アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
メタ·ムケシュ
(最後の1つ) （一） (中)
C/O AssetMark金融ホールディングス
グラント通り1655号、10階
(通り)
協和 カルシウム.カルシウム 94520
(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とAssetMark金融ホールディングス [AMK ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
執行副社長、首席情報官
3.最初の成約日 (月/日/年)
06/08/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
 6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
普通株 06/08/2022 A 19,297(1) A $0.00 282,413 D
普通株 06/09/2022 S 1,585(2) D $20 280,828 D
普通株 06/10/2022 S 877(2) D $19.06 279,951 D
表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
株式付加価値権 $20.92 06/08/2022 A 82,703 (3) 06/08/2032 普通株 82,703 $0.00 82,703 D
回答説明：
1.付与日の最初の4周年記念日に4つの均等額に分割された年間分割払いを行い、発行者の普通株で決済する制限株式単位からなる。
2.報告者の裁量ではなく、報告者のRSUプロトコルに含まれる強制的な“売却してカバーする”条項に従って、帰属制限された株式単位を満たす際の源泉徴収税金要求を満たすために販売される普通株数を反映する。必要な税金を支払うことに加えて、調査者は、本表4に報告された任意の株式 を販売または処分しない。
3.株式付加価値権は、付与された日の最初の4周年記念日に4つの均等額に分けた年間分割払い。
メモ：
報告者は、必要な税金および費用を支払うことを除いて、本表4に報告された任意の株式を販売または処分しない。
/s/Celust Angelich，Mukesh Mehtaの事実検事 06/10/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。