誤り000131864100013186412022-06-172022-06-17

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

 

 

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

1934年証券取引法

 

報告日(最初に報告されたイベント日)：June 17, 2022

 

(約章で示した登録者の正確な名前)

 

 

この法第12条(B)に基づいて登録又は登録される証券：

 

表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください

 

☐証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ)

☐取引法(17 CFR 240.14 a-12)第14 a-12条に基づいて資料を求める

☐取引法第14 d-2(B)条(“連邦判例アセンブリ”第17編240.14 d-2(B)条)に基づいて開市前通信を行う

☐取引法第13 E-4(C)条(17 CFR 240.13 E-4(C))に基づいて開業前通信を行う

 

登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す

新興成長型会社☐

 

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ

 

 

 

第5.02項。役員または特定の上級者の離職；役員の選挙；ある上級者の委任；ある上級者の補償手配。

 

2022年6月17日、Statera Biophma，Inc.(“当社”)取締役会は、SaluckさんとVernyさんの辞任によって生じた空席を埋めるために、Uday Saxena博士とBlake Hawley博士を当社の取締役に任命することを承認しました。サクセーナ博士とホリー博士は彼らが死ぬまで、辞任したり、免職されるまでこの職に就くだろう。ザクセナ博士とホリー博士は取締役会監査委員会、報酬委員会、および指名と会社管理委員会のメンバーを務める。取締役会は、サクセナ博士とホリー博士がナスダック株式市場(“ナスダック”)の上場基準が指す“独立”であることを肯定的に認定している。さらに、ナスダックが監査委員会と報酬委員会のメンバーに適用されるより高い独立性基準によると、サクセナ博士とホリー博士は独立している。

 

サクセナ博士は現在、スタートアップ生物科学技術会社Reagene Innovationの共同創業者である。サクセナ博士は薬物発見研究において30年以上の指導経験を持っている。彼はParke-Davis(現在のファイザー社)、AtheroGenics、Reddy博士の実験室とKareus治療会社で管理と指導職を務めたことがある。パーカー·デイビス/ファイザー社勤務中，サクセナ博士はリプツール®を発見したチームと関連があった。サクセーナ博士は記念大学の生化学博士号を持ち、コロンビア大学でポストドクター研修を受けている。

 

当社は、(1)サクセナ博士と取締役又は当社のいかなる幹部とも家族関係がないこと、(2)サクセナ博士との間には何の手配や了解もないことを確認した。及び(3)サクセナ博士と当社との間にはS-K条例第404(A)項に基づいて開示を要求する取引はない。

 

ホリー博士はCleopatra Life Inc.，Motega Health，Inc.，Cedoga Consulting LLCとSBH Nutrition Science LLCの創始者である。ホリー博士は実行に過去の記録がある起業家心理を持っている。ホリー博士はこれまで、Kindred生物科学会社(ナスダックコード：KIN)の首席商務官や高露潔ブラウン社傘下のヒルペット栄養会社イギリスとアイルランド取締役の管理職を務めてきた。彼の経験には、複数の地域で10年間の損益責任を負うことが含まれており、この10年間の毎年2桁の年収増加が続いている。彼は関節炎、皮膚病、肥満、胃腸、泌尿系、癌などの市場の競争製品の監督を担当している。ホーリー博士はカンザス大学の工商管理修士号とノースカロライナ州立大学の医学博士号を持っています。

 

当社は，(1)ホリー博士と取締役や当社のいかなる幹部とも家族関係がないこと，(2)ホリー博士との間には何の手配や了解もないことを確認した。及び(3)ホリー博士と当社との間にはS-K規則第404(A)項の規定により開示すべき取引はない。

 

 

2022年6月8日、当社は独立取締役とサクセナ博士とホリー博士がそれぞれ当社取締役に任命されることについて合意を締結し、彼らの取締役会と委員会サービスについて以下の報酬を支払うことに同意した。

 

 

上記年度の現金補償のほか、会社はサクセーナ博士とホリー博士に1人当たり587，083株を2022年6月17日までに140，900ドルの会社非登録普通株に奨励することに同意した。当社は時々役員への追加報酬や福祉の支払いを許可することができます。各取締役は当社の取締役会や取締役会委員会会議に出席して発生した合理的な自己負担費用について精算する権利があります。

 

プロジェクト9.01財務諸表と物証。

 

 

 

 

 

サイン

 

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。