アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
ホイットリー·ティモシー·エレン
(最後の1つ) （一） (中)
Humana Inc.
西通り500番地
(通り)
ルイビル ケンタッキー州 40202
(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とHumana Inc. [ぶんぶんという音 ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
小売細分化市場総裁
3.最初の成約日 (月/日/年)
11/03/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
 6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
Humana Common 11/03/2022 M 7,578 A $307.965 17,700 D
Humana Common 11/03/2022 M 5,730 A $350.7875 23,430 D
Humana Common 11/03/2022 M 2,262 A $376.61 25,692 D
Humana Common 11/03/2022 S 15,570 D $566.22(13) 10,122 D
Humana Common 11/03/2022 S 7,000 D $566.1904(13) 3,122 D
Humana Common 1,028 I 脚注をご参照ください(1)
表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
オプション(2) $217.415 (2) 03/08/2024 Humana Common 459 459 D
オプション(3) $268.47 (3) 02/19/2025 Humana Common 372 372 D
オプション(4) $307.965 11/03/2022 M 7,578 (4) 02/25/2026 Humana Common 7,578 $0 324 D
オプション(5) $350.7875 11/03/2022 M 5,730 (5) 02/24/2027 Humana Common 5,730 $0 2,865 D
オプション(6) $376.61 11/03/2022 M 2,262 (6) 02/22/2028 Humana Common 2,262 $0 4,524 D
オプション(7) $425.055 (7) 02/21/2029 Humana Common 5,370 5,370 D
限定株単位(8) (8) (9) (9) Humana Common 570 570 D
限定株単位(8) (8) (10) (10) Humana Common 1,100 1,100 D
限定株単位(8) (8) (11) (11) Humana Common 1,482 1,482 D
仮想在庫単位(12) (12) (12) (12) Humana Common 161 161 I 脚注をご参照ください(12)
回答説明：
1.Humana退職貯蓄計画によると、2022年10月31日現在、報告者の利益のために保有する株式は、定例の賃金控除、四半期配当金分配、及び税条件付き計画に基づいて行政費評価に資金を提供する定例株式処分を含み、第16 b-3(C)条により免除される。
2.会社の2011年株式インセンティブ計画による購入権。2017年3月8日に報告者にインセンティブと不適格株式オプションが付与された。12，998件のオプション分は3年以内に逓増付与され、7，499件のオプションは付与された日から3年以内に完全に付与された。
3.会社の2011年株式インセンティブ計画に基づく購入権。2018年2月19日に報告者に付与された不適格株式オプションは、2019年2月19日から2021年2月19日まで3回に分けて増加します。
4.会社の2011年株式インセンティブ計画による購入権。2019年2月25日に報告者に付与された不適格株式オプションは、2/25/20から2/25/22に3回ずつ増加した。
5.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2020年2月24日に報告者に授与されたインセンティブと不適格株式オプションは、21年2月24日から23年2月24日まで3回に分けて年ごとに増加した。
6.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2021年2月22日に報告者に付与されたインセンティブと不適格株式オプションは、2/22/22から2/22/24まで3回に分けて年ごとに増加する。
7.2019年に改訂および再作成された株式インセンティブ計画に基づく購入権。2022年2月21日に報告者に授与されたインセンティブと不適格株式オプションは、221/23から2/21/25まで3回年ごとに増加した。
8.会社が2019年に改訂·再策定した株式インセンティブ計画によると、制限株式単位ごとに1株を獲得する権利がある。各制限株式単位は、規則16 b-3(D)(1)および(3)に従って免除されるHumana Inc.の普通株を得ることができる1つまたは複数の権利を表す。
9.2020年2月24日、調査委員に限定的な株式単位を付与し、33%の報酬が12/15/20、12/15/21、および12/15/22に帰属する。
10.2021年2月22日に報告者の制限株式単位が付与され、33%の奨励が21年12月15日、12月15日、23年12月15日に授与された。
11.2022年2月21日に報告者に制限株式単位を付与し、33%の奨励が12月15日、12月15日、23年12月15日、および24年12月15日に帰属する。
12.Humana退職均衡計画によると、2022年10月31日現在、報告者の利益のために保有する影株式単位は、Humana普通株1対1の価値に基づいている。期末ユニット数は株価変動による正常な変動を反映している.
13.加重平均販売価格の報告価格。
ティモシー·A·ホイットリー 11/07/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。