アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
ブルサド·ブルース·D
(最後の1つ) （一） (中)
Humana Inc.
メインストリート五百Wです。
(通り)
ルイビル ケンタッキー州 40202
(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とHumana Inc. [ぶんぶんという音 ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
X 役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
社長兼最高経営責任者
3.最初の成約日 (月/日/年)
11/03/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
 6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
Humana Common 11/03/2022 M 372 A $268.47 80,021 D
Humana Common 11/03/2022 F 179(10) D $560.14 79,842 D
Humana Common 11/03/2022 M 324 A $307.965 80,166 D
Humana Common 11/03/2022 F 179(10) D $560.14 79,987 D
Humana Common 11/03/2022 M 13,146 A $307.965 93,133 D
Humana Common 11/03/2022 F 9,587(11) D $560.14 83,546 D
Humana Common 11/03/2022 M 26,860 A $350.7875 110,406 D
Humana Common 11/03/2022 F 20,842(11) D $560.14 89,564 D
Humana Common 11/03/2022 S 9,000 D $566.174(12) 80,564 D
Humana Common 09/20/2022 G 2,981(13) D $0 77,583 D
Humana Common 09/20/2022 G 2,981(14) D $0 74,602 D
Humana Common 09/20/2022 G 2,000(15) D $0 72,602 D
表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
オプション(1) $268.47 11/03/2022 M 372 (1) 02/19/2025 Humana Common 372 $0 0 D
オプション(2) $307.965 11/03/2022 M 13,470 (2) 02/25/2026 Humana Common 13,470 $0 0 D
オプション(3) $350.7875 11/03/2022 M 26,860 (3) 02/24/2027 Humana Common 26,860 $0 13,430 D
オプション(4) $376.61 (4) 02/22/2028 Humana Common 30,425 30,425 D
オプション(5) $425.055 (5) 02/21/2029 Humana Common 23,734 23,734 D
限定株単位(6) (6) (7) (7) Humana Common 2,673 2,673 D
限定株単位(6) (6) (8) (8) Humana Common 4,929 4,929 D
限定株単位(6) (6) (9) (9) Humana Common 6,551 6,551 D
回答説明：
1.会社の2011年株式インセンティブ計画による購入権。2018年2月19日に報告者に奨励性と不適格株式オプションを付与し、3年に分けて増加した。
2.会社の2011年株式インセンティブ計画による購入権。2019年2月25日に報告者のインセンティブと不適格株式オプションを付与し、3年に分けて増加する。
3.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2020年2月24日に報告者の奨励性と不合格株式オプションを授与し、3年に分けて増加する。
4.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2021年2月22日に報告者の激励と不合格株式オプションを授与し、3年に分けて増加する。
5.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2022年2月21日に報告者の激励と不合格株式オプションを授与し、3年に分けて増加する。
6.会社が2019年に改正および再策定した株式インセンティブ計画によると、制限株式単位ごとに1株を獲得する権利がある。各制限株式単位は、規則16 b-3(D)(1)および(3)に従って免除されるHumana Inc.の普通株を得ることができる1つまたは複数の権利を表す。
7.2020年2月24日に報告者に制限株式単位が付与され、33%の奨励が12/15/20、12/15/21、12/15/22であった。
8.2021年2月22日に報告者に制限的な株式単位を付与し、33%の奨励は2021年12月15日、12月15日、22年12月15日、2003年12月15日に帰属した。
9.2022年2月21日に報告者に制限株式単位を付与し、33%の奨励は12月15日、12月15日、23年12月15日、24年12月15日に帰属する。
10.報告された株式とは、11/2/22年11月2日のFMVに従って行使オプションの購入価格で交換された株である。
11.報告された株式代表は、買収価格で交換された株式と行使されたオプションの税を代表し、11月2日のFMVを用いて買付価格で交換された株式を計算し、11/3/22のFMVを用いて納税義務で交換された株式を計算する。
12.加重平均販売価格の報告価格。
13.譲渡された株式は、関連会社の息子の名義で信託に贈るプレゼントであり、2022年9月20日から発効する。連属会社は受託者ではなく、金銭的利益や投資適宜権はない。
14.譲渡された株式は、関連会社の娘の名義で信託に贈るプレゼントであり、2022年9月20日から発効する。連属会社は受託者ではなく、金銭的利益や投資適宜権はない。
15.株式は慈善寄付であり、2022年9月20日から発効し、見返りとして何の価値も徴収しない。
ブルース·D·ブルサド 11/07/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。