添付ファイル 99.2

この ファイルと添付された依頼書は非常に重要であり，すぐに注意する必要がある.

本文書の内容および/またはあなたが取るべき措置に何か疑問がある場合は、あなたの株式ブローカー、銀行マネージャー、弁護士、会計士、または“2000年金融サービスと市場法”(改正)によって正式に許可された他の独立財務コンサルタントに、あなた自身のbr独立財務アドバイスをすぐに求めることをお勧めします。もしあなたがイギリス住民であれば、彼らは株式および他の証券方面の専門家であり、もしあなたがイギリス住民でない場合、別の適切な許可された独立財務コンサルタントに求めることをお勧めします。

4 D Pharma plcで所有しているすべての普通株式を売却または譲渡した場合、本文書および添付された依頼書を買い手または譲受人にできるだけ早く転送するか、または買い手または譲受人に転送するために、売却または譲渡を完了した株式仲介人、銀行または他の代理人をできるだけ早く転送しなければならない。しかし、このような文書は、そのような行為が司法管轄区域の関連法律に違反するので、任意の司法管轄区域内で転送または転送されてはならない。もしあなたが所有している当社の普通株式の一部のみを販売または販売または他の方法で譲渡した場合、これらの文書を保持し、それを介して売却または譲渡された株式仲介人、銀行、または他の代理に直ちに問い合わせなければならない。

この 文書は全体として読むべきである.本文書の第1の部分に掲載された署長からの投書に注意してください。この中には、総会で提案された決議案が採択されない場合に生じる結果が示されています。

募集規約の規定によると、募集資金は募集説明書を必要としない。株式募集規約条例とは、イギリスで法的効力を有する(EU)2017/1129号条例を意味する。

本文書 にはAIMルールでのアクセス文書は含まれておらず、ロンドン証券取引所自体も本文書の内容を審査または承認していません。AIMは主に新興またはより小さな会社のために設計された市場であり、これらの会社はより大きなまたは成熟した会社よりも投資リスクが高いことが多い。AIM証券はイギリス上場管理局の公式リストに含まれていない。AIMの規則は公式リストと比較して低い要求がある。現在、新株を正式上場リストに入れる申請はないということを強調しなければならない。

4 D Pharma PLC(内部管理)

(イングランドとウェールズに登録され、登録番号は08840579)

個人配給

208，333，333株の新規普通株式および/または

217，391，304枚の前払持分承認証

株主総会通知

ジェームズ·リチャード·クラークとDavidジョン·パーカー(“共同管理人”)はいずれもInterPath Limited(ロンドン艦隊広場10号9階、EC 2 M 7 RB)の共同管理人であり、4 D Pharma Plc(管理中)の共同管理者として本文書に署名しており、彼らおよびその会社、パートナーまたは従業員は、本文書またはその任意の添付ファイルに記載されている内容や陳述についていかなる個人的責任も負わない。または、当社が、本文書またはその任意の添付ファイルまたは以下に記載される株主総会の成果項目に記載された任意の責任、または任意の関連する手配または交渉に関連する任意の手配または交渉、または本文書またはその任意の添付ファイルに関する任意の文書または保証に基づいて作成された任意の文書または保証を遵守、履行または遵守できなかったか。イギリス以外の司法管轄区での本文書の発行、出版、または配布は、適用される法律または法規によって制限される可能性があり、本文書は、いかなる司法管轄区での自社証券の購入のための任意の要約または招待の一部を売却または発行または要求することを構成しない。イギリス以外の管轄区域の人員は、その管轄区域に適用される任意のこのような法律または法規の要件を理解し、遵守しなければならない。これができなければ、このような司法管轄区域に違反する証券法になる可能性がある。

引受権証を行使する際に発行可能な新普通株、株式承認証或いは証券はすべて がなく、改正された1933年のアメリカ証券法(“証券法”)或いはアメリカの任意の州の証券法 によって登録されている。登録されていない場合、新しい普通株式及び引受権証は、“証券法”及び任意の適用される州又は地方証券法の登録要件の適用免除を得ない限り、米国で発行又は販売されてはならない。br}は、カナダのどの省又は地域の証券委員会からも関連許可を得ていない。オーストラリア証券及び投資委員会又は南アフリカ金融サービス委員会は、資金調達に関する書類を提出又は登録しておらず、登録声明もない。日本の財務省に拠出または本書類に関する書類を提出する。したがって、いくつかの例外を除いて、新しい普通株式および株式承認証は、米国、カナダ、オーストラリア、日本または南アフリカまたは任意の他の司法管轄区域(“制限された司法管轄区域”) または米国内またはカナダ、オーストラリア、日本または南アフリカまたは任意の他の制限された司法管轄区の住民に発売、販売、放棄、転売、引受または交付、または米国内またはカナダ、オーストラリア、日本または南アフリカまたは任意の他の制限された司法管轄区の住民に発売、販売、放棄、購入または交付することはできない。本明細書の枠は、米国内または任意の制限された司法管轄区域内で直接的または間接的に発行、発行、または配布されない。

当社を代表して資金調達について本文書に記載されている陳述と一致しないいかなる陳述を行うことを許可されていないbrは、いかなる陳述も行われても、許可されたものとみなされてはならない。誰も本文書の内容を法律、税務または財務アドバイスと理解すべきではなく、本文書の受領者は、本文書に記載されている事項について自分のコンサルタントに相談しなければならない。

当社の株主総会通告は2023年1月16日午前9時に品誠メイソン有限責任会社リーズ1 Park Row，LS 1 5 ABのオフィスで開催中である。(ロンドン時間)(“株主総会”)は本ファイルの末尾に掲載されます。

エージェントフォームのハードコピー(またはフォームの記入、署名、および返送に関するヘルプ)または代理人予約の電子的な提出を支援する必要がある場合は、Link Group、電話：+44(0)371664 0391に電話してください。通話は標準地理料金で料金を取り、プロバイダによって異なります。イギリス国外からの電話は適用される国際料金で料金を取ります。路線開放時間は午前9時です。午後5時30分まで、月曜日から金曜日まで、イングランドとウェールズの公共休日は含まれていません。

あなたが認証されていない形(すなわちCREST)であなたの普通株式を持っている場合、株主総会に出席する代表を指定することができます。方法は、ヨーロッパ決済会社から発行されたCRESTマニュアルに規定されている手順に従って登録所(CREST Participation ID RA 10に従って)が午前9時までに受信するためにCREST代理命令を記入して送信することです。2023年1月14日。受信時間は，登録者が問合せ によりCRESTで禁止されているようにメッセージを検索できる時間と見なす.

本ファイルのコピーは、会社サイトwww.4 dpharmaplc.comでも提供されます。

前向き陳述に関する警告的説明

本 文書に含まれる会社に関する陳述は“前向き陳述”に属するか，可能性がある.歴史的事実に関する陳述を除いて、本稿の枠に含まれるすべての陳述は前向き陳述である。しかしながら、これらに限定されず、“目標”、“計画”、“信じ”、“予想”、“目標”、“意図”、“将”、“可能”、“すべき”、“予想”、“推定”、“br}”項目、または同様の実質的な内容の語または用語、またはその否定語を前向き表現とする。これらの前向きな 陳述は将来の業績の保証ではなく、会社監査員の審査も経ていない。これらの要因は会社年報の“リスク要因”の部分で議論されている。これらの展望的陳述は、既知および未知のリスク、不確定要素、および他の要因に関連し、これらのリスク、不確定要素および他の要素は、任意のそのような個人または業界の実際の結果、業績または成果をもたらす可能性があり、そのような前向き陳述は、そのような前向き陳述と明示的または暗示的な任意の結果、業績または達成とは大きく異なる。これらの展望的陳述は、このような人々の現在および未来のビジネス戦略および各個人の未来の運営環境に対する大量の仮定に基づく。過去の表現は未来の表現を保証することはできない。投資家は、このような前向きな陳述に過度に依存してはならず、法律または法規の要件(“会社の反マネーロンダリング規則”、“市場乱用条例”および/または“開示指針および透明性ルール”の要件を満たすことを含む)を含まない限り、会社は、(これに関連する任意の予期される変化またはイベントを反映する任意の変化を含む)いかなる展望的陳述を公開更新または修正する義務を負わない, このような宣言に基づいている条件や状況は任意である).当社または当社を代表する任意の人のすべての後続の前向き陳述に起因して、そのすべての内容は上記の警告的 陳述によって明確に限定されている。本文書に含まれるすべての前向きな陳述は、他の時間が指定されていない限り、会社役員が本文書の発行日に得ることができる情報に基づいており、本文書の掲示または受信は、本明細書に記載された事実がその日から何の変化も生じていないことを示唆してはならない。

海外の方へのお知らせ

本文書のいくつかの管轄区域での配布は、法律によって制限される可能性があるので、本文書の所有者は、このような制限を理解し、遵守すべきである。このような制限を守らないいかなる行為も、このような司法管轄区証券法に対する違反になる可能性がある。

カタログ

予想される主な活動スケジュール

備考

キーワード 統計データ

備考

為替レート

別の説明がない限り、本稿で使用する為替レートは、ドル1.20ドル：GB 1.00は、“ウォール·ストリート·ジャーナル”2022年12月28日の米国営業日開始時の為替レートである。

第 部分：

4 D Pharma plc共同管理人からの手紙(管理中)

4 D 製薬会社(管理中)

イングランドとウェールズに登録して、登録番号は08840579です

C/O InterPath Consulting 4階テーラーコーナー

3行目 行

リーズ LS 1 4 DP

2022年12月30日

尊敬する 株主

株主総会通知

1. 概要

2022年6月24日，4 D Phara plcが破産管理プログラムに入り，InterPath Consultingのジェームズ·クラークとDavid·パーカーが4 D Phara plcの共同管理人に任命された。当社の普通株は同日AIMで売買を一時停止しました。同社はオックスフォード金融会社が管理し、約13，216，482ドルの担保債務を会社資産の担保として保有している。2022年10月7日、この債務は米国に本部を置く専門医療保健投資家Armisticeによって買収され、債務 を株式投資と共に株式に変換し、会社を破産管理から離脱させることを目的としている。

当社が経営陣からの撤退を求め、AIMにおける自社普通株の停止解除を求める中間ステップとして、融資案はArmisticeが提供する(共同管理人は何の意見も提供していない)。融資案の株式部分 は株主の承認を待たなければならない。融資案の条項によると、当社と停戦は、当社に1，600，000ドルの再提供を許可し、新たな付属融資協定(この合意によると、ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンが停戦と共に当社の貸主となる)の改訂に同意し、当社への600，000ドルの追加提供と、総額15，000，000ドルの持分資金調達を許可しています。また、満期未償還金額を普通株式および/または前払権証 に変換することが許可されている(株主の承認が必要)。

融資方案を取得するために、当社は株主総会を開催及び開催し、総会で株主に決議案を提出し、必要な株主の許可と免除を取得し、取締役会が融資方案が期待する普通株、前払権証及び普通権証を配布することを許可しなければならない。

本文書の目的は，融資案の背景と理由を説明し，株主総会に通知することであり，決議は株主総会で提出される。疑問を免れるために、連合席管理人は拠出案や拠出成功の可能性について何の陳述もしていないし、閣下がその株主総会で採択したい投票意向について何の提案もしていない。同様に、共同管理人はAIM普通株停止を解除する可能性について何も述べなかった。

決議案が2023年1月20日終値までに可決されなければ、融資案の基本条件が満たされなければ、当社は融資案の担保を提供しないだろう。資金を募集していない場合、当社には他に実行可能な の選択がなく、また他の資金源がないため、資金調達が完了できなかった結果は、当社が取引を停止せざるを得ず、破産清算を行い、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターン をもたらすことになる。

本稿で使用されるいくつかの用語は、本文書の第3の部分で定義される。

2.“br”拠出の背景と原因

管理から撤退するためには、当社は、保証および無担保債権者のすべての返済または他の方法での弁済を要求される(本文書の日付のコストは2，140，189 GBと推定される)、ローン契約および二次ローン協定の下のコストは含まれていない。同社はまた、それが少なくとも12ヶ月間維持するのに十分な運営資金を持っていることを証明しなければならない。募集した追加資金は現金通路を提供し、会社が引き続き研究と臨床活動を展開できるようにし、Micro Rxプラットフォーム、内部製造と臨床パイプラインなどの肝心な技術領域の戦略協力パートナーシップの将来性を最適化する。

この候補製品を選定する内部開発に資金を提供する戦略と，会社のイネーブル技術とMicroRxプラットフォームと製造能力を組み合わせた戦略を利用して，製品全体の組合せの価値を最大化することで会社の持続的な資金需要をバランスさせることを目的とした戦略パートナーシップを形成する。

融資中の1，500万ドルの株式部分は株主が決議案を可決し、当社の撤退管理およびAIMの普通株停止を解除した後に決定する必要がある。決議案はまた既存の保証債務を株式に転換することを許可するだろう。

株主総会で決議案が可決された後、連合席管理人は実際の実行可能な範囲内でできるだけ早く裁判所に の緊急上場申請を申請し、当社の管理からの撤退を許可する予定である。裁判所が緊急時に上場を承認した場合、公聴会は決議採択後約2週間以内に開催される見通しだ。もし裁判所が管理からの脱退を承認した場合、共同管理人は裁判所の命令を受けて最終的に退職する(取締役会はその全権力を回復する)、裁判所の公聴会後2日以内になる見通しだ。

当社が管理に入って間もなく、共同管理人と取締役は当社の業務及び/又は資産の一連の潜在的な買い手と広範な交渉を行った。潜在入札者(双方の法律顧問を含む)が広範な職務調査と交渉を行っているにもかかわらず、多くの 原因(タイミング、戦略適合性、行政管理をめぐる取引の複雑さを含む)により、すべての入札が撤回された。

資金を募集していない場合、当社には他に実行可能な選択がなく、また他の資金源がないため、資金調達が完了できなかった結果は、当社が取引を停止し、破産清算を行い、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターンを発生させなければならないことになる。

3. 収益の使用

資金調達によって得られた純額は、まず、返済されていない無担保債権者の返済(約2，140，189ポンド)および脱退管理を含む持続管理の費用の支払いに使用され、次いで、当社の研究および臨床活動、および上記第2節で概説した一般企業用途を援助するために使用される。

4. ローン契約、サブローン契約、引受プロトコル、前払引受持分証及び一般株式承認証の詳細

ローン契約

融資協定は2022年12月3日に手紙改訂方式で改正され、2022年12月29日にさらに 改訂箱(“改訂箱”)方式でさらに改正される。

融資協定の条項によると、貸手(最初はOxford Finance、現在は停戦)は、当社に12，500，000ドルの定期融資を提供する(融資協定の下で提供される7，500，000ドルおよび10，000，000ドルのさらなる融資は使用されていない)。修正案 は、未抽出の7，500，000ドルと1，000，000ドルの定期ローンを1，600，000ドルの単一定期ローンに変更する(1件の未返済の定期ローンは“ローン”と一緒に“ローン”である)。2022年12月29日まで(すなわち本文書刊行前の最後の実行可能日)まで、融資協議項目の下での未返済元金は14，100，000ドルである。

修正書は、2番目の1，600，000ドルの融資を抽出する前に、追加の前提条件を満たさなければならないように、融資協定のbr条項を改訂した。また、融資協定(改訂書簡改訂) によると、初回公開時に停止して戻ってくる普通株に関する条項があり、停戦請求権は、融資項目の全部または一部の発行済み金額 を1株当たり0.06英ポンドで普通株式に変換するか、または前払い株式承認証1部当たり0.0575英ポンドで普通株式 引受権証に変換することを要求する(および普通株式1株当たり2部の普通権証または改訂書簡によって発行された前払い持分証 )。改訂書簡の条項によると、ローン契約項の下の利息は2024年3月31日までは支払われないが、ローンは償却日(2024年3月31日より早くはいけない)までは償却されない。

もし当社が普通株を発行する方式で合計15，000，000ドル以上の株式募集を完了した場合((I)引受プロトコルによる普通株の配布および/または(Ii)による前払い持分証または一般権証の引受権を行使して普通株を配布して調達したいかなる 金額も含まない)、融資 合意項の下の金額が返済されていない場合、停戦協定は当社に50%の即時返済を要求する権利がある。未返済の金額(適用利息と併せて)。

株主に株式交換通知を出す権利は，当社に普通株，前払権証および一般権証の発行および発行に必要な権力を付与する株主決議案の採択に依存する.融資者だけが通知を送ることができ、融資を株式に転換することを要求する。当社が株式交換通知を受けた後、株式交換日に普通株、前払権証及び一般権証を発行していない場合、当社は株式交換通知に係る融資を返済しなければなりません。

このように融資項目の下で返済されていないすべての金額を両替すれば、停戦は207，541，667株普通株および415，083，334件の一般権証または216，565，217件の前払い持分証および433，130，434件の一般権証を得る権利がある。

付属借款協議

当社は2022年12月3日に付属融資協定(“付属融資協定”)を締結し、この合意により、当社は付属融資の取得を許可された。サブプライムローンに関連した融資者は停滞、ダンカン·ペイトン、アレックス·スティーブンソンだ。ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンはそれぞれ会社に150，000ドルを貸すことを約束し、停戦会社は会社に300，000ドルを貸すことを約束し、すべての場合はいくつかの条件を満たす必要がある。改訂手紙ローン協定(改訂手紙改訂)によるすべてのローンが改訂手紙の条項に基づいて転換しなければならない場合、付属ローンの未返済部分は同じ基準で転換しなければならない。

付属融資協定に関する更なる資料は本文書第II部第3段落に記載されている。

プロトコルを購読する

二零二二年十二月三日、当社は二零二年十二月二十九日に改訂及び再記述された停戦協定を締結した。Armisticeは、引受契約の条項に基づいて、普通株および/またはプリペイド権証(“引受事項”)のために最大 $15，000，000を投資することに同意しました。

購読は決議の採択を含む複数の条件の制約を受ける.

引受契約の条項によると、停戦は普通株の引受と前払引受株式権証に同意しており、詳細は以下の通りである

引受合意により引受された普通株については、停戦は1株当たり0.06 GBの価格を支払うことに同意した。引受契約に基づいて引受した前払引受株式証については、停戦は、引受持分証1部当たり0.0575 GBの価格を支払うことに同意した。

もし 引受合意における引受義務が停戦協定に9.9%以上に相当する普通株の引受を迫る場合。拡張された発行済み株式では、Armisticeは前払い株式証の引受に移る。GB 0.0025を払えば、いつでも前払い権証を行使することができる。

停戦協定 は2つの普通権利証を配布し、br}引受協議に基づいて配布された普通株または前払い金株式承認証を承認する。その中の1つの普通権利証は所持者に使用価格0.08ポンドで1株の普通株を引受させることができ、もう1つは所持者に0.10ポンドで普通株を引受させることができる。

引受契約のさらなる情報については、本文書第2部第4段落を参照されたい。

前払株式証明書

前払い権証は前払い権証ツールで構成される。

前払い持分証ツールの条項によると、各前払い持分証は授出日後の任意の時間に行使することができ、前払い持分証がすべて行使されるまで、前払い持分証に基づいて普通株 を発行することはなく、そうでなければ、いかなる所有者の保有株式は4.99%を超える。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。前払授権書の規定によると、このパーセント限度額は増加または減少することができ、最大9.99%に達する。前払株式証の行使価格はGB 0.0025であり、何らかの調整がある可能性がある。

プリペイド株式証はAIMでの取引を単独で許可されることはないが、任意の有効な前払い株式証の行使後に生じる普通株は、自社単一種類株の一部としてAIMまたは前払い株式証を行使する際に自社株の関連取引所を取引することが許可される。

本文書第2部第5段落は、前金授権書に関するさらなる情報を提供する。

普通株式証明書

融資案の一部として、停戦会社に2つの一般権証を配布し、停戦の代償として、引受協定に基づいて融資や付属融資を転換する際に引受した1株当たりの普通株または前払権証を引受する。一般的な権利証は一般的な権証文書で構成されるだろう。

普通権証文書の条項によると、各普通権証は授出日後 から普通権証発行日5周年までの任意の時間に行使することができ、ただ普通権証 によって普通株式を発行することはなく、いかなる人も4.99%を超える普通権利証を持っている。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。このパーセンテージの上限は普通の株式証明書の規定によって増加或いは減少することができ、最高9.99%に達することができる。50%ですこのように発行された通常の権証の発行権価格は0.08 GBであり，残りの50%は行権価格である.このように発行された一般権証の発行権価格は0.10 GBである.

通常権証はAIMでの取引は単独では許可されないが、通常権証を有効に行使した後に生じる普通株は、AIMまたは通常権証行使時に自社株式の関連取引所取引を取引することが許可された単一種別株式の一部として取引が許可される。

本文書第2部第6段落は、一般株式証明書に関する更なる情報を提供する。

5. 停戦情報

Armistice はグローバル、多頭/空、価値ガイドとイベント駆動型ヘッジファンドであり、主に医療保健と消費領域に集中している。それは主に株式に投資され、資本構造全体で日和見主義的かもしれない。それは候補投資を最大化する機会セット を求め、独特で集中的な押注を選択して非相関のリターンを生成することを可能にする。停戦は重要な頭寸とポートフォリオレベルのヘッジを維持し、基数と市場リスクの低減に努めている。停戦はその戦略を価値と事件の結合と見なし、すべての市場に納得のいくリスク調整を生じた後に報いることを目的としている。

6. 希釈

資金調達と融資と二次ローンの転換によって配布される普通株は70.65%を占める。当社は拡大された普通株式です。

資金集め、転換ローン及び付属ローン及びすべての普通株式証の行使によって配布された普通株は87.84%を占める。当社は拡大された普通株式です。

7. その他の情報

株主は、本文書の第2部に記載されている補足資料に注意してください。提案株主は，本稿のプロファイル全文を読み，本稿で提供する要約情報だけに依存しないようにする

8. 株主総会事務

取締役は現在、資金集めに基づいて新しい普通株、前払権証或いは普通株式権証を配布することを十分に許可しておらず、ローン契約及び付属ローン協定の下で満期元金及び利息の転換 に基づいて普通株、前払権証及び普通権証を配布することもない。そのため、取締役会は現在、株主総会で当該等普通株及び株式承認証の配布及び当該等配信に関する優先引受権の廃止を求める株主承認を求めている。

株主総会通告 は本文書の22ページから24ページに掲載されており、株主総会が審議する事項を列挙しています。 株主総会で審議されるすべての事項について以下のように説明します。

決議案 1は一般的な決議案として提出された。これはこの決議案を採択するためには、半数以上の票がその決議案を支持しなければならないということを意味する。

決議案 2は特別決議案として提案された。これはこの決議案を採択するためには、少なくとも4分の3の票がその決議案を支持しなければならないということを意味する。

通常 解像度

決議1-株式分配の具体的な権限

承認された場合、決議案1は、取締役が当社の株式を配布することを許可するか、または任意の証券を自社の株式に引受または転換する権利を授権する。この認可は、転換ローン及び付属ローン及び引受契約、前払い株式証明書及び普通株式承認証について株式の配布及び引受権の付与に限られ、総額面は最高3，417，723.91 GBである(当社が株主総会に通告した日に普通株式を発行した722.05%を占める)。

特殊 解像度

決議 2-優先購入権の廃止

決議2承認された場合は，取締役が現金またはその他の方法で既存の株主に株式証券を割り当てることを許可する(2006年“会社法”で定義されているように)比例する彼らの財産です。この許可は転換ローン及び付属ローン及び引受契約、前払い株式証手形及び普通株式証明書に関連する権益証券を配布することに限られ、総額面は最高3，417，723.91 GBである(当社が株主総会に通告した日に普通株式本を発行した722.05%を占める)。

9. 取るべき行動

株主が株主総会に出席することを奨励し、総会は午前9：00に自ら開催される。2023年1月16日、リーズLS 1 5 AB公園街1号品誠メイソン有限責任会社のオフィスで。株主総会の手配に変更があれば、当社サイトwww.4 dpharmaplc.comを通じて株主に通知します。

自ら出席しない株主 が株主総会議長や他の自ら株主総会に出席できる者を彼らの代表として代表株主として投票することを強く奨励する.これをどのようにするかの詳細な情報は、添付の依頼書に記載されている。

大会でのbr業務は正式業務部分に限られ，業務実績や質疑応答についてより広範なプレゼンテーションは行われない.総会で直接どんな問題も提起する機会があるだろう。任意の株主 に何か問題があれば株主総会前に取締役会に提出したいので、2023年1月12日の営業時間終了までにメール(ir@4 dpharmaplc.com)で当社に提出してください。会社に提出されたすべての電子メールは、テーマ“株主総会問題”とあなたの投資家コードで、あなたの株で見つけることができます。当社は合理的な努力を尽くして受信したすべての電子メールを返信しますが、(I)のように機密情報や裏情報の開示に触れ、(Ii)サイト上で質問に答える形で答えたり、(Iii)質問に回答して当社の利益に合わない場合は、当社には何の質問も要求しません。

株主総会への参加を予定しているか否かにかかわらず、株主はできるだけ早く依頼書を介して株主総会で処理された事務を投票に提出することを強く提案します。

エージェントを指定するには，

は，株主が総会議長をその代表として指定し，投票が彼らの意思に適合することを保証することを提案する.

依頼書用紙 は、添付されている住所が書かれた封筒または提出された電子依頼書でできるだけ早く返送しなければなりません。いずれにしても、午前9時までに当社の登録員にお届けください。2023年1月14日。

イギリスの郵便サービスが2023年1月までに中断された場合、私たちは電子的に任意の代理任命を行うことを強く提案します。

10.米国預託株式保有者情報

普通株式を代表するアメリカの預託証明書を持っている場合、あなたは直接、またはあなたのマネージャー、銀行、または他の世代の有名人を通じて、あなたのアメリカ預託証明書に関連する普通株式にどのように投票するかをモルガン大通銀行(“受託者”)に指示することができます。 は、米国預託株式保有者ではなく、普通株式保有者のみが、株主総会で直接投票する権利があることに注意されたい。保管人は、このような採決指示を行う権利のある米国預託証明書保持者を決定するための記録日を決定した。信託銀行は、米国預託株式大会の記録的な日付を2022年12月9日としたことを通知した。株主総会で投票することを希望する場合は、ホスト銀行(米国預託証明書の登録所有者である場合)またはあなたの仲介人、銀行、または他の世代の有名人から提供された任意の指示に従って取得し、記入し、投票指示用紙に返さなければなりません。採決指示のさらなる資料をどのように提出するかについては，株主総会通告内の質疑応答に掲載されている

あなたの 投票は重要です。アメリカ預かり証を何枚持っていても、上記の手順に従って投票指導表を提出してください。

11.決議案が採択されなかった結果

同社が現在獲得している現金は停戦前払いの資金に依存している。共同管理人による広範な売却過程から，当社の資本構造を安定させ，より多くの資金を得る方法は他にないことが明らかになった。

現在の状況では、資金調達が完了しなかった結果は、当社が取引を停止し、破産清算手続きに入り、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターンを発生させなければならないということになる。

会社の資金需要に十分な約束がなければ、会社が管理人と連携して会社管理の法定目的が達成されたと結論するために、会社が管理から撤退することは不可能である。この法律のハードルを認識し、停戦は会社に融資案を提出した。融資方案の受け入れ及び通知は株主総会が許可或いは討論を求める任意の他の事項は株主の事項であり、連合席管理人はこのような当社が選択できる方案の利点、経済価値或いは適切性について株主に提案していない。

14. 共同管理人

4 D Pharma plc共同管理人(管理)の身分で本書簡に署名した。彼らおよびその会社、パートナーまたは従業員は、本書簡またはその任意の添付ファイルに列挙された任意の内容または陳述を遵守しないか、または会社が以下に説明する任意の義務または株主総会結果を遵守、履行または遵守できなかったか、またはbr項の下または任意の関連手配または交渉によって負担された任意の個人責任に対して任意の個人責任を負うことができなかった。または、本メールまたはその任意の添付ファイルに関連する任意のファイルまたは保証に基づいて行われる任意のファイルまたは保証。

ジェームズ·リチャード·クラーク

連合管理人

Brのために共同管理人を代表して行動し，個人の責任を負わない

第 の第2部分：

詳細はこちら

1. 株式

当社の二零二年十二月二十八日(すなわち本文書刊行前の最後の実行可能日)の既発行及び払込株式は180，300，967株普通株である。当社が二零二年十二月二十九日(すなわち本文書発行前最後の実行可能日)に得られた株主名簿 で得られた最適資料及び当社が受信した株主投票権通知 によると、以下の投資家は現在3分のbrの権益を持っていると考えられている。当社が発行した株式の一部以上：

2.“br”ローン契約

融資協定は2022年12月3日に手紙改訂方式で改正され、2022年12月29日にさらに 改訂箱(“改訂箱”)方式でさらに改正される。

融資協定の条項によると、貸主(元オックスフォード金融ルクセンブルク社、現在は停戦)は、当社とその完全子会社である4 D Pharma Research Limited、4 D Pharma Cork Limited、および4 D Pharma Delware Inc.に12，500，000ドルの定期融資を提供する(融資協定で提供されている7，500，000ドルおよび10，000，000ドルのさらなる融資は抽出されていない)。ローン契約は改訂手紙から に改訂され，7，500，000ドルおよび10，000，000ドルの定期ローンの代わりに1，600，000ドルの単一定期ローンで改訂された(1件当たり未返済の定期ローンを“ローン”とし，“ローン”とともに)。融資協議によると、当社は担保の形で貸主に担保を提供し、その付属会社の株式、当社が所有する財産、及びそのスコットランドとアイルランド子会社が所有するすべての財産を保証する。

融資協定によると、会社はその子会社株式の担保の形で貸主に担保を提供し、会社及びそのスコットランド、デラウェア及びアイルランド子会社が所有する資産はその所有資産に担保を提供する。

融資は会社の運営資金需要を満たすために用いられるが，改訂状 はこの目的を改訂し，1，600，000ドルの融資を会社管理に関する費用の支払いにも利用することを許可した。

改訂状は融資協定のbr条項を改訂しているため，1，600，000ドルの融資を抽出する前に，追加の事前条件を満たさなければならない.これらの条件には、重大な違約が発生していない(または借金により発生する)ことと、融資プロトコルによって指定された担保代理人に管理計画および支払い手紙が提供されていることとが含まれる。

もし当社が普通株を発行する方式で合計15，000，000ドル以上の株式募集を完了した場合((I)による引受契約による普通株の配布および/または(Ii)前払い持分証または普通株式証による引受権行使普通株の譲渡によって調達したいかなる 金額も含まない)、融資協議項の下の金額がまだ返済されていない場合、Armisticesは自社に50%の即時返済を要求する権利がある。未返済の金額(適用利息と併せて)。

また、融資協定(改訂手紙改訂)による普通株のAIMへの再上場に関する条項によると、停戦 は、融資項目の下で発行された金額の全部または一部を普通株または前払い引受権証(または両者の組み合わせ)に変換することを要求する権利がある。このような選択がなされれば、停戦協定は分配される権利がある

株主に株式交換通知を出す権利は，当社に普通株，前払権証および一般権証の発行および発行に必要な権力を付与する株主決議案の採択に依存する.2022年12月28日(すなわち本文書掲載前の最後の実行可能日)に、ローン契約項の下の未返済金額は14，943，000ドルである。融資者だけが通知を送ることができ、融資を普通株または前払権証に変換することを要求する。転換通知を受け取った場合、 当社は転換日に普通株を発行していない場合、転換通知先のローンを返済しなければなりません。

もし普通株1株当たり0.06英ポンドまたは前払い株式証明書0.0575英ポンドあたりの価格転換融資項目の下ですべて発行された金額 であれば、停戦は207，541，667株普通株および415，083，334件の普通権利証または216，565，217部の前払い持分権証 および433，130，434件の普通権利証を得る権利がある。

3.サブローン協定

2022年12月3日、当社は付属融資協定を締結し、これにより、当社は600，000ドルの無担保及び付属融資を受けることが許可された。サブプライムローンに関連する貸主はポーズ会社、ダンカン·ペイトン、アレックス·スティーブンソンだ。 ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンはそれぞれ会社に15万ドルを貸すことを約束し、ポーズは会社に30万ドルを貸すことを約束した。

付属融資協定は融資協定を指し、また、改訂書簡の署名及び当社がすでにそのbr株主総会ですべての必要な決議案を採択して、当社の取締役会にすべての必要な許可と免除を与えて、融資協定に基づいて普通株、前払い株式証及び普通権証を発行する前に、付属融資協定に基づいて金を抽出してはならないことに注意しなければならない。

ローン契約(改訂手紙改訂)下のすべてのローンが改訂手紙の条項 に従って転換しなければならない場合、未返済の二次ローンは同じ基準で転換しなければならない。

付属ローンは非償却ローンであり、ローン協議(改訂手紙改訂)下のローン満期日30日後に返済しなければなりません。ローンプロトコル(改訂手紙改訂 )により，利息は同じ基準で提示されて同時に支払われる.

付属ローン協定の“br”条項は、付属ローンは無担保ローンであり、どの会社の保証 の利益も得られず、ローン合意項の下に付属するローンを明示すると規定している。

4. 購読プロトコル

Armisticeは、引受契約の条項に基づいて、普通株および/または前払権証(“引受事項”)を承認するために最大15，000，000ドルを投資することに同意した。

購読は以下の条件に依存する：

引受契約の条項によると、停戦は普通株の引受と前払引受株式権証に同意しており、詳細は以下の通りである

引受合意により引受した普通株については、終戦は普通株1株当たり0.06 GBの価格を支払うことに同意した。引受合意による引受の前払権証については、終戦は1株当たり前払引受持分証0.0575 GBの価格brを支払うことに同意した

引受プロトコルにおける引受義務がArmisticeに普通株の引受を迫ると， の持ち株比率が9.9%を超えることになる.拡張された発行済み株式のうち、Armisticeは前払い株式証の引受に変更される。

停戦 は、停戦によって買収された各普通株または前払株式承認証と引き換えに、2つの一般権証を配布する。一般権利証のうちの1つは所有者に0.08 GBの行使価格で1株の普通株を引受する権利を与え、もう1つの一般権証は所有者に0.10 GBの行使価格で普通株を引受する権利を与える。

5. 前払授権書

前払い金持分証ツールの条項によると、前払い金の株式承認証は授出日後のいつでも行使することができ、前払い持分証がすべて行使されるまで、前払い持分証を行使する時には普通株式を発行しないため、いかなる所有者も4.99%を超える株式を保有することができる。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。所持者は、前払授権書の規定に基づいて、このパーセント制限を増加または減少させることができ、最大9.99%に達する。終戦は前払い引受権証の全行使価格を支払い、前払い引受権証を発行した金額GB 0.0025(普通株の額面)を差し引く。前払い株式証の行権価格は1株当たり0.0025 GBであり、若干の調整を行うことができる(“行権価格”)。

前払権証ツールは、前払権証を行使する際の使用価格および発行可能普通株数を調整する慣例条項 を含み、場合によっては、以下の場合を含む

場合によっては、前払い持分所有者は、基本取引日の未行使部分の価値 を、基本取引について当社の普通株式所有者に提出および支払いするのと同じタイプまたは形態(および同じ割合)の対価を当社または当社の任意の相続人に支払うことを要求することができる。プリペイド株式承認証の価値はブラック·スコアーズ推定条項 によって決定される。

プリペイド権証は現金で行使することができるが，前払権証ツールにはキャッシュレス行使前払権証の条項 も含まれている.このような条文によると、所持者はいくつかの普通株について前払い株式証を行使することができるが、少量の普通株のみを徴収することができ、その時価は前払い株式証を行使する普通株数 の時価と行使時に支払うべき使用価格との差額に等しい。現金がない場合、前払い株式証の所有者は、その受信したより少ない数の普通株式の総額面の支払いを要求される可能性がある。

6. 普通株式証書

一般権証文書の条項によると、一般権証は、授出日後の任意の時間に行使することができ、一般権証がすべて行使されるまで、一般権証によって普通株式を発行することはなく、一般権証は、いかなる者も4.99%を超える株式を保有することになる。関連する を行使するため、当社の総投票権。このパーセンテージの上限は普通の株式証明書の規定によって増加或いは減少することができ、最高9.99%に達することができる。50%です通常の権証の発行価格は0.08 GBであり，残りは50%である.発行された一般権証の行使価格はGB 0.10とすべきである(いずれの場合も“OW行使価格”である).

一般権証文書には、場合によってはOW使用価格を調整し、一般権証を行使する際に発行可能な普通株式数を調整する慣用条項が含まれており、以下の場合を含む

場合によっては、一般権所有者は、基本取引日の未行使部分の価値を、基本取引について当社の普通株式所有者に提出および支払いするのと同じタイプまたは形態(および同じ割合)の対価を、当社または当社の任意の相続人に、(合法的な範囲内で)一般権証の未行使部分の価値を支払うように要求することができる。一般的な権利証の価値はブラック·スコアーズ推定値条項によって決定されるだろう。

一般権証は現金で行使可能であるが，一般権証文書には無現金で一般権証を行使する条項も含まれている.このような条文によると、所持者はいくつかの普通株について一般権証を行使することができるが、比較的少数の目的の普通株のみを受け取ることができ、その時価は一般権証を行使する普通株式数の時価と通常権証を行使する際に対応するOW使用価格との差額 に等しい。キャッシュレス操作では、通常の権利証の所有者は、受信されたより少ない数の普通株式の総額面の支払いを要求される可能性がある。

第 の第3部分：

定義する

文脈に他の要求がない限り、以下の定義は文書全体に適用される：

本文書で言及されているすべての“GB”、“Pence”または“p”はイギリスの合法的な通貨であり、言及されたすべての“ドル”または“$”は米国の合法的な通貨である。

第4部：

株主総会通知

4 D 製薬会社(管理中)

(登録が成立しイングランドとウェールズに登録され、登録番号は08840579)

4 D製薬会社の株主総会は、午前9：00に品誠メイソン有限責任会社リッツ市公園街1番地にあるオフィスで開催されますのでお知らせします。決議1は通常決議として提出され、決議2は特別決議として提出される2023年1月16日に審議され、適切と考えられる場合には以下の決議が採択される。

通常 解像度

特殊 解像度

本決議については、株式証券配給への言及は、“2006年会社法”第560条に基づいて解釈されなければならない。

ジェームズ·リチャード·クラーク

4 D Pharma plcの共同管理人(管理中)

ジェームズ·リチャード·クラークとDavidジョン·パーカーを代表して4 D製薬会社の共同管理人(管理中) (“共同管理人”)として個人責任を負わない

登録 オフィス：リーズLS 1 4 DP 30号Thirsk Row 4階裁断角C/o InterPath Consulting

2022年12月

株主総会通知付記

アメリカの預託株式保有者によく質問と回答をします

以下の“質疑応答”フォーマットで提供される 情報は便宜上、 大会通知全体をよく読んでください。当サイトに含まれている、または本サイトを介してアクセス可能な情報は、本株主総会通知に引用的に組み込むつもりはありません。

4 D薬局アメリカ預託株式は何を代表しますか？

各アメリカ預託株式は八股当社普通株を代表します。普通株ごとに一票を投じる権利がある。

もし私がアメリカ預託証明書を持っていたら、私の権利は普通株を持っている人とどう違いますか？

アメリカ預託株式br所有者は私たちの普通株式保有者と同じ権利を有していません。私たちの普通株式保有者の権利はイギリスの法律によって管轄されています。当社、アメリカ預託証明書所持者とアメリカ預託証明書所有者、およびアメリカ預託証明書を直接または間接的に保有する他のすべての人との間の預金協定は、米国預託株式保有者の権利および信託機関の権利と義務を規定しています。各米国預託株式は、8株普通株(または8株普通株を取得する権利)に相当し、預託プロトコルに従って管理されている委託者または任意の相続人受託者に格納される。各米国預託株式は、ホスト機関が保有する可能性のある、ホスト施設に関連する任意の他の証券、現金、または他の財産を表す。信託機関は米国預託証明書関連普通株の保有者である。ホスト機関の主な実行事務室はニューヨークマディソン通り383号11階、New York 10179にあります。

米国預託証券関連普通株は、本株主総会の通告で開示されていないいかなる事項についても採決されない。

誰が大会で投票する権利がありますか？

もしあなたがモーガン大通銀行の帳簿上の2022年12月9日(“米国預託株式記録日”)のアメリカ預託証明書の登録所有者であれば、午後12：00または前に。(ニューヨーク時間)2023年1月11日に、本株主総会に掲載された事項について、米国預託証券関連普通株式をどのように採決するかに関する指示をホスト銀行に提供することができます。預託証明書の株式登録簿(“登録所有者”)に米国預託証明書を個人名義で持っている場合、信託銀行は投票指導カードを郵送します。ただし、米国預託株式記録日が銀行、ブローカー、委託人、または他の世代の有名人/代理人(“利益を得たbr所持者”)を介してあなたのアメリカ預託証明書を持っている場合は、その銀行、ブローカー、委託者、または代理人/代理人が投票指導表を送付する予定です。

もし私がホスト機関や私のマネージャー、銀行、あるいは他の代理人に投票指示を提供しなければ、私のアメリカ預託証明書関連普通株はどのように投票しますか？

アメリカ預託証明書に代表される普通株に対して、信託機関は適時にアメリカ預託証明書所持者からの採決指示を受けておらず、信託機関はこのような普通株に対して採決を行ってはならない。信託機関自体はどんな普通株に対しても投票決定権を行使しないだろう。

もしあなたがブローカー、銀行、または他の世代の有名人を通じて“ストリート名”のアメリカ預託証明書を持っていて、あなたのマネージャーがあなたのアメリカ預託証明書によって代表される普通株式にどのように投票するかを指示していない場合、あなたの株式はブローカーに投票指示を提供する権利のないいかなる提案でも投票することはできません。これを仲介人 無投票権と呼ぶ.仲介人は特定の提案に対する非投票は投票された票に計上されず，その事項に関する投票結果 にも影響を与えない.

‘棄権’とは何ですか？それは投票にどのような影響を与えますか？

米国預託証明書については，米国預託証明書所持者が保管人に依頼書指示を送信し，ある特定事項について投票したり，ある特定事項について選択しないことを放棄することを要求した場合は，棄権である.米国預託証明書所持者の棄権票は投票用紙に計上されず、投票者の棄権事項に対する採決結果にも影響を与えない。

私のアメリカ預託証明書にどのように投票しますか？

あなたは、あなたのアメリカ預託証明書に関連する普通株式について、ホスト機関またはあなたのマネージャー、銀行、または他のエージェント(場合によっては)に投票指示を出すことができます。アメリカ預託株式の届出日にアメリカの預託証明書を持っている場合、信託銀行にどのように投票するかを指示する権利があります。もしあなたがアメリカの預託証明書を直接持っている場合、このような仲介機関を通じてアメリカの預託証明書を持っている場合、あなたはあなたの仲介人、銀行、または他の指定された人にどのように投票するかを指示する権利があります。保管人が午後12時か前に投票指示を受けさえすればいいです。(ニューヨーク時間)2023年1月11日、実行可能な範囲内で、イギリスの法律及び預金協定条項に適合する場合には、あなたの指示に従って普通株式を投票します。もしあなたのアメリカ預託証明書がブローカー、銀行、または他の世代の有名人によって保有されている場合、仲介機関はあなたのアメリカ預託証明書に関連する普通株についてどのように投票指示を出すだろうか。あなたのマネージャー、銀行、または他の指定者と確認して、あなたに提供された投票手順によく従ってください。

アメリカ預託株式保有者として、あなたは自ら株主総会で投票する権利がありません。あなたが管理機関またはあなたの仲介人、銀行、または他の世代の有名人に投票指示を提供する限り、ホスト機関はあなたの指示に基づいてあなたのアメリカ預託証明書に関連する普通株に投票します。

あなたはまた、預金協定に記載されている条項に基づいて、あなたのアメリカ預託証明書を渡し、あなたのアメリカ預託証明書に代表される普通株を抽出することによって、あなたのアメリカ預託証明書関連普通株に対する投票権を行使することができます。しかし、あなたはあなたの普通株式を撤回し、これから開催される株主総会で普通株式記録保持者として投票するのに十分な時間がないかもしれません。アメリカの預託証明書を持っている人は、払い戻しや引き出し過程に関する追加料金が発生する可能性があります。

私の代理を撤回して私の投票を変更してもいいですか？

もしあなたが直接またはマネージャー、銀行、または他の世代の有名人を通じてアメリカの預託証明書を持っている場合、あなたが依頼書を撤回し、あなたの投票を変更することを望む場合は、管理人またはこのようなbr仲介人、銀行、または他の世代の有名人が提供する説明に従わなければなりません。管理機関またはブローカー、銀行、または他の世代の有名人(場合に応じて)に指定された締め切り の前に提出された最後の命令は、ホスト機関があなたの米国預託証明書に関連する普通株式にどのように投票するかを示すために使用されるであろう。

大会に参加してもいいですか？

普通株式保有者だけが株主総会に出席する権利がある。

私は誰から株主総会の代理資料を受け取りますか？

もしあなたがホスト銀行の帳簿に登録されたアメリカの預託証明書を自分の名義で持っている場合、あなたはアメリカの預託証明書の登録所有者とみなされ、brをホスト銀行からこれらの代理材料を受け取ります。もしあなたがブローカー、銀行、または他の世代の有名人を通じてアメリカの預託証明書を持っている場合、あなたはアメリカの預託証明書の実益所有者とみなされ、あなたはあなたのマネージャー、銀行、または他の世代の有名人から代理資料を受け取ることになります。

株主総会のために代理 をどのように募集しますか？

我々は，ホスト機関，ブローカー，銀行，その他の指定された人と手配し，募集材料を直接·間接的な米国預託証明書保持者に転送し，ホスト機関やそのような仲介機関の関連費用を精算する。