アメリカ証券取引委員会表4
表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. |
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とノルドストロン社 [JWN ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 12/19/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
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1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
普通株 | 12/19/2022 | A | 603(1) | A | $16.39 | 2,472,091 | D | |||
普通株 | 12/19/2022 | F | 603(2) | D | $16.39 | 2,471,488 | D | |||
普通株 | 483 | I | 妻の401(K)計画では、期日別2022年11月30日の計画報告書 | |||||||
普通株 | 35,975 | I | 401(K)計画に従って、2022年11月30日の計画声明に従って | |||||||
普通株 | 175,533 | I | 妻のです。 | |||||||
普通株 | 24,530 | I | 本人を受託者として第二子の利益とする | |||||||
普通株 | 24,530 | I | 自分を受託者とし,子供の利益とする. |
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
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1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
業績シェア単位 | (3) | 12/19/2022 | M | 603(4) | 03/10/2025 | 03/10/2025 | 普通株 | 603 | $16.39 | 69,933 | D |
回答説明: |
1.脚注(4)に記載の履行株式単位を本表4に変換して得られた株式を代表し、これらの株式は同時に没収され、報告者の連邦、州、連邦保険納付法案(“FICA”)税を支払う。取引法第16 b-3(D)条の規定により、この取引は免税となる。 |
2.実績株式単位を本表4に記載の業績株式単位に変換して報告者のFICA税引後に没収した株式を代表する。取引法第16 b-3(E)条の規定により、この取引は免税となる。 |
3.業績シェア単位を1対1で普通株式に変換します。 |
4.代表は、報告者が基本奨励に基づいて退職する資格があることによるFICA納税義務を償還するために、業績株単位を株に変換する。取引法第16 b-3(E)条の規定により、この取引は免税となる。 |
メモ: |
ブライアン·B·笛福ピーター·E·ノドストロムの事実弁護士です | 12/21/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |