アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表8-K
当面の報告
第十三条又は十五条によれば
“1934年証券取引法”
2022年11月18日
報告日(最初に報告された事件日)
Adverumバイオテクノロジー社は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
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デラウェア州
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001-36579
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20-5258327
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(法団として設立された国又はその他の司法管区)
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(委員会ファイル番号)
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(国際税務局雇用主身分証明書番号)
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セコイア城, カルシウム.カルシウム94063
(主な執行機関の住所、郵便番号を含む)
(650) 656-9323
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前回の報告から変更された場合、元の名前または前の住所です。)
表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください
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証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ)
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☐
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規則第14 A条に従って資料を募集する–12取引法による(17 CFR 240.14 a–12)
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規則第14 d条により提出された開廷前文–2(B)取引法(17 CFR 240.14 dによる)–2(b))
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☐
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規則13条E項の規定による開廷前文–4(C)取引法(17 CFR 240.13 E)による–4(c))
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同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
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クラスごとのタイトル
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取引コード
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登録された各取引所の名称
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普通株
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ADVM
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ナスダック世界市場
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登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2
(本章240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示し、取引所法第13(A)節に提供される任意の新たなまたは改正された財務会計基準を遵守する
| プロジェクト3.01 |
退市通知又は継続上場規則又は基準を満たしていない；上場を譲渡する。
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2022年11月18日、Adverum BioTechnologies，Inc.はナスダック証券市場上場資格スタッフから手紙を受け取り、Adverumが30営業日連続して、Adverum普通株の入札価格が30営業日連続で1株1.00ドル以下になったことを通知し、ナスダック上場規則第5450(A)(1)条の上場継続要求に要求される最低終値である。
受け取った通知はAdverumの普通株のナスダック上場に直ちに影響を与えない。上場ルール5810(C)(3)(A)によると，Adverumは180日，すなわち2023年5月17日までに最低入札
価格ルールを新たに遵守する.コンプライアンスを再獲得するために、Adverum普通株の終値は、2023年5月17日まで少なくとも10営業日(またはナスダック従業員が場合によってはより長い時間、br}であるが、通常は20営業日を超えない)内で少なくとも1株1.00ドルでなければならない。
Adverumの普通株が2023年5月17日までにコンプライアンスに到達できなかった場合、Adverumが公開株式時価の継続上場要求および他のすべての初期上場基準(入札価格要求を除く)を満たし、ナスダックに書面通知を提供し、第2のコンプライアンス期間中に逆株式分割を行うことでbr}不足を補うことを意図している場合、Adverumはコンプライアンス
を回復するために追加の180日間の期限を得る資格がある可能性がある。しかし、ナスダック従業員がAdverumが不足を補うことができないと思っている場合、あるいはAdverumが他の上場基準
を満たしていない場合、ナスダックは通知を出すことができ、Adverumの普通株は取得される。Adverumがその普通株が取得されるという通知を受けた場合、ナスダック規則は、Adverumがナスダック従業員の任意の退市決定を公聴会グループに控訴することを可能にする。
Adverumは現在，公開保有株の時価継続上場の要求およびナスダック市場の他のすべての初期上場基準を満たしているが，入札価格要求は除外している.Adverumは，現在から2023年5月17日までその普通株の終値を積極的に監視し，評価に利用可能な選択肢を用いて不足を解決し，最低入札ルールを再遵守する予定である。
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、以下の署名者代表登録者が本報告書に署名することを正式に許可している。
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研華生物科技株式会社
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日付：2022年11月23日
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差出人：
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/s/Laurent Fischer
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ローレント·フィッシャー, M.D.
社長と最高経営責任者
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