アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
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別表13 D
1934年の証券取引法によると
(第1号修正案)
Aspenグループ会社
(カード発行人の名前)
普通株は、1株当たり0.001ドルです
(証券種別名)
04530L203
(CUSIP番号)
デニス·F·コノリー
Godfrey&Kahn,S.C.
ミシガン通り833、スイートルーム1800
ミルウォーキー、ウィスコンシン州53202
(414) 273-3500
(発案者を代表して通知および通信を受信した者の名前、住所、電話番号)
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2022年12月14日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前、本スケジュール13 Dテーマの買収として報告するために付表 13 Gに声明を提出し、§240.13 d−1(E)、 240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下のボックスを選択してください。どうしたの
注:紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者については、ルール13 d−7を参照されたい。
本表紙の残りの部分は、前の表紙で提供された開示を変更する報告書 個人の本フォーム上の証券標的カテゴリに関する初回申告、および後続に 情報を含む任意の修正を記入しなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“証券取引法”と呼ぶ)第18節(以下、“法案”と略す) の目的について提出または他の方法で同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、その法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
CUSIP番号04530 L 203 | |||
1. |
報告者名 穏やかな水域パートナー関係 | ||
2. |
あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4. |
資金源 フェノール樹脂 | ||
5. |
第2(D)項又は第2(E)項 に基づいて法律手続きを開示する必要があるかどうかを検査する ¨ | ||
6. |
市民のアイデンティティや組織の場所 ウィスコンシン州 | ||
申告者あたりの実益所有株式数 | 7. |
唯一の投票権 0株 | |
8. |
投票権を共有する 2,705,051 shares(1) | ||
9. |
唯一の処分権 0株 | ||
10. |
共有処分権 2,705,051 shares(1) | ||
11. |
すべての申告者の実益が持つ総金額 2,705,051 (1)(2) | ||
12. |
第(11)行の合計金額に一部の株式が含まれていないかどうかを検査する ¨ | ||
13. |
(11)行の金額で表されるクラスの割合 9.9% | ||
14. |
報告者タイプ PN.PN | ||
(1) | 変換可能手形の変換と引受権証の行使時に発行可能な2,012,000株の普通株式が含まれています。 |
(2) | 計算の基礎は(I)Aspen Group,Inc.は、2022年10月31日までの四半期報告10-Q表において、2022年12月9日までに発行および発行された普通株25,305,363株、および(Ii)変換可能手形および株式承認証の行使によって発行可能な普通株2,012,000株を報告する |
CUSIP番号04530 L 203 | |||
1. |
報告者名 リチャード·S·ストロング | ||
2. |
あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください (a) ¨ (b) ¨ | ||
3. | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4. |
資金源 PF、AF | ||
5. |
第2(D)項又は第2(E)項 に基づいて法律手続きを開示する必要があるかどうかを検査する ¨ | ||
6. |
市民のアイデンティティや組織の場所 アメリカ合衆国 | ||
申告者あたりの実益所有株式数 | 7. |
唯一の投票権 0株 | |
8. |
投票権を共有する 2,705,051 shares(1) | ||
9. |
唯一の処分権 0株 | ||
10. |
共有処分権 2,705,051 shares(1) | ||
11. |
すべての申告者の実益が持つ総金額 2,705,051 (1)(2) | ||
12. |
第(11)行の合計金額に一部の株式が含まれていないかどうかを検査する ¨ | ||
13. |
(11)行の金額で表されるクラスの割合 9.9% | ||
14. |
報告者タイプ はい。 | ||
(3) | 2,012,000株が変換可能な手形を変換し、および/または引受権証を行使する際に発行可能な普通株式を含む。 |
(4) | 計算の基礎は(I)Aspen Group,Inc.は、2022年10月31日までの四半期報告10-Q表において、2022年12月9日までに発行および発行された普通株式25,305,363株、および(Ii)変換可能手形および/または承認株式証の行使によって発行可能な普通株2,012,000株を報告する |
説明的説明
付表13 Dの第1号修正案(“修正案”)は、2022年3月21日に提出された付表13 Dの改訂と補足(“元の付表13 D”)を、ウィスコンシン州一般共同企業(“穏やか水域”)のCalm Waters Partnershipとリチャード·S·ストロングが共同で提出し、デラウェア州Aspen Group,Inc.(“当社”)の普通株に関連し、1株当たり額面0.001ドルである
以下で他の定義または修正がない限り、本修正案で使用される大文字用語は、添付表13 Dに与えられた意味を有するべきである。添付表13 Dの本修正案第1号において、改訂された添付表13 Dに含まれる項目に関する新しい情報が提供されていない場合、この項目に関するすべての開示は、参照によって本明細書に組み込まれる。
この修正案は調査委員のbr}利益所有権を更新することを目的としている。本プロトコル添付ファイル1および添付ファイル2に記載されている日付では、穏やかな水で計5,256株の普通株式 を販売し、Strongさんでは319,744株の普通株式を販売します。この等売却により,交換可能手形および/または株式承認証(定義は後述)を変換した後に申告者に発行可能な普通株式数を増加させることができ,各申告者の実益所有権は普通株既発行株式の9.9%に相当する.報告者は普通株を購入していないにもかかわらず、この修正案は平静水普通株の実益所有権が1%以上増加したため、米国証券取引委員会に提出されている。
プロジェクト3.資金またはその他の対価格の出所と額
原付表13 D第3項は以下のように補足される
報告者は本報告日までに表紙の普通株式を所有しているとみなされている。
2022年4月22日、当社はアリゾナ州私立高等教育委員会の要求に応じて担保債券を発行する保険会社と協定を締結した。保険会社に保証保証金の交付を促すため、当社は平静水会社と別の貸手と債権者間協定の第1改正案(“第1改正案”)を締結した。第1修正案に加入する代償として、当社は、普通株1株当たり1.00ドルで行使可能な5年間承認株式証(“株式承認証”)を100,000部発行することに同意し、静かな水が引受権証を行使できないことを条件とし、それによる実益所有権が普通株既発行株式の9.9%を超えることを条件としている。
プロジェクト4.取引目的
原付表13 D第4項は以下のように補足される
本プロトコル添付ファイル1および添付ファイル2に記載されている日付では、合計5,256株の普通株式を穏やかな水で販売し、Strongさん合計319,744株の普通株式を投資用途として販売します。上記3項で述べた理由から,安寧水務は捜査令状を得た。
項目5.発行者の証券権益
元付表13 Dの第5(A),(B)と(C)の項を修正して を補完する内容は以下のとおりである
(a) | 表紙をご覧ください。 |
(B)表紙を参照。
(C)Calm WatersとStrongさんの過去60日間の普通株式取引説明書は、添付ファイル1および添付ファイル2にそれぞれ記載されており、各アクセサリは参照で組み込まれています。このような取引は様々なブローカーによる公開市場取引である。ストロングさん は、穏やかな水の管理パートナーであり、穏やかな水のすべての投資決定を担当しています。
項目6.発行者証券に関する契約、手配、了解、または関係
原付表13 D第6項は以下のように補完される
上記の第3項と第4項を参照.
プロジェクト7.証拠品アーカイブの材料として必要
原付表13 D第7項は以下のように補完される
証拠品番号: | 説明する |
1 | 期日は2022年4月22日の債権者間協議第1修正案表であり、当社が2022年12月15日に米国証券取引委員会に提出した10-Q表四半期報告の添付ファイル10.22を引用する |
2 | 手令表-同封アーカイブ |
サイン
合理的に調べ、私が知っている限り、私はこの声明で提供された情報が真実で、完全で正確であることを保証します。
日付:2022年12月21日 | |
リチャード·S·ストロング
リチャード·S·ストロング | |
日付:2022年12月21日 |
穏やかな水域パートナーシップ
リチャード·S·ストロング |
リチャード·S·ストロング管理パートナー |
添付ファイル1
穏やかな水域組合の取引
取引日 | 活動する | 株式数 | 1株総価格 |
12/14/2022 | 販売する | 5,256 | $0.39 |
添付ファイル2
リチャード·S·ストロングの取引は
取引日 | 活動する | 株式数 | 1株総価格 |
12/14/2022 | 販売する | 319,744 | $0.39 |