8-K

日付：2022年12月1日

ジェフリー·M·フレイル

公認会計士ジェフリー·M·フレイル

首席財務官兼財務主管

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格8-K

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

“1934年証券取引法”

報告日(最初に報告されたイベント日)：2022年11月28日

RALLYBIO社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)


デラウェア州	001-40693	85-1083789
(国やその他の管轄区域法団に成立する)	(手数料) ファイル番号)	アメリカ国税局の雇用主は識別番号)

234教会街道

スイートルーム1020

ニューヘヴィン, コネチカット州

06510

(主な行政事務室住所)

(郵便番号)

登録者の電話番号は市外局番を含んでいます203859-3820

適用されない

表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください

☐	証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ)

☐	取引法(17 CFR)第14 a-12条に基づいて資料を求める240.14a-12)

☐	“規則”に規定されている開廷前通知14d-2(b)“取引法”(17 CFR 240.14 d-2(B))

☐	“規則”に規定されている開廷前通知13e-4(c)取引法による(17 CFR 240.13 E-4(C))

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：


クラスごとのタイトル	取引記号	各取引所名それに登録されている
普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります	RLYB	ナスダック世界ベスト市場

登録者が1933年“証券法”第405条(本章230.405節)又は1934年“証券取引法”第12 b-2条で定義された新興成長型会社であることを再選択標識で示す240.12b-2本章の内容).

新興成長型会社☒

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

8.01項目の他の活動

先に報告したように、RallyBioCorporation(“当社”)は、2022年11月10日にJ.P.Morgan Securities LLC，Cowen and Company，LLCおよびEvercore Group L.C.と、引受発行会社普通株5，000，001株(“株式”)、1株当たり0.0001ドル(“普通株”)、1株当たり6ドル、引受割引およびマージンを差し引いた引受価格0.0001ドル(“普通株”)の代表としてJ.P.Morgan Securities LLC，Cowen and Company，LLCおよびEvercore Group L.C.と締結した(“株”)、1株当たり0.0001ドル(“普通株”)、1株当たり6ドル、引受割引およびマージン、および、一部の投資家に普通株に代わる事前融資権証を提供して、合計3333，388株の普通株を購入し、価格は5.9999ドル(“前払い資金株式承認証“)は、代表株式の1株公開発売価格から1株当たり前払い資金承認株式証の1株当たり行使価格0.0001ドル(”発売“)を差し引く。また、当社は引受業者に1つの選択権を付与し、公開発行価格から任意の引受割引と手数料を引いて、最大1，250，000株の普通株を追加購入することができ、引受契約日から30日以内に行使することができる(“選択権”)。2022年11月28日、引受業者は一部選択権を行使し、1株6.00ドルから引受割引と手数料を差し引いた価格803，654株の普通株(“追加株式”)を購入する。増発株式の発行と売却は2022年12月1日頃に行われる予定で、常習的な成約条件を満たすことを前提としている

今回の発売は，会社の表S-3(ファイル)上の有効棚登録声明に基づいて行ったNo. 333-266668),2022年8月15日の募集説明書と、2022年11月10日の募集説明書の補編が含まれています

会社の法律顧問ROPES&Gray，LLPは2022年12月1日に今回の発行で売却される追加株式に関する意見を会社に発表した。この意見の写しは，本報告の添付ファイル5.1としてテーブル8−Kの形で提出されている

プロジェクト9.01財務諸表と物証

(D)展示品


展示品番号をつける		説明する

5.1		ロープの見&Gray LLP

23.1		ROPES&Gray LLPの同意書(上の添付ファイル5.1を含む)

104		表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む)