アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

第1号改正案

別表13 D

1934年の証券取引法によると

新世界黒鉛会社です。

(カード発行人の名前)

普通株

(証券種別名)

66979W842

(CUSIP番号)

ケベック投資

ラヴィグ通り1195番地郵便番号：060

ケベックG 1 V 4 N 3

418 643-5172

(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)

2022年11月8日

(陳述書の提出が必要な事件日)

提出者が以前に別表13 Gに本別表13 Dテーマの買収として報告する声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください

注：紙の形で提出された付表には、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者については、ルール13 d−7を参照されたい。

*本表紙の残りの部分は、報告者が本用紙上で証券の主題カテゴリについて初めて文書を提出するために記入しなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示を変更する任意の後続の修正に記入されなければならない。

本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”と略す)の目的について提出または他の方法で当該法案の責任を負うものとみなされるべきではないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)

(1)(I)5，795，991株の普通株式を含み、発行済み株式および発行済み株式の約10.38%を占める；(Ii)追加で最大2，500，000株が全変換後に発行可能な普通株式(定義本プロトコル第4項参照)、および(Iii)最大2，500，000株が変換後にすべて発行可能な株式承認証。

(2)本稿で使用する割合は，新世界黒鉛社が2022年11月7日までに発行された普通株55，857，898株に，投資会社Quebéc(“報告者”)実益を加えて所有し，同法第13 d-3(D)(1)(I)条に組み入れられた5，000，000株基礎転換可能証券の総普通株から計算したものである。

例示的な説明：

本声明は、2022年3月30日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された付表13 D(“原付表13 D”)に対する第1号修正案を構成し、ケベック投資会社が保有する新世界黒鉛会社(“発行者”)の普通株式に関するものである。

本改正案第1号代表署名者は、ここに列挙された資料を提供するために、元の付表13 Dを改訂して補完する。以下に説明することを除いて、元の付表13 Dのすべての項目は不変のままである。

プロジェクト3.資金またはその他の対価格の出所と額

ここで、元付表13 D第3項を改訂し、その末尾に次の字句を加える

交換可能手形の買い取り価格は12，500，000ドルであり，資金源は報告者の運営資金である。

プロジェクト4.取引目的

ここで、元付表13 Dの第4項を以下のように改訂する

発行者は2022年11月8日、期日が2022年10月19日の手形引受協定(“引受協定”)に基づき、届出者に元金12，500，000ドルの無担保株式交換手形(“交換可能手形”)を発行する

交換可能手形は2025年11月8日に満期になり、利息は季節ごとに支払い、2022年12月31日から現金で支払うことができ、あるいは発行者は利息を資本化し、普通株で全額支払うことを選択することができるが、トロント証券取引所創業板(“トロント証券取引所”)の許可を得なければならない。利息は高い年利6.0%と90日平均年利+4%で計算されます(四半期別)。発行者が普通株を決済する権益を選択すれば、決済は当該等の利息に対応する四半期末に決定された市価(TSXVの政策を定義)に従って行われる。

交換可能手形の交換株価は1単位当たり5.00ドルであり、各単位には普通株と株式承認証が含まれている。1部の株式証明書所有者は交換可能手形をその条項によって転換した後、発行日から24ケ月以内に、1株当たり普通株5.70ドルの価格で1株の普通株を買収する権利がある。

第5項発行者の証券権益

ここで、元付表13 Dの第5項を以下のように改訂する

(A)~(B)規則13 d-3に基づいて実益所有普通株式パーセンテージを計算し、発行者サイトで説明したように、2022年9月16日現在55，847，898株が発行されたと仮定する。

報告者実益が所有する普通株式の総数およびパーセンテージ、ならびに報告者は、投票を示す唯一の権力、投票または投票を示す共通の権力、処置または処置を示す唯一の権力、または処理を示す共通権力の普通株式数を投票または指示する権利を有し、本添付表13 Dのトップページの第7~11行および13行目に記載され、参照として本明細書に組み込まれる。

(C)本付表13 Dに記載されている以外に、報告者またはその知られている限りでは、2022年9月9日(すなわち2022年11月8日前60日)以来、どの行政者または取締役もいかなる普通株式取引も行われていない。

(D)報告者の知る限り、報告者またはそのパートナー、メンバー、連属会社またはその人の株主を除いて、他の者は、報告者が実益によって所有する普通株の配当金または売却によって得られた金を請求することを指示する権利がないか、または報告者に報告者の実益によって所有されている普通株の配当金を受け取る権利を有する権利がない。

(E)は適用されない.

項目6.発行者の証券に関する契約、手配、了解、または関係

ここで，元付表13 D第6項を修正し，その末尾に以下を加える

本稿の4項で提案した情報は，参照により本明細書に組み込まれる.

交換可能株式手形の発行については、引受プロトコルに記載された取引が完了した後、発行者と届出者は、(I)指名候補者が発行者取締役メンバーに立候補または委任する権利、(Ii)発行者株式または行使可能、変換可能または交換可能な証券の優先引受権、(Iii)発行者の株式を維持するための反償却権、および(Iv)閲覧および資料権利を有する投資協定(“投資協定”)を締結する。報告者が発行者が発行した普通株の少なくとも10%(10%)を持っている限り、これらの権利は存在し続けるだろう。

プロジェクト7.証拠品アーカイブの材料として必要

サイン

合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載されている資料は事実であり、完全かつ正確であることを証明した。

期日：十一月十日^{これは…。}, 2022

付表I

ケベック投資担当者と役員

各役員とケベック投資会社役員の名称と主な職業は以下のとおりである。以下に示す各人の住所はケベックG 1 V 4 N 3ケベックG 1 V 4 N 3ラヴィングリ通り060局1195投資会社の住所です。リストされたすべての幹部と役員はアメリカ市民ではない。

上級乗組員：

取締役：

本付表13 Dで述べたことを除いて、報告者の知る限り、上記の個人はいかなる普通株も実益を持っていない。