SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
1。報告者の名前と住所*
ジ・ヘンリー
(最後) (最初) (中央)
シレックス持株会社内
960 サンアントニオロード
(ストリート)
パロアルト カリフォルニア州 94303
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル サイレックス・ホールディング・カンパニー [SCLX ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
X ディレクター 10% オーナー
X 役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
エグゼクティブ・チェアマン
3。最も早い取引日 (月/日/年)
03/17/2023
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
ルール 10b5-1 (c) トランザクションインジケーション

このボックスにチェックを入れると、取引が規則 10b5-1 (c) のアファーマティブディフェンス条件を満たすことを意図した契約、指示、または書面による計画に従って行われたことを示すことができます。手順10を参照してください。
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式 03/17/2023 J(1)(2) 2,730 A $8.6002 2,730 I By BioVintage, Inc.
普通株式 603,298(3) D
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
回答の説明:
1。2022年12月30日、ソレント・セラピューティクス社（「ソレント」）の取締役会は、2023年1月9日の営業終了時点で、発行者の普通株式1株あたり額面0.0001ドル（「シレックス普通株式」）0.1410127株の株式配当（以下「配当」）を宣言しました。ソレントの普通株式（「ソレント普通株式」）1株につき、額面1株あたり0.0001ドル。報告者は、2022年8月26日にソレント普通株式にプットオプション（「プットオプション」）を作成しました。これは、株式配当の結果として、ソレント普通株式19,500株とシレックス普通株式2,730株に関連するように、またそれに応じてプットオプションの行使価格がソレント普通株式1株あたり0.80268ドルに変更されたことを反映して調整されました。サイレックス普通株式1株あたり8.6002ドル。
2。(脚注1からの続き) プットオプションは2023年3月17日に決済され、その結果、報告者はシレックス普通株式2,730株をシレックス普通株式1株あたり8.6002ドルの価格で取得したほか、ソレント普通株式19,500株をソレント普通株式1株あたり0.80268ドルの価格で取得しました。
3。配当の結果、報告者は2023年1月19日にサイレックス普通株式603,298株を受け取りました。配当金に基づいて受領した株式は、改正された1934年の証券取引法の規則16a-9（a）に基づいて免除された取引で取得されたため、これまで報告されていませんでした。
備考:
/s/ ヘンリー・ジー博士 03/20/2023
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。