米国証券取引委員会ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

ヴェーポサーム株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

項目3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転

2023年3月15日、Vapotherm, Inc.（以下「当社」）は、ニューヨーク証券取引所（「NYSE」）から、当社の普通株式の平均終値が連続30回の取引で1.00ドル未満であったため、ニューヨーク証券取引所マニュアルのセクション802.01Cに記載されている継続上場基準に準拠していないという通知（「通知」）を受け取りました。一日の期間。

第802.01C条に従い、当社は通知の受領後6か月以内に、最低株価要件の遵守を回復する期間を設けています。コンプライアンスを取り戻すには、修復期間中の任意の暦月の最終取引日または6か月のキュア期間の最終営業日に、当社の普通株式は、（i）1株あたり少なくとも1.00ドルの終値、および（ii）当該日に終了する30取引日の期間における平均終値が少なくとも1.00ドルであることを示さなければなりません。この期間内に当社が1.00ドルの株価ルールの遵守を取り戻すことができない場合、ニューヨーク証券取引所は当社の普通株式の一時停止および上場廃止の手続きを開始します。また、第802.01C条では、価格条件の改善に必要な措置が株主の承認を必要とする場合、6か月の救済期間の例外を規定しています。その場合、その措置は遅くとも当社の次回の年次株主総会までに承認される必要があります。この例外により、当社の株価が速やかに1株あたり1.00ドルを超え、その後少なくとも30取引日間、価格がその水準を上回ったままである場合、価格条件は解消されたとみなされます。

セクション802.01Cで義務付けられているように、当社は欠陥を是正する意向を示してから10営業日以内にニューヨーク証券取引所に通知する予定です。ただし、当社が該当するニューヨーク証券取引所上場基準の遵守を回復できること、またはニューヨーク証券取引所上場企業マニュアルに記載されているその他の上場基準の遵守を維持できるという保証はありません。

2022年10月3日に証券取引委員会に提出されたフォーム8-Kに関する当社の最新報告書で以前に開示されたように、当社は2022年9月27日に、ニューヨーク証券取引所上場企業マニュアルのセクション802.01Bに定められた継続上場基準に準拠していないという通知を受け取りました。これは、過去30取引日における当社の世界平均時価総額が5,000万ドル未満であり、同時に当社の株主資本は5000万ドル未満でした。当社は、2022年11月11日にこの欠陥を是正する計画をニューヨーク証券取引所に適時に提出し、その計画はニューヨーク証券取引所に承認されました。

本通知は、ニューヨーク証券取引所の他のすべての上場要件に従い、該当する期間中も引き続きニューヨーク証券取引所で取引される当社の普通株式の上場に直ちに影響を与えません。当社の普通株式は引き続き「VAPO」のシンボルで取引され、「.BC」という名称が追加されます。これは、当社が現在ニューヨーク証券取引所の継続上場基準に準拠していないことを示しています。「.BC」インジケーターは、当社が継続しているすべての上場基準の遵守を回復した時点で削除されます。

項目7.01 規制 FD の開示

2023年3月17日、当社は通知の受領を発表するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されており、参照用にここに組み込まれています。

この項目7.01に含まれる情報は、提供されたものとみなされ、改正された1934年の取引法（「取引法」）の第18条の目的で「提出」されたものとはみなされず、そのセクションの責任の対象にもならず、改正された1933年の証券法または取引法に基づく申告に参照によって組み込まれることもありません。

項目9.01財務諸表および展示物。

(d) 展示品。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。