アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
付表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂番号:_)*
AppFolio, Inc
(カード発行人の名前)
A類普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります
(証券種別名)
03783C100
(CUSIP番号)
モリス·J·ドゥカ
C/o IGSB,Inc
1485 E. 渓谷路、Hスイート
カリフォルニア州サンバラ93108
(805) 969-9292
コピーをコピーします
ラリー·W·ソンシーニ
ホセ·F·マルシアス
ダグラス·K·シュネル
ウィルソン·サニー·グドリッチとロサティは
専門会社
ペイジミル650号
カリフォルニア州パロアルト94304
(650) 493-9300
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2022年11月2日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に別表13 Gに本添付表13 Dテーマの買収を報告するために声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください。ガンギエイ
注:紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他のクライアントについては,第240.13 d-7節を参照されたい
* | 個人が本フォームにおいて証券テーマカテゴリに関するbrを初めて提出し、前の表紙に開示される情報を変更する任意の後続修正を含むように、本表紙の残りの部分を記入しなければならない |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、“1934年証券取引法”(“証券取引法”)第18節の目的について提出されたものとみなされてはならず、当該法案の同節の責任制約を受けているとみなされてはならないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、付記を参照)
CUSIP番号03783 C 100
1. |
報告者の名前または名前
モリス·J·ドゥカ | |||||
2. | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス を選択します(参照してください 指令) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4. | 資金源( 説明書参照)
オートフォーカス、オートフォーカス | |||||
5. | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きを開示する必要があるかどうかを検査する(説明参照)
☐ | |||||
6. | 公民権または組織所在地
アメリカ合衆国:アメリカ |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7. | 唯一の投票権
6,776,371 | ||||
8. | 投票権を共有する
54,603 | |||||
9. | 唯一の処分権
6,776,371 | |||||
10. | 共有処分権
54,603 |
11. |
すべての申告者の実益が持つ総金額
6,830,974 | |||||
12. | (11)行目の合計 金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする(説明参照)
☐ | |||||
13. | (11)行目の金額は、カテゴリ のパーセンテージを表す
25.3%* | |||||
14. | 報告者タイプ(説明参照)
はい |
* | 改正された1934年の証券取引法第13(D)節によると、報告者の利益所有権パーセンテージは、(A)(I)報告者の実益が所有している発行されたA類株(以下、定義参照)と(Ii)報告者が今後60日以内に任意の時間(即時両替可能)実益が所有する発行されたB類株(定義は後述)を割って獲得する権利があるA類株の合計によって決定される。(B)(I)発行者報告2022年10月20日現在も発行されていないA類株20,414,695株(以下、定義を参照)および(Ii)報告者が今後60日以内に報告者のB類株を変更する際に買収する権利がある6,532,996株のA類株の合計 |
2ページ目、全7ページ
第1項。 | 安全と発行者 |
本付表13 D(本声明)に関する証券はA類普通株であり,1株当たり額面価値$0.0001 (A類株),およびB類普通株,1株当たり額面価値$0.0001(B類株)であり,AppFolio,Inc.(発行者)から発行される。共同使用の場合、A類 株とB類株をB類株と呼びます。1株当たりB類株はいつでも所有者の選択に応じて変換することができ、限られた場合には、A類 株に自動的に変換することができます。A類およびB類株式は投票権を除いて各方面で同じであり,適用法律が別途規定されているほか,A類株式保有者およびB類株式保有者は単一カテゴリとして共同投票した.A類株の保有者は1株当たり1票を投じる権利があり、B類株の持株者は1株当たり10票を投じる権利がある
発行元の主な実行事務室はカリフォルニア州サンババラ市カスティアン通り70番地にあり、郵便番号:93117
第二項です。 | 身分と背景 |
(a) 名前.名前
本声明 はモリス·J·ドゥカによって提出されます。本文でさんドゥカはまた報告者として知られている
(b) 住所やオフィスアドレス
通報者の営業住所はc/o IGSB,Inc.,1485 E谷路,Suite H,Santa Barbara,California 93108である
(c) 現在の主要な職業又は雇用、並びにそのような就職に従事している任意の会社又はその他の組織の名称、主要業務及び住所
報告者の主な職業は個人投資家です。
(d) 刑事で有罪とする
過去5年間、告発者は刑事訴訟で有罪判決を受けなかった(交通違法や類似の軽罪は含まれていない)
(e) 民事訴訟
過去5年間、通報者は、br司法または行政機関を管轄する民事訴訟の一方ではなく、その訴訟の結果として、当該訴訟は、連邦または州証券法によって拘束された活動を今後違反または禁止または強制することを要求する判決、法令または最終命令の制約を受けるか、またはそのような法律に違反する行為を発見するであろう
(f) 公民権
調査委員はアメリカ合衆国市民です
第三項です。 | 資金源と金額 |
報告者が所有する株式は,個人資金,運営資金,あるいは報告者の現在またはかつて投資家であった各種投資基金から報告者によって(代償なし)割り当てられたものである
報告者が購入した株は約72,600,000ドル(ブローカー手数料や取引コストを含む)であった
調査委員は株式購入に資金を提供するためにどんな借金も使用しなかった
3ページ目、全7ページ
報告者は、投資目的と通常業務中に実益所有者である株式を買収または受信する。調査委員は、これらの株が過小評価され、魅力的な投資機会を代表すると考えている
報告者は、その個人または他の身分で行動し、さらに購入、保有、投票、取引、処置、または他の方法で取引することができる(または株式の実益所有権に影響を与えることなく、株式の実益所有権に影響を与えることなく、取引を行うための取引を含む、発行者証券価値またはその証券価値に関連する派生ツールまたは他のツールに基づいて)、報告者が利益を得るのに適していると思う方法で、(一)株式市場価格又は発行者価値の変動。(2)発行者の運営、ガバナンス、資本政策、業務戦略又は見通しの変化、又は(3)発行者の売却又は合併による変化。このような代替案を評価するために、報告者は発行者の運営、財務政策、将来性、業務発展、管理、管理、報酬政策とやり方、競争と戦略事項、資本構造、及び当時の市場状況、その他の経済、証券市場と投資考慮要素に密接に注目する。報告者は、過去および将来、発行者の管理職または取締役会(取締役会)、発行者の他の株主、業界アナリスト、既存または潜在的な戦略的パートナー、発行者の買収者または競争相手、投資および融資の専門家、信用源、および他の投資家とこのような事項を議論する可能性がある。このような評価および議論は、報告者に重大な影響を与える可能性があり、報告者(1)が報告者の株式(または発行者の証券価値または発行者の証券価値に関連する派生ツールまたは他のツールに基づく)の所有権を修正することにつながる, クラスB株式をクラスA 株に変換すること、(2)適切な秘密または類似のプロトコルに従って発行者または発行者の他の株主と情報を交換すること、(3)発行者の管理、資本化または他の運営または戦略的措置の変更を提案すること、(4)報告者が発行者の全権益または持株権を買収することを可能にする取引を行うこと、または(5)付表13 D第4項(A)~(J) セクションに記載された1つまたは複数の他の行動をとることを含む。
報告者は、発行者が明確な利益成長目標に適合し、強調するために、その管理インセンティブを直ちに改訂すべきであるという意見を取締役会に伝えた。調査委員はこのような問題を取締役会と議論し続けるつもりだ
本声明で開示された資料に加えて、報告者は、以下の権利を保持する:(1)他の計画および提案を作成すること、(2)表13 D第4項(A)~(J)セグメントに記載された任意またはすべての行動を含む発行者への投資について任意の行動をとること、および(3)個人の取締役会への参加または指名個人の立候補を推薦することを含む取締役会の構成の変更または影響を引き続き求める。調査委員は前述した計画や提案を随時再検討して変更することができる
報告者は、以前、発行者の他のいくつかの株主を含む別表13 Dの報告者であった。この申請は当初2015年7月7日に提出され、2015年10月14日、2015年12月31日、2020年7月21日、2021年12月23日に改正された
4ページ、全7ページ
五番目です。 | 発行者の証券権益 |
(A)および(B)の報告者は、本説明の表紙の第7、8、9、10、11、および13行に対する回答を参照して組み込む。米国東部時間2022年11月9日午後4時まで、報告者の実益は6830974株を持ち、すでに発行されたA類株の約25.3%を占めている。この百分率の計算方法は、(A)(I)報告者が所有する発行済みA類株と(Ii)報告者が今後60日以内に任意の実益を有する発行B類株変換後に獲得する権利があるA類株数(いずれも直ちに両替可能)の総和を(br})で割る。(B)(I)発行者は、2022年10月20日に発行されていない20,414,695株のA類株、および(Ii)報告者が今後60日以内にそのB類株を任意の時間に変換する際に買収する権利がある6,532,996株のA類株の合計を報告する。発行者報告に基づく2022年10月20日までに発行された14,746,432株のB類株は,報告者の株式に対する実益所有権が発行者総投票権の39.1%を占めている。すべての流通株番号は,発行者が2022年9月30日までの10-Q表の四半期報告から抜粋した
報告者は退職金信託の唯一の受託者であり,194,037株A類株式および2,536,153株B類株式に対して唯一の投票権および処分権を有している。報告者はこのような株式にはいかなる金銭的利益もなく、いかなる金銭的利益も持っていない
報告者の利益の個人退職口座はカリフォルニア有限責任会社IGSB Cardinal Core BV,LLCの管理メンバーであり,9,805株のA類株と4,995株のB類株に対して唯一の投票権と処分権を有している
報告者の利益のために、個人退職口座はカリフォルニア有限責任会社IGSB Cardinal Core MX,LLCの管理メンバーであり、この身分で24,600株のB類株に対して唯一の投票権と処分権を持っている
総裁を報告者とする私募基金会は、34,753株のA類株と12,828株のB類株を持ち、5人の取締役会メンバーの一人である。当該等の株式は本声明に含まれているが、報告者は(1)当該等の株式に金銭的利益は何もないこと、及び(2)当該等の株式の実益所有権を放棄することは、当該等の株式の投票及び処分に関する決定が財団5人の取締役会のうち少なくとも3人の監督及び承認を受けなければならないためである
1社の慈善余剰信託は7,022株のB類株を持っており、報告者は当該信託の共同受託者である。当該等の株式は本声明に含まれているが、報告者は当該等の株式に対して金銭的利益もなく、当該等の株式の実益所有権も有していない
報告者は受託者の信託のために207,124株のB類株を持っている
本声明では,報告者が所有している残りの株式すべてを報告し,報告者の利益のために1つまたは複数のIRAで保有している
(C)報告者は、添付ファイルAに記載されていることを除いて、過去60日間株式取引を行っていない
(D)通報者によれば、他の人は、本声明に含まれる株式から配当金または売却によって得られた金を受け取ることを示す権利があるか、または表示する権利がない
(E)は適用されない
第六項です。 | 発行者証券に関する契約、手配、了解または関係 |
本声明に加えて、報告者によれば、報告者は、発行者の任意の証券について、任意の証券の譲渡または採決、人費用、合弁企業、融資またはオプション手配、承認または催促、利益保証、利益分配または損失、または委託書の付与または差し止めを含むが、これらに限定されないが、任意の他の人と発行者の任意の証券について契約、br手配、了解または関係(法律または他)を有さない。場合によっては、調査委員の投資ツールが保有するいくつかの株式は、将来的に権益付きの形で他の人に割り当てられる可能性がある
第七項。 | 証拠品のアーカイブの材料とします |
ありません
5ページ、全7ページ
サイン
合理的な調査を経て、そして私の知っていることと信じることを尽くして、通報者は本声明に掲載された情報が真実で、完全かつ正確であることを証明した
日付:2022年11月9日
/s/モリス·J·ドゥカ | ||
モリス·ドゥカ |
6ページ、全7ページ
添付ファイルA
報告者の過去60日間の取引は
次の表は、2022年11月9日東部時間午後4:00までに完了した任意の取引を含む、報告者またはその代表が過去60日以内に完了した株式に関するすべての取引を示す
報告者 |
セキュリティタイプ |
取引記録 日取り |
購入したり 販売する |
量 | 単価 共有 (含まれない) 委員会) |
どのように影響を受けるか | ||||||||||||||||
IGSB IVP III,LLC |
A類株 | 09/15/2022 | 販売する | 3,000 | $ | 99.16 | (1), (2) | 公開市場 | ||||||||||||||
IGSB IVP III,LLC |
A類株 | 09/15/2022 | 販売する | 5,842 | $ | 100.24 | (1), (3) | 公開市場 | ||||||||||||||
IGSB IVP III,LLC |
A類株 | 09/15/2022 | 販売する | 4,230 | $ | 101.02 | (1), (4) | 公開市場 | ||||||||||||||
デュカさん |
A類株 | 10/17/2022 | 販売する | 11,832 | $ | 103.52 | (5) | 公開市場 | (10) | |||||||||||||
デュカさん |
A類株 | 10/17/2022 | 販売する | 4,065 | $ | 104.39 | (6) | 公開市場 | (10) | |||||||||||||
デュカさん |
A類株 | 10/17/2022 | 販売する | 300 | $ | 105.07 | (7) | 公開市場 | (10) | |||||||||||||
デュカさん |
A類株 | 10/18/2022 | 販売する | 2,217 | $ | 105.18 | (8) | 公開市場 | (10) | |||||||||||||
デュカさん |
A類株 | 10/26/2022 | 販売する | 600 | $ | 105.05 | (9) | 公開市場 | (10) |
(1) | これらの株式はIGSB IVP III,LLCが所有しており,これはサンバラ投資グループ(IGSB)が管理するプライベート投資ファンドであり,発行者のいかなる権益も持たない.報告者はIGSBのメンバーの1つであり、IGSBおよびその他のメンバーとこれらの株式に対する投票権および処分権を共有したと考えられる可能性がある。しかし、報告者はこれらの株式の実益所有権を放棄したが、その中で任意の金銭的利益を持っている可能性のある範囲は除外された |
(2) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は98.67ドルから99.66ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)の従業員に、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(3) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で99.73ドルから100.69ドルの価格で販売され、99.73ドルと100.69ドルを含む。報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(4) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売されており,価格は100.74ドルから101.50ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(5) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は103.00ドルから103.99ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(6) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は104.00ドルから104.95ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(7) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は105.00ドルから105.10ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(8) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は105.00ドルから105.50ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した |
(9) | この価格は,これらの株式売却時の加重平均価格を反映している.これらの株は 回の取引で販売され,価格は105.00ドルから105.15ドルまで様々である.報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または米国証券取引委員会のスタッフに、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した。 |
(10) | 報告者が2022年9月15日に採用した10 b 5−1取引計画に基づく販売。 |
7ページ、全部で7ページ