アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
付表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂番号：)*
Vaptherm， Inc
(カード発行人の名前)
普通株、額面0.001ドル
(証券種別名)
922107 10 7
(CUSIP 番号)
ジョセフ·F·陸軍
社長と最高経営責任者
Vaptherm社
100 ドメインドライブ
新ハンプシャーエクセター郵便番号：03833
(603) 658-0011
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2022年11月28日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に本スケジュール13 Dテーマの買収を報告するために別表13 Gに声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください
注：紙のフォーマットで提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者については、ルール13 d−7を参照されたい
| * | 本表紙の残りの部分は、本用紙における証券テーマカテゴリに関する報告者の最初の申告、および任意の後続修正として記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(“証券取引法”)第18節(“証券取引法”)の目的について提出されたものとみなされるべきではなく、又は同法同節の責任を受けているが、同法の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、付記を参照)
| CUSIP NO. 922107 10 7 | 別表13 D | 第 第2ページ 全8ページ |
| 1 |
報告者の名前は
ジョセフ·F·陸軍 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
フェノール樹脂 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
アメリカ合衆国：アメリカ | |||||
| 量 株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… はい：
|
7 | 独占投票権
1,432,600 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
325,750 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,432,600 | |||||
| 10 | 共有処分権
325,750 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
1,758,350 | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
| |||||
| 13 | (11)行目金額が示す第 類パーセント
6.5% | |||||
| 14 | レポートタイプ 人員：
はい | |||||
| (1) | (A)報告者が直接保有する1，142，112株の普通株、(B)281，254株の普通株は、2022年11月28日から60日以内に株式オプションを行使可能な場合に発行可能である；(C)9，234株の普通株は、2022年11月28日から60日間以内に制限株式単位に移行して発行可能である。(D)キンバリー陸軍は、信託基金が保有する325，000株の普通株を取り消すことができる。(E)報告者の配偶者が2022年11月28日から60日間以内に保有する250株が株式オプションを行使した後に発行可能な普通株と500株帰属制限株式単位の場合に発行可能な普通株 |
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説明的説明
改正された1934年の証券取引法第13 D-1規則によると、ジョセフ·F·陸軍、総裁兼Vaptherm、Inc.最高経営責任者は、最近Vaptherm，Inc.の普通株を買収し、Vaptherm，Inc.普通株の株式を実益し、Vaptherm，Inc.普通株の5%以上を実益するため、米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に付表13 Dに要求された情報を含む声明を提出しなければならない
| 第1項。 | 安全と発行業者です |
別表13 D(本別表13 D)に関するこの声明は、デラウェア州の会社Vaptherm，Inc.の普通株に関し、1株当たり額面0.001ドルである。VAPOの主な実行事務室の住所は03833ニューハンプシャー州エクセタードメイン通り100番地です
| 第二項です。 | アイデンティティと背景です |
(A)報告者の名前はジョセフ·F·陸軍(報告者)
(B)通報者の営業住所は03833ニューハンプシャー州エクセター領域通り100番地です
(C)報告者の主な職業は総裁及び華宝の行政総裁であり、華宝の主要行政事務室に位置し、住所は03833新ハンプシャーエクセットドメイン大通り100号である。告発者はVAPOの取締役も兼任しています
(D)過去5年間、告発者は刑事訴訟で有罪判決を受けなかった(交通規則違反または同様の軽い罪は含まれていない)
(E) 過去5年間、告発者は管轄権を有する司法又は行政機関の民事訴訟の一方ではないため、連邦又は州証券法に拘束された活動を今後違反又は禁止又は強制執行することを要求する判決、法令又は最終命令の制約を受けないか、又はそのような法律に違反する行為を発見する
(F)報告者はアメリカ合衆国市民である
| 第三項です。 | 資金や他の対価格の出所と金額 |
2022年11月28日、報告者はキンバリー陸軍の撤回可能な信託基金の市場取引で425，000株のVAPO普通株を購入し、市場取引で他の325，000株のVAPO普通株を購入し、報告者はキンバリー陸軍との関係から実益としてこの信託基金を所有していると考えられている。これらの取引の購入価格は1株当たり約0.76ドルであり、報告者とキンバリー陸軍はこれらの追加株式を買収するための信託基金の資金源と金額は個人資金であり、金額は約570，000ドルである
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| 第四項です。 | 取引目的 |
報告者とキンバリー陸軍は2022年11月28日に信託基金が購入したVAPO普通株株を一般投資目的で購入することができる。報告者およびその直系親族および関連実体は、当時の市場、経済およびその他の条件に基づいて、時々VAPO普通株またはVAPO他の証券を増加させるか、またはVAPOとVAPO普通株またはVAPO他の証券をさらに買収するか、またはVAPOにさらに投資するかについて討論することができる。報告者は定期的にVAPOへの投資を審査する予定であり、そしてVAPO普通株或いはVAPOの他の証券の価格及び可獲得性、VAPOの業務及び将来性に影響する後続の発展、報告者が獲得できる他の投資及びビジネスチャンス、一般株式市場及び経済状況、税務考慮及びその他関連とみなされる要素を見て、随時VAPOでの投資規模を増加或いは減少することを決定する
さらに、報告者およびその配偶者(同時にVAPOの従業員でもある)は、VAPO普通株式またはVAPO他の証券の実益所有権を補償として、VAPO普通株を購入するオプション、VAPO普通株をカバーする制限株式単位、VAPO普通株株式をカバーする業績株式単位またはVAPO普通株を含む他の株式奨励を含むが、VAPO普通株を購入するオプションを含むことができる
本プロジェクト4には別の規定があり、取締役である通報者および退役軍人事務部の関係者が、退役軍人事務部の取締役会の他のメンバーおよび官僚との議論事項を時々考慮し、検討する可能性がある以外に、通報者は、現在の計画または提案を知らず、これらの計画または提案は、関連するか、または結果となるであろう
| • | 誰でもVAPOの追加証券を買収したり、VAPOの証券を処分したりします。 |
| • | VAPOに関連する特別会社取引、例えば合併、再編または清算； |
| • | VAPOの大量の資産を売却または譲渡する |
| • | VAPO既存の取締役会または管理層の任意の変動は、取締役数または任期を変更するか、または取締役会の既存の空きを埋める任意の計画または提案を含む |
| • | 付加価値税の現行資本化または配当政策のいかなる重大な変化も |
| • | VAPOビジネスまたは会社構造の任意の他の重大な変化； |
| • | VAPOの会社登録証明書、定款、またはそれに対応する文書の変化、またはVAPOに対する制御権を獲得する誰かの他のbr行動を阻害する可能性がある； |
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| • | VAPOの1種類の証券を国家証券取引所から退市させるか、または登録された国家証券協会の取引業者間見積システムから見積を停止させる |
| • | 1934年証券取引法第12(G)(4)条に基づいて登録を終了する資格があるVAPOの一種株式証券；または |
| • | 上に記載された任意の動作と同様の任意の操作 |
| 五番目です。 | 発行者の証券権益 |
(A)1.実益所有額：報告者実益は、(A)1，142，112株の報告者が直接保有するVAPO普通株を含む1，758，350株のVAPO普通株を所有し、(B)281，254株のVAPO普通株は、2022年11月28日に保有株式オプションを行使してから60日以内に発行可能であり、(C)9，234株は2022年11月28日から60日間以内に発行可能な普通株、報告者が保有する制限的株式単位帰属；(D)325，000株普通株は、キンバリー陸軍が信託基金を保有することができる。及び(E)報告者の配偶者は2022年11月28日から60日間以内に、株式購入時に250株のVAPO普通株 を発行することができ、転帰制限性株式単位を獲得する時に500株の普通株を発行することができる。告発者はこのような株式に対して唯一の投票権と処分権を持っているが、キム·ガリ陸軍が信託基金と通報者の配偶者が保有する株式を除いて、通報者はその配偶者と投票権と処分権を共有することができる
2.カテゴリパーセンテージ：6.5%2022年11月28日現在、2022年10月27日現在のVAPO普通株式26，705，925株に基づいて、VAPOが最近提出した2022年9月30日現在の四半期報告10-Q表には、発行された普通株式として示されている
(B)報告者が所有する株式数：
| (I)投票または投票を示す唯一の権力 |
1,432,600 | |||
| (Ii)投票または投票を示す権力を共有する |
325,750 | |||
| (Iii)処置または処置を示す唯一の権力 |
1,432,600 | |||
| (Iv)処分または指示処置を共有する権力 |
325,750 |
(C)報告者は、添付表13 Dに記載されている2022年11月28日に行われた市場取引購入を除いて、過去60日間、他のVAPO普通株取引を行っていない
(D)報告者によれば、報告者の実益所有のVAPO普通株式の配当を受け取るか、または普通株式を売却することを示す権利がある他の者はいない
(E)は適用されない
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| 第六項です。 | 発行者証券に関する契約、手配、了解、または関係。 |
報告者とVAPO普通株のいくつかの他の所有者とは、VAPOにいくつかの肯定的な義務を課し、それが保有する登録可能証券に関するいくつかの登録権を含む第10回改正および再改正登録権協定の締約国であり、この協定は、本添付表13 Dの添付ファイル99.1として提出される
報告者は株式オプションを持ち、1株12.16ドルから26.86ドルの取引価格で合計369，691株のVAPO普通株を購入することができ、合計18，467株のVAPO普通株をカバーする制限株式単位、および159，343株のVAPO普通株をカバーする業績株単位(仮説目標業績)を含む。また、報告者の配偶者は株式オプションを保有し、1株1.68ドルから17.15ドルの使用価格で合計250株のVAPO普通株と、500株のVAPO普通株をカバーする制限株式単位を購入することができる。これらの持分奨励を付与する持分計画と、これらの持分奨励を代表する付与プロトコルのフォーマットは、添付表13 D添付ファイル99.2、99.3、99.4、99.5および99.6に示すようにアーカイブされる。
本明細書で説明されることに加えて、報告者と他の任意の他の人との間には、VAPOに関する任意の証券に関する他の契約、スケジュール、了解、または関係がない
| 第七項。 | 証拠品のアーカイブの材料とします |
| 展示品 | 説明する | |
| 99.1 | 10回目の改訂および再署名は、Vaptherm，Inc.およびその投資家側が2018年9月27日に署名した登録権協定(以前にVAPOが2018年10月19日に提出したS−1表登録声明の添付ファイル4.2として提出された(文書番号333−227897)であり、参照によって本明細書に組み込まれる)。 | |
| 99.2 | Vaptherm，Inc.は、2018年持分インセンティブ計画を改訂および再記述する(2021年3月31日までのVAPOの四半期報告書10−Q表の添付ファイル10.1として提出された(文書番号001−38740)、参照によって本明細書に組み込まれる)。 | |
| 99.3 | Vaptherm，Inc.2018年株式インセンティブ計画に従って提出された非法定従業員株式オプションプロトコルテーブル(Vaptherm，Inc.として2018年11月5日に提出されたS−1フォーム登録宣言の添付ファイル10.20(文書番号333−227897)は、参照によって本明細書に組み込まれる)。 | |
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| 展示品 | 説明する | |
| 99.4 | Vaptherm，Inc.に従って改訂および再作成された2018年持分インセンティブ計画(以前はVaptherm社の2021年12月31日までの財政年度10-K表(ファイル番号001-38740)の添付ファイル10.21として提出され、参照によって本明細書に組み込まれた)。 | |
| 99.5 | Vapthermによれば、Inc.2018年持分インセンティブ計画(以前はVaptherm，Inc.として2020年9月30日までの四半期Form 10-Q四半期報告書(ファイル番号001−38740)の添付ファイル10.1が提出され、本明細書に参照して組み込まれる)の幹部従業員の制限株式単位プロトコル表である。 | |
| 99.6 | Vaptherm，Inc.に従って改訂および再作成された2018年持分インセンティブ計画の役員業績株式単位プロトコルテーブル(以前にVAPOとして2022年1月4日に提出された現在の8−Kテーブルの添付ファイル10.1として提出された(ファイル番号001−38740)、参照によって本明細書に組み込まれる)。 | |
7ページ、全8ページ
サイン
合理的な問い合わせを経て、そしてその知っている限り、以下の署名者は、本声明に掲載された情報が真実で、完全で、正しいことを証明する
| 期日：2022年12月8日。 |
| /s/ジョセフ·F·陸軍 |
| ジョセフ·F·陸軍 |
8ページ、全8ページ