アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表格8-K
当面の報告
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に基づく
2022年11月16日
報告日(最初に報告された事件日)
Q BioMed Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(登録が成立した州又はその他の管轄区域) | (委員会ファイル番号) | (税務署雇用主身分証明書番号) |
マディソン通り366番地 ニューヨーク州ニューヨーク市 |
|
(主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) |
(212) 588-0022
登録者の電話番号は、 市外局番を含んでいます
表8-Kが登録者が次のいずれかに規定する届出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください
証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ) | |
取引法(17 CFR 240.14 a-12)第14 a-12条に基づいて資料を求める | |
取引法第14 d-2(B)条(“連邦判例アセンブリ”第17編240.14 d-2(B)条)に基づいて開市前通信を行う | |
取引法第13 E-4(C)条(17 CFR 240.13 E-4(C))に基づいて開業前通信を行う |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
授業ごとのテーマ: | 取引コード | 各取引所の名称 登録: | ||
ありません | ありません | ありません |
登録者が1933年証券法規則405(本章第230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを複選マークで示す.
新興成長型会社
新興の成長型企業である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください¨
Item 3.02 | 未登録株式証券販売 |
2022年11月18日、私たちは、私たちの役員および/または上級管理者に50,000ドルの借金を支払うために、1,000,000株のCシリーズ優先株(以下の定義)を発行しました。
上記証券の発行又は発行は、1933年“証券法”第4(2)条及び同法により公布された規則D第506条に規定する登録免除により発行される。今回の取引には免除登録を受ける資格があり、他の事項を除いて、取引は公開発行には触れていないため、投資家は認可投資家および/または適格機関の買い手であり、投資家はわが社とその投資に関する情報を得ることができ、投資家は転売ではなく投資に証券を利用し、証券の譲渡を制限する適切な措置をとっている。
Item 3.03 | 材料 は人の権利を保持する修正を担当する. |
本稿1.01項で提案した情報は,参照によって本3.03項に組み込まれる.
Item 5.03 | 会社の定款または定款の改正;会計年度の変化。 |
改訂された当社の定款細則は、当社の取締役会の同意を得て、当社の株式保有者のさらなる同意を得ることなく、最大100,000,000,000,000株の優先株を発行することを許可しました。2022年11月16日:
· | 取締役会は最大1,000,000株のCシリーズ転換可能優先株(“Cシリーズ優先株”)の設立を許可した |
· | 私たちはネバダ長官に指定された証明書を提出してこのCシリーズの優先株を作成しました |
以上は,証明書を指定した要約のみであり,ここでは証拠としてアーカイブし,C系列優先株の条項をより網羅的に知ることができる.
清算するCシリーズ優先株の清算優先権は私たちのAシリーズ転換優先株、Bシリーズ優先株と私たちの普通株より低い。Aシリーズ優先株の保有者は、1株当たり0.05ドルと当該株式満期配当金(“清算価値”)に相当する支払いを得る権利がある。
配当金Cシリーズ優先株の保有者は、当社取締役会が発表した場合、その合法的に利用可能な資金 から任意の配当または他の割り当てを得る権利があり、この配当または他の割り当ては、私たちが 会社(“普通株”)の普通株式(“普通株”)で発表したものであり、1株当たり額面は0.001ドルである(ただし、普通株の追加株式のみで支払われる配当は除く)。
投票する.それは.C系列優先株は普通株と一緒に投票権を持つべきであり、1株当たりC系列優先株が普通株に対して保有する1回の投票権は200(200)票でなければならない。
強制転換それは.C系列優先株 は以下の日に普通株に変換しなければならない:
· | 本指定証明書の届出から5周年 |
· | 会社の任意の証券が全国証券取引所に上場する日; |
· | ほとんどのC系列優先株が1つのカテゴリとして一緒に投票して合意された日(書面同意を含む)。 |
変換後に発行される普通株数は、変換後の清算価値総額を(A)0.0209ドル(C系列優先株指定証明書提出前の取引日の普通株式成約量加重平均価格の110%)または(B)初公開価格の110%(国家証券取引所上場に関する初公募株価格)で割った方が高い者に等しくなければならない。(Ii)ブルームバーグ社が報告した普通株変換前の取引日の出来高加重平均価格、(Iii)ブルームバーグ社がこれらの情報を報告していない場合、国家証券取引所における普通株の終値、または(ない場合)通常株の情報を含むカウンター公告板上の終値、または(Iv)第(I)、(Ii)および(Iii)におけるbr}データが得られない場合、ほとんどの取締役会の 普通株時価の誠実な推定である。
Item 9.01 | 財務諸表と展示品です。 |
展示品です。
3.1 | 2022年11月16日に提出されたCシリーズ変換可能優先株指定証明書 |
104 | 表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
サイン
1934年の証券取引法の要求に基づき、登録者は、次の署名者がその代表として本報告書に署名することを正式に許可した。
Q BioMed Inc. | ||
日付:2022年11月18日 | 差出人: | /s/デニス·コリン |
名前: | デニス·コリン | |
タイトル: | 社長と最高経営責任者 |