添付ファイル4.1
令状の格式
ここで代表証券の発売と売却，およびここで代表される証券を行使する際に発行可能な対象証券は，改正された1933年の証券法(“証券法”)や適用された州証券法に基づいて登録されていない.ここで述べた証券と、ここで述べた証券を行使する際に発行可能な対象証券は、投資のために購入され、証券法案又は適用される州証券法に規定されている証券の有効な登録声明がない場合には、(1)証券法第144条の規定による売却、又は(2)弁護士が常習的な形で合理的にLilium N.V.に受け入れられる意見、すなわち、上記ACT又は適用される州証券法が登録を要求しない限り、売却、売却、譲渡又は譲渡することはできない。
ユリの花
株式承認証 普通株購入
株式数：[●] (調整可能)
| コマンド番号：[●] | 元の発行日：[●], 2022 |
Lilium N.V.， オランダ上場有限責任会社(Naamloze Vennootschap) (the “会社)善意と価値のある代償から、受け取ったことを確認し、十分に支払ったことを証明します[●]またはその許可された登録された 譲渡(“投資家)は、次の条項を満たす場合、当社に最大 を購入する権利があります[●]普通株A、額面1株当たり0.12ユーロ(“普通株A” or “証券)、 自社株(当該株1株当たり、株式引受株式これら全ての株式は株式引受株式)1株当たり1.30ドルの取引価格(本協定第4節の規定により随時調整)、演習 価格)であって、その1株当たり価格は、1株当たり少なくとも0.12ユーロの額面のドル等価物に相当する(本合意の条項および条件に従って、逆方向および順方向株式分割、合併、資本再分類および再分類の調整 および本合意日後の類似取引)(“原始発行日)は、本株式証明書の提出後、 普通株Aを購入する引受権証(普通株Aを購入するために発行された任意の株式承認証を含む)， 捜査命令)元の発行日または後の任意の時間および時間に、以下の条項および条件によって制限される：
| 1. | 株式承認証を行使する。 |
| (a) | 株式承認証は以下の日までのいずれかの営業日に行使することができる[●] (the “期限切れ日 ”). |
| (b) | この株式承認証は、満期前に投資家が選択した時に行使することができ、すべて行使することができ、または時々本文書で指定された数の部分株式承認証株式を行使することができる。満期日までの任意の時間に、株式承認証 が全株式承認証株式よりも少ない価格で正式に行使された場合、残りの数の引受権証株式のために投資家に1部以上の新しい引受証を発行する。 |
| (c) | 引受権証の行使においては、直ちに株式承認証を受け取った後、行使通知を添付し、基本的に本契約付表1に添付された用紙を用いて、会社と以下に定義する引受権証代理人に記入、署名して渡す。そして、当社又は株式承認証代理人が投資家に発行する書面電信為替指示(当社又は株式承認証代理人が書面通知で改訂することができる)に基づいて、米ドル即時使用可能資金電信為替方式で株式識別証代理人に1株当たりの普通株Aの使用価格を支払うことができる(株式承認証条項に基づいて調整することができる)。当社はすぐに迅速に(いずれにしても2(2)の取引日内(以下の定義を参照)および銀行が第1(D)節に従って同値なユーロ額面を受信したことを確認した後)投資家またはその指定者(投資家またはその指定者の口座に普通株式Aを保有する預託信託会社参加者の口座を含むことができる)に発行または発行する権利のある普通株Aの数の帳簿記録を手配し、投資家が指示する可能性のある1つまたは複数の名称に登録しなければならない。当社が上記2(2)の取引日内に投資家またはその指定者にこのような普通株Aを発行する入金を発行または手配することができなかった場合、投資家はそのような行使を撤回する権利があり、投資家は本合意に従って得られる任意の他の法律または衡平法の救済措置を得る権利がある。 |
| (d) | 当社は、(I)当社または株式承認証代理人がEU許可銀行から声明を取得し、行使価格支払いを受けた翌日、または当該銀行が開業した翌日に、普通株A株を交付する前に、支払うドル金額が、株式承認証の行使によって発行されたすべての普通株Aの額面合計に少なくとも等しいことを確認し、(Ii)満期時に任意およびすべての既存または将来の譲渡、印紙、発行、伝票、記録、登録または類似税金の総額に等しいことを確認することを承諾し、同意する。(A)各株式承認証、(B)第4節及び第13節に基づいて任意の他の株式承認証を交換するために発行された各株式承認証、又は第1(B)節に従って発行された1株当たり普通株式及び(C)任意の株式承認証を行使するために発行された1株当たり普通株；しかし、当社は投資家又は任意の株式承認証所有者の譲渡又はその他の行動によって直接に引き起こされた任意の当該等の譲渡、印紙又は徴税項又は費用を支払う責任はない(このbrは本株式証の行使以外である)。 |
| (e) | 満期日までに、当社はいつでもその許可がありますが発行されていない株式の中から、本承認持分証を行使する際に発行可能な普通株Aの最高数量を予約して保留し、本承認持分証を行使する際にのみ使用しなければなりません。 |
この合意については、“取引日“ は(I)普通株A株がナスダック世界ベスト市場で取引されている日(”ナスダック(Ii)普通株Aがナスダックで取引されていないが が別の取引市場で取引されている場合、普通株Aが別の取引市場で取引されている日であり、(Iii)普通株Aがナスダックまたは任意の他の取引市場で取引されていない場合、任意の営業日である。本協定の場合、“営業日”は、土曜日、日曜日、またはニューヨーク市の許可または銀行の閉鎖を要求する日を除いた任意の日を意味する。
| 2 |
| 2. | オプションの償還。もしその後のいつでもいいなら[●]しかし、満期前に、ナスダックが発表した普通株Aが30(30)の取引日以内に最後に申告した1株当たりの販売価格が2.60ドル(br連続の有無にかかわらず)を超える場合、当社はbr書面通知前の少なくとも20(20)の取引日に自己株式証を償還し、投資家に1株承認株式証1仙(0.01ドル)を支払うことができ、本株式証に規定された調整及び投資家が事前に権力を行使する規定の制限を受けなければならない。本株式証明書は、20(20)取引日前の書面通知期間内に投資家によって行使することができる(全部または一部、または投資家が各場合に一任適宜選択することができる任意の時間および時々増加する)によって行使することができる。 |
| 3. | 証券発行；登録： |
投資家は、本株式承認証及び本株式承認証を行使する際に発行可能な引受権証株式は証券法に基づいて登録されておらず、免除を得ることができ、免除は投資家の投資意向の真の性質に依存することを理解している。投資家は、その後“証券法”によって登録され、州証券法を適用する資格に適合しない限り、または が他の方法でこのような登録および資格免除を取得しない限り、本 株式承認証および本株式承認証の行使によって発行された引受権証株は無期限に保有しなければならないことを理解している。投資家は証券法第144条の規定に基づくことを知っている。当社は自己株式証を引受権証代理人がこの目的のために保存している記録に登録しなければならない(“株式証明書登録簿)、 は、時々、投資家(初期投資家または本株式証に基づいて譲渡された任意の登録譲渡者(どの場合に依存するかを含む)を記録する名義である)。本株式証明書の任意の行使または所有者への任意の割り当てについて、およびすべての他の目的について、当社は、本株式証の登録所有者を、実際に逆通知 を発行する必要がなく、本株式証の絶対所有者と見なすことができる。
| 4. | 行権価格及び購入可能証券数又は株式承認証数を調整する。 |
| (a) | 株式配当·分割など当社が普通株A又は当社の他の証券で支払うべき普通株Aの配当を発表又は配布する場合、株式承認証を行使する際に、投資家は1株当たり買収した普通株Aを無料で取得し、投資家は投資家が配当記録日に当該数量の普通株Aを所有する場合に享受すべき証券の総数及び種類を取得する。会社がその普通株式Aを再分類または他の方法でより多くの数の株式に分割する場合、本合意に従って購入可能な普通株Aの数は比例して増加し、行使価格は比例して低下すべきである。会社がその普通株Aを再分類または他の方法でより少ない数の株式に合併または合併した場合、本合意に従って購入可能な普通株Aの数は比例して減少し、行使価格は比例して増加しなければならない。本第4(A)条第1文による任意の調整は、当該配当金を取得する権利のある株主の記録日を決定した後に直ちに発効しなければならず、本第4(A)条第2及び第3文による任意の調整は、この等分割、合併又は合併の発効日 の後に自動的に発効しなければならない。 |
| 3 |
| (b) | 再分類、交換、組み合わせ、または代替。任意の資本再編、再分類、交換、交換、合併、再編、合併、合併、清算または同様の取引または他のイベントが発生した場合、普通株Aが証券、現金または財産または交換証券、現金または財産に変換され、投資家は、株式承認証を行使する際に、投資家がその数の普通株式Aから取得する証券および財産の数および種類を取得する権利があり、本株式証がその直前に行使された場合、投資家は、その数の証券および財産を取得する権利がある。ただし，4(F)節により基本取引を行う(以下のように定義する)場合は除外する. |
| (c) | その後の株式売却。当社が本株式証明書の未償還期間の任意の時間に、その時点で有効な行使価格よりも低い1株当たり有効価格(当時の行使価格よりも低い)、売却、締結売却契約、または任意の購入または売却の選択権を付与し、任意の再価格を売却または付与する権利、または他の方法で処分または発行(または任意の要約、売却、付与または任意の購入普通株A等価物の選択権または他の処分を宣言する)のように、任意の普通株Aまたは普通株A等価物(定義は下記参照)基本株価このような発行の総称， a希釈性発行)“(そのように発行された普通株式または普通株式の所有者 A等価物がいつでも、購入価格調整、リセット条項、変動変換、行使または交換価格または他の方法によって、またはそのような発行に関連する引受権証、オプションまたは1株当たりの権利のために、使用価格よりも低い1株当たり有効価格で普通株Aを得る権利がある場合、そのような発行は、上記の有効価格よりも低い希釈発行日の行使価格で発生するとみなされるべきであることを理解し同意する。そして、各希釈性発行の完了に伴い(または早い場合には公告)、同時に、行権価格は引き下げられ、かつ基本株価に等しいまでしか引き下げられず、基本株価は普通株Aの額面に相当するドルを下回ってはならないことが前提である(“br}元の発行日後の逆方向株式分割、資本再構成、および類似取引の調整)。上記の規定にもかかわらず、本第4(C)条に基づいて発行免除(以下のように定義する)についていかなる調整、支払、又は発行を行うことはできない。当社は、本第4(C)条に規定する任意の普通株A株又は普通株A同等物を発行する次の取引日に、投資家に書面で通知し、その中に適用される発行価格又は適用されるリセット価格、交換価格、転換価格及びその他の定価条項(この通知、 を明記する希釈発行公告“)”明確にするために、当社が本第4(C)条に基づいて償却発行通知 を提供するか否かにかかわらず、いずれの償却発行が発生した場合、投資家は基本株価で 数の引受権証株式を受け取る権利があり、投資家が行使通知において基本株式価格 を正確に参考にするか否かにかかわらず。ここで使われているように“免税発行“(I)取締役会の過半数の非従業員またはその目的のために設立された非従業員取締役委員会の過半数が、当社またはその任意の付属会社にサービスを提供するために適切に採択された任意の株式またはオプション計画または他の書面合意を意味する(I)当社またはその任意の付属会社の従業員、高級管理者またはその任意の付属会社またはその任意の付属会社のコンサルタントに発行することを意味する。(Ii)行使、交換または変換任意の行使可能、交換可能、または本プロトコル日に発行されて発行されていない普通株Aの証券に変換する場合の普通株Aであるが、これらの証券の数を増加させるために、またはそのような証券の取引価格、交換価格または変換価格(株式分割または合併に関連する証券を除く)を変更するために、本契約日から改訂されていないか、またはこれらの証券の期限を延長する。(Iii) 当社の利害関係のない取締役の多数が承認した買収又は戦略取引に基づいて発行された証券、又はbr融資取引に基づいて発行された証券は、主な目的は、当社の多数の利害関係取締役が承認していない買収又は戦略取引に資金を提供することであるが、いずれもそのような発行は、1名以上の個人(以下に定義する)(又は誰かの持分所有者)への発行に限定され、当該等の発行自体又はその付属会社を介して、会社または会社業務と協同する業務における資産所有者を経営する。(4)銀行、設備レンタル者または他の金融機関または不動産賃貸者に発行される普通株A株、オプション、株式承認証または転換可能証券, 当社の多くの利害関係のない取締役の承認を受けた債務融資、設備賃貸または不動産賃貸取引は、当社が主に資金調達や証券投資を主業務とする個人または実体に普通株A株または普通株A株等価物を発行する取引は含まれていません。(V)普通株A株、株式承認証、オプションまたは転換可能証券 は、当社の業務に関連する商品またはサービス、共同企業または合弁企業を提供するか、または当社の多くの利害関係取締役が承認していない取引に基づいて、当社と業務往来のあるサプライヤーまたは他の人に発行するが、当社が普通株A株または普通株等価物 を発行することを含まないのは、主に資本を調達するため、または主要業務が投資証券である個人または実体への発行のための取引である。(Vi)研究、協力、技術許可、開発、投資家または公共関係、マーケティングまたは他の同様の合意のために発行された普通株式、オプション、株式承認証、または変換可能証券, または、利害関係のない取締役の大多数によって承認された戦略パートナーシップまたは合弁企業であるが、当社が主に資金を調達するために、または主業務のために証券に投資する個人または実体に普通株式または普通株A等価物を発行する取引は含まれていない。及び(Vii)株式信用限度額に基づいて発行された証券又は当社が本契約日後に設立される“市場別”登録発売(その任意の規模を含む)は、当該等の“市場別”登録発売又はその規模拡大が当社取締役会の承認を得ていればよい。本稿で用いたように“人は…“br”は、個人または会社、共同企業、信託、登録または非登録協会、合弁企業、有限責任会社、株式会社、政府(またはその機関または支店)、または他の任意のタイプのエンティティを意味する。本稿で用いたように“普通株式 A等価物“所有者が任意の債務、優先株、普通株B、普通株式C、権利、オプション、株式承認証または他のツールを含むが、任意の債務、優先株、普通株式B、権利、オプション、承認証または他のツールを含むが、任意の方法で普通株A株を取得する権利を有するが、任意の方法で普通株A株を取得する権利があるか、または他の方法で普通株A株を取得する権利があるか、または会社または別のエンティティの1つまたは複数の他の証券と対になっている場合、その保有者に普通株Aを取得する権利を有する任意の証券会社を指す。 |
| 4 |
| (d) | その後の配給発行。上記第4(A)~(C)条に従って行われた任意の調整に加えて、任意のカテゴリの普通株式Aの記録保持者に、当社が任意の時間 に任意のカテゴリの普通株式Aの記録保持者に、任意の普通株A等価物または株式購入、株式承認証、証券または他の財産の権利を比例的に付与、発行または販売する権利購入権)であれば、投資家は、当該購入権に適用される条項に基づいて、当該購入権の記録を付与、発行又は販売する直前に、投資家が本株式証明書を完全に行使する際に取得可能な普通株Aの数を保有する権利がある場合(本承認株式証を行使する際のいかなる制限も考慮しない)、投資家は、投資家が本来獲得可能な総購入権を取得する権利があるか、又は、記録がない場合には、普通株Aの記録所有者を付与する日を決定する。このような購入権を発行または販売する. |
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| (e) | 比例して分配する。本株式承認証が決済されていない間に、当社が(現金、株式または他の証券、財産またはオプションに限定されないが、配当金、分割、再分類、会社再編、手配案、または他の同様の取引を含むが)普通株式Aの所有者に、任意の配当金 またはその資産(またはその資産を買収する権利)の他の分配を宣言または発行する(A)“分布)， は、本承認株式証発行後の任意の時間に、投資家が当該等割当 に参加する権利があり、その参加程度は、投資家が当該等割当取得記録 の直後の日付又は(記録なし)普通株式Aの記録所有者が当該割り当てに参加することが確定される日前に、投資者が本承認株式証を全面的に行使した後に保有する購入可能株式証株式数 の場合と同じである。本株式証明書が発送時にまだ一部または全部行使されていない場合、投資家の利益のために割り当てられたその部分を一時停止し、 投資家が本株式証明書を行使するまで。 |
| 6 |
| (f) | 基本的な取引。本株式証明書の未完了期間のいつでも、(I)当社が1つまたは複数の関連取引において、当社を他の人と直接または間接的に合併または合併する場合、(Ii)当社は直接または間接的に任意の販売を行う。(Iii)任意の直接または間接購入要約は、1回または一連の関連取引において、レンタル、許可、譲渡、または他の方法でそのすべてまたはほぼすべての資産を処理する。要約は、契約または交換要約(当社または他の人による)が完了しなければならず、これにより、普通株Aの保有者が他の証券と交換するために、その株の売却、要約または交換を許可する。現金または財産は、発行された普通株式Aの50%以上を保有する所有者によって受け入れられており、(Iv)当社は、1つまたは複数の関連取引において直接的または間接的に任意の再分類を行う。普通株Aまたは任意の強制交換株を再編または資本再編し、普通株Aを他の証券、現金または財産に効率的に変換または交換する(株式分割の結果を除く。上記第4(A)節でカバーした普通株Aの合併または再分類), または(V)当社は、1つまたは複数の関連取引において、株式または株式購入プロトコルまたは他の業務組み合わせを直接または間接的に完了する(再編、資本再編、剥離、別の人またはグループ(1934年に改正された証券取引法(The Securities And Exchange Act)によって定義されたような)と合併または配置)Exchange Act)ルール13 d-5)取引法ルール13 d-5で定義されたような他の人または団体は、発行された普通株式Aの50%を超える(他の人または他の人が所有する任意の普通株式Aを含まない) を取得する。またはそのような株式または株式購入契約またはその他の業務合併に締結または参加している他の者と連絡しているか、または関連している)(各“ファンダメンタルズ取引)は、その後、本株式証を行使する際に、投資家は、投資家の選択に応じて、前記基本取引が発生する直前に引受権証を行使した後に発行可能な1株当たり株式承認証株式を行使する権利がある。相続人または買収会社または会社(まだ残っている会社であれば)の株式数、および任意の追加の掛け値(“もう一つの考えは)当該基本取引のために保有者によって受領された本承認持分証は、当該基本取引の直前に行使されることができる普通株式Aの数(本承認持分の行使に対するいかなる制限も含まれていない)。このような行使については、そのような基本取引における普通株Aが発行可能な代替対価格に適用するために、行権価格の整理は適切に調整されなければならない。当社は合理的な方法で代替コストの中で行使価格を分担し、代替コストの任意の異なる構成要素の相対価値を反映すべきである。普通株Aの投資家がファンダメンタルズ取引で獲得する証券、現金、または財産に選択肢があれば、投資家は、当該等の基本取引に関連する本承認株式証を行使する際に得られる代替対価格と同じ選択を得るべきである。何か逆の場合があるにもかかわらず, 基本取引が発生した場合、会社の普通株Aの所有者が受信した対価格の少なくとも10%は、継承エンティティ(このような基本取引後の会社である可能性がある)の普通株から構成されていない。取引市場に上場し、またはこのイベントの発生直後にこのように上場取引されるであろうか、会社または任意の後続エンティティ(以下の定義を参照)は、投資家が選択したと同時に、またはその後30(30)日以内に任意の時間に行使することができる。基本取引が完了する(遅い場合は、適用される基本取引の公告日)。この基本取引が完了した日本の株式承認証の残り未行使部分に相当するブラックスコアーズ価値(定義は後述)の現金を投資家に支払い、投資家から本承認株式証を購入する。しかしながら、基本的な取引が会社の制御範囲内にない場合、取締役会の承認を受けていないことを含む場合、投資家は、会社または任意の後続エンティティから同じタイプまたは形態の対価格(および同じ割合)を得ることしかできない, 株式証明書の未行使部分のブラック？スコアーズ価値、すなわち基本取引に関連する会社の普通株Aの投資家への提供と支払いは、現金、株式、またはそれらの任意の組み合わせの形態であっても、または、普通株式Aの保有者がファンダメンタル取引に関連する他の形態の対価格から選択することを許可するか否か。また、会社の普通株Aの所有者がこのような基本取引において何のオファーも受けていない場合や、いかなる対価格も支払われていない場合、普通株式Aの均等所有者は、基本取引において継承エンティティ(継承エンティティは、基本取引後の当社である可能性がある)を受信した普通株式または普通株式とみなされるであろう。“ブラック·スコアーズ値“Bloomberg L.P.の”OV“関数から得られた、適用される基礎取引定価完了までの日 を反映し、(A)米国債金利に対応する無リスク金利を反映し、期限は、適用が公開された基礎取引の日 から満期日に等しいブラック·スコルスオプション定価モデルに基づく本承認株式証の価値を意味する。(B)予想変動率は100%とBloomberg L.P.のHVT 機能から得られた100日変動率(365日年化係数を用いて決定された)、(C)この計算で使用される1株当たりの標的価格は、(I)現金形式で提案された1株当たり価格の和(あれば)に非現金対価格(あれば)を加えた価値である。 この基礎取引で提供される，および(Ii)適用直前の基礎取引(または適用される基礎取引完了)が発表される直前の取引日からの期間内の最高VWAP(以下のように定義する, 比較的早い)のように，投資家が本第4(F)条および第(Br)条に基づいて要求した取引日終了(D)残存オプション時間は，基本取引公告日と満期日の間の時間，および(E)ゼロ貸借コストに等しい.ブラック·スコアーズ価値の支払いは、(I)投資家が選択した5(5)取引日および(Ii)基本取引完了日の遅い日内に、直ちに送金可能な資金(またはこのような他の対価格)で支払われる。当社が生存者ではない基本的な取引では、当社はいかなる相続人実体も促すべきです(“後継実体“)第4(F)節の規定に従って、フォーマット の書面合意に従って、会社の本株式証項の下でのすべての義務を書面で負担し、このような基本取引前に投資家の承認(無理な遅延をしてはならない)の実質的な内容を承認し、投資家の選択の下で、投資家に相続実体の証券を交付して、本株式証と交換することができ、この証券は、本株式証と形式的かつ実質的に本承認持分証と実質的に類似した書面文書で証明することができ、このような基本取引の前に、株式承認証の買収および受取可能な株式価値に相当する対応する 当該継承実体(またはその親実体)株の価値行使を行うことができる(本承認株式証の行使に対するいかなる制限も考慮しない)。その行使価格は、当該等株式株式に適用される(ただし、当該基本取引に基づいて保有する引受権証株式の相対価値及び当該等株株式の価値を考慮すると、当該等株株式の数及び当該行使用価格は、当該等基本取引完了直前の本株式証の経済的価値を保護するためであり)、形式及び実質的に投資家を合理的に満足させる。そして代替される(そのため、当該基本取引日からその後、本株式証における“会社”に関する規定は後任実体を指すことに変更されなければならない), 当社のすべての権利及び権力を行使することができ、本承認株式証項の下での当社のすべての義務 を担うことができ、その効力は、当該継承エンティティが本稿で当社に指定されたようになる。本稿で用いたように“VWAP“ は、任意の日において、次の適用条項の第1項によって決定される価格を意味する：(A)普通株Aがその時点で取引市場に上場またはオファーされた場合、ブルームバーグ新聞社が報告した普通株Aがその日(または最近の前の日)に取引市場に上場または見積された1日当たりの出来高加重平均価格である(取引 日午前9：30に従って開始)。(ニューヨーク時間)午後4時02分まで(ニューヨーク時間))、(B)普通株式Aがその後、OTCQBまたはOTCQXに上場またはオファーされた場合、その日(または最近の前の日)の普通株式AのOTCQBまたはOTCQX(場合によっては)の出来高加重平均価格であり、(C)普通株式AがOTCQBまたはOTCQXに上場またはオファーされていない場合、および一般株式Aの価格がその後Pink Open Market(またはその報告価格機能を引き継ぐ類似の組織または機関)で報告される場合、(D)(D)他のすべての場合、当時発行されておらず、かつ当社のために合理的に受け入れられたbr}引受権証の多数の権益所有者が誠実に選択した独立評価士が決定した普通株Aの公平市価。“取引 市場“普通株Aが関連日に上場またはオファー取引される以下のいずれかの市場または取引所を意味する：ニューヨーク証券取引所米国市場、ナスダック資本市場、ナスダックグローバル市場、ナスダックグローバル精選市場、ニューヨーク証券取引所、場外取引市場または場外取引市場(または前述のいずれかの市場の継承者)。 |
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| (g) | 計算します。本4項によるすべての計算は、最も近いセントまたは最も近い1株当たり の1/100で行うべきであり、状況に応じて決定される。本節では，ある特定の日までに，発行済みと発行された普通株Aの数は，発行済みと発行された普通株Aの数の和とすべきである(在庫株を含まない). |
| (h) | 投資家への通知。 |
| i. | 行権価格を調整するそれは.本第4条のいずれかの規定により行権価格を調整する場合は、当社は直ちにファックス又は電子メールで投資家に通知し、調整後の行使用価格及びそれによる権証株式数調整を列挙し、調整する必要がある事実について簡単に述べる。 |
| 二、 | 投資家の権力行使を許す通知それは.(A)会社が普通株式Aへの配当(または任意の形態での任意の他の分配)を宣言すべきである場合、(B)会社は普通株Aに対して特に非日常的な現金配当金または償還を宣言すべきであり、(C)会社は、普通株Aのすべての所有者に任意の種類または任意の権利の任意の株式株式を引受または購入する権利を付与することを許可しなければならず、(D)普通株Aの任意の再分類については、会社の任意の株主の承認を得る必要がある。当社(又はその任意の付属会社)が関与する任意の合併又は合併、当社の全部又はほぼすべての資産の売却又は譲渡、又は普通株式Aを他の証券、現金又は財産に変換する任意の強制株式交換、又は(E)当社は、任意又は非自発的解散、清算又は清算を許可しなければならない場合は、それぞれの場合において、会社は、以下に指定する適用記録又は発効日の少なくとも20(20)日前に、ファックス又は電子メール方式で、会社株式証登録簿に表示された最後のファックス番号又は電子メールアドレスに従って、投資家に通知を送信し、当該配当金、分配、償還、権利又は株式証明書記録の日付、又は記録しない場合は、通知 を説明する。登録されている普通株式Aの所有者が、当該配当金、分配、償還、権利又は株式承認証を取得する権利を有する日、又は(Y)この項の再分類、合併、合併、売却、譲渡又は株式交換の予想が発効又は終了する日, 登録される予定の普通株A株の投資家は、再分類、合併、合併、売却、譲渡または株式交換の際に、普通株Aと交換可能な証券、現金または他の財産を交換する権利があるが、通知またはその中または交付中の任意の欠陥を交付することができなかったことは、通知によって規定された会社の行為の有効性に影響を与えない。本株式承認証において提供される任意の通知構成または当社またはその任意の子会社に関する重大な非公開情報を含む範囲内で、当社は、現在の6-K表(または後続表)報告書に基づいて、この通知を米国証券取引委員会(以下定義参照)に同時に提出しなければならず、当社がその報告を得ることができない場合は、広く伝播されたプレスリリースを提出し、当社持分所有者は、このニュース原稿を一般的に得ることができることが合理的に予想される。投資家は、この通知を自発的に発行した日からその通知をトリガするイベントの発効日までの間、本公告が別に明文規定がない限り、本承認株式証を行使する権利がある。 |
| 8 |
| (i) | 修正案です。本第4節で述べた調整が発生した場合、会社又はその後継者(適用される場合)又は会社を代表する権利証代理は、直ちに(A)本権証の修正案を投資家に発行し、その事件により権利証を行使した後に発行可能なこのような新規証券又は他の財産の数及び種類を記載し、(B) が会社又は当時投資家が所有していた権証代理人に返還された場合、1部以上の新しい引受権証は、この調整により当時発行された引受権証株式(または他の証券)の数を代表する。本株式証の改訂は、本第4条に規定する調整と可能な限り同等の調整 を規定すべきであり、新規株式証を行使する際の使用価格や発行可能証券又は財産数の調整を含むが、これらに限定されない。本4節の規定は，連続的な再分類，交換，置換， や他のイベントにも同様に適用される. |
| 5. | 断片的な株。本株式承認証を行使する際には、当社は断片的な株式承認証株式 を発行する必要はない。当該等の断片的株式証株式のいずれかの代わりに、投資家は、自社選択時に (I)全株式承認証株式の現行の時価が同じ部分又は(Ii)全株式証株式の同じ部分に等しい現金 を受け取るが、当社が発行した引受証株式は、自社取締役会が株式証を発行して認可発行した最高株式証株式数を超えてはならないという了解がある。本稿で述べたように，現在の時価は任意の特定の日のVWAPを指し，適用決定日(ただし適用決定日を含まない)の最初の5取引日期間のVWAPを指す. |
| 6. | 授権書を譲渡する。 |
| (a) | 証券適用法を遵守することを前提として、権利証の譲渡には何の制限もない。本株式証明書を会社または株式承認証代理に返却した後、本株式証と本株式承認証の項の下のすべての権利はすべて或いは部分的に譲渡することができる。上記brの引渡し後、会社(又は会社を代表する引受権証代理人)は、直ちに1部以上の新しい引受権証に署名して交付しなければならず、その名称は譲渡者又は譲渡者の名称(状況に応じて定める)であり、譲渡文書で指定された1種又は複数の額面に従って、直ちに譲渡者に新たな株式引受証を発行し、本株式証の中でこのように譲渡されていない部分を証明し、本承認持分証は直ちに取り消さなければならない。 |
| (b) | 株式証明書の任意の譲渡が株式承認証登録簿に反映される前に、当社はすべての目的について、当該持分証を引受権登録簿に登録した者を当該持分証の絶対所有者とみなすことができる。投資家(および任意の譲渡者)は、株式承認証登録簿に示されている住所を変更することができ、当社および株式承認証代理人に書面通知(電子メールで十分)を発行し、住所の変更を要求する方法である。 |
| 7. | 株主としての権利はありません。本株式証明文の規定に加えて、株式承認証は、投資家に当社の株主のいかなる権利も有しておらず、配当金、br}または他の割り当てを受け取る権利、任意の優先投票権または同意を行使する権利、または株主として当社の株主総会または取締役選挙または任意の他の事項に関する通知を受ける権利を含むが、これらに限定されない。また、本株式証のいかなる内容も、投資家(引受権証又はその他の場合を行使する場合)又は当社の株主として任意の証券を購入するためにいかなる責任を課すものと解釈してはならず、当該等の責任は、当社又は当社の債権者が主張するものである。本第7条の規定があるにもかかわらず、br社は、株主に通知及びその他の情報を提供するとともに、会社株主に提供する同じ通知及び他の情報の写しを投資家に提供しなければならないが、会社が米国証券取引委員会(SEC)に当該等の情報を提出した場合、会社は当該等の情報を提供する義務はないアメリカ証券取引委員会)EDGARを介して、EDGARシステムを介して公衆に提供される。 |
| 9 |
| 8. | 書類です。当社は商業的に合理的な努力を尽くして投資家に協力し、それと協力すべきであり、引受権証を行使する前または株式承認証の行使に関連している場合には、当社は任意の政府届出を行う必要があり、または任意の政府の承認を得る必要がある(当社が提出しなければならないいかなる届出を行うことも含むが、これらに限定されない)。本第8条(Br)に関するすべての費用(会社自己負担費用を含むがこれらに限定されない)は、会社が負担しなければならない。 |
| 9. | お知らせします。当社または株式認証代理人が投資家に送信するすべての通知および他の通信、またはその逆は、以下に述べるように、 が効率的に発行されるとみなされるべきである：(I)個人配信を通過する場合、その通知は、配信時に発行されるものとみなされるべきであり、 (Ii)電子メールによって配信される場合(受信が確認された場合にのみ、自動応答は含まれないが、例えばオフィスにない通知)、(Iii)メールによって送信される場合、この通知は、(A)受信者が通知を受信した後、または(B)通知が一等郵便、前払い郵便、および(Iv)国際公認の隔夜航空宅配便によって発行された3日後(より早い者を基準に)に発行されたとみなされなければならない。この通知は、キャリアが送達されてから1営業日以内に発行されるものとみなされる。 すべての通知は、以下のアドレスで通知先に送信されるべきである |
会社にそうすれば
ユリの花
C/o Lilium航空会社
2385号西北行政センター大通り、スイートルーム300
フロリダ州ボカラトン、三三四三一
宛先：ロジャー·フランクス
メール：roger.frks@lilium.com
コピー(構成すべき通知を構成しない)を：
Rods&Gray LLP
アメリカン大通り一二一一号
New York, NY 10036-8704
差出人：カール·マルセイリノ
メール：carl.marcellino@roppgray.com
リッチ法律事務所アメリカ有限責任会社
レキシントン通り601号
ニューヨーク市郵便番号10022
注意：ヴァレリー·フォード·ジェイコブ
電子メール：valerie.Jacob@resresfields.com
| 10 |
大陸株式譲渡信託会社であれば、株式承認証代理として：
大陸株式譲渡信託会社
フロリダ州道富30道富銀行1号
ニューヨーク、ニューヨーク10004
受取人：コンプライアンス部
投資家に与えると
[●]
| 10. | 治国理政。本授権書および本授権書によって引き起こされる、または本授権書に関連する任意の論争は、ニューヨーク州の法律によって管轄され、ニューヨーク州の法律に従って解釈されるべきであるが、その法律衝突規則 のいかなるような規則も適用されず、任意の他の司法管轄区域の法律の適用を要求または許可されるであろう。 |
| 11. | 陪審員裁判を放棄する。本合意の双方は、任意の権利 の任意の権利を自発的に放棄し、任意の当事者が、本授権書または本プロトコルによって提出される予定の任意の文書、合意または取引によって引き起こされ、根拠またはそれに関連する任意の訴訟について陪審裁判を行わなければならない可能性がある。 |
| 12. | 権利を損なわない。当社は、その組織文書を修正することによって、または任意の他の方法でbrを回避するか、または本株式証明書の遵守または履行を回避しようと試みる任意の条項を使用してはならず、投資家の権利を欠陥から保護するために、すべての必要または適切な条項の実行および必要または適切な行動の実行に常に協力しなければならない。 |
| 13. | 破損、紛失、盗難または廃棄された引受権証。もし任意の株式承認証が損壊、紛失、盗難または廃棄された場合、当社または株式承認証代理人は、損壊された引受権証の代わりおよび置換するために、同じ期限かつ同じ数の株式引受証に相当する新しい株式証明書を発行するか、または当社または株式承認証代理人が自社または株式証明代理人を合理的に満足させる証拠を受け取った後、要求があれば、当社または株式証代理人は、自社または株式証代理人に合理的な信納を受けた当該等の紛失、盗難又は{br>当該等の株式証明書及び償還又は債券(例えば、要求がある)を廃棄する。この場合、投資家はまた、会社または株式認証代理人が合理的に規定する可能性のある他の合理的な規定を遵守し、他の合理的な費用を支払わなければならない。 |
| 14. | お礼を言います。投資家は、会社が法律、規則または法規要件が適用される範囲内で、米国証券取引委員会の現在の報告または定期報告または登録声明で本株式権証を公開的に言及するか、または証拠物として使用することができることを認めるが、投資家の名前および連絡情報は、このような届出文書または証拠物に含まれてはならないことが条件である。 |
| 15. | 令状捜査官。大陸証券譲渡信託会社は最初に本承認株式証に基づいて(“大陸部証券譲渡信託”という。)授権代理“)”投資家に十(10)日の通知を出した後、会社は新しい引受権証代理人を指定することができる。権利証エージェントが合併する可能性のある任意の会社または権利証エージェントが、一方の任意の合併のために生成された任意の会社、または権利証エージェントが、そのほぼすべての会社の信託または株主サービス業務を任意の会社に譲渡することは、さらなる行動をとることなく、権利証下の後継権証エージェントとなる。いずれもこのような後継権証エージェントは，9節の規定により，その後継権証エージェントの通知を投資家のbr住所に郵送(郵送)しなければならない. |
| 11 |
| 16. | 部分的です。本保証書は、分割可能とみなされなければならない。本保証書の任意の条項または条項の無効または強制執行は、本保証書または本保証書の任意の他の条項または条項の有効性または実行可能性に影響を与えてはならない。また、本保証書の双方は、本保証書の一部として、その無効または実行不可能な条項に可能な限り類似し、有効かつ強制的に実行可能な条項を追加することを意図している。 |
| 17. | 対応者。本プロトコルは、電子およびファクシミリによる送信を含む任意の数のコピーに署名することができ、 各コピーは、いずれの場合も正本とみなされるべきであり、これらのすべては、 1つおよび同じ文書を共通に構成すべきである。 |
[ページの残りをわざと空にする]
| 12 |
上述の期日から、会社はすでにその許可者が正式に本株式証明書に署名したことを証明した。
| ユリの花 | ||
| 差出人： | ||
| 名前： | ||
| タイトル： | ||
以下の者が確認する
大陸株式譲渡信託会社は，株式承認証代理とする
| 差出人： | |
| 名前： | |
| タイトル： |
[署名 ライセンスブックページ]
スケジュール 1
運動通知表
通知を行使する
[●] (“投資家“) を選択して購入[●]Lilium N.V.の普通株A(“会社)、1株当たり0.12ユーロ(普通株 A株)は、付認持分証の条項に基づいて、添付された書面電信為替指示(この等電信為替指示は、当社又は株式承認代理人が時々投資家に発行する書面通知によって改訂することができる)を使用して、普通株A株の本店使用価格を全額入札する。
記帳形式で発行してください[●] 以下で名称を指定する普通株式Aは，名称が指定されていなければ，以下の署名者の名前である：
| 名前.名前 |
| (住所) |
| 投資家： | [●] | ||
| 差出人： | |||
| 名前： | |||
| タイトル： | |||
| 日付： | |||
電信為替指令
| 銀行： |
| 口座名： |
| アカウント： |
| ABAルーティング番号： |
| スウィフト： |