単独で代表する顧客はいない。
暫定価格商品 販売量当社は主に鉄鉱石と銅価格のリスクに直面しています。これらの商品の最終販売価格は販売契約に規定された定額期間に基づいて計算され、一般的に収入確認日より遅れています。 そのため、当社は最初に仮領収書に基づいて収入を確認し、仮定価製品の売掛金はその後公正価値で損益に計上し(付記20)、売掛金価値のこれらの変化は当社の販売収入に計上します。
一時売掛金の最終決済に対する当社のリスク感受性は以下の通りです
| 2022年12月31日までの年度 | ||||||||
| 千トン | 暫定価格(ドル/トン) | 変わる |
収入への影響 (百万ドル) | |||||
| 鉄鉱石 | +/- |
+/- | ||||||
| 鉄鉱石球団鉱 | +/- |
+/- | ||||||
| 銅 | +/- |
+/- | ||||||
会計政策
売掛金販売会社が提供する製品やサービスによって支払われるべき総金額のことです。売掛金は公正価値で確認し、その後実際の利息法で償却コストによって計量しますが、一時価格商品の販売部分は除外し、この部分はその後公正価値によって損益を計上します。
当社は国際財務報告基準第(Br)9号簡略化方法を用いて予想信用損失を計量し、すべての売掛金に対して生涯予想損失準備金を使用する。Br社は歴史的信用損失経験に基づく準備行列を構築し、経済環境に特定の展望性要素及びこれらの売掛金に関連する任意の財務保証に基づいて調整を行った。
| F-33 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 12. | 棚卸しをする |
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 完成品 | ||||
| 鉄製解決策 | ||||
| エネルギー移行材料 | ||||
| 他にも | ||||
| 進行中の仕事 | ||||
| 消耗品在庫 | ||||
| 可変現素値の抽出 (i) | ( |
( | ||
| 在庫合計 | ||||
| (i) |
貨物を販売するコストは付記5(A)に列挙される.
会計政策
棚卸しをするコストと可変現純値の中で低い に示す.在庫生産コストには可変コストと固定コスト，直接生産コスト，間接生産コスト があり，加重平均コスト法により各在庫項目に割り当てられる。本報告で述べた期間終了時には，在庫の可変現純値を評価し，古いまたは移動の遅い在庫計に損失準備金を提示する。減記·償却確認は、貨物を販売するためのコストと提供されるサービスのコストを確認する。
| 13. | 仕入先と請負業者 |
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||
| 第3者ブラジル | ||||||
| 海外第三者当事者 | ||||||
| 関連先 | 31 | |||||
| 合計する |
当社はあるサプライヤーと取引を行い、売掛金を期待することができ、当社は短期的、すなわちその運営期間内にその支払い期限を延長することができる。
これらの取引に関連した未清算残高は#ドルだ
会計政策
当社は支払期限延長手配が既存の負債を大幅に修正したかどうかを定性的と定量の両面から評価したそれは.元の負債が大幅に修正された場合、当社は元の負債(サプライヤー)を再確認せず、新たな財務負債(その他の財務負債)を確認し、いかなる損益も損益表で確認する。元の責任が実質的な 修正されていない場合、元の責任(仕入先)を保留する。
| F-34 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 14. | その他の金融資産と負債 |
| 現在のところ | 当面ではない | ||||||||
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||
| その他の金融資産 | |||||||||
| 制限現金 | - | - | |||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | ||||||||
| 株式証券投資(一) | - | - | |||||||
| その他財務負債 | |||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | ||||||||
| 他の金融負債に関する当事者 | 31 | - | - | ||||||
| 提供された財務保証(二) | 32(b) | - | - | ||||||
| 特許権補助金に関する負債 | 14(a) | ||||||||
| 契約責任その他立て替え金(三) | - | - | |||||||
| (i) |
| (Ii) |
| (Iii) |
A)特許権贈与に関する負債
2020年12月，会社brは連邦政府と合意し，カラガス鉄鉱場(EFC)とヴェトリア鉄鉱場(EFVM)の特許権を30年継続し，期限を2027年から2057年に延長する。
2022年，当社はインフラ投資を行う現金支出推定数 を審査し，主に投入とサービスコストのインフレ，および実物在庫審査により849ドルの支出が増加した
| 2021年12月31日 | 追加する | 現在価値調整 | 支出.支出 | 2022年12月31日 | ||||||
| 支払義務 | ( |
|||||||||
| インフラ投資 | ( |
|||||||||
| ( |
||||||||||
| 流動負債 | ||||||||||
| 非流動負債 | ||||||||||
| 負債.負債 | ||||||||||
| 名目割引率--支払義務 | ||||||||||
| 名目割引率−インフラ投資 |
(a.i) 支払い義務
会社
は期間内に季節分割払いをします。この約束は毎年通貨両替調整指数(IRT？)によって
，この指数を更新する
また、国家陸路輸送局(ANTT)は特許権ネットワークへのさらなる投資を適宜要求することができる。さらに、会社は2027年までにいくつかの投資の最低パーセントを完成させることを要求する。このような場合には、契約の経済と財務再バランスについて検討する必要があり、実物棚卸審査の結果、新たな投資が必要であれば、贈与すべき帳簿金額が将来的に実質的な影響を与える可能性がある。
(a.ii) インフラ投資
| F-35 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
中西部
一体化鉄道(“FICO”)−ゴヤスのマラロッサ市とマトグロソ州のアグボア市の間に383キロのフィコ道路を建設します。同プロジェクトは2021年に着工し、工期は5年を予定している。2022年12月31日現在、当社にはドルの準備金があります
インフラ整備計画−安全性を向上させ、都市部を通る鉄道の違反を低減することを目的とした450以上の独立したプロジェクトが含まれる。この計画は，それぞれEFCとEFVMがブロックした25個と33市町村に利益を与える.2022年12月31日現在、br社にはドルの準備金があります
東西一体鉄道(フィオール)-レールと枕木を調達して納入し、連邦政府はこれらのレールと枕木を利用して、バイアケティット市とバレラス市を結ぶフィオール鉄道第二段、その他の雑支払いを建設する。2022年、ANTTはFIOLのために購入したレールとレール枕に関する最終陸揚げ条項を発表し、これはEFVM特許権契約改正案で確立された。この債務は2022年に清算されます(2021年：ドル
FICOの建設とインフラ計画の実行は淡水渓谷の責任であり，原始予算の変化に対して将来的に準備残高 を実質的に変更する可能性がある。
(a.iii)保証
また、契約締結の条件として、会社は2021年12月31日に担保金額180ドルの保証を締結した。これらの保険契約は，淡水渓谷が特許権契約で負担した契約義務によるいかなる損失も賠償することを保証し，金額は保険証書に規定されている金額を超えない。
会計政策
特許権 鉄道特許権負債には、現在価値で割引された以下の将来の支払いが含まれる：(I)特許権の固定支払い ；(Ii)鉄道およびインフラ建設のために予想される金額、(Iii)当局に付与される設備購入コスト ；および(Iv)鉄道特許権協定の早期延期の他の雑義務および約束 を補充する。
贈与支払は監督管理加重平均資本コスト(WACC)を用いて割引を行い、監督管理加重平均資本コストはANTTによって確定された特許権協定の中で明確な金利 であり、他の投資債務に関連する支払いは逓増比率で割引し、貨幣の時間価値を反映し、即ち会社運営所の経済環境に適用される無リスク金利であり、条項と条件は負担した債務に相当する。
付記17に開示された会計政策により、授出された特許権に関する対処額は無形資産である。
| F-36 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 15. | 子会社、共同経営会社、brと合弁企業への投資 |
| 共同経営会社と合弁企業への投資 | 損益表における権益結果 | 受け取った配当金 | ||||||||||||||||||
| 十二月三十一日 | 十二月三十一日までの年度 | 十二月三十一日までの年度 | ||||||||||||||||||
| 共同経営会社と合弁企業 | %所有権 | 議決権資本パーセント | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2020 | 2022 | 2021 | 2020 | ||||||||||
| 鉄製解決策 | ||||||||||||||||||||
| ブルワレ鉱業会社 | - | - | ||||||||||||||||||
| ブラジルのコレアーノ·ペロティサ社は | ||||||||||||||||||||
| シスパノ·ブラジルライラ社は | ||||||||||||||||||||
| ブラジルのペロティサ社は | ||||||||||||||||||||
| ブラジルのニポ·ペロティサ社は | ||||||||||||||||||||
| ロジスティカさん。 | ||||||||||||||||||||
| サマリコ·ミラ·ラオS.A | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
| VLI S.A. | ( |
( |
( |
- | - | |||||||||||||||
| エネルギー移行材料 | ||||||||||||||||||||
| 韓国ニッケル業会社 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||
| - | - | - | - | - | ||||||||||||||||
| 他にも | ||||||||||||||||||||
| Alianía Geraﾟo de Energia S.A | ||||||||||||||||||||
| アリan Norte Energia Participaﾟes S.A. | ( |
( |
( |
- | - | - | ||||||||||||||
| カリフォルニア州鉄鋼工業です。 | - | - | - | ( |
- | |||||||||||||||
| Pecémシドニー社は | - | - | ( |
- | - | - | ||||||||||||||
| 北リオデジャネイロ鉱業会社 | - | - | - | ( |
( |
- | - | |||||||||||||
| 他にも | ( |
( |
- | - | - | |||||||||||||||
| ( |
||||||||||||||||||||
| 共同経営企業と合弁企業の持分結果 | ( |
|||||||||||||||||||
| 共同経営企業と合弁企業のその他の結果 | - | - | ( |
( |
- | - | - | |||||||||||||
| 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | ( |
( |
||||||||||||||||||
| F-37 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
A)今年度の変化
| 備考 | 2022 | 2021 | ||
| 1月1日の残高は | ||||
| CSPへの出資 | - | |||
| 損益表における権益結果 | ||||
| 発表した配当金 | ( |
( | ||
| 翻訳調整 | ( | |||
| CSPの損害 | 16(d) | ( |
- | |
| 権益結果を生産停止業務に移す | 16(a) | - | ( | |
| CSIを売却のために保有する資産に譲渡する | 16(c) | - | ( | |
| 他にも | ( |
( | ||
| 12月31日までの残高 |
外資子会社が減資する 2022年8月、会社は減資計画を承認し、減資金額はドルです
2021年12月、会社は減資を許可し、減資額はドルです
B)財務情報の集約
当社の共同経営会社及び合弁会社に関する財務資料の概要は以下の通りである。これらのエンティティの独立財務諸表は、淡水渓谷の会計政策に基づいて作成され、財務情報発表日と会社財務諸表日との間で発生する重大な取引またはイベントの影響を用いて調整された最新の財務情報 とは異なる可能性がある。Samarcoに関する財務情報の要約は付記25に記載されている。
| 2022年12月31日 | ||||||||||||
| アーヤン·ガンラ·デ·エナジア | アリアン·Norte Energia Participa es | CSP | 造粒植物(一) | ロジスティカさん | VLI S.A. | |||||||
| 流動資産 | - | |||||||||||
| 非流動資産 | ||||||||||||
| 総資産 | ||||||||||||
| 流動負債 | - | |||||||||||
| 非流動負債 | ||||||||||||
| 総負債 | ||||||||||||
| 権益 | ||||||||||||
| 純収入 | - | |||||||||||
| 純収益(赤字) | ( |
( | ||||||||||
| 2021年12月31日 | ||||||||||||
| アーヤン·ガンラ·デ·エナジア | アリアン·Norte Energia Participa es | CSP | 球団工場 | ロジスティカさん | VLI S.A. | |||||||
| 流動資産 | - | |||||||||||
| 非流動資産 | ||||||||||||
| 総資産 | ||||||||||||
| 流動負債 | - | |||||||||||
| 非流動負債 | - | |||||||||||
| 総負債 | - | |||||||||||
| 権益 | ||||||||||||
| 純収入 | - | |||||||||||
| 純収益(赤字) | ( |
( | ||||||||||
| (i) |
| F-38 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
C)子会社
各業務部門における重要な統合エンティティは以下のとおりである
| 位置 | 主な活動/業務 | %所有権 | 議決権資本パーセント | %非持株権 | ||||||
| 直接·間接子会社 | ||||||||||
| ポトゥリア·ダ·バイア·デセペティバ社は | ブラジル | 鉄鉱石 | ||||||||
| Minera Róes Brasileiras Reunidas S.A.(MBR？) | ブラジル | 鉄鉱石 | ||||||||
| Salobo Metais S.A. | ブラジル | 銅 | ||||||||
| インドネシアPT Vale | インドネシア | ニッケル | ||||||||
| 淡水渓谷ホールディングス | オランダ | 持株と研究 | ||||||||
| 淡水渓谷カナダ有限会社 | カナダ | ニッケル | ||||||||
| 淡水渓谷国際会社 | スイス | 取引と保有 | ||||||||
| 淡水渓谷マレーシア鉱業有限会社。バヘド。 | マレーシア | 鉄鉱石 | ||||||||
| 淡水渓谷オマーン配送センター有限責任会社 | オマーン | 鉄鉱石と球団鉱工場 | ||||||||
| 淡水渓谷オマーン球団は | オマーン | 球団工場 | ||||||||
| 共同経営会社と合弁企業 | ||||||||||
| Alianía Geraﾟo de Energia S.A | ブラジル | エネルギー？エネルギー | ||||||||
| アリan Norte Energia Participaﾟes S.A. | ブラジル | エネルギー？エネルギー | ||||||||
| ブラジルのコレアーノ·ペロティサ社は | ブラジル | タマちゃん | ||||||||
| シスパノ·ブラジルライラ社は | ブラジル | タマちゃん | ||||||||
| ブラジルのペロティサ社は | ブラジル | タマちゃん | ||||||||
| ブラジルのニポ·ペロティサ社は | ブラジル | タマちゃん | ||||||||
| サフラン·ミラ·ラオS.A. | ブラジル | タマちゃん | ||||||||
| Pecémシドニー社は | ブラジル | 鉄鋼業 | ||||||||
| 北リオデジャネイロ鉱業会社 | ブラジル | ボーキサイト | ||||||||
| ロジスティカさん。 | ブラジル | 物流 | ||||||||
| VLI S.A. | ブラジル | 物流 |
D)非制御的権益
財務情報の概要
重大な非持株権益を持つ子会社の会社間残高と取引を打ち切る前に、財務情報を以下のようにまとめる。これらのエンティティの独立財務諸表は、本稿で報告した財務情報とは異なる可能性があり、これらの財務情報は、淡水渓谷の会計政策に基づいて作成されている。
| 2022年12月31日 | ||||||||||
| PTVI | 淡水渓谷オマーン球団 | 他にも | 合計する | |||||||
| 流動資産 | - | - | ||||||||
| 非流動資産 | - | - | ||||||||
| 関係者株主 | - | - | ||||||||
| 総資産 | - | - | ||||||||
| 流動負債 | - | - | ||||||||
| 非流動負債 | - | - | ||||||||
| 関係者株主 | - | - | - | |||||||
| 総負債 | - | - | ||||||||
| 権益 | - | - | ||||||||
| 非持株権の権益(マイナス準備金)に起因することができる | ( |
|||||||||
| 純収入 | - | - | ||||||||
| 非持株権益の純収益(損失)に帰することができる | ( |
|||||||||
| 非持株権益への配当金 | - | - | ||||||||
| F-39 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 2021年12月31日 | |||||||||||
| PTVI | モザンビーク淡水渓谷 | 淡水渓谷オマーン球団鉱 | 他にも | 合計する | |||||||
| 流動資産 | - | - | |||||||||
| 非流動資産 | - | - | |||||||||
| 関係者株主 | - | - | |||||||||
| 総資産 | - | - | |||||||||
| 流動負債 | - | - | |||||||||
| 非流動負債 | - | - | |||||||||
| 関係者株主 | - | - | - | ||||||||
| 総負債 | - | - | |||||||||
| 資産(負の備蓄) | ( |
- | - | ||||||||
| 非持株権の権益(マイナス準備金)に起因することができる | ( |
( |
|||||||||
| 純収入 | - | - | |||||||||
| 非持株権益の純収益(損失)に帰することができる | ( |
( |
|||||||||
| 非持株権益への配当金 | - | - | |||||||||
会計政策
付属会社 当社がその制御を統合するすべてのエンティティ、すなわち、(I)被投資先の可変リターンに参加することによりリスクや権利を有することに直面している場合、および(Ii)被投資先の重大な活動を指導する能力がある。 子会社は、当社が制御権を獲得した日から完全に合併する。合併は当社が被投資先に対して支配権を持つ日から中断しません。
非持株権を持つ取引 他の投資家が淡水渓谷子会社に保有する投資は非持株権(NCI？)に分類される。当社は非持株権益のある取引を当社株主との取引と見なしています。非持株権益の購入又は処分については、支払われた対価格と子会社純資産買収部分の帳簿価値との差額が、非持株権益項下の権益の買収及び処分に直接記録されている。
制御権を失う 当社がコントロール権を持たなくなった場合、そのエンティティに保持されているいかなる権益もその公正価値に応じて再計量され、損益において帳簿額面の変動を確認する。従来他の全面収益で確認されていた金額は から損益表に再分類される.
共同経営会社と共同手配への投資
共同経営会社とは，会社がそれに大きな影響力を持つが制御権を持たないすべての実体であり，通常以下のように獲得される
共同手配は、会社が一方または複数と制御権を共有するすべてのエンティティ である。各投資家の契約権利と義務に基づいて、共同手配投資を共同経営または合弁企業に分類する。
合同業務は、会社の契約権利及び義務を代表するために財務諸表に記録される。したがって、共同経営に関連する資産、負債、収入、費用は財務諸表に個別に記録される。
合弁企業の権益は最初にコストで確認した後、権益法を用いて入金される。当社の合弁企業への投資には、買収で確認された営業権を含め、いかなる減価損失も差し引かれています。当社はその合弁企業の利益または損失中の権益 を損益表で確認し、参加準備金の変動は当社の準備金で確認します。当社が共同経営会社又は合営企業の損失における権益が投資の帳簿金額以上である場合、当社は他の売掛金を含む場合、当社が合営企業のために債務又は支払いを生じていない限り、追加損失を確認しない。
| F-40 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
また、淡水渓谷会計政策の調整や報告期間の長さにより、これらの財務諸表のうち、その影響を説明するための共同会社や合弁企業の財務情報は、当該等の実体の独立財務諸表とは異なる可能性がある。
| F-41 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
累計 換算調整 -国際会計基準第21号では，外国業務の取引と残高による為替差額 は他の全面収益で確認され，権益に累積され，この業務がすべてまたは部分的に処分されるまで累積されると定義されている。*投資の一部 処置は、(I)株式のパーセンテージを減少させること、または(Ii)投資家の所有権権益のパーセンテージが変化しなくても、被投資者の資本を減少させることによって投資の絶対価値を減少させることと解釈することができる。したがって、部分処分の定義には会計政策選択が存在する。
したがって，当社は をその会計政策として決定しており，外国業務への投資における資本減少は上記ii)で述べた絶対値方法 に従って処理すべきである。そこで，権益に記録されている為替差額は，海外業務の保有純投資減少と同じ割合で損益表に再分類される。
重要な会計見積もりと判断
場合によっては がすべての関連要素を考慮した後、会社がエンティティに対して制御権、共同制御権、または重大な影響力を持っているかどうかを判断する必要がある。大きな影響は集団統制の状況を含む。
当社は5つの共同手配(Alian≡a Gera≡o de Energia S.A.，Alian≡a Norte Energia Participa≡es S.A.，Companhia Hispano-Brasileira de Pelotiza≡o，Companhia talo-Brasileira de Pelotisa≡o，Companhia Nipo-Brasileira de Pelotisa≡o)によって議決権のある資本を多数保有しているが，経営陣は投票権を支配する 権益を十分に支配していないと結論した.そのため，他の各方面と関連する意思決定の株主合意を共有するため，当該などの実体は権益法で入金される.
淡水渓谷と住友金属鉱業株式会社(SMM)はそれぞれPT ValeインドネシアTbk(PTVI)44.3%と15%の持分を持ち，合計PTVI 59.3%の権益を有している。淡水渓谷とSMMには株主合意(“全体投票プロトコル”)があり，SMMはPTVI管理に関する財務·運営事項の決定において淡水渓谷のガイドラインに従うことが規定されているため，会社はその財務諸表にPTVIを合併する。
| 16. | 買収と資産剥離 |
貸借対照表への影響
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 合計する | 石炭(操業停止) | マンガン鉱資産 | CSI | 他にも | 合計する | |||||||
| 資産 | ||||||||||||
| 売掛金 | - | |||||||||||
| 棚卸しをする | - | |||||||||||
| 税金.税金 | - | |||||||||||
| 投資する | - | |||||||||||
| 財産·工場·設備 | - | |||||||||||
| その他の資産 | - | |||||||||||
| 総資産 | - | |||||||||||
| 負債.負債 | ||||||||||||
| 仕入先と請負業者 | - | |||||||||||
| その他負債 | - | |||||||||||
| 総負債： | - | |||||||||||
| F-42 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
損益計算書への影響
| 2022年12月31日までの年度 | ||||||||||||
| 累計換算調整 | 取引の結果 | |||||||||||
| 参考までに | 他の財務プロジェクト、純額 | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 保監所から回収された総廃棄物 | 非流動資産減価回転(減値) | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | |||||||
| 中西部システム | 16(b) | - | - | |||||||||
| カリフォルニア州鉄鋼工業会社 | 16(c) | - | - | |||||||||
| Pecém社(一) | 16(d) | - | - | - | - | ( |
||||||
| マンガン.マンガン | 16(e) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| 他にも | - | - | ( |
|||||||||
| ( |
||||||||||||
| 操業停止(石炭) | 16(a) | - | ( |
- | ||||||||
| ( |
||||||||||||
| (i) |
| 2021年12月31日までの年度 | ||||||||||||
| 累計換算調整 | 取引の結果 | |||||||||||
| 参考までに | 他の財務プロジェクト、純額 | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 保監所から回収された総廃棄物 | 非流動資産減価準備 | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | |||||||
| 中西部システム | 16(b) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| 淡水渓谷新カレドニ株式会社 | 16(f) | - | ( |
- | ||||||||
| 淡水渓谷運航 | 16(g) | - | - | - | ||||||||
| マンガン.マンガン | 16(e) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| 他にも | - | - | ( |
|||||||||
| - | ( |
( |
||||||||||
| 操業停止(石炭) | 16(a) | - | ( |
- | ||||||||
| - | ( |
( |
||||||||||
| 2020年12月31日までの年度 | ||||||||||||
| 累計換算調整 | 取引の結果 | |||||||||||
| 参考までに | 他の財務プロジェクト、純額 | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | 保監所から回収された総廃棄物 | 非流動資産減価準備 | 共同経営企業と合弁企業の持分業績とその他の業績 | |||||||
| 淡水渓谷新カレドニ株式会社 | 16(f) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| VLI | 16(h) | - | - | - | - | |||||||
| 生物の宝庫 | 16(i) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| 竜玉 | 16(j) | - | - | - | ||||||||
| マンガン.マンガン | 16(e) | - | - | - | ( |
- | ||||||
| 他にも | - | - | ( |
|||||||||
| - | ( |
|||||||||||
| 操業停止(石炭) | 16(a) | - | ( |
|||||||||
| - | ( |
|||||||||||
a) 操業停止(石炭)- 淡水渓谷は淡水渓谷ホールディングスの会社であり，三井物産株式会社(三井物産)は非持株権益を保有している。石炭製品はナカラ物流回廊(NLC)を介してモアティゼ鉱から海運埠頭に輸送され，ナカラ物流回廊は淡水渓谷と三井の合弁企業である。NLCの主な資産はモザンビークとマラウイに位置する鉄道と港の特許権だ。
同社は持続可能な採鉱戦略の議題の一部として、2021年に石炭資産の剥離を意図していると発表した。これを実現するためには， は三井が持つこれらの資産の権益を買収することで会社再編を行い，完了後， はVulcan Minerals(…Vulcan Minerals)とすべての石炭資産の売却を許可することで合意する必要がある.
| F-43 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
協定は2021年12月に調印された後、当社は石炭を操業停止業務と見なし始めた。以下に主な活動の概要を示す
| F-44 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
モザンビーク淡水渓谷を買収する非持株権益
2021年6月22日に会社が買収しました
業務合併：NLC
当社はまた、2021年6月22日にドル支払いによりNLC制御権の買収を完了した
取引完了後、br社は買収業務の公正価値を評価し、#ドルの損失を招いた
NLCの買収により得られた確認可能な資産と負担される負債の公正価値は以下のとおりである
| 2021年6月22日 | ||
| 資産を買い入れる | ||
| 現金と現金等価物 | ||
| 在庫、税金の払い戻し、その他の資産 | ||
| 目に見えない | ||
| 財産·工場·設備 | ||
| 負担的負債 | ( | |
| 取得した確認純資産 | ||
| 公正価値調整(一) | ( | |
| 公正価値で計算された確認可能純資産総額 | ||
| あらかじめ存在する関係(NLCからの受取ローン) | ||
| 既存関係の損失 | ( | |
| 公正価値で計算された確認可能純資産総額 | ||
| 現金で値段を合わせる | ||
| (-)既購入残高 | ||
| 現金と現金等価物 | ||
| 現金が純流出する |
| (i) |
公正価値調整
石炭部門からの剥離を決定した後，当社は潜在関係者と相互にこのような資産を買収することを開始したが，当時行われていた交渉により当該等の資産の帳簿価値を全額計上することが決定したのは，冶金石炭や動力石炭の期待生産性レベルを証明することが困難であったためであり，これは採鉱計画や工場の資産生産能力達成戦略の実施が遅れたためである。会社はドルの影響を記録した
バルカン鉱業会社と拘束力のある合意に達しました
2021年12月、会社
とVulcan Resources(前身はVulcan Minerals-Vulcan)は、これらの資産の売却について拘束力のある合意に達した。
は売却合意により、Vulcanは総額#ドルを支払うことを約束した
| F-45 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
2022年4月に取引が完了し、当社は非持続経営純収益#ドルを記録しました
非持続経営の純収益とキャッシュフロー
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 非継続経営業務の純収益 | ||||||
| 純営業収入 | ||||||
| 商品の販売とサービス提供のコスト | ( |
( |
( | |||
| 運営費 | ( |
( |
( | |||
| 非流動資産減価と処分純額 | ( |
( |
( | |||
| 営業損失 | ( |
( |
( | |||
| 累計換算調整(一) | ||||||
| その他の財務業績、純額 | ( |
|||||
| 非制御的権益の解除確認 | ( |
|||||
| 共同経営企業と合弁企業の持分結果 | ( |
( | ||||
| 所得税前純収益 | ( |
( | ||||
| 所得税 | ( |
|||||
| 非持続経営の純収益 | ( |
( | ||||
| 非持株権の損失に起因することができる | ( |
( | ||||
| 淡水渓谷株主は純収益(赤字)を占めるべきである | ( |
( |
| (i) |
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 非持続的経営によるキャッシュフロー | ||||||
| *営業活動 | ||||||
| 所得税前純収益 | ( |
( | ||||
| *調整： | ||||||
| *株式による共同経営および合弁企業 | ||||||
| *減価償却、償却、および損失 | ||||||
| 減価控除と非流動資産の処分，純額 | ||||||
| 非持株権の不確認 | ||||||
| *財務実績、純額 | ( |
( |
( | |||
| *資産と負債の減少 | ( |
( |
( | |||
| 経営活動による現金純額 | ( |
( | ||||
| 投資活動 | ||||||
| *不動産、工場、および設備の追加 | ( |
( |
( | |||
| *NLCの買収、現金を差し引いた | ( |
|||||
| 石炭の処分には現金は含まれていない | ( |
|||||
| 他にも | ||||||
| 投資活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||
| 融資活動 | ||||||
| 支払い | ( |
( |
( | |||
| 融資活動のための現金純額 | ( |
( |
( | |||
| 非連続業務で使用した現金純額 | ( |
( |
( |
b) 中西部システム当社は2022年4月に強生鉱業と合意を結び，Minera≡o Corumbaense Reunida S.A.，Minera≡o Mato Grosso S.A.，International Iron Company，Inc.およびTransbarge Navegación S.A.の株式を持つことにより，淡水渓谷のCentro−Oustシステムにおける鉄鉱石，マンガン鉱および物流資産を販売した。
| F-46 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
これらの資産の帳簿価値は過去数年間で完全に減値しており、当社はオンデマンドの物流契約に関する負債を負担しており、当社の中西部システムに対する業務モデルによると、これらの契約は激務契約とされている。
しかし、資産売却の過程で受信されたこれらの要約は、減価償却と既存の再計量の客観的な証拠であり、brドルの収益を招いている
2022年7月に会社は取引を完了してドルを受け取りました
c)
カリフォルニア鉄鋼工業(CSI)
-2021年12月、当社はニューコー社(Nucor Corporation)と拘束力のある協定を締結し、販売した
d)
Companhia Sider≡rgica do Pecém
(CSP)-2022年7月、当社およびCSPの他の株主は、アンセイレミタルブラジル社(ArcelorMittal Brasil S.A.)と拘束力のある合意に調印し、CSPを約br}ドルの価格で販売した
e) マンガン.マンガン
ミナスジラスでのビジネスは2022年1月、会社はBarbacenaとOuro Pretoでの鉄合金事業とミナスジラス州Morro da Minaでのマンガン鉱事業をVDLグループ(VDL)に売却することを完了し、総費用はドルである
バイアでの行動は2020年，同社はバイア州にあるSimóes Filho工場を閉鎖することを決定し，淡水渓谷マンゴー事業の一部でマンガン鉄合金を生産している。2022年、会社はMinas Ligasと拘束力のある合意に調印し、この工場の資産を#ドルで部分的に売却した
f)
Vale Nouvelle-Calédonie S.A.S.(VNC)
- 2020年12月、当社は拘束力のあるコールオプション協定に署名し、VNCでの権益をProny
資源財団に非実質的な代価で売却した。2021年3月に調印された最終合意によると、当社は1億ドルの赤字を計上した
g)
淡水河谷海運控股有限公司。LTD(VSH)
-2021年10月、当社は自社船を所有·運営する完全子会社VSHの清算を許可しました。2021年11月、VSHはVisa
に資本を返済したため、会社はドルの収益を確認した
h)
VLI株で行使されたオプション- 2020年12月，BDES Participaóes S.A.(BNDESPar)はVLI S.A.(VLI)発行株のコールオプション契約に含まれるオプションを全面的に行使した.本契約では，BNDESParはVLI株のコールオプションを獲得し，VLI株は
Valeが持ち，最高で到達可能であるVLIの株式の%ですこの選択権を行使することで，淡水渓谷は241ドルを獲得し，現在持っている
i) Biopalma da Amaz≡nia S.A.Reflreestentoo[br]Ind≡stria e Comércio(Biopalma≡)-当社は2020年11月にBrasil Bio Fuels S.A.へのBiopalmaの売却を完了しました。この取引により、2020年12月31日までのbr年度までに125ドルの損失が損益表で非流動資産の減価償却(減値と処分)純額であることが確認されました
j)
河南龍宇エネルギー有限公司(龍宇)- 2019年12月、当社は中国で2つの炭鉱を経営する龍宇会社の25%の権益を売却する契約を締結し、総現金の代価はbrドルとなった
| F-47 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
k) PT Vale インドネシアTbk(PTVI？)に適合した撤退プロトコル−作業契約−PTVIはインドネシアの上場企業であり，インドネシア共和国政府と合意し，その採鉱許可証を経営しており，2025年12月に満期となる。協定によると、PTVIは、採掘許可証の有効期限を2025年以降に延長するために、その株式構造にインドネシア参加者がいることを含むいくつかの要求を満たさなければならない。この約束に基づき、同社は2020年6月に住友金属鉱業株式会社(SMM)と、PTVIでの合計株式の20%(14.9%が淡水渓谷、5.1%がSMMから)をインドネシア国有企業PTインドネシアアサハンアルミニウム業(PT Inalum)に売却する協定を結んだ。2020年10月、会社は取引を完了し、278ドルの現金対価格を獲得した。この非持株権益との取引で179ドルの損失が生じ、この損失は2020年12月31日までの年度に権益で確認された。取引完了時、淡水渓谷とSMMはそれぞれPTVI 44.3%と15%の株式を持ち、合計PTVI 59.3%の権益を持ち、双方は全体投票協定 に署名し、この合意によると、SMMは淡水渓谷によるPTVIに関する運営と財務決定への投票に従わなければならない。 そのため、会社はその財務諸表にPTVIを合併し続けている。
l) アメリカの美盛社(モザイク)- 当社はモザイク3，420万株の普通株を保有しており，金融商品 は他の全面収益により公正価値に計量されている。したがって、この投資の公正価値変動は会社の権益に累積されている。2021年11月に当社がモザイク株式を売却した全投資は，総金額は1，259ドルであったが，522ドルは他の備蓄から留保収益備蓄に再分類されているため，2021年12月31日までの年度のbr}損益表には影響を与えない。
m) ブラジル鉱夫会社(Mbr) 同社は2019年12月現在、MBR株の98.3%を保有している。2020年に当社はMBRの余剰権益を107ドルの純対価で購入したため、当社はMBRが2022年12月31日に保有する100%株を保有している。
n) 淡水渓谷オマーン球団社(VOPC) 2023年2月(その後の事件)、OQ Groupはコールオプションを行使し、VOPCに保有する非持株権の30%を売却した。取引は2023年第2四半期に行われる予定で、取引完了後、淡水渓谷は約130ドルで余剰権益を買収する。この取引は実質的な影響を与えてはならない。これは株式の中で非持株権の買収と処分であることが確認される。買収の進行に伴い、淡水渓谷はVOPC 100%の株式を保有する
会計政策
業務グループ -取得したものが権益ツールであっても他の資産であっても、会計の買収方法はすべての業務合併に適用される。付属会社を買収する譲渡コストは、(I)譲渡資産の公正価値、(Ii)買収業務が負担する負債、(Iii)当社に発行される株式、(Iv)対価手配によって生じる任意の資産または負債の公正価値、および(V)付属会社の任意の元の権益の公正価値 を含む。
買収の識別可能な資産、 および企業合併で負担する負債とあるいは負債は、限られた例外的な場合を除いて、最初に買収日の公正価値で計量される。当社は公正価値または非持株権益が被買収エンティティの識別可能な純資産に占める割合に基づいて、逐一買収の原則に従って被買収エンティティの任意の非持株権益を確認する。
操業停止 -手続きや操作により基準 (これがより早く発生した場合)が販売待ちに分類される場合には，非連続的な操作に分類される.非持続経営は会社業務の構成部分であり、キャッシュフローと業務を含み、これらの業務は会社の他の業務と明らかに異なる可能性があり、重要な独立業務線或いは業務地理区域を代表している。
非継続業務の結果は損益表に単一金額で示されており，これらの業務の所得税を含めて業績から任意の 減値損失が差し引かれている。非持続経営業務の経営、投資及び融資活動は現金流量を占めて 別の付記で開示しなければならない。
1つの業務が非継続業務に分類された場合、前の期間の損益表は、比較期間が開始されてから終了したように再報告される。
販売待ちの集団売却に関するいかなる非持株権益 は権益に記載されており、財務状況表に再分類されることはない。
| F-48 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 17. | 無形資産 |
| 備考 | 商誉 | 特許権 | ソフトウェア | 研究開発プロジェクト | 合計する | ||||||
| 2020年12月31日残高 | |||||||||||
| 足し算 | - | - | |||||||||
| 処置する | - | ( |
- | - | ( | ||||||
| 償却する | - | ( |
( |
- | ( | ||||||
| NLCを買収する | 16(a) | - | - | - | |||||||
| 中断業務の減価 | 16(a) | - | ( |
- | - | ( | |||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( |
( |
( | ||||||
| 2021年12月31日の残高 | |||||||||||
| コスト | |||||||||||
| 累計償却する | - | ( |
( |
- | ( | ||||||
| 2021年12月31日の残高 | |||||||||||
| 足し算 | - | - | |||||||||
| 処置する | - | ( |
- | - | ( | ||||||
| 償却する | - | ( |
( |
- | ( | ||||||
| 翻訳調整 | ( |
||||||||||
| 2022年12月31日の残高 | |||||||||||
| コスト | |||||||||||
| 累計償却する | - | ( |
( |
- | ( | ||||||
| 2022年12月31日の残高 |
| a) | 特許権： EFCとEFVM経営特許権プロトコル (付記14 a)を含む. |
B)営業権：Brは鉄鉱石とニッケル事業の買収によって産生された営業権と、Valeparが2017年に淡水渓谷に編入した商標を含む。この商品はValeparが淡水渓谷持株権を買収した時に確認したのは、黒色金属業務の期待未来リターン に基づいている。当社は営業権の繰延税項目を確認していません。br計税基礎と会計基礎の間に差がないからです。当社は毎年この資産の減値を評価したり、減値の兆候が発見されたときに減値をより頻繁に評価したりしています(付記19)。
C)研究開発プロジェクト −2019年に買収されたNew Steel Global N.V.の業務組合せで決定された研究開発プロジェクトと特許を指す.研究開発無形資産は運営段階に入るまで償却を行わない。そこで，当社は毎年この資産の減値を評価したり，減値兆候が発見された場合に減値 をより頻繁に評価したりする(付記19)。
会計政策
無形資産買収コストに基づいて、累計償却および減価費用を差し引いて提出する。
予想寿命は以下のとおりである ：
| 使用寿命 | ||
| 鉄道特許権 | ||
| 研究開発プロジェクト | ||
| ソフトウェア |
| F-49 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 18. | 財産·工場·設備 |
| 備考 | 建築と土地 | 施設 | 装備 | 鉱物性 | 鉄道設備 | 使用権資産 | 他にも | 建設中の工事 | 合計する | |||||||||
| 2020年12月31日残高 | ||||||||||||||||||
| 新規コンテンツ(1) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
| 処置する | ( |
( |
( |
( |
( |
- | ( |
( |
( | |||||||||
| 資産廃棄債務 | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
| 減価償却、損耗、償却 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
- | ( | |||||||||
| NLCを買収する | 16(a) | - | ||||||||||||||||
| 減損する | 19 | ( |
( |
( |
( |
- | ( |
( |
( |
( | ||||||||
| 生産停止業務が減額する(2) | 16(a) | ( |
( |
( |
- | ( |
( |
( |
( |
( | ||||||||
| 売却待ちの資産に移行する | 16 | ( |
- | ( |
- | - | - | - | ( |
( | ||||||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
( | |||||||||
| 振替 | - | ( |
- | |||||||||||||||
| 2021年12月31日の残高 | ||||||||||||||||||
| コスト | ||||||||||||||||||
| 減価償却累計 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
- | ( | |||||||||
| 2021年12月31日の残高 | ||||||||||||||||||
| 新規コンテンツ(1) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
| 処置する | ( |
( |
( |
( |
( |
- | ( |
( |
( | |||||||||
| 資産廃棄債務 | - | - | - | ( |
- | - | - | - | ( | |||||||||
| 減価償却、損耗、償却 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
- | ( | |||||||||
| 減損する | 19 | - | - | - | ||||||||||||||
| 売却待ちの資産に移行する | 16 | ( |
( |
( |
( |
- | - | ( |
- | ( | ||||||||
| 翻訳調整 | ( |
|||||||||||||||||
| 振替 | - | ( |
- | |||||||||||||||
| 2022年12月31日の残高 | ||||||||||||||||||
| コスト | ||||||||||||||||||
| 減価償却累計 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
- | ( | |||||||||
| 2022年12月31日の残高 |
| (i) |
| (Ii) |
使用権資産(リース)
| 2021年12月31日 | 契約を増額·修正する | 減価償却 | 翻訳調整 | 2022年12月31日 | ||||||||
| 港.港 | ( |
|||||||||||
| 船.船 | - | ( |
||||||||||
| 球団工場 | ( |
|||||||||||
| 属性 | ( |
|||||||||||
| エネルギー工場 | - | ( |
( |
|||||||||
| 採鉱設備と機関車 | ( |
( |
||||||||||
| 合計する | ( |
レンタル負債は付記23に掲載されています。
会計政策
財産·工場·設備購入または建造コストに応じて減価償却および減価償却費用を差し引いて入金する。
内部開発の鉱物 は，(I)採鉱施設建設の直接·間接コスト，(Ii)建設期間中に発生する財務費用，(Iii)建設期間中に使用される他の固定資産減価償却，(Iv)退役予定と場所修復費用および(V)開発段階(プロジェクトが当社に経済効果を証明する段階，かつ当社に能力があり意図的にプロジェクトを完成させる)の他の資本化支出によって決定される。
鉱物資源の損失 は，生産量と明らかにされ可能な鉱物総埋蔵量との比率から決定される。
| F-50 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
鉱物資産以外の他の財産，工場や設備は，資産がその期待用途に利用可能で資本化された日から，耐用年数を推定する直線減価法を用いて減価償却を行うが，減価償却していない土地は除外する。
予想寿命は以下のとおりである
| 使用寿命 | ||
| 3棟の建物 | | |
| 交通施設 | | |
| 生産設備 | | |
| 中国の機関車 | | |
| 3台の馬車 | | |
| 鉄道装備 | | |
| 3隻の船 | | |
| 他にも | |
資産の残存価値と使用寿命 は報告期間終了ごとに審査を行い，必要に応じて調整する。
支出 と剥離コスト
(i) 探査と評価支出 - ある特定油田の経済実行可能性と商業実行可能性を証明する前に、採鉱研究支出は運営費用として入金される。その時から，発生した支出 は鉱物資産に資本化された。
(Ii) フィージビリティスタディ、新技術、その他の研究の支出 - 同社はまた、新技術を研究して採鉱プロセスを最適化することを含む、その経営する多くの業務の実行可能性研究を行った。これらのコストが会社に将来の収益をもたらすことが証明された後、発生した支出は資本化される。
(Iii) メンテナンスコスト -重要な工業保守コストは、備品、組み立てサービス、その他を含めて、財産、工場と設備に記録され、次のプログラム保守大修理で減価償却される。
(四) 剥離コスト -鉱山開発過程では，生産前に発生した被覆層や他の廃棄物除去に関するコスト(剥離コスト) が鉱物資産減価償却コストの一部として資本化されている。このような費用はその後鉱山の使用年数内に償却される。
生産後剥離コスト は、新たなプロジェクトを開発して重要な鉱物に入ることを許可しない限り在庫コストに計上される。この場合、コストは非流動資産として資本化され、鉱物採掘中に鉱物の使用年数に応じて償却される。
賃貸借証書 -当社はレンタル開始日に使用権資産と賃貸負債を確認します。使用権資産 は、最初にコストで計量され、このコストは、有効日または前に支払われた任意のレンタル支払いに応じて調整されたリース負債の初期金額を含む。その後、直線法を用いて開始日から賃貸期間終了または使用権資産使用寿命終了までの早い時間で減価償却を行う。
レンタル期間が12ヶ月未満のレンタルおよび/または低価値資産レンタルについては、当社は使用権資産および負債を確認しません。 これらのレンタルに関連する支払いは、レンタル期間内に直線的に料金として確認される。
賃貸負債は、最初に賃貸支払いの現在値で計量し、レンタルに隠れた金利を用いて割引を行い、その金利が容易に確定できなければ、会社の逓増借入金利で割引を行う。計量賃貸負債に含まれる賃貸支払いは、(I)実質的な固定支払いを含む固定支払いと、(Ii)指数またはレートに依存する可変賃貸支払いと、(br}(Iii)購入選択権または更新選択権の下で、当社によって制御され、行使されるべき使用価格 を合理的に決定するステップと、を含む。
賃貸負債は実際の利息法で余剰コストで計量する。指数または料率の変化により将来の賃貸支払いが変化した場合、再計量される。賃貸負債を再計量する際には、使用権資産の帳簿金額を相応に調整し、使用権資産の帳簿金額がゼロに低下した場合には損益を計上する。
キー会計見積もりと判断
| F-51 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
鉱物埋蔵量 - 明らかにされ、可能な埋蔵量の推定は定期的な評価と更新されている。これらの埋蔵量は公認された地質推定を用いて決定された。埋蔵量を計算する際、会社は予想される未来の状況に対して不確定な仮定をする必要があり、未来の鉄鉱石価格、為替レート、インフレ率、採鉱技術、許可証の可用性と生産コストを含む。仮説の変化は当社が明らかにした可能性のある埋蔵量に大きな影響を与える可能性がある。
鉱物埋蔵量の推定数量は鉱物の損失と推定耐用年数を計算する基礎として使用され、予想耐用年数は数量化資産廃棄義務、鉱山環境回復と長期資産減価支出の主要な要素である。鉱山埋蔵量と資産使用年数の推定に対するいかなる変化も減価償却、損失と償却費用及び減価償却評価に重大な影響を与える可能性がある。
| 19. | 非流動資産減価償却(減値·処分) |
確認した減価償却(減値損失)は以下のとおりである:
| 備考 | 2022 | 2021 | 2020 | ||||||
| 中西部システム | 16(b) | ( |
|||||||
| マンガン.マンガン | 16(e) | ( |
( |
( | |||||
| 淡水渓谷(Vale Nouvelle-Calédonie S.A.S.) | 16(f) | ( |
( | ||||||
| 生物の宝庫 | 16(i) | ( | |||||||
| 非流動資産減価回転(減値) | ( |
( | |||||||
| 激務契約-中西部システム | 16(b) | ( |
|||||||
| 非流動資産を処分した結果 | ( |
( |
( | ||||||
| 非流動資産を処分した結果とその他の結果 | ( |
( | |||||||
| 非流動資産減価償却(減値·処分) | ( |
( |
同社は、イベントをトリガすることが決定された現金発生単位 (cgu？)に対して減値テストと営業権テストを行う。当社の減値テスト項目における各CGUの回収可能金額は，公正価値から売却コストモデル(FVLCD)を減算し，割引キャッシュフロー技術による評価であり， は公正価値階層構造で3段階に分類され，要約および購入プロトコル(適用)を考慮している.
現金流量は市場参加者が通貨の時間価値と資産の特定リスクを考慮して適用する金利の見積もりを代表する実税後割引率で割引される。同社は割引率決定の起点として加重平均資本コスト(WACC)を用い，個々のCGUの所在国/地域のリスク状況を適切に調整した。
気候変動
付記2に記載されているように、気候変動および低炭素経済への転換による会社の潜在的財務影響は、(I)政策、法規(炭素定価メカニズムを含む)、法律、技術、市場または社会の気候変化に対する反応のため、会社の大口商品に対する需要の減少、および (Ii)の極端な天気イベントの頻度または深刻性の増加によるリスクに関する有形的な影響、および気候モデルの長期的な変化による慢性リスクに関連する影響を含む会社の重要な会計推定評価において考慮されている。
A)投資売却時に記録された減値
過去数年間，会社は非戦略的資産brを剥離し，詳細は財務諸表付記16を参照されたい。これらの取引は淡水渓谷の業績に重大な影響を与え、 は“非流動資産減価償却(減値と処分)純額”の項目に記録され、要約は以下の通りである
| · | 中西部システム(注16 b)
これらの資産をジョンソンに売却する合意の結果，会社は収益
ドルを記録した |
| F-52 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| · | マンガン(付記16 E)Br社はすでにマンガン鉱資産を売却する協定を締結し、減価損失はドルになった |
| · | VNC 16 F)ASTERこの資産をProny Resourcesに売却したため、会社は減価損失#ドルを確認しました |
| · | Biopalma-当社は2020年11月にBrasil Bio Fuelsへの資産売却を完了し、減価損失#ドルを計上しました |
B)営業権及びその他無形資産の減価テスト(付記17)
鉄鉱石と球団鉱業務に割り当てられた営業権
| 2022 | 2021 | ||
| 帳簿金額 | ドル |
ドル |
|
| 欠陥テスト結果 | |||
| 回収可能価値の計量 | |||
| 割引率 | |||
| キャッシュフロー予測期間 | |||
| 鉄鉱石予測価格区間 | ドル/トン |
ドル/トン |
|
| 重要な仮説の敏感性 |
ニッケル事業に割り当てられた営業権
| 2022 | 2021 | ||
| 帳簿金額 | ドル |
ドル |
|
| 欠陥テスト結果 | |||
| 回収可能価値の計量 | |||
| 割引率 | |||
| キャッシュフロー予測期間 | |||
| ニッケル価予測区間 | ドル/トン |
ドル/トン |
|
| 重要な仮説の敏感性 |
その他無形資産--研究開発プロジェクト
| 2022 | 2021 | ||
| 帳簿金額 | ドル |
ドル |
|
| 欠陥テスト結果 | |||
| 回収可能価値の計量 | |||
| 割引率 | |||
| キャッシュフロー予測期間 | |||
| 重要な仮説の敏感性 |
会計政策
| F-53 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
非金融資産減価 -イベントや状況変化が帳簿金額が回収できない可能性があることを示す場合、非金融資産は減値が検出される。減価損失は，資産の帳簿価値がその回収可能金額を超えていることが確認された。回収可能な金額は，資産の公正価値から処分コスト(FVLCD？) と使用価値(？VIU？)の両方を引いた高いものである。
FVLCDは、一般に、(任意の拡張前景を含む)市場参加者の観点から資産を使用し続けて生成されると予想される将来のキャッシュフローの現在値を推定するように決定される。VIUモデルは、現在の形態の資産を使用し続けることによって生じる将来のキャッシュフローの現在値を推定することが予想されると決定される。使用価値は，会社が継続的に使用し続けるという仮定を適用することで決定され，将来の発展は考慮しない.これらの仮定は，公正価値を計算する際に用いる仮定とは異なる であるため，VIU計算はFVLCD計算とは異なる結果を与える可能性がある.
無限の使用寿命を持ち、販売の影響を受けない資産、例えば商業権、毎年減値テストが行われている。
減値を評価するために，資産は単独で識別可能なキャッシュフロー(CGU)がある最低レベルでグループ化される.営業権割り当ては、営業権生成から利益を得ることが期待され、経営支部によって確認された業務統合における現金生成単位または現金生成単位グループに割り当てられる。
イベントまたは状況変化が減値がもはや適用されない可能性があることを示すたびに、当社が過去に減価を確認した非流動資産(営業権を含まない)は審査される。この場合、減価償却が確認される。
激務br契約-いくつかの長期契約については、会社の義務を履行する避けられないコストの現在値がこれらの契約から得られる経済的利益を超える場合には、準備を確認する。
重要な会計見積もりと判断
マイナストリガが発生したかどうかを決定し、会社のキャッシュフローを準備するためには、重大な判断、推定 および仮定が必要である。管理 は承認された予算を起点とし，主な仮定は，(1)内部専門家によって計測された鉱物埋蔵量と鉱物資源，(2)従来の業績支援プロジェクト最適推定数から計算されたコストと投資，(3)適切な場合に市場価格を考慮した業界発表の報告で予測された販売価格と一致する，(4) の現金発生単位あたりの使用寿命(生産と鉱物埋蔵量との比率)，および(V)現金発生単位ごとの関連資産に関する具体的なリスクを反映した割引率.
これらの仮定はリスクや不確実性の影響を受けやすく，会社の予測を変える可能性があるため，資産の回収可能価値に影響を与える可能性がある。
| 20. | 財務と資本 リスク管理 |
会社は複数の財務と資本リスクに直面しており、これらの要素はその業績と株式状況に影響を与える可能性がある。財務と資本リスクの開放を定期的に評価し、リスク管理戦略に関する意思決定過程を支持する。
企業の政策目標は、我々の業務の長期的な連続性を確保するために安定した資本構造を構築することである。この観点から、会社は、その活動に応じた良好な債務状況を維持しながら、配当金と資本収益を派遣することで株主に価値を提供することができ、特定の期間に集中することを回避するために、年内に償却と均一な資金配分を行うことができる。
取締役会は、資本分配及びプロジェクト諮問委員会の支援の下で財務リスクの管理を確立し、監督し、当該委員会は、会社の財務活動が適切な政策及びプログラムによって管理されることを確保し、会社の政策及び目標に基づいて財務リスクを識別、測定、管理する。
当社は，その直面するリスクの総合 の観点からその戦略を策定し，金融市場取引の変数によるリスク(市場リスク)や流動性リスクだけでなく，第三者が当社に負う義務に対するリスク(信用リスク)および の他の要因も考慮した。
| F-54 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
会社は派生金融商品を使用して、経営、融資、投資活動によって生じるこれらの市場リスクにおけるリスクの開放を保護する。金融商品の組み合わせは、財務結果およびキャッシュフローへの影響を監視するために毎月再評価される。同社は海外業務およびニッケルとパラジウム収入プロジェクトにおける純投資にヘッジ会計を採用している。
当社はその契約名目金額を超える財務レバレッジを増加させるデリバティブは何もありません。同社がデリバティブ契約を結んだのは主に市場リスクを緩和するためだ。
| F-55 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| リスク | 暴露の源 | 管理する | ||
| 市場リスク-為替レート | 非ドル建て金融商品と他の金融負債 | スワップと長期操作 | ||
| 市場リスク-金利 | LIBORやCDIを含むが、異なる金利にリンクした融資や融資 | 交換操作 | ||
| 市場リスク-製品と投入価格 | 商品と投入品価格の変動性 | 長期操作とオプション契約 | ||
| 信用リスク | 売掛金、派生取引、担保、仕入先への前払金及び財務投資 | ポートフォリオの多様化と取引相手の支払能力と流動性指標をモニタリングする政策 | ||
| 流動性リスク | 契約義務または負う義務 | 循環信用限度額の可得性 |
A)デリバティブの推定方法と技法
派生ツールのリスクは 増量正規パラメータ方法を用いて測定され、将来のリスク要素の分布とその相関は歴史データ検証と同じ統計特性を示すことが多いと考えられる。リスク価値評価は単一業務の95%信頼度を考慮した。 日中範囲。
派生金融商品 は、計算日が各ツールに影響を与える曲線および市場価格を用いて評価される。定価オプションについては、 社は一般的にブラックとスコイルモデルを採用している。このモデルでは，デリバティブの公正価値は，標的資産の変動性と価格，オプションの行権価格，無リスク金利とオプションの満期日 の関数として得られる.オプションの結果がオプション有効期間内のある時期の平均価格の関数であることをアジアオプションと呼ぶと，当社ではTurnbull&Wakemanモデルを用いる.このモデルでは，Black&Scholesモデルにおけるオプション価格に影響する要素に加えて，平均価格形成期を考慮している.
スワップの場合，支払と受信金額の現在値は，それぞれの通貨の金利でキャッシュフローを割引することで推定される.公正価値は、参照通貨 で表されるスワップ支払い金額と受信金額の現在値との差額によって得られる。ブラジル長期金利にリンクしたスワップ(TJLP)については，公正価値計算 は現在のTJLP，すなわちレアルの将来キャッシュフローの予測を考慮して最後に開示したTJLPを考慮したものである。
長期契約と先物契約 はそれぞれの対象資産の先物曲線を用いて定価を行う.これらの曲線は、一般に、ロンドン金属取引所(LME)、商品取引所(COMEX)、または他の市場価格プロバイダのようなこれらの資産を取引する取引所から取得される。必要な期限の価格がない場合は、会社は利用可能期限間の補間を使用します。
A.i)貸借対照表に対するデリバティブの影響
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||
| 参考までに | 資産 | 負債.負債 | 資産 | 負債.負債 | ||||||
| 外国為替と金利リスク | ||||||||||
| CDIおよびTJLPとドル固定および変動金利スワップ | 20(B.I) | - | ||||||||
| IPCA交換 | 20(B.I) | - | ||||||||
| ドルスワップと長期取引 | 20(B.I) | |||||||||
| Liborスワップ | 20(b.ii) | - | ||||||||
| 大口商品価格リスク | ||||||||||
| ガソリン、ブレント原油、運賃 | 20(c) | |||||||||
| エネルギー移行材料 | 20(d) | |||||||||
| 他にも | 20(d) | - | - | |||||||
| 合計する | ||||||||||
| F-56 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
A.2)純露出保険
| 参考までに | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||
| 外国為替と金利リスク | ||||||
| CDIおよびTJLPとドル固定および変動金利スワップ | 20(B.I) | ( |
( | |||
| IPCA交換 | 20(B.I) | ( |
( | |||
| ドルスワップと長期取引 | 20(B.I) | ( | ||||
| ロンドン銀行間同業借り換え金利のスワップ(一) | 20(b.ii) | |||||
| ( | ||||||
| 大口商品価格リスク | ||||||
| ガソリン、ブレント原油、運賃 | 20(c) | |||||
| エネルギー移行材料 | 20(d) | |||||
| 他にも | 20(d) | ( |
||||
| 合計する | ( |
| (i) |
A.iii)デリバティブが損益計に与える影響を減らす
| 損益表で確認した損益 | ||||||||
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 参考までに | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 外国為替と金利リスク | ||||||||
| CDIおよびTJLPとドル固定および変動金利スワップ | 20(B.I) | ( |
( | |||||
| IPCA交換 | 20(B.I) | ( | ||||||
| ユーロ債券交換 | - | ( |
||||||
| ドルスワップと長期操作 | 20(B.I) | ( |
( | |||||
| Liborスワップ | 20(b.ii) | ( | ||||||
| ( |
( | |||||||
| 大口商品価格リスク | ||||||||
| ガソリン、ブレント原油、運賃 | 20(c) | ( | ||||||
| エネルギー移行材料 | 20(d) | ( |
||||||
| ( | ||||||||
| 他にも | 20(d) | ( |
||||||
| 合計する | ( |
( | ||||||
A.iv)デリバティブのキャッシュフローへの影響評価
| 金融決済流入(流出) | ||||||||
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||
| 参考までに | 2022 | 2021 | 2020 | |||||
| 外国為替と金利リスク | ||||||||
| CDIおよびTJLPとドル固定および変動金利スワップ | 20(B.I) | ( |
( |
( | ||||
| IPCA交換 | 20(B.I) | ( |
- | |||||
| ユーロ債券交換 | - | (29) | (6) | |||||
| ドルスワップと長期操作 | 20(B.I) | ( |
( | |||||
| Liborスワップ | 20(b.ii) | ( |
- | |||||
| 長期(1) | ( |
- | - | |||||
| ( |
( | |||||||
| 大口商品価格リスク | ||||||||
| ガソリン、ブレント原油、運賃 | 20(c) | ( | ||||||
| エネルギー移行材料 | 20(d) | - | ||||||
| ( | ||||||||
| 他にも | - | - | ||||||
| キャッシュフローヘッジ会計のデリバティブに指定されている | ||||||||
| ニッケル | 20(e) | ( |
( |
|||||
| パラジウム.パラジウム | 20(e) | - | ||||||
| 石炭、石炭 | - | ( |
- | |||||
| ( |
( |
|||||||
| 合計する | ( |
( |
( | |||||
| (i) | 2022年6月、当社はカプセル買収取引に関する国庫変動保障計画を実施し、決済した。 |
| F-57 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
B)市場リスク−外貨と金利
当社のキャッシュフローは多くの通貨対ドルレートの変動の影響を受けています。私たちの大多数の製品価格はドルを指数としていますが、私たちの大部分のコスト、支出と投資はドル以外の通貨を指数としています。主にブラジルのレアルとカナダ元です。
当社は、その債務や他の負債(主に為替変動)による市場リスクからそのキャッシュフローを保護するためのヘッジ取引を実施している。ヘッジはブラジルのレアル建て債務の大部分をカバーしている。同社がスワップと長期取引を使用することは、ブラジルレアルにリンクした債務と金融債務をドルに変換し、取引量、流量、決済日は債務商品や金融債務と類似しており、時にさらに低く、具体的には市場流動性状況に依存する。
期限の短いヘッジツールは、その最終期限が債務および金融債務の最終満期日に一致するように、またはより近くなるように、br時間によって再交渉される。決済日ごとに、スワップと長期取引の結果は、当社の債務における外国為替レートの影響を部分的に相殺し、ドルで支払う現金の安定に寄与している。
B.i)レアル建て債務ツールおよびその他の負債の保護案
キャッシュフロー変動を減らすために，スワップと長期取引 を実施し，いくつかのレアル建て負債のキャッシュフローをドルに変換し，金利は主にブラジル銀行間金利(CDI？)，TJLP，消費者価格指数(IPCA)にリンクしている。この等スワップでは、当社は固定金利または変動金利をドルで支払い、保護された負債金利に関連した支払いをレアルで受け取る。スワップと長期取引 は場外で交渉され，保護された項目は債務ツールのキャッシュフローとレアルに関連する他の負債である.
| 概念上の | 公正価値 | 金融決済流入(流出) | リスク価値 | 年ごとに価値を公平にする | ||||||||||||||||||
| 流れが流れる | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 索引.索引 | 平均料率 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2022年12月31日 | 2023 | 2024 | 2025+ | |||||||||||
| CDIとドル固定金利スワップ | ( |
( |
( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||
| 売掛金 | R$ |
R$ |
CDI | |||||||||||||||||||
| 対処する | ドル |
ドル |
手入れをする | |||||||||||||||||||
| TJLPとドル固定金利スワップ | ( |
( |
( |
( |
( |
( | ||||||||||||||||
| 売掛金 | R$ |
R$ |
TJLP+ | |||||||||||||||||||
| 対処する | ドル |
ドル |
手入れをする | |||||||||||||||||||
| ( |
( |
( |
( |
( |
( | |||||||||||||||||
| IPCAとドル固定金利スワップ | ( |
( |
- | ( |
( | |||||||||||||||||
| 売掛金 | R$ |
R$ |
IPCA+ | |||||||||||||||||||
| 対処する | ドル |
ドル |
手入れをする | |||||||||||||||||||
| IPCAとCDIのドロップ | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||
| 売掛金 | - | R$ |
IPCA+ | |||||||||||||||||||
| 対処する | - | R$ |
CDI | |||||||||||||||||||
| ( |
( |
- | ( |
( | ||||||||||||||||||
| R$固定金利とドル固定金利のスワップ | ( |
|||||||||||||||||||||
| 売掛金 | R$ |
R$ |
手入れをする | |||||||||||||||||||
| 対処する | ドル |
ドル |
手入れをする | |||||||||||||||||||
| 転送 | R$ |
R$ |
B | ( |
||||||||||||||||||
| ( |
||||||||||||||||||||||
| F-58 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
これらの派生金融商品の敏感性分析 は以下の通りである
| 計器.計器 | 金融商品の主なリスクイベント | 可能性が高い | シナリオI：(25%) | 情景II：(50%.) | ||||
| CDIとドル固定金利スワップ | R$減価償却 | ( |
( |
( | ||||
| ブラジル国内のドルの金利が下がっています | ( |
( |
( | |||||
| ブラジル利上げ | ( |
( |
( | |||||
| 保護されたプロジェクト：R$建て負債 | R$減価償却 | 適用されません。 | ||||||
| TJLPとドル固定金利スワップ | R$減価償却 | ( |
( |
( | ||||
| ブラジル国内のドルの金利が下がっています | ( |
( |
( | |||||
| ブラジル利上げ | ( |
( |
( | |||||
| TJLP金利引き下げ | ( |
( |
( | |||||
| 保護されたプロジェクト：R$建て債務 | R$減価償却 | 適用されません。 | ||||||
| IPCAスワップとドル固定金利スワップ | R$減価償却 | ( |
( |
( | ||||
| ブラジル国内のドルの金利が下がっています | ( |
( |
( | |||||
| ブラジル利上げ | ( |
( |
( | |||||
| IPCA指数が低下 | ( |
( |
( | |||||
| 保護されたプロジェクト：R$建て債務 | R$減価償却 | 適用されません。 | ||||||
| R$固定金利とドル固定金利のスワップ | R$減価償却 | ( |
( | |||||
| ブラジル国内のドルの金利が下がっています | ||||||||
| ブラジル利上げ | ( | |||||||
| 保護されたプロジェクト：R$建て債務 | R$減価償却 | 適用されません。 | ||||||
| 転送 | R$減価償却 | ( |
( | |||||
| ブラジル国内のドルの金利が下がっています | ||||||||
| ブラジル利上げ | ||||||||
| 保護されたプロジェクト：R$建て負債 | R$減価償却 | 適用されません。 |
B.ii)ロンドン銀行間同業借り換え金利変動ドル債務保護計画
その会社はまた融資と融資の金利リスクに直面している。このポートフォリオにおけるドル変動金利債務には、主に輸出前払い、商業銀行、多国間組織融資が含まれる。一般的に、このような債務ツールはロンドン銀行の同業解体とリンクされ、ドルで計算される。
キャッシュフロー変動を減らすためにスワップ取引を実施し，LIBORにリンクした金利をある債務ツールから固定金利に変換した。この等スワップ取引では，当社 は変動金利を受け取り，固定金利をドルで支払う.2022年8月、このスワップ操作は終了し、淡水渓谷は現在、その金融契約の基準金利をLIBORからSOFRに置き換え、取引コストに適合するように利差調整 を行うために、いくつかの金融機関と交渉している。しかし、同社はロンドン銀行の同業借り換え金利にリンクした残り150ドルの債務スワップ戦略を維持した。
| 概念上の | 公正価値 | 金融決済流入(流出) | リスク価値 | 年ごとにリストアップされた公正価値 | |||||||||||||||
| 流れが流れる | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 索引.索引 | 平均料率 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2022年12月31日 | 2023 | ||||||||||
| ロンドン銀行間同業借り換え金利とドル固定金利のスワップ | |
|
|
|
|
||||||||||||||
| 売掛金 | ドル |
ドル |
ロンドン銀行の同業借り換え金利 | ||||||||||||||||
| 対処する | ドル |
ドル |
手入れをする | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|||||||||||||||
これらの派生金融商品の敏感性分析 は以下の通りである
| 計器.計器 | 金融商品の主なリスクイベント | 可能性が高い |
シーン一 (25%) |
シーンII (50%) | ||||
| ロンドン銀行間同業借り換え金利とドル固定金利のスワップ | ドルロンドン銀行同業借り換え金利が下がる | ( | ||||||
| 保護されたプロジェクト：ロンドン銀行間の同業借り換え金利ドル指数債務 | ドルロンドン銀行同業借り換え金利が下がる | 適用されません。 | ( |
| F-59 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
C)製品価格と投入コスト保護計画
当社は大口商品や投入品の価格変動に関する市場リスク、特に運賃や燃料コストにも直面している。そのリスク管理政策により，大口商品に関連するリスク緩和策はキャッシュフローの変動性を低下させるために用いられている。これらの緩和策は派生ツールを含み、主に長期、先物とオプションである。
| 概念上の | 公正価値 | 金融決済流入(流出) | リスク価値 | 年ごとに価値を公平にする | ||||||||||||||
| 流れが流れる | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 買い/売り | 平均ストドル | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2022年12月31日 | 2023 | |||||||||
| ブレント原油 | ||||||||||||||||||
| 強気オプション | B | |||||||||||||||||
| 見下げオプション | S | ( |
( |
- | ( | |||||||||||||
| 長期運賃協定(日) | ||||||||||||||||||
| 運賃長期 | B | ( |
( |
( | ||||||||||||||
これらの派生金融商品の敏感性分析 は以下の通りである
| 計器.計器 | 金融商品の主なリスクイベント | 可能性が高い |
シーン一 (25%) |
シーンII (50%) | ||||
| ブレント原油 | ||||||||
| オプション | 価格投入減少 | ( |
( | |||||
| 保護項目：燃料油価格にリンクした部分コスト | 価格投入減少 | 適用されません。 | ||||||
| 長期運賃協定(日) | ||||||||
| 長期 | 運賃が下がる | ( |
( |
( | ||||
| 保護項目：海運運賃にリンクしたコストの一部 | 運賃が下がる | 適用されません。 |
ブレント原油-燃料油価格変動がレンタルと海運サービスの提供に及ぼす影響を減少させ，会社のキャッシュフローの変動性を減少させるために，ブレント原油オプション契約によりリスク開放の異なる部分のヘッジ操作を行った。デリバティブ取引は場外取引であり，保護項目は船舶が使用する燃料油価格 にリンクしたコストの一部である。財務決済の流入/流出は保護されたプロジェクトの損失/収益によって相殺される。
2022年、会社はブレント原油オプション契約を通じて2023年のブレント原油ヘッジ戦略を延長し、燃料油価格変動のbrが海運レンタルと供給に与える影響を減少させ、会社のキャッシュフローの波動性を低下させた。
運賃派生ツール- 海運価格変動が会社のキャッシュフローに与える影響を減らすために，長期運賃プロトコル(FFA)により運賃ヘッジ取引を実施した.保護項目は海運スポット価格に関連したコストの一部である。FFAの財務決済流入/流出は，保護項目の運賃価格変化による損失/収益で相殺される。FFAは場外取引のbr契約であり，清算所で清算することができ，この場合は保証金要求に制限される.
| F-60 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
D)契約に埋め込まれた 派生ツールを含む他の派生ツール
| 概念上の | 公正価値 | 金融決済流入(流出) | リスク価値 | 年間計算の公正価値 | ||||||||||||||
| 流れが流れる | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 買い/売り | 平均スト(ドル/トン) | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2022年12月31日 | 2023 | |||||||||
| 固定価格ニッケル販売保護(トン) | ||||||||||||||||||
| ニッケル長期契約 | B | |||||||||||||||||
| 製品買い入れ再販ヘッジ計画(トン) | ||||||||||||||||||
| ニッケル長期契約 | S | ( |
( |
( | ||||||||||||||
| - | ||||||||||||||||||
| 特殊目的実体に関するオプション？SPE？(株) | ||||||||||||||||||
| 強気オプション | - | B | - | - | - | - | - | |||||||||||
| 天然ガス調達協定埋め込みデリバティブ(球団価格)(量/月) | ||||||||||||||||||
| 強気オプション | S | ( |
( |
- | ( | |||||||||||||
| ( |
- | ( | ||||||||||||||||
これらの派生金融商品の感度分析は以下のとおりである
| 計器.計器 | 金融商品の主なリスクイベント | 可能性が高い |
シーン一 (25%) |
シーンII (50%) | ||||
| 固定価格販売保護(トン) | ||||||||
| 長期 | ニッケル価が下がる | ( | ||||||
| 保護項目：固定価格のニッケル収入の一部 | ニッケル価が下がる | 適用されません。 | ( |
|||||
| 製品買い入れ再販ヘッジ計画(トン) | ||||||||
| 長期 | ニッケル価が上がる | ( |
( | |||||
| 保護されたプロジェクト：転売製品収入の一部 | ニッケル価が上がる | 適用されません。 | ( |
|||||
| 天然ガス調達協定埋め込みデリバティブ(球団価格)(量/月) | ||||||||
| 組み込みデリバティブ−天然ガス購入 | 球団鉱値上げ | ( |
( |
( |
固定価格販売保護-Br社はニッケル販売を保護する運営計画を開始し，顧客との固定価格ビジネス契約を浮動価格 に変換し，会社の価格変動に対するリスクの開放を維持している。この計画で通常行われる取引 は，将来決済のために購入したニッケルである。
製品買収ヘッジ計画転売-同社は第三者への製品購入と販売期間中の価格ミスマッチリスクを低減することを目的とした長期取引ヘッジ計画を開始した。
特殊目的エンティティに関するオプション SPE-当社は2019年1月にブラジル·バイアに位置する風力発電場の一部であるいくつかの特殊用途実体株式に関するコールオプションを買収した。このオプションは，当社がこのウィンドファームが提供するSPEと 電力購入販売協定を結んだことを背景に得られた。
満期期間は2022年7月で、選択権は行使されていない。
天然ガス購入プロトコルにデリバティブ(ペレット価格) −当社は淡水渓谷から受け取る金額を当社が市場に販売する球団鉱の定価レベルに応じて調整する天然ガス調達協定を持っている。
| F-61 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
E)ヘッジ会計
| 他の全面収益で確認された損益 | ||||||
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 純投資ヘッジ | ( |
( | ||||
| キャッシュフロー対沖(ニッケルとパラジウム) | ( | |||||
純投資ヘッジ-当社はVale S.A.のVale International S.A.とVale Holding BVの純投資による外貨リスクに対してヘッジ会計を採用している。ヘッジプランにより、会社は第三者とドルとユーロ建ての債務をこれらの子会社に投資するヘッジツールとしている。2021年3月、同社はすべてのユーロ債券を償還した(付記10)。したがって、この投資のヘッジツールとして指定された債務金額は#ドルとなる
| 名目(トン) | 公正価値 | 金融決済流入(流出) | リスク価値 | 年ごとに価値を公平にする | ||||||||||||||
| 流れが流れる | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 買い/売り | 平均スト(ドル/トン) | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2022年12月31日 | 2023 | |||||||||
| ニッケル収入ヘッジ計画 | ||||||||||||||||||
| 転送 | S | ( |
( |
|||||||||||||||
| ( |
( |
|||||||||||||||||
| パラジウム収入ヘッジ計画 | ||||||||||||||||||
| 強気オプション | - | S | - | - | ( |
- | - | - | ||||||||||
| 見下げオプション | - | B | - | - | - | - | ||||||||||||
| - | - | - | ||||||||||||||||
これらの派生金融商品の敏感性分析 は以下の通りである
| 計器.計器 | 金融商品の主なリスクイベント | 可能性が高い | シーンI(25%) | シーンII(50%) | ||||
| ニッケル収入ヘッジ計画 | ||||||||
| オプション | ニッケル価が上がる | ( |
( | |||||
| 保護項目：固定販売価格のニッケル収入の一部 | ニッケル価が上がる | 適用されません。 |
キャッシュフローヘッジ(ニッケル) −ニッケル価格変動によるキャッシュフロー変動を低減するために，当社は2019年にニッケル収入ヘッジ計画 を実施した。この計画では，オプション契約によりヘッジ操作を実行し，期待販売量の一部を浮動的で実現可能な価格で保護し，保護販売量の平均単位ニッケル生産コストよりも価格が高いことを保証している。
これらの契約はロンドン金属取引所や場外取引市場で取引され，ニッケル価格の変動によりヘッジ項目の損益はヘッジ項目の損益によって相殺される。
キャッシュフロー対沖(パラジウム) −パラジウム価格変化による将来のキャッシュフローの変動を減少させるために，同社はパラジウム 収入ヘッジ計画を実施した。この計画によれば、ヘッジオペレーションは、浮動価格で可能性が高い予測販売の一部を保護するために、長期およびオプション契約を使用して実行される。この方案に対してヘッジ保証会計処理を行った。この計画下のデリバティブ取引 は場外取引であり，金融決済の流入/流出はヘッジ項目によって パラジウム価格変化による損失/収益を相殺する。
これらの契約はロンドン金属取引所や場外取引市場で取引され，パラジウムの価格変動によりヘッジプロジェクトの損益はヘッジプロジェクトの損益によって相殺される。2022年、このプロジェクト は終わりました。
f) クレジット·リスク管理
会社は売掛金、デリバティブ取引、担保、サプライヤーの頭金と現金投資からの信用リスクに直面している。信用リスク管理プロセス は，取引相手の信用リスクの評価と管理および我々のポートフォリオリスクを許容可能なレベルに維持するための枠組みを提供している。
| F-62 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
最終顧客への販売によって生じる商業信用リスクについては、リスク管理エリアは、現在の許可レベルに基づいて、各取引相手のクレジットリスク限度額の承認または承認を要求する。
淡水渓谷は自分の信用リスク分析定量化方法を用いて各取引相手に対して内部信用リスク評価 を行い、この方法は取引相手の市場価格、外部信用格付けと財務情報、及び取引相手の戦略地位と商業関係歴史に関する定性情報に基づいている。
取引相手の信用リスクに応じて、リスク緩和策を用いて会社の信用リスクを管理することができる。主要な信用リスク緩和戦略は無請求権販売売掛金、保険ツール、信用証、会社と銀行保証、担保融資などを含む。
F.i)売掛金の組み合わせ
地理的に見ると、淡水渓谷は多元化した売掛金の組み合わせを持っており、アジア、ヨーロッパ、ブラジルはリスクの大きな地域である。地域によっては、異なるbr保証を使用して売掛金の信用品質を向上させることができる。歴史的には、会社 売掛金組合せの予想信用損失は重要ではない(付記11)。
F.ii)金融商品、売掛金を除く
現金投資と派生ツールによって発生した信用リスクを管理するため、当社はそれと信用リスクのあるすべての取引相手に信用限度額を承認した。また、会社はポートフォリオの多様化を制御し、取引が許可された異なる取引相手の異なる債務返済能力と流動性指標を監視する。信用リスクの開放を代表する金融資産の帳簿価値は以下のとおりである
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||
| 現金と現金等価物 | 23 | |||
| 短期投資 | 23 | |||
| 制限現金 | ||||
| 司法預金 | 28 | |||
| デリバティブ金融商品 | ||||
| 株式証券投資 | 14 | |||
F.iii)金融取引相手格付け
派生ツール、現金および現金等価物および短期投資の取引は金融機関によって所有され、そのリスク限度額は認可機関によって定期的に審査および承認される。金融機関の信用リスクは、他の情報に加えて、国際格付け機関が提供する格付けも考慮した方法で実行される。
以下の表にムーディーズが発表した当社がデリバティブ、現金、現金等価物取引を締結するための主要金融機関に関する外貨格付けを示す。
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 現金と現金等価物および投資 | 派生商品 | 現金と現金等価物および投資 | 派生商品 | |||||
| Aa 1 | - | - | ||||||
| AA 2 | ||||||||
| AA 3 | - | |||||||
| A1 | ||||||||
| A2 | ||||||||
| A3 | ||||||||
| Baa 1 | - | - | - | |||||
| Baa 2 | - | - | ||||||
| Ba 2(I) | ||||||||
| Ba 3(I) | - | |||||||
| 他にも | - | ( |
||||||
| (i) |
| F-63 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
G)流動性リスク管理
流動性リスクは，淡水渓谷が満期日にその義務を履行できない可能性や，市場流動性制限により現金需要を満たす困難に直面している可能性に起因する。
利用可能な循環信用手配はbr短期流動資金管理を助け、現金管理の効率を高めることを目的とし、いくつかの全世界商業銀行からなる銀団が提供する。その会社には二つの循環信用手配があります。金額はドルです
会計政策
会社は、経営、融資、および投資活動において生じるいくつかの市場リスクのリスクをヘッジするために金融商品を使用する。派生ツールが有効なヘッジツール(ヘッジ会計)として指定されていない限り、派生ツールは、公正な価値に応じて損益によって金融資産または負債に計上される。
ヘッジ操作開始時に、当社はヘッジのタイプ、ヘッジツールと被ヘッジ項目の関係、そのリスク管理目標とヘッジ操作を行う策略を記録した。当社はヘッジ開始時と継続を踏まえてヘッジが引き続き非常に有効であることを証明しています。当社はIFRS 9の新しい一般ヘッジ会計モードを採用することを選択し、いくつかのデリバティブを指定した
キャッシュフローのヘッジ- キャッシュフローヘッジに指定されたデリバティブ公平価値変動の有効部分は“公平価値収益(損失)”で確認されていない.無効部分に関する損益はただちに損益表で確認する.ヘッジ保証ツールが満期または販売された場合、またはヘッジ保証ツールがもはやヘッジ保証会計基準に適合していない場合、その時点で権益に存在する任意の累積損益は依然として権益に保持され、取引が損益表で確認されたときに損益で確認される。
純投資ヘッジ- 海外業務の純投資セット期間はキャッシュフロー期の会計処理と類似している。ヘッジツールがヘッジの有効部分に関連する任意の収益または損失は“累積換算調整”内で権益で確認される。無効部分に関する損益はただちに損益表で確認する.海外業務が一部または全部売却または売却された場合は、累積権益損益を損益表に計上する。
デリバティブ 公正価値に基づいて損益を計上する-特定の派生ツールはヘッジ会計の要求に適合しない。このような派生ツールのいずれかの公正な価値変動はただちに収益表で確認される.
キー会計見積もりと判断
市場取引を活発にしていない金融商品の公正価値は推定技術を用いて確定されている。淡水渓谷は自分の判断に基づいて様々な方法で選択されている。仮定は年末の市場状況に基づいている。実際の結果が経営陣の推定と異なる場合、影響の分析 はデリバティブ金融商品の感受性分析を参照されたい。
| F-64 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 21. | 金融資産負債 |
当社は買収目的に応じて金融商品を分類し、以下のカテゴリに基づいて分類と初期確認を決定します
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| 金融資産 | 備考 | 原価を償却する | 保監を介して公正価値計算に処する | 公正価値に応じて損益を計上する | 合計する | 原価を償却する | 保監を介して公正価値計算に処する | 公正価値に応じて損益を計上する | 合計する | |||||||
| 現在のところ | ||||||||||||||||
| 現金と現金等価物 | 23 | - | - | - | - | |||||||||||
| 短期投資 | 23 | - | - | - | - | |||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | - | |||||||||||
| 売掛金 | 11 | - | - | |||||||||||||
| - | - | |||||||||||||||
| 当面ではない | ||||||||||||||||
| 司法預金 | 28 | - | - | - | - | |||||||||||
| 制限現金 | 32 | - | - | - | - | |||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | - | |||||||||||
| 株式証券投資 | 14 | - | - | - | - | |||||||||||
| 金融資産総額 | ||||||||||||||||
| 金融負債 | ||||||||||||||||
| 現在のところ | ||||||||||||||||
| 仕入先と請負業者 | 13 | - | - | - | - | |||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | - | |||||||||||
| ローン、借金、レンタル | 23 | - | - | - | - | |||||||||||
| 特許権補助金に関する負債 | 14(a) | - | - | - | - | |||||||||||
| 他の金融負債に関する当事者 | 31 | - | - | - | - | |||||||||||
| 契約責任その他立て替え金 | - | - | - | - | ||||||||||||
| - | - | |||||||||||||||
| 当面ではない | ||||||||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | - | |||||||||||
| ローン、借金、レンタル | 23 | - | - | - | - | |||||||||||
| 参加株主債券 | 22 | - | - | - | - | |||||||||||
| 特許権補助金に関する負債 | 14(a) | - | - | - | - | |||||||||||
| 財務保証 | 32 | - | - | - | - | |||||||||||
| - | - | |||||||||||||||
| 金融負債総額 | - | - | ||||||||||||||
B)公正価値等級
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| 備考 | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | ||||||||
| 金融資産 | ||||||||||||||||
| 短期投資 | 23 | - | - | - | - | |||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | ||||||||||||
| 売掛金 | 11 | - | - | - | - | |||||||||||
| 株式証券投資 | 14 | - | - | - | - | |||||||||||
| - | ||||||||||||||||
| 金融負債 | ||||||||||||||||
| デリバティブ金融商品 | 20 | - | - | - | - | |||||||||||
| 参加株主債券 | 22 | - | - | - | - | |||||||||||
| 財務保証 | 32 | - | - | - | - | |||||||||||
| - | - | - | - | |||||||||||||
列挙された年度内に，公正価値階層構造の第1，2と3級の間には何の遷移もない.
| F-65 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
B.i)今年度の三級資産と負債の変化
| デリバティブ金融商品 | ||||
| 金融資産 | 金融負債 | |||
| 2021年12月31日の残高 | ||||
| 損益は損益表で確認する | ( |
|||
| 2022年12月31日の残高 | ||||
C)融資と借入金の公正価値
ローンと借金はその契約価値で記録されています。これらの公開市場で取引される金融商品の時価を決定するために、貸借対照表日の終値市場見積を採用した。当社は、償却コストに応じて計量された他の金融負債については、その帳簿価値がその公正価値に近いため、その公正価値に関する資料は作成されていないと考えている。
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 帳簿金額 | 公正価値 | 帳簿金額 | 公正価値 | |||||
| 二級市場の見積もり： | ||||||||
| *債券 | ||||||||
| 債券.債券 | ||||||||
| ブラジルの債務契約： | ||||||||
| R$，TJLP，TR，IPCA，IGP-M，CDIにインデックスする | ||||||||
| R$、固定金利付き | - | |||||||
| ロンドン銀行の同業借り換え金利にリンクしたバスケットドル通貨と債券 | - | - | ||||||
| 国際市場での債務契約： | ||||||||
| ドル、変動、固定金利 | ||||||||
| 他の通貨、金利変動 | ||||||||
| 他の通貨は、固定金利があります | ||||||||
会計政策
分類と測定-当社はその資産を管理する業務モデルと当該等資産の契約キャッシュフローの特徴に基づいて金融商品を分類する。業務モデルテストは，資産を持つ業務目的および契約キャッシュフローが元金と利息支払いのみを代表するかどうかによって分類を決定する.
金融商品公正価値によって損益(FVTPL)によって計量し、ある条件を満たさない限り、 の他の全面収益(FVOCI)或いは償却コストによる公正な価値計量を許可する。債務ツールの他の全面収益に記録されている損益 は売却時にのみ損益で確認される。
株式ツールへの投資 はFVTPLで計量され、それらがFVOCIで計量する資格に適合しない限り、FVOCIの損益は循環的に損益を計上したことがない。
すべての金融負債は最初に公正な価値で計量され、発生した取引コストを差し引かれ、その後償却コストで計算され、実際の金利法で更新される。参加株主を除くと，債券とデリバティブ金融商品はFVTPLで計測される である.
公平な価値階層-同社は公正価値レベルの金融商品を以下のように分類した
第1段階：市場取引を活発にする金融商品(例えばデリバティブや公開取引株)の公正価値は、財務諸表期末の市場オファーに基づいている。
第2レベル：活発な市場(例えば場外デリバティブ)で取引されていない金融商品の公正価値は、観察可能な市場データを最大限に利用した推定技術を用いて決定される。ツールの公正な価値に必要なすべての重要なデータが観察可能である場合、ツール は第2のレベルに含まれる。
| F-66 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
レベル3：1つまたは複数の重要な データが観察可能な市場データに基づいていない場合、ツールは、第3のレベルに含まれる。第3のレベルに分類されるデリバティブの公正価値は、観察不可能な割引率、株価、および商品価格 を含む割引キャッシュフローおよびオプション推定モデルを用いて推定される。
| 22. | 参加型株主債券 |
1997年の民営化時、会社は共に
を発表しました
参加株主債券保有者は、これらの鉱物資源からの製品取引に関連する費用を差し引いた収入から付加価値税、輸送費、保険料の取り決めに相当する百分率を得る権利がある。
損益表と貸借対照表への影響は以下のとおりである
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||||||||||||||||
| 平均価格(レアル$) | 財政収入 | 負債.負債 | 平均価格(レアル$) | 財務費用 | 負債.負債 | 平均価格(レアル$) | 財務費用 | 負債.負債 | ||||||||||
| 参加型株主が債券を発行する | ( |
( |
||||||||||||||||
会社は、会社のウェブサイト上の株主債券報告書に、以下の金額を報酬として開示しており、 は引用によって組み込まれていない
| 発売日 | 報酬額 | |||
| 2022年上半期の報酬 | ||||
| 2021年下半期の報酬 | ||||
| 2022年12月31日までの年度 | - | |||
| 2021年上半期の報酬 | ||||
| 2020年下半期の給与水準 | ||||
| 2021年12月31日までの年度 | - | |||
| 2020年上半期の給与状況 | ||||
| 2019年下半期の給与状況 | ||||
| 2020年12月31日までの年度 | - |
会計政策
参加株主 債券は公正価値で市価法により損益計量され，計量日にその等の証券を買収して支払う金額を代表するため，債券保有者に支払う報酬 も隠れている.負債の公正価値を計算するために、当社はこの期間の最後の1ヶ月の二級市場取引の加重平均価格を採用した。
| 23. | ローン、借入金、レンタル、現金と現金等価物および短期投資 |
a) 純債務
当社は純債務を監視し、その業務の長期的な連続性を確保する。
| F-67 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 債務契約 | ||||
| 賃貸借証書 | ||||
| ローン·借入金·リース合計 | ||||
| (-)現金と現金等価物 | ||||
| (-)短期投資(一) | ||||
| 純債務 |
| (i) |
b) 現金と現金等価物
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| R$ | ||||
| ドル | ||||
| その他の貨幣 | ||||
| c) | ローン、借金、レンタル |
一)債務総額
| 流動負債 | 非流動負債 | |||||||||
| 平均金利(1) | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||||
| 二級市場の見積もり： | ||||||||||
| ドル、債券 | - | - | ||||||||
| R$，債券(二) | ||||||||||
| ブラジルの債務契約(3)： | ||||||||||
| R$，TJLP，TR，IPCA，IGP-M，CDIにインデックスする | ||||||||||
| R$、固定金利付き | - | |||||||||
| ロンドン銀行の同業借り換え金利にリンクしたバスケットドル通貨と債券 | - | - | - | |||||||
| 国際市場での債務契約： | ||||||||||
| ドル、変動、固定金利 | ||||||||||
| 他の通貨、金利変動 | - | |||||||||
| 他の通貨は、固定金利があります | ||||||||||
| 費用を計算する | - | - | ||||||||
| (i) |
| (Ii) |
| (Iii) |
将来の債務返済·元金·利息の流れ
| 元金 |
見積もりの未来 利子支払(一) | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028年から2030年の間に | ||||
| 2031年から | ||||
| (i) |
聖約
同社と貸手のいくつかの債務協定には財務契約が含まれている。これらのプロトコルにおける主要な財務契約は、(付記4 aで定義されたような)債務対EBITDAの比率および利息カバー率のようないくつかの比率を維持することを必要とする。同社は2022年12月31日現在、規定を遵守していないことは何も発見されていない。
| F-68 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
二)賃貸負債
| 2021年12月31日 | 契約を増額·修正する | 支払い(一) | 利子 | 売却待ちの負債に移行する | 翻訳調整 | 2022年12月31日 | ||||||||
| 港.港 | ( |
( |
||||||||||||
| 船.船 | - | ( |
- | ( |
||||||||||
| 球団工場 | ( |
- | ||||||||||||
| 属性 | ( |
- | ||||||||||||
| エネルギー工場 | - | ( |
- | ( |
||||||||||
| 採鉱設備と機関車 | ( |
- | - | |||||||||||
| 合計する | ( |
( |
||||||||||||
| 流動負債 | ||||||||||||||
| 非流動負債 | ||||||||||||||
| 合計する |
| (i) |
年間最低返済額と残存借入金期間
次の表は満期日に割引されていないレンタル債務 を並べます。貸借対照表で確認されたリース負債は、当該等負債の現在値に応じて計測される。
| 2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027年から | 合計する | 平均残存期間(年) | 割引率 | |||||||||
| 港.港 | ||||||||||||||||
| 船.船 | ||||||||||||||||
| 球団工場 | ||||||||||||||||
| 属性 | ||||||||||||||||
| エネルギー工場 | ||||||||||||||||
| 採鉱設備 | ||||||||||||||||
| 合計する |
会計政策
ローンと借金最初に価値を公正にし、発生した取引コストを差し引いて計量し、その後余剰コストで計算し、実際の金利法を用いて更新する。収益(取引コスト控除)と償還価値とのいずれの差額も実金利法で融資期間の収入表で確認されています。ローン獲得に支払われた費用は 取引コストであることが確認された。同社は債務キャッシュフローの変化におけるリスクの開放を保護するためにデリバティブ契約を締結し、リスクデリバティブ契約債務の平均コストを変更した。
ローンと借入コストは不動産、建屋、設備の一部として資本化されており、これらのコストが適格資産と直接関連していれば。資本化は条件に合った資産準備が整ってくるまで続き、その予想される使用に供することができる。2022年には
賃貸負債に適用される会計政策は付記18を参照されたい。
| F-69 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 24. | ブルマディニョダムが崩壊した |
2019年1月，ミナスジラス州ブルーマディホ市Córrego do Feij≡o鉱の尾鉱ダム(Dam I≡)が故障した。この故障は大量の尾鉱屑を放出し、淡水渓谷のいくつかの施設を破壊し、現地のコミュニティに影響を与え、環境を混乱させた。放出された尾鉱は約315キロの衝撃を与え、近くのパラオペバ川に到達した。Brumadinhoダム崩壊により270人が死亡または推定死亡し，そのうち3人は行方不明であり，地域では広範な財産と環境損失をもたらしている。
2021年2月4日、当社はミナスジラス州、ミナスジラス州公設機関、連邦とミナスジラス州検事室と2019年以来交渉してきた全体賠償(グローバル和解)について司法和解を達成し、I号ダム破裂による環境と社会的損害を修復した。ミナスジラス州裁判所は2021年2月4日に“グローバル和解”を承認し、2021年4月7日に既判決書を起草した。
ダム崩壊により、会社は、影響を受けた人への賠償、影響を受けた地域の救済、社会への補償を含む、その義務を履行するための準備を確認してきた
| 2021年12月31日 |
運営中です 費用.費用 |
貨幣と現在値調整 | 支出.支出 | 翻訳調整 | 2022年12月31日 | |||||||
| ブルーマニオの世界的な和解 | ||||||||||||
| 支払義務 | - | ( |
||||||||||
| 社会経済賠償その他を提供します | - | ( |
||||||||||
| 社会と環境賠償に関する規定 | - | ( |
||||||||||
| - | ( |
|||||||||||
| 支払いを引き受ける | ||||||||||||
| 尾鉱閉鎖と岩土安全 | ( |
( |
||||||||||
| 個人賠償 | - | ( |
( |
|||||||||
| 他の約束 | ( |
( |
||||||||||
| ( |
( |
|||||||||||
| 負債.負債 | ( |
|||||||||||
| 流動負債 | ||||||||||||
| 非流動負債 | ||||||||||||
| 負債.負債 | ||||||||||||
| 名目割引率 |
| (i) | 同社では尾鉱管理，人道支援，賃金，法的サービス，給水などに関する費用が発生しており，これらの費用は損益表に直接計上されている。2022年、当社が発生した費用はドルです |
A)ブルーマディニオのグローバル解決策
世界的和解協定には，(1)ミナスジラス州と司法機関が社会経済·社会環境補償プロジェクトに直接利用する支払義務，(2)ブルーマディニオや他の市町村の社会経済プロジェクト，および(3)ダム崩壊による環境被害の補償，がある。このような債務の平均期限は5年と予想される。
措置(一)及び(二)については、協定は各項目の額を規定しており、元の予算及び期限の変化が準備に影響を与える可能性がある。また，環境回復行動の実行には上限がなく，ダム崩壊による環境破壊の全面的な修復が法的義務であるにもかかわらず，世界的な和解協議で推定されている。ブラジル税務条例によると、これらの債務に関する費用は所得税計算から差し引かれ、主管当局の定期検査を受ける。したがって，淡水渓谷はこの対策をモニタリングしているにもかかわらず，記録されている金額は会社がコントロールできないいくつかの要因によって大きく変化する可能性がある。
B)個人賠償準備金その他引受金
同社はBrumadinhoのCórrego do Feij o鉱の残り構造の岩土工事の安全確保にも努めており，浚渫部から放出された物質やParaopeba河道の砂粒の除去と適切な処理を含むダム1号の尾鉱の除去と適切な処理を行っている。
| F-70 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
個人賠償については、淡水渓谷とミナスジラス州の公共被告が2019年4月5日に正式に合意し、この合意によると、Brumadinhoダム崩壊の影響を受けた人は、物質、経済、精神的損害を賠償するために、個人または家族団体の裁判外和解協定に参加することができる。この協定は範囲の広い賠償支払いの基礎を築き、これらの賠償支払いはブラジル裁判所の最良のやり方と判例法に基づいて、国連の規則と原則に従って決定された。
C)又はその他の法律事項
ミナスジラス州と州検事がダム崩壊による被害について提起した公共民事訴訟
同社はミナスジラス州と司法機関が提起した公共民事訴訟の一方で、ダム崩壊による社会経済や社会環境損害の賠償を求め、広範な初期禁止を求め、淡水渓谷に具体的な救済と賠償行動を命令した。2021年2月に合意された世界的な和解協定により、ダム崩壊による社会環境と社会経済損害の賠償を求める請求が実質的に解決された。個人損害に対する賠償は世界的な和解から除外され，ミナスジラス州公共被告と署名された承諾期限が承認され，そのパラメータは個別合意解決の基礎として用いられている。2021年と同じ年に、淡水渓谷と他の各方面は世界的な和解の完成を開始した。
集団労働民事訴訟
2021年、ある労働者組合はミナスジラス州ベッティム労働裁判所に民事訴訟を提起し、ダム1号の崩壊で死亡した自己所有とアウトソーシング従業員の賠償を求めた。初歩的な裁決は淡水渓谷に死亡事故1件19.2万ドル(100万レアル)を支払うことを言い渡した。淡水渓谷は訴訟で自らを弁護し，損失を被る可能性があると考えている。
アメリカの証券会社が集団訴訟を起こした
淡水渓谷はニューヨーク連邦裁判所で自らが起こした集団訴訟を弁護しており、この訴訟は淡水渓谷が発行した証券である米国預託証明書(ADR)の保有者によって提起されている。裁判所が2020年5月に当社が提出した却下動議を却下した後，発見段階はすでに開始されており， は2023年に終了する予定である。
2021年11月24日、8人の原告(いずれも投資基金)がニューヨーク東区裁判所で未解決の集団訴訟の脱退訴訟として、主要集団訴訟でほぼ同じ告発を主張した新たな訴えを同一裁判所に提出した。
これらの訴訟敗訴の可能性は可能であると考えられている。 しかし、この集団訴訟の初期段階を考慮すると、潜在損失の金額を確実に見積もることはまだ不可能である。 これらのクレームで求められる損害賠償金額は示されていない。
少数株主と1つの団体が提起した仲裁手続き
ブラジルでは，淡水渓谷は(I)385人の少数株主による仲裁で被告とされており，(Ii)淡水渓谷のすべての非持株株主を代表するといわれる1つの団体協会による2つの仲裁と，(Iii)外国投資基金による3つの仲裁である。
6つの訴訟手続きの中で，クレーム者は淡水渓谷がダムに関するリスクを知っており，株主に開示していないと弁明している。そのような論拠に基づいて、彼らは株価下落による損失の賠償を要求した。
損失予想は6つの プログラムの可能損失に分類され，初期段階を考慮すると，現時点では損失可能な金額を確実に見積もることはできない.
外国基金が提起した訴訟では，請求者 は最初に損失額を約#ドルと推定した (R$百万)。外国基金が提起した別の訴訟では、クレーム者は最初に損失と呼ばれる金額を約#ドルと推定した (R$百万)。会社 は進行中の訴訟に同意せず，本件や訴訟の現在の段階では，外国資金クレーム金額が損失する可能性はわずかであることを理解している。
| F-71 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
米国証券取引委員会(米国証券取引委員会) とクラウドサーバによる調査
2022年4月28日、アメリカ証券取引委員会は淡水渓谷に対して訴訟を提起し、淡水渓谷がブルマディニョダムを含むダムの安全管理情報を開示し、アメリカ証券法に違反したと告発した。米国証券取引委員会は連邦裁判所に訴訟を起こしており，米国証券取引委員会の認可範囲内の民事罰金，返還，その他の救済を求めている。淡水渓谷は、開示された情報が米国の法律に違反していないとし、このような疑惑に反論している。淡水渓谷は2022年9月29日、請求棄却の動議を米証券取引委員会に届けた。米国証券取引委員会は真水渓谷に動議を却下する反対票を送達する締め切りが現在進行中である。
CVMは淡水渓谷の株主，投資家，市場全体への開示に関する情報，特に淡水渓谷ダムの条件と管理についても調査している。この訴訟の損失可能性は可能に分類されており，現在のところ 社の潜在損失額を確実に見積もることは不可能である。
刑事訴訟と調査
2020年1月、ミナスジラス州検事(MPMG)は16人(淡水渓谷の元幹部と元従業員を含む) に対して刑事告発を行い、殺人を含む多くの潜在的な犯罪を告発し、淡水渓谷会社の環境犯罪を告発した。
2021年11月，ブラジル連邦警察はブルーマニオダム崩壊に関する潜在的刑事責任の調査を終了し，連邦検事(MPF)に最終報告書を提出した。
2023年1月(その後の事件)、連邦最高裁が連邦裁判所の管轄権を認めた後、強積金はMPMGの申し立てを承認し、主管当局はこの訴えを受けた。MPFとブラジル連邦警察はブルーマニオダム崩壊の原因を単独で調査し，新たな刑事訴訟を引き起こす可能性がある。淡水渓谷は刑事告発を弁護しており、いつ決定するかは予想できない。当社で財務損失が発生する可能性は可能に分類されており，淡水渓谷の潜在損失額を確実に見積もることは不可能である。
ブラジル連合主計長室の決定(CGU？)
CGUは2020年10月，上記ブラジル法律12.846/2013に基づいてBrumadinhoダムに関する検査とモニタリング活動について同様の告発を行った行政訴訟を当社に通報した。2022年8月、CGUは淡水渓谷がブラジル国家鉱務局(ANM)に信頼できる情報を提供できなかったと結論した。一号ダムに対して積極的な安定条件声明(BCE)が発表されると、CGUはマイナスであるべきだと考えた。したがって、腐敗行為ややり方が存在しないことを認めても、CGUは淡水渓谷に16ドル(8600万レアル)の罰金を科し、これは法律で規定されている最低額、すなわちCGUが会社の最高経営陣の不参加または容認を認めている。淡水渓谷は再考の要請を提出しており，この金額の損失 が可能であると考えられている。
D)保険
当社はその民事責任及び役員及び上級者責任保険の下での賠償について保険会社と協議しています。しかしながら、これらの交渉はまだ行われているので、任意の保険収益の支払いは、これらの保険証書下の保険定義および損失金額の評価に依存するであろう。不確実性のため、これらの財務諸表にはこれらの保険会社に関する賠償は確認されていない。
キー会計見積もりと判断
社会·経済·環境面の規定賠償は，(I)製品やサービスに関する直接·間接コストの現在の推定市場価格の変化，(Ii)現金流出時間の変化，(Iii)調達を測定する際に考慮される技術的変化 ，(Iv)賠償支払いを得る権利がある個人数，(V)既存 と潜在的法的クレームの解決策，(Vi)人口仮定，(Vii)精算仮説，および(Viii)割引率の更新を含む要因の影響を受ける可能性がある。
したがって，会社が実際に発生した金額 が現在用意されている金額と異なる可能性があるのは，使用する仮定が確認されており，いくつかの要因に依存しており，その中のいくつかは会社のコントロール下にないためである.このような変化は未来の間の調達金額に実質的な影響を及ぼすかもしれない。その財務諸表の列報日ごとに、会社は、予測キャッシュフローを作成する際に使用される主な仮定を再評価し、適用時に準備を調整する。
| F-72 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 25. | 共同経営会社と合弁企業に関する負債 |
A) サマルコダム崩壊
2015年11月，Samarco{br]Minera≡o S.A.(Samarco)が持つFund≡o尾鉱庫が故障し，下流に尾鉱が放出され，あるコミュニティが水没し，ドス川沿岸のコミュニティや環境に影響を与えた。ダム崩壊で19人が死亡し、被災地に財産や環境破壊をもたらした。Samarcoは淡水渓谷会社と必和必拓ブラジル有限会社が共同で所有する合弁企業である。(BHPBを参照)。
2016年、淡水渓谷、Samarco、BHPBは、Samarcoダム崩壊による損失を救済し、賠償を提供するために、ブラジル連邦政府、サンエスピリト州、ミナスジラス州、およびいくつかの他の公共当局とフレームワーク協定を締結し、Samarcoダム崩壊による損失を救済し、賠償を提供する環境と社会経済プロジェクトを制定し、実行している。
2018年6月、Samarco、Vale、BHPBは連邦和州(Minas GeraisとEspírito Santo)検事、公設弁護人、総検事長などと包括的なbr協定を締結し、Renova財団のガバナンスメカニズムを改善し、フレームワーク合意下の救済計画を修正する可能性のある手続きを確立した。
“フレームワーク協定”によると、Samarcoは主に“フレームワーク合意”期間中にRenova Foundationの年間例年予算の資金提供を担当している。しかし、Samarcoがその融資義務を履行できなかった場合、淡水渓谷とBHPBはフレームワーク合意に基づいてSamarcoの50%の株式の割合 で副次的な融資義務を負担する。
Samarcoは2020年12月に徐々に運転を再開したが、Samarcoの長期キャッシュフローの発生には依然として重大な不確定性が存在している。
| b) | 本年度の支出に関する変動 |
| 2021年12月31日 | 損益表 | 貨幣と現在値調整 | 支出.支出 | 翻訳調整 | 2022年12月31日 | |||||||
| Renova財団の賠償と賠償案 | ( |
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| ゲル·マノダムの非描写 | ( |
- | ||||||||||
| 負債.負債 | |
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( |
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| ||||||
| 流動負債 | ||||||||||||
| 非流動負債 | ||||||||||||
| 負債.負債 | |
| ||||||||||
| 名目割引率 |
| c) | ルノバ財団 |
2022年，裁判所はダム崩壊の影響を受けた都市住民の個人賠償について新たな裁決を発表し，Renova基金に関連した支出に影響を与えた。これらの決定は主に影響を受けた町が賠償を受けることができる損害の種類、種類、金額を変更し、拡大した。準備の増加 は基本的にこのような司法判決の結果だ。
d) エルマノダム
SamarcoはFund≡o尾鉱ダムのほかにGermanoダムを有しており，このダムも上流方法で建設されており，Fund≡oダムが崩壊して以来停止状態となっている。ブラジル国家鉱務局(ANM)が設定した安全要求のため、Samarcoはこのダムの脱特性 のためのプロジェクトを用意し、Germano尾鉱庫の脱特性のために経費を用意した。
| e) | サマルコの運営資金は |
| F-73 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
淡水渓谷は予備に加えてbrドルを提供している
| f) | 保険 |
基金ダムが崩壊して以来、同社はその一般責任保険書に基づいて保険会社と賠償金額について交渉してきた。2021年、会社は33ドルの支払いを受け取り、この金は損益表に連合会社と合弁企業の権益業績とその他の業績として記録されている。br社は2022年にさらなる保険を受けておらず、将来的にも何の重大な金額も受け取っていないと予想される。
| g) | 司法はサマルコに戻った |
Samarcoは2021年4月、海外債券保有者が保有する債務を再交渉するために、ミナスジラス裁判所に司法再編申請を提出した。JRの目的は，Samarcoの債務を再編し，独立かつ持続可能な財務状況を構築し，Samarcoが引き続き努力し，安全に運転 を回復させ，Renova財団に関する義務を履行することである。
また，JRに関する議論が行われていることは，Renova財団と発生した費用の一部や総支出中の繰延税を差し引くことができず，Samarco債務を再編するための決定方法に依存する可能性がある。2022年12月31日まで、リスク開放はドルです
当社の観点では，JRが発生するメカニズム はこれらの費用の控除を継続して許可する。しかし，Samarco資本構造に関する交渉の将来決定は淡水渓谷の制御下ではなく，br社が確認した繰延税金を実質的に変更する可能性がある。
| h) | サマルコ事故に関連した事件や事件があります |
これらの訴訟には、ブラジル当局が提起した公開民事訴訟と、巨額の損害賠償と救済措置を要求する複数の訴訟が含まれる。フレームワーク協定 は，強積金による公共民事訴訟や他の関連法律手続きを解決するモデルを代表している。米国では，淡水渓谷とその一部の現·元幹部に対する証券集団訴訟や，ブラジルでの刑事訴訟もある可能性がある。本年度の訴訟に関する主な更新は以下のとおりである
連邦政府と他機関が提起した公共民事訴訟と連邦公共事務部(“MPF”)が提起した公共民事訴訟
淡水渓谷は、政府当局と民間協会が提起した複数の法律手続きの被告であり、これらの法律手続きは社会環境と社会経済損害賠償を要求し、Samarco s Fund≡oダム崩壊により、連邦公訴事務所が2016年に提出した290億ドルのクレーム(淡水渓谷への影響はこの金額の50%)を含む一連の具体的な救済措置を取っており、このクレームはTacGov協定の承認日から一時停止された。
しかし、“タクゴフ協定”に規定されている前提条件が2020年9月30日までの2年間に“枠組み協定”の再交渉が実施されていないため、ブラジル連邦、州検事、公設弁護人は“枠組み協定”に対する交渉の即時再開を要求した
そのため，淡水渓谷，Samarco，BHPBおよび連邦と州検事 は，最終的な枠組み合意下の義務と290億ドルの連邦公訴事務室クレームを解決するために交渉を行ってきた。潜在的な合意に署名する目標は、賠償と賠償計画の実行に安定した枠組みを提供することだ。
交渉の終了と当社、関係当局、および介入側の承認を待たなければならないため、この潜在的な合意はまだ確定されていない。
潜在的合意の経済的影響の推定 は、主に、(1)議論されている賠償および賠償項目の推定数を詳細に評価すること、(2)これらの項目の詳細な範囲を分析して、イニシアティブおよび準備された金額との重複状況を決定すること、(3)プロジェクトおよび支払いの実行時間、これが債務の現在値 に影響を与えることに依存する。
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財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
したがって，計画の任意の改訂が合意される前に， Renova Foundationはフレームワーク合意とTacGov合意の条項に基づいて計画を実施し続け，その期待コストが会社の条項に反映されている.
刑事訴訟手続き
2019年9月、連邦裁判所は基金ダム崩壊の結果に関連して、受動極の唯一の法的実体として残っている淡水渓谷代表に対するすべての刑事告発を却下した。淡水渓谷社と同社の従業員1人に対する2組目の告発は変わらず、環境公共管理部門の犯罪容疑に関連している。同社はいつこの事件を最終裁決するか予測できない。会社に財務損失が発生する可能性は可能に分類されており，淡水渓谷の潜在損失額を確実に見積もることは不可能である。
連合王国支払いクレーム
Samarco基金の崩壊により，必和必拓(必和必拓)はイングランドとウェールズ裁判所で提起された損害賠償集団訴訟における被告(イギリスクレーム)に指定された。イギリスのクレームには必和必拓だけが含まれており、ブラジルの一部の個人と市政当局だけを代表して必和必拓にクレームを出している。この基金のダム崩壊が被害をもたらしたと言われている。
2022年12月、必ず和必拓は淡水渓谷に出資クレームを提出し、同社にSamarcoでの権益割合に応じて賠償を担当することを要求した。Br社はイギリスの裁判所の管轄を受けていないと考えており，この件については何の契約義務もないため，会社は損失リスクが小さいと評価している。
| i) | 財務情報の概要 |
Samarcoの財務情報の概要は以下の通りである。 Samarcoの独立財務諸表は、本稿で報告した財務情報とは異なる可能性があり、この財務情報は、淡水渓谷の会計政策に基づいて作成されている。
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 流動資産 | ||||
| 非流動資産 | ||||
| 総資産 | ||||
| 流動負債 | ||||
| 非流動負債 | ||||
| 総負債 | ||||
| マイナス準備金 | ( |
( | ||
| 当年度までの純収益 | ( |
STFの最近の決定によると、付記8(E)に記載されているように、会社 は、Samarcoがその財務諸表において重大な負債を確認することも予想されるため、Samarcoの将来の現金義務を履行する能力に影響を与える可能性がある。しかしながら、その会計政策で説明されたように、会社はSamarcoに資金を提供する義務がなく、それに応じて準備を記録する義務もない。また、会社にはRenova Foundationに関連した準備があり、淡水渓谷の2022年12月31日までの既存の準備には何の影響もない。
キー会計見積もりと判断
ブラジルの法律とbrの合弁協定条項によると会社はSamarcoに資金を提供する義務がない。したがって，当社のSamarcoへの投資は完全に減少しており，Samarcoの負資産に関する準備は確認されていない。
Renova 財団に関連する条項の使用要求は、主に以下の要素の影響を受ける可能性がある：(I)さらなる技術分析と連邦検察との持続的な交渉により、“フレームワーク合意”に要求される作業範囲の変化、(Ii)Samarcoの業務活動レベル、(Iii)割引率の更新、および(Iv)既存および潜在的法的クレームの解決。
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財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
さらに、Germanoダム条項に適用される主な重要な仮定および推定は、(I)入手可能な履歴データおよび公布された法律および法規の解釈に基づいて除去される廃棄物の数、(Ii)尾鉱処理の場所利用可能性、および(Iii)提案された工学的方法および解決策に対する当局の許容度を考慮する。
したがって、将来の支出 は現在準備されている金額とは異なる可能性があり、キー仮説の変化は将来の報告期間の準備金額に実質的な影響を与える可能性がある。各報告期間において、会社はSamarcoがキャッシュフローを予測する際に使用する主な仮定を再評価し、必要に応じて準備を調整する。
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財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 26. | ダム構造と資産廃棄債務の除去性準備金 |
当社は現地の法律や法規を遵守しなければならないが，淡水渓谷経営の資産や鉱場はその耐用年数終了時に引退しなければならないため，復員費用は主に経営活動終了後に発生する。構築物の岩土特性から， 社は構築物を非特徴化処理する必要があり，次のa)項に示す。
ダムの安全に関する法律法規
2020年9月、連邦政府は第14，066号法律を公布し、“国家ダム安全政策”(第12，334/2020法律)を改正し、ブラジル上流でのダム建設と上昇を禁止する規定を強化した。この法律はまた，2022年までに上流手法を用いて構築された構造を特徴化すること，あるいは2022年までに特徴化が技術的に不可能であることが証明された場合には，遅い時期までに行うことを求めている。会社の岩土構造の特徴と安全水準のため、会社の大部分の特徴化プロジェクトは法律で規定されている日付を超えた時間内に完成する。
そこで，2022年2月に会社はプロジェクトの実行延期請求を関係機関に提出し，上流ダムの脱特徴化過程のための法的·技術的確実性を確立する承諾条項に署名し，確定した最終期限は技術的に不可能であり，特に工事期間中に安全性を向上させるために必要な行動をとったためである。協定の調印に伴い、会社は8年間の社会·環境プロジェクトへの投資のために37ドル(1.92億レアル)の追加支出を記録した。
2022年12月、連邦政府は国家ダム安全政策の配置を規範化し、ダム監督活動を規範化し、ダム緊急時に行動する当局が自己救済区域の拡張を規制する権利があることを規定し、決壊原因と土工構造管理の他の方面の技術報告に関するガイドラインを提出した。この法令はまた、会社が警戒状態にあるダムを保証しなければならないと規定している。担当する公的機関は、今後の準備価値に実質的な影響を与える可能性があるこれらの保証措置を測定し、実行することを検討している。
A)上流岩土構造と中心線岩土構造の非特徴化
ブルマディニョダムが崩壊し、14.066号の法律を遵守したため、同社はすでに計画を加速し、上流方法で建設されたすべての尾鉱ダム、ブラジルに位置するある中心線構造と堤防に対して脱特性処理を行うことを決定した。同社はカナダでも上流圧密ダムを含む尾鉱ダムを運営している。しかし，会社はこれらのダムが他の方法で退役することを決定したため，以下(B)項で述べたように，カナダでダム退役を行う支出 は退役資産や環境義務として確認されている。
これらの構造は異なる成熟段階にあり、その中のいくつかはまだ概念設計段階にあり、支出推定方法の中で、最適な市場やり方に従ってプロジェクトの総コストの定義に高度な不確定性が存在する。
特徴化プロジェクトへのキャッシュフローは最長13年と推定され，現在値で割引され，現在値は5.48%から6.14%に増加している.配布の変動状況 は以下のとおりである
| 2022 | 2021 | |||
| 1月1日の残高は | ||||
| 追加準備 | ||||
| 支出.支出 | ( |
( | ||
| 現在価値推定 | ( |
( | ||
| 翻訳調整 | ( | |||
| 12月31日までの残高 | ||||
| 流動負債 | ||||
| 非流動負債 | ||||
| 負債.負債 |
コミュニティ避難
| F-77 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
2022年12月，淡水渓谷はNova Limaダム(B 3/B 4)の公衆民事訴訟(B 3/B 4)を終了し，金額は96ドル(5億レアル)であり，その一部 は当社の従来期間に登録されている。そのため、同社は2022年12月31日までの年度に57ドル(2.92億レアル)の追加支出を記録した。
また、同社はミナスジラス州検事室が提起した2つの公共民事訴訟で自分を弁護し、Ouro Preto(Doutor)とBarao de Cocais(Sul Superior)ダム自立区内にあるコミュニティの避難を要求し、禁止令と社会経済損害賠償を求めている。当社は損失リスクを評価することが可能であり、現在当社の可能な損失金額を確実に見積もることはできません。
出荷停止と遊休生産能力
また，特徴化プロジェクトのため，淡水渓谷がブラジルの上流に位置するダム構造の司法判断や技術分析を行ったため，br社はいくつかの運営を一時停止した。当社は2022年および2021年12月31日までにそれぞれIron Solutions部門の操業停止および遊休生産能力に関する損失269ドルおよび376ドルを記録した。同社はすべての業務を全面的に再開するための法律と技術的措置を制定している。
B)資産廃棄債務と環境債務
| 負債.負債 | 割引率 | 現金流量満期日 | ||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 地理的地域別の負債状況 | ||||||||
| ブラジル | ||||||||
| カナダ | ||||||||
| オマーン | ||||||||
| インドネシア | ||||||||
| 他の地域 | ||||||||
年内に変動を準備する
| 2022 | 2021 | ||||||||||
| 資産廃棄債務 |
環境.環境 義務 |
合計する | 資産廃棄債務 |
環境.環境 義務 |
合計する | ||||||
| 1月1日の残高は | |||||||||||
| 現在価値の調整 | |||||||||||
| 支出.支出 | ( |
( |
( |
( |
( |
( | |||||
| 予想キャッシュフローの改訂(一) | ( |
( |
|||||||||
| 売却待ちの資産に移行する | ( |
( |
( |
( |
- | ( | |||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( |
( |
( | ||||||
| 12月31日の残高 | |||||||||||
| 現在のところ | |||||||||||
| 当面ではない | |||||||||||
| 負債.負債 | |||||||||||
| (i) |
引退計画と将来の用途
当社は法規に拘束されており，淡水渓谷運営の資産使用寿命終了時に退役することが義務付けられている。これらの義務は連邦レベルのANMと州レベルの環境機関によって管理されている。要求では，退役計画は，地域の物理的，化学的，生物的安定性，および必要な時間内に行われた閉鎖後行動を考慮して，退役の有効性を検証しなければならない。これらの債務は計算すべき債務であり、会社がコストを計量する際に適用される重要な推定と仮定の制約を受ける。
しかも、法律は引退後に未来の使用プロジェクトを実施して実行することを要求しない。しかし，会社はbrの将来の使用状況を評価し，その能力，運営後の使用意図，コミュニティの社会経済発展および淡水渓谷運営が置かれている物理的·生物環境の特徴を考慮したガバナンスを研究してきた。淡水渓谷が将来のいかなる約束も担っていれば，支出金額に大きな影響を与える可能性がある。
| F-78 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
キー会計見積もりと判断
ダム構造を特徴化する -その他にも，“脱特徴化条項”に適用される主なキー仮説と推定は，(1)既存の歴史データと公布された法律·法規の解釈に基づいて除去すべき廃棄物の数，(2)尾鉱処理の場所利用可能性，(3)工事方法と解決策，(4)安全レベル，(5)使用される設備の生産性，(6)地質研究と新たな水文情報の進展，および(7)割引率更新を考慮した
したがって，将来の支出 は，実現された仮定や様々な他の要因がつねに会社の の制御下にあるわけではないため，現在提供されている金額とは異なる可能性がある.キー仮説のこれらの変化は、将来の報告期間の準備金額に大きな影響を与える可能性がある。 各報告期間において、会社はキャッシュフローを作成する際に使用されるキー仮説を再評価し、必要に応じて準備 を調整する。
資産 退職債務-準備が確認された場合、そのコストは財産、工場、設備の一部として資本化され、関連する採鉱資産の使用年限内で減価償却が行われる。
長期負債は税前税率で現在値で割引され、この税率は現在の市場のこの負債の時間価値と特定リスクの評価を反映し、損益表に清算を記録し、鉱山閉鎖と採鉱資産の支払いによる減値を行う。これらの債務の課税額は保険や賠償に含まれる潜在的費用から差し引かれない。
資産廃棄責任計量のための主な仮定、例えば金利、閉鎖コスト、採鉱資産の使用寿命 は、現在閉鎖されている条件と各鉱山の予想枯渇日を考慮して判断しなければならない。このような仮定のどんな変化も記録された準備に大きな影響を及ぼす可能性がある。そのため、採掘資産の見積もりコストを閉鎖することは重要な会計推定とみなされ、毎年検討されている。
| 27. | 条文 |
| 流動負債 | 非流動負債 | |||||||
| 備考 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||
| 訴訟に関する規定 | 28 | |||||||
| 従業員の職場退職義務 | 29 | |||||||
| 給料、関連費用、その他の報酬 | - | - | ||||||
| 激務契約 | 19 | - | - | |||||
会計政策
長期負債は現在の市場の貨幣時間価値と特定リスクの評価を反映した税前税率で割引される。負債と清算は損益表に記録され、支払いによって減少する。これらの債務の課税額 は、保険または賠償に含まれる潜在的コストから差し引かれない。
| 28. | 訴訟を起こす |
当社は通常業務過程における多くの法律訴訟の被告であり、民事、税務、環境、労働訴訟を含む。
当社は，報告と技術評価および経営陣の評価に基づき，見積数を用いて資源流出の金額と可能性を確認した。それが確実に推定される可能性のある損失準備が確認された
法律的根拠の評価によると、会社に不利な仲裁、法律と行政裁決、新しい判例と既存の証拠の変化は、資源流出確率と推定金額に関する変化を招く可能性がある。
| F-79 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
A)法的訴訟により多くの資金を提供する
当社はすべての利用可能な資料を考慮して、資源流出の可能性を評価し、債務返済のために必要となる可能性のあるコスト見積りを作成した場合。
税務訴訟
- 主にValepar(淡水渓谷に合併された)が2011年に提起した訴訟であり、
は資本利息(JCP？)の形で受け取った配当金をPISとCOFINS税基
から除外する権利があることを求めている。2022年12月31日まで、このプログラムのために予約した金額はドルです
民事訴訟 - (I)サプライヤー告発の契約不均衡または契約不遵守による損失、支払いおよび契約罰金の賠償、および(Ii)不動産淡水渓谷の経営活動に関連する土地クレームを指す
労働訴訟 内部従業員とサービス提供者の個人クレーム訴訟を指し、主に残業、精神損害或いは健康と安全状況に対する追加賠償要求に関連する
環境訴訟 主に環境損害訴訟と環境許可に関する問題を指す。
Brumadinho事件(付記24)およびSamarcoダム崩壊(付記25)に関連する訴訟は、これらの財務諸表の具体的な付記に示されているので、 は以下に開示されない。
| 税務訴訟 | 民事訴訟 | 労働訴訟 | 環境訴訟 | 訴訟準備総額 | |||||
| 2020年12月31日残高 | |||||||||
| 増額と押し売り，純額 | |||||||||
| 支払い | ( |
( |
( |
( |
( | ||||
| 指数付けと利子 | - | ||||||||
| NLCを買収する | - | - | |||||||
| 生産停止業務である石炭 | - | ( |
( |
- | ( | ||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( |
- | ( | ||||
| 2021年12月31日の残高 | |||||||||
| 流動負債 | |||||||||
| 非流動負債 | |||||||||
| 2021年12月31日の残高 | |||||||||
| 増額と押し売り，純額 | |||||||||
| 支払い | ( |
( |
( |
( |
( | ||||
| 指数付けと利子 | - | ||||||||
| 販売待ちに譲渡する | ( |
( |
( |
- | ( | ||||
| 翻訳調整 | - | ||||||||
| 2022年12月31日の残高 | |||||||||
| 流動負債 | |||||||||
| 非流動負債 | |||||||||
| 2022年12月31日の残高 |
B)返済または負債あり
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 税務訴訟 | ||||
| 民事訴訟 | ||||
| 労働訴訟 | ||||
| 環境訴訟 | ||||
| 合計する |
適用金利 で更新された主または有負債は，その損失可能性を性質別に以下のように示す
税務訴訟(cfem？)
-同社は採鉱特許使用料(CFEM)に関する多くの行政や司法訴訟に参加している。これらの訴訟はブラジル国家鉱物局の大量評価に由来しているブラジル国立鉱工協会はその中では，保険
とその伝票に表示される輸送コストを差し引いて，球団鉱販売の特許権使用料の支払い，および我々の海外子会社が提供する収入のCFEM費用
を検討した。同社はこのような訴訟による可能性のある損失を#ドルと推定している
税務訴訟−PIS/COFINS
−同社はPISやCOFINSの不当使用疑惑(会社の毛収入に徴収された連邦税)に関するいくつかの入金の当事者である。ブラジル税法は、納税者がPISとCOFINS税収控除を使用することを許可しており、例えば、生産過程や他のプロジェクトのための投入品の購入に関する税収控除に関連している。税務機関は主に，(1)いくつかの相殺は生産過程とは無関係であり，(2)税収控除の使用権は十分に証明されていないと主張している。当社は上記の2002年に決定した信用に関する費用を検討しています。これらの訴訟に関連する損失可能性は可能な総金額に分類される
| F-80 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
税務手続き−サービス税
(ISS？)−同社は複数のブラジル市政当局が国際宇宙ステーションを収集する行政·司法手続きに参加している。これらの訴訟に対する税務機関の主な告発は，(1)課税すべき税金を計算するための課税根拠が正しくないこと，(2)第三者資産管理サービスに関する国際貨物輸送サービスを支払うことができなかったこと，および(3)国際貨物輸送サービスが自己貨物港荷役サービス(セルフサービス)を超えた事件である。2022年12月31日現在，可能な損失総額はドルである
税務手続き−サービスと貨物流通税増値税(ISMS？)淡水渓谷は多くの行政と法廷訴訟を行っており、ブラジルの異なる州の税務当局のISMSに対する追加料金に関連している。これらの訴訟では、税務機関
は、(I)不当な税収控除を使用すること、(Ii)いくつかの付属義務を履行できなかったこと、(Iii)会社がISMSに電力を得る費用を支払うことを要求されたこと、(Iv)徴収税率の違いに関する業務(DIFAL)および(V)ISMSが自身の輸送中に発生したことを主張している。損失可能な総金額に分類された金額はドルである
税務手続き-連邦債務の相殺決済に承認されていないための罰金-淡水渓谷はブラジル連邦税務局(RFB)のいくつかの評価に参加しています
民事訴訟−ブラジルパラ州で会社が運営する環境許可−当社は複数の民事訴訟の一方であり、 これらの訴訟は単独の実質的な訴訟ではない。これらの過程で，会社はパラ州KayapóとXikrin土着コミュニティを代表する協会による公共民事訴訟に参加し，On a Puma(ニッケル)，Salobo(銅)，S 11 D(鉄鉱石)に対する会社の環境許可証の一時停止を求めた。これらの協会は，他の事項を除いて，環境許可過程において，会社はこれらの行動が周囲の先住民コミュニティに及ぼす影響を適切に検討しておらず，これらの影響は通常主管許可機関によって処理·承認されていると主張している。
2022年、会社は原住民コミュニティXi krin do CatetéとKayapó(注2)と社会的·経済的賠償を得るための賠償協定を締結した。しかし，会社は環境クレームを自己弁護しており，このような損失の可能性は可能であると考えられているが，これらの業務中断や任意の可能な軽減·賠償協定による潜在的損失額を推定することはできない
民事訴訟手続き：ブラジルミナスジラス州とサンエスピリト州における同社のビジネス環境許可-同社はMar Azul，Tamandu≡，Cap≡o Xille鉱付近の地域所有者を代表する協会が提起した公開民事訴訟の側である。これらの協会は淡水渓谷がこれらの鉱山を経営する採鉱や環境許可証を取り消すことを求めており，主に採鉱活動がこの地域の湧水を汚染していると主張している。このような採鉱作業は現在一時停止されており，当社は訴訟を弁護しているが，当社は損失の可能性が可能であると信じているが，このような作業中断や何らかの達成可能な軽減や賠償合意による潜在損失額を見積もることはできない。
また，ミナスジラス州公安部とジュセバ市が提起した公共民事訴訟にも参加し，Maravilhas IIとIIIダム(Vargem Grande Complex)，Forquilhas V(Fábrica Complex)，Dam 7(Viga鉱)の尾鉱の処分停止を求めた。当社は損失の可能性を と信じているが，このような業務中断による可能性のある潜在損失額 や達成可能な軽減や補償合意は想定できない。
労働訴訟：ブラジルパラ州ダムの安全要求-2022年3月、パラ州労働検事事務室は2件の公開民事訴訟を提起し、brドルの賠償を要求した
環境訴訟イタビラの鉄鉱石運営に関わる−当社は複数の環境プロセスの参加者であり，これらのプログラムは単独で実質的な意味を持つわけではない。これらの過程で、同社はブラジルのミナスジラス州イタベラ市政府が提起した2つの独立訴訟の被告である。1996年8月に提起された最初の訴訟では，淡水渓谷鉄鉱石業務が環境と社会的被害をもたらしたと主張し，環境劣化と影響を受けた生態建築群の即時回復とその地域補償的環境プロジェクトの実行について賠償要求を提出した。1996年9月に提起された2つ目の訴訟では，イタベラ市は採鉱活動による公共サービスに関する費用を補償する権利があると主張した。請求日に応じて調整した後、要求される損害賠償額は約#ドルである
| F-81 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
c)司法預金
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 税務訴訟 | ||||
| 民事訴訟 | ||||
| 労働訴訟 | ||||
| 環境訴訟 | ||||
| 合計する |
D)法的訴訟のための担保契約
上記税務、民事、労働、環境に関する司法預金のほか、会社はドルを請け負っている
E)または資産
西マンデュに関する仲裁 −二零一零年に、当社はBSG Resources Limited G(“BSGR”)51%権益を買収し、後者はギニアの特許権と鉄鉱石探査許可証を持っている。2014年、ギニア共和国はこれらの特許権を撤回した。BSGRがギニア政府官僚に賄賂を介してこれらの特許権を獲得したという証拠があるからだ。ギニア共和国は会社がどんな参加や責任を持っているかを発見しなかった。ロンドン仲裁廷は会社に有利な裁決を下し、BSGRに約21億ドル(利息と費用を含む)の支払いを命じた。BSGRは2018年3月に破産管理 に入り、当社はBSGRに対する仲裁裁決を実行するために、イギリスロンドン裁判所とニューヨーク南区アメリカ地区裁判所でBSGRに対して法的訴訟を提起した。当社は引き続きすべての合法的な方法で裁決および支払請求を実行しているが、いかなる金銭徴収の時間や金額 も保証されていないため、その資産はその財務諸表で確認されていない。
会計政策
債務を返済し、確実に推定するために資源流出が必要である可能性があると考えられる場合には、準備を確認する。負債 は損益表の1つの費用に計上される。この義務は，司法手続きの発展や利息増加によって更新され，状況変化や債務返済時に損失が発生することは不可能と考えられる場合には，その義務を取り消すことができる。
または関連する経済的利益が生じる可能性がある場合に開示され、その達成がほぼ確定している間にのみ財務諸表で確認される資産がある。
キー会計見積もりと判断
訴訟は本質的に偶然であり， すなわち将来1つまたは複数の事件が発生または発生できなかった場合，訴訟は解決される.通常，このようなイベントの発生の有無は会社の制御範囲内ではない.法律上の不確実性は経営陣が未来の事件の潜在的な結果について重大な推定と判断を下すことに関連する。
| 29. | 従業員福祉 |
A)従業員退職後の義務
| F-82 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
ブラジルでは、年金計画の管理は、行政と財務自主権を持つ非営利団体であるブラジル淡水渓谷社会財団が担当している。ブラジルの計画は以下の通りです
福祉計画Vale Mais(？)淡水渓谷 mais？)と福祉計画Valiaprev(ヴァリアプレフ) - Valia に参加した会社員の大部分は，固定福祉部(従来定義されていたbr}福祉計画からの固定福祉と，死亡，障害退職，疾患福祉をカバーする特定福祉)と固定納付部分( プログラム可能福祉のため)があるVale Mais計画に関連している。Valiaprev計画はVale Mais計画に類似しており，未決済福祉とbr}疾患福祉である。淡水渓谷MaisとValiaprev計画は，2022年12月31日と2021年12月31日までに資金過剰が発生した。
固定福祉計画(？)ピアノ bd) - 2000年に淡水渓谷Mais計画が実施されて以来，Plano BDは新規参入者に開放されていない。これは明確な福祉の特徴を持つ計画であり、退職者とその受益者のみをほぼカバーしている。2022年、2022年および2021年12月31日に当社の資金が超過し、当社の貢献は大きくありません。
アボノ相互補完性？ 福祉計画-同社はValiaの定期支払いから追加の福祉を受ける権利のある特定の元従業員 を支援している。当社の貢献は2014年に完成しました。“タイムズ”阿波ノ相互補完性？ 福祉は2022年12月31日と2021年12月31日に資金過剰です。
他の利点はBr社は特定の基準に適合する従業員とその計画を使用する従業員に医療計画を提供する阿波ノ相互補完性？ 福祉。これらの福祉は具体的な退職計画ではないが、精算計算は将来の引受金を計算するために使用される。これらの福祉は医療計画に関連しているため，資金不足の性質を持ち，2022年と2021年12月31日に資金不足の計画として提出されている。
外国計画はその所在地域によって管理されています。 それらはカナダ、アメリカA、イギリス、インドネシアの計画の間で区分されています。カナダの年金計画は固定給付と固定納付部分で構成されている。現在、固定福祉計画は新しい加入者を許可しない。2022年12月31日と2021年12月31日まで、外国固定福祉計画資金が不足している。
雇用主が年金や他の退職後福祉を開示している場合 すべての計画の固定福祉要素の状況は以下のとおりである。
一、現在債務の変化
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | |||
| 2020年12月31日までの福祉義務 | |||||
| サービスコスト | |||||
| 利子コスト | |||||
| 支払われた福祉 | ( |
( |
( | ||
| 参加者の貢献 | - | ( |
- | ||
| 精算仮説の変化の影響 | ( |
( |
( | ||
| 翻訳調整 | ( |
( |
( | ||
| 接続する | ( |
- | |||
| 2021年12月31日までの福祉義務 | |||||
| サービスコスト | |||||
| 利子コスト | |||||
| 支払われた福祉 | ( |
( |
( | ||
| 参加者の貢献 | - | ( |
- | ||
| 精算仮説の変化の影響 | ( |
( |
( | ||
| 翻訳調整 | ( |
( | |||
| 他にも | - | - | ( | ||
| 接続する | ( |
- | |||
| 2022年12月31日までの福祉義務 |
二、資産公正価値の変化
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||
| 2020年12月31日までの計画資産公正価値 | ||||||
| 利子収入 | - | |||||
| 雇い主が金を供給する | ||||||
| 支払われた福祉 | ( |
( |
( | |||
| 計画資産収益率(利子収入を除く) | ( |
- | ||||
| 翻訳調整 | ( |
- | ||||
| 接続する | ( |
- | ||||
| 2021年12月31日現在の計画資産公正価値 | ||||||
| 利子収入 | - | |||||
| 雇い主が金を供給する | ||||||
| 支払われた福祉 | ( |
( |
( | |||
| 計画資産収益率(利子収入を除く) | ( |
( |
- | |||
| 翻訳調整 | ( |
- | ||||
| 接続する | ( |
- | ||||
| 2022年12月31日までの計画資産公正価値 |
| F-83 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
三、三、財務状況表で確認された資産と負債の入金
| ブラジルでの計画は | ||||||||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | |||||||
| 年初残高 | - | - | - | - | ||||||||
| 利子収入 | - | - | - | - | ||||||||
| 資産上限の変化 | ( |
- | - | - | - | |||||||
| 翻訳調整 | - | - | ( |
- | - | |||||||
| 年末の残額 | - | - | - | - | ||||||||
| 財務状況表で確認した金額 | ||||||||||||
| 負債の現在価値を精算する | ( |
( |
( |
( |
( |
( | ||||||
| 資産公正価値 | - | - | ||||||||||
| 資産上限の影響 | ( |
( |
- | - | ||||||||
| 負債.負債 | - | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||
| 流動負債 | - | ( |
( |
- | ( |
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| 非流動負債 | - | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||
| 負債.負債 | - | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||
| 渉外計画 | ||||||||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 資金過剰の年金計画(一) | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | |||||||
| 資産上限変動 | ||||||||||||
| 1月1日の残高は | - | - | - | - | ||||||||
| 利子収入 | - | - | - | - | - | |||||||
| 資産上限と重い負債の変化 | - | - | ||||||||||
| 翻訳調整 | ( |
- | - | - | - | - | ||||||
| 12月31日までの残高 | - | - | - | - | ||||||||
| 財務状況表で確認した金額 | ||||||||||||
| 負債の現在価値を精算する | ( |
( |
( |
( |
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( | ||||||
| 資産公正価値 | - | |||||||||||
| 資産上限の影響 | ( |
( |
- | - | ||||||||
| 資産(負債) | ( |
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- | ( |
( | |||||||
| 流動負債 | - | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||
| 非流動資産(負債) | ( |
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- | ( |
( | |||||||
| 資産(負債) | ( |
( |
- | ( |
( | |||||||
| 合計する | ||||||||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 資金過剰の年金計画(一) | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | |||||||
| 年初残高 | - | - | - | - | ||||||||
| 利子収入 | - | - | - | - | ||||||||
| 資産上限の変化 | - | - | - | - | ||||||||
| 翻訳調整 | - | - | ( |
- | - | |||||||
| 年末の残額 | - | - | - | - | ||||||||
| 財務状況表で確認した金額 | ||||||||||||
| 負債の現在価値を精算する | ( |
( |
( |
( |
( |
( | ||||||
| 資産公正価値 | - | - | ||||||||||
| 資産上限の影響 | ( |
- | - | ( |
- | - | ||||||
| 資産(負債) | ( |
( |
- | ( |
( | |||||||
| 流動負債 | - | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||
| 非流動資産(負債) | ( |
( |
- | ( |
( | |||||||
| 資産(負債) | ( |
( |
- | ( |
( | |||||||
| (i) |
| F-84 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
四、損益表で確認したコスト
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||||||||||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||||||||
| サービスコスト | ||||||||||||||||||
| 利子支出 | ||||||||||||||||||
| 利子収入 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
||||||||||||
| 影響(資産上限)/重い負債の支払利息 | ||||||||||||||||||
| 原価合計(純額) | ||||||||||||||||||
五、全面収益表で確認したコスト
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||||||||||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||||||||
| 年初残高 | ( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
( |
( | |||||||||
| 精算仮説への変更の影響 | ( |
( |
( | |||||||||||||||
| 計画資産収益率(利子収入を除く) | ( |
( |
( |
( |
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| 資産の上限を変更する | ( |
( |
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| 他にも | ( |
( |
( |
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| *合計 | ( |
( |
( | |||||||||||||||
| 所得税を繰延する | ( |
( |
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( |
( |
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| その他総合収益 | ( |
( | ||||||||||||||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
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| その他の総合収益を累計する | ( |
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( |
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六、六、計画に関連するリスク
計画の管理者は、内部統制とリスク管理を強化するために戦略計画を行うことを約束した。この約束は、運営市場や信用リスクを低減するための内部統制を監査·評価することで実現されている。リスクは以下のとおりである
合法的なものです訴訟： は監査と取締役会に定期的な報告を発表し、弁護士の勝訴機会の分析(遠い、可能な または可能な)を含み、条項に関する行政決定に重点を置いている。新しい法律義務への適応を促進し、監視し、既定の法律義務の遵守状況を監視する。誠実計画の観点から第三者の職務調査を行う。
精算師-福祉計画の年間精算評価には，税収，収入，コスト計算計画の十分性の評価がある。現行法に基づき，外部精算師が作成した福祉計画精算評価に採用されている仮説の遵守状況を技術的に検討した。生物統計、人口統計、そして経済-金融仮説を監視する。
市場価値技術的分配研究を行う目的は，計画中の異なる債務のポートフォリオを評価し，これらのポートフォリオの将来結果を予測することである。資産負債管理研究は固定収益系債務に対する (貸借対照管理研究)であり，固定払込型債務に対しては効率的な先端研究(投資概況) とスライド経路(ライフサイクル)がある。リスク指標(VaR−保険価値，基準VaR，最大支払額，圧力テストなど)に基づいて計画の短期市場リスクを定期的にモニタリングした。
貸方-発行者、資産及びその担保の買収から満期までの信用リスクの定量的かつ定性的評価に基づいて、会社と銀行発行者からの証券をリスク分類する。現在の法律によれば、この内部格付けは、信用リスク損失の準備および確認された違約準備を敏感にする。参加者への融資損失準備金は、支払い中に確認された違約状況に基づいて実現される。
| F-85 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
流動性-固定収益義務を持つ計画の流動性を技術的に検討し，長期に重点を置き，計画義務履行における資産の十分性 の検証を目指している。短期流動性をモニタリングし，今後数年間計画義務履行に利用可能な現金 に注目した。固定払込債券ポートフォリオ(投資概況とライフサイクル)は、正常市場の場合にはいつでも資産を売却することができる。
七.精算と経済的仮定およびbr感受性分析
すべての計算は、例えば、賃金、利息、インフレ、死亡率、および障害のようないくつかのパラメータの将来の精算予測に関する。
採用した経済と精算仮説は長期成熟期を考慮して作成されているため，それに応じた分析を行うべきである。短期的には、それらは達成できないかもしれない。
評価には以下の仮定を用いた
| ブラジル | ||||||||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | |||||||
| 福祉義務の割引率を定める | ||||||||||||
| 費用·収入の名目平均比率を決定する | 適用されない | 適用されない | ||||||||||
| 名目平均昇給幅 | |
適用されない | 適用されない | |||||||||
| 名目平均福祉成長率 | 適用されない | 適用されない | ||||||||||
| 即時医療費傾向率 | 適用されない | 適用されない | 適用されない | 適用されない | ||||||||
| 最終医療費傾向率 | 適用されない | 適用されない | 適用されない | 適用されない | ||||||||
| 名目平均インフレ率 | ||||||||||||
| 外国.外国 | ||||||||||
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||||
| 福祉義務の割引率を定める | |
|
||||||||
| 費用·収入の名目平均比率を決定する | |
|
||||||||
| 名目平均昇給幅 | |
|
適用されない | 適用されない | ||||||
| 名目平均福祉成長率 | 適用されない | 適用されない | ||||||||
| 即時医療費傾向率 | 適用されない | 適用されない | 適用されない | |||||||
| 最終医療費傾向率 | 適用されない | 適用されない | 適用されない | |||||||
| 名目平均インフレ率 | |
|
適用されない | 適用されない | ||||||
感度分析には、同社は以下の影響を適用した
| ブラジル | ||||||
| 2022年12月31日 | ||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||
| 名目割引率-1%の増加 | ||||||
| 感度テストに応じて調整された精算負債 | ||||||
| 作られた仮説 | ||||||
| 名目割引率--1%下げる | ||||||
| 感度テストに応じて調整された精算負債 | ||||||
| 作られた仮説 | ||||||
| 外国.外国 | ||||||
| 2022年12月31日 | ||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||
| 名目割引率-1%の増加 | ||||||
| 感度テストに応じて調整された精算負債 | ||||||
| 作られた仮説 | ||||||
| 名目割引率--1%下げる | ||||||
| 感度テストに応じて調整された精算負債 | ||||||
| 作られた仮説 | ||||||
| F-86 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
八.退職金計画の資産
2022年12月31日と2021年12月31日までのブラジル計画資産には、(1)淡水渓谷株式と他のツールグループへの投資が含まれ、金額は#ドル
IX.資金過剰年金計画
カテゴリ別資産は以下のとおりである
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||
| 現金と現金等価物 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 株式証券 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||
| 債務証券--会社 | - | - | ||||||||||||||
| 債務証券--政府 | - | - | - | |||||||||||||
| 投資基金--固定収益 | - | - | ||||||||||||||
| 投資ファンドである株 | - | - | - | |||||||||||||
| 国際投資 | - | - | - | |||||||||||||
| 構造的投資--私募株式ファンド | - | - | ||||||||||||||
| 構造的投資--不動産基金 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 不動産.不動産 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 参加者に融資を提供する | - | - | - | |||||||||||||
| 合計する | ||||||||||||||||
| リスク計画に関係のない資金(一) | ( |
( | ||||||||||||||
| 計画資産歳末公正価値 | ||||||||||||||||
| (i) |
観察可能な市場変数(第3レベル)がない場合，超過計画資産を公正価値で計測する場合は以下のとおりである
| 私募株式基金 | 不動産基金 | 不動産.不動産 | 参加者に融資を提供する | 合計する | ||||||
| 2020年12月31日までの残高 | ||||||||||
| 計画資産収益率 | - | ( |
||||||||
| 資産購入 | - | - | ||||||||
| 年内に売却する資産 | ( |
- | ( |
( |
( | |||||
| 翻訳調整 | ( |
- | ( |
( |
( | |||||
| 2021年12月31日までの残高 | ||||||||||
| 計画資産収益率 | ( |
( |
||||||||
| 資産購入 | - | |||||||||
| 年内に売却する資産 | ( |
- | ( |
( |
( | |||||
| 翻訳調整 | - | |||||||||
| 接続する | - | - | ||||||||
| 2022年12月31日までの残高 |
| x. | 資金不足の年金計画 |
カテゴリ別資産は以下のとおりである
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||||||
| レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||
| 現金と現金等価物 | - | - | - | |||||||||||||
| 株式証券 | - | - | - | |||||||||||||
| 債務証券--会社 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 債務証券--政府 | - | - | ||||||||||||||
| 投資基金--固定収益 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 投資ファンドである株 | - | |||||||||||||||
| 構造的投資--私募株式ファンド | - | - | - | - | ||||||||||||
| 不動産.不動産 | - | - | - | - | ||||||||||||
| 参加者に融資を提供する | - | - | - | - | ||||||||||||
| 他にも | - | - | - | - | ||||||||||||
| 合計する | ||||||||||||||||
観察可能な市場変数がない場合、公平な価値で資金不足を計量する計画資産(第3級)は以下のとおりである
| F-87 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 私募株式基金 | 株式池 | 不動産.不動産 | 参加者に融資を提供する | 他にも | 合計する | ||||||
| 2020年12月31日までの残高 | |||||||||||
| 計画資産収益率 | - | - | ( |
||||||||
| 資産購入 | - | - | - | ||||||||
| 年内に売却する資産 | ( |
- | ( |
- | - | ( | |||||
| 翻訳調整 | - | - | ( |
( |
- | ||||||
| 2021年12月31日までの残高 | |||||||||||
| 計画資産収益率 | - | - | ( |
( | |||||||
| 資産購入 | - | - | - | - | |||||||
| 年内に売却する資産 | ( |
- | ( |
- | - | ( | |||||
| 翻訳調整 | ( |
- | ( |
- | ( |
( | |||||
| 黒字計画と赤字計画との間の移転 | ( |
( |
- | - | ( | ||||||
| 2022年12月31日までの残高 |
勉強します。将来のキャッシュフローの支出
淡水渓谷はドルを支払う予定です
第十二条。所期給付金
将来のサービスの期待を反映した福祉支払い は以下の通りである
| 2022年12月31日 | ||||||
| 資金過剰年金計画 | 資金不足の年金計画 | 他のメリット | ||||
| 2023 | ||||||
| 2024 | ||||||
| 2025 | ||||||
| 2026 | ||||||
| 2027 | ||||||
| 2028年以降 | ||||||
B)利益共有計画(PLR)
会社は、貨物の販売とサービス提供のコスト、および利益共有計画に関する他の運営費用#ドルを計上します
C)長期報酬プラン
条件を満たす幹部の長期奨励に対して、 会社の給与計画はマッチング計画と業績共有単位計画(PSU)を含み、それぞれ3年間 であり、従業員の維持を奨励し、彼らの業績を奨励することを目的としている。項目の公正価値 は，推定損失を差し引いた3年間の規定サービス期間内に直線的に確認された。
計画を一致させる
ペアリング計画の場合、参加者は淡水渓谷の普通株を市場で得ることができるが、淡水渓谷は何の福祉も提供しない。買収した株式保有期間が3年であり，参加者が淡水渓谷と雇用関係を保っていれば，参加者は淡水渓谷から幹部が最初に買収した株式数に相当する株報酬を得る権利がある。淡水渓谷は株の特定係を特定しているが、幹部が最初に購入した株には何の制限もなく、いつでも売ることができることに注意されたい。しかし， は3年の帰属期間が終了する前に完了すると，淡水渓谷から支払われる関連報酬を得る権利 を失う。
業績シェア単位(PSU？)
PSUによると、3年間の帰属期間内に、条件を満たす幹部は一定数の普通株式時価に相当する報酬を得ることができ、淡水渓谷が株主総リターン(TSR)と環境、社会と管理(ESG)指標に基づいて測定した業績係数 を条件とする。これは から%のTSR指標とESG指標の割合と健康と安全。
| F-88 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
D)2021年に採択された新会計政策
IFRS 2は、株式の支払いに基づく会計処理 は、計画の決済形式に依存し、現金決済であってもよいし、株式決済であってもよいと規定している。現金での決済を予定している場合には、従業員への支払い義務が負債として確認され、報告日および義務決算日毎に 損益表で確認された公正価値に更新される。この計画が権益ツールで決済された場合、 この計画の公正価値は福祉が発行された日にのみ計算され、その計画の公正価値は、その年度の損益表において直線的に確認され、必要なサービス期間の権益を計上する。
2020年12月までに，会社役員の長期インセンティブ計画は負債として記録されており，淡水河谷幹部の株ではなく現金で決済することがこれらの計画に関する義務であることが根拠である。
2021年4月30日、“業績共有単位計画条例”(PSU)の改正が一般および特別株主周年総会で可決され(改正日はbr改正日)、会社が在庫株を用いて債務を返済できるようになった。そのため、これらの計画は株式決済とみなされ始め、修正の日にその公正価値を再計量する。
計画の公正価値を再計量する
マッチング計画の公正価値は，修正日の会社株価とADRを用いて推定され，金額はレアル$であるドルと一緒にそれぞれ1株です。授与日に付与された2019，2020，2021サイクルの株式数は, そしてそれぞれ，である.
PSUについては，モンテカルロシミュレーションを用いて株主リターン指標および健康，安全と持続可能な発展指標 に対して業績係数を推定することにより，この計画を再評価した。次の表にモンテカルロシミュレーションのための仮定と，総性能係数の期待値を計算するための結果を示す.
| 2021 | ||
| 既授株 | ||
| 株を授与する期日 | 01/03/2021 | |
| 淡水渓谷(BRL) | | |
| Vale On(ドル) | | |
| 予想変動率 | %P.Y | |
| 予想期限(年単位) | ||
| 期待株主リターン指標 | % | |
| 期待性能係数 | % |
E)2022年計画の公正価値の計量
2022年3月30日、新しいペアリング計画が開始され、会社は会社の株価と株式付与日のアメリカ預託証明書価格から公正価値をドルと推定した R$と一株ずつです。2022年の期間について会社は株式(2021年：株式)。
2022年にはPSU計画の新周期も開始され、会社は授与される株式(2021年：株式)。次の表にモンテカルロシミュレーションのための仮定と，総性能係数の期待値を計算するための結果を示す.
| 2022 | ||
| 既授株 | ||
| 株を授与する期日 | 01/03/2022 | |
| 淡水渓谷(BRL) | ||
| Vale On(ドル) | ||
| 予想変動率 | %P.Y. | |
| 予想期限(年単位) | ||
| 期待株主リターン指標 | % | |
| 期待性能係数 | % |
| F-89 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
会計政策
従業員福祉
現在の福祉には給料、休暇、関連税金は含まれていません
賃金や累積休暇などの福祉の支払いやこれらの福祉に関する社会保障税は月収で確認され，課税に基づいている である。
二、現在の福祉と利益共有計画
会社には、チームや業務単位の貢献と、運営現金による全社業績をもとにした年間インセンティブ計画(AIP)があります。br社は、実現した目標と会社業績の評価周期に基づいて、権責発生制を採用し、推定された将来の資源流出において過去の事件で発生した現在の債務を確認します。請求項目は、各従業員の活動記録に基づいて販売される貨物及び提供されるサービスのコスト又は運営費用を記録する。
三、三、非現在の福祉長期インセンティブ計画
会社はすでにある条件を満たす幹部(マッチングと業績共有単位(PSU)計画)を奨励するプログラムを制定し、従業員の留任と最適な業績を奨励することを目的としている。株式に基づく長期報酬計画は持分で決済され、同計画によると、会社は従業員サービスを株式ツールの対価格として受ける。付与オプションの交換で受信した従業員サービスの公正価値は費用として確認される。費用総額は、権利を取得する間に確認され、その間に特定のホーム条件が満たされる。
四、非当期給付年金費用とその他の退職後福祉
その会社はその従業員のために複数の退職計画を立てた。
固定支払 計画については、会社の義務は、これらの計画を登録した従業員の報酬の所定の割合に関連付けられた毎月の支払いに限られる。
固定福祉計画については、予想単位ローン方法に基づいて決定された負債を定期的に精算し、会社の債務を評価する。財務状況表で確認された負債とは、その日に決定された福祉債務の現在値から計画資産の公正価値を減算することである。会社は損益表でサービスコスト、債務利息支出、計画資産の利息収入を確認した。収益と損失の再計量 と計画資産収益(今年度の収入で確認された資産リターン利息金額を含まない)と 活動負債と重い負債上限の影響の変化は今年度の全面収益で確認した。
資金過剰の計画に対しては，適用される最低資金要求を考慮して，会社は経済収益の現在値に限定された固定収益純資産を確認し，将来の入金の返金や減少額 とする。資金不足の計画に対して、会社は定義した純福祉負債 を確認します。この等純資産/負債の確認/再計量損益は，精算推定値が発生した場合に損益表で確認または全面収益で確認する。
キー会計見積もりと判断
従業員の退職福祉を発表する-確認された額は、コストおよび負債を決定するために、様々な仮定を使用した精算計算に基づいて決定されるいくつかの要因に依存する。これらの仮定の1つは 割引率の選択と使用である.このような仮定のどんな変化も確認された金額に影響を及ぼすだろう。
毎年年末には、会社や外部精算師が来年度に使用するという仮定を審査する。これらの仮定は、計画負債に計上された資産および負債、コストおよび費用の公正価値を決定し、現金流出の将来的な価値を推定するために使用される。
| F-90 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 30. | 権益 |
A)配当金
2022年12月31日、株式は61，614ドルであり、4，778，889，263株に相当し、すでに発行及び十分に入金され、額面がない。取締役会は、認可範囲内の利益資本化と準備金を含む、定款の変化を考慮せずに普通株の発行と解約を承認することができる。
| 2022年12月31日 | ||||||
| --株主 | 普通株 | 黄金株 | 合計する | |||
| 総資本の5%以上を占める株主 | - | |||||
| 資本グループ会社 | - | |||||
| フロントです | - | |||||
| 三井物産会社 | - | |||||
| ベレード株式会社 | - | |||||
| 自由浮遊 | - | |||||
| 黄金株 | - | |||||
| 既発行株式総額(国庫株を除く) | ||||||
| 物置株 | - | |||||
| 総資本 | ||||||
B)在庫株の取消
取締役会は、2022年と2021年の間、当社が発行、買収、国庫方式で保有している普通株を解約することを許可したが、その株式金額は減少せず、以下に示すように、株主権益の中で“使用済みとログアウトした在庫株”に移行し、“収入準備金”と“在庫株”の間で移行することに影響を与える。
| 株数を抹消する | 帳簿金額 | |||
| 2022年2月24日廃止承認 | ||||
| 2022年7月28日廃止承認 | ||||
| 2022年12月31日までの年度 | ||||
| 2021年9月16日のキャンセル承認 | ||||
| 2021年12月31日までの年度 |
| c) | 株式買い戻し計画と在庫株 |
取締役会は、2022年から2021年までの間に、以下のように淡水渓谷株の株式買い戻し計画を承認した。
| 買い戻し株式総数 | キャッシュフローへの影響 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||
| 4.7億株株式買い戻し計画(一) | |||||||
| 親会社に買収される | |||||||
| 完全子会社に買収される | |||||||
| 5億株株式買い戻し計画(2) | |||||||
| 親会社に買収される | |||||||
| 完全子会社に買収される | |||||||
| 株買い戻し計画 | |||||||
| (i) |
| (Ii) |
2023年2月(後続事件)、会社は譲渡を許可 完全子会社が親会社に株式を譲渡する.
| F-91 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
D)利益分配
| 2022 | 2021 | ||
| 淡水渓谷株主は純収益を占めなければならない | |||
| 法定備蓄金を支出する | ( |
( | |
| 税収割引準備金を支給する | ( |
( | |
| 法定準備金と税収割引準備金を充当した純収益 | |||
| 公正価値調整準備金の再分類(付記16 L) | |||
| 最低強制給与 | |||
| 追加報酬 | |||
| 法定備蓄金から | |||
| この年度の純収入から | |||
| 追加報酬総額： | |||
| 株主への総報酬 | |||
| 法定備蓄金を振り込む | |||
| 留保収益積立金を充当する |
承認した報酬
定款では，法定準備金とbr税収奨励準備金を支出した後，淡水渓谷株主に支払う最低強制報酬は純収益の25%に相当すると規定されている。資本利息として承認された報酬(JCP？)は，淡水渓谷株主に適用される所得税 とともに合計される。淡水渓谷株主への報酬は以下の決議に基づいている
| · | 2023年2月16日、取締役会は株主報酬1，569ドルを承認し、そのうちの1，132ドルは、2022年12月31日までの年間最低強制給与の一部であり、負債記録の追加報酬として、437ドルを追加報酬として承認し、株式に追加給与準備として記録された。 支払いは2023年3月に行われる。 |
| · | 2022年12月1日、取締役会は、2022年12月31日までの年度のbr収入に対する期待として、最低強制給与の一部である254ドルの資本利息を株主に支払うことを許可し、2022年12月31日までの年度の負債を記録した。支払いは2023年3月に行われる予定だ。 |
| · | 2022年7月28日、取締役会は、2022年12月31日までの年間最低強制給与の一部である3，000ドルの報酬を株主に支払うことを承認し、負債として記録された。それは2022年9月に全額支払いされる |
| · | 取締役会は2022年2月24日に、2021年12月31日までの年間追加報酬として3，500ドルの報酬を株主に支払うことを承認した。それは2022年3月に全額支払いされる |
| · | 2021年、会社は株主への配当金および資本利息9，844ドルの支払いを許可し、金額は以下の通りである：(I)取締役会が2021年6月17日に承認した2，200ドル、および(Ii)取締役会が2021年9月16日に承認した7，644ドル。支払われた総金額のうち、4，542ドルは2021年12月31日までの年度最低強制給与であり、1，476ドルは自社の利益備蓄を支払い、残りの金額は2021年12月31日までの年度収入を予想して支払われている |
| · | 取締役会は2021年2月25日に3972ドルの報酬を株主に支払うことを承認した。総額では、1，152ドルは2020年の最低強制賃金だ。残りの2，820ドルは、追加報酬 として承認され、追加報酬準備金として権益に計上される。この金額は2021年3月に全額支払われた |
| F-92 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
E)利益準備金
| 法定準備金 | 税収割引準備金 | 法定準備金 | 利益剰余金準備金 | 余分な報酬備蓄 | 利益準備金総額 | |||||||
| 2020年12月31日までの残高 | - | |||||||||||
| 収入分配 | - | |||||||||||
| 淡水渓谷株主の配当金と資本利息を審議する | - | - | ( |
- | ( |
( | ||||||
| 在庫株を解約する | - | - | ( |
- | - | ( | ||||||
| 翻訳調整 | ( |
( |
- | ( |
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| 2021年12月31日までの残高 | ||||||||||||
| 収入分配 | ||||||||||||
| 淡水渓谷株主の配当金と資本利息を審議する | - | - | - | - | ( |
( | ||||||
| 在庫株を解約する | - | - | ( |
- | - | ( | ||||||
| 備蓄金の移転 | - | ( |
- | - | - | |||||||
| 翻訳調整 | ( |
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| 2022年12月31日までの残高 | ||||||||||||
法定備蓄金-法律はブラジルの上場企業が毎年純収入の5%を維持し、最高で資本の20%に達することを要求している。準備金は損失補償や増資にしか使えません。
税金優遇積立金-ブラジル政府が承認したプロジェクトの投資に所得税の一部を指定し、税収割引の結果とすることを選択した。
法定備蓄金-会社運営を構成する主な活動の維持と発展 を確保し、投資のための予算資本を保持することを目的としている。当社の定款によると、この準備金の上限は年間分配可能純収入の50%であり、最高株式金額に達する。
留保収益積立金*ブラジルの会社法で許可された資本支出投資のために設計されています。
追加報酬備蓄-その結果、経営陣が提案した報酬は、強制的な最低賃金、すなわち調整後の純収入の25%を超えた。
会計政策
株式と在庫株- 会社は国庫株式を保有しており、将来の売却、ログアウト、または役員の長期給与計画の支払いに用いられる。これらの株式は特定の口座で配当金が買収価値に減値されていることが確認され、取引コストに応じて維持される。新株の発行または株式購入の直接は増額コストを占め、権益の中で税項を差し引いた募集金額と確認しなければならない。
株主報酬： 株主の報酬は配当金と資本利息で支払われる。会社規約によると、この報酬は会社財務諸表で負債として確認されています。定款承認を超えた最低強制給与の金額 は、株主承認の日に流動負債でしか確認できません。
Br社は持分に帰属できる利息の分配を許可された。この計算は法定会計記録中の権益金額に基づいており、適用される金利はブラジル中央銀行が決定したブラジル政府長期金利(TJLP) を超えてはならない。また、利息はその年の純収入の50%やブラジル会社法で規定されている利益剰余金プラス利益準備金の50%を超えてはならない。
会社のメリットは配当金の支払いに比べて所得税負担が減少していることであり，この利息費用 はブラジルでは減税できるからである。15%の所得税は株主を代表して利息分配に対して控除される。ブラジルの法律によると、持分に帰属する利息は年間最低強制配当の一部とみなされている。この名義利息分配 は会計上権益から控除されるとみなされ、損益表に記録された配当金や税項控除に類似している。
| F-93 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 31. | 関連先 |
当社の関連先は、当社の子会社、合弁企業、共同経営会社、株主及びその関連主体と主要管理者である。
関連側取引 は当社が公平な取引に等しい条項で行い、当社に有利な価格と市場条件 が第三者と手配した条件を下回らないことに関連する。
純営業収入は鉄鋼メーカーへの鉄鉱石や鉄道輸送力使用権の売却と関係がある。コストと運営費用は主に球団工場の可変レンタル料と関係がある。
調達、売掛金及びその他の資産、売掛金及びその他の負債は主に合営企業及び連合経営会社が球団工場の運営レンタル及び鉄道輸送サービスに関連する費用に関連する
A)係り先との取引
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||||||||||||||
| 純営業収入 | コストと運営費用 | 財務結果 | 純営業収入 | コストと運営費用 | 財務結果 | 純営業収入 | コストと運営費用 | 財務結果 | ||||||||||
| 合弁企業 | ||||||||||||||||||
| フランスの会社Siider rgica do Pecém | ( |
- | - | |||||||||||||||
| Alian≡a Geraﾟo de Energia S.Aを買収しました。 | ( |
( |
- | ( |
- | |||||||||||||
| 球団会社(一)を含む | ( |
( |
- | ( |
( |
- | ( |
( | ||||||||||
| 彼女はLogístia S.A.の妻です。 | ( |
- | ( |
- | - | ( |
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| 中国はNorte Energia S.Aを買収した | ( |
- | ( |
- | - | ( |
- | |||||||||||
| 中国、日本、その他 | ( |
- | ( |
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- | ( |
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| ( |
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( |
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( |
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| 連属 | ||||||||||||||||||
| *VLI | ( |
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| 中国、日本、その他 | - | - | - | - | ||||||||||||||
| ( |
( |
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( |
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| 大株主 | ||||||||||||||||||
| *ブラッドスコ | - | - | ( |
- | - | ( | ||||||||||||
| ブラジル銀行：ブラジル銀行 | - | - | - | - | ||||||||||||||
| 日本三井物産 | - | - | - | - | - | |||||||||||||
| - | - | ( |
- | ( | ||||||||||||||
| 継続運営合計 | ( |
( |
( |
( |
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| 生産停止経営--石炭 | - | - | - | - | ( |
- | ( |
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| 合計する | ( |
( |
( |
( |
( | |||||||||||||
| (i) |
B)関係者との未清算残高
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||||||||||
| 資産 | 資産 | |||||||||||
| 現金と現金等価物 | 売掛金 | 配当金、売掛金、その他の資産 | 現金と現金等価物 | 売掛金 | 配当金、売掛金、その他の資産 | |||||||
| 合弁企業 | ||||||||||||
| フランスの会社Siider rgica do Pecém | - | - | ||||||||||
| ブラジルペロティサ社(I) | - | - | - | - | ||||||||
| 彼女はLogístia S.A.の妻です。 | - | - | - | - | ||||||||
| 中国、日本、その他 | - | - | ||||||||||
| - | - | |||||||||||
| 連属 | ||||||||||||
| *VLI | - | - | - | |||||||||
| 中国、日本、その他 | - | - | 1 | - | ||||||||
| - | - | |||||||||||
| 大株主 | ||||||||||||
| *ブラッドスコ | - | - | ||||||||||
| ブラジル銀行：ブラジル銀行 | - | - | - | - | ||||||||
| 日本三井物産 | - | - | - | - | ||||||||
| 4 | ||||||||||||
| 年金計画 | - | - | - | - | ||||||||
| 合計する | ||||||||||||
| (i) |
| F-94 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||||||
| 負債.負債 | 負債.負債 | ||||||||
| 仕入先と請負業者 | 金融商品やその他の負債 | 仕入先と請負業者 | 金融商品やその他の負債 | ||||||
| 合弁企業 | |||||||||
| 球団会社(一)を含む | |||||||||
| 彼女はLogístia S.A.の妻です。 | - | - | |||||||
| 中国、日本、その他 | - | - | |||||||
| 連属 | |||||||||
| *VLI | |||||||||
| 中国、日本、その他 | - | - | |||||||
| 大株主 | |||||||||
| *ブラッドスコ | - | - | |||||||
| 日本三井物産 | 1 | - | 2 | - | |||||
| 年金計画 | - | - | |||||||
| 合計する | |||||||||
| (i) | 重合実体：コレアーノ-ブラジルペロティサ社、シスパノ-バシライラ-ペロティサ社、ブラジルライラ-ペロティサ社、ニポ-ブラジルライラ-ペロティサ社。 |
C)重要な管理職の報酬
| 十二月三十一日までの年度 | ||||||
| 2022 | 2021 | 2020 | ||||
| 短期的利益 | ||||||
| 賃金 | ||||||
| 直接的·間接的利益 | ||||||
| 利益共有計画(PLR？) | ||||||
| 短期総収益 | ||||||
| 長期利益 | ||||||
| 株式ベースの | ||||||
| 解散費 | ||||||
| 短期と長期の福祉総額 | ||||||
| 32. | 約束と保証 |
A)約束
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | |||
| 登録効力のない財務保証 | ||||
| エネルギーを購入する | ||||
| *合計 |
約束は主に燃料と電力を購入し、原材料とサービスを購入する契約から来た。それらは契約義務に関する最低要求支払いと支払いをキャンセルできないことを代表する。
B)保証
| 2022年12月31日 | 2021年12月31日 | ||||||
| 保証する | 制限現金 | 法律責任(一) | 保証する | 制限現金 | 法律責任(一) | ||
| 共同経営会社と合弁企業 | |||||||
| 資産廃棄債務 | |||||||
| 融資と融資 | |||||||
| (i) |
| F-95 |
財務諸表付記 別の説明がない限り百万ドルで表しています |
共同経営企業と合弁企業のための保証を提供します当社はすでにその直接及び間接所有権益についていくつかの連合会社及び共同経営会社に財務保証を出した。2022年には、連合会社の信用リスク格付けが改善されたため、債務違約の可能性が低下し、ドルの収益が生じた
資産関連担保br廃棄債務−同社はカナダのエネルギー転換材料事業の資産廃棄義務brに財務保証を提供している。また，インドネシアでは，銀行が開墾および鉱山閉鎖保証について発行した銀行保証の担保として，淡水河谷は銀行開墾および鉱山閉鎖保証所が発行した銀行保証の担保として銀行預金を持っている。
固定資産は融資と融資の担保として−当社には固定資産担保の融資と融資があり、2022年6月30日に終了しました。また，淡水渓谷を完全に所有する金融子会社淡水渓谷海外有限公司が発行した証券は淡水渓谷が完全に無条件に保証されており，親会社のどの他の子会社もこのような証券を保証していない。
| F-96 |
