アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表格8-K
当面の報告
第十三条又は十五条によれば
“1934年証券取引法”
報告日(最初の報告事件日):2023年3月2日
小売機会投資会社です。
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として設立された国又はその他の司法管区) | (依頼ファイル番号 ) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
小売機会投資組合
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として設立された国又はその他の司法管区) | (委員会ファイル番号) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
(858)
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前氏名、前住所、および前会計年度は、前回 報告以来変更が発生した場合)
_________________
Form 8-K届出の目的が登録者が次のいずれかに規定する届出義務を同時に満たすことである場合は、次の対応する枠を選択してください
☐証券法第425条に規定されている書面通信(米国連邦法規第17編 230.425)
☐“取引法”規則14 a-12に基づいて資料を求める(17 CFR 240.14 a-12)
☐“取引法”(17 CFR 240.14 d-2(B))ルール14 d-2(B)によりオープン前通信 を行う
☐“取引法”ルール13 E-4(C)によるオープン前通信 (17 CFR 240.13 e-4(C))
登録者が1933年証券法規則(本章230.405節)第405条又は1934年証券取引法規則12 b−2(本章第240.12 b−2節)で定義された新興成長型会社であるか否かを複選マークで示す
新興成長型会社☐
新興成長型会社である場合は、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示し、取引法第13条(A)に基づいて提供される任意の新たな又は改正された財務会計基準を遵守する
取引法第12条(B)に基づいて登録された証券:
登録者名 | クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
小売機会投資会社 | |||
小売機会投資組合 | ありません | ありません | ありません |
プロジェクト1.01 | 実質的な最終合意を締結する。 |
項2.03で提案された情報は参照によって結合される.
第2.03項 | 直接財務義務または登録者表外手配の義務を設ける。 |
無担保循環信用手配修正案
2023年3月2日、小売機会投資会社(“当社”)が親会社保証人として、小売機会投資パートナーシップ会社(以下、“当社”と略す)運営パートナー関係)は,会社の経営組合子会社を借り手とし,KeyBank 全国協会と行政エージェント(“行政エージェント”)とその他の融資先( )と第2次改正と再署名の信用協定第3修正案を締結した信用協定修正案)は、改訂日が2017年9月8日の2回目の改訂と再署名された信用協定(“信用協定”)であり、当社が母保証人として共同企業を経営し、借り手であるKeyBank National Association、行政エージェント、揺動限度額貸手と信用証発行元であるKeyBank National Association、連携シンジケート代理であるPNC Bank National Associationと U.S.Bank National Associationを共同シンジガエージェントと他の融資者とする。
クレジット協定修正案によれば、貸手は、(I)初期満了日(クレジット協定を参照)を2027年3月2日に延長することに同意し、(Ii)金利を担保付き隔夜融資金利(“SOFR”)に移行させ、(Iii)既存の定価グリッドを調整し、持続可能な開発指標定価グリッドを実施する(クレジット協定修正案参照)。
クレジットプロトコル修正案の上述した説明は、本8−Kテーブルの現在の報告添付ファイル10.1のこのようなプロトコルを参照するテキストによって定義され、参照によって本明細書に組み込まれる。
定期融資手配修正案
2023年3月2日,当社は母保証人,経営組合企業を借り手とし, は行政代理人としてKeyBank National Association及び他の貸金側と“第1回改正と再署名の定期融資協定第3改正案”(“定期融資協定改正案”)を締結し,2017年9月8日の第1回改訂と 再改訂の定期融資協定を改正した定期融資協定)保証人である会社、借り手としての経営パートナー、行政エージェントとしてのKeyBank National Association、連携シンジケートエージェントであるBMO Capital Markets and Regions Bank、ファイルエージェントとしてのCapital One、ファイルエージェントとしてのNational Associationおよびその他の融資先 からなる。
定期融資協定修正案によれば、貸手は、(I) が金利をSOFRに移行することに同意し、(Ii)既存の価格設定グリッドを調整する。
“定期融資プロトコル修正案”の上述した説明は、本8-K表の現在の報告添付ファイル10.2に添付されているこのようなプロトコルのテキストを参照することによって、その全体を限定し、参照して本明細書に組み込む。
プロジェクト9.01 | 財務諸表と証拠品です。 |
(D)展示品。
証拠品番号: | 説明する |
10.1 | 2回目の改正と再署名された信用協定の第3改正案は,2023年3月2日であり,保証人である小売機会投資会社と借り手である小売機会投資組合会社との間で,行政代理であるKeyBank National Associationとその他の貸手との間である。 |
10.2 | 第1回改正と再署名された定期融資協定の第3改正案は,期日は2023年3月2日であり,小売機会投資会社を母保証人,小売機会投資組合会社を借入者,KeyBank National Associationを行政代理,その他の融資先としている。 |
101 | 表紙相互データファイル-表紙XBRLタグは、イントラネットXBRL文書に埋め込まれている。 |
104 | 本報告の表紙はForm 8−Kであり、フォーマットはイントラネットXBRL(添付ファイル101に含まれる)である |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は正式に本報告を正式に許可された以下の署名者がその署名を代表するように促した
日付:2023年3月7日 | 小売機会投資会社です。 | ||
差出人: | マイケル·B·ヘインズ | ||
名前:マイケル·B·ヘインズ | |||
役職:首席財務官 | |||
日付:2023年3月7日 | 小売機会投資組合 | ||
差出人: |
小売機会投資GP、LLC、その一般的なパートナー |
||
差出人: | マイケル·B·ヘインズ | ||
名前:マイケル·B·ヘインズ | |||
役職:首席財務官 |