アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表格8-K
当面の報告
第十三条又は十五条によれば
“1934年証券取引法”
報告日(最初に報告されたイベント日)：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| (国やその他の管轄区域 (法団のメンバー) |
(手数料) ファイル番号) |
アメリカ国税局の雇用主は 識別番号) |
| |
||
| (主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前の名前または前の住所は、前回の報告後に変更された場合)
表8-Kの提出が登録者の次のいずれかの条項の下での提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、次の該当するブロックを選択してください(参照してくださいA.2.一般的な説明.以下に示す)：
| 証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ) |
| 取引法(17 CFR)第14 a-12条に基づいて資料を求める240.14a-12) |
| “規則”に規定されている開廷前通知14d-2(b)“取引法”(17 CFR 240.14 d-2(B)) |
| “規則”に規定されている開廷前通知13e-4(c)取引法による(17 CFR 240.13 E-4(C)) |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル |
取引 |
各取引所名 | ||
登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す(§240.12b-2本章の内容).
新興成長型会社
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
| 第2.06項 | 物質が減損する |
以下、第8.01項において、解約予定前払い費用の開示については、すべて本2.06項に組み込まれ、参考とする
| 項目8.01 | 他のイベントです |
取締役会の監査、リスク及び財務委員会(以下“監査委員会”と略す)サーフボード)のRoot，Inc.(“会社”)は、2022年に達成された一連のマーケティングサービス取引について、外部弁護士を招いて内部調査を行っている。この内部調査は行われているが、初歩的な結果は、あるサプライヤーの場合、これらの取引は少なくとも会社が支払った950万ドルに関連しており、会社は現在、これらのお金はその後、当該元従業員の指示の下で、事前に会社の上級管理職に開示されていない場合に、そのサプライヤーから当該元従業員が権益を有するエンティティに移転すると考えている。950万ドルのうち、40万ドルはすでに2022年9月30日までの9カ月間の財務業績に支出に反映されており、910万ドルは2022年9月30日現在の会社縮小総合貸借対照表の他の資産で前払い支出であることが確認されている。会社は2022年9月30日までに私たちの簡素化総合貸借対照表で他の資産の前払い費用の全910万ドルを確認する予定です。さらに、上述したサプライヤーおよび他のサプライヤーについては、調査が継続されており、会社が提供されていないまたは完全に提供されておらず、完全に提供されていないと予想されるマーケティングサービス支払いの取引を含むさらなる詐欺的および/または不適切な取引が発見される可能性がある。本報告でいう金額は見積数であり、当社の財務業績の調査および審査を完了した後、大きな変動がある可能性があります
会社はすべての合法的な方法でこれらの資金を回収し、適宜法執行部門と協力するだろう
会社が2022年2月23日に米国証券取引委員会に提出した2021年12月31日までのForm 10−K年次報告について，会社はこれらの不適切な支出がその中で報告された会社の本Form報告日までの財務業績に影響を与えないと予想している8-K内部調査が完了するかどうかによる
当社は自発的に米司法省(“司法省”)と米証券取引委員会に通知しました(“アメリカ証券取引委員会)と特定の州規制機関と、これらの機関と十分に協力しようとしています。現在、当社は、米国司法省、米国証券取引委員会、またはどのような政府当局が調査にどのような行動をとる可能性があるか、あるいは当社の運営結果、キャッシュフローや財務状況への影響を予測することはできません
前向きに陳述する
現在のForm 8-K報告書およびRoot代表が行ったいかなる口頭関連陳述にも、証券法第27 A条に示される前向きな陳述が含まれている可能性がある
1933年証券取引法及び1934年証券取引法第21 E条。展望性表現は、本文で討論した内部調査とその他の事項、未来の運営、戦略、計画、財務結果或いは他の発展に関連する予想、推定と予測に関連する可能性があり、仮説、リスクと不確定要素の影響を受ける。“予想”、“予想”、“信じる”、“予定”、“目標”、“客観”、“目標”、“立場”、“可能性”、“潜在”、“将”、“可能”、“将”、“すべき”、“可能”、“推定”、“プロジェクト”、“展望”または同様の言葉、および未来のイベントまたは結果に対する具体的な予測は、前向き表現に属する。展望性陳述自体は各種の内在リスクと不確定要素が存在し、実際の結果と期待結果が大きく異なることを招く可能性がある。我々の実際の決定または結果がこれらの前向き声明が予想した結果と大きく異なる可能性がある要因は、内部調査および調査中の事項の潜在的結果、米国証券取引委員会、米国司法省および/または他の国内および国際政府当局または規制機関が、私たちの内部調査の背後にある事実を調査する可能性があることを含むが、これらのような政府調査の結果は、民事または刑事罰の適用を含む任意の政府調査の結果であり、私たちは後でその元従業員が実施した他の詐欺または不正行為のリスクを発見することができる；および未知の行為が会社の業務に与える潜在的なリスクを含む。私たちが株主訴訟の対象になるリスクは, その弁護は費用が高い可能性がある；内部調査に基づいた事実による可能性のある潜在的名声損害；幹部または他の従業員が辞任または解雇される可能性がある；契約相手側または潜在的契約相手側は、私たちとの業務を停止するか、または私たちと合意しない可能性を選択する可能性がある；私たちは、資金を流用する能力を取り戻す；歴史的財務諸表への影響を調査するか、または以前の財務諸表を再記述するか、または米国証券取引委員会に改訂報告書を提出する任意の潜在的義務；財務報告および開示制御および手続きの内部統制の有効性および米国証券取引委員会にタイムリーに報告を提出する能力に対する私たちの結論に対する内部調査の影響；任意またはすべてのこれらの潜在的な影響が、信用協定を維持する能力を維持するための私たちのリスク；および会社における10-K表とテーブル10-Qアーカイブアメリカ証券取引委員会がありました。前向き陳述は陳述発表の日にのみ発表され、会社はこのような前向き陳述を更新する義務を負わない。会社が現在開示していないことや予想されている他の要因が私たちの経営結果や計画に大きな悪影響を与えないことは保証されません。投資家たちが私たちを代表したり私たちを代表してしたどんな前向きな陳述にも過度に依存しないように注意してください
サイン
改正された1934年の証券取引法の要求に基づき、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可している
| 根，Inc. | ||||||
| 期日：2022年12月30日 |
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| 差出人： |
/s/Alexander Timm | |||||
| アレクサンダー·ティム | ||||||
| 取締役CEO兼最高経営責任者 | ||||||