添付ファイル 99.2
この 通知は重要であり,ただちに注意が必要である |
この手紙の任意の態様または行動に何か疑問がある場合は、株式仲介人または他の登録証券取引業者、銀行マネージャー、弁護士、専門会計士、または他の専門コンサルタントに相談しなければなりません。
閣下が所有しているノアの富私財および資産管理有限会社のすべての株式を販売または譲渡した場合、直ちに、本通状を添付の代表委任表と共に買い手または引受人、または売買を手がけている銀行、株式ブローカーまたは他の代理人に送付して、買い手または引受人に渡さなければならない。
香港取引及び決済所有限会社及び香港連合取引所有限会社は本通手紙の内容に対して一切責任を負いません、 はその正確性或いは完全性について何も述べず、そして本通手紙の全部或いは任意の部分の内容によって発生した或いは本通の全部或いは任意の部分の内容に依存して発生したいかなる損失に対してもいかなる責任を負わないことを明確に表明します
ノアホールディングス
ノアは私財と資産管理有限会社を支配している
諾 亞 控 股 私 人 財 富 資 產 管 理 有 限 公 司
“ケイマン諸島に登録設立され、有限責任会社の名前はノア富有限公司であり、引き続き
香港での業務:ノア富私財と資産管理有限会社)
(ニューヨーク証券取引所株式コード:NOAH;香港取引所株式コード:6686)
(1)修正された提案による
“協会規約”
(2)発行許可の付与と推奨
ライセンスの買い戻し;
(3)2022年株式インセンティブ計画を採用する予定
そして
(4)株主周年総会通知
取締役会書簡は本通達の5~25ページに掲載されています。
株主総会開催の通知は、2022年12月16日(金)香港時間午前10:00(または夜9:00)にシンガポール189767南灘ビル08-13号ビーチ路38号で開催される。(ニューヨーク時間2022年12月15日木曜日)およびその任意の更新で、本メールの93~95ページに掲載されています。株主周年大会で使用される代表委任表は本通書に添付します。代表委任表は香港連結所サイト(www.hkexnews.hk),当社サイト(ir.noahgroup.com) およびアメリカ証券取引委員会サイト(www.sec.gov)にも掲載されている。
取締役会は香港時間2022年10月24日(月)の終市日をA類普通株の記録日(“株式記録 日付”)とした。株式登録日にA類普通株の保有者は、株主周年総会またはその任意の継続会に出席して投票する権利がある。ニューヨーク時間2022年10月24日(月)終値時(“米国預託株式届出日”)までに、米国預託証券保有者は関連A類普通株について投票権を行使しようとすれば、米国預託証券シティ銀行に投票指示を出さなければならない。
当社の香港株式名義変更登録分所香港中央証券登録有限公司は午前10:00 に代表委任表を受信しなければなりません。香港時間2022年12月14日、香港湾仔皇后大道東183号合和センター17 M階は、株主総会への出席を確保するために、シティバンクおよび北アリゾナ州シティバンクは午前10:00までにアメリカ預託株式投票指導カードでの投票指示を受けなければならない。2022年12月8日、ニューヨーク時間、あなたのアメリカ預託証明書に代表されるAクラス普通株式が年間株主総会で投票できるようにします。
2022年11月14日
カタログ |
ページ
定義する | 1 | |
取締役会からの手紙 | 5 | |
付録 i | 買い戻し許可説明的宣言 | 25 |
付録 II | 改訂された定款 | 28 |
付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 | 69 |
年次株主総会通知 | 92 |
– i –
定義する |
“2017 持分インセンティブ計画” | 2017年12月29日に可決され、2017年12月29日に米国証券取引委員会に届出された当社の2017年株式インセンティブ計画は、発効日からbrで終了し、株主周年総会で2022年株式激励計画の“2022年株式インセンティブ計画”を一般決議案で可決し、発効し、主転株発効を条件とした |
“2022年株式インセンティブ計画” | 当社の2022年株式インセンティブ計画は発効日からbrが発効し,主要転換発効および株主が株主周年総会で通常決議案でこのインセンティブ計画を採択することを条件としている |
“米国預託証明書” | 米国預託株式(米国預託証券2枚はA類普通株に相当) |
“AGM” | 当社の株主周年大会は香港時間2022年12月16日(金)午前10時にシンガポール189767南灘ビル08-13号ビーチ路38号で開催され、状況に応じて本通達第93~95ページの会議通知内に掲載された決議案、またはその任意の延期または延期を審議および承認するために開催されます |
“協会規約 ” | 時々改訂または補充された会社組織定款大綱と定款 |
“取締役会” | 取締役会 |
“A類普通株” | A類普通株会社株式の1株当たり額面0.0005ドルの普通株は、A類普通株保有者に会社株主総会で提出された任意の決議1株1票に対する投票権を与える |
“関連付けをオフにする” | “香港上場規則”がこの語に与える意味を持っているかどうか |
“会社法br” | ケイマン諸島で時々改正された“会社法” |
– 1 –
定義する |
“Company”, “we”, “us”, or “our” | ノアグループ有限公司は、2007年6月29日にケイマン諸島に登録設立された免除有限責任会社であり、香港で“ノア富私財及び資産管理有限会社(ノア持ち株私財富資産管理有限公司)”の名義で業務を経営している |
“役員” | 会社の役員 |
“発効日 ” | 日付は,2022年12月23日を予定しており,主変換はこの日に発効する |
“団体” | 会社、その子会社及びその合併の関連エンティティ |
“HK$” | 香港ドル、香港の法定貨幣 |
“香港 香港” | 中華人民共和国香港特別行政区 |
“香港上場規則” | 改訂、補充、あるいはその他の方法で時々修正された“香港連合取引所有限会社証券上場規則” |
“香港証券取引所”または“香港取引所” | 香港連合取引所有限公司 |
“br}ライセンスの発行” | 承認された通常決議を採択した日まで発行済み株式数の20%を超えない未発行株式および/または米国預託証明書を配信、発行または処理するために、取締役に一般的な許可を付与することを提案する |
“最も遅い 実際に実行可能な日付” | 2022年11月8日、これは、本メールが公表される前に、本メールに格納されるためのいくつかの情報が決定される最後の実行可能日である |
“リスト 日付” | 2022年7月13日、A類普通株は香港交易所メインボードに第2上場し、A類普通株の香港交交所マザーボードでの取引開始を許可した |
– 2 –
定義する |
“新しい 第17章” | 香港聯通所が2022年7月29日に発表した新“香港上場規則”第17章は、2023年1月1日から発効する |
“ニューヨーク証券取引所” | ニューヨーク証券取引所 |
“PRC” | 人民Republic of Chinaは,文意が別に指摘されている以外は,本通告の目的だけであり,香港,中華人民共和国マカオ特別行政区と台湾を含まない |
“主に 変換” | 会社は自発的に香港での第二上場地位を香港聯交所で第一上場に転換しようとしている。 |
“主に 変換確認声明” | 当社の日付は2022年10月19日の公告であり、内容は一回の転換に関するものです |
“目論見書” | 同社が2022年6月30日に発表した目論見書は、香港連結所で第2上場と関係がある |
“買い戻し許可” | 取締役に一般的な許可を付与し、株式および/または米国預託証明書を買い戻すことを提案し、その許可を承認した一般決議が採択された日から発行済み株式数の10%を超えない。 |
“RSU” | 制限された 個の共有ユニット |
“SEC” | アメリカ証券取引委員会 |
“SFC” | 香港証券·先物事務監察委員会 |
“SFO” | 証券及び先物条例(香港法例第571章)は、時々改正、補充又はその他の方法で改正される |
“共有” | A類普通株式及び改正会社定款及び改正会社定款の施行後の特別決議を採択した後、会社株式のいずれかの株式を承認する会社株式 |
– 3 –
定義する |
“株主” | 株式の保有者は,文脈が必要であれば米国預託証明書である |
“子会社” または“子会社” | “香港上場規則”がこの語に与える意味を持っているかどうか |
“買収コード ” | 香港証監会が時々改訂した“買収合併及び株式買い戻し規則” |
“アメリカ” または“アメリカ” | アメリカ合衆国、その領土、財産と管轄されているすべての地域 |
“US$” | ドル、アメリカの法定通貨。 |
“%” | 1 セント |
– 4 –
取締役会からの手紙 |
ノアホールディングス
ノアは私財と資産管理有限会社を支配している
諾 亞 控 股 私 人 財 富 資 產 管 理 有 限 公 司
“ケイマン諸島に登録設立され、有限責任会社の名前はノア富有限公司であり、引き続き
香港での業務:ノア富私財と資産管理有限会社)
(ニューヨーク証券取引所株式コード:NOAH;香港取引所株式コード:6686)
役員.取締役 |
王静波さん(汪静波)(取締役会長兼最高経営責任者) |
Mr. Zhe Yin (殷哲) |
張家月さん(章嘉玉) |
非執行役員 |
沈南鵬さん(沈南鵬) |
Mr. Boquan He (何伯權) |
独立取締役 |
Dr. Zhiwu Chen (陳志武) |
呉梅さん(呉梅さん) |
楊子敬さん(〓子江) |
Mr. Jinbo Yao (姚勁波) |
登録オフィス |
郵便受け309号ウランダービル |
ケイマン諸島、KY 1-1104 |
ケイマン諸島 |
主業務執行事務室の責任者 |
長陽路1687号2号館 |
中国上海 |
香港の住所 |
34 2タワー |
タイムズスクエアマシソン街1番地 |
香港銅鑼湾 |
2022年11月14日
株主へ:
尊敬するさんたち、女性たち:
(1)修正された提案による
“協会規約”
(2)発行許可の付与と推奨
ライセンスの買い戻し;
(3)2022年株式インセンティブ計画を採用する予定
そして
(4)株主周年総会通知
1. | 序言:序言 |
を参照して主に確認公告を変換する.本通達は、株主総会で株主承認のための提案及び株主周年総会通告に関する更なる資料を株主に提供することを目的としている。
– 5 –
取締役会からの手紙 |
2. | 改正された“定款”を提案する |
株式募集規約及び主要な株式交換確認公告が開示されたように、取締役会はすでに改訂された組織定款細則 を採用して現有の組織定款細則を代替及び除去し、(I)香港上場規則付録3項目の核心株主保障標準を遵守し、(Ii)当社B類普通株に関連する条文 を削除し、及び(Iii)いくつかの相応及び内務改訂に入れることを提案した。
現行の組織規約の主要な改訂提案の概要を以下に掲載し、改訂された組織定款の細則を全文本通函付録2に掲載し、現有の組織定款の細則と比較する。改訂後の会社定款の中国語訳は参考に供するだけである.英語バージョンと中国語バージョンの間に差がある場合、または一致しない場合は、英語バージョンを基準としなければならない。
改正された組織定款細則を採択することは、株主周年総会で特別決議案方式で株主承認と主要転換を取得して発効する必要があり、これを条件とする。株主の承認を得た場合、改訂された会社規約は発効日から発効し、改訂された会社規約全文は発効日に香港聯通所サイト(www.hkexnews.hk)、当社サイト(ir.noahgroup.com) 及びアメリカ証券取引委員会(www.sec.gov)に掲載される。
当社もケイマン諸島法律顧問から確認を受け、改正された会社定款がケイマン諸島に適用される法律および法規に適合していることを確認した。
当社はすでに香港の法律顧問の確認書を受け取り、改訂された組織定款細則が香港上場規則の適用条文に適合していることを確認した。
当社も、香港連合取引所上場会社の定款の改訂を提案するのは異例ではないことを確認した。
主に“香港上場規則”付録3の現行会社規約に対する改訂提案の概要
香港上場規則付録3の現行組織規約細則の主要な改訂提案要約について、 は組織定款細則の既存条文を比較する形式で次の表に掲載されている。
– 6 –
取締役会からの手紙 |
香港香港上場規則 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
Paragraph 4(2) of Appendix 3 — 取締役会の臨時欠員を埋めるために取締役が任命された者は、発行人が委任された初の株主周年総会まで任期があり、再選再選する資格がある。 |
77.(B)任期満了とその後継者が当選して資格を取得するまでの各取締役の任期。取締役会は取締役会議長1人を設置し、当時在任していた取締役が過半数で選挙·任命された。取締役も取締役会連席主席または副主席(“連席主席”)を選出することができる。会長は取締役会の毎回の会議の議長を務めなければならない。理事長が取締役会会議に出席しない場合は,連席会長,あるいは会長が欠席した場合には,出席した取締役は1人の取締役を議長に推選することができる.取締役会決定事項に対する理事長の投票権は他の取締役の投票権と同じである。本定款の細則及び会社法の規定の下で、当社は普通のbr決議案を通じて任意の人を取締役に選出し、取締役会の臨時の空きを埋めるか、あるいは既存の取締役会に加入することができる。取締役は取締役会会議に出席して採決に参加した残りの取締役の簡単な多数または唯一の残りの取締役の賛成票で可決した, 取締役会の仮の穴を埋めるために、あるいは既存の取締役会の新規メンバーとして、時々、いつでも誰かを取締役に任命する権利がある。当社の米国預託株式がニューヨーク証券取引所で取引されている限り、ニューヨーク証券取引所が適用するコーポレートガバナンス規則に規定されている取締役指名手続を遵守する必要がある。 |
77.(B)任期満了とその後継者が当選して資格を取得するまでの各取締役の任期。取締役会は取締役会議長1人を設置し、当時在任していた取締役が過半数で選挙·任命された。取締役も取締役会連席主席または副主席(“連席主席”)を選出することができる。会長は取締役会の毎回の会議の議長を務めなければならない。理事長が取締役会会議に出席しない場合は,連席会長,あるいは会長が欠席した場合には,出席した取締役は1人の取締役を議長に推選することができる.取締役会決定事項に対する理事長の投票権は他の取締役の投票権と同じである。これらの条項や会社の制限を受けています |
– 7 –
取締役会からの手紙 |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第14(1)段落-発行者はその周年大会として財政年度ごとに株主総会を行わなければならない. | 53. (A)当社は株主周年大会を開催することができ、株主周年総会を開催する通告でこの会議を指定する必要がある。株主周年大会は役員が決定した時間と場所で開催されなければならない。 | 53.
会社 |
– 8 –
取締役会からの手紙 |
香港
香港 上場規則 要求する テーマがあります |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第14(2)段落-発行者はその株主総会についてその会員たちに合理的な書面通知をしなければならない。 | 54 a. 任意の株主総会は、少なくとも7つの暦の前に通知されなければならない。各通知は、発行または発行された日付、および通知が発行された日を含まず、場所を具体的に説明しなければならない。会議の日時及び業務の一般的な性質は、以下に述べる方法又は会社が規定する他の方法で提供されることができるが、会社の株主総会は、:本条で示した通知が発行されたか否か、及び定款細則における株主総会に関する条文が遵守されているか否かにかかわらず、このような同意が得られた場合は、妥当な開催としなければならない
(A)年次総会において、出席及び採決の権利を有するすべての会員(又はその被委員会代表);及び
(B)株主特別総会は、会議に出席し、会議に投票する権利のある大多数の株主(またはそのbr被委員会代表)が、この権利を付与された株式の額面95%以上を合計して保有する多数の株主(またはその受委代表)によって開催される。 |
54A.
(A)年次総会において、出席及び採決の権利を有するすべての会員(又はその被委員会代表);及び
(B)株主特別総会は、会議に出席し、会議に投票する権利のある大多数の株主(またはそのbr被委員会代表)が、この権利を付与された株式の額面95%以上を合計して保有する多数の株主(またはその受委代表)によって開催される。 |
– 9 –
取締役会からの手紙 |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第14(3)段落-会員は、(A)株主総会で発言する権利がなければならない。及び(B)本取引所上場規則が会員が審議中の事項を承認するために投票を放棄することを要求しない限り、株主総会で投票する。 | 66. 任意の種類又は複数種類の株式がその際に付随する任意の権利及び制限の規定の下で、自社の株主総会に自ら出席した株主及び委任代表毎に当社の株主総会に出席した者毎に、その名義で株主名簿に登録された株式毎に1票を投じることができる。 | 66.
は任意の権利および制限によって制限される |
付録3第14(4)段落-本取引所の上場規則によれば、任意の株主が任意の特定の決議案について投票を放棄しなければならないか、または任意の特定の決議案に賛成または反対する投票のみを制限されなければならない場合、 またはその株主を代表して投票される任意の要求または制限に違反する投票は計算されない。 | — | 66 A. 香港上場規則に基づいて、任意の株主が任意の特定の決議案に対する投票を放棄しなければならない場合、または が任意の特定の決議案に賛成または反対のみ投票できることを制限しなければならない場合、その株主またはその代表が投票する の規定または制限に違反する任意の投票は計算されない。 |
– 10 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第14(5)段落-発行済み株式総数の少数株式を保有するメンバーは、特別株主総会を開催し、会議議題に決議を追加することができなければならない。このようにするために必要な最低持分は、発行者株式の投票権の10%(1株1票ベース)を上回ってはならない。 | 54. (B)株主申込書とは、申込書保管日に当社の株式の3分の1以上を保有する自社メンバー申込書 が当社の株主総会で投票する権利があることを意味する。
54.申請書は、会議の目的を記載しなければならず、請求人によって署名され、会社の主な営業場所に保存されなければならない(コピーを登録事務所に転送する)申請書は、いくつかの同様のフォーマットのファイルから構成されてもよく、各文書は、1人以上の請求者によって署名されてもよい。
56.任意の株主総会は、会議がトランザクション処理を行う際に出席するメンバーが定足数に達しない限り、任意のトランザクションを処理してはならない。いずれの目的についても、当社が発行したすべての議決権付き株式の合計3分の1以上を持つ1人または複数の株主が代表を自らまたは代表を任命して出席させ、投票する権利があれば定足数となる。 |
54.(B)会員申込書とは、申込書が保管されている日に保有する会社のメンバーが少なくないことを意味する
54. (C)申請書は、会議の目的および会議議題に含まれる決議を説明しなければならず、請求人によって署名され、会社の主要営業場所に格納されなければならず(コピーを登録オフィスに転送する)、各文書は、1人以上の請求人によって署名されたいくつかの類似した形態の文書から構成されてもよい。
56.任意の株主総会は、会議がトランザクション処理を行う際に出席するメンバーが定足数に達しない限り、任意のトランザクションを処理してはならない。1人以上のメンバーが持っています |
– 11 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第 15段-権利が属するカテゴリの発行者メンバは が絶対多数票で通過して初めてこれらの権利の変更を承認することができる. | 20.株式が任意の時間に異なるカテゴリまたはシリーズ株式に分類された場合、任意のカテゴリまたはシリーズ株式に付随する権利(カテゴリまたはシリーズ株式の発行条項が別途規定されていない限り)、この細則の規定の下で、カテゴリまたはシリーズ株式の過半数の発行済み株式所有者が書面で同意するか、またはカテゴリまたはシリーズ株式所有者の株主総会によって採択された特別決議案の承認を介して変更または撤回することができる。 | 20.株式がいつでも異なるカテゴリまたは系列の株式に分類されている場合、任意のカテゴリまたは系列株式に付随する権利(カテゴリまたは系列株式の発行条項が別途規定されていない限り)、本規約の細則に適合する場合には、以下の株主の書面の同意を得て、変更またはキャンセルすることができる |
– 12 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第 16段-発行者メンバーが株主総会で絶対多数票で通過することを求めてこそ、その枠組みにかかわらず発行者の憲法文書の改正を承認することができる。 | 147. 当社は、そのようなbr定款細則または当社の組織定款大綱を随時、かつ時々特別決議案で全部または部分的に変更または修正することができます。
1. “特別決議”:会社法は一貫した書面決議を含む意味を与える。 |
147. 当社は、そのようなbr定款細則または当社の組織定款大綱を随時、かつ時々特別決議案で全部または部分的に変更または修正することができます。
1.
“特別決議”:会社で与えられた意味 |
付録3第(Br)17段監査役の任命、免職および報酬は、発行者の多数のメンバーまたは取締役会から独立した他の機関の承認を得なければならない。 | 127. 取締役は取締役が罷免されるまで取締役を任命することができます。 はその報酬を決定することができます。 | 127.
The |
– 13 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第 18段-各株主は発行者の任意の株主総会に代表を委任して会議で投票する権利があり,各株主 は発行者の任意の株主総会に代表を任命してどの大会に投票するかを委任する権利があり,会社から代表がどの大会に出席するかがあれば,どの大会にも自ら出席すると見なす.会社は正式に許可された上級職員が依頼書に署名することができる。 | 70. 投票では,投票は自ら行うこともできるし,エージェントが行うことも可能である.
71.委任代表の文書は、委任者または書面で許可された権利者によって署名されなければならないか、または委任者が法団である場合には、印鑑を押すか、または承認された上級者または受権者によって署名されなければならない。 |
70. 投票では,投票は自ら行うこともできるし,エージェントが行うことも可能である. に出席して当社の会議で投票する権利のある株主は,もう1人をその代表 として出席させて投票を代行する権利がある.代理人は当社のメンバーである必要はありません。世論調査によると1株以上の株式を保有するメンバーは、どの決議案でも同じ方法でその株式に投票する必要がないので、決議の1株または一部または全部の株式 および/に賛成または反対投票することができる1株または一部または全部の株式を投票するか依頼書の条項には別の規定があるほか,1つまたは複数の文書に基づいて委任された委員代表は、その委任されたbrの株式の一部または全部について賛成または反対決議案に投票し、および/または委任された株式またはその委任された株式の一部または全部を放棄することができる。 71。委任代表の文書は、委任者又はその書面で正式に授権された債権者によって署名されなければならない。または委任者が会社である場合は、印鑑を押すか、または正式に許可された上級者または受権者によって署名されなければならない |
– 14 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
付録3第 19段香港決済は発行者の株主総会や債権者会議に代表または会社代表を委任する権利がなければならないが、当該などの代表または会社代表は他の株主と同等の権利を有しなければならず、br発言や投票権を含む。 | 76.決済所(またはその代有名人)が当社のメンバーである場合、決済所は、その取締役または他の管理機関の決議または授権書によって、適切と思われる1人または複数の人が、当社の任意の株主総会または当社の任意のカテゴリメンバーの任意の株主総会でその代表を担当することができるが、1人以上の人がそのように許可されている場合、ライセンス書は、各ライセンス者が許可された株式数およびカテゴリを指定しなければならない。本条文によって許可された者は、その代表的な決済所(またはその代わりの有名人)を代表して、その決済所(またはその代わりの有名人)が当社の個別のメンバーであるように、その許可によって指定された株式数およびカテゴリ を保有する権利を有する。 | 76.認可決済所(またはその代有名人)が当社のメンバーであるように、その取締役または他の管理機関の決議案または授権書によって、適切と思われる1人または複数の人が、当社の任意の株主総会または当社の任意のカテゴリ株主の任意の株主総会でその代表を担当することができるが、許可された人数が 1人を超える場合、許可は、各業者の許可された株式数およびカテゴリを指定しなければならない。そのように許可された人は、所有権文書、公証された許可、および/またはさらなる証拠を提示して、その人がそのように許可されていることを証明することなく、正式に許可されたとみなされるであろう。本条文に従って許可された者は、決済所(またはその代わりの有名人)に代表される権力を決済所(またはその代の有名人)を代表して行使する権利があり、決済所(またはその代の有名人)が、その許可によって指定された数およびカテゴリの株式を有する当社の個別メンバーである場合に行使可能な権力である。 |
– 15 –
LETTER FROM THE BOARD |
香港
香港 規則を列挙する 要求 とテーマ |
既存の 条項 | 提案した 修正 |
1.“認可決済所”:“証券及び先物条例”(第香港法第571条)及びその任意の当時有効な改正又は再制定が含まれており、 は、そのような条文を組み入れ又は置換する他のすべての法律を含む。 | ||
付録3第 20段-香港での会員登録分冊は会員が閲覧するために公開されなければならないが、発行者は“会社条例”第632条に相当する条項で登録分冊を閉鎖することが許可される。 | — | 8 b. 会員名簿が閉じられていない限り、適用されるように、第49条の追加規定に適合する場合、会員名簿(任意の主要登録簿および任意の分冊を含む)は、営業時間内に任意の会員閲覧に無料で提供されなければならない。本細則が指す営業時間は、当社が株主総会で適用可能な合理的な制限によって制限されなければならないが、各営業日は2時間以下で閲覧することができない。 |
付録3第 21段落-発行者は株主総会で発行者の自動清盤を絶対多数票で通過する必要がある。 | — | 146 a. 会社法の規定の下で、当社は特別決議案を採択して当社を自動的に清算することができます。 |
– 16 –
取締役会からの手紙 |
B類普通株の削除に関する規定に関する提案改正案
既存の定款にはB類普通株に関する規定も含まれている。募集書が開示したように、(I)すべてのB類普通株は上場日にすでにA類普通株に転換したため、当社は上場日に加重投票権構造 を持たなくなり、及び(Ii)当社は上場日後にいかなる新しいB類普通株を発行することを意図していないため、取締役会は現有の組織定款細則中のB類普通株及び加重投票権構造に関する条文を削除することを提案した。詳細は本通書簡付録2改訂された会社定款全文 を参照されたい。
3. | 発行許可と買い戻し許可の付与をお勧めします |
概要
主な変換事項については、 主変換確認公告を参照してください。主な転換 に基づいて、当社は香港聯交所で主要な上場地位を獲得することを期待し、そして香港聯交所とアメリカニューヨーク証券取引所に上場する二重主要な上場 になり、当社は株主周年大会で普通決議案を提出して発行許可の授与と買い戻し許可を許可する。
買い戻し許可
当社が適切な場合及び香港上場規則 規則第10.06(1)(Ii)条に基づいて市場で株式及び/又は米国預託証明書を柔軟に買い戻すために、株主は株主総会で株主の考慮及び(適切であると思われる)取締役への買い戻し許可を提出し、当該等の普通決議案が当日発行された株式数の10%を超えない株式及び/又は米国預託証明書を買い戻すことを許可する。2022年9月30日現在、会社は31,279,060株の発行と流通株がある。関連する一般決議案が可決され、発行されたおよび発行された株式数は2022年9月30日以降および株主総会日まで変わらないと仮定し、購入許可に基づいて買い戻し可能な最高株式数は3,127,906株となる。2022年9月30日に、取締役会は現在、当社が買い戻し許可に基づいて任意の株式及び/又はアメリカ預託証明書を買い戻すことを促す意図はない。
買い戻し許可は、株主総会が関連決議案を通過した日から発効し、(A)次の株主総会が終了するまで は、当該株主周年総会で通常決議案が無条件または付加条件で許可を更新しない限り、または(B)株主総会で通常決議案で許可を撤回または改訂して許可を購入し、両者は最初に発生した者を基準とする。
– 17 –
取締役会からの手紙 |
香港上場規則は、すべての株主に購入許可に関する説明書 を送って本通書付録 iに掲載する必要があることを規定している。
発行許可
当社が適切な状況下及び香港上場規則第13.36条に基づいて株式及び/又はアメリカ預託証明書を柔軟に発行するために、株主総会で普通決議案を提出し、株主の考慮及び(適切と思われる)取締役発行許可を許可し、この普通決議案を発行、配布或いは処理するために、当日発行された株式総数の20%を超えない未発行株式及び/又はアメリカ預託証明書を提出する。2022年9月30日現在、会社は31,279,060株の発行と流通株がある。関連する一般決議案が可決され、発行済みおよび発行済み株式数は2022年9月30日以降および株主総会日まで変わらないと仮定し、発行許可に応じて発行可能な最高株式数は6,255,812株となる。
株主周年総会で関連決議案が可決された後、暫定的に2023年5月または6月に開催される次期株主周年総会が終了するまで、当社は関連募集計画に基づいてカンシン事件により影響を受けた顧客(目論見)への発行許可を受けることができ、2022年9月30日に影響を受けた顧客に100,000株以下の株式を発行することができ、当社の2022年9月30日の投票権の約0.32%を占める。同社は2022年9月30日までに、カンシン事件818件の影響を受けた顧客のうち595件に合計3,715,114個のRSUを授与した。各RSUは譲受人が1株を得ることを許可する.同社は、影響を受けた顧客の選択のために、2つのRSUホーム計画(計画Aと計画B)を提供している。A計画によれば、会社は、帰属スケジュールに従って影響を受けた顧客にRSUを発行し、RSUの10%は和解要約を受けた直後に に帰属し、残りの90%のRSUは次の9年以内に平均的に帰属する。B計画によれば、募集説明書のように定義された3周年の要約を受けたとき、影響を受けた顧客は、(A)Camsing Credit Fund(入札説明書によって定義されたように)によって生成された将来の投資収益の権利を獲得することを決定するが、依然として当グループに請求することはできない、または(B)40%のRSUを取得し、その後の各周年日に、当社は次の6年間に残りの60%のRSU を平均的に付与する。約3周年を受けるまで、当社はいかなる株式も影響を受けた顧客には付与しません。詳しくは目論見定款第224から232ページおよび募集定款付録IA内会計士報告付記15を参照されたい。
上述した開示者以外に、最後に実際に実行可能な日に、取締役会は現在発行許可に基づいて当社の発行、配布或いは未発行株式及び/又はアメリカ預託証明書を手配することを意図していない。
– 18 –
取締役会からの手紙 |
また、当社も独立した 普通決議案を提出し、発行許可の延長を許可し、購入許可項目の下で購入した株式数 を取締役が発行許可に基づいて配布及び発行可能な株式及び/又はアメリカ預託証明書の総数に加入し、ただし、追加金額はこの普通決議案の通過日 までの発行株式総数の10%を超えてはならない。
発行許可は,株主周年総会が関連決議案を採択した日から発効し,(A)次の株主周年総会が終了するまで ,当該株主周年総会で通常決議案が無条件または付加条件で発行許可を更新しない限り,または(B)株主総会で通常決議案で発行許可を撤回または変更し,両者は比較的早い発生者を基準とする.
4. | 2022年株式インセンティブ計画の採用を提案 |
2017年度持分インセンティブ計画
主要なbr転換確認公告に開示されたように、取締役会はすでに2022年株式奨励計画を採択し、2017年度株式奨励計画を中止し、新規購入株権、制限性株式或いは制限性株式単位及びその他の形式の株式奨励について、両者はすべて発効日から 発効することを提案した。2017年株式インセンティブ計画下の未償還株式購入および株式奨励は引き続き全面的に有効であり、2017株式インセンティブ計画の条項および条件に基づいて有効であり、改正または終了されていないように、発効日以降は2017株式インセンティブ計画に基づいて新たな奨励(オプションを含む)を付与することはない。
2017年株式インセンティブ計画によると、オプション、制限株または制限株式単位および他の形態の株式 奨励が付与可能な株式数上限は、2,800,000株A類普通株である。2022年9月30日、(I)2017年株式奨励計画に基づいて付与されたすべての未行使株式購入権が全部行使された後に発行可能な関連株式数 は622,273株に達し、この日の発行済みおよび発行済み株式総数の約1.99%を占め、および(Ii)2017年株式奨励計画に基づいて授与されたすべての発行済みおよび発行された制限性株式はすべて帰属後に発行可能な関連株式数 から96,877株に達し、この日の発行済みおよび発行済み株式総数の約0.31%を占めている。
2022年9月30日に2017年株式奨励計画に基づいて付与された発行済み購入株および制限株式をすべて行使および/または帰属した後、719,150株の株式を発行したと仮定すると、株主の持株量は同社の発行済みおよび発行済み株式総数より約2.25%希釈されるため、当社の1株当たり利益に対する影響は約 2.25%である。
2022年株式インセンティブ計画
新第17章に該当する2022年株式奨励計画を採択するには、主な株式交換発効 及び株主周年総会で普通決議案方式で株主承認を取得し、2022年株式奨励計画を採択することにしなければならない。
– 19 –
取締役会からの手紙 |
2022年株式インセンティブ計画の目的は、関連するbr適合資格個人(取締役、当社グループ従業員と当社関連エンティティおよび当社グループのサービスプロバイダを含む)の個人利益を株主の個人利益と結びつけ、そのような個人に業績が突出したインセンティブを提供して株主により大きな見返りを創出し、会社に柔軟性を提供し、条件に合った個人のサービスをインセンティブ、吸引、保留することができ、株主により大きな見返りをもたらし、会社に柔軟性brを提供することである。特別努力会社の運営の成否は大きくかかっています。取締役会は、合資格者に株式購入、制限性株式、制限株式単位及びその他の形式の株式奨励(“奨励”)を付与することは、彼などの利益を当グループの利益と一致させ、長期的には、本グループの成長及び発展に役立つ異なる業界の主要な参加者を誘致するため、当グループの全体的な利益に符合し、2022年の株式奨励計画の目標に符合すると考えている。
2022年株式インセンティブ計画 は、条件を満たす個人が達成しなければならない具体的な業績目標を規定していません。しかしながら、2022年 株式奨励計画によれば、委員会(定義は本通文付録III参照)は、適宜業績目標を に基づいて業績評価(本通文付録III参照)または他の帰属基準評価とすることができ、このような基準は に適合しなければならない場合に行使または奨励を付与することができる。購入株式(定義は本通函付録三参照)及び株式付加価値権(定義は本通函付録三参照)の取引価格の査定基準はすでに2022年株式奨励計画に記載されている。2022年株式激励計画に基づいて付与される奨励は、奨励授与日の1周年より早くてはならないが、2022年株式激励計画が規定するいくつかの例外は除外する。資格に適合する個人がいかなる深刻な不正行為、当グループの財務諸表に関連するいかなる不正行為、またはその誠実または誠実に関連する刑事犯罪があると判断された場合、この賞も没収および回収されることができる。取締役会は、上述のような は取締役会が毎回授与された特定の情況下で奨励の条項と条件を制定するためにより大きな柔軟性を提供し、取締役会が意義のある激励を提供して、本グループの発展及び当社と株主全体の利益に価値のある優秀な人材を誘致し、維持する目標を実現することに役立つと信じている。
2022年株式インセンティブ計画の主な条項の概要は、本通書付録IIIに掲載されています。
2022年株式インセンティブ計画下での奨励価値
株主が株主周年総会で通常決議案で承認する条件に基づき、2022年株式激励計画は発効日 に発効する。取締役会は、このような奨励価値を計算するために重要な変数 が確定できないことから、2022年の株式奨励計画によって付与可能な奨励の価値を説明し、当該等の奨励が最後の実行可能日に付与されたように、株主に適切ではないか、あるいは役立つものではないとしている。このような報酬の価値を決定するために重要な変数は、報酬の行使価格および/または購入価格、報酬が2022年株式インセンティブ計画に従って付与されるかどうか、そうであれば、報酬の金額および付与の時間、奨励が行使または付与可能な期間、取締役会の適宜決定権は、賞が行使又は付与される前に達成されなければならない表現目標、及び取締役会が賞について適用することができる任意の他の条項及び条件、及び当該等の賞(例えば授与される)が賞所有者によって行使又は帰属されるか否かを適用することができる。したがって,取締役会は,大量の投機的仮定に基づく報酬価値の計算 は意味がなく,この場合には株主 をミスリードする可能性があると考えている.
– 20 –
取締役会からの手紙 |
香港聯交所に、2022年株式奨励計画に基づいて奨励時に発行可能な株式の上場及び売買許可を行使及び/又は付与することを申請する。
雑類
取締役は2022年持分激励計画の受託者、あるいは2022年株式激励計画の受託者(あればある)の中で直接或いは間接権益を持っている。最後の実行可能日に、当社は2022年株式激励計画の受託者を委任することを意図していない。
最後に実行可能日 ,(I)当社は2022年株式奨励計画に基づいて奨励を付与する具体的な計画や意向を持っていない;および(Ii)株主 は2022年株式奨励計画の採択に重大な利益を持っている。したがって、関連決議案について棄権しなければならない株主はいない。
展示された書類
2022年株式激励計画規則は株主周年大会の日付より14日以上前に香港聯交所および当社のウェブサイトで発表され、株主総会でbrを調べることができる。
5. | GENERAL |
年度株主総会
株主周年大会通告は本通達第93ページから95ページに掲載されている。株主周年大会で使用される代表委任表も本通書に添付します。年次株主周年大会は2022年12月16日(金)香港時間午前10:00(または夜9:00)にシンガポール189767南灘ビル08-13号ビーチ路38号で開催される。ニューヨーク時間2022年12月15日木曜日)、そしてその任意の継続会で。代表委任表は香港交易所サイト(www.hkexnews.hk),当社サイト(ir.noahGroup.com)およびアメリカ証券取引委員会サイト(www.sec.gov)にも掲載されている。
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取締役会からの手紙 |
記録日、株式所有権、定足数
取締役会は香港時間2022年10月24日(月)の終市時間をA類普通株の登録日(“株式登録日”) とした。株式登録日にA類普通株の所有者は、株主周年総会及び任意の延会及び延期された株主総会に出席して投票する権利がある。ニューヨーク時間2022年10月24日(月)終値時(“米国預託株式届出日”)までに、米国預託証券保有者がそのA類普通株式投票権を行使しようとする場合、米国預託証券保有者シティバンクに投票指示を出さなければならない。
1人以上の株主 当社のすべての発行済みおよび発行された発行済み株式のうち少なくとも10%の株主は、代表が出席し、投票する権利がある、すなわち定足数を構成する権利がある。
投票と募集
株式登録日終市時に発行および発行されたA類普通株1株当たり株主総会で一票を投じる権利がある。株主総会で採決された決議案は香港上場規則13.39(4)条に基づいて投票で決定される。取引または手配に関する特定の決議案によって承認される取引または手配において重大な権益を有する株主 は、その決議案への投票を放棄することを要求される。
株式保有者の投票権
依頼書に日付が明記され、A類普通株式所有者が署名し、午前10:00にA類普通株式所有者から依頼書の郵送先で返送されることはない。香港時間2022年12月14日(当該等委託書提出締切日)には、当社の委託書に代表される株式が株主周年総会で指定投票方式で議決されるか、又は指示がなければ、委託書所持者が適宜決定権A類普通株に投票する。委託書内で当該等の情状権を有する委任状所持者が削除されて署名されたことが言及されない限り、株主周年大会議長が代表を務め、適宜決定権を行使する権利があれば、彼/彼女はその決議案などに賛成票を投じる可能性がある。株主総会に提出可能な任意の他の事務については,正式に署名されたすべての依頼書は,委託書で指定された者がその適宜決定権に基づいて投票する.A類普通株式保有者が任意の特定の決議案について投票することを放棄した場合、当該等の株式に付随する投票数は に計上されず、その決議案が可決されたか否かを決定するために投票に出席した株式数 は計上されない(ただし、上述したように、定足数を決定する場合には、その等の投票数が計算される)。代表委任表 を返送することは,株主が自ら株主総会に出席して投票することを妨げるものではない.
– 22 –
取締役会からの手紙 |
アメリカ預託証明書所持者の投票
米国預託証券に代表されるすべてのA類普通株の記録保持者 として,シティバンク(米国預託証券受託者として)のみ株主周年大会に出席し,そのA類普通株に投票することができる.
当社は、米国預託株式登録日までの米国預託株式登録保有者に、米国預託株式年次株主総会通知、依頼書、米国預託株式投票指令カードを米国預託株式として発行することを要求している。もしあなたがブローカー、銀行、または他の金融機関の名義で登録されたアメリカ預金証明書の実益所有者であれば、組織はあなたにノースカロライナ州シティバンクを提供するのではなく、投票指示を提供します。
シティバンクは、米国預託株式保有者から所定の方式で正式に記入された米国預託株式投票指示を所定の方法でタイムリーに受信した後、実行可能な範囲内で、法律が許可されている範囲内で、米国預託株式投票指示中の指示brに従って投票または手配し、このような米国預託株式に代表されるA類普通株式金額投票または手配投票を行う。株主総会で投票が行われることを考慮して、シティバンクは、米国預託株式記録者から受け取った投票指示に基づいてA類普通株に投票する。シティバンクが米国預託株式投票指導カードに規定されている日までに米国預託株式保有者の米国預託株式投票指示を受けていない場合、2010年11月9日までの会社預金協定条項に基づいて、当該米国預託株式保有者、受託者であるシティバンク、およびこの合意に基づいて発行された米国預託証券の所有者および利益を有するすべての人は、シティバンクに通知されたとみなされる。当社がCitibankに通知しない限り,N.A.(A)当該米国預託証明書に代表されるA類普通株の投票権を与えることを望まない,あるいは(B)重大な 反対意見が存在するか,あるいは(C)米国預託証明書に代表されるA類普通株保有者の権利が重大な悪影響を受ける可能性がある でなければ,当該米国預託証明書に代表されるA類普通株を代表する者に適宜投票を依頼する。シティバンクは、いかなる場合においても投票権または投票権を行使することができず、投票権brを行使しようとしてはならない、または米国預託証明書代表のA類普通株式brを任意の方法で利用してはならず、米国預託株式保有者からタイムリーに受信された投票指示または米国預託証明書預託合意に基づいて明確に予想されるbrを遵守しなければならない。
米国預託証券保有者が上記の資料を十分な時間内に受信することは保証されず、当該保有者が直ちに米国預託株式投票指示カードをノースカロライナ州シティ銀行に返却することができるようにする場合、あなたの米国預託証明書に関連するA類普通株は、あなたの意思で投票できない可能性がある。
ノースカロライナ州シティ銀行は、午前10:00までに、アメリカ預託株式投票指導カード内の投票指示を受けなければなりません。2022年12月8日、ニューヨーク時間、あなたのアメリカ預託証明書に代表される株式が年間株主総会で投票できるようにします。
– 23 –
取締役会からの手紙 |
代理とアメリカ預託株式指導カードの撤回可能
今回の募集によれば、株式保有者が委託書形式で提供する任意の依頼書および米国預託株式保有者が米国預託株式投票指令カードを介して発行する任意の投票指令は撤回することができる:(A)株式または米国預託証明書保持者に対して、新たな米国預託株式委託書または新しい米国預託株式米国預託株式投票指令カード(場合によって決まる)を書面で撤回通知または提出し、より遅い日を明記し、この日は、上記依頼書または米国預託株式投票指令カードの締め切り前に受信しなければならない、または(B)株式所有者にのみ適用される。年次株主総会に出席することで自ら年次株主総会で投票する。
香港上場規則 第13.39(4)条によると、株主の株主周年総会でのすべての投票は投票方式で行われ、当社は株主周年総会後に香港上場規則で規定されている方式で投票結果 を公表する。
6. | RESPONSIBILITY STATEMENT |
本書簡には、香港上場規則に適合した詳細が含まれており、当社に関する資料を提供しております。本手紙は取締役集団及び個別が全責任を負います。董事はすべての合理的な検索を行った後、彼などの知っていることと手紙について確認し、本通手紙に掲載されている資料は各重大な方面ですべて正確かつ完全な であり、しかも誤解或いは詐欺成分がなく、しかもいかなる他の事項が本通手紙に掲載されているいかなる声明或いは本通函 にミスリードを発生させることを見落としていない。
7. | おすすめです |
取締役は、本通達及び株主周年大会通告に掲載されている改訂された組織定款細則に関する提案決議案の採択、発行許可及び買い戻し許可の付与、及び2022年の株式奨励計画を採択することは、当社及び株主の全体的な最適な利益に符合すると信じている。そこで,取締役はすべての株主が株主周年総会で提出されるすべての当該等の決議案に賛成票を投じることを提案した.
8. | ADDITIONAL INFORMATION |
本通達付録及び株主周年総会通告に掲載されているその他の資料に留意していただきたい。
あなたは忠実です | |
取締役会と取締役会を代表して | |
ノア富私財と資産管理有限会社 | |
王景波 | |
取締役会議長 |
– 24 –
付録 i | 買い戻し許可に関する解釈的宣言 |
香港上場規則第10.06(1)(B)条の規定によると、本付録は の説明陳述として、すべての株主 のために株主周年総会で提出される買い戻し許可に関する一般決議案について賛成または反対を投票して合理的なインフォームドコンセント を行う。
1. | SHARE CAPITAL |
2022年9月30日現在、会社は31,279,060株の発行と流通株がある。
株主周年大会で提出される購入許可に関する一般決議案が可決され、当社の発行済み及び発行済み株式総額に基づいて2022年9月30日から株主総会日まで変わらない上で、取締役は許可された期間中に最大3,127,906株を買い戻すことを許可され、当社の2022年9月30日までの発行済み株式総数の10%を占める。
2. | REASONS FOR REPURCHASING SHARES |
取締役は、株主の一般的な許可を得て、当社が市場で株式及び/又はアメリカ預託証明書を購入することができ、当社及び株主の最適な利益に合致すると信じている。当時の市場状況と融資手配によると、買い戻しは1株当たりの資産純益及び/又はアメリカ預託株式及び/又は1株当たり収益及び/又はアメリカ預託株式の上昇を招く可能性があり、かつ取締役がこのような買い戻しが当社と株主に利益をもたらすと信じている場合にのみ行われる。
取締役は現在、当社に任意の株式および/または米国預託証明書の買い戻しを促す意図はなく、彼らは自社および株主の最適な利益に合致すると考えて購入権力を行使するだけである。
3. | FUNDING OF REPURCHASES |
株式及び/又は米国預託証明書(あれば)を買い戻す資金は、組織定款細則、香港上場規則及びケイマン諸島、香港及びその他の地方(場合によっては)に適用される法律及び法規を含む当社の内部資源からのものであり、当該等の用途に合法的に利用できる資金を含む。
4. | IMPACT OF REPURCHASES |
取締役は、買い戻し認可の全面的な行使は、当社の運営資金や負債状況に大きな悪影響を与えないとしている(当社が2021年12月31日までの年次報告に掲載されている審査勘定で開示されている状況と比較して)。取締役は買い戻し許可を行使するつもりはなく,関連する場合には当社の運営資金需要や負債レベルに重大な悪影響を与えるが,取締役は時々当社に適していると考えている。
– 25 –
付録 i | 買い戻し許可に関する解釈的宣言 |
5. | 買収コード と公開上場要求 |
買い戻し許可に基づいて株式および/または米国預託証明書を買い戻す権力を行使する場合、株主の自社の投票権に対する割合権益が増加すれば、買収規則については、この増加は買収投票権とみなされる。したがって、買収規則第26条によれば、株主又は集団が一致して行動する株主(買収規則の定義を参照)は、自社に対する支配権を取得又は強固にすることができ、強制的な要約を提出する責任がある。
二零二二年九月三十日、役員の知る限り、単一最大株主の王静波さんは、その支配するいくつかの実体実益を通じて6,837,548株のA類普通株を持ち、発行済み株式の約21.86%を占めている。取締役が買い戻し認可を全面的に行使すれば、最大株主の権益は当社の発行済みおよび発行済み株式の約24.29%に増加する(発行済みおよび発行済み株式数は2022年9月30日以降および株主総会日まで変わらないと仮定)。
したがって,取締役の知っていることや手紙については,購入許可の行使が最大株主 に買収規則に基づいて強制的に要約する責任がないことが予想される.取締役は現在株式を買い戻す意図がないため、brは買収規則下の責任をトリガして強制的な要約を提出する。取締役は、当社が買い戻し許可に基づいてその株式を購入することにより、買収規則によって生じる可能性のある他の結果 を知りません。
取締役は、このような買い戻しによって買い戻し許可を行使することはなく、公開された株式数が発行済み株式総数の25%を下回るようになる。当社の知る限り、2022年9月30日現在、当社の公衆流通株は40%を超えています。参考までに、発行済み株式が2022年9月30日から株主総会日まで変わらないと仮定すると、当社の公衆流通株は許可を得て全面的に行使した場合に30%以上に減少し、香港上場規則第8.08(1)(A)条に規定されている25%を上回る。
6. | UNDERTAKING OF THE DIRECTORS |
取締役はすでに香港聯通所に香港上場規則、ケイマン諸島に法律及び組織規約の細則を適用し、当社が提案に基づいて買い戻し許可に基づいて買い戻しを行う権力を行使することを承諾した。
– 26 –
付録 i | 買い戻し許可に関する解釈的宣言 |
7. | MARKET PRICES OF SHARES |
同株は2022年7月13日に香港連合取引所に看板上場した。以下は、当該株式が上場日から最終実行日までに香港聯通所で売買される最高および最低価格である
株価.株価 | ||||||||
(1株当たり 普通株) | ||||||||
最高値 | 最低 | |||||||
(香港ドル) | (香港ドル) | |||||||
7月(発売日から) | 285.00 | 273.00 | ||||||
8月 | 304.00 | 241.00 | ||||||
9月 | 272.60 | 213.00 | ||||||
10月 | 216.80 | 212.80 | ||||||
11月(実際に実行可能な最終日まで) | 220.00 | 204.20 |
8. | REPURCHASES OF SHARES |
上場日から最後の実行可能日までの期間中、当社は香港聯交所で株式を購入することはありません。 は最後の実行日の直前6ヶ月以内に、当社は株式 を買い戻していません。
9. | 一般情報 |
取締役あるいは取締役がすべての合理的な問い合わせを行った後に知っているように、彼などのいかなる密接な関係者(br}香港上場規則を定義する)は現在、許可された時間通りに 会社に任意の株式を売却することを許可する意図はありません。
コア関係者はいません(香港上場規則を定義しています)当社に株式を売却しようとしていることや、所有している株式を当社に売却しないことを約束しています(購入許可を行使するなど)。
– 27 –
付録 II | 改訂された定款 |
これらの会社はLAWCT(CT)2013
として改訂イオン.イオンEd.)
ケイマン諸島の
株式有限会社
5位第六条
修正及び再述
定款の大綱を組織する
共
個
ノア富有限公司
特別決議で採択される
伝達されました
[●]2022年には一月二十八日[●]
201622
1. | 当社の名前はノア富有限会社です。 |
2. | 当社の登録事務所は、ケイマン諸島KY 1-1104、ケイマン諸島Ugland House、PO Box 309、Maples Corporate Services Limitedの事務所、または取締役が時々決定する可能性のある他の場所に位置しなければならない。 |
3. | 当社の“覚書”の次の規定に適合することを前提として、当社の設立趣旨は制限されず、当社は会社が禁止していないいかなる趣旨を実行するのに十分な権力と権限を持っています。
|
4. | 正式な許可を得ない限り、本覚書のいかなる内容もケイマン諸島の法律で許可が必要と規定されている業務に従事することは許されません。 |
5. | 当社はケイマン諸島での当社のケイマン諸島以外での経営を促進するための業務でなければ、いかなる個人、商号、または会社と貿易を行ってはならない。しかし本条項は,当社がケイマン諸島での契約締結を阻止し,ケイマン諸島でケイマン諸島以外で業務を経営するために必要なすべての権力を行使していると解釈することはできない。 |
6. | 各メンバの責任は、そのメンバが時々支払われていない株式金額 に限られる。 |
7. | 当社の株はアメリカ合衆国の通貨で発行されなければなりません。 |
8. | 当社の法定配当金は50,000ドルで、 |
– 28 –
付録 II | 改訂された定款 |
9. | 当社はその任意の株式を償還または購入する権利があり、会社の規定に基づいて上記資本を増加または減少させる権利があります。
|
10. | 当社はケイマン諸島以外の任意の管轄区の法律に基づいてbr方式で株式会社として登録する権利があり、ケイマン諸島で登録を取り消す権利がある。 |
11. | 当社の定款大綱で定義されていない大文字用語は、当社の定款における定義と同じです。 |
– 29 –
付録 II | 改訂された定款 |
これらの会社は法律.法律“法令”(2013
として改訂版(改訂済み)
ケイマン諸島の
株式有限会社
5位第六条
修正及び再述
“会社規約”
共
個
ノア富有限公司
特別決議で採択される
伝達されました
[●]2022年には一月二十八日[●]20162022
意味.意味
1. | これらの条項のうち,別表中のA表
社 |
“共同経営会社” | 任意の指定された人の場合、指定された人、指定された人によって制御され、または指定された人と共同で制御される1つまたは複数の中間者によって直接または間接的に制御される任意の他の人を意味する |
“文章” | これらは |
“監査役” | そのとき会社の監査役の役割を行う人(ある場合) |
“取締役会” | 当社の当時の取締役会 |
“営業日” | 香港、上海、北京、ニューヨークの銀行が通常営業時間内に通常通り営業している一日(土曜日や日曜日を除く) |
“議長” | 第七十七条により任命された議長 |
– 30 –
付録 II | 改訂された定款 |
“手数料” | アメリカ合衆国証券取引委員会または当時“証券法”を管理していた他の任意の連邦機関 |
“会社は |
これらの会社は |
“会社” | ケイマン諸島が免除されたノア富有限公司 |
“会社のサイト” | 会員アドレスまたはドメイン名が通知された会社のウェブサイト; |
“取締役会” | その時の会社の役員または役員が構成する取締役会または委員会 |
“電子化” | 電子取引で与えられた意味 |
“電子通信” | 当社のウェブサイト、任意の番号、住所、インターネットサイトまたはその他の取締役会の3分の2以上の投票数によって決定され、承認された他の電子交付方式に電子的に掲示します |
– 31 –
付録 II | 改訂された定款 |
“電子記録” | ケイマン諸島電子取引法(改正)およびその際に施行された任意の修正案または再制定された法律に与えられた意味と同じであり、それによって合併または置換された他のすべての法律を含む |
“香港上場規則” | “香港連合取引所有限公司証券上場規則”を指す |
“書面で” | 書き込み、印刷、平版印刷、写真、タイピング、および文字または数字を読み取り可能および非一時的な形態で表すすべての他の方法を含み、会社がメンバーまたは本プロトコルに従って通知を受信する権利のある他の人と送達通知を受信する権利がある他の人との送達通知を受信する際にのみ使用される場合にのみ、後で参照可能なように視覚的にアクセスすることができる電子媒体に保存された記録を含むべきである |
“会員” | 会社で与えられている意味は |
“組織規約の大綱” | 時々改訂され、再記述された会社組織定款の大綱 |
“月” | 暦の月 |
“普通決議” | 決議案があります |
(A)任意のメンバーが組織である場合、それが適切に許可された代表投票、または代表の委任が許可された場合、代表投票によって採択される、当社の株主総会で自ら投票する権利を有するメンバーによって単純な多数票で通過する | |
(B)当社の株主総会で議決する権利のあるすべてのメンバーが、1人以上のメンバーによって署名された文書を書面で承認し、このように採択された決議の発効日は、文書が署名された日であるか、または文書が1部以上である場合には、当該文書の最後の署名日である |
– 32 –
付録 II | 改訂された定款 |
“普通株” | 会社株の1株当たり額面または額面0.0005ドルの普通株 |
“支払い済み” | 払込済みであれば、任意の株式を発行するために支払うべき額面と任意のプレミアムbrを含み、入金列を含めて納付する |
“人” | 任意の個人、共同企業、商号、会社、有限責任会社、協会、信託、非法人組織または他のエンティティ、および証券取引法第(Br)13(D)(3)節に基づいて個人とみなされる任意のシンジケートまたは団体 |
“認可決済 家屋” | “証券及び先物条例”付表1第I部はこの語の意味を与える。香港法律)およびその際に有効な任意の改正または再制定された法律は、それと合併または置換された他のすべての法律を含む |
“会員登録簿” | 会社は会社が預金している登録簿に従っていなければならない |
“アザラシ突撃隊” | 会社の公印(採用する場合)は、そのいかなる伝達物も含む |
“証券法” | 1933年に改正された“アメリカ合衆国証券法”または任意の類似の連邦法規とその下の委員会規則と条例は、当時有効でなければならなかった |
“証券取引法” | 1934年に改正されたアメリカ合衆国の証券取引法または任意の類似の連邦法規とその下の委員会規則と条例は、当時施行されなければならない |
“共有” | 会社の株式のいずれかは株式の一部を含んでいます |
– 33 –
付録 II | 改訂された定款 |
“署名済み” | 機械的または電子記号またはプログラムで電子通信に付加されるか、または電子通信ロジックに関連し、電子通信に署名しようとする人によって署名または使用される署名または署名の表現を含む; |
“特別決議” | 会社で与えられている意味は |
“法規” | これらの会社は |
“子会社” | 任意の個人、任意またはすべての会社、共同企業、有限責任会社、合弁企業、協会、および1つまたは複数の中間者によって直接または間接的に制御される他のエンティティについて; |
“国庫株” | 会社名義で保有する株式は、会社の規定により在庫株とします
|
“年” | 例年。 |
2. | これらの文章では,文脈に加えて要求がある: |
(a) | 単数を表す語は複数を含むべきであり、その逆も同様である | |
(b) | 男性のみを指す言葉は、女性を含むべきである | |
(c) | 個人のみを指す言葉は、法人であるか否かにかかわらず、会社または協会または団体を含むべきである | |
(d) | “書面の” および“書面の”は、電子記録の形式を含む目に見える 形式で文字を表示または複製するすべての方法を含む |
(e) | 条項の下で送達される任意の要件は、電子記録または電子通信の形態で送達することを含む |
– 34 –
付録 II | 改訂された定款 |
(f) | “できる”は許容と解釈され、“必須”は強制的と解釈されなければならない | |
(g) | 1ドル以上(またはドル)とはアメリカのドルのことです | |
(h) | 成文規則への言及は,当時有効であった成文規則の任意の改訂や再制定を含むべきである | |
(i)
|
“含む”、“含む”、“特に”または任意の同様の表現によって導入された任意のフレーズは、例示的なものとして解釈されるべきであり、これらの用語の前の言葉の意味を限定すべきではない | |
(j) | “電子取引”第八及び十九条第三項 | |
3. | 前の2つの文章の規定によると、
会社で定義されている任意の言葉 |
初歩的な準備
4. | 当社の業務は役員が適切だと思うように行うことができます。 |
5. | 当社の登録事務所は、取締役が時々決定するケイマン諸島住所に位置しなければなりません。当社は別途取締役が時々決定した場所に他の事務所及び営業場所 及び代理機関を設立及び維持することができます。 |
株式を発行する
6. | 香港上場規則の規定及び組織定款大綱の規定(ある場合)に該当する場合、本定款細則及び当社が株主総会で発行可能ないかなる指示の下で、取締役は以下のようにすることができる。その絶対裁量権に基づいて、既存のメンバーの承認を受けずに、必要かつ適切であると考えられる1つまたは複数のbrシリーズで株式を発行し、既存の株式に付与する権利または他の証券を発行し、配当権、転換権を含む指定、権力、優先権、特権および他の権利を決定する。償還条項
および清算特典は、任意のまたは全部が、既存のメンバの保有株式に関連する権力および権利
よりも大きく、適切な時間および他の条項
よりも大きい可能性がある。会社は国庫を持っているかもしれない |
– 35 –
付録 II | 改訂された定款 |
6A. |
(a) | この系列の名称、その系列を構成する優先株数、および がその額面と異なる場合の引受価格; |
(b) | この一連の株は、法律で規定されている任意の投票権に加えて、投票権を有するべきかどうか、そうであれば、そのような投票権の条項 は一般的であってもよく、限られていてもよい |
(c) | このシリーズで支払われるべき配当金(ある場合)、任意のそのような配当金が累積性であるべきかどうか、もしそうであれば、いつの日から、そのような配当金を支払うべき条件および日、これらの配当金と、任意の他のカテゴリ株式または任意の他の優先株系列の対応配当との間の優先度または関係 |
(d) | このシリーズの優先株は当社が償還する必要があるかどうか、brがそうであれば、償還の時間、価格及びその他の条件; |
(e) | 企業が自発的または非自発的に清算し、解散または清算するとき、または任意の資産が割り当てられたときに、一連の優先株が支払うべき1つまたは複数の金額、および一連の所有者がその中にいる権利 |
(f) | このようなbrシリーズの優先株は、退職基金や債務返済基金の運用を受けるべきかどうか。退職または他の会社の用途のための一連の優先株の購入または償還の範囲および方法、およびその運営に関連する条項および準備のために、このような退職または債務超過基金を適用する |
(g) | このような シリーズの優先株が、任意の他のカテゴリの株式または任意の他の シリーズの優先株または任意の他の証券に変換可能であるか、または交換可能であるか、そうであれば、価格または変換率または為替レート、および方法(ある場合)、それを調整すること、および任意の他の変換または交換する条項および条件; |
(h) | 当社が配当金を支払ったり、その他の分配及び購入、償還又はその他の買収を行った場合、当該等の系列のいずれかの優先株がまだ発行されていない場合には、制限及び制限(あれば)が有効である。既存株式または任意の他のカテゴリ 株式または任意の他の優先株シリーズ; |
– 36 –
付録 II | 改訂された定款 |
(i) | 会社が債務を生成するか、または任意の追加株式を発行する場合の条件または制限(ある場合)、このシリーズまたは任意の他のカテゴリ株式または任意の他の優先株シリーズの追加株式を含む; |
(j) | 任意の他の権力、選好、および相対的、参加可能、選択可能、および他の特別な権利、 およびそれらの任意の資格、制限、および制限。 |
前述の規定及び細則第77条の規定により制限されない場合には、任意の系列優先株の投票権は、当該等優先株の発行を規定する1又は複数の決議案が指定された場合に、1人又は複数の取締役を選挙する権利を含むことができ、当該等取締役の任期及び投票権は、当該等優先株の発行を規定する1又は複数の決議案に記載される。第6 A条前文に規定する方法で選択された任意の取締役の任期及び投票権は、任意の他の取締役又は取締役種別の任期及び投票権よりも大きい又は少ないことができる。
6B. |
7. | [intentionally left blank] |
A類普通株とB類普通株
– 37 –
付録 II | 改訂された定款 |
疑問を生じないように、任意のBクラス普通株に、そのような質権、担保、財産権負担、または他の任意の形態の第三者権利を設定して、契約または法的義務の履行を保証するために、そのような質権、担保、財産権負担、または第三者の権利が強制的に実行され、第三者が投票によって代表または他の方法で関連するBクラス普通株または間接利益の所有権または投票権を直接保有するまで、または他の方法で直接保有するものとみなされてはならない。この場合,すべての関連するB類普通株は自動的に同数のA類普通株
株に変換される.
– 38 –
付録 II | 改訂された定款 |
特殊株主承認要求
本細則第7 H条に適用される場合には、本細則第7 H条に適用される場合には、定款大綱又は本定款細則の改正を承認しなければならないが、この事項は、本細則第7 H条の規定により二重承認されていない場合は、当該決議案に反対する株主は、(本規約には第7 A条を含む他の規定があるにもかかわらず)(I)決議案に賛成するすべての株主の投票数に(Ii)1票の投票数を有することに等しい。
会員登録と株式証明書
8A. | 当社は株主名簿を用意しなければならないが、取締役が株の発行を決意した場合にのみ、株主は株を受け取る権利がある。株式(ある場合)は、その人が保有している1株または複数の株およびその払込済み株を明記しなければならないが、複数の人が共同で保有している株については、会社は1枚以上の株を発行する制約を受けない。一方、複数の連名所有者のうちの1人に株式 を渡すことは、すべての人に渡すのに十分でなければならない。すべての株 は自ら交付または郵送で株獲得権のあるメンバ に送らなければならず,住所は株主名簿に記載されている登録アドレスである. |
8B. | メンバー登録簿が閉鎖されたときを除き、適用される場合は、第49条の付加規定に該当する場合は、株主名簿(任意の主要株主名簿および任意の分岐株主名簿を含む)は、営業時間内に任意の会員に無料で閲覧されなければならない。本条で言及されている営業時間は、当社が株主総会で適用する合理的な制限によって制限されなければならない。しかし、各営業日に2時間以上検査を行うことが許されています。 |
| すべての株は適用法(証券法を含む)に要求される図の例を持たなければならない。 |
9 Aです。証券法です。 |
– 39 –
付録 II | 改訂された定款 |
9B. | 任意のメンバーが保有する任意の株の2枚以上の株を代表して、メンバーの要求をログアウトし、支払いの代わりに新しい株を発行することができる(取締役が要求した場合)。1.00ドルまたは役員が決定したより小さい金額。 |
10. | 株が破損したり、汚損したり、紛失されたと言われたり、盗まれたり、廃棄されたと言われている場合は、関連メンバーに同じ株を代表する新しい株を発行するように要求することができるが、古い株を提出しなければならない(紛失したと主張する場合、盗難 または廃棄)取締役 が適切であると考えられる証拠と賠償に関する条件を遵守し,当社のその請求に関する自己払い費用 を支払う. |
11. | 株式を複数の人が共同で保有していれば、いずれの連名所有者も任意の要求を行うことができ、要求があれば、すべての連名所有者に対して拘束力を持つ。 |
株式譲渡
12. | (a) | 当社の株式brは譲渡可能であり、取締役会は任意の未納持分または当社の保有権のある株式の任意の譲渡を全権的に拒否することができる。 |
(b) | 取締役は、任意の株式の譲渡を拒否することもできます |
(i) | 譲渡文書を当社に提出し、譲渡者が譲渡する権利があることを示すために、それに関連するbr株の証明書および取締役会が合理的に要求する可能性のある他の証拠を添付する |
(Ii) | 譲渡文書は1種類の株式にのみ適用される,(3)必要があれば,譲渡文書に適切な印鑑が押されている |
(Iv) | 連名所有者に譲渡された、譲渡された株式の連名所有者の数は四人を超えない |
(v) | 売却した株式は当社には何の留置権もありません |
(Vi) | これについて当社には、ニューヨーク証券取引所が査定する可能性のある最高額や取締役会が時々要求する可能性のある少ない金額の費用 を支払います。 |
(c) | 取締役が登録譲渡を拒否した場合,彼らは譲渡文書を提出した日から2カ月以内に,各譲渡者および譲受人に登録拒否に関する通知を出さなければならない. |
– 40 –
付録 II | 改訂された定款 |
(d) | 取締役会の認可を受けた取締役のいずれも、当社が本細則第12条に基づく情動権を放棄して株式譲渡を受ける権利があります。 |
13. | 譲渡登録は14日前に1部以上の新聞に広告を掲載するか、あるいは電子的に通知した後に登録を一時停止することができ、登録簿は取締役会が時々決めたbr時間と期間によって閉鎖することができる。 |
14. | 株式譲渡
は、香港連合取引所有限公司に規定されている標準譲渡フォーマット、または取締役会が承認する他の形態を含むが、通常の形式の譲渡文書を採用することができる。任意の株式の譲渡文書は、書面で署名され、譲渡者またはその代表によって署名されなければならない(br}取締役がこの要求があれば、譲受人によって署名され、付箋またはファックス(機械印刷または他の方法であってもよい)が署名されるべきである。前回
に影響しない |
15. | 登録されたすべての譲渡文書は当社が保留しなければならない. |
Brを償還して自分の株式を購入する
16. | 法規及び本定款の規定に違反することなく、会社は: |
(a) | 当社又は株主が償還又は償還可能な条項を選択してbr株式を発行することができ、株式の償還は取締役会が当該株式を発行する前に決定した条項及び方式で行わなければならない |
(b) | 自己の株式(任意の償還可能な株を含む)を購入するには、メンバーが通常の決議で購入方法または購入方法を承認しなければならないことが前提であり、第17条および第17 A条の規定(この許可は該当する法規第37条(2)又は当時有効であった法規の任意の改正又は再公布)。 と |
(c) | Br社は、資本から自己の株式を償還または購入することを含む、許可された任意の方法を規制することができる。 |
17. | ニューヨーク証券取引所に上場する米国預託株を購入する: 会社は、ニューヨーク証券取引所に上場する任意の関連米国預託株を以下のように購入する権利がある: |
(a) | 買い戻し可能な最高株式数は、発行済み株式数および流通株数から1株を減算したものに等しくなければならない |
– 41 –
付録 II | 改訂された定款 |
(b) | 買い戻しは、取締役会が自ら決定し、同意した時間、価格、および他の条項の下で行われなければならない |
(i) | このような買い戻し取引は、ニューヨーク証券取引所への米国預託株の上場および/または取引に適用される関連規則、規則および規定に適合しなければならない |
(Ii) | 買い戻しの際、当社はその正常な業務過程で満期債務を返済する能力がある。 |
17A. | 非ニューヨーク証券取引所上場株の購入:会社は以下の購入方式で任意の非ニューヨーク証券取引所上場株を購入する権利がある |
(a) | 通知で指定された買い戻し日 の前に少なくとも2営業日前に、取締役会が承認した形式で株式を買い戻す予定のメンバーに買い戻し通知を送達しなければならない |
(b) | 株式の買い戻し価格は、取締役会と適用メンバーが合意した価格でなければならない |
(c) | 買い戻し日は、買い戻し通知に規定された日付でなければならない |
(d) | 買い戻しは、買い戻し通知で指定され、取締役会及び適用株主の全権適宜決定された他の条項に従って行わなければならない。 |
18. | 任意の株式を償還または購入することは、任意の他の株式の償還または購入を招くものとみなされてはならず、会社は他の株式を購入する義務はないが、適用される法律および会社の他の任意の契約義務 |
19A. | 株式を購入されたbr所有者は、ログアウトのために自社に株を提出しなければならないが、当社はすぐに購入または償還金またはそれに関連する代価を支払わなければならない。 |
19B. | Br取締役は、任意の株式を購入、償還または提出する前に、当該株式を在庫株として保有することを決定することができる。取締役は適切と思われる条項(ゼロ対価格を含むが限定されない)で在庫株を解約または譲渡することを決定することができる。 |
– 42 –
付録 II | 改訂された定款 |
株に付属する権利変更
20. | 株式がいつでも異なるカテゴリまたは系列株に分類されている場合、任意のカテゴリまたは系列株に付属する権利(当該カテゴリまたは系列株の発行条項が別途規定されていない限り)は、本規約に適合することを前提とすることができる。保持者の書面の同意を得て、
を変更または廃止する |
21. | 本規約の株主総会に関する規定は、ある種類又は一連の株式保有者の各株主総会に適用されなければならないが、以下の場合を除く |
(a) | 1つのカテゴリまたは一連の株の保有者が単独で開催する株主総会は、(I)取締役会議長のみが開催される。または(Ii)取締役会全体の過半数(当該カテゴリ又は系列株の発行条項が別途明確に規定されていない限り)。第21条又は第20条のいずれの規定も、任意の1人以上のメンバーに株主総会又は一連の会議を開催する権利を与えるとみなされてはならない。 |
(b) | 必要な定足数は、カテゴリまたは一連の株式を発行した少なくとも3分の1を代表する1人または複数の人を保有または委任すべきであり、任意の身または委員の代表が出席するカテゴリまたはbrシリーズの株式の所有者は、投票投票を要求することができる。 |
22. | 優先株又はその他の権利で発行された任意のカテゴリ又は系列株の所有者に付与される権利は、当該カテゴリ又は系列株の発行条項が別途明確に規定されていない限り、優先権または同等の権益を有する 株を増設または発行することで変更とされる。 |
株式売却手数料
23. | 法規が時々許可する範囲内で、当社は当社の任意の株式を引受または同意する対価として、brの任意の人に手数料を支払うことができます。この手数料は、現金または完全または部分的に十分に入金された株式を支払うことによって、または部分的に別の方法で支払うことができる。当社は任意の株式発行について の合法的なブローカーに手数料を支払うこともできます。 |
信託を認めない
24. | 当社は、任意の信託方式で任意の株式を保有していることを確認されてはならず、当社は、いかなる株式の制約を受けず、またはいかなる方法でも認めさせられてはならない(通知を受けても) 任意の株式の平衡法、または有、未来、または一部の権益。または任意の株式の任意のbr断片部分の任意の権益、または(本細則またはbr法規に別の規定を除いて)任意の株式に関する任意の他の権利であるが、登録所有者のその全株式に対する絶対的な権利は除外される。 |
– 43 –
付録 II | 改訂された定款 |
株式留置権
25. | 会社は、会員名義(単独または他人との共同)で登録されたすべてのbr債務のすべての株式(全額納付の有無にかかわらず)に対して第一の留置権と抵当権を有している。そのメンバーまたはその遺産が単独または他の人と共同で負担する会社または会社との債務または約束(現在支払うべきか否かにかかわらず) がメンバーであるか否か。しかし、取締役はいつでも任意の株式の全部または一部の免除を宣言することができます。当該等の株式のいずれかを登録譲渡して を自社の当該株式に対する留置権を放棄するものとする(あれば)。当社の株式に対する保有権(Br)(あれば)は、その株式について対応するすべての配当金又はその他の金まで延長しなければならない。 |
26. | Br社は、会社が留置権を有する任意の株式を取締役が適切と思う方法で売却することができるが、留置権のある一部の金が現在支払われていない限り、または書面通知を受けてから14日の期限が満了する前に売却することができない。Brは、その時点の株式登録所有者またはその死亡または破産により当該株式を所有する権利を有する者に、留置権に係る金額のうち現在支払われるべき部分を支払うことを要求している。 |
27. | 当該等の売却を有効にするために、取締役は誰かに売却株式を購入者に譲渡することを許可することができる。買い手は、当該等の譲渡に含まれる株式の所有者として登録しなければならず、購入金の運用を監督する責任はなく、その株式の所有権も、売却プロセス中のいかなる不正や無効によっても影響を受けることはない。 |
28. | 売却された収益は、会社が受け取り、留置権金額のうち現在支払われるべき部分を支払うために使用されなければならない。一方、残りのbrは、売却日に株式権利を有する者に支払わなければならない(ただし、売却前に株式が現在支払われていない金の類似保有権に制限されなければならない)。 |
共有呼び出し
29. | 配信条項に該当する場合、取締役は時々株主にbrにその株式に支払われていない金を支払うように要求することができる。各株主は、指定された1つまたは複数の時間に、指定された1つまたは複数の時間に、引込配当金を当社に支払わなければならない(支払時間を指定する少なくとも14暦の通知を受けた規定の下で)。取締役がこのような催促を行うことを許可すべき決議案が可決されたときには下されたとみなされています。 |
30. | 株式の連名所有者は連帯責任を持って株式に関する催促配当金を支払わなければならない。 |
– 44 –
付録 II | 改訂された定款 |
31. | もし がある株式について催促したお金が指定された支払い日前または前に支払われていなければ、この金額に対応する人はその金額について利息を支払う必要があり、金利はbr年利8%で、指定された支払い日から実際の支払いの日までですが、取締役はすべて或いは一部の利息の支払いを自由に免除することができます。 |
32. | 本規約は、連名所有者の責任及び支払利息に関する規定 は、株式発行条項によって固定時間に支払われるいかなる金も支払われていない場合に適用される。株式の額であっても、プレミアムであっても、そのような金が正式に発行·通知された引渡し配当によって対応となっている。 |
33. | Br取締役は、引渡し配当額および支払い時間の違いについて株主または特定株式について株式発行手配を行うことができる。 |
34. | 取締役は、適切であると考えられる場合には、その所有している任意の株式について引当されていないおよび支払われていない金の全部または一部を立て替えたいメンバーから取得することができ、そのような立て替え金の全部またはbrのいずれかにしてもよい(このような立て替え金を除いて、前払い株主が取締役と協定可能な金利(普通決議案の承認を経ず、年利8%を超えない)で利息を支払う。配当金を催促する前に支払われたいかなる金も、そのbrを支払う株主にbr期日前の任意の期間に宣言された配当金のいずれかの部分を獲得する権利はなく、このような金がなければ、そのような金は現在対応する配当金となる。 |
株を没収する
35. | もしメンバーが指定された払込日に催促配当金や催促配当分割払いを支払うことができなかった場合、取締役はその催促配当金または催促配当分割払いの任意の部分がまだ支払われていない時間内に、その後のいつでも、累算した可能性のあるいかなる利息も含めて、催促配当金や分割払いでまだ支払われていない部分を支払うように通知した。 |
36. | 通知は、他の日付(通知日から14日の満了日よりも早くない)を指定し、その日付または前に通知に要求された金額を支払うべきである。 は、指定された時間または以前に未払いの場合、引渡しに関連する株式 が没収されることを説明する必要がある。 |
37. | 上記のいずれかの通知の規定が遵守されていない場合は、通知された任意の株式は、その後任意の時間、通知された金の支払い前に、取締役決議により没収することができる。 |
– 45 –
付録 II | 改訂された定款 |
38. | 没収された株式は、取締役が適切と思う条項及び方法で売却又はその他の方法で処分することができ、売却又は処分前の任意の時間に、没収は取締役が適切と思う条項に従って取り消すことができる。 |
39. | 没収された者は没収された株式のメンバーではなくなるが、没収の日に株式について会社に支払うべきすべての金を会社に支払う責任がある。しかし、当社が全額配当金を受け取った場合、彼の責任は終了します。 |
40. | 当社取締役が署名した書面証明書は、株式が証明書に規定された日に没収されたことを証明する。すなわち、株式を取得する権利があると主張するすべての人に対して提出された事実に対する確実な証拠である。株式又は株式のいずれかの売却又は処分のために与えられ、株式譲渡を締結し、株式を売却又は処分した者の受益者であって、当該者はすぐに株式所有者として登録することができる。一方、brは必ずしも購入金(ある場合)の運用を監督する必要はなく、株式の所有権は、株式の没収、売却、処分に関する手続き中のいかなる不規範や無効によっても影響を受けることはない。 |
41. | 本規約における没収に関する規定は、株式発行条項の満期に応じて支払されたいかなる金も支払われていない場合に適用され、株式金額による場合であっても、プレミアムであっても、まるで正式な通知と通知の催促通知で支払われたかのように。 |
ライセンス文書登録
42. | 会社は、遺言認証、遺産管理書、死亡または結婚証明書、授権書、代替通知または他の文書の登録 ごとに1ドル(1.00ドル)以下の費用を徴収する権利がある。 |
共有転送
43. | 故株式唯一の所有者の法定遺産代理人は、当社が株式に対して任意の所有権を有することを確認した唯一の者でなければならない。株式が2人以上の所有者の名義に登録されている場合、生存者または故生存者の合法的な遺産代理人は、株式に対して任意のbr所有権を有することを当社が唯一認めた者でなければならない。 |
44. | メンバーの死亡や破産により株式を取得する権利を有する者は、取締役が時々適切に要求する可能性のある証拠を提出した後、その株式についてメンバbrとして登録する権利があり,あるいは死者や破産者ができる方法で株式を譲渡する権利があり,自ら登録するのではない。この権利を有する者が所持者として登録することを選択した場合、彼はその署名された書面通知 を当社に提出または送付し、所持者として登録することを選択しなければならない。 |
– 46 –
付録 II | 改訂された定款 |
45. | 所有者が死亡または破産して株式を所有する権利がある者は、配当金やその他の利益を得る権利があるべきであり、彼が株式の登録所有者である場合に権利がある配当金は他の利益と同じであるが、彼はできない。その株式のメンバーとして登録される前に、その株式についてメンバー資格を付与する会社会議に関する任意の権利を行使する権利がある。取締役はいつでも通知を出すことができ、いずれかのこれらの者に自己登録または株式譲渡を選択することを要求することができ、通知が90日以内に完了できなかった場合、取締役はその後すべての配当金の支払いを一時停止することができる。株式について支払うべき配当又はその他の金 は、通知の規定が遵守されるまで。 |
資本変更
46. | 会社は一般決議を採択することができる: |
(a) | 決議で規定された額に応じて株式を増加させ、株式の種類と額によって区分する |
(b) | を合併し、その株式の全部または一部を既存のbr}株式よりも大きい株式に分割する; |
(c) | 既存株式またはいずれかを小さな金額の株式に分割するが、分割における支払金額と支払金額との割合は、1株当たり減持株の任意の未払い配当金が、減持株由来株式の場合と同じでなければならない |
(d) | 解約決議案が可決された日にまだ誰からも引受または同意されていない任意の株式を解約し、その株式金額から、このように解約したbr株の金額を差し引く。 |
47. | 規則及び本定款の一般決議により処理される事項に関する規定に適合する場合には、会社は特別決議を採択することができる |
(a) | change its name; |
(b) | alter or add to these Articles; |
(c) | “組織規約大綱”に規定されている任意の趣旨、権力またはその他の事項についてbrを変更または増加させる;および |
(d) | 法的に許可された任意の方法でその株式と任意の資本償還準備金を減少させる。 |
48. | 本合意により設立されたすべてのbr新株は、 原始株中の株式と同じ催納、留置権、譲渡、転送、没収、その他の方面に関する規定を遵守しなければならない。 |
– 47 –
付録 II | 改訂された定款 |
会員名簿を閉じるか記録日を決定する
49. | どのメンバーが任意のメンバー会議またはその任意の休会で通知、会議に出席または投票を受ける権利があるか、またはどのメンバーが任意の配当金の支払いを受ける権利があるかを決定するために、又は誰が株主であるかを決定していかなる他の用途としても,取締役は,株主名簿は指定期間内に譲渡を停止しなければならないが,いずれの場合も30暦を超えてはならないと規定することができる。もしメンバー登録簿がこのように閉鎖されてどのメンバーが通知を受ける権利があるかを決定しなければならない場合、出席又は株主総会に投票する場合は,株主名簿は当該会議の直前の少なくとも10暦以内に締め切りなければならず,決定に関する記録日は会員名簿締め切りとしなければならない。 |
50. | 取締役は、メンバー登録簿を閉じることに加えて、通知を受ける権利のあるメンバーの任意のこのような決定された記録日付として日付を事前に決定することができる。Brメンバー会議に出席するか、あるいは会議で投票して、どのメンバーが任意の配当金を受け取る権利があるかを決定するために、取締役はこの配当発表日 の前の30暦または前の30暦のうち、1つの後の日付が決定された記録日付として決定される。 |
51. | メンバー登録簿がこのようにbrを閉じておらず、メンバ会議通知、メンバー会議への出席、または配当支払いを受信する権利があるメンバの記録日を決定していない場合、大会通告を掲示した日または取締役が配当金を派遣する決議案を発表した日(場合によります)は、株主に を当該配当金の記録日に決定します。このような決定は、本条の規定に従って、メンバー会議の通知を受ける権利があり、メンバー会議に出席するか、またはメンバー会議で投票する権利のあるメンバーに対して決定 を行う場合には、その任意の休会に適用される。 |
株主総会
52. | 株主周年大会を除いて、当社のすべての株主総会を臨時株主総会と呼ぶ。 |
53. | (a) | 会社(The Company) |
(b) | 当該等の会議では,役員報告(ある場合)を提出しなければならない。 |
– 48 –
付録 II | 改訂された定款 |
54. | (a) | 取締役は株主総会を開催し、株主の要求に応じて当社特別株主総会を直ちに開催することができる。 |
(b) | 会員申込書とは,申込書が保管されている日に保有する会社員の申込書
が
以上であることを意味する |
(c) | 申請書は、会議の目的と会議の議題に含まれる決議を明記しなければならず、請求人が署名して会社の主要営業場所 に保管しなければならない(コピーを登録事務所に転送する)。そして、各ファイルは、1人または複数の請求人によって署名されるいくつかのbrフォーマットのようなファイルから構成される可能性がある。 |
(d) | 取締役が申請書を提出した日から21個のカレンダー の日に正式に株主総会 を開催していない場合は、請求人又は代表全員の総投票権 の半分以上の誰でも、自ら株主総会を開催することができるが、このように開催されるいかなる会議も、上記第2の21暦の満了後3ヶ月後に開催されてはならない。 |
(e) | 申込者によって開催される株主総会は、取締役が株主総会を開催する方式に可能な限り近づくべきである。 |
株主総会通知
54A |
(a) | 会議に出席して投票する権利のあるすべてのメンバー(またはその代理人)によって開催される年次株主総会であれば; |
– 49 –
付録 II | 改訂された定款 |
(b) | 株主特別総会 は,その権利を与える株式額面の95% を,出席 および会で投票する権利のある大多数の株主(あるいはその委任代表)が合計して保有する. |
55. | 任意のメンバが会議通知を見落としたり,会議通知を受信しなかったりしても,どの会議の議事手順も無効にすることはない. |
大会議事手順
56. | いずれの株主総会においても、会議が事務の処理を開始したときに出席したメンバーが定足数に達しない限り、いかなる事務も処理してはならない。1つまたは複数のメンバが保有するメンバの総数は、1つまたは複数のメンバが保有するメンバの総数よりも少なくない |
57. | 取締役会決議と株主総会通告で明らかにすれば、株主総会に出席する人は電話会議或いは他の通信設備を通じて株主総会に参加することができ、すべての参加者はこのような通信設備を使用してコミュニケーションを行うことができる。このようにして 株主総会に参加した人は,自らこの会議に出席したと見なす. |
58. | 指定された会議時間 の後半で定足数に達していなければ, メンバの要求に応じて開催された会議は解散すべきである.他のいずれの場合も、会議は来週の同じ日、同一時間、および場所に延期され、継続会において、指定された会議時間から30分以内に定足数に達していなければ、会議は解散される。 |
59. | 以下第60条 の規定を除いて、取締役会議長は当社の毎回の株主総会を主宰すべきである。 |
60. | いずれの会議においても、取締役会議長が指定された開催会議時間後15分以内に出席していないか、または議長を務めたくない場合は、出席した取締役は、そのメンバーの中から1人を議長に選出しなければならない、またはこのような選挙で選出された取締役が議長を務めたい場合は、出席したメンバーは議長を選出すべきである。 |
– 50 –
付録 II | 改訂された定款 |
61. | 株主総会議長は、定足数のある会議の同意の下で(会議にこの指示があれば)、異なる時間および場所で会議を延期することができる。しかし、いかなる延会でもいかなる事務も処理することはできないが、休会を行う会議で未完成の事務は除外する。会議が10つのカレンダー日または 以上延期された場合、7営業日以上の延期会議通知を元の会議に発行しなければならない。先に述べた以外に、当社は更新や更新で処理したトランザクションを に何も通知する必要はありません。 |
62. | どの株主総会でも、会議採決を提出する決議は手を挙げて決定しなければならない。(挙手投票結果が発表される前または挙手結果を発表した場合)1人以上の直接出席したメンバーまたは投票権を有する被委員会代表が投票方法で投票することを要求しない限り、これらのメンバーの合計は、会社が十分に投票した株式を保有する10%以上である。また、投票での投票が要求されない限り、議長は、決議が挙手で可決または一致したか、または特定の多数で可決または失敗したことを宣言し、会社の議事録に関連事項 を記入する。すなわち、その決議に賛成または反対する票または投票数を証明することなく、その事実の確証である。 |
63. | 正式に投票方式での採決が要求された場合、議長が指示した方法で を行うべきであり、投票結果は、投票方式での採決を要求する会議の決議とみなされるべきである。投票要求は によって撤回されるかもしれない。 |
64. | 投票数が均等な場合には,挙手投票でも投票でも,挙手投票や投票方式での採決を要求する会議の議長は2票または決定票を投じる権利がない. |
65. | 議長選や休会の問題について直ちに投票しなければならない。他のすべての問題 は議長が指示した時間に投票しなければならない。 |
委員の投票
66. | どんな権利と制限されていても、
任意の |
66A. | “香港上場規則”によると、どのメンバーも特定の決議案について棄権するか、または任意の特定の決議案に賛成または反対するかに限られる。メンバまたはその代表は、要求または制限に違反して投票されたいずれの票も計算されない。 |
– 51 –
付録 II | 改訂された定款 |
67. | 連名所有者の場合,連名所有者の投票権を排除するために,自らまたは代表投票を委任する目上の人の投票が受け入れられ,そのため,経歴は会員名簿に氏名の順に決定されなければならない. |
68. | 精神的に不健全なメンバー、または精神錯乱に管轄権のある裁判所によって命令された任意のメンバーは、その委員会またはその裁判所によって指定された委員会の性質の他の人によって投票することができ、挙手投票または投票投票にかかわらず、そして、そのような委員会や他の人は、投票時に代表投票を依頼することができる。 |
69. | いずれのメンバーも、当社の株式brについて現在対応しているすべての催促配当金または他の金が支払われない限り、任意の株主総会で投票する権利がない。 |
70. | 投票では,投票は自ら行うことができ,エージェントによって行うこともできる.当社の会議に出席して会議で投票する権利のある株主であれば, はもう1人をその代表として出席および投票する権利がある.代理人 は当社のメンバーである必要はありません。世論調査によると1株以上の株式を持っているメンバーは、どの決議でも同じ方法でその株式に投票しない必要があるので、 は決議に賛成または反対および/または棄権 に投票することができる。株式の一部または全部に投票して依頼書の条項を満たすことを前提として、1つまたは複数の文書に基づいて委任された委員代表は、その委任された株式またはbrの一部または全部について、委任された株式または一部または全部の株式に賛成または反対する投票を投票することができ、および/またはその委任された株式の一部または全部に投票することができる。 |
71. | 委任代表の文書は、委任者またはその書面で正式に許可された債権者によって署名されなければならない。または委任者が会社である場合は、印鑑を押すか、または正式に許可された上級者または債権者によって署名しなければならない |
72. | 代表を委任する文書は、通常のフォーマットまたは通常のフォーマットまたは取締役によって承認された任意の他のフォーマットを採用することができる。代表を指定する文書は、投票を要求するか、投票を要求する権限を付与するとみなされなければならない。 |
73. | 委任代表の文書は,登録事務所に格納されているか,会議開催の通知や当社からの任意の代表文書でそのために指定された他の場所でなければならない |
(a) | 文書中で指名された人が採決しようとする会議または休会開催時間の48時間以上前;または |
(b) | 投票が投票要求後48時間以上行われる場合には、投票が要求された後 であるが、投票が指定される時間前に24時間以上、上記のように格納されなければならない |
– 52 –
付録 II | 改訂された定款 |
(c) | 投票投票は直ちに行われるのではなく、投票方式での採決が要求された会議で議長、秘書、またはどの取締役に交付されても48時間を超えない |
ただし,取締役は大会開催の通知や当社からの委任代表文書で指示することができ,委任代表の文書は(会議や継続時間よりも遅くなく)登録事務所や会議開催通知または当社が発行した任意の委任代表文書のうち,そのために指定された他のbr地点に格納することができる.議長はどんな場合でも適宜指示依頼書を適切に提出したと見なすことができる。許可方式で格納されていない依頼書 は無効である.
74. | 依頼書の条項による投票は有効であり,依頼書の依頼者や依頼書の署名機関が以前に死亡したり,精神錯乱したりしていたにもかかわらず, またはそれに関連する株式の譲渡は,当社が依頼書の使用を求める株主総会や継続開始 の前に死亡,精神錯乱,撤回または譲渡に関する書面通知 を受けない限りである. |
会議に出席する会社を代表する
75. | メンバーまたは取締役である任意の会社は、その取締役または他の管理機関の決議によって、適切と考えられる人が、その代表として会社または任意のカテゴリのメンバー、取締役会または取締役会委員会の任意の会議に出席することを許可することができる。このように許可された人brは,彼が代表する法団を代表して個人会員や役員の場合に行使できる権力を行使する権利がある. |
手形交換所
76. | 決済所(又はその代有名人)が当社のメンバーであることが認められた場合は、その役員又は他の管理機関の決議又は授権書を通過することができる。当社の任意の株主総会又は当社の任意の種類のメンバーのいずれかの株主総会において、適切と思われる一人以上の者をその代表とすることを許可するが、一人以上の者が許可を受けた場合、授権書は、このような者毎に許可された関連株式数およびカテゴリを具体的に説明しなければならない。そのような許可者は、その人がそのように許可されていることを証明するために、所有権文書、公証された許可 および/またはさらなる証拠を提示することなく、正式に許可されたとみなされるであろう。本規定により許可された者は、その代表的な決済所(又はその代有名人)を代表して当該決済所(又はその代有名人)が行使可能な権力を行使する権利を有し、その行使された権力は、その決済所(又はその代有名人)と偽であるこの授権書に記載されている数及びカテゴリ株式を保有する当社個別メンバー。 |
– 53 –
付録 II | 改訂された定款 |
役員.取締役
77. | (a) | 取締役会は5名以上の取締役からなるべきであるが、当社は時々通常決議案で取締役会の取締役数を増加または減少させることができる。 |
(b) | 各取締役の任期は、その任期満了および後任者が合格するまでです。取締役会は取締役会議長を1人設置し、当時在任していた取締役が過半数票で選出して委任します。取締役は取締役会連合議長または副会長(“連席主席”)を選挙することもできる。
会長は毎回の取締役会会議を主宰すべきである。理事長が取締役会会議を欠席した場合、連席会長(Br)又はその欠席した場合には、出席取締役は、1人の取締役を当該会議の議長に推選することができる。取締役会決定事項に対する理事長の議決権は他の取締役と同じである。これらの条項と会社を基準に
|
取締役会に出席して会議に投票した残りの取締役が簡単な賛成多数で委任された任意の取締役、あるいは唯一の残りの取締役が既存の取締役会の仮空きを埋めるため、または新規取締役として委任された任意の取締役は、任期は当社の次期株主周年大会までであり、その会議で再選再選する資格がある。
(c) | 取締役(管理取締役brまたは他の役員を含む)は、その任期満了前のいつでも一般決議により免職されることができる(理由の有無にかかわらず)、会社とその他の役員(しかし,このプロトコルによって提起されたいかなる損害クレーム にも影響を与えない. |
(d) | 取締役罷免による取締役会の空きは,その取締役を罷免する一般決議会議の選挙や任命,あるいは残りの取締役の簡単な多数の投票で埋めることができる正式に開催され、構成された取締役会会議に出席して採決を行う。上記第77条(B)条により、どの個人が取締役会取締役に当選するかを指定する権利があるいかなる者も、その職に就いている取締役を罷免し、死去、障害、退職を埋める権利がある。第七十七条第二項に規定する期間内に当該職に就いている取締役のいずれかを辞任又は罷免する。取締役会が上記第77条(B)条により指定された任意の取締役の死亡、障害、退職、辞任又は退職によりいつでも空席が生じた場合は、その空席を埋める後継者を同様に指定しなければならない。本条第七十七条(乙)項によれば、 はその席を空けた取締役である。 |
– 54 –
付録 II | 改訂された定款 |
78. | 法律の適用又は当社証券取引所所属認可証券取引所の上場規則又は自動見積システムに別途規定又は禁止があるほか、取締役会は時々採択、制定、改訂することができる。Brは会社の管理政策或いは措置を改訂或いは撤回し、当社と取締役会が時々決議案方式で決定した各会社の管理管理関連事項の政策を明らかにすることを目的としている。 |
79. | 取締役は当社のどの株式も資格で保有する必要はありません。しかし、当社メンバーでない取締役は、当社および当社のすべての種類の株式の株主総会の通知を受け取り、大会に出席して会議で発言する権利があります。 |
役員の手数料と支出
80. | 取締役は取締役会が時々決めた報酬を受け取ることができる。取締役は補償brのすべての旅行を受ける権利があるかもしれない。取締役会又は取締役会委員会会議又は株主総会又は当社の任意の種類の株式又は債権証の個別会議に出席するため、又は取締役の職責を履行することにより合理的に招いたり、予想されたりするホテル及び付帯支出 。 |
81. | どの取締役も、会社のいかなる目的のために海外に行ったり、海外に住んでいたり、取締役会が取締役の一般的な職責を超えていると思うサービスを提供しても、このような追加報酬を得ることができます(給料、手数料、この等追加報酬は、任意の他の細則に規定されているか、または任意の他の細則によって規定される任意の一般報酬 以外の報酬または代替報酬 となる。 |
– 55 –
付録 II | 改訂された定款 |
別種の役員
82. | どの取締役もそのbrが出席できないいかなる取締役会議においても,書面で別の 人を指定してその職務を代行することができる.どの候補者も取締役会議に関する通知を得る権利があり,それを委任した者が自ら出席しない場合には取締役として会議に出席して投票し,取締役であれば本人の投票権を除いて,その代表取締役を代表して別に投票する権利がある。取締役はいつでもその指定された補欠人選の任命を書面で取り消すことができます。このエージェントは,いずれの場合も取締役の代理人とみなされ,それを委任した取締役の代理人と見なすべきではない.補欠取締役の任官者が取締役でなくなった場合、補欠取締役はもはや補欠取締役ではない。 |
83. | いずれの取締役も、当該取締役の代理人として誰(取締役であるか否かにかかわらず)を指定することができ、当該取締役からの指示 に基づいて当該取締役を代表して投票に出席するか、又は当該等の指示がない場合には当該代表が適宜 を決定する。当該取締役 が自ら出席できない1回または複数回の取締役会議で。委任代表の文書は、委任者によって直筆で署名されなければならず、任意の常用または汎用フォーマットまたは取締役によって承認された他のbrフォーマットを採用すべきであり、使用または最初に使用することを意図している会長に提出されなければならない。会議が始まる前に。 |
役員の権力と職責
84. | 当社の規定に準じて
|
85. | 本定款の細則の規定の下で、取締役は随時誰にも委任することができ、(当社の取締役であるか否かにかかわらず)当社で取締役が当社を管理するために必要な職を担当することは、前述の一般性を損なうことなく、最高経営責任者、最高経営責任者、最高財務責任者、最高技術責任者、1人以上の副総裁、マネージャー、または主計長、及び取締役が適切と思う関連条項及び報酬(賃金又は手数料又は利益の共有又は部分を問わず、一方の方式及び部分は別の方法である)及び当該等の権力及び職責に応じて決定される。取締役も同様の条項で1つまたは複数の彼らの機関(ただし候補取締役ではない)を取締役管理職に任命することができるが,いずれの管理取締役も何らかの理由で取締役でなくなった場合,どのような任命も自分で決定すべきである.または会社は一般的な決議案でその任期を終了する。 |
– 56 –
付録 II | 改訂された定款 |
86. | 取締役はその任意の権力を彼などが適切と思われる1人または複数のメンバーからなる委員会に転任することができ、このように構成された委員会は、付与された権力を行使する際に、取締役がそれに加える可能性のある任意の規定を遵守しなければならない。 |
87. | 取締役は時々及びbrはいつでも許可書委員会で任意の会社、商号或いは個人或いは団体に任命することができ、 は取締役が直接或いは間接的に当社の1名又は複数の受権者に指名することを当該等の目的及び当該等の権力を行使することができる。権力及び情状決定権(本定款細則に基づいて取締役又は取締役が行使可能な権力及び情動権を付与することを超えない)、期限はbrであり、取締役が適切と認める条件に規定されている。任意の当該等の授権書は、取締役が適切と思う条文を掲載して、任意の当該等の受権者との取引を保障及び便利にすることができ、そして任意の当該等の受権者がそれを付与するすべて又は任意の権力、権限及び適宜決定権を授権することを許可することができる。 |
88. | 取締役は時々適切と思われる方法で当社の事務を管理するためにbrを提供することができるが、以下の各段落に記載されている規定は、本段落が付与した一般的な権力を損なうことはできない。 |
89. | 取締役はいつでも委員会を設置することができる。当社の任意の事務を管理する地方委員会や代理 は、そのような委員会や地方取締役会のメンバーに任意の人を委任することができ、当社の任意のマネージャーまたは代理、および上記の任意の 者の報酬金を委任することができる。 |
90. | 取締役は、そのとき取締役に付与された任意の権力、権力および情動権を、任意の委員会、地方取締役会、マネージャーまたは代理人に時々および任意の時間に譲渡することができ、そのような地方取締役会がそのときのメンバーになることを許可することができる。または彼らのいずれかがその中の任意の穴を埋めて空きがある場合に行動し、そのような任命または転任は取締役が適切と思う条項と条件に従って行うことができ、取締役はいつでも行うことができる。このような委任を免れた者は,その等の転任を撤回したり変更したりすることができる。 しかし、誠実な取引であり、このような廃止または変更通知を受けていない者は影響を受けない |
91. | 取締役は任意の上記ライセンス を付与することができ、当時彼等に付与された全て又は任意の権力、権限及び適宜決定権を彼等に付与することができる。 |
92. | 取締役は当社のすべての権力を行使し、借入金及びその業務、財産及び未納持分又はその任意の部分を担保又は担保し、借入金の際に債権証、債権持分及びその他の証券を発行し、又は任意の債務の担保として発行することができる。会社または任意の第三者の責任または義務。 |
– 57 –
付録 II | 改訂された定款 |
役員資格を取り消す
93. | この定款には別の規定があるにもかかわらず、取締役の地位はまだ空けなければならない |
(a) | 死亡、破産、または債権者との任意の手配または債務立て直し; | |
(b) | 精神的に不健全になったり精神的に不健全になったりすることが発見されました |
(c) | 当社に書面でその職を辞任することを通知する |
(d) | 第77条または定款に従って免職されなければならない。 |
役員の議事手順
94. | 取締役は会議(ケイマン諸島国内または海外を問わず)を開催し、事務、休会、およびそれが適切と思われる他の方法でその会議および議事手続きを規制することができる。 |
95. | 取締役はいつでも取締役会会議を開いて、事前に他の取締役と予備取締役に通知することができます。 |
96. | 取締役会会議通知は、取締役に口頭(自らまたは電話)で送信するか、または他の方法で送信するか、または郵送、電報、電送、ファックス、ファクシミリ、文字を電子メールまたは他の方法で読みやすい形で取締役に最後に知られているアドレスまたは取締役がそのために当社に提供する任意の他のアドレスに送信する。 |
97. | 取締役は、電話会議の方法で取締役の任意の取締役会会議または取締役会が任命する任意の委員会に参加することができる。ビデオ会議または同様の通信装置は、そのような会議に参加するすべての者が、それを介して互いの声を聞くことができ、このような参加は、自ら会議に出席するとみなされるべきである。 |
98. | 取締役業務を処理するために必要な法定人数は取締役によって決定することができ、別途決定しない限り、3人の在任取締役とすべきであるが、その目的では、1人の取締役とその指定された候補取締役は1人と見なすことができる。会議開始時に事務を処理する際には、会議法定人数に出席した取締役会議は、取締役が当時行使可能なすべての権力と情愛権を行使する権利がある。取締役会議は、電話または電話会議または任意の他の電気通信施設を介して開催することができ、すべての参加者が即時に音声で他のすべての参加者とコミュニケーションを行うことができることが条件である。 |
– 58 –
付録 II | 改訂された定款 |
99. | 指定された取締役会会議時間後三十(30)分以内に、取締役会会議に出席する人数が定足数に満たなければ、関連する 会議は少なくとも3(3)営業日を休会し、任意の3(3)名の取締役の出席を構成する当該休会会議の定足数を構成しなければならない。会議進行時に定足数 は取締役が当時行使可能なすべての権力および適宜決定権 を行使する権利がある. |
100. | 任意の取締役会会議で発生した問題は多数票で決定すべきであり、各取締役は任意の取締役会会議で審議された事項を決定する際に1(1)票を投じる権利がある。 |
101. | 投票数が等しい場合、議長は第2票または決定票を投票する権利がある。 |
102. | 取締役が当社と締結した契約あるいは締結予定の契約の中で任意の方法で直接或いは間接的に権益を持っている場合は、取締役会会議でその権益性質を申告しなければならない。いかなる取締役が取締役に出す一般的な通知は、彼が任意の指定されたbr会社又は商号のメンバーであることを示し、その後、その会社又は商号と締結する可能性のある任意の契約において利害関係があるとみなされ、このように締結されたすべての契約について十分な利益申告をするとみなされている。取締役は、彼がその中に利害関係があるかもしれないにもかかわらず、任意の契約または提案された契約または投票を手配することができ、もし彼がそうすれば、彼の投票は計算され、彼は任意の取締役会議の定足数に計上されるかもしれない。このような契約または提案された契約または手配は、会議審議 に提出されなければならない。 |
103. | 取締役は会社の部下の他の役職や給料職に就くことができる(ただし |
104. | いかなる董事者も、その本人又はその所在する会社が専門として会社として行動することができ、彼又はその所在する会社は、彼が取締役でない人のように専門サービス報酬を得る権利がある。しかし、本協定に記載されているいかなる規定も取締役又はその所在する会社を許可することができない |
– 59 –
付録 II | 改訂された定款 |
105. | 取締役は、議事録を記録目的のために提供された書籍またはルーズリーフフォルダに記録しなければならない |
(a) | 役員の上級職員へのすべての任命 |
(b) | 各役員会議とどの取締役委員会の役員の名前にも出席します |
(c) | 当社の全会議、役員及び取締役委員会会議のすべての決議案及び議事手順。 |
106. | 取締役会議長がこの会議の議事録に署名した時、この会議記録は正式に開催されたとみなされるべきであり、すべての取締役が実際に会議を開いていないにもかかわらず、あるいは議事手順に技術的欠陥が存在する可能性がある。 |
107. | すべての取締役が署名した決議案の効力と役割は,その決議案が取締役が正式に招集·構成された会議で採択されたようであり,署名後,決議案はそれぞれ1人または複数の取締役が署名した複数の文書からなることができる。 |
108. | 留任を続ける役員brは、彼らの機関に空きがあるにもかかわらず、彼らの人数が本規約の細則によって決定された必要な取締役定足数を下回るまで減少した場合、引き続き留任する取締役は、当社の人数を増やしたり、当社の株主総会を開催するためにしか行動できませんが、他の目的ではいけません。 |
109. | 取締役会は、その任意の権力、権限、裁量決定権を、適切と思われる取締役や他の人からなる委員会に付与することができ、時々、人員または目的の側面では、そのような任意の委員会の任命および解任を全部または部分的に撤回するか、またはそのような委員会の任命を撤回する。このように設立されたどの委員会も、このように転任された権力、権限及び適宜決定権を行使する際には、取締役会がそれに加える可能性のある任意の規定を遵守しなければならない。理事によって任命された委員会はその議長を選出することができる。議長が選出されていない場合,あるいはどの会議においても,議長は指定された会議の開催時間後5分以内に出席しておらず,出席したメンバは彼らの中から1人を議長に選ぶことができる. |
110. | 役員から委任された委員会は適切だと思うように会議や休会を行うことができます。任意の会議で提起された問題は、出席した委員会のメンバーが多数票で決定すべきであり、投票数が均等であれば、議長は2票または決定的な一票を投じる権利がある。 |
111. | 取締役または取締役会会議または取締役として行動する誰のすべての行為も、そのような取締役または上記のような身分で行動する者の任命に欠陥があることが事後に発見されたにもかかわらず、あるいは彼らまたは彼らのいずれかが資格を取り消され、すべての人が正式に許可され、資格を満たして取締役になるように有効である。 |
– 60 –
付録 II | 改訂された定款 |
同意の推定
112. | 取締役は会社のいかなる事項についても行動する取締役会会議に出席し,彼の異議が議事録に記入されない限り,採択された行動に同意したと推定しなければならない.彼が大会休会前に議長または秘書を務める者に異議を提出したり,大会休会後すぐに書留郵便でその異議をその人に送付したりしない限り。このような異なる政見を持つ権利は、そのような行動に賛成票を投じた役員ユーザには適用されない。 |
配当金、分配、備蓄
113. | 任意の種類または複数の株およびこれらのbr条項に一時的に付随する任意の権利および制限によって制約される。取締役は時々、発行された株式の配当金(中期配当を含む) および他の割り当てを発表し、当社が合法的に支払うことができる資金からこのような配当金を支払うことを許可することができる。 |
114. | 任意の1つまたは複数の種類の株式及び本規約の細則当時に付属していたいかなる権利及び制限の規定の下で、当社は普通の決議案で配当を宣言することができるが、配当は取締役が提案した額を超えてはならない。 |
115. | 取締役は、任意の配当金を推薦または発表する前に、合法的に分配可能な資金の中から、適切と思われる1つまたは複数の準備金を引き出し、取締役が適宜対応または事項に使用することができる。または配当金(Br)を二等分するため、またはこれらの資金が適切に運用されるための任意の他の目的であってもよく、このような申請を待っている間に も同様に適宜決定することができる。当社の業務に雇われたり、取締役に投資したり、時々適切だと思う投資(当社株を除く) に投資されます。 |
115A. | 任意の株式に付随する権利には別の規定があるほか、配当金およびその他の割り当ては任意の通貨で支払うことができる。取締役は必要とされる可能性のある任意の両替の両替基準、およびどのように関連するコストを支払うかを決定することができる。 |
116. | 任意の配当金は、会員または配当権を有する者の登録住所に小切手または電信為替方式で支払うことができ、または連名所有者の場合は、その等連名所有者のいずれかの登録住所に支払うか、またはその会員またはその配当権を有する者および住所に支払うことができる。または上記連名保持者(どのような場合に応じて)指示することができる。各当該等の小切手は、受取人の指示に従って支払うか、株主又は当該小切手を受け取る権利がある者又は連名所持者(どの場合に応じて)の指示に従って支払わなければならない。 |
117. | 取締役は上記の規定により株主に配当金を発行する場合は、現金又は実物で支払うことができる。 |
– 61 –
付録 II | 改訂された定款 |
118. | 配当金は、brを発表し、当社が実現または非現金化した利益から支払うことができ、または取締役がもはや不要と考えている利益から準備された任意の準備金から支払うことができる。配当金はまた、brを宣言し、株式割増口座または任意の他の基金または口座から支払うことができ、これらの基金または口座は、会社の規定に従ってこの目的のために許可することができる |
119. | 配当特別権利を有する株式を有する者の権利に違反することなく、すべての配当金は、支払済みまたは入金された十分な額で支払われた配当金に従って発表され、支払いされなければならない。しかし、当社のどの株式も十分に入金されていない限り、配当金は株式額に応じて宣派し、支払うことができます。配当金を催促する前に株式について支払われたいかなる金も、利息を計上する際には、本細則については、株式について支払うbrとみなされてはならない。 |
120. | 複数の人が任意の株式の連名所有者として登録されている場合、そのうちのいずれかは、株式またはその株式について対応する任意のbr配当金または他の金について有効な領収書を発行することができる。 |
121. | いかなる配当も当社の利息に計上することはできません。 |
帳簿.帳簿
122. | 当社の事務に関する帳簿は取締役が時々決めるように保存しなければなりません。 |
123. | 帳簿は、取締役が適切であると考えられる1つ以上の場所に保存され、取締役が閲覧するために常に公開されなければならない。 |
124. | 取締役は時々、どの程度、時間及び場所及びどのような条件又は規定に基づいて、当社又はその任意の帳簿を非取締役メンバーに開放して調べなければならないかを決定しなければならない。任意のメンバー(非取締役) は、当社の任意の勘定、帳簿または書類を閲覧する権利はありませんが、法的許可または取締役または当社が通常の決議案で許可されているものは除外します。 |
125. | 当社の事務に係る勘定は、当社が時々通常決議案又は役員決議又は当該等の決議で決定又は失敗して決定した財政年度終了時の方法で監査を行わなければなりません。上記のいかなる決定も監査されてはならない。 |
周年申告書と提出書類
126. | 取締役会は、会社の状況に応じて必要な年次報告書及びその他の必要な書類を提出しなければならない
|
– 62 –
付録 II | 改訂された定款 |
監査?監査
127. | それは.. |
128. | 会社の各監査員は会社の帳簿、勘定と証明書を随時調べる権利があり、会社の役員と上級管理者に以下の情報と解釈を提供することを要求する権利があります。監査員の義務を遂行するために必要だ。 |
129. | 監査役が対応する |
アザラシ突撃隊
130. | 取締役会の決議により許可された以外は、いかなる文書にも会社印鑑を押してはいけませんが、印鑑を押す前または後に会社印鑑を押すことができ、印鑑を押した後に押す場合は、会社印鑑を押してはいけません。シールの複数の貼り付けを確認するために、一般的な形態であってもよい。捺印は取締役がこの目的のために委任した任意の1人または複数の人が同席した場合に押す必要があり、上記の人は当社の印鑑を押す各文書にサインしなければなりません。 |
131. | 会社は,取締役が指定した国又は地域にその印鑑の伝達物を保存することができ,取締役会の決議により許可されていない限り,どの文書にもその印鑑を押印してはならない。このような許可は,FAXスタンプを押す前または後に付与することができ,ファクシミリスタンプを押した後に付与されたものであれば,一般的に がそのファックススタンプを押す数を確認することができる.ファックス印鑑は,取締役がこの目的で指定された一人又は複数人がその場にいた場合に加蓋し,会社のファックス印鑑を押す各文書にサインしなければならない。出席者および取締役または当社秘書(またはアシスタント秘書)または取締役がその目的のために委任したいずれかまたはbr名の者が出席して署名した文書。 |
132. | 上記の規定があるにもかかわらず、取締役は任意の文書に印鑑やファックス印鑑を押して、文書に掲載されている事項の真実性を証明する権利がありますが、当社には何の拘束力もありません。 |
– 63 –
付録 II | 改訂された定款 |
高級乗組員
133. | 細則85条に該当する場合、当社は、取締役が最高経営者、経営責任者、最高技術者および最高財務官、および1人以上の副総裁、マネージャーまたは財務総監を委任することができる。取締役は、彼などが時々引受する資格取り消しや免職に関する条項、取締役が時々引受する資格取り消しや免職に関する条項に応じて、報酬や職責履行に関する条項に従って、彼などが必要と考えている他の高級職員を委任することもできる。 |
利益資本化
134. | 規程および本規約に違反することなく、取締役会は一般的な決議によって許可することができる |
(a) | 決議案は、割り当て可能か否かにかかわらず、残高brを準備金(株式割増口座、資本償還準備金、および損益口座を含む)の貸手に記入する |
(b) | 決議資本化された金を、メンバーがそれぞれ保有する株式額面(十分な配当の有無にかかわらず)に比例してメンバー に割り当て、メンバーを代表してこのお金を使用または使用する |
(i) | 彼らがそれぞれ保有している株式のうち、そのとき支払われていない金額(あれば)を支払う |
(Ii) | その金額に相当する額面の未発行株式または債券 を十分に納め、 |
また、入金を自己資本金とする株式又は債権証は、入金された自己資本金の割合で分配されるか(又はその指示に従って)、または部分的に1つの方法で割り当てられるか、または部分的に別の方法で割り当てられるが、本条の場合、株式割増帳、資本償還備蓄および利益は、入金されて自己資本金として割り当てられるメンバーの未発行株式の支払いにのみ使用することができる
(c) | 資本化備蓄分配に発生する困難を解決するために、適切と思われる任意の手配を行い、特に制限されず、例えば株式または債券は断片的に分配することができ、取締役会はそれが適切と思われる方法で断片化を処理することができる |
(d) | 会社と契約を締結することを許可する人(すべての関連メンバーを代表する)は、以下の規定を含む |
(i) | それぞれメンバーに入金して全額入金する株式あるいは債券を発行し、彼らは資本化時に獲得する権利がある可能性があり、 あるいは |
– 64 –
付録 II | 改訂された定款 |
(Ii) | 当社は株主(それぞれの備蓄業務を適用することにより、資本化することを決定した)を代表して、既存のbr}株式が支払われていない金額または一部の金額を支払い、許可によって達成された合意に基づいて、そのようなすべてのメンバーに対して有効で拘束力がある。 と |
(a) | 通常 決議案を実行するために必要なすべての行動と事項を実行する. | |
134A. | 本規約の細則にはいかなる規定があるにもかかわらず、取締役は残高brを準備金(株式割増口座を含む)に記入することを決議することができる。資本償還準備金(br}および損益表)は、分配および発行されるすべての未発行株式の支払いに使用される他の方法で分配することができる |
(a) | 当社またはその関連会社の従業員(取締役を含む)またはサービス提供者 は、任意の株式インセンティブ計画または従業員福祉計画または他の手配によって付与された任意のオプションまたは奨励 を行使または付与し、これらの者は、取締役または株主によって採択または承認されたbr}; |
(b) | 任意の信託の受託者または任意の株式インセンティブ計画または従業員福祉計画の管理者は、任意の株式インセンティブ計画または従業員福祉計画または他の手配の運営によって、分配および会社が発行する株式を取得する。取締役またはメンバーが通過または承認した者に関係する;あるいは… |
(c) | 当社のどのような信託機関も、発行の目的で、任意の株式インセンティブ計画または従業員福祉計画に従って付与された任意のオプションまたは報酬を行使または付与する場合、米国預託株 は、会社またはその関連会社の従業員(取締役を含む)またはサービスプロバイダ に分配および交付される。取締役又は株主が通過又は承認した当該等の者に関する他の手配。 |
通達
135. | 本規約の細則に別途規定があるほか、任意の通知又は書類は当社又は任意のメンバーに通知する権利がある個人、ファックス又は郵送による前払い料金又は認可された宅配サービス、前払い費用、メンバー登録簿に記載されているメンバアドレスまたはすべての適用法律および法規によって許容される範囲でメンバを宛先とする。これを株主が当社に提供する任意の電子番号またはアドレスまたはウェブサイトに電子的に送信するか、または を当社のウェブサイト上に置く。株式の連名所有者については,すべての連名通知は,その連名株式について株主名簿上1位の連名所有者のうちの1人に通知する必要があるが,このような通知は,すべての連名所有者への十分な通知 である. |
136. | ケイマン諸島以外の住所への通知は前払い航空郵便で転送しなければなりません。 |
– 65 –
付録 II | 改訂された定款 |
137. | 当社の任意の会議に出席する株主を自らまたは委任することは、すべての場合、当該会議に関する正式な通知を受けたとみなされ、必要に応じて当該会議を開催する目的とみなされる。 |
138. | 任意の通知または他の ファイルは、以下のように送信される場合: |
(a) | 郵送は、郵便物が届いてから5日後の5日間とし、宅配員が配達すれば、通知または書類を載せた手紙がメッセンジャーに送付された日から5暦後に送達されるとみなされるべきである(送達を証明する際には、通知または書類が記載された手紙が住所を明記し、郵送またはメッセンジャーに送達されたことを証明するのに十分でなければならない) |
(b) | ファックスは,受信を確認した後に送信されたと見なす |
(c) | 認可された配達サービスは通知や書類を載せた手紙が宅配サービスに届く時間の48時間後に配達されるとみなされ,送達を証明する際には,通知や書類が載っている手紙が正しいことを証明すれば十分である.住所と適切な郵送 またはメッセンジャーに渡す;あるいは… |
(d) | 本協定で規定される電子手段は、送信に成功した翌日又は任意の適用された法律又は法規に規定された遅い時間に送達及び交付されたとみなされなければならない。 |
139. | 本規約によると、そのメンバーが死亡または倒産したにもかかわらず、会社がその死亡または倒産を知っているか否かにかかわらず、任意のメンバーに交付または送信される任意の通知または文書。当該メンバが単一又は連名所有者の名義で登録された任意の株式について適切に送達されたとみなし、送達通知又は書類を送達する際に、当該メンバの名前が当該株式の所有者として株主名簿から除名されていない限り、一方、すべての目的については、当該等の通知または文書は、すべての株式権益(共通またはその本人または本人による申立にかかわらず)を所有する者に、その通知または文書の十分な送達を送達したとみなされなければならない。 |
140. | 株主総会ごとの通知は、以下のように送信しなければならない |
(a) | 通知先を会社に提供したすべてのメンバー; |
(b) | 株主が死亡または破産したために株式の権利を有するすべての人、例えば、その身のためまたは破産しなければならない場合、すなわち会議に関する通知を受ける権利がある |
(c) | 各役員と予備役員です。 |
他のすべての人たちは株主総会の通知を受ける権利がない。
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付録 II | 改訂された定款 |
情報.情報
141. | 任意のメンバーは、会社の取引の任意の詳細に関連する任意の情報、または商業秘密または秘密プログラムの性質を有するか、または有する可能性のある任意の情報の開示を要求する権利がない。当社の業務を行っていますが、取締役会は公衆とのコミュニケーションは当社メンバーの利益に合致しないと考えています。 |
142. | 取締役会は、当社のメンバー名簿および譲渡帳簿に記載されている情報を含むが、これらに限定されないが、その所有、保管または制御に関する当社またはその事務に関する任意の情報をその任意のメンバーに発行または開示する権利を有するべきである。 |
賠償金
143. | 各取締役(本条については、本定款細則の規定により指定された任意の代替取締役を含む)及び会社上級管理者は、すべての会社の資産と資金に対して取締役又は会社役員としての職責、権力、権限又は適宜決定権を執行又は履行することにより招く又は受ける法律手続、費用、料金、支出、損失、損害又は債務は、前述の規定の一般性を損なうことなく含まれる。彼はケイマン諸島または他の地方の任意の裁判所で当社またはその事務に関連する任意の民事法的手続きを弁護する(成否にかかわらず)招いた費用、損失または債務を弁護する。 |
144. | 取締役または会社幹部は、その責任 が取締役または役員の故意の不注意または過失によって引き起こされない限り、会社に対していかなる損失や損害も負わない。 |
財政年度
145. | 取締役には別途規定があるほか、当社の財政年度は毎年12月31日まで、毎年1月1日からとなっています。 |
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付録 II | 改訂された定款 |
同前の皿
146A. | “会社法”に適合することを前提として、当社は特別決議案を採択して当社が自発的に清算することができます。 |
146B. | 本定款の細則には別に規定がある以外に、当社の清算人は当社の普通決議案の承認の下で、実物または実物でメンバ間に会社のすべてまたは任意の部分資産(br}同種の財産からなるか否かにかかわらず)を割り当て,これのために任意の財産のために公平であると思う価値 を設定することができる.上記のように分割し、このような分割をメンバまたは異なるカテゴリのメンバ間でどのように行うかを決定することができる。清算人は、同じ承認の下で、当該等の資産の全部または任意の部分を清算人に適切と思われる信託受託者に帰属させ、分担者に利益を与えることができる。しかし、いかなる会員にも責任のある任意の株式や他の証券を受け入れるように強要してはならない。 |
会社定款大綱と定款細則及び社名を改正する
147. | 当社は随時特別決議案を可決して本定款の細則または当社組織定款の大綱の全部または一部を修正または改訂することができます。 |
継続的に登録する
148. | 当社は、通常のbr決議案により、ケイマン諸島以外の管轄区域又は当社が当時登録、登録又は存在していた他の管轄区に引き続き登録することができる。本条に基づいて採択された決議を実行するために,取締役は会社登録所部長に申請し,ケイマン諸島又は当社が当時登録設立した他の管轄区の登録を撤回することを要求することができる。また,彼など適切と思われるすべてのさらなるステップをとって,当社が譲渡を継続するように手配することができる. |
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
以下は,株主周年総会で採択および承認される2022年株式激励計画の主な条項の概要である。
1. | 目的は… |
2022年株式インセンティブ計画の目的は
(a) | 取締役会メンバー、サービス受給者(以下のように定義)の従業員(“従業員”)の個人利益を結びつけることで、成功を促進し、会社の価値を向上させる。サービス提供者(定義は後述)と、これらの個人に報酬を提供し、その優れた業績を奨励し、株主により高いリターンをもたらす。 と |
(b) | 会社に柔軟性を提供し、取締役会のメンバー、従業員とサービスプロバイダのサービスを激励、吸引と維持する能力があり、彼らの判断、興味と特別な努力は会社の成功運営に大きく依存する。 |
2. | WHO MAY JOIN |
合格者( “合格個人”または“参加者”)とは:
(a) | 当グループの任意の従業員、当社子会社の取締役又はその他の取締役、及び当グループの従業員となることが期待される者は、付属会社の取締役又はその他の取締役は、雇用又はサービス契約を締結する誘因となるが、発効日は当該等の者が当グループにサービス提供を開始した日よりも早くてはならない(“従業員参加者”) |
(b) | 関連 エンティティ(以下のように定義)の任意の従業員または取締役,そして、関連エンティティの従業員または取締役となることが予想される人員は、雇用またはサービス契約を締結する誘因となるが、その個人が関連エンティティ(“関連エンティティ参加者”)へのサービス提供を開始した日よりも早くは発効しない。そして |
(c) | 当社又はその子会社の任意のコンサルタント、独立請負者又は代理人(専門コンサルタント及び専門家を含まない)、及びコンサルタントとなることが期待される人員。サービス契約を締結するための誘因として、会社または子会社の従属請負業者または代理人(専門コンサルタントおよび専門家を含まない)は、(ただし、個人が会社または子会社にサービスを提供し始める日よりも早くない);会社及びその子会社の正常かつ正常な業務過程において、会社又はその子会社に会社及びその子会社の長期的な利益に応じたサービスを継続的又は恒常的に提供し、提供または予想されるサービスの時間の長さおよび性質、約束条項(サービス時間、場所および方法を含む)、 およびグループの不定期な業務細分化と重点(“サービスプロバイダ”); |
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
しかし、賞(定義はbr)を非従業員の会社顧問、独立請負業者、代理人或いは取締役 (“非従業員取締役”)に授与してはならず、かつ適用法律により非従業員にボーナスを授与してはならない。
サービス提供者は、(I)コンサルタント、独立請負業者または代理人として、会社にコンサルティングサービス、コンサルティングサービス、販売および市場普及サービス、技術サービス、行政サービスの任意のコンサルタント、独立請負業者または代理人として、サービスの連続性および頻度が従業員と類似している任意のコンサルタント、(Ii)当グループの富および資産管理業界関連項目にサービスを提供するステップと、(Ii)グループの富および資産管理業界関連項目にサービスを提供するステップと、を含むべきである。または(Iii)当グループの職務を退任した後、コンサルタントサービスおよびコンサルタントサービスまたは取締役職を提供するが、資金集め、合併または買収のためにコンサルタントサービスを提供する配給代理または財務コンサルタントおよび専門サービス提供者、例えば、サービスを保証または公正に客観的に提供しなければならない評価士または評価士は含まれていない。
サービス受給者(“サービス受給者”)は、会社、会社の任意の子会社、および任意の関連エンティティ(場合によって決まる)を含み、条件に適合する個人は、従業員、サービス提供者または取締役としてサービスを提供しなければならない。関連実体(“関連実体”) は当社の任意の親会社、あるいは当社が直接或いは間接的に重大な所有権権益を持つ任意の業務、会社、共同企業、有限責任会社或いは他の実体、或いは 当社は契約手配を通じて制御し、適用会計基準に基づいて財務業績を総合する関連実体を指し、 はいずれの場合も付属会社ではなく、取締役会は2022年株式激励計画について関連実体として指定した。
委員会(定義は後述)は時々すべての合資格者の中から賞を授与された者を選ぶことができ、各賞の性質と金額を決定することができ、このような性質及び金額は2022年の株式奨励計画の要求に抵触してはならず、この等の選抜 は彼らの当社の発展と成長への貢献によって決定される。いずれの条件を満たす 個人も2022年の株式インセンティブ計画によって自動的に奨励を受ける権利がない。
適用された法律に別途要求があるほか、参加者は何の金額も支払うことなく申請または奨励を受けることができる。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
グループの成功には、その役員と従業員あるいは擬任従業員の協力と貢献だけでなく、グループの業務と発展において重要な役割を果たし、および/または実際あるいは潜在的な貢献をする他の当事者の協力と貢献が必要であることから、当社の独立取締役は、関連実体参加者とサービスプロバイダである合資格個人に賞を授与することは、グループと株主の利益をこれらの 参加者の利益と一致させるだけでなく、以下の方面に激励と奨励を提供すると考えている
(i) | 当グループの業務に参加し、参加すること |
(Ii) | その能力で本グループにより良いサービスまたは製品およびタイムリーな市場情報を提供する;または |
(Iii) | 集団と良好な と長期的な関係を保っている. |
当社はすでにサービスサプライヤーを招聘し、業務需要に応じて当社にコンサルタントサービス、コンサルタントサービス、販売及び市場普及サービス、技術サービス及び行政サービス を提供し、当社の富管理及び資産管理業務に客観的な視野及び必要な専門技能を提供し、当社の特定の業務目標を達成することを期待している。そのため、独立取締役 は、提案する関連実体参加者及びサービスサプライヤー種別が当社の業務需要及び業界規範に適合し、ビジネスの観点から望ましい及び必要であり、当社グループの競争力の維持或いは向上に役立つと考えている。この賞の授与を通して、この等合資格者と本グループは本グループの業務の成長と発展において共通の目標を持ち、本グループの将来の将来性に参加し、その持続的な貢献を通じて追加的な見返りを共有することができる。
また、グループは様々な人材(コンサルタント、独立引受業者あるいは代理店、その他のサービスサプライヤーを含む)に貢献してその発展を支援する必要がある。これらの参加者は,通常,それぞれの分野のベテランや多くの業務関係を持つ専門家 本グループでは従業員として募集できない可能性がある.彼らの貢献とサービスに対する正常な補償に加えて、 はこれらの当事者と長期的かつ持続可能なビジネス関係を維持し、インセンティブの下で彼らの利益を集団と一致させる必要がある。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
また、委員会は、任意の合資格個人を付与する前に、当社の発展及び成長への貢献、当該合資格個人を雇用する関連実体における当社の直接及び間接持株率、及び当該合資格個人を雇用する関連実体の利益及び協同効果の程度に基づいて当該合資格個人を特定する。委員会は本グループの業務運営と発展に必要なbr属性を備えた各方面に授賞したい傾向がある。合格した個人に付与された奨励に業績目標があるかどうかは各個人の具体的な状況に依存する。独立役員は、資格者を選抜する指針は2022年株式激励計画の趣旨と一致しているとしている。
委員会は、授与要求と業績目標 など、合格者への賞授与に関する条項と条件を決定する。サービスプロバイダおよび関連エンティティ参加者は、第(br}8(A)段落に規定される最短12ヶ月の期限を遵守しなければならず、授賞日から計算され、ある合理的な場合、このような最低帰属要求の例外は、従業員参加者にのみ適用される。合格した個人の奨励を授与するために業績目標を設定する場合、 は特定の業績期間中に業績評価基準(以下、定義を参照)に基づいて評価を行うべきである。 以下第8(B)段落で述べたように、条件を満たす個人はこの期限を達成しなければならない。委員会は異なる定性或いは定量指標から当グループの財務、運営或いは業務将来性に対するサービスプロバイダの貢献を考慮するとともに、2022年株式激励計画の目的とサービスプロバイダ参加の目標を考慮する。関連エンティティ参加者については,委員会は,本グループが報酬を提供する従業員 参加者の表現を基準とし,個別の人が関連エンティティに雇われることによる本グループの貢献を参考に個別評価を行う.独立取締役は,奨励を付与する条項 は2022年株式奨励計画の目的に合致し,本集団がその現金資源 を保持し,株式奨励を利用して本集団以外の人々が本集団に貢献することを奨励し,各方面の共通利益 を協調させることができると考えている, 当社および関連実体参加者およびサービスサプライヤーとして、奨励措置を持つことにより、当社グループの長期的な成長から互恵することができます。
このため、サービスプロバイダと関連エンティティ参加者を2022年株式インセンティブ計画の合格個人 とすることは合理的である。
当社はすでに“会社(清盤及び雑項規定)条例”(香港法例第32章)について採択しようとしている2022年株式奨励計画の募集規約について法律意見を聴取し、適用された場合には、合資格者に奨励を授与する際に関連規定 を遵守する。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
3. | 2022年の持分インセンティブ計画の管理 |
2022年株式インセンティブ計画は、1人以上の取締役会メンバーからなる委員会(“委員会”)によって管理されなければならず、取締役会は、当該委員会メンバー以外の参加者に報酬を付与または改訂する権限を付与しなければならない。任意の委員会メンバーに付与または修正された任意の報酬は、非委員会メンバーの大多数の取締役会メンバーの賛成票を得なければならない。上記の規定があるにもかかわらず、報酬委員会または全取締役会は、法的要求を適用した場合、その大多数が2022年株式インセンティブ計画の一般管理業務を実行し、当社の委員会メンバー、独立役員、および役員に付与される報酬については、そのような報酬については、“委員会”という言葉は取締役会を指すものとみなされる。
4. | TYPE OF AWARDS |
(a) | オプション と株式付加価値権 |
オプション: 2022年株式インセンティブ計画により付与されたオプション(“オプション”)により参加者に委員会で決定され,報酬を証明する付与プロトコル(“報酬 プロトコル”)に規定された取引価格で株式を購入する権利を持たせる.オプションは、非制限株式オプション(“非限定株式オプション”) または奨励株式オプション(“奨励株式オプション”または“ISO”)であるべきであるが、非従業員取締役、関連エンティティ参加者、およびサービス提供者に付与されるオプションは、非限定的株式オプションのみであることが条件である。 はさらに,奨励的株式オプションとして指定されたオプションが米国国税法(“規則”)422節 の要求を満たしていない場合,そのオプションまたは守則422節の要求を満たしていないオプション部分を非限定株式オプションと見なすべきであると規定している.
“規則”によると、以下の場合、ISO資格を取得するためには、雇用主会社またはその親会社または子会社が付与された場合、雇用主会社またはその親会社または子会社が付与された場合、個人に会社に雇用されることに関連する任意の理由の選択権を付与しなければならない
(i) | 正式な株式インセンティブ計画(すなわち2022年株式インセンティブ計画)に基づいてbrオプションが付与され、この計画は: |
· | ISOを行使して発行可能な株式の最高総数; |
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
· | 2022年株式インセンティブ計画に基づいてオプションまたは他の株ベース報酬を獲得する資格がある従業員または従業員種別(非従業員が2022年株式インセンティブ計画に従って報酬を得る資格がある場合、2022年株式インセンティブ計画は、ISOを取得する資格のある従業員または従業員種別を個別に指定しなければならない) |
(Ii) | “2022年株式インセンティブ計画”は、会社が通過する前12ヶ月以内に株主の承認を受ける |
(Iii) | 計画が可決された日から又は株主が承認した日から十年以内にオプションを付与する |
(Iv) | この選択権は、贈与の日10周年後(または一部の参加者にとって5年)後に行使されてはならない |
(v) | 権利価格は、付与日株式公平時価の少なくとも100%である(または一部の参加者にとって、付与日株式公平時価の110%である) |
(Vi) | 遺言または世襲と分配法則を除いて、このオプションは譲渡することができず、従業員が生きている間に従業員のオプション所有者が行使することしかできない |
(Vii) | 従業員1人当たり,いずれの日数でも初めて行使可能なISOの公平市場総価値(付与日までに決定)は100,000ドル以下である。 |
株式付加価値権:株式付加価値権(“株式付加権”または“株式付加権”) 参加者は株式付加価値権の全部または一部を行使し、当社から株式付加価値権を行使する権利があり、その額は、株式付加価値権行使の日、株式付加価値権の1株当たり行使価格(2つの米国預託証券で代表される)から1株当たり公平市価(2つの米国預託証券で代表される)を差し引いた差額である。株式付加価値権を行使すべき株式数(1株当たり2つの米国預託証券代表)で計算する。しかし、委員会が適用されたどんな制限によって制限されなければならない。
(b) | Other Equity Awards |
制限株式単位奨励:制限株式単位奨励(“制限株式単位奨励”)は、前項で述べた制限された株式(“制限株式単位”)を受ける権利であり、その数及び条件は委員会によって決定される。委員会は、制限株式単位が完全な帰属および没収可能ではない1つまたは複数の日となることを指定し、適切と考えられる帰属条件を指定することができる。制限株式 単位は、帰属時に委員会によって決定される現金、株式、または両方の組み合わせで支払うことができる。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
制限株式報酬:制限株式奨励(“制限株式奨励”)は、制限されたbrのいくつかの制限された株式の付与であり、委員会が決定した2022年株式奨励計画 で説明されたように、没収または強制的に買い戻される可能性がある。このような制限は、譲渡可能な制限および委員会が適用可能な他の制限を含むべきである(制限された株式の投票権または制限された株式について配当金を受け取る権利の制限を含むがこれらに限定されない)。場合によっては、これらの制限は単独で無効にすることができ、合併失効することもでき、具体的な時間は、授賞時または後に委員会によって決定される分割払いまたは他の方法によって決定されることができる。
配当等値奨励:配当等値奨励(“配当等値奨励”)は、2022年 株式インセンティブ計画で規定されている株式配当等値(“配当等値”)を獲得する権利を付与する権利である。このような配当等価物は委員会が決定する可能性のある公式、時間及び委員会によって決定された制限を受けて現金或いは追加株式に変換しなければならない。
株式支払奨励:株式支払奨励(“株式支払奨励”)は、(I)株式形態で支払われる金、又は(Ii)株式購入の選択権又は他の権利であり、基本給、配当又は他の現金補償を含むボーナス、繰延補償又は他の手配の一部として、全部又は任意の部分補償の代わりに、そうでなければ、2022年株式インセンティブ計画に規定されているこのような参加者(“株式支払”)に支払われなければならない。株式数は、委員会によって決定され、株式の支払いの日または前に、委員会によって決定された業績基準または他の適切な具体的な基準に基づいて決定されてもよい。
(株式購入、株式増額権利、販売制限株式単位賞、限定株式奨励、配当等値奨励及び株式支払奨励を総称して“奨励”と呼ぶ。株式購入および株式付加価値以外の奨励を総称して“他株権奨励”と呼ぶ)
5. | DURATION OF THE 2022 SHARE INCENTIVE PLAN |
2022年株式インセンティブ計画は、第1回転換発効日から発効し、発効日から10周年で終了し、その後奨励は付与されません。2022年株式インセンティブ計画と適用される奨励協定の条項によると、2022年株式インセンティブ計画終了時に完了していない任意の奨励 は引き続き有効である。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
6. | 引受可能な最大株式数 |
(a) | Scheme Mandate Limit |
取締役会第18段落に記載された任意の調整の制限を受けて、2022年株式インセンティブ計画が承認された日までに、2022年株式インセンティブ計画下のすべての奨励によって初歩的に発行可能な最大株式総数は3,000,000株である。ただし、2022年株式インセンティブ計画に基づいて付与されたすべての奨励発行可能な最大株式数(“計画許可限度額”)は、(I)3,000,000株とし、(Ii)は、株主が2022年株式インセンティブ計画を承認した日の既発行株式総数の10%の株式数 ,すなわち3,127,906株および発行済み株式(発行済みおよび発行済み株式数は9月30日以降は不変とする)の低い者とすることである。2022年および株主が2022年株式奨励計画日前に承認する)(または当該等株式数 は、発効日までの発行済み株式総数の10%に相当する(例えば低い者)。上記の計画認可限度額は、2022年株式奨励計画によって任意の奨励を受けた株式数を減算し、特にノア富株式会社2017年株式奨励計画(“2017年株式奨励計画”)が2022年株式奨励計画を承認した日から発効日までに付与しなければならない株式数を差し引く。最後に実際に実行可能な日に、当社は2022年株式奨励計画が承認された日から発効日までの間に株式購入権、販売制限株式或いは限定株式単位及び2017年度株式奨励計画の下の他の形式の株式奨励を付与する計画はない。
(b) | Service Provider Sublimit |
計画認可範囲内で、2022年株式激励計画が承認された日まで、2022年株式激励計画に基づいてサービス提供者に初歩的にすべての奨励を付与し、発行可能な最大株式総数は60,000株である。しかしながら、 は、2022年株式インセンティブ計画(“サービスプロバイダ昇華”)に従ってサービスプロバイダに付与されるすべての奨励発行可能な最大株式数は、(I)60,000株および(Ii)計画許可限度額の2%に相当する株式数 のうちの低い者であり、法律で規定された任意の他の要求を適用する制約を受けなければならない。
サービスプロバイダ昇華 は,会社がサービスプロバイダに付与しようとしている歴史,会社が将来インセンティブしようとする潜在サービスプロバイダの推定数,会社がサービスプロバイダに付与しようとしている予想株式数 および会社の将来の業務と発展計画に基づいて決定される.取締役会は、(A)2017年の株式インセンティブ計画によると、2019年から2021年までの間、サービスプロバイダとしての譲渡者数の割合が2%以下であり、サービスプロバイダに付与された株式数の割合が2%以下であるため、サービス供給者 の昇格(すなわち計画許可限度額の2%)が適切かつ合理的であるとしている。(B)2022年の株式インセンティブ計画に基づいてサービスプロバイダに報酬を発行することは、企業の発展および成長への貢献に応じて状況に応じて決定され、(C)当社は、会社 が将来インセンティブしようとしている潜在的サービスプロバイダの数のパーセンテージおよび会社がサービスプロバイダに付与しようとしている株式数のパーセンテージが2%未満になると推定する。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
(c) | 計画ライセンス制限の刷新とサービスプロバイダの昇華 |
香港上場規則 の規定に適合する場合、当社は株主総会で株主承認更新計画許可限度額 を求め、株主が最後の更新(または2022年株式奨励計画を採択)を承認した日から3年後にサービス供給者を昇格させることができる。任意の3年間のいずれかの“更新”は、独立した株主によって新しい17章に適合する方法で承認されなければならない。このように更新された計画許可限度額は、株主が更新計画許可限度額を承認した日に発行された株式総数の10%を超えてはならない。
新しい第17章17.03 C(1)(B) 規則によると、株主が最後の更新を承認した日から任意の3年間の任意の更新 (または2022年株式激励計画による)は株主の承認を受けなければならないが、以下の規定を遵守しなければならない
(i) | 任意の持株株主及びその連絡者(例えば、無持株株主、取締役(独立取締役を含まない)及び当社行政総裁及びそのそれぞれの連絡者)は、当社株主総会において関連決議案に対して棄権した;及び |
(Ii) | the Company must comply with the requirements under Rules 13.39(6) and (7), 13.40, 13.41 and 13.42 of the Hong Kong Listing Rules. |
(d) | 計画の権限を超えた制限とサービスプロバイダの昇華を与える賞 |
当社も計画認可限度額及びサービスサプライヤーを超えて香港上場規則で許可された方式 で奨励を付与し、 株主のそれぞれの承認を求めることができる。
(e) | 2022年株式インセンティブ計画に基づいて株式 を分配する |
賞brに基づいて割り当てられた任意の株式は、許可および発行されていない株式または公開市場で購入された株式の全部または一部から構成されてもよく、 にランク付けされなければならない平価通行証各方面では他の発行された払込株式と同じである。各株式保有者が当社の株主総会に提出する任意の決議案について一票を行使させる権利がある場合は、適用法律が別途規定又は組織定款細則(Br)が別途規定されていない限り、一票を行使する。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
また,委員会の適宜決定権 では,米国預託証明書の額は,決裁に応じて割り当てられた株式数と等しくすることができる. は,どの決裁の決済においても,代替株式を割り当てることができる.米国預託株式に代表される株式数が1対1でない場合には、株式に代わる米国預託証券の分布を反映するために、上記(A)および(B)段落における制限 を調整すべきである。
(f) | 株式予約brと2022年株式インセンティブ計画/制限された他の金額 |
もし奨励 が任意の理由で終了、満期、または失効した場合、このような株は計画許可限度額を下げるべきではなく、サービス提供者は を向上させ、2022年の株式奨励計画に従って引き続き奨励を付与する。また、特別行政区を行使する際に参加者に発行された当該特別行政区の規定により制限された株式のみが、計画許可限度額を減少させるとみなされる。法律の許可が適用される範囲内で、当社または任意の付属会社が任意の形態または組み合わせで買収した任意のエンティティが、任意の形態または組み合わせ買収のいずれかの未完了報酬で発行された株式は、2022年株式奨励計画に従って付与可能な株式brに計上してはならない。参加者が交付した株式または会社が2022年株式インセンティブ計画下の任意の奨励を行使する際に差し止めた株 は、その実行価格またはその源泉徴収税を支払う際に、再び本プロトコルに従って引受、付与または付与することができ、 は上記(A)および(B)段落によって制限される。参加者が任意の制限株式を没収または買い戻した場合、上記(A)およびbr(B)段落で説明した制限の規定の下で、これらの株式は、再び本プロトコルに従って引受、付与または付与することができる。本段落(F)の前述の規定があるにもかかわらず、関連行動 が奨励持分が規則第422条下の奨励持分資格を満たしていない場合は、いかなる株式も再引受、付与又は付与してはならない。報酬に含まれる任意の株式がキャンセルされて参加者または受益者に交付されない場合、そのような株 は計画許可限度額を低下させ、サービスプロバイダは向上し、2022年の株式インセンティブ計画に従って付与され続けることはできない。また,計画タスクに制限される, (I)会社が2022年株式インセンティブ計画承認日 の後に源泉徴収した株式は、2017年株式インセンティブ計画に従って付与された未完了奨励に関する源泉徴収、及び(Ii)2022年株式インセンティブ計画承認日から発効日までの間、2017年株式インセンティブ計画に基づいて付与された奨励された株式は、没収、終了又は満了により参加者又は受益者に交付されないことを含む2017年株式インセンティブ計画の条項に従って失効するため、それぞれの場合において、 は2022年株式インセンティブ計画に基づいて付与されることができる。
また,2022年株式インセンティブ計画によると,参加者および/またはその受益者にISOに提供できる最大株式数は3,000,000株であるが,未発行株はこの制限を計上しなければならず,ISOに適用されるルールを満たす条件として,このようなルールは2022年株式インセンティブ計画によって付与されたISOの制限に適用される。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
7. | 条件を満たす個人ごとの最高限度額 |
合資格個人への奨励 の付与は、授与日を含むまでの12ヶ月の間、2022年の株式奨励計画又は当社の他の株式計画に基づいて当該個人に付与されるすべての奨励 が発行または発行される株式(2022年の株式奨励計画条項によって没収または失効されたいかなる奨励も含まない)につながり、 の合計が香港上場規則に規定されている限度額(現在、同社の当該日までに発行された株式の1%)を超える株式に相当する。香港上場規則によると、この等授権書は、当該合資格者及びその近親者(当該者が関係者であれば連絡先)が投票を放棄した株主がそれぞれ承認しなければならない。
いずれの場合も、いかなる適用法の規定を超える適用個人 制限を超える贈与についても、会社は承認要求を含むすべての適用要件を遵守しなければならない。
8. | GRANT OF AWARDS |
(a) | Vesting Period |
すべての奨励の帰属期限
2022年株式インセンティブ計画に基づいて付与される奨励(現金奨励を除く)は、奨励付与日の1周年よりも早くてはならない。前提は、従業員参加者に付与される次の奨励は、上記最低帰属要求の制約を受けないことである
(i) | 会社またはその任意の子会社による合併、買収または同様の取引に従って仮定、変換または代替の報酬を に関連する報酬に置き換えること; |
(Ii) | 委員会は、(A)新入社員参加者への契約または全体報酬、 (B)業績付与条件に基づく報酬、(C)行政またはコンプライアンスの理由でバッチ的に発行される奨励 ;(D)平均12ヶ月以上の奨励 ;および(E)総帰属および保有期間が12ヶ月を超える奨励;(F)従業員参加者と会社との報酬スケジュールに基づいて従業員参加者に交付される株式の最短保有期間は、brヶ月である。また、上記制限が、退職、離職、留任手配、死亡、障害又は統制権変更の場合には、退職、離職、留任手配、死亡、障害又は統制権の変更を加速した場合、又は任意の裁決の裁量権の行使を加速又は付与することが委員会の規定に適用されない場合には、報酬協定の条項や他の側面で。 |
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
取締役会および報酬委員会は、前段落(I)~(Ii)項で述べた奨励カテゴリ が適切であり、2022年株式激励計画の目的(すなわち、当社の成功を促進し、当社の価値を向上させ、取締役会のメンバー、従業員、 及びサービス提供者のサービスを激励、吸引及び保留するための柔軟性を提供する)に適合すると信じている。
(i) | 第(I)項では、買収目標の場合、取引は、目標のbr従業員に株式奨励を付与することに関連する可能性がある。目標に関連する持分奨励は、目標と参加者との間の契約 手配を代表するため、当社は参加者の利益を損なう方法で一方的に条項を変更することはできない。したがって、当社は、目標の対応する報酬のホームスケジュールが1年未満 未満であることを前提として、ホームスケジュールが1年未満の報酬 を柔軟に付与する必要がある。 |
(Ii) | 第(Ii)(A)~(E)条は、限られた数の特殊な場合に報酬を付与する柔軟性 を企業に提供し、重要な人材を吸引して激励し、競争力のある奨励的報酬 機会を提供する。第(Ii)(F)項に記載の最短保有期間が12ヶ月である奨励については、報酬委員会は、このような報酬は適切であり、2022年株式インセンティブ計画の目標に適合していると考えており、従業員br参加者が大量の会社の株式や権益を所有することを奨励し、企業の長期的な成長と発展に貢献するよう奨励することができるからである。 |
上記の規定にもかかわらず、12ヶ月の最低帰属要件は、退職、離職、保留手配、死亡、障害、または制御権変更の場合に、任意の報酬の行使または帰属を加速させるために、委員会の適宜決定権に適用されない。 は、奨励協定条項または他の規定の範囲内にある。報酬委員会は、この場合、報酬委員会は、報酬の行使または付与を加速させる権限を提供し、それによって、個人が当社およびその付属会社にサービスを提供し、従業員の後継計画と効果的な移行を準備することができると信じている。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
オプションと株式付加価値権の行使期間
選択権または特別行政区の全部または一部が権利を行使する期限は委員会によって設定されなければならず、委員会は選択権または特別行政区が付与された特定の期間内に全部または部分的に行使してはならないと決定することができる。このような帰属は、業績測定基準または他の帰属基準に従って評価される業績目標に基づくことができる。オプションまたは特別行政区が付与された後の任意の時間に、委員会は、オプションまたは特別行政区の付与期間を加速させることを自ら決定することができ、“2022年株式インセンティブ計画”が別途規定されていない限り、オプションまたは特別行政区奨励の帰属期間は、奨励が付与された日から12ヶ月未満であってはならない。参加者は、オプションまたは特区が行使可能(または帰属)の日の前に、またはオプションまたは特区が付与された日の10周年後(または委員会が付与されたときまたは規則または他の適用法に規定されているより短い期間内に)にそのオプションまたは特区を行使してはならない。
(b) | Performance Measures |
委員会は、賞の金額、条項、条件を決定する権利があり、(達成しなければならない特定の業績期間の業績評価の業績目標、授与期間、各賞に適用される制限、およびその賞を授与する条件を含むが、これらに限定されない)。
業績評価基準(“業績評価基準”)は、キャッシュフロー、収益、1株当たり収益、時価増加または経済成長、利益、資産収益率、株式収益率、投資収益率、売上高、収入、株式価格、株主総リターン; 顧客満足度指標;業務部門発展;のいずれかまたは複数の測定基準を含む。そして、委員会は、本明細書に記載された他の目標、 または上記の各項目の任意の組み合わせを決定することができる。各目標は、絶対基準および/または相対基準で表現することができ、内部目標、当社の過去の業績、および/または他の会社の過去または現在の業績に基づく比較 を採用することができ、利益に基づく測定方法を採用する場合、資本、株主権益および/または発行済み株式、投資または資産または純資産に関連する比較を使用または採用することができる。業績測定は税引前或いは税引後に適用することができ、そして任意の業績測定の構成部分を含むか排除するために調整することができ、為替損益、資産減記、買収と資産剥離、会計年度変化、予算に組み込まれていない資本支出、再編或いは減価費用などの特別費用、債務再融資コスト、非常或いは非現金項目、あまり見られない、あまり見られない、会社またはその財務諸表に影響を与える非日常的または一次的なイベントまたは法律または会計原則の変化(“調整イベント”)。 は委員会が自ら決定する, 委員会は、任意の調整イベントを表彰するために、業績測定基準または他の条項および条件を修正または調整することができる。業績測定は委員会がいつでも決定できる他の特別な規則と条件を守らなければならない。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
(c) | 購入価格 |
制限株式奨励及び制限株式単位報酬の付与は、会社が決定した会社及びその子会社の発展及び発展への貢献に基づいていなければならず、参加者は、付与奨励に係る株式のいかなる購入価格も支払う必要がない。参加者は、報酬や配当金の同値な購入価格を支払う必要はありません。
(d) | 授賞時間制限 |
法律で禁止されている期間内にいかなる賞も授与してはならない.
新香港法第17章第17.05条 によると、当社はインサイダー情報を知った後、当該インサイダー情報 が香港上場規則及び証券及び先物条例第XIVA部の規定に基づいて公表されるまで、奨励を付与してはならない。特に(I)取締役会会議日(香港上場規則に基づいて香港聯通所に初めて通知)の前月からの期間内に、当社の年間業績又はその半年、四半期又はその他の中期業績を承認する(香港上場規則が規定されているか否かにかかわらず)。及び(Ii)当社は、当社の年間業績又はその半年、四半期又はその他の中期業績(香港上場規則が規定されているか否かにかかわらず)の 締め切りを公表し、実際に当該年度、半年、四半期又は中期(状況に応じて)業績を公表した日までとする。 の間、どの賞も付与されない期限は、発表結果公告の任意の遅延時間をカバーする。
9. | オプション と株式付加価値権 |
(a) | 用語.用語 |
2022年株式インセンティブ計画により付与された任意のオプションとbr株付加価値権の期限は10(10)年を超えてはならない。関連する適用法規のいくつかの制限に適合する場合、委員会は、任意の未完了オプションの期間を延長することができ、参加者がサービス終了期間中に既得オプションを行使することができる期間を延長することができ、サービス終了に関連する任意の他のオプション期間または条件を修正することができるが、オプションの期限が付与された日から10(10)年を超えてはならず、第409 a条または規則422条およびその下の条例で許容される範囲を超えてはならないことが条件である。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
(b) | Exercise Price |
オプションおよび株式付加価値権に限定された1株当たりの使用価格または米国預託株式は、オプションまたは株式付加権を付与する際に委員会によって決定され、ニューヨーク証券取引所で取引されている米国預託証券(2つのニューヨーク証券取引所で取引されている米国預託証券が1株に相当する)の公平な市場価値(“公平市場 値”)に関する価格である可能性があることを付与合意で明らかにしなければならない。ただし、発行権価格は、(I)付与日(ニューヨーク証券取引所の取引日でなければならない)(ニューヨーク証券取引所の取引日でなければならない)の米国預託株式(両ニューヨーク証券取引所取引の米国預託証券が一株に相当する)の公平時価及び(Ii)付与日直前の五取引日のニューヨーク証券取引所取引の米国預託株式(両ニューヨーク証券取引所取引の米国預託証券が一株に相当)の平均公平時価(又は、当該取引日が大きい場合は、その日の額面に相当する)を下回ってはならない。
1株または米国預託株式の公平な時価は、任意の日に、株式および/または米国預託株式がニューヨーク証券取引所に上場している場合、その公平時価は、決定日に米国預託株式がニューヨーク証券取引所でオファーされた1株当たりの終値 (販売が報告されていない場合、終値である)であることを意味する(または、その日に終値または終値が報告されていない場合は、その終値または終値を報告する最後の取引日とする)。“ウォール·ストリート·ジャーナル”や委員会が信頼できると考えている他の情報源が述べているように(米国預託証明書については、規則第409 a節の規定に適合した場合、米国預託株式と株式の適用転換比率を乗じている)。
取引権価格 については、当社は香港上場規則第17.03(9)条付記(1)を厳格に遵守することを申請し、当社が2022年株式奨励計画に基づいて株式購入権及び株式付加価値権を授与することができるようにし、高い者を基準とする:(A)授出日のニューヨーク証券取引所価格であり、かつニューヨーク証券取引所取引日でなければならない。及び(B)授受日前の5取引日のニューヨーク証券取引所平均価格を締結しなければならない。
オプション及び株式付加価値権に支配された行権価格又は米国預託株式は、委員会は、以下の第18段落に記載された調整イベントにおいて、絶対的に適宜修正又は調整することができ、その決定は、最終的であり、拘束力及び決定的でなければならず、疑問を生じないために、適用法律(任意の適用される取引所規則を含む)が禁止されていない範囲内で、本文に従って下方調整された権オプション価格は、株主の承認又は影響を受けた参加者の承認を受けずに発効しなければならない。しかし、再価格の場合、行使価格は、法律で規定されている任意の他の要求または免除を適用する制約を受けなければならない。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
(c) | Incentive Share Options |
奨励株式オプション は、当社、当社の親会社または子会社の従業員に付与することができます。インセンティブ株式オプションは、非従業員br取締役、関連エンティティ参加者(親会社を含まない)の従業員またはサービスプロバイダに付与してはならない。
次の事件が初めて発生した後、誰もインセンティブ株式オプションを行使してはならない
(i) | 奨励契約により早い時間が設定されていない限り、授与日から10(10)年 が設定されているが、奨励株式オプション付与の参加者がオプションを付与した場合、当社又は当社のいずれかの親会社又は子会社の全カテゴリ株式総投票権の合計の10%以上の株式を有する。インセンティブ株式オプションの期限は、付与された日から5年または奨励協定に規定されたより短い期限である |
(Ii) | 参加者が従業員としての雇用を終了した後30(Br)日(障害または死亡により雇用を終了したものを除く) |
(Iii) | 参加者が障害や死亡により雇用やサービスを終了した日から30(30)日 である。参加者の障害または死亡時に、参加者の障害または死亡時に行使することができる任意の奨励株式オプションは、参加者の1人または複数の法定代表者、参加者の最後の遺言および遺言に基づいてそうする権利のある1人または複数の人によって行使することができる、または、参加者 が当該励起性株式オプションを遺言的に処置できなかった場合や死亡時に遺言が作成されていない場合、 は、適用された継承法及び分配法により、当該奨励性株式オプションを獲得する権利を有する1人又は複数人である。 |
参加者が任意の例年に初めて配当金を行使することができるすべての株式(1株当たり2つの米国預託証明書によって代表される)の公平な市場総生産(株式購入の際に決定される)は、100,000ドル(または他のbr外貨で計算される同値金額)を超えてはならない、または規則422(D)節または任意の後続条文によって適用される他の制限を超えてはならない。参加者が初めて行使可能な奨励株式オプションがこの制限を超えた場合、超えた部分は不適格な 株式オプションとみなされるべきである。
10. | GRANT OF AWARDS TO CONNECTED PERSONS |
賞が取締役、最高経営責任者または大株主、またはそれらの任意の連絡先または当社の任意の他の関係者に授与される場合、その賞は、適用される法律の承認要件に適合しなければならない。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
新しい第17章17.04条第1項、第2項および第3項によれば、
(a) | 取締役に任意の奨励(オプションと株式付加価値権を含む)を付与し、当社の最高経営責任者または大株主またはそれらのそれぞれの任意の連絡先は、独立したbr取締役の承認を得る必要がある(報酬獲得者としての独立取締役( オプションおよび株式付加価値権を含む);そして |
(b) | 取締役会が(I)取締役(独立取締役を除く)または当社の最高経営責任者またはそれらの任意の連絡先にbrの他の株式奨励を付与することを提案した場合、これはbrをもたらす。当社の2022年株式インセンティブ計画または他の株式計画(この計画の条項によって失効した任意の他の持分奨励を含まない)に基づいて、現在(含む) までの12ヶ月以内に当該者に発行されるすべての他の持分奨励 この等授出日は合わせて0.1%を超え、あるいは“香港上場規則”によって時々提供される他の百分率は、この授出日に発行された関連カテゴリ株式 に属する。または(Ii)大株主または独立取締役またはそれらのそれぞれの連絡先に報酬(オプションおよび株式付加権を含む)を付与し、これにより、すべての付与された報酬について発行され、発行される株式数 が生成される当社の2022年株式インセンティブ計画又は他のbr株式計画(当該等の計画の条項に基づいて失効した任意のオプション及び奨励を含まない)に基づいて、当該付与日(当該12ヶ月を含む)までの12ヶ月間に当該等の者 を付与する合計で0.1%を超えるか、または時々“香港上場規則”によって規定される他のパーセント が授出日に発行されたカテゴリに関する株式 , そして、br規則17.04第(4)項の規定により、このさらなる贈与は、当該合資格個人及びその近親者(又は当該個人が関係者であれば、その連絡先)を介して投票を放棄した株主の承認を受けなければならない。上記独立取締役の承認を除いて、新第17章及び/又は香港上場規則が随時規定するその他の規定 である。 |
11. | RIGHTS AS SHAREHOLDERS |
いかなる報酬も、当該報酬に関連する株式が事実上発行されるまでは、当該参加者が当該株式の登録株主となるまで、参加者に当社株主のいかなる権利も与えない。参加者が奨励された株式の登録株主になると、参加者は、投票権、配当を受け取る権利、およびすべての株式所有者に適用される任意の資本調整に参加する権利を含むが、これらに限定されないが、帰属条件に制約された株式の割り当てまたは配当は、分配を行う株式と同じ制限を受けるべきである。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
12. | CLAWBACK MECHANISM |
委員会は、報酬プロトコルにおいてbrを提供することができ、または奨励プロトコルまたは政策によって制限された任意の未完了報酬およびそのような報酬の行使または処置、またはその報酬に従って得られた株式の収益が没収され、回収され、br}が会社に返還され、利息および他の関連収益が没収されることを規定する政策を採用することができる
(a) | 受賞した合格者は、任意の合意、会社の政策、またはその合格者に適用される任意の他の適用法に違反する |
(b) | 資格に適合する個人には、(I)利益をむさぼるために、または無許可者に会社または任意の子会社の機密または商業秘密を開示することと、(Ii)会社または任意の子会社との任意の契約または会社または任意の子会社に対する任意の信託義務に違反することと、を含む、資格に適合する個人には、任意の不当な行為がある。または(Iii)当社またはその付属会社を損なうと考えられる委員会のいかなる行為に従事するか |
(c) | この合資格者は、その誠実さまたは誠実さに関連する任意の刑事犯罪、または当グループの財務諸表に関連する任意の不適切な行為、または委員会が必要と考える他の場合があると判断される。 |
13. | LAPSE AND CANCELLATION OF AWARD |
奨励協定に別途規定または委員会が別の決定がない限り、報酬は、参加者とサービス受信者との雇用またはサービスが終了したときに付与を停止しなければならない。オプションまたは特別行政区が満期になって行使されていない場合、または奨励が付与されていない場合、この報酬は直ちに没収され、自動的に失効されなければならず、参加者はいかなる行動をとる必要もなく、いかなる代価を支払う必要もない。当社は、この段落に規定されたいかなる報酬が没収され、失効された責任も参加者に負わない。
“2022年株式奨励計画”にはいかなる逆の規定もあるが、サービス受け入れ側が運営したり、適格な個人が所属する司法管轄区の法律を遵守したり、任意の証券取引所の要求を遵守するために、委員会は奨励を取り消す権利がある。関係参加者の同意を得て,委員会はいつでもその絶対適宜決定権で授与されたどの賞も取り消すことができる。当社が奨励を取り消し、同一参加者に 新奨励を付与する要約を提出した場合、当該等の新奨励の付与は、株主が承認したbr}計画許可限度額の2022年株式激励計画のみに基づいて提出することができる。キャンセルされた報酬は、計画許可制限を計算するためのものとみなされます。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
14. | 2022年の株式インセンティブ計画の改正と終了 |
取締役会の承認を受けて、委員会は2022年株式インセンティブ計画(委員会は任意の奨励協定を修正することができる)を随時終了、修正、または修正することができるが、条件は:
(a) | 適用法を遵守するために必要かつ適切な範囲内で、会社は、“2022年株式インセンティブ計画”の任意の改正の承認を要求された方法と程度で取得しなければならない。また,関連証券取引所が要求し免除を要求していなければ,委員会の権力,権力,適宜決定権を制限することなく,委員会は裁決に関する他のすべての事項を決定することができる。(I)改正計画認可限度額(第18段落に記載された任意の調整を除く)やサービスプロバイダ昇華を含む2022年株式インセンティブ計画のいずれの重大な改正にも株主承認が必要である。そして、各奨励に対する昇華(状況に応じて)の修正案、 (2)取締役会または委員会に対して2022年株式激励計画任期の権力を変更する修正案。(3)委員会は、2022年株式インセンティブ計画の期限又はオプションの発行期間を、付与日から10(10)年後まで延長することを許可する。また,(Iv)は福祉の大幅な増加や資格要求の変化を招く修正案である。 |
(b) | 法律を適用して2022年株式激励計画、奨励協定、奨励条項を任意の改正を行い、株主、取締役会、取締役会独立取締役または委員会(場合によって決まる)の承認を求める場合は、承認を得なければならない。 |
(c) | 改正後の2022年株式激励計画 または改正後の奨励協定は依然として関連適用法に適合しなければならない。 |
(d) | もし会社がニューヨーク証券取引所の関連規則に従って許可される母国のやり方に従うことを決定した場合、ニューヨーク証券取引所に通知し、2022年の株式激励計画の改訂、修正または終了を株主の承認に提出し、取締役会と委員会の承認で十分であることを免除すべきである。 ニューヨーク証券取引所ルール要求の範囲内であれば. |
(e) | 2022年の株式インセンティブ計画が終了し、いかなる報酬も完了していない場合(適用される場合、付与されていない場合、または行使されていない)。2022年株式インセンティブ計画の規定は、任意のこのような報酬の帰属または行使を有効にするために、必要な範囲で全面的に有効に維持される。 |
この段落以上の規定および2022年株式インセンティブ計画または任意の奨励協定によって規定された改訂を除いて、参加者が事前に書面で同意せず、2022年株式インセンティブ計画の終了、改訂または修正に対して、2022年の株式インセンティブ計画によって以前に付与された任意の奨励に実質的な方法で悪影響を与えてはならない。委員会が奨励を付与する際にこのようにする権利を明確に保留しない限り。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
15. | TRANSFERABILITY OF AWARDS |
いかなる賞の参加者の権利又は利益は、会社又は子会社以外のいずれか一方に質権、担保又は質権を与えてはならない。また、当該参加者が会社又は子会社以外のいずれか一方に対する任意の留置権、義務又は責任を受益者としてはならない。委員会が別段の規定がない限り、参加者は、遺言又は相続法及び分配法を通過しない限り、譲渡、譲渡又はその他の方法で賞を処分してはならない。香港証券取引所の承認、免除、確認、または他の方法(状況に応じて適用される)により、委員会は、奨励(奨励株式オプションを除く)を、参加者に関連するいくつかの個人またはエンティティに譲渡し、参加者に関連する個人またはエンティティに支払うことができるが、参加者の家族メンバー、慈善団体または信託または受益者が参加者の家族および/または慈善機関のメンバーである他のエンティティを含むが、参加者に関連する個人またはエンティティに支払うことができる。または委員会が明確に承認する可能性のある他の個人またはエンティティ は、委員会が決定する可能性のある条件および手順に従って、以下の条件を満たす必要がある
(i) | 遺言または世襲と分配法のほか,譲渡された賞品は譲渡または譲渡してはならない |
(Ii) | 譲渡された賞は、元の参加者の賞に適用されるすべての条項および条件(さらに賞を譲渡することができる能力を除く)を遵守し続けなければならない |
(Iii) | 委員会は、移転が遺産および/または税務計画の目的(または参加者が会社または子会社での雇用またはサービスを終了することに関連する“守秘信託”)によって政府の職を担うことを証明する満足できるbr証拠を受け取った。(Br)(A)譲受人の身分を確認すること、(B)譲渡免除に対する法律および規則のいずれかの要件を満たす文書を含むが、これらに限定されない慈善、教育、または同様の非営利団体)。(C)譲渡の証拠と,会社が合法的に証券を発行した根拠と一致する. |
いずれの場合も,奨励 株式オプションは譲渡できず,この譲渡が規則422節 に違反している限り,そのオプションの要求に適用される.
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
16. | 税金を前納する |
任意の参加者が法律の下で適用される任意の所得税および雇用税の源泉徴収義務を履行するために委員会が受け入れ可能な手配を行う前に、2022年の株式インセンティブ計画に従って任意の株を参加者に交付してはならない。当社または任意の付属会社は、2022年の株式インセンティブ計画によって生じた参加者に関連する任意の課税事件について控除または控除されることが許可されているすべての適用税金(参加者の賃金税義務を含む) を満たすために、参加者に当社に送金する権利がある。“2022年株式インセンティブ計画”には他の規定があるが、参加者の発行、帰属、行使、または奨励に関する任意の所得税および賃金税義務を履行するために抑留された株式数(または参加者が会社からその株を買収した後にその報酬の参加者から買い戻すことができる株)の数は、委員会が特別に承認しない限り、源泉徴収または買い戻しの日に公平な時価を有する株式数に限定され、このような補充課税収入に適用される適用所得税および賃金税の最低法定控除税率 に基づく負債総額(または、会社が許可されている場合、当時発効した会計規則に基づいて不利な会計結果をもたらさない他の税率であり、適用される米国国税局控除規則に従って許容される他の税率)。
17. | ACTION BY THE COMMITTEE |
委員会の過半数は定足数を構成しなければならない。定足数のある会議に出席する過半数の委員の行為と、委員会の過半数のメンバーによって書面で承認された代替会議の行為は、委員会の行為とみなすべきである。委員会の各メンバーは、2022年株式インセンティブ計画の管理を支援するために、当社または任意の付属会社の任意の上級者または他の従業員、当社の独立公認会計士、または当社が採用した任意の役員報酬コンサルタントまたは他の専門家がそのメンバーに提供する任意の報告または他の資料に誠実に依存する権利がある。
18. | 調整 と株変動の影響 |
資本化、配当、株式分割または合併または減資を行う場合、委員会は、“2022年株式インセンティブ計画”の下で利用可能な証券の数、各未償還オプションおよびSARの条項(各未償還オプションまたはSARによって拘束された証券の数および1株当たりの行使価格を含む)および他の各未償還奨励の条項(その制約を受けた証券の数を含む)を適切に調整しなければならない。未完了の裁決に対しては,適用範囲内で,このような調整は“規則”第409 a節および新たな第17章17.03(13)条とその注釈の要求に適合すべきである.香港連結所の承認、免除、確認、または他の適用が得られた場合にのみ、財務会計基準委員会会計基準編纂(br}テーマ718、補償-株式報酬または任意の後続または代替会計基準)によって定義された任意の他の持分再編事件、または会社の合併、合併、再編または部分または完全清算を含む会社資本の任意の他の変化が発生する。委員会は、適用された法律および新しい第17章17.03(13)条 およびその説明に基づいて、参加者の権利が希釈または拡大されることを防止するために、適切かつ公平な調整を行うことができる。本項に基づいて調整された場合、このような調整に関する委員会の決定は、最終的に、拘束力および決定的でなければならない。
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
新しい第17章17.03(13)条 及びその付記によると、上記の任意の調整又は変更は、参加者が同じ割合の自社株を所有しなければならないことを基礎としなければならない(香港連結所が2020年11月6日に発行した補足案内及び香港聯交所が香港上場規則について発行した任意の更なる案内及び解釈及び/又は香港上場規則が時々規定する他の規定に基づいて)、最も近い全体株式に四捨五入しなければならない。彼/彼女が等調整の直前に所有するすべての購入株式および/または株式付加価値権を行使した場合、参加者が購入を承認する権利を有する総行使価格は、活動前と可能な限り同じである(ただし、これらの株式付加価値権を超えてはならない)を維持しなければならない。また,当該等変更の効果により 株式がその額面よりも低い価格で発行できるようにすれば,その等の変更を行うことはできない.取引中の対価格として証券を発行し,このような変更を行う必要がある場合と見なすべきではない.いずれの当該等の調整についても,発行資本化による任意の調整を除いて,独立財務顧問又は当社監査役は,当該等調整 が新第17章17.03(13)条に付記された要求に適合していることを書面で取締役に確認しなければならない。
19. | 統制権の変更 |
任意の授標契約または会社と参加者との間で締結された任意の他の書面協定に別段の規定がない限り、委員会が統制権変更が予想される場合、または制御権変更が発生した場合、委員会は適宜規定することができる
(i) | 任意およびすべての懸案された賞は、将来の特定の時間に終了し、各参加者に、委員会によって決定された期間内に賞を行使する権利を与えなければならない |
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付録 III | 2022年株式インセンティブ計画の主な条項 |
(Ii) | 任意の報酬を購入した現金金額 は、その報酬を行使して得られる可能性のある金額 (疑問を免除するため、その日までに、取締役会は、報酬または参加者の権利を行使する際にいかなる金額も得られないと誠実に判断した場合、報酬は、費用を支払うことなく会社によって終了することができる) |
(Iii) | その賞の代わりに、選択された他の権利または財産を委員会が自ら決定するか、またはその賞を相続人または既存の会社またはその親会社または子会社が負担または置換する。株式と価格の数量と種類を適切に調整する。あるいは… |
(Iv) | 支配権変更日の株式価値に応じて報酬の合理的な利息 を加えて、委員会が決定した奨励帰属日またはその元の条項に従って報酬を支払う日まで現金で報酬を支払う。必要であれば、“規則”第409 a条を遵守する。 |
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年次株主総会通知
ノアの富
ノア富私募富資産管理有限公司
諾亞控股私人財富資產管理有限公司
(ケイマン諸島に登録設立され、名称はノア富有限会社であり、香港ではノア富私財·資産管理有限会社の名で業務を経営している)
(ニューヨーク証券取引所株式コード:NOAH; 香港取引所株式コード:6686)
周年大会の通知
添付されているノア富私財及び資産管理有限会社(“当社”)が出した株主周年総会通告 は香港連合取引所有限公司証券上場規則(“香港上場規則”)第13.71条に規定する株主周年大会(“株主総会”又は“株主総会”)通告及び香港上場規則第13.73条に規定する通達である。本通知は、会社のサイトir.noahGroup.comでもご覧いただけます。
別の規定を除いて、本通告で定義された言葉は、当社の日付が2022年11月14日であるというメール(“通達”)と同じ意味を持っています。本通告に掲載された決議案の詳細については通達に掲載されている。
年次株主総会 は2022年12月16日(金)香港時間午前10:00(または夜9:00)にシンガポール189767南灘ビル08-13号ビーチ路38号で開催される。ニューヨーク時間2022年12月15日木曜日)、その任意の休会で以下の事項を審議し、採決します
特別決議
1. | 既存の組織定款細則の代わりに改訂された組織定款細則 の採択を承認し,通函付録IIに記載されている改訂に を加え,発効日から発効した。 |
普通決議
2. | 取締役会に買い戻し許可 (“買い戻し許可”)を付与することを許可し、自社発行及び発行済み株式総数の10%を超えない株式及び/又は米国預託証明書 を本一般決議案が通過した日から とする。 |
3. | 取締役会発行許可 (“発行許可”)の付与を承認し,本一般決議案が可決された日には、当社の発行済み株式及び発行済み株式総数の20%を超えない未発行株式及び/又は米国預託証明書 を配布又は処理する。 |
4. | 上記br第2及び3号決議を採択した後、発行許可の延長を承認し、買い戻し許可に基づいて買い戻しされた株式の数と、発行許可に基づいて取締役が発行及び発行可能な株式及び/又は米国預託証明書の総数とを加算する方法である。ただし,このbr金額は本決議案が可決された日の発行済み株式数の10%を超えてはならない. |
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年次株主総会通知
5. | 2022年株式インセンティブ計画を承認し、発効日から発効し、2022年株式インセンティブ計画を十分に実施するために必要または有利なすべての行為と、そのようなすべての取引、手配、合意を達成することを取締役に許可する。 :を含むが限定されない: |
(a) | 管理又は認可取締役会委員会は、2022年株式インセンティブ計画を管理し、この計画に基づいて、2022年株式インセンティブ計画の下で条件を満たす個人に奨励を付与し、自社株と米国預託証明書を承認する。2022年株式インセンティブ計画の条項に従って報酬 を決定し、付与することを含むが、これらに限定されない |
(b) | 香港上場規則の規定の下で、 は時々2022年株式奨励計画を修正及び/或いは改訂することができるが、修正及び/又は改訂は2022年株式奨励計画の条項 に従って発効しなければならない |
(c) | 香港の上場規則の規定の下で時々発行と発行の合計3,000,000株以下の株式は,2022年の株式承認の日に発行された株式と発行済み株式総数の10%を占める 株主インセンティブ計画(“プラン ライセンス制限”),2022年株式インセンティブ計画の下での報酬の行使および/または帰属に応じて、分配および発行が必要となる場合がある。そして |
(d) | それが適切で適切であると考えられる場合、関係当局が2022年株式奨励計画に関する条件、改訂および/または変更を要求または適用する可能性があることに同意する。 |
6. | “香港上場規則”及び上記第5号決議が採択された条件の下で、ライセンス取締役は,サービス供給者(定義通函付録III)に(I)60,000株および(Ii)計画認可限度額2%に相当する株式数 のうち低い者の株式を随時配布および発行する.2022年株式インセンティブ(Br)計画による奨励の行使および/または付与は、分配と配布が必要となる可能性がある。 |
株式届出日と米国預託株式届出日
取締役会は香港時間2022年10月24日(月)の終市日をA類普通株の登録日(“株式登録日”) とした。
株式登録日にA類普通株の所有者 は株主周年大会とその任意の延会及び延期の会議に出席して投票する権利がある。ニューヨーク時間2022年10月24日月曜日終値時(“米国預託株式登録日”)までに、関連A類普通株に対して投票権を行使したい米国預託株式保有者は、米国預託証券管理機関ノースカロライナ州シティ銀行に投票指示を出さなければならず、自ら株主周年大会に出席したり、株主周年総会で投票したりしてはならない。
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年次株主総会通知
株主周年大会に出席する
年次株主総会に出席し、株主総会で投票する権利は、株式記録日までの株式保有者 のみである。
新冠肺炎の伝播を防止し、株主の健康と安全を保障するために、会社は株主周年大会でいくつかの予防措置を実施することができる。当社のすべての上級職員及び代理は、いかなる者も株主周年大会会場に入ることを拒否したり、株主周年大会会場から離れるように指示する権利を保持しており、当該等の高級職員又は代理人が、拒否又は指示が当社又は任意の他の者が適用される法律及び法規を遵守するために必要又は必要であると合理的に考えていることを前提としている。このような入国拒否または退去を指示された権利を行使し、年次株主総会での手続きを無効にしてはならない。
代理表とアメリカ預託株式投票指導カード
株式登録日までの株式所有者は、株主総会でその権利を行使するよう代表を委任することができる。米国預託株式記録日までの米国預託証券保有者は、米国預託証券シティ銀行がその米国預託証券に代表されるA類普通株についてどのように投票するかを指示する必要がある。代表委任表(株式保有者に適用)または米国預託株式投票指示カード(米国預託証明書保持者に適用)を参照してください, の両方は自社サイトir.noahGroup.comでダウンロードできます。
株式登録日に当社の株主名簿に登録されている株式保有者 投票権を行使しようとする場合は、指定日前にできるだけ早く代表委任表 を自社の香港株式名義変更登録分所香港中央証券登録有限公司(“株式登録”) または米国預託株式投票指示カードにシティバンク(米国預託証券保持者)に提出するように指示してください。ComputerShareは午前10:00 までに依頼書を受信しなければならない.香港時間2022年12月14日、香港湾仔皇后大道東183号合和センター17 M階は、株主総会での代表およびシティバンクが午前10:00までに米国預託株式投票指示カードでの投票指示を受けなければならないことを保証しなければならない。ニューヨーク時間2022年12月8日、あなたのアメリカ預託証明書に代表されるA類普通株が株主総会で投票できるようにします。
取締役会の命令によると | |
ノアは私財と資産管理有限会社を支配している | |
王景波王 | |
取締役会議長 |
香港、2022年11月14日
本通告の期日に、取締役会のメンバーは王静波董事長、取締役哲印さん及び張家月女史、非執行役員の沈南鵬さん及び何伯権さん、及び独立取締役陳志武博士、呉一宏女史、楊子慶さん及び姚勁波さんを含む。
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