添付ファイル 99.1

この公告には、市場乱用規制(EU)第596/2014号で定義されたインサイダー情報が含まれています。本公告発表後 この情報は現在公共領域とみなされている

4 D Pharmaが管理および停止を発表した最新の状況

英国リーズ,2022年12月30日−4 D Pharma plc(AIM:DDDD)(管理中)は微生物群から抽出した新しい薬物活性生物治療製品(LBPS)を先行開発した製薬会社であり,今日はbrがロンドン証券取引所AIM市場での株式停止を発表し,2022年6月24日にInterPath ConsultingのDavidとジェームズ·クラークを連合管理人(“連合管理人”)に任命して以来の最新の発展を提供した。

共同管理人は会社のコンサルタントと協力して,4 D製薬会社を救い,管理から撤退し,会社を取締役統制下に再配置する提案について協力しており,停止を解除して会社普通株の取引を再開することを目的としている。

そのため、本日、2023年1月16日に開催される株主総会通告が盛り込まれた通達を当社株主に掲示します。通函の関連章は以下に掲載され,通函コピーは適切なときに当社サイト(http://www.4 dpharmaplc.com)に掲載される.

“序言

2022年6月24日,4 D Phara plcが破産管理プログラムに入り,InterPath Consultingのジェームズ·クラークとDavid·パーカーが4 D Phara plcの共同管理人に任命された。当社の普通株は同日AIMで売買を一時停止しました。同社はオックスフォード金融会社が管理し、約13,216,482ドルの担保債務を会社資産の担保として保有している。2022年10月7日、この債務は米国に本部を置く専門医療保健投資家Armisticeによって買収され、債務 を株式投資と共に株式に変換し、会社を破産管理から離脱させることを目的としている。

当社が経営陣からの撤退を求め、AIMにおける自社普通株の停止解除を求める中間ステップとして、融資案はArmisticeが提供する(共同管理人は何の意見も提供していない)。融資案の株式部分 は株主の承認を待たなければならない。融資案の条項によると、当社と停戦は、当社に1,600,000ドルの再提供を許可し、新たな付属融資協定(この合意によると、ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンが停戦と共に当社の貸主となる)の改訂に同意し、当社への600,000ドルの追加提供と、総額15,000,000ドルの持分資金調達を許可しています。また、満期未償還金額を普通株式および/または前払権証 に変換することが許可されている(株主の承認が必要)。

融資方案を取得するために、当社は株主総会を開催及び開催し、総会で株主に決議案を提出し、必要な株主の許可と免除を取得し、取締役会が融資方案が期待する普通株、前払権証及び普通権証を配布することを許可しなければならない。

本文書の目的は,融資案の背景と理由を説明し,株主総会に通知することであり,決議は株主総会で提出される。疑問を免れるために、連合席管理人は拠出案や拠出成功の可能性について何の陳述もしていないし、閣下がその株主総会で採択したい投票意向について何の提案もしていない。同様に、共同管理人はAIM普通株停止を解除する可能性について何も述べなかった。

決議案が2023年1月20日終値までに可決されなければ、融資案の基本条件が満たされなければ、当社は融資案の担保を提供しないだろう。資金を募集していない場合、当社には他に実行可能な の選択がなく、また他の資金源がないため、資金調達が完了できなかった結果は、当社が取引を停止せざるを得ず、破産清算を行い、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターン をもたらすことになる。

資金調達の背景と原因

管理から撤退するためには、当社は、保証および無担保債権者のすべての返済または他の方法での弁済を要求される(本文書の日付のコストは2,140,189 GBと推定される)、ローン契約および二次ローン協定の下のコストは含まれていない。同社はまた、それが少なくとも12ヶ月間維持するのに十分な運営資金を持っていることを証明しなければならない。募集した追加資金は現金通路を提供し、会社が引き続き研究と臨床活動を展開できるようにし、Micro Rxプラットフォーム、内部製造と臨床パイプラインなどの肝心な技術領域の戦略協力パートナーシップの将来性を最適化する。

この候補製品を選定する内部開発に資金を提供する戦略と,会社のイネーブル技術とMicroRxプラットフォームと製造能力を組み合わせた戦略を利用して,製品全体の組合せの価値を最大化することで会社の持続的な資金需要をバランスさせることを目的とした戦略パートナーシップを形成する。

融資中の1,500万ドルの株式部分は株主が決議案を可決し、当社の撤退管理およびAIMの普通株停止を解除した後に決定する必要がある。決議案はまた既存の保証債務を株式に転換することを許可するだろう。

株主総会で決議案が可決された後、連合席管理人は実際の実行可能な範囲内でできるだけ早く裁判所に の緊急上場申請を申請し、当社の管理からの撤退を許可する予定である。裁判所が緊急時に上場を承認した場合、公聴会は決議採択後約2週間以内に開催される見通しだ。もし裁判所が管理からの脱退を承認した場合、共同管理人は裁判所の命令を受けて最終的に退職する(取締役会はその全権力を回復する)、裁判所の公聴会後2日以内になる見通しだ。

当社が管理に入って間もなく、共同管理人と取締役は当社の業務及び/又は資産の一連の潜在的な買い手と広範な交渉を行った。潜在入札者(双方の法律顧問を含む)が広範な職務調査と交渉を行っているにもかかわらず、多くの 原因(タイミング、戦略適合性、行政管理をめぐる取引の複雑さを含む)により、すべての入札が撤回された。

資金を募集していない場合、当社には他に実行可能な選択がなく、また他の資金源がないため、資金調達が完了できなかった結果は、当社が取引を停止し、破産清算を行い、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターンを発生させなければならないことになる。

収益を使用する

資金調達によって得られた純額は、まず、返済されていない無担保債権者の返済(約2,140,189ポンド)および脱退管理を含む持続管理の費用の支払いに使用され、次いで、当社の研究および臨床活動、および上記第2節で概説した一般企業用途を援助するために使用される。

ローン契約、二次ローン契約、引受プロトコル、前払引受持分証と普通株式承認証の詳細

ローン契約

融資協定は2022年12月3日に手紙改訂方式で改正され、2022年12月29日にさらに 改訂箱(“改訂箱”)方式でさらに改正される。

融資協定の条項によると、貸手(最初はOxford Finance、現在は停戦)は、当社に12,500,000ドルの定期融資を提供する(融資協定の下で提供される7,500,000ドルおよび10,000,000ドルのさらなる融資は使用されていない)。修正案 は、未抽出の7,500,000ドルと1,000,000ドルの定期ローンを1,600,000ドルの単一定期ローンに変更する(1件の未返済の定期ローンは“ローン”と一緒に“ローン”である)。2022年12月29日まで(すなわち本文書刊行前の最後の実行可能日)まで、融資協議項目の下での未返済元金は14,100,000ドルである。

修正書は、2番目の1,600,000ドルの融資を抽出する前に、追加の前提条件を満たさなければならないように、融資協定のbr条項を改訂した。また、融資協定(改訂書簡改訂) によると、初回公開時に停止して戻ってくる普通株に関する条項があり、停戦請求権は、融資項目の全部または一部の発行済み金額 を1株当たり0.06英ポンドで普通株式に変換するか、または前払い株式承認証1部当たり0.0575英ポンドで普通株式 引受権証に変換することを要求する(および普通株式1株当たり2部の普通権証または改訂書簡によって発行された前払い持分証 )。改訂書簡の条項によると、ローン契約項の下の利息は2024年3月31日までは支払われないが、ローンは償却日(2024年3月31日より早くはいけない)までは償却されない。

もし当社が普通株を発行する方式で合計15,000,000ドル以上の株式募集を完了した場合((I)引受プロトコルによる普通株の配布および/または(Ii)による前払い持分証または一般権証の引受権を行使して普通株を配布して調達したいかなる 金額も含まない)、融資 合意項の下の金額が返済されていない場合、停戦協定は当社に50%の即時返済を要求する権利がある。未返済の金額(適用利息と併せて)。

株主に株式交換通知を出す権利は,当社に普通株,前払権証および一般権証の発行および発行に必要な権力を付与する株主決議案の採択に依存する.融資者だけが通知を送ることができ、融資を株式に転換することを要求する。当社が株式交換通知を受けた後、株式交換日に普通株、前払権証及び一般権証を発行していない場合、当社は株式交換通知に係る融資を返済しなければなりません。

このように融資項目の下で返済されていないすべての金額を両替すれば、停戦は207,541,667株普通株および415,083,334件の一般権証または216,565,217件の前払い持分証および433,130,434件の一般権証を得る権利がある。この計算では、融資項目の未償還総額は14,943,000ドル(本通手紙日までの課税利息を含む)と仮定しているが、普通株および前払い引受権証の価格は以下の通りである:1株当たり0.06 GBおよび前払い引受権証1部当たり0.0575 GBである。

付属借款協議

当社は2022年12月3日に付属融資協定(“付属融資協定”)を締結し、この合意により、当社は付属融資の取得を許可された。サブプライムローンに関連した融資者は停滞、ダンカン·ペイトン、アレックス·スティーブンソンだ。ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンはそれぞれ会社に150,000ドルを貸すことを約束し、停戦会社は会社に300,000ドルを貸すことを約束し、すべての場合はいくつかの条件を満たす必要がある。改訂手紙ローン協定(改訂手紙改訂)によるすべてのローンが改訂手紙の条項に基づいて転換しなければならない場合、付属ローンの未返済部分は同じ基準で転換しなければならない。

プロトコルを購読する

二零二二年十二月三日、当社は二零二年十二月二十九日に改訂及び再記述された停戦協定を締結した。Armisticeは、引受契約の条項に基づいて、普通株および/またはプリペイド権証(“引受事項”)のために最大 $15,000,000を投資することに同意しました。

購読は決議の採択を含む複数の条件の制約を受ける.

引受契約の条項によると、停戦は普通株の引受と前払引受株式権証に同意しており、詳細は以下の通りである

a.$6,000,000 on the second business day following Admission;
b.3,000,000ドル、会社の書面要求後の3営業日目には、入院後60日以内に配達することはできません
c.会社が書面で請求した後の第3営業日目に3,000,000ドルを支払い、前回の引き出し請求後30日目までに交付することができない(A)及び(B)段落下の図面が作成されていることを前提とする)

d.当社が書面請求をしてから3営業日目に3,000,000ドルを支払うが、前回の引き出し請求後30日目までに渡すことはできない((A)、(B)及び(C)段落下の図面が作成されていることを前提とする)。

引受合意により引受された普通株については、停戦は1株当たり0.06 GBの価格を支払うことに同意した。引受契約に基づいて引受した前払引受株式証については、停戦は、引受持分証1部当たり0.0575 GBの価格を支払うことに同意した。

もし 引受合意における引受義務が停戦協定に9.9%以上に相当する普通株の引受を迫る場合。拡張された発行済み株式では、Armisticeは前払い株式証の引受に移る。GB 0.0025を払えば、いつでも前払い権証を行使することができる。

停戦協定 は2つの普通権利証を配布し、br}引受協議に基づいて配布された普通株または前払い金株式承認証を承認する。その中の1つの普通権利証は所持者に使用価格0.08ポンドで1株の普通株を引受させることができ、もう1つは所持者に0.10ポンドで普通株を引受させることができる。

前払株式証明書

前払い権証は前払い権証ツールで構成される。

前払い持分証ツールの条項によると、各前払い持分証は授出日後の任意の時間に行使することができ、前払い持分証がすべて行使されるまで、前払い持分証に基づいて普通株 を発行することはなく、そうでなければ、いかなる所有者の保有株式は4.99%を超える。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。前払授権書の規定によると、このパーセント限度額は増加または減少することができ、最大9.99%に達する。前払株式証の行使価格はGB 0.0025であり、何らかの調整がある可能性がある。

プリペイド株式証はAIMでの取引を単独で許可されることはないが、任意の有効な前払い株式証の行使後に生じる普通株は、自社単一種類株の一部としてAIMまたは前払い株式証を行使する際に自社株の関連取引所を取引することが許可される。

普通株式証明書

融資案の一部として、停戦会社に2つの一般権証を配布し、停戦の代償として、引受協定に基づいて融資や付属融資を転換する際に引受した1株当たりの普通株または前払権証を引受する。一般的な権利証は一般的な権証文書で構成されるだろう。

普通権証文書の条項によると、各普通権証は授出日後 から普通権証発行日5周年までの任意の時間に行使することができ、ただ普通権証 によって普通株式を発行することはなく、いかなる人も4.99%を超える普通権利証を持っている。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。このパーセンテージの上限は普通の株式証明書の規定によって増加或いは減少することができ、最高9.99%に達することができる。50%ですこのように発行された通常の権証の発行権価格は0.08 GBであり,残りの50%は行権価格である.このように発行された一般権証の発行権価格は0.10 GBである.

通常権証はAIMでの取引は単独では許可されないが、通常権証を有効に行使した後に生じる普通株は、AIMまたは通常権証行使時に自社株式の関連取引所取引を取引することが許可された単一種別株式の一部として取引が許可される。

停戦情報

Armistice はグローバル、多頭/空、価値ガイドとイベント駆動型ヘッジファンドであり、主に医療保健と消費領域に集中している。それは主に株式に投資され、資本構造全体で日和見主義的かもしれない。それは候補投資を最大化する機会セット を求め、独特で集中的な押注を選択して非相関のリターンを生成することを可能にする。停戦は重要な頭寸とポートフォリオレベルのヘッジを維持し、基数と市場リスクの低減に努めている。停戦はその戦略を価値と事件の結合と見なし、すべての市場に納得のいくリスク調整を生じた後に報いることを目的としている。

薄めにする

資金調達と融資と二次ローンの転換によって配布される普通株は70.65%を占める。当社は拡大された普通株式です。

資金集め、転換ローン及び付属ローン及びすべての普通株式証の行使によって配布された普通株は87.84%を占める。当社は拡大された普通株式です。

本節での 計算は,本文書日までの(関連する場合)の融資とサブローンの課税利息を考慮し,すべてのプリペイド権証と普通権証がすべて行使されていると仮定する.

株主総会業務

取締役は現在、資金集めに基づいて新しい普通株、前払権証或いは普通株式権証を配布することを十分に許可しておらず、ローン契約及び付属ローン協定の下で満期元金及び利息の転換 に基づいて普通株、前払権証及び普通権証を配布することもない。そのため、取締役会は現在、株主総会で当該等普通株及び株式承認証の配布及び当該等配信に関する優先引受権の廃止を求める株主承認を求めている。

決議が採択されなかった結果

同社が現在獲得している現金は停戦前払いの資金に依存している。共同管理人による広範な売却過程から,当社の資本構造を安定させ,より多くの資金を得る方法は他にないことが明らかになった。

現在の状況では、資金調達が完了しなかった結果は、当社が取引を停止し、破産清算手続きに入り、株主にゼロ(またはゼロに近い)のリターンを発生させなければならないということになる。

会社の資金需要に十分な約束がなければ、会社が管理人と連携して会社管理の法定目的が達成されたと結論するために、会社が管理から撤退することは不可能である。この法律のハードルを認識し、停戦は会社に融資案を提出した。融資方案の受け入れ及び通知は株主総会が許可或いは討論を求める任意の他の事項は株主の事項であり、連合席管理人はこのような当社が選択できる方案の利点、経済価値或いは適切性について株主に提案していない。

その他 情報

ローン契約

融資協定は2022年12月3日に手紙改訂方式で改正され、2022年12月29日にさらに 改訂箱(“改訂箱”)方式でさらに改正される。

融資協定の条項によると、貸主(元オックスフォード金融ルクセンブルク社、現在は停戦)は、当社とその完全子会社である4 D Pharma Research Limited、4 D Pharma Cork Limited、および4 D Pharma Delware Inc.に12,500,000ドルの定期融資を提供する(融資協定で提供されている7,500,000ドルおよび10,000,000ドルのさらなる融資は抽出されていない)。ローン契約は改訂手紙から に改訂され,7,500,000ドルおよび10,000,000ドルの定期ローンの代わりに1,600,000ドルの単一定期ローンで改訂された(1件当たり未返済の定期ローンを“ローン”とし,“ローン”とともに)。融資協議によると、当社は担保の形で貸主に担保を提供し、その付属会社の株式、当社が所有する財産、及びそのスコットランドとアイルランド子会社が所有するすべての財産を保証する。

融資協定によると、会社はその子会社株式の担保の形で貸主に担保を提供し、会社及びそのスコットランド、デラウェア及びアイルランド子会社が所有する資産はその所有資産に担保を提供する。

融資は会社の運営資金需要を満たすために用いられるが,改訂状 はこの目的を改訂し,1,600,000ドルの融資を会社管理に関する費用の支払いにも利用することを許可した。

改訂状は融資協定のbr条項を改訂しているため,1,600,000ドルの融資を抽出する前に,追加の事前条件を満たさなければならない.これらの条件には、重大な違約が発生していない(または借金により発生する)ことと、融資プロトコルによって指定された担保代理人に管理計画および支払い手紙が提供されていることとが含まれる。

もし当社が普通株を発行する方式で合計15,000,000ドル以上の株式募集を完了した場合((I)による引受契約による普通株の配布および/または(Ii)前払い持分証または普通株式証による引受権行使普通株の譲渡によって調達したいかなる 金額も含まない)、融資協議項の下の金額がまだ返済されていない場合、Armisticesは自社に50%の即時返済を要求する権利がある。未返済の金額(適用利息と併せて)。

また、融資協定(改訂手紙改訂)による普通株のAIMへの再上場に関する条項によると、停戦 は、融資項目の下で発行された金額の全部または一部を普通株または前払い引受権証(または両者の組み合わせ)に変換することを要求する権利がある。このような選択がなされれば、停戦協定は分配される権利がある

a.Ordinary Shares at an issue price of £0.06; or
b.前払い持分証(Br)の1部当たりの前払い株式証の価格は0.0575 GBであり、このような前払い持分証の行使価格は1株当たり0.0025 GBである
c.いずれの場合も、上記のように発行された1株当たり普通株又は前払い持分承認株式証は、2部の一般権証又は前払引受持分証に交換され、割合は50%である。このような普通株式証の使用価格は0.08 GBで、残りは50%である。権利価格が0.10 GBの普通株式証明書。

株主に株式交換通知を出す権利は,当社に普通株,前払権証および一般権証の発行および発行に必要な権力を付与する株主決議案の採択に依存する.2022年12月28日(すなわち本文書掲載前の最後の実行可能日)に、ローン契約項の下の未返済金額は14,943,000ドルである。融資者だけが通知を送ることができ、融資を普通株または前払権証に変換することを要求する。転換通知を受け取った場合、 当社は転換日に普通株を発行していない場合、転換通知先のローンを返済しなければなりません。

もし普通株1株当たり0.06英ポンドまたは前払い株式証明書0.0575英ポンドあたりの価格転換融資項目の下ですべて発行された金額 であれば、停戦は207,541,667株普通株および415,083,334件の普通権利証または216,565,217部の前払い持分権証 および433,130,434件の普通権利証を得る権利がある。この計算では,融資未返済総額を14,943,000ドル(利息を含む),レートは1.20ドル:GB 1.00と仮定した.

付属借款協議

2022年12月3日、当社は付属融資協定を締結し、これにより、当社は600,000ドルの無担保及び付属融資を受けることが許可された。サブプライムローンに関連する貸主はポーズ会社、ダンカン·ペイトン、アレックス·スティーブンソンだ。 ダンカン·ペイトンとアレックス·スティーブンソンはそれぞれ会社に15万ドルを貸すことを約束し、ポーズは会社に30万ドルを貸すことを約束した。

付属融資協定は融資協定を指し、また、改訂書簡の署名及び当社がすでにそのbr株主総会ですべての必要な決議案を採択して、当社の取締役会にすべての必要な許可と免除を与えて、融資協定に基づいて普通株、前払い株式証及び普通権証を発行する前に、付属融資協定に基づいて金を抽出してはならないことに注意しなければならない。

ローン契約(改訂手紙改訂)下のすべてのローンが改訂手紙の条項 に従って転換しなければならない場合、未返済の二次ローンは同じ基準で転換しなければならない。

付属ローンは非償却ローンであり、ローン協議(改訂手紙改訂)下のローン満期日30日後に返済しなければなりません。ローンプロトコル(改訂手紙改訂 )により,利息は同じ基準で提示されて同時に支払われる.

付属ローン協定の“br”条項は、付属ローンは無担保ローンであり、どの会社の保証 の利益も得られず、ローン合意項の下に付属するローンを明示すると規定している。

プロトコルを購読する

Armisticeは、引受契約の条項に基づいて、普通株および/または前払権証(“引受事項”)を承認するために最大15,000,000ドルを投資することに同意した。

購読は以下の条件に依存する:

a.会社の株主が通過している許可は、普通株式の発行を許可するために、会社取締役会に必要な許可と免除を付与している。購入契約およびローンプロトコルに規定されている前払権証と一般権証;
b. 会社は午前8:00に管理から撤退しません。(ロンドン時間)2023年2月14日
c.入場は午前8時に発効しません(ロンドン時間)管理から2ヶ月後の営業日;
d.入場資金6,000,000ドル以外のすべての引受については,当社は棚卸し人,担当者,br}行政引受人,管理人,強制管理人または他の類似者 を委任していない.

引受契約の条項によると、停戦は普通株の引受と前払引受株式権証に同意しており、詳細は以下の通りである

a.$6,000,000 on the second business day following Admission;
b.3,000,000ドル、会社の書面要求後の3営業日目には、入院後60日以内に配達することはできません
c.会社が書面で請求した後の第3営業日目に3,000,000ドルを支払い、前回の引き出し請求後30日目までに交付することができない(A)及び(B)段落下の図面が作成されていることを前提とする)
d.当社が書面請求をしてから3営業日目に3,000,000ドルを支払うが、前回の引き出し請求後30日目までに渡すことはできない((A)、(B)及び(C)段落下の図面が作成されていることを前提とする)。

引受合意により引受した普通株については、終戦は普通株1株当たり0.06 GBの価格を支払うことに同意した。引受合意による引受の前払権証については、終戦は1株当たり前払引受持分証0.0575 GBの価格brを支払うことに同意した

引受プロトコルにおける引受義務がArmisticeに普通株の引受を迫ると, の持ち株比率が9.9%を超えることになる.拡張された発行済み株式のうち、Armisticeは前払い株式証の引受に変更される。

停戦 は、停戦によって買収された各普通株または前払株式承認証と引き換えに、2つの一般権証を配布する。一般権利証のうちの1つは所有者に0.08 GBの行使価格で1株の普通株を引受する権利を与え、もう1つの一般権証は所有者に0.10 GBの行使価格で普通株を引受する権利を与える。

前払株式証明書

前払い金持分証ツールの条項によると、前払い金の株式承認証は授出日後のいつでも行使することができ、前払い持分証がすべて行使されるまで、前払い持分証を行使する時には普通株式を発行しないため、いかなる所有者も4.99%を超える株式を保有することができる。権力行使に関する当社の合算投票権 を持っています。所持者は、前払授権書の規定に基づいて、このパーセント制限を増加または減少させることができ、最大9.99%に達する。終戦は前払い引受権証の全行使価格を支払い、前払い引受権証を発行した金額GB 0.0025(普通株の額面)を差し引く。前払い株式証の行権価格は1株当たり0.0025 GBであり、若干の調整を行うことができる(“行権価格”)。

前払権証ツールは、前払権証を行使する際の使用価格および発行可能普通株数を調整する慣例条項 を含み、場合によっては、以下の場合を含む

a.(I)株式配当金 を支払うか、または他の株式または任意の他の持分または普通株で支払われた持分同値証券を他の方法で割り当てる場合、当社が前払持分承認証が完了していない間の任意の時間である場合、(Ii)その普通株式を分割または合併するか、または(Iii)普通株式を再分類する方法で、当社の任意の株式 を発行する。
b.もし会社が任意の時間に任意の普通株等価物または株式購入、株式承認証、証券または他の財産を付与、発行または販売する場合の権利 比例する任意のカテゴリの普通株式の記録保持者 を与える.
c.もし、前払授権書が完了していない間の任意の時間に、基本取引が存在する場合、停戦会社は、基本取引が完了し、受信したと同時に、または後に前金授権書を行使する権利がある。この基本取引が発生したときに獲得する権利がある証券、現金または財産の金額や種類と同じであり、その基本取引の直前であれば、 この前払い株式証を保有した後に発行可能な普通株式数の所持者

場合によっては、前払い持分所有者は、基本取引日の未行使部分の価値 を、基本取引について当社の普通株式所有者に提出および支払いするのと同じタイプまたは形態(および同じ割合)の対価を当社または当社の任意の相続人に支払うことを要求することができる。プリペイド株式承認証の価値はブラック·スコアーズ推定条項 によって決定される。

プリペイド権証は現金で行使することができるが,前払権証ツールにはキャッシュレス行使前払権証の条項 も含まれている.このような条文によると、所持者はいくつかの普通株について前払い株式証を行使することができるが、少量の普通株のみを徴収することができ、その時価は前払い株式証を行使する普通株数 の時価と行使時に支払うべき使用価格との差額に等しい。現金がない場合、前払い株式証の所有者は、その受信したより少ない数の普通株式の総額面の支払いを要求される可能性がある。

普通株式証明書

一般権証文書の条項によると、一般権証は、授出日後の任意の時間に行使することができ、一般権証がすべて行使されるまで、一般権証によって普通株式を発行することはなく、一般権証は、いかなる者も4.99%を超える株式を保有することになる。関連する を行使するため、当社の総投票権。このパーセンテージの上限は普通の株式証明書の規定によって増加或いは減少することができ、最高9.99%に達することができる。50%です通常の権証の発行価格は0.08 GBであり,残りは50%である.発行された一般権証の行使価格はGB 0.10とすべきである(いずれの場合も“OW行使価格”である).

一般権証文書には、場合によってはOW使用価格を調整し、一般権証を行使する際に発行可能な普通株式数を調整する慣用条項が含まれており、以下の場合を含む

a.もし当社が一般権証が発行されていない間の任意の時間:(I)株式配当金 を支払うか、または他の株式または任意の他の持分または普通株に対応する持分等値証券を他の方法で割り当てる場合、(Ii)その普通株式を分割または合併するか、または(Iii)普通株式を再分類する方法で、当社の任意の株式 を発行する。
b.もし会社が任意の時間に任意の普通株等価物または株式購入、株式承認証、証券または他の財産を付与、発行または販売する場合の権利 比例する任意のカテゴリの普通株式の記録保持者 を与える.
c.もし、 が通常株式証明書が完了していない期間のいつでも、基本取引が存在する場合、停戦会社は、基本取引が終了すると同時に、または基本取引終了後に一般株式承認証を行使する権利がある。証券、現金又は財産の額及び種類は、当該基礎取引が発生したときに獲得する権利がある証券、現金又は財産の額及び種類と同じであり、当該基礎取引の直前であれば、 普通権利証を行使する際に発行可能な普通株式数の保有者 株式証を承認する.
d.もし会社が一般株式証明書の未完了期間中の任意の時間に売却、契約を締結して売却または任意の購入選択権を付与する場合、または任意の再定価の権利、br}を売却または付与する場合、または他の方法で処分または発表する(または任意の要約、販売を発表する。任意の普通株または普通株等価物を購入または他の処置の任意の選択権を付与し、1株当たりの有効価格がOW行使価格よりも低い場合、今回の取引が完了すると同時に、OW有効価格はこのより低い価格に低下しなければならない。

場合によっては、一般権所有者は、基本取引日の未行使部分の価値を、基本取引について当社の普通株式所有者に提出および支払いするのと同じタイプまたは形態(および同じ割合)の対価を、当社または当社の任意の相続人に、(合法的な範囲内で)一般権証の未行使部分の価値を支払うように要求することができる。一般的な権利証の価値はブラック·スコアーズ推定値条項によって決定されるだろう。

一般権証は現金で行使可能であるが,一般権証文書には無現金で一般権証を行使する条項も含まれている.このような条文によると、所持者はいくつかの普通株について一般権証を行使することができるが、比較的少数の目的の普通株のみを受け取ることができ、その時価は一般権証を行使する普通株式数の時価と通常権証を行使する際に対応するOW使用価格との差額 に等しい。キャッシュレス操作では、通常の権利証の所有者は、受信されたより少ない数の普通株式の総額面の支払いを要求される可能性がある。

予想される主な活動スケジュール

拠出公告 2022年12月30日
記入した エージェントフォームを受け取った最近の 時間と日付 9.00 a.m. on 14 January 2023
株主総会 会議 9.00 a.m. on 16 January 2023
大会結果公告 16 January 2023

為替レート

別の説明がない限り、使用されるレートはドル1.20ドル:GB 1.00は“ウォール·ストリート·ジャーナル”2022年12月28日の米国営業日開始時の為替レート である。

定義する

文脈に別の要求がない限り、以下の定義が適用される:

“入場” 回復中のAIM普通株が上場している
“AIM” ロンドン証券取引所が運営する市場
“AIM ルール” ロンドン証券取引所が時々発表している会社に対するAIMルール
“公告” 当社が2022年12月30日に発表した資金募集に関する公告
“停戦協定” 停戦資本主基金有限公司
“取締役会” または“取締役” 会社役員
“会社” 4 D製薬会社(管理中)、イングランドとウェールズに登録して設立された会社、登録番号08840579
“文書” 疑問を生じないために,本文書には目論見書(目論見規則に基づく)や採用文書 (AIM規則による)は含まれていない
“融資 セット” 資金調達提案
“基本取引 取引” (I)当社が1つまたは複数の関連取引において または他の人と直接または間接的に合併または合併し、(Ii)当社が1つまたは複数の関連取引において1つまたは複数の関連取引において販売、レンタル、許可、譲渡または他の方法でその全部またはほぼすべての資産を処理すること、(Iii)任意の直接または間接的な購入要約を指す。買収要約または交換要約(当社または他の人による提出にかかわらず)が完了したことにより、普通株式所有者 は、他の証券、現金または財産と交換するために、その株式を売却、買収または交換することができ、50%の所有者に受け入れられている。(V)当社は、1つまたは複数の関連取引において、株式または株式購入プロトコルまたは他のビジネス組み合わせを直接または間接的に完了する(再編、資本再構成、または他のビジネス組み合わせを含むが、これらに限定されない)。分割または手配スキーム) は、他の人またはグループと、その他の人またはグループの人に50%以上の株式を取得させる。発行された普通株式(株式または株式購入契約または他の業務と合併した他の人との締結または参加、またはそのような他の者との連絡または連絡を有する他の人が所有する任意の普通株式を含まない)

“金策” 新普通株と前払い株式証の非公開発行
“大会 会議” 株主総会は午前9:00に品誠メイソン有限責任会社リーズ1 Park Row,LS 1 5 ABにあるオフィスで開催される。(ロンドン時間)2023年1月16日または休会後のいかなる再会
“ローン” ローン契約に基づいて当社に提供する12,500,000ドルおよび1,600,000ドルのローン
“ローン契約” 双方が2021年7月29日に締結した融資と担保協定その他を除いて当社、4 D Pharma Research Limited、4 D Pharma Cork Limited、4 D Pharma Delware Inc(借り手として)およびオックスフォード金融ルクセンブルク会社(貸手として)、後者は2022年10月7日に停戦に譲渡されました
“ロンドン証券取引所” ロンドン証券取引所会社
“新しい 普通株” 募集資金によって発行される普通株
“通知” 株主総会通知
“普通株 株” 会社株の1株当たり額面0.0025 GBの普通株
“普通 株等価物” 会社の任意の証券を指し、その所有者が任意の債務、優先株、権利、オプション、株式承認証、または随時普通株式に変換することができる他の、行使可能または交換可能なツールを含むが、これらに限定されないが、他の方法で普通株式を取得する権利を有するようにする権利がある会社の任意の証券を指す
“普通の 授権証” 通常の権証文書からなる権証
“普通の 授権書” 引受契約に添付されている普通株式証明書証書
“オックスフォード金融” オックスフォード金融ルクセンブルクS.?R.L
“前払株式証明書” 前払引受権証ツールからなる引受権証
“前金保証手形” 引受契約に添付されている前払引受持分証契約
“決議” 株主総会で提出された一般決議及び特別決議を株主総会通知に載せる
“株主” 普通株式保有者
“従属 ローン” 付属ローン契約に基づいて当社に貸した600,000ドル無担保および付属ローン
“付属 ローン契約” 双方が2022年12月3日に締結したサブプライムローン協定その他を除いて会社(借り手として)と停戦、ダンカン·ペイトン、アレックス·スティーブンソン。
“手令” 前払い権証と一般権証

“GB”、“Pence”または“p”に言及されたすべての は連合王国の合法的な通貨を指し、“US$”または“$”を言及するすべての は米国の合法的な通貨を指す。

4 D製薬について

4 D Pharmaは、生物療法を開発する世界有数の企業であり、これは新しい新しい薬物カテゴリであり、FDAは、細菌などの疾患の予防、治療または治癒に適した生体を含む生体製品を含むと定義する。br}4 Dは、機能および機序の深い理解に基づいて生生物療法を合理的に識別する特許プラットフォームMicroRxを開発した。

 同社には5つの臨床プロジェクト,すなわちMRX 0518とペブロマブを併用した固形腫瘍に対するI/II期研究,固形腫瘍患者に対するMRX 0518の新しい補助治療環境におけるI期研究,膵癌患者に対するMRX 0518のI期研究,喘息に対するMRX−4 DP 0004のI/II期研究,II期試験に成功したBlauxが過敏性症候群に用いられている。臨床前段階計画はパーキンソン病と他の神経変性疾患などの中枢神経系疾患の候補を含む。同社は米国ニュージャージー州ケニールワースのメルク社の商号MSDと研究協力し,ワクチンの生生物療法を発見·開発した。

については、https://www.4 dpharmaplc.comを参照してください

前向き陳述

この 公告は“前向き陳述”を含む.本公告における歴史的事実陳述を除くすべての陳述は、研究時間に関する陳述を含むが、これらに限定されず、すべて前向き陳述であり、改正された“1933年米国証券法”(以下、“証券法”と称する)第27 A節と改正された“1934年米国証券取引法”(以下、“取引法”と呼ぶ)第21 E節の の意味に適合する。前向き陳述は、一般に、その否定的な意味を含む“信じる”、“予想”、“予想”、“計画”、“計画”、“予定”、“予見”、“はず”、“会議”、“可能”、“可能”、“推定”、“展望”および同様の表現によって識別される。しかし、このような言葉がないということは、このような陳述が前向きではないということを意味するわけではない。これらの展望的陳述は、会社の現在の未来の発展と業務状況及び会社に対する潜在的な影響の期待、信念と仮説に基づいている。経営陣はこれらの前向きな陳述が作成時に合理的であると考えているが、会社の将来の発展に影響を与えることが期待される発展である保証はない。

会社のすべての前向きな陳述は、既知および未知のリスクおよび不確実性に関連しており、その中のいくつかは、重大または会社によってコントロールされておらず、実際の結果が会社の歴史的経験および現在の予想または予測と大きく異なる仮定をもたらす可能性がある。これらの要因および実際の結果が大きく異なる可能性のある他のリスクおよび不確定要素は、入学過程で出現する可能性のある遅延を含む。当社は、いかなる前向き陳述にも過度に依存しないように注意します。これらの陳述は、本プレスリリースの日の状況のみを代表しています。当社は、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、法律の要求がない限り、前向き陳述の発表日からその任意の前向き陳述を公開更新または修正する義務はありません。

連絡先 情報:

4 D 製薬

メール:4 dPharmma@interpathAdvisory.com

歌手資本市場指名コンサルタント兼共同マネージャー

フィリップ·デイビス/ジェームズ·フィッシャー(企業融資)+44(0)20 7496 3000