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アメリカ
アメリカ証券取引委員会 WASHINGTON, DC 20549 フォームnport-P ポートフォリオ月報 |
| ファイルサーバCIK | 0000102426 |
| ファイルマネージャCCC |
********
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| Filer投資会社タイプ | |
| これはリアルタイムで記録しますか、それともテスト記録ですか？ | 
LIVE
TEST
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| 返品したいですか？ |  |
| これは紙のフォーマットで提出された公式文書の電子コピーですか？ | |
| 名前.名前 | |
| 電話だよ | |
| 電子メールアドレス |
| 届出サイトだけで通知しますか？ | |
| シリーズID |
| A.登録者名 | SRH総リターン基金，Inc. |
| B.登録者の投資会社法文書番号：(例えば、811-_) | 811-02328 |
| C.登録者のCIK番号 | 0000102426 |
| D.登録者の雷 | 5493000 XG 0 EMNJQ 1 SM 17 |
| 通りの住所1 | 1700ブロードウェースイートルーム1230 |
| 通りの住所2 | |
| 都市 | デンバー |
| 述べ明(適用すれば) |
コロラド州
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| 外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 郵便番号/郵便番号 | 80290 |
| 電話番号 | 3032264150 |
| A.シリーズ名。 | SRH総リターン基金，Inc. |
| B.EDGARシリーズ識別子(あれば). | |
| C.シリーズの雷。 | 5493000 XG 0 EMNJQ 1 SM 17 |
| A.会計年度終了日。 | 2022-11-30 |
| B.報告情報の日付。 | 2022-11-30 |
| 基金はこれがForm N Portでの最後の申請になると予想していますか？ |
Yes
No
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| 基金及びその合併子会社の次の情報を報告する。 |
| A.総資産、D部分報告を含む雑証券の資産。 | 1772618187.76 |
| B.総負債。 | 227088678.88 |
| C.純資産。 | 1545529508.88 |
| A.D部分報告された雑証券の資産を占めるべきです。 | 0.00000000 |
| B.制御された外国企業の資産に投資し、特定の種類のツールに投資することを目的としているが、大口商品に限定されない。 | 0.00000000 |
C.S-X条例第6-04条(13)(A)条によると報告されている支払手形、債券、および同様の債務支払額に起因する借入金[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
| 一年以内に支払うべきお金です。 | |
| 銀行や他の金融機関が借金をする。 | 0.00000000 |
| 制御会社。 | 0.00000000 |
| 他の支店 | 0.00000000 |
| その他。 | 0.00000000 |
| 一年後に支払うべき金額です。 | |
| 銀行や他の金融機関が借金をする。 | 225000000.00000000 |
| 制御会社。 | 0.00000000 |
| 他の支店 | 0.00000000 |
| その他。 | 0.00000000 |
D.購入した投資は、帳簿(I)遅延交付、発行時または他の決定コミットメントに基づいて、または(Ii)バックアップコミットメントに基づいていなければならない。
| (I)遅延交付、発行時、または他の決定された約束に基づいて： | 0.00000000 |
| (2)予備約束： | 0.00000000 |
| E.基金が発行した発行済み優先株の清算優先権. | 0.00000000 |
| F.CとD部分未報告の現金と現金等価物. | 0.00000000 |
基金の前の3ヶ月の債務証券の平均値の合計が基金資産純資産の25%以上を超えた場合、提供すべきである
C.信用利差リスク(SDV 01，CR 01またはCS 01).信用利差の変化1ベーシスポイントによるポートフォリオ価値変化 を提供し，この変化は投資レベルと非投資レベルのリスク開放ごとにまとめたオプション調整利差 に適しており，期限はそれぞれ3カ月，1年，5年，10年，30年である
| 投資レベルです。 | |
| 成熟期。 | |
| 3ヶ月です。 | |
| 1年間です。 | |
| 5年。 | |
| 10年。 | |
| 30年。 | |
| 投資レベルではありません | |
| 成熟期。 | |
| 3ヶ月です。 | |
| 1年間です。 | |
| 5年。 | |
| 10年。 | |
| 30年。 |
B.3項については，以下の項の絶対値の和で価値を計算する：
(1)すべての債務証券の価値
(2)総リターンスワップ、金利スワップ、およびクレジット違約スワップ期間を含むが、これらに限定されない各スワップの名目価値であり、その対象とする参照資産は、債務証券または金利である
(3)対象参考資産が債務証券又は金利である先物契約毎の名目価値；及び
(4)標的参照資産は、第(I)、(Ii)または(Iii)項に記載の資産の任意のオプションが増分的に調整された名目価値である
基金にリスクのない満期日については，報告はゼロである。(A)と(B)に示した任意の期限間のリスク開放については，上記の期限ごとのリスク開放を線形補間法を用いて近似する。上記期限範囲以外のリスク開放には，最近の期限を含むリスク開放がある
A.任意の証券貸借取引の各借り手に以下の情報を提供する
| 証券貸借取引相手が非現金担保を提供していますか |
Yes
No
|
A.基金は過去3ヶ月の毎月総申告書にあります。基金が多カテゴリ基金である場合、 は各カテゴリのリターンを報告する。このような申告書は、表N−1 A第26(B)(1)項、表N−2第4項第1項の指示13、または表N−3第26(B)(I)項(適用状況に応じて)で概説された方法に従って計算されなければならない
| 月間総返品記録： 1 | |
| 基金の前の3ヶ月の毎月の総リターン--1ヶ月。 | -10.53000000 |
| 基金の前の3ヶ月の毎月の総リターン--2ヶ月。 | 14.52000000 |
| 基金の3ヶ月前の毎月総申告書-3ヶ月。 | 7.86000000 |
| B.返品を報告するカテゴリのカテゴリ識別番号(あれば). |
C.前の3ヶ月の毎月の純実現収益 (損失)とデリバティブによる未実現付加価値(または減価償却)の純変化 の各カテゴリ： 商品契約、信用契約、株式契約、外国為替契約、金利契約および他の契約。 このような資産カテゴリごとに、以下の各派生商品ツールの同じ情報をさらに報告する：長期、先物、オプション、スワップ、スワップ、権証、その他。報告書はドル ドルで表されている。赤字と減価償却はマイナスに報告しなければなりません。
| 資産種別。 | 株式契約 |
| 月間純収益(赤字)−1か月を達成した | 0.00000000 |
| 未実現円高(または減価償却)月次純変化−1カ月目− | 338100.00000000 |
| 月間純収益(赤字)−2か月を達成 | 0.00000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−2カ月目− | -49350.00000000 |
| 月間純収益(赤字)−3か月を達成 | 0.00000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−3か月− | 36750.00000000 |
| 機器タイプ。 | 選択権 |
| 月間純収益(赤字)−1か月を達成した | 0.00000000 |
| 未実現円高(または減価償却)月次純変化−1カ月目− | 338100.00000000 |
| 月間純収益(赤字)−2か月を達成 | 0.00000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−2カ月目− | -49350.00000000 |
| 月間純収益(赤字)−3か月を達成 | 0.00000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−3か月− | 36750.00000000 |
前の3ヶ月の毎月の純収益(損失)と未実現付加価値純変化
(または減価償却)はデリバティブ以外の投資に起因することができる。ドル単位で報告します。損失と減価償却はマイナスと報告しなければならない。
1ヶ月
| 月間純収益(赤字)−1か月を達成した | 11763316.76000000 |
| 未実現円高(または減価償却)月次純変化−1カ月目− | -112120916.75000000 |
| 月間純収益(赤字)−2か月を達成 | -4381231.63000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−2カ月目− | 159575358.61000000 |
| 月間純収益(赤字)−3か月を達成 | 7751933.06000000 |
| 月間未達成高(または減価償却)純変化−3か月− | 93295737.80000000 |
| これまでの3ヶ月間の毎月の基金シェアの販売および償還/買い戻しの合計金額を提供します。基金の株式が総合口座に保有されている場合、 は基金の販売、償還、および買い戻しを計算するために、このような総合口座の純売上または償還/買い戻しを使用しなければならない。この項で報告される金額は、任意のフロントエンド販売費用を差し引いた後、および繰延または繰延販売費用または費用brが差し引かれる前に差し引かれなければならない。売却された株式は、登録先投資信託基金に売却された基金の株式を含むものとする。合併及びその他のbr買収については、売却された株式価値には、自己の株式と交換するために、他の投資会社又は個人持株会社の資産を買収する基金が含まれている。Br清算の場合、償還された株式価値には、基金がその資産の全部または一部を清算する任意の取引が含まれる。 取引所は、1つの基金または一連の株を償還または買い戻すと定義され、収益の全部または一部を、同じ投資会社家族内の別の基金または系列の株式 に投資する。 |
| Month 1 |
| A.株式の売却総資産純資産(取引所を含むが、配当金および割り当てられた再投資は含まれていない)。 | 0.00000000 |
| B.配当及び分配の再投資に関する売却株の総資産純価。 | 0.00000000 |
| C.取引所を含む株式の償還または買い戻しの総資産純資産。 | 0.00000000 |
| Month 2 |
| A.株式の売却総資産純資産(取引所を含むが、配当金および割り当てられた再投資は含まれていない)。 | 0.00000000 |
| B.配当及び分配の再投資に関する売却株の総資産純価。 | 0.00000000 |
| C.取引所を含む株式の償還または買い戻しの総資産純資産。 | 0.00000000 |
| Month 3 |
| A.株式の売却総資産純資産(取引所を含むが、配当金および割り当てられた再投資は含まれていない)。 | 0.00000000 |
| B.配当及び分配の再投資に関する売却株の総資産純価。 | 0.00000000 |
| C.取引所を含む株式の償還または買い戻しの総資産純資産。 | 0.00000000 |
| A.適用されれば、基金の現在の高流動性の最低投資額を提供します。 | |
| B.適用される場合、本報告に記載されている間に基金が保有する高流動性投資が基金高流動性投資最低限度を下回る日数を提供する。 | |
| C.報告で述べた期間中、基金の高流動性の最低投資額は変化しましたか？ |
Yes
No
N/A
|
メンバー枠管理投資会社を問わない証券投資については、規則22 E-4に規定する次のカテゴリのデリバティブ取引に関する保証金又は担保質としてのファンド高流動性投資のパーセンテージ を提供する[17 CFR 270.22e-4]:
| (1)流動性の適度な投資 |
| (2)流動性の悪い投資 |
| (3)非流動性投資 |
項目B.8の場合、必要なパーセンテージを計算する際に、分母は、基金によって高流動性投資に分類される資産(負債を含まない)のみを含むべきである。
| 分類 |
基金が第18 F-4条の制限を受けなければ[17 CFR 270.18f-4]規則18 F−4(C)(4)による基金レバーリスクに対する案の要求と制限[17 CFR 270.18f-4(c)(4)]， 以下の情報を提供する：
| A.デリバティブリスク開口(定義第18 F-4(A)条参照)[17 CFR 270.18f-4(a)])は、基金資産純資産額の割合で報告されます。 | |
| B.第18 F-4(C)(4)(1)(B)条の規定により、ヘッジマネーリスクに対する通貨デリバティブのリスク開放[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)]報告書は、基金の純資産額のパーセンテージである。 | |
| C.規則第18 F−4(C)(4)(I)(B)条に規定するヘッジ金利リスクの金利デリバティブのリスク開放[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)]報告書は、基金の純資産額のパーセンテージである。 | |
| D.第18 F-4(C)(4)(2)条に記載されている5営業日期間を超える営業日数があれば[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]本報告で述べた期間中，基金のデリバティブリスク開放はその純資産の10%を超えている。 |
第18 F-4(C)(2)項に記載の基金のレバレッジリスク制限を受ける基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)]基金が適用されるVaRチェックを遵守するか否かを決定するために、第18 F-4(C)(2)(2)条に規定される要件に従って決定された以下の情報が提供され、少なくとも各営業日に1回：
| A.報告期間中の1日VaRの中央値は、基金資産純資産値のパーセンテージで報告される。 | |
| B.報告期間内に相対VaR検査を受ける基金について、提供： | |
| I.適用される場合、ファンド指定指数の名称、またはファンド指定参照ポートフォリオをファンド証券ポートフォリオとして参照する宣言。 | |
| 二、適用される場合、基金は指数の指数識別子を指定する。 | |
| 三、三、基金が参照ポートフォリオのVaRのパーセンテージ報告を指定するために、期間中のVaR中央値比率を報告する。 | |
| C.測定結果を返す.基金がそのリスク価値計算モデルを測定することにより決定された例外ケース数(第18 F-4(C)(1)(4)条に記載のように)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]報告期間 |
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 01/05/23 |
| D.CUIP(あれば). | 912796X95 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796X959 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7475441.67000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.483681587899 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2023-01-05 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 02/02/23 |
| D.CUIP(あれば). | 912796XT1 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796XT12 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7447854.38000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.481896614539 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
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| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2023-02-02 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 摩根大通 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 8 I 5 DZWZKVSZI 1 NUHU 748 |
| C.発行名または投資説明。 | 摩根大通 |
| D.CUIP(あれば). | 46625H100 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US46625H1005 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | JPM |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1028000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 142049040.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 9.190962656089 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 02/16/23 |
| D.CUIP(あれば). | 912796YA1 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796YA12 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7434566.04000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.481036822479 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2023-02-16 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | ブロードストーンネットレンタル会社 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300U8D7PT70B49V21 |
| C.発行名または投資説明。 | ブロードストーンネットレンタル会社 |
| D.CUIP(あれば). | 11135E203 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US11135E2037 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | イギリス国民警備隊 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1400000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 23758000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.537207789530 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | ファイザー |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 765 LHXWGK 1 KXCLTFYQ 30 |
| C.発行名または投資説明。 | ファイザー |
| D.CUIP(あれば). | 717081103 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US7170811035 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | PFE |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1375000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 68928750.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 4.459879258465 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | Travelers Cos Inc./The |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300Y650407RU8B149 |
| C.発行名または投資説明。 | Travelers Cos Inc./The |
| D.CUIP(あれば). | 89417E109 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US89417E1091 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | TRV |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 220000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 41758200.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.701870120245 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | Cohen&Steersインフラ |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | T 085 JMDV 2 CFIPONRA 870 |
| C.発行名または投資説明。 | Cohen&Steersインフラ |
| D.CUIP(あれば). | 19248A109 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US19248A1097 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | UTF |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 2749999.98000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 68749999.50000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 4.448313610642 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
登録基金
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 01/19/23 |
| D.CUIP(あれば). | 912796XS3 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796XS39 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7460912.29000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.482741497145 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2023-01-19 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | バークシャー·ハサウェイ社CL B |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 5493000C01ZX7D35SD85 |
| C.発行名または投資説明。 | バークシャー·ハサウェイ社CL B |
| D.CUIP(あれば). | 084670702 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US0846707026 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | BRK/B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 485000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 154521000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 9.997932689876 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | J·M·スモック社/The |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 5493000 WDH 6 A 0 LHDJD 55 |
| C.発行名または投資説明。 | J·M·スモック社/The |
| D.CUIP(あれば). | 832696405 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US8326964058 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | マカオ博彩株式会社 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 130000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 20021300.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.295433046406 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | アメリカ運通 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | R 4 PP 93 JZOLY 261 QX 3811 |
| C.発行名または投資説明。 | アメリカ運通 |
| D.CUIP(あれば). | 025816109 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US0258161092 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | AXP |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 105000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 16546950.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.070633068144 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | ウォルマート |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | Y 87794 H 0 US 1 R 65 VBXU 25 |
| C.発行名または投資説明。 | ウォルマート |
| D.CUIP(あれば). | 931142103 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US9311421039 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | WMT |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 335000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 51060700.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 3.303767395357 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | オプション決済会社 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | R 4 PP 93 JZOLY 261 QX 3811 |
| C.発行名または投資説明。 | AXP 1 C175 1/20/2023 |
| D.CUIP(あれば). | 適用されない |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | AXP 1 C 175 |
| 識別子。 | 他の一意の識別子(TICKERおよびISINが利用できない場合)。使用する識別子のタイプを示す |
| 他の一意の識別子(TICKERおよびISINが利用できない場合)。使用する識別子のタイプを示す | AXP 230120C00175000 |
| 他の一意識別子の記述. | OCC |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | -1050.00000000 |
| 単位 |
契約数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | -126000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | -0.00815254573 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
派生商品-持分
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.投資を代表する派生ツールに最も近いタイプは、以下の (長期、先物、オプション、スワップ、ドロップ(総リターンスワップ期間、信用違約スワップ期間および金利 スワップ期間を含むがこれらに限定されない)、権証、およびその他)から選択される。 |
オプション
|
B.取引相手。
相手側(中央対戦側を含む)の名前とLEI(あれば)を提供する.
| 取引相手記録：1 | |
| 取引相手の名前。 | 潘興 |
| 取引相手の雷(あれば)。 | ZI 8 Q 1 A 8 EI 8 LQFJNMB 0 D 94 |
| i.タイプは，以下の選択肢から選択する(PUT，Call).応答許可電話 . |
Put
Call
|
| 2.支払いプロファイルは，以下のオプションから選択(作成，購入)する.株式承認証購入に対する返事。 |
Written
Purchased
|
3.参照ツールが派生ツールでも指数でもない場合、参照ツールの記述は、発行者の名前および発行されたタイトルと、参照ツールのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コードIF(CUSIPおよびISINが利用できない)、または他の識別子 (CUSIP、ISIN、およびTICKERが利用できない場合)を含むべきである。
| 発行元名。 | オプション決済会社 |
| 問題のタイトル。 | アメリカ運通 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | CUSIP |
| CUSIP。 | 025816109 |
| 識別子。 | ISIN(CUSIPが利用できなければ) |
| ISIN(CUSIPが利用できない場合)。 | US0258161092 |
| 識別子。 | 自動受信機(CUSIPとISINが利用できない場合) |
| 自動受信機(CUSIPとISINが利用できない場合)。 | AXP US |
四、契約書1件あたりの参考文書の株式数または元本金額。
| 数量を共有します。 | 100.00000000 |
| 五、行権価格または行権率。 | 175.00000000 |
| 六、六、行権貨幣種符号化 |
ドル
|
| 七.期限切れ日。 | 2023-01-23 |
| 八.増量。 | 00 |
| IX.未達成の切り上げや切り下げ。減価償却はマイナスに報告しなければなりません。 | 2129388.48000000 |
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | Evercore Inc |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 529900 P 6 KLPT 95 DW3 W 58 |
| C.発行名または投資説明。 | Evercore Inc.Aクラス |
| D.CUIP(あれば). | 29977A105 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US29977A1051 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | EVR |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 300000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 34554000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.235738612654 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | バークシャー·ハサウェイ社CL A |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 5493000C01ZX7D35SD85 |
| C.発行名または投資説明。 | バークシャー·ハサウェイ社CL A |
| D.CUIP(あれば). | 084670108 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US0846701086 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | BRK/A |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1028.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 493727840.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 31.94554598687 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | スタガー実業会社 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300 QWYX 2 W 6 FASVQ 07 |
| C.発行名または投資説明。 | スタガー実業会社 |
| D.CUIP(あれば). | 85254J102 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US85254J1025 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 雄鹿 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1400000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 46074000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.981114222360 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | NRGエネルギー会社は |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 5 E 2 UPK 5 SW 04 M 13 XY 7 I 38 |
| C.発行名または投資説明。 | NRGエネルギー会社は |
| D.CUIP(あれば). | 629377508 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US6293775085 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | NRG |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1525000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 64736250.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 4.188613004672 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 道富機関アメリカ |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300 BZ 5 TGIFZUZDZ 37 |
| C.発行名または投資説明。 | 道富国際アメリカ政府MMkt INV級 |
| D.CUIP(あれば). | 857492649 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US8574926494 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | SAMXX |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 20000000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 20000000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.294054877961 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
登録基金
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 道富機関アメリカ |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300 BZ 5 TGIFZUZDZ 37 |
| C.発行名または投資説明。 | 道富国際アメリカ政府MMkt管理クラス |
| D.CUIP(あれば). | 857492656 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US8574926569 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | SALXX |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 42053301.17000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 42053301.17000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.720963975671 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
登録基金
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | やった！Brands Inc |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300 Je 8 XHZZ 7 OHN 517 |
| C.発行名または投資説明。 | やった！Brands Inc |
| D.CUIP(あれば). | 988498101 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US9884981013 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 百勝飲食 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 858000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 110390280.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 7.142554015678 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 12/08/22 |
| D.CUIP(あれば). | 912796X61 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796X611 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7495520.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.484980710942 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2022-12-08 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 企業製品パートナーLP |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | K 4 CDIF 4 M 54 DJZ 6 TB 4 Q 48 |
| C.発行名または投資説明。 | 企業製品パートナーLP |
| D.CUIP(あれば). | 293792107 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US2937921078 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 環境保護庁 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 3650000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 90556500.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 5.859254027807 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 強生 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300 G 0 CFPGEF 6 X 2043 |
| C.発行名または投資説明。 | 強生 |
| D.CUIP(あれば). | 478160104 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US4781601046 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | JNJ |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 179100.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 31879800.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.062710534922 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | インテル |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | KNX 4 USFCNGPY 45 LOCE 31 |
| C.発行名または投資説明。 | インテル |
| D.CUIP(あれば). | 458140100 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US4581401001 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | INTC |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1200000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 36084000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 2.334733810818 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.被中央交易对手批准？[是/否]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
Yes
No
|
二、如果为N，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
Yes
No
|
| D.回购利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议的约束，这些证券可以在回应C.10.f.i-III项时汇总。
| A.这笔投资中是否有任何金额代表对已借出证券收到的现金抵押品的再投资？ |
Yes
No
|
| B.此投资中是否有任何部分 被视为基金资产并作为 出借证券而收到？ |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | シスコ/デラウェア州 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 549300LKFJ962MZ46593 |
| C.発行名または投資説明。 | シスコ/デラウェア州 |
| D.CUIP(あれば). | 17275R102 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US17275R1023 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 中遠集団 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 1240000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 61652800.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 3.989105329000 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | マイクロソフトは |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | INR 2 EJN 1 ERAN 0 W 5 ZP 974 |
| C.発行名または投資説明。 | マイクロソフトは |
| D.CUIP(あれば). | 594918104 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US5949181045 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | MFT |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 200000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 51028000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 3.301651615631 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | EBay Inc |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | OML 71 K 8 X 303 XQONU 6 T 67 |
| C.発行名または投資説明。 | EBay Inc |
| D.CUIP(あれば). | 278642103 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US2786421030 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 趣がよい |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 650000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 29536000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.911060243773 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | キャタピラー |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | WRJR 7 GS 4 GTRECRRTVX 92 |
| C.発行名または投資説明。 | キャタピラー |
| D.CUIP(あれば). | 149123101 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US1491231015 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | 猫 |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 100000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 23641000.00000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 1.529637568494 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
株式-普通株式
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
企業
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | |
| 二、年化成長率。 | |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行タイトル、および 単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード (CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。 他の識別子が提供される場合、使用される識別子のタイプを指定してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| A.この投資には、証券を貸し出して受け取った現金担保への再投資を代表する金額がありますか |
Yes
No
|
| B.この投資のどの部分 が基金資産とみなされ、 貸出証券として受け取っていますか |
Yes
No
|
| この投資は基金によって貸し出された部分がありますか |
Yes
No
|
| 基金及びその合併子会社が保有する各投資について、 はC部分で要求される情報を開示する。基金は、D部分において、総額がその総資産の5%以下の証券情報を雑証券として報告することができ、C部分でこれらの証券を報告するのではなく、このように列挙された証券が制限されず、本報告でカバーされる報告期間が終了するまでの保有期間が 1年を超えないことが条件である。以前は基金の株主またはどの取引所にも名前で報告されておらず、 登録声明、申請または株主への報告、または他の方法で公衆に提供された にも記載されていない。 |
| A.発行者(ある場合)の名前. | 国庫券 |
| B.発行者の雷(ある場合)。保有している基金が一連の信託基金である場合は、その一連の信託の利益率を報告しなければならない。 | 254900 HROIFWPRGM 1 V 77 |
| C.発行名または投資説明。 | 国庫券B 12/22/22 |
| D.CUIP(あれば). | 912796X87 |
少なくとも以下の他の識別子のうちの1つ：
| 識別子。 | ISIN |
| ISIN | US912796X876 |
| 識別子。 | 自動受信機(ISINが利用できなければ) |
| 自動受信機(ISINが利用できなければ)。 | B |
バランスがとれている。金額が配当数、元本またはその他の単位で表示されているかどうかを指定します。 が適用される場合は、派生商品契約の数量を提供してください。
| 残高 | 7500000.00000000 |
| 単位 |
株式数
|
| 他の単位説明。 | |
| 貨幣です。投資の建て貨幣を指定する。 |
ドル
|
| 価値がある。ドルで価値を報告する。投資金種がドル建てでなければ、価値を計算するための為替レートを提供してください。 | 7486240.63000000 |
| 為替レート。 | |
| 基金純資産と比較した割合。 | 0.484380310242 |
| プロファイルを支払います。 |
Long
Short
N/A
|
| 資産タイプ(例えば、短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プールまたは他の現金管理ツール)、買い戻しプロトコル、株式普通株、株式優先株、債務、派生商品、派生クレジット、派生権益、派生外貨、派生金利、派生ツール、構造手形、融資、ABS担保支援証券、ABS資産支援商業手形、ABS担保債券/債務債券、ABSその他、商品、不動産など)。“その他”であれば、簡単な説明を提供してください。 |
短期投資ツール(例えば、通貨市場基金、流動資金プール、または他の現金管理ツール)
|
| 発行者タイプ(会社、米国財務省、米国政府機関、米国政府が支持する実体、市政、非米国主権、個人基金、登録基金、その他)。“その他”であれば、簡単な説明をお願いします。 |
アメリカ財務省
|
| 発行元の所在国/地域に対応するISO国/地域コードを報告する |
アメリカ合衆国
|
| 発行者のいる国/地域と異なれば，投資のリスク集中度や経済リスクの開放度に応じて，投資や発行者のいる国/地域に対応するISO国家コードを報告すべきである |
| この投資は制限された証券ですか |
Yes
No
|
A.流動性分類情報。オープン管理投資会社の組合せ投資については，ルール22 E−4で規定される以下のカテゴリにおける組合せ投資ごとの流動性分類 を提供する[17 CFR 270.22e-4]それは.複数の流動資金分類を有する証券投資については、分類毎の百分率金額を明記する。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性の適切な投資 |
| 三、三、流動性の悪い投資 |
| 四、流動性不足投資 |
| カテゴリ. |
N/A
|
B.複数の分類カテゴリをホールディングスに分類すると，C.7項の説明に列挙された3つの場合のいずれが適用されるかを説明すべきである
以下の場合にのみ、基金は、複数の分類カテゴリに属する保有倉パーセンテージを示すことができる： (1)部分頭寸が異なる流動性特徴を有する場合、部分的に分離処理する理由がある；(2)基金が複数の流動性観点の異なるサブアドバイザーを有する場合、または (3)基金が清算全体の頭寸を評価することによって頭寸を分類することを選択する場合(br}(その合理的な予想に基づく取引規模ではない)。 は(1)と(2)において，ファンドは合理的に予想される取引規模を用いて頭寸の各部分を分類する.
| はアメリカ公認会計基準7(ASC 820、公正価値計量)に基づいて公正価値計量を行う公正価値等級を表す[1/2/3]投資に関連するレベル(すなわち、実際の便宜的な資産純資産値として使用されている)がなければ、“N/A”が報告される。 |
1
2
3
N/A
|
債務証券については、また規定されなければならない
| A.満期日。 | 2022-12-22 |
B.クーポン。
| I.クーポンタイプを最も反映するカテゴリを以下のカテゴリ(固定，浮動，可変，無)の中から選択する. | ありません |
| 二、年化成長率。 | 0.00000000 |
| C.現在約束を破っていますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 延滞利息支払いまたは任意の利息支払いは発行人によって合法的に延期されますか[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 利息のどの部分も実物で支払うのですか[はい/いいえ]利息は実物で支払うことができますが、実際には実物支払いではありません、あるいは基金が実物支払いを選択して実物支払いを選択できる場合は、“N”と入力してください |
Yes
No
|
F.転換可能証券については、さらに規定すべきである
| I.強制オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
| 二、臨時オープンカー[はい/いいえ] |
Yes
No
|
三、三、参照チケットの説明は、発行元名、発行名、および
単位の通貨、および参照チケットのCUSIP、ISIN(CUSIPが利用できない場合)、株式コード
(CUSIPおよびISINが利用できない場合)、または他の識別子(CUSIP、ISINおよび株式コードが利用できない場合)を含む。
他の標識が提供されている場合は、使用する識別タイプを明記してください。
| V.増分(適用すれば). |
| a.取引を反映したカテゴリ(買い戻し，逆買い戻し)を選択する.基金が現金貸手で担保を受けている場合は、“買い戻し協議”を選択してください。もし基金が現金借り手で担保を発表した場合は、“逆買 合意”を選択してください。 |
買い戻し
逆買い戻し
|
B.取引相手。
| I.中央取引相手に承認された[はい/いいえ]Yであれば，中央取引相手の名前を提供する |
Yes
No
|
二、Nであれば，取引相手の名前とLEI(あれば)， を提供してください
| C.三方 |
Yes
No
|
| D.買い戻し金利。 | |
| E.満期日。 |
F.買い戻しプロトコルに制約された証券の以下の情報 (すなわち担保)を提供する.発行者の複数の証券が買い戻しプロトコルの制約を受けている場合、これらの証券は、C.10.f.i−III項に応答したときにまとめることができる
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
| The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | SRH Total Return Fund, Inc. |
| By(Signature): | Jill Kerschen |
| Name: | Jill Kerschen |
| Title: | Treasurer |
| Date: | 2022-12-31 |