アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
当面の報告
第十三条又は十五条によれば
“1934年証券取引法”
報告日(最初に報告された事件日)
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| (国やその他の管轄区域 (法団のメンバー) |
(手数料) ファイル番号) |
アメリカ国税局の雇用主は 識別番号) |
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
(前の名前または前の住所は、前回の報告後に変更された場合)
表8−Kの提出が、登録者が次のいずれかに規定する提出義務(一般指示A.2参照)を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応するブロックを選択してください。以下に示す)：
| 証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ) |
| 取引法(17 CFR 240.14 a-12)第14 a-12条に基づいて資料を求める |
| 取引法第14 d-2(B)条(“連邦判例アセンブリ”第17編240.14 d-2(B)条)に基づいて開市前通信を行う |
| 取引法第13 E-4(C)条(17 CFR 240.13 E-4(C))に基づいて開業前通信を行う |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル |
取引 |
各取引所名 それに登録されている | ||
登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.
新興成長型会社
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
第5.02項。役員または特定の上級者の離職；役員の選挙；ある上級者の委任；ある上級者の補償手配
2022年12月5日、Funko，Inc.(“当社”)取締役会は、当社の指導部の何らかの変動(“移行計画”)を承認し、その日(“発効日”)に発効した。移行計画によると、ブライアン·マリオティは会社の最高経営責任者に任命され、最高経営責任者を辞任し、アンドリュー·パールムートは会社総裁に任命され、CEOを辞任した。また、移行計画の一部として、取締役会はScott Yessnerを臨時首席財務官に任命し、Jennifer Fall Jungは首席財務官を辞任した。前述と一致して、Brian Mariottiは当社の最高経営責任者となり、Scott Yessnerは当社の主要財務官と最高会計官となり、発効日から発効した。取締役会は有力幹部ヘッドハンティング会社を招いて常任首席財務官を探すことに協力した
現在55歳のBrian Mariottiの個人資料は、会社が2022年4月8日に米国証券取引委員会に提出した最終依頼書(“依頼書”)11ページで見つけることができ、参照によって本明細書に組み込むことができる。現在45歳のアンドリュー·ペルムットの伝記情報は，依頼書の8ページ目で見つかり，引用によって本明細書に組み込むことができる
スコット·エスナーは、53歳で、人材サービス会社Ranstad Offessionals US，LLC，d/b/aタトゥム(“タトゥム”)に引き続き雇われ、会社子会社Funko，LLCとタトゥム間のサービスプロトコル(“タトゥムプロトコル”)に基づいてサービスを提供する。同社は、ヤスナさんが提供するサービスを、週38，000ドルのレートでタトゥムを補償し、最低補償期限を4ヶ月とします。イェスナさんは、2018年4月から2019年12月までの間にユニバーサル技術アカデミーの最高財務責任者を務め、タトゥムのコンサルタントを務め、2017年以降タトゥムを経て他の臨時財務コンサルティング会社を務めており、2020年3月から2022年10月までの間に鉄鋼製品製造会社CEMCO Steel Manufacturingの最高財務責任者を務めています。ヤスナさんは、タトゥムに加入する前に、2013年から2015年までの間に、貸借対照表会社LLCの創業者でCEOを務めました。エズナさんは2010年から2013年にかけて、財や企業の銀行業務を担当する三菱UFG合同銀行でグループの首席財務官を務めた。イェスナさんは、2008年から2010年まで、米国の銀行のコンサルタント会社/美聯証券のグループ最高財務責任者を務めました。これまで、イェスナ·さんは、Countrywide Financial CorporationとJackson National Life Insurance Companyで様々な財務指導者を務めていました
移行計画については、当社はペルムットさんと2022年12月5日に雇用協定改正案(“ペルムット修正案”)を締結し、ペルムットさんが会社総裁の役割に移行したことを証明した。彼の雇用契約改正案によると、さんPerlmutterは、“十分理由”により辞職する権利がある期間(彼の雇用契約の定義により)を、発効日から12ヶ月以内に延長することを特徴とする
移行計画について、当社は2022年12月5日にMariottiさんと雇用協定改正案(“Mariotti修正案”)を締結し、Mariottiさんが当社のCEOの役割に移行したことを証明する
Fall Jungさんの退職について、当社は2022年12月5日にJungさんと移行および請求解除協定(“移行協定”)を締結した。移行協定によると、Fall Jungさんは2022年12月5日から2023年2月4日までの期間(この日付は“退職日”およびその期間は“過渡期”)まで、従業員コンサルタントとして当社に移行およびコンサルタントサービスを提供することに同意した。Fall Jungさんと当社が2019年7月22日に締結した既存雇用協定(“雇用協定”)の条項は別居日まで有効でありますが、移行協定の条項に制限されなければなりません
Fall Jungさんは、(1)別居日から12ヶ月以内に基本給を支払い続け、適用された控除額を差し引く権利がある。(2)別居日から12ヶ月以内に返済する12か月当社期間中、Fall Jungさんは、彼女が適時に選択したいかなるコブラ保険についても保険料支払い部分を支払い、まだ在職従業員のように月ごとに支払う。および(Iii)2022年度目標年間ボーナスは、当社のような職の幹部に年間ボーナスを支払うと同時に支払う。このような別居手当の支払いはまたFall Jungさんが雇用協定に規定されたいくつかの適用された制限条約を遵守し続けるかどうかにかかっているだろう
前述の“タトゥム協定”、“ペルムット修正案”、“マリオティ修正案”および“移行プロトコル”の記述は、完全であると主張するのではなく、それぞれ添付ファイル10.1、10.2、10.3、および10.4として添付され、参照によって本明細書に組み込まれる
| 9.01項目。 | 財務諸表と証拠品です |
| (d) | 展示品： |
| 展示品 違います。 |
説明する | |
| 10.1 | タトゥムサービス協定は，Funko，LLCとRanstad専門家米国有限責任会社が締結し，2022年11月22日，d/b/aタトゥムである | |
| 10.2 | 改正·再署名された雇用協定は、会社とアンドリュー·ペルムットが署名し、期日は2022年12月5日 | |
| 10.3 | 会社とBrian Mariotti間の雇用協定改正案、期日は2022年12月5日 | |
| 10.4 | 当社がJennifer Fall Jungと締結した“クレーム移譲·解除協定”は、2022年12月5日となっています | |
| 104 | 表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) | |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した
| 日付：2022年12月9日 | Funko社 | |||||
| 差出人： | /s/Tracy D.DAw | |||||
| テレサ·Dが言いました | ||||||
| 首席法務官兼秘書 | ||||||