| フォームN-CENファイルマネージャ情報 |
アメリカ
アメリカ証券取引委員会 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 登録投資会社年報 | OMB承認 |
| OMB番号：3235-0729 1返信あたりの平均負担時間数：19.04を見積もる |
| ファイルサーバCIK | 0001820378 |
| ファイルマネージャCCC |
********
|
| Filer投資会社タイプ | 表N-2 FILER(クローズド投資会社) |
| これはリアルタイムで記録しますか、それともテスト記録ですか？ | 
LIVE
TEST
|
| これは紙のフォーマットで提出された公式文書の電子コピーですか？ |  |
| 返品したいですか？ | |
連絡情報を提出する | |
| 名前.名前 | |
| 電話だよ | |
| 電子メールアドレス |
通知情報 |
| 届出サイトだけで通知しますか？ | |
| A.期末レポート： | 2022-09-30 |
| この報告書に含まれている期限は12ヶ月未満ですか？ |
Yes
No
|
| A.登録者フルネーム | ソンボルトは機関機会信託基金を創設した |
| B.“投資会社法”文書番号(e.g., 811-) | 811-23600 |
| C.CIK | 0001820378 |
| D.レイ | 5493002 O 2 SJPEDP 7413 |
| A.1番街 | 北リチトップ路2300号 |
| 2番街 | |
| B.都市 | サンタフェ |
| C.説明(適用する場合) |
ニューメキシコ州
|
| D.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| E.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 87506 |
| F.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 505-984-0200 |
| G.公共サイト(あれば) | Www.thornburg.com |
| 指示する。 は，この法案の第31(A)節(15 U.S.C. 80 a-30(A))とその節のルールが保守を要求する各アカウント，書籍または他の ファイルを実際に持つ 保守担当者ごとに必要な情報を提供する. |
| 位置簿記録： 1 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | 道富銀行信託会社 |
| B.1番街 | リンケン通り1番地 |
| 2番街 | |
| C.都市 | ボストンです |
| D.述明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 02111 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 617-786-3000 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 記録と会計を保管します。 |
| 指示する。 登録者がログアウト申請を提出した場合，または次の本フォームの提出に必要な申請の前にログアウト申請を提出する場合にのみ，対応項目B.4.bは“はい”と回答する. |
| A.登録者がこの表に提出するのは初めてですか？ |
Yes
No
|
| b.これは登録者がこの表上で最後に提出したものですか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 “投資会社家族”とは、保険会社 が単独で口座を開設する以外に、(I)同一の投資コンサルタント又は主引受業者のいずれか2社以上で登録された投資会社を共用することをいう。 と(Ii)は、自分が 関連会社であることを投資家に表明し、 投資と投資家サービスを目的としている。この 項に応答する際には、投資会社家族のすべての登録者は 投資会社家族の名前を報告しなければならない。 |
| 保険会社は、自分を関連会社(製品)として投資家に提供する独立口座 を 投資と投資者サービスに使用することができず、これらのエンティティの運営または会計 または制御システム がほぼ類似している場合、投資家サービスはそれを 同一家族の一部と見なすべきである。 |
| a.登録者は 投資 会社の家族に属していますか？ |
Yes
No
|
| 一、投資会社家族の全称 | ソーン城 |
| 指示する。 第B.6.a.i.項について，登録者は，登録者 が設立され流通株を持つすべての系列 ( に関連して発行された株を含まず，初期投資は同法第14(A)条 を満たすために含まれる)， を含むべきである |
| は で次に適用する項目を選択することで登録者の分類を指定する. |
| 登録者は1933年証券法(“証券 法案”)に基づいて登録された 類証券 の発行者ですか？ |
Yes
No
|
| 以下の要求を提供する登録者(管理投資会社のみ)取締役サービス者に関する情報： |
| 取締役記録： 1 | |
| A.フルネーム | アニー·W·クリツマイヤー |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| 取締役記録： 2 | |
| A.フルネーム | ティナ·タントラ |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22538 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04982 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06526 |
| 取締役記録： 3 | |
| A.フルネーム | ベンジャミン·ダコビ |
| B.CRD番号(あれば) | 005168016 |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| 取締役記録： 4 | |
| A.フルネーム | ブライアン·W·ビクター |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-08090 |
| 取締役記録： 5 | |
| A.フルネーム | ニミッシュ·S·バート |
| B.CRD番号(あれば) | 002789977 |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| はルール38 a-1(17 CFR 270.38 a-1)の目的で，以下の要求の登録者首席コンプライアンス官を担当する各人に関する情報を提供する： |
| 首席コンプライアンス官記録： 1 | |
| A.フルネーム | スティーブン·ウィーリー |
| B.CRD番号(あれば) | 000106357 |
| C.街の住所1 | リッチトップ北路2300号 |
| 通りの住所2 | |
| D.都市 | サンタフェ |
| E.述明(適用例) |
ニューメキシコ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国
|
| 例えば、郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号 | 87506 |
| H.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | XXXXXXXX |
| i. 前回の 届出以来，首席コンプライアンス官 は ？ を変更したかどうか |
Yes
No
|
| 登録者または登録者の関連者以外の誰かが首席コンプライアンス官サービスを補償または雇用する場合は、 を提供すべきである |
| CCO雇用主記録： 1 | |
| I.宛名 | 適用されない |
| 二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号 | 適用されない |
| 指示する。{br]表N-3，N-4またはN-6に登録されている登録者は，契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ，この項目に対して“はい”と回答する. |
| 登録者は報告期間中に その証券 所持者が投票した任意の事項を提出したのか？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトについては、(1)登録者またはその任意の重要子会社に関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の子会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券販売権の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。 |
| a. 報告期間内に、登録者またはその任意の子会社が 当事者またはその財産の中の任意の が 当事者である 業務に付随する 通常訴訟以外の他の重大な法的手続きが存在するかどうか？ |
Yes
No
|
| b.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか？ |
Yes
No
|
| a. 報告期間内に、 登録者 は保誠保証金によって提出された任意のクレーム(保証金保険契約を含むが限定されない) ？ があるかどうか |
Yes
No
|
| a.登録者の上級職員または 取締役 は 上級者または取締役としての身分に 任意の 取締役 と プレミアム社員/漏れ保険 は 登録人または他の誰でも所有しているか？ |
Yes
No
|
| i.もしそうであれば，報告期間中に保険証によって提出された登録者に対するクレームは何かあるか？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に従って通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を締結すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されるか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。 |
| 報告期間内に、登録者の関連者、発信者または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するか？ |
Yes
No
|
| A.報告されている間、登録者は、委員会が同法、証券法または取引法の1つまたは複数の規定を遵守することを免除することを承認した任意の命令に依存するか？ |
Yes
No
|
| A.以下に要求される各ホスト販売業者に関する情報を提供する |
| 主引受商記録： 1 | |
| 一、フルネーム | 瑞銀証券有限責任会社 |
| 二、米国証券取引委員会文書番号(例えば、8-) | 8-22651 |
| 三、三、CRD番号 | 000007654 |
| 四、雷、もしあれば | T 6 FIZBDPKLYJKFCRVK 44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| vii主引受業者は登録者の関連者であるか，登録者の投資顧問や預金者であるか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間内に主引受業者を採用または終了しましたか？ |
Yes
No
|
| 個々の独立公共会計士に関する以下の情報を提供する： |
| 公共会計記録： 1 | |
| A.フルネーム | 普華永道会計士事務所 |
| B.PCAOB番号 | 238 |
| C.レイもしあれば | 5493002 GVO 7 EO 8 RNNS 37 |
| D.述明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| 前回提出されて以来、独立公共会計士は変化しましたか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 小型企業投資会社は 返信 このプロジェクトを必要としません。 |
| 報告期間内に、独立会計士の内部制御に関する報告は何か重大な欠陥を指摘していますか？ |
Yes
No
|
| 報告期間内に 独立した 公共 会計士は登録者に対する 財務諸表の監査について 保留意見 以外の意見を発行していますか？ |
Yes
No
|
| 指示する。この項目に対する回答には，個別証券使用に対する推定方法の変更を含む必要はない(例えば，私募株式証券の推定方法を市場法から収益法に変更する)。項目B.20.cに回答する際には，項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目B.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。推定方法の変更が項目B.20.c.回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は，項目B.20.dに回答する際にサブ資産タイプを提供してください.項目B.20.cに対する回答プロジェクトB.20.dです推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ，同じでなければならない. |
| 報告期間内に，登録者資産の推定方法が大きく変化しているかどうか(例えば，固定収益証券が入札価格を用いて中間値に変更されたり，国際持分証券使用公正価値要因のトリガ閾値が変化したり)？ |
Yes
No
|
| 会計原則またはやり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則またはやり方を適用する方法に変化があるかどうかは、委員会に提出されたか、または委員会に提出される本年度の財務諸表に重大な影響を与え、どのような財務諸表が以前に報告されていないのか？ |
Yes
No
|
| 報告期間中、登録者 は、任意の 配当金を支払ったか、または の任意の性質の割り当て 配当金 支払いを行ったかどうか、“米国法典”第19(A)節(“米国法典”第15編第80 A-19(A)条)とその規則19 a-1 (17 CFR 270.19 a-1)によると、書面声明を添付する必要がありますか |
Yes
No
|
| 配当系列情報記録： 1 | |
| a.であれば，かつ登録者の 特定の系列のみに回答する範囲で， は扱う系列を表す： | |
| 一、シリーズ名 | 適用されない |
| 二、シリーズ標識番号 | 適用されない |
一般的に説明する。複数の系列を提供する管理投資会社は、2つ以上の系列のいくつかの 情報が同じであっても、各系列のC部分にそれぞれ を記入しなければならない。この 部分を開始するか、他の系列を追加する場合は、次の “新しいシリーズを追加する”と表示されている欄をクリックしてください。 |
| 管理投資記録： 1 |
| A.基金全称 | ソンボルトは機関機会信託基金を創設した |
| B.シリーズ識別コード(あれば) | |
| C.レイ | 5493002 O 2 SJPEDP 7413 |
| d.基金がこの表に提出されるのは初めてですか？ |
Yes
No
|
| A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか( があれば)許可されていますか？ | 0 |
| B.報告期間内に、基金はいくつの株 ？ を追加したのか | 0 |
| C.本報告で述べた間に、基金のいくつの種類の株が終了されましたか？ | 0 |
| D.発行済み株式のカテゴリごとに， は以下の要求の 情報を提供する： | |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは、任意の他の投資会社が発行する証券を購入する基金であり、その金額は、同法(米国法典第15編第80 A-12(D)(1)(A)条(15米国法典)第12(D)(1)(A)条(A)で許容される金額を超える。 同法(CFR 270.12 d 1-1)規則12 d 1-1だけによって別の会社が発行した証券を買収する基金は含まれていません。 2。“指数基金”とは、取引所取引を含む指数表現の追跡を求める投資会社を意味する。 3. “区間基金”とは、同法(17 CFR 270.23 c-3)によりその株を定期的に買い戻すことが規定されている閉鎖的管理投資会社をいう。“主基金” とは、“法令”(“米国法典”第15編)第12(D)(1)(E)条(“米国法典”第15編(Br)第80 A-12(D)(1)(E)条)、または与えられた免除救済に基づいて単一基金(主基金)の株式を保有する2級手配の1つ以上の基金(各基金1支線基金)を意味する。 委員会から。 5.“目標日基金”は投資会社を指し、その投資目標または戦略は、 株と固定収益の開放を混合することによって、異なる程度の長期増加と資本保証値を提供し、この組み合わせは投資家の年齢、目標退職日または期待寿命に応じて時間とともに変化する。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。 すべての適用項目を選択する. |
| A.取引所取引基金または取引所取引管理基金または
提供自体が取引所取引基金または
取引所取引管理基金であるカテゴリ
i.
取引所取引基金
ii.
取引所取引管理基金
b.
指数基金
c.
実現を求めた性能結果は
基準の倍数
，基準の逆数または基準の
逆
の倍数であるd.
区間基金
e.
基金の基金
f.
主支線基金
g.
通貨市場基金
h.
目標日基金
i.
可変年金または可変人寿の対象基金
保険契約
N/A
|
| この基金は“非多元化会社”の形で運用されることを求めていますか？ 同法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80 a- 5(B)(2))このような用語？ を定義しています |
Yes
No
|
| 指示する。“規制された外国会社”には“国税法”第(Br)957節に規定されている意味がある[26 U.S.C. 957]. |
| a.基金は制御された外国 会社 に投資していますか？特定のタイプの ツールに投資することを目的としていますが、大口商品に限定されません？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトでは，他の悪影響として，(1)担保や賠償 が貸し出した証券やその価値を置き換えるのに不十分であれば，基金は損失を被る，(2)基金は依頼書に株を投票する資格がない，あるいは (3)基金は発行者から直接分配を受ける資格がない. などが含まれる |
| a.基金は 証券貸出 取引に従事する権利がありますか？ |
Yes
No
|
| b.基金は報告されている間に任意の証券を貸し出していますか？ |
Yes
No
|
| C.以下に要求される基金保持の各証券貸借エージェント機関に関する情報を提供する： |
| 一、証券貸借代理人の総称 | |
| 二、雷、もしあれば | |
| 3.融券エージェントは 基金の関連者ですか、それとも関連者の関係者ですか？ |
Yes
No
|
| iv.証券貸借エージェントまたは任意の他のbrエンティティ は、借り手が違約により賠償基金が当該 エージェントが管理するローン ？ を賠償するかどうか |
Yes
No
|
| V.賠償を提供するエンティティが証券貸出代理機関でなければ、以下の情報を提供してください： |
| 1.補償を提供する人の名前 | |
| 2.賠償を提供する人の雷(あれば) |
| vi.報告期間中、基金は賠償権利を行使しましたか？ |
Yes
No
|
| D.基金の証券貸借活動のために基金に現金担保管理サービスを提供する者 が同時に証券貸借エージェントを担当しない場合、 は現金担保管理者1人当たりの以下の情報を提供すべきである： |
| 現金担保管理者フルネーム： | |
| 二、レイもしあれば： | |
| 3.現金担保管理人は基金が保持しているbr}証券貸出 エージェントの関連 個人か関連個人の 関連個人？ |
Yes
No
|
| iv.現金担保管理人は 基金の関連 人ですか、それとも関連者の 関連者？ |
Yes
No
|
| E.1つ以上のbr証券に支払う支払いタイプ ローンエージェントと現金担保マネージャー(すべての適用項目を選択)： |
i.収入を
に分ける
2.非収入分割(行政管理費用を含まない)
3.手数料
iv.現金担保再投資費
賠償費
を訴える
vi. Other
N/A
|
| F.提供報告期間内に貸し出されたポートフォリオ証券の月平均価値 | 適用されない |
| G.証券純収益 貸出業務 活動 を提供する | 適用されない |
| この報告書に記載されている間、基金はこの法律で規定されている次の法定免除または任意の規則に依存していますか？(すべての適用項目を選択) |
a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
N/A
|
| 指示する。Brは、本報告に記載されている間に基金によって発生する費用レベルに関する任意の直接的または間接的な制限、免除、または削減に関する資料を提供する。例えば、制限は、間接的に適用されてもよく(例えば、コンサルタントが自発的な費用免除に応じて低減された費用を受け入れることに同意した場合)、または起動段階の新しい基金のような一時的な期間にのみ適用されてもよい。 |
| a.報告期間中、基金は に費用限度額手配 ？ がありますか |
Yes
No
|
| b. 報告 期間中、 費用限度額の手配により、基金の任意の費用は減少または 免除されますか？ |
Yes
No
|
| c.免除された費用は返金する必要がありますか？ |
Yes
No
|
| d. 期間中 以前に免除された任意の費用を回収しましたか？ |
Yes
No
|
| A.基金ごとの投資コンサルタント(サブアドバイザーを除く)に関する以下の情報を提供する： |
| 投資コンサルタント記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Thornburg投資管理会社 |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | 801-17853 |
| IIi.CRD番号 | 000106357 |
| 四、雷、もしあれば | 8 HJ 584 LSUOXRY 4 R 82794 |
| V.国(適用される場合) |
ニューメキシコ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| viiこの投資コンサルタントは 報告期間 期間に採用されますか？ |
Yes
No
|
| B.基金の投資コンサルタント(二次コンサルタントを除く)が報告の間に終了した場合、各投資コンサルタントについて以下の ： を提供してください |
| 一、フルネーム | |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | |
| 3.CRD番号 | |
| 四、雷、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| 七.終了日 |
| C.基金の各サブアドバイザーに要求される情報を提供する： |
| 一、フルネーム | |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- )，適用すれば | |
| 3.CRD番号 | |
| 四、雷、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| viiサブアドバイザーは ファンド投資 コンサルタントの関連者ですか？ |
Yes
No
|
| viii.この副顧問は 報告期間内に採用されますか？ |
Yes
No
|
| D.副アドバイザーが本報告の期間中に終了された場合、 は、そのサブアドバイザーに関する以下の資料を提供すべきである： |
| 一、フルネーム | |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | |
| 3.CRD番号 | |
| 四、雷、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| 七.終了日 |
| A.基金に振込代行サービスを提供する各人の以下の情報： |
| 移籍エージェントレコード： 1 | |
| 一、フルネーム | コンピュータ共有信託会社全国協会 |
| 2秒目のファイル番号( e.g., 84- or 85- ) | 85-11340 |
| 三、三、雷、もしあれば | 2549001 YYB 62 BVMSAO 13 |
| 四、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| V.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| vi.譲渡代理人は 基金の付属 人ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vii振込エージェントは子振込 エージェントですか？ |
Yes
No
|
| b. 報告期間内に移籍エージェントを採用または終了したか？ |
Yes
No
|
| a.期間中に基金に価格設定サービスを提供することを報告する各人の以下の情報を提供する： |
| 定価サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Refinitivアメリカホールディングスです。 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300NF240HXJO7N016 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | IHS Markit Ltd. |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300 HLPTRASHS 0 E 726 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | イギリスおよび北アイルランド連合王国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ情報。 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | PricingDirect Inc. |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300 WIC 0 TOJ 7 N 7 GD 54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | ICEデータサービス会社 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税務ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| b. 報告期間内に定価サービスをレンタルまたは終了しましたか？ |
Yes
No
|
| A.報告期間 基金にホストサービスを提供する各人の以下の情報： |
| 係記録： 1 | |
| 一、フルネーム | 第一アブダビ銀行P.J.S.C. |
| 二、雷、もしあれば | 2138002 Y 3 WMK 6 RZS 8 H 90 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
アラブ首長国連邦
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 2 | |
| 一、フルネーム | 銀行手数料w Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷、もしあれば | XLEZHWWIO 4 HFQDGL 4793 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ポーランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 3 | |
| 一、フルネーム | かす銀行ガーナ有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WFGKT 3 MGDCX 95 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ガーナ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 4 | |
| 一、フルネーム | シティバンク、全国協会(サンパウロ、BR、サンパウロ支店) |
| 二、雷、もしあれば | E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ブラジル
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 5 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スウェーデン
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 6 | |
| 一、フルネーム | 標準銀行ナミビア有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 254900 K 6 TJFDYKSQWV 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ナミビア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 7 | |
| 一、フルネーム | かす銀行マレーシアベルハルト |
| 二、雷、もしあれば | 549300 JTJBG 2 QBI 8 KD 48 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
マレーシア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 8 | |
| 一、フルネーム | フランスパリ銀行証券サービス(アテネ、アティカ、大中華区支店) |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WCGB 70 D 06 XZS 54 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ギリシャ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 9 | |
| 一、フルネーム | スイス瑞銀グループ |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WOIFUNYH 0 FL 22 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スイス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 10 | |
| 一、フルネーム | シティバンクヨーロッパ公共有限公司(ブカレスト、ブカレスト、RO、支店) |
| 二、雷、もしあれば | N 1 FBEDJ 5 J 41 VKZLO 2475 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ルーマニア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 11 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB(ヘルシンキ，Uusimaa，FI，支社) |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
フィンランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 12 | |
| 一、フルネーム | シティバンク、全国協会(カイロ、カイロ、EG、支店) |
| 二、雷、もしあれば | E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
エジプト
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 13 | |
| 一、フルネーム | サンパウロスパと連携して |
| 二、雷、もしあれば | 2 W 8 N 8 UU 78 PMDQKZENC 08 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
イタリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 14 | |
| 一、フルネーム | SEB Pankとして |
| 二、雷、もしあれば | 549300 ND 1 MQ 8 SNNYMJ 22 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
エストニア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 15 | |
| 一、フルネーム | カナダロイヤル銀行 |
| 二、雷、もしあれば | ES 7 IP 3 U 3 RHIGC 71 XBU 11 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カナダ(連邦級)
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 16 | |
| 一、フルネーム | シティバンクヨーロッパ公共有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | N 1 FBEDJ 5 J 41 VKZLO 2475 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
アイルランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 17 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 18 | |
| 一、フルネーム | メキシコ国立銀行S.A.，Financiero Banamex |
| 二、雷、もしあれば | 2 SFFM 4 FUIE 055 S 37 WFU 55 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
メキシコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 19 | |
| 一、フルネーム | スラグ銀行(タイ)有限会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 O 1 LQYCQ 7 G 1 IM 57 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
タイ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 20 | |
| 一、フルネーム | AB SEBバンクス |
| 二、雷、もしあれば | 549300 SBPFE 9 JX 7 N 8 J 82 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
リトアニア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 21 | |
| 一、フルネーム | フランスパリ銀行証券サービス |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WCGB 70 D 06 XZS 54 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
フランス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 22 | |
| 一、フルネーム | 銀行Hapoalim B.M |
| 二、雷、もしあれば | B 6 ARUII 4946 ST 4 S 7 WOU 88 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
イスラエル
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 23 | |
| 一、フルネーム | 株式会社商業銀行シティバンク |
| 二、雷、もしあれば | CHSQDSVI 1 UI 96 Y 2 SW 097 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ロシア連邦
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 24 | |
| 一、フルネーム | かす銀行(マカティ市、マニラメトロポリタン、PH、支店) |
| 二、雷、もしあれば | RILFO 74 KP 1 CM 8 P 6 PCT 96 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
フィリピン
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 25 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB(オスロ、オスロ、いいえ、支店) |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ノルウェー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 26 | |
| 一、フルネーム | HSBC銀行中東有限公司(ドーハ、AdDawhah、QA、支店) |
| 二、雷、もしあれば | 549300 F 99 IL 9 YJDWH 369 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カタール
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 27 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司(ニュージーランドオークランド支店) |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ニュージーランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 28 | |
| 一、フルネーム | チリ銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 8 B 4 EZFY 8 IHJC 44 TT 2 K 84 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
チリ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 29 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司(宜賓、プレーンズ、MU支店) |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
モーリシャス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 30 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
香港
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 受付係記録： 31 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken A/S |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
デンマーク
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 32 | |
| 一、フルネーム | スラグ銀行(香港)有限会社 |
| 二、雷、もしあれば | X 5 AV 1 MBDXGRPX 5 UGMX 13 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
香港
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 33 | |
| 一、フルネーム | シティバンクマグリブ銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 5493003 FVWLMBFTISI 11 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
モロッコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 34 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司(韓国ソウル鄭州支店) |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
韓国(共和国)
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 35 | |
| 一、フルネーム | 道富信託カナダ会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カナダ(連邦級)
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 36 | |
| 一、フルネーム | スラグ銀行(台湾)有限会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 QJEO 1 B 92 LSHZ 06 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
台湾
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 37 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行国際有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | ZMHGNT 7 ZPKZ 3 UFZ 8 EO 46 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ドイツ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 38 | |
| 一、フルネーム | シティバンクペルー銀行 |
| 二、雷、もしあれば | MYTK 5 NHHP 1 G 8 TVFGT 193 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ペルー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 39 | |
| 一、フルネーム | スラム銀行(ヨハネスブルグ、豪騰、ZA、支店) |
| 二、雷、もしあれば | RILFO 74 KP 1 CM 8 P 6 PCT 96 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
南アフリカ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 40 | |
| 一、フルネーム | シティバンクAnonim Sirketi |
| 二、雷、もしあれば | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q 4 US 31 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
トルコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 41 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司(シドニー、ニューサウスウェールズ州、友邦支店) |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
オーストラリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 42 | |
| 一、フルネーム | シティバンク全国協会(シンガポール、シンガポール、シンガポール支店) |
| 二、雷、もしあれば | E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
シンガポール
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 43 | |
| 一、フルネーム | イタリア連合信用銀行ハンガリー支店。 |
| 二、雷、もしあれば | Y 28 RT 6 GGYJ 696 PMW 8 T 44 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ハンガリー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 44 | |
| 一、フルネーム | ヨーロッパ清算銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 45 | |
| 一、フルネーム | みずほ銀行株式会社(東京南区JP支店) |
| 二、雷、もしあれば | RB 0 PEZSDGCO 3 JS 6 CEU 02 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
日本
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 46 | |
| 一、フルネーム | シティ信託コロンビアS A社会信託 |
| 二、雷、もしあれば | 549300242 J 3 IJCOSGI 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
コロンビア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 47 | |
| 一、フルネーム | かす銀行(ジャカルタ、ジャカルタ、ID、支店) |
| 二、雷、もしあれば | 5493006 AUYAO 7 LJWX 552 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
インドネシア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 48 | |
| 一、フルネーム | Ceskoslovenska obchodni banka，a |
| 二、雷、もしあれば | Q 5 BP 2 UEQ 48 R 75 BOTCB 92 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
チェコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 49 | |
| 一、フルネーム | SEB銀行として |
| 二、雷、もしあれば | 549300 YW 95 G 1 VBBGV 07 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ラトビア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 50 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行と信託会社(エジンバラ、イギリス、支店) |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | イギリスおよび北アイルランド連合王国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 51 | |
| 一、フルネーム | イタリア連合信用銀行オーストリア社 |
| 二、雷、もしあれば | D 1 HEB 8 VEU 6 D 9 M 8 ZUXG 17 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
オーストリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| b. 報告期間内に担当者を採用または終了しましたか？* |
Yes
No
|
| A.基金の各株主に関する以下の情報を提供するサービスエージェント： |
| 株主サービスエージェント記録： 1 | |
| 一、フルネーム | コンピュータ共有信託会社全国協会 |
| 二、雷は、ある場合、または その他の 識別番号を提供して記述する | 2549001 YYB 62 BVMSAO 13 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 株主サービス代理は基金やその投資顧問の付属者ですか？ |
Yes
No
|
| vi.株主サービスエージェントは 次株主サービスエージェントですか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間内に株主サービスエージェント を採用したか，または ？ を終了したか |
Yes
No
|
| A.基金管理人ごとの以下の情報を提供する： |
| 管理者記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Thornburg投資管理会社 |
| 二、雷(あれば)や他の識別番号 | 8 HJ 584 LSUOXRY 4 R 82794 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューメキシコ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| v.管理人は基金またはその投資顧問の関連人ですか？ |
Yes
No
|
| vi.管理人は子管理人ですか？ |
Yes
No
|
| B.報告期間内に第三者管理者を招聘または終了しましたか？ |
Yes
No
|
| 各付属ブローカーごとの以下の情報を提供する： |
| A.フルネーム | |
| B.米国証券取引委員会公文書 | |
| c.CRD番号 | |
| D.レイもしあれば | |
| E.述明(適用例) | |
| F.外国(適用例) | |
| G.報告期間内に関連ブローカーに支払う手数料総額： |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 は，登録者が代理取引と依頼者取引を区別し，これらの項目に必要な情報の一致報告を促進するために，以下の基準を用いるべきである： 1.取引中に証券を購入または売却し、 確認書が登録者が支払うべき手数料金額を規定している場合、その取引は代理取引 とみなされ、確定項目C.16の回答に含まれるべきである。 2.取引中に証券を購入または売却する場合、 確認書は、登録者が支払うべきまたは受信すべき純金額のみを規定し、その純金額が取引時の証券の市場価値に等しい場合、その取引は主な取引とみなされ、C.17項のbr}金額を決定する際に含まれるべきである。 3.登録者が引受の発行で証券を購入した場合、登録者が引受業者が発行者から得た金額を知っていても、その買収は主な取引 とみなされ、回答項目C.17に含まれるべきである。 4.登録者が入札要約で証券を売却した場合，登録者が要人が仲介人や取引業者に支払う金額を知っていても，販売は主な取引とみなされ，回答 項C.17に含まれるべきである. 5.証券が発行元から直接購入された場合(例えば、銀行 CD)であれば、主体取引と見なし、回答項目C.17に含めるべきである。 6.償還または満期証券の価値は エージェントや依頼者取引に計上すべきではなく、C.16項とC.17項に示す金額を決定するbr}にも計上すべきではない。これは が証券の買収を含むことができるが、その処分も含まれていない可能性があることを意味する。買い戻しプロトコルが満期になった場合の処置は含まれてはいけません。 上記(1)~(6)項に記載されていない取引において証券を購入または売却するには、上記(1)~(6)項で決定された基準に基づいて基金により評価され、それに応じて分類されなければならない。C.16項で考慮されるエージェントは、“取引法”によって証券仲介人として登録されていない個人または会社であってもよい。 投資会社が投資ポートフォリオツールを購入または元金で売却する個人または会社は、“取引法”によって証券取引業者として登録されていないbr}個人または実体 であってもよい。 |
| A.基金のポートフォリオ取引に直接または間接的に参加することにより最高ブローカー手数料(引受取引における取引業者特許権を含まない)を取得した10社について、以下の情報を提供してください： |
| マネージャー記録： 1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン大通証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| 3.CRD番号 | 000000079 |
| 四、雷、もしあれば | ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 10,492.04000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Intermonte SIM S.p.A. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| 3.CRD番号 | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | YMU 1 WGHJKORF 9 E 36 I 98 |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) |
イタリア
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 10,910.30000000 |
| マネージャー記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 瑞銀証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| 3.CRD番号 | 000007654 |
| 四、雷、もしあれば | T 6 FIZBDPKLYJKFCRVK 44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 7,898.17000000 |
| マネージャー記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | バークレイズ資本会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| 3.CRD番号 | 000019714 |
| 四、雷、もしあれば | AC 28 XWWI 3 WIBK 2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 7,205.08000000 |
| マネージャー記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | HSBC証券(米国)有限公司 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41562 |
| 3.CRD番号 | 000019585 |
| 四、雷、もしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL 3 R 97 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 14,765.58000000 |
| マネージャー記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| 3.CRD番号 | 000007059 |
| 四、雷、もしあれば | MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 7,944.00000000 |
| マネージャー記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Liquidnet社は |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-52461 |
| 3.CRD番号 | 000103987 |
| 四、雷、もしあれば | 213800 HSKBBBBBO 1 GCVRG 79 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 5,512.93000000 |
| マネージャー記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | SG America Securities，LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-66125 |
| 3.CRD番号 | 000128351 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 F 35 UE 0 BOM 1 WJ 55 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 8,184.71000000 |
| マネージャー記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | アメリカ銀行証券会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| 3.CRD番号 | 000283942 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 HN 4 UKV 1 E 2 R 3 U 73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 15,300.86000000 |
| マネージャー記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン·サックス有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| 3.CRD番号 | 000000361 |
| 四、雷、もしあれば | FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 17,062.07000000 |
| B.基金が報告期間内に支払うブローカー手数料総額： | 127,306.52000000 |
| a.基金が二級市場と引受のためのbr}発行の中で元金取引金額として最大となる10つのエンティティ (すべての短期債務、およびアメリカ政府と免税証券を含む)， に対して以下の情報を提供する： |
| 主取引記録： 1 | |
| I.トレーダーフルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| 3.CRD番号 | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 479,048,147.01000000 |
| 主取引記録： 2 | |
| I.トレーダーフルネーム | ジェフリーズLLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15074 |
| 3.CRD番号 | 000002347 |
| 四、雷、もしあれば | 58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 16,261,886.98000000 |
| 主取引記録： 3 | |
| I.トレーダーフルネーム | Hilltop Securities Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-45123 |
| 3.CRD番号 | 000006220 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 IXU 82 PMU 6 XZT 45 |
| V.国(適用される場合) |
テキサス州
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 23,720,086.00000000 |
| 主取引記録： 4 | |
| I.トレーダーフルネーム | ゴールドマン·サックス有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| 3.CRD番号 | 000000361 |
| 四、雷、もしあれば | FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 75,404,233.22000000 |
| 主取引記録： 5 | |
| I.トレーダーフルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-422 |
| 3.CRD番号 | 000000816 |
| 四、雷、もしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 30,691,174.85000000 |
| 主取引記録： 6 | |
| I.トレーダーフルネーム | モルガン大通証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| 3.CRD番号 | 000000079 |
| 四、雷、もしあれば | ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 170,265,767.32000000 |
| 主取引記録： 7 | |
| I.トレーダーフルネーム | ロバート·W·ベルド社は |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-497 |
| 3.CRD番号 | 000008158 |
| 四、雷、もしあれば | 549300772 UJAHRD 6 LO 53 |
| V.国(適用される場合) | ウィスコンシン州
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 8,883,342.50000000 |
| 主取引記録： 8 | |
| I.トレーダーフルネーム | アメリカ銀行証券会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| 3.CRD番号 | 000283942 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 HN 4 UKV 1 E 2 R 3 U 73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 207,162,293.11000000 |
| 主取引記録： 9 | |
| I.トレーダーフルネーム | モルガン·スタンレー法律事務所 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| 3.CRD番号 | 000008209 |
| 四、雷、もしあれば | 9 R 7 GPTSO 7 KV 3 UQJZQ 078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 16,288,110.08000000 |
| 主取引記録： 10 | |
| I.トレーダーフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| 3.CRD番号 | 000007059 |
| 四、雷、もしあれば | MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 17,732,706.56000000 |
| B.報告期間内の基金元本売買合計金額： | 1,086,730,524.73000000 |
| 報告に記載されている間、基金は ブローカー-トレーダーに“取引法”(“アメリカ法典”第15編)第28(E)節(“米国法典”第15編、第78 BB節)が指すブローカーと研究サービスの手数料 |
Yes
No
|
| A.提供ファンド(通貨市場基金を除く) 報告期間内の月平均純資産 | 589,998,326.59615384 |
| B.報告期間内の通貨市場基金の1日平均純資産 を提供する |
| オープン管理投資会社については、以下の ： |
| a.基金(通貨市場基金、取引所取引基金または取引所取引管理基金でなければ)は 浮動定価に参加していますか？ |
Yes
No
|
| 指示する。ファンド発行の証券取引所に上場していない株式コード付き証券については、その株式コードを提供してください。
以下のどの証券が登録者から発行されたかをチェックする.適用可能なすべての選択肢を指摘する。 |
| 登録者が発表したセキュリティ記録： 1 |
| セキュリティタイプ | 普通株 |
| クラス名 | ソンボルトは機関機会信託基金を創設した |
| 一般的な記録：1 |
| 取引所はどこで上場しますか |
ナスダック-すべての市場
|
| 自動受信機コード | 未定である |
| 指示する。項目D.2.cの場合、“主要株式発行に参加する割合”とは、主要株式発行期間中に行使される引受金額と、主な引受可能な証券金額に対する割合を意味する。 |
| a.報告に記載されている間、基金は任意のタイプの証券について株式分配を行っていますか？ |
Yes
No
|
| A.本報告で述べた期間、基金は二次発行を行っていますか？ |
Yes
No
|
| A.基金は報告期間内に基金が発行したいかなる未返済証券を買い戻しましたか |
Yes
No
|
| 説明する 。長期債務とは、初発行日から1年以上の期間までの債務のことです。 | |
| a.報告された期間が終了したとき、基金は元金、利息、または償却の支払いに長期債務問題が存在しますか？ |
Yes
No
|
| 説明する 。“延滞配当金”とは、基金取締役会または他の管理機関が 株主権利を決定する組織文書に規定されている各関連配当期間の終了時にまだ発表されていない配当金を意味する。 | |
| a.報告された期間が終了したとき、基金が発行した証券には何か累積延滞配当金がありますか？ |
Yes
No
|
| 登録者証券の任意のカテゴリ所有者権利を定義する任意の文書を構成する条項は重大な修正があるか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 報告期間内に発生した金額をもとにパーセンテージ を計算する |
| 報告期間終了までの基金の相談費を提供し、純資産の割合で表示する | 1.25000000 |
| 本報告で述べた期間終了までの基金を提供する年間業務費用純額(任意の免除または精算後の費用を差し引く)が純資産の割合を占めている： | 1.65000000 |
| 指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する. | |
| 報告期末1株当たり市場価格 期末： | 12.76000000 |
| 指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する. | |
| 報告期末1株当たり純資産額： | 14.97000000 |
| すべての登録者の添付ファイルに適用される。すべての登録者は、現在の報告書を提出する際に、以下の添付ファイルを提出しなければならない(場合に応じて)。以下に適用する項目を選択することで、現在の報告と一緒に保存されている添付ファイルを指定します： |
i.法的訴訟
2.資金支援を提供する
3.独立会計士内部制御報告
(小企業以外の管理投資会社
投資会社のみ)
iv.会計原則とやり方の変化
免除命令により提出された情報
を訴える
vi.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイルとして含まれる他の情報が必要です
|
|
クローズド管理投資会社と小企業投資に提出する必要がある添付ファイル
会社です。登録者は、以下に適用される添付ファイルを現在の報告書と共に提出しなければならない。 と表記する 次に適用する項目を選択することにより，添付ファイルを現在の報告とともにアーカイブする： |
i.組織ファイルの材料改訂
2.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書
3.新しいまたは改訂された投資相談契約
iv.S-K条例405項に要求される情報
道徳規則を訴える(小規模企業投資会社のみ)
|
| 指示する。 1.G.1.a.i.法律訴訟。 (A)登録者の項目B.11.aに対する回答が“はい”であれば，プログラムの簡単な説明を提供する.記述の一部として， は事件や要約番号(あれば)，および訴訟の主要当事者のフルネームを提供する. (B)登録者のB.11.b.項に対する回答が“はい”であれば，進行する を決定し，その終了日を説明する. 2.G.1.a.i.資金支援を提供する。登録者 の項目B.14に対する回答が肯定的であれば、以下の情報 (登録者が通貨市場基金でない限り)： (A)支持性質の記述を提供してください。 (B)サポートを提供する人. (C)支援を提供する者と登録者との関係の簡単な説明 (D)提供される日付サポート. (E)支持量. (F)サポートの安全性(適用すれば).開示発行者のフルネーム、発行名(適用可能であれば、クーポンまたは収益率を含む)と、少なくとも2つの識別情報(例えば、CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)サポートを起動した日サポートのセキュリティ値(適用すれば). (H)原因の簡単な説明をサポートします. (I)サポート期限. (J)サポートに関する任意の契約制限の簡単な説明 3.G.1.a.i.独立会計士の内部統制に関する報告(小型商業投資会社以外の管理投資会社のみ)。各管理投資会社は、社内会計制御制度に関する独立会計士の報告書を提出しなければならない。会計報告は報告期間の財務諸表監査過程における会計制度、内部会計制御、証券保障手続きなどの審査、研究と評価を基礎としなければならない。報告 は、以下のいずれかの重大な弱点を開示しなければならない：(A)会計制度 ；(B)内部会計制御制度；または(C) 登録者の財政年度終了までに存在する証券保障手続き。 会計報告は 表の証拠品として提供され、(1)登録者の株主と取締役会に提出し、(2)日付を明記し、(3)手動で署名し、(4)都市と州を発行することを明記しなければならない。 重要な弱点を開示する報告書を含む添付ファイルは、登録者が取られたまたは提案された任意の 訂正措置の説明を含むべきである。 本表に会計士報告を添付すること， は独立会計士が本表に対するいかなる審査も確認していないことを確認するとはみなさない 4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。登録者が項目B.21に対する回答が“はい”である場合、会計原則またはやり方の変化を説明する添付ファイル を提供し、またはそのような任意の会計原則またはやり方を適用する方法の変化を提供してください。変更日と変更原因を説明します。登録者の独立会計士が発行した承認又は他の方法でコメント変更の手紙は説明とともに でなければならない 5.G.1.a.v項 免除命令により提出された情報を要求する.登録者が依存する 委員会によって発行された免除命令に基づいて、フォームN-CENまたは任意の前身テーブルで報告される必要がある任意の情報を添付ファイルとしてテーブルN-CEN (例えば、フォームN-SAR). に提出する 6.G.1.a.vi項.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイル として含まれる他の情報が必要だ。ファイルを 添付ファイルとして保存欧州委員会のルールや規定によると、他にも添付ファイルに含まれる情報として必要です。 |
| 指示する。 7.項目G.1.b.i.組織文書の実質的な改訂。 報告期間内に登録者の定款、定款又は他の類似組織文書に対するすべての重大な改訂の写しを提供する。 8.G.1.b.ii項.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書。現在の報告期間内の任意の新しいまたは修正された証券カテゴリの所有者権利を定義するすべての 構成文書のコピーが提供される。登録者が短期手形以外の新証券種別 を発行した場合，表N-2適用項目に要求されるカテゴリ説明を提供してください.登録者証券の任意のカテゴリ所有者の権利を定義する構成文書が報告期間内に重大な修正がある場合、関連するカテゴリのタイトルを明記し、このような証券保有者の権利に対する修正の一般的な影響を簡単に説明してください。 9.G.1.b.iii項.新しいまたは修正された投資相談契約。 は、報告期間内に発効する任意の新しいまたは修正された投資相談契約のコピーを提供する。 10.プロジェクトG.1.b.IV.S-K規制405項目が提供を要求する情報。ルール S-K 405番目の要求を提供するいくつかの閉鎖的管理投資 会社と小企業投資会社の株主は ある所有権報告を提出できなかった。 11.プロジェクトG.1.b.v.道徳基準(小企業投資 会社のみ). (A)(1)報告の期間が終了した時点で、登録者が登録者に適用される主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、または同様の機能を実行する者の道徳的基準を採用しているかどうかは、登録者または第三者に雇われているかどうかである。登録者がこのような道徳規範を採用していなければ、なぜ がそうしなかったのか説明してください。 (2)本明細書において、“道徳基準”という用語は、不法行為を阻止し、促進するための合理的に設計された書面基準を意味する：(I)個人と職業関係との間の実際的または明らかな利益衝突の道徳的処理を含む誠実および道徳的行為；(Ii)登録者が委員会に提出または提出した報告および文書、ならびに登録者による他の公開通信において、包括的、公平、正確、タイムリーかつ理解可能な開示を行うこと、(Iii)適用された政府の法律、規則および条例を遵守すること、(Iv)規則に決定された適切な者に規則違反を報告すること。および(V)守則を守る責任. (3)登録者は、登録者の主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、またはこれらの個人が登録者または第三者に雇用されているにもかかわらず、報告に関与している間にその道徳的規則条項の修正の性質を簡単に説明しなければならない。これは、本指示第(A)(2)項に列挙された道徳定義基準の任意の要素に関連する。登録者は、登録者が本明細書(A)(6)(Ii)段落の第(Br)項に従ってそのウェブサイト上にその道徳的規則を掲示しているか、または本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(3)段落の要件を満たすために、その道徳的規則を誰にも無料で提供することを承諾しない限り、表N−CEN上にこのような修正されたコピーを本報告の証拠として提出しなければならない (4) If the Registrant has, during the period covered by the report, granted a waiver, including an implicit waiver, from a provision of the code of ethics to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions, regardless of whether these individuals are employed by the Registrant or a third party, that relates to one or more of the items set forth in paragraph (a)(2) of this instruction, the Registrant must briefly describe the nature of the waiver, the name of the person to whom the waiver was granted, and the date of the waiver. (5) If the Registrant intends to satisfy the disclosure requirement under paragraph (a)(3) or (4) of this instruction regarding an amendment to, or a waiver from, a provision of its code of ethics that applies to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions and that relates to any element of the code of ethics definition enumerated in paragraph (a)(2) of this instruction by posting such information on its Internet website, disclose the Registrant's Internet address and such intention. (6) The Registrant must: (i) file with the Commission a copy of its code of ethics that applies to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions, as an exhibit to its report on this Form N-CEN; (ii) post the text of such code of ethics on its Internet website and disclose, in its most recent report on this Form N-CEN, its Internet address and the fact that it has posted such code of ethics on its Internet website; or (iii) undertake in its most recent report on this Form N-CEN to provide to any person without charge, upon request, a copy of such code of ethics and explain the manner in which such request may be made. (7) A Registrant may have separate codes of ethics for different types of officers. Furthermore, a "code of ethics" within the meaning of paragraph (a)(2) of this instruction may be a portion of a broader document that addresses additional topics or that applies to more persons than those specified in paragraph (a)(1) of this instruction. In satisfying the requirements of paragraph (a)(6) of this instruction, a Registrant need only file, post, or provide the portions of a broader document that constitutes a "code of ethics" as defined in paragraph (a)(2) of this instruction and that apply to the persons specified in paragraph (a)(1) of this instruction. (8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii). (9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement. (10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics. (11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant. (b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee. (2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)). (3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert. (4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction. (5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions. (6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience. (7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors. (8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | Thornburg Income Builder Opportunities Trust | |
| Date | 2022-12-07 | |
| Signature | Nimish Bhatt | |
| Title | Chief Financial Officer | |