txg-20220930誤り2022Q312-31000177078700017707872022-01-012022-09-300001770787アメリカ-公認会計基準:公共カテゴリメンバー2022-10-31Xbrli:共有0001770787アメリカ-公認会計基準:公共カテゴリメンバー2022-10-3100017707872022-09-30ISO 4217:ドル00017707872021-12-3100017707872022-07-012022-09-3000017707872021-07-012021-09-3000017707872021-01-012021-09-30ISO 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ePlanMemberアメリカ-公認会計基準:公共カテゴリメンバーアメリカ公認会計基準:従業員ストックメンバー2019-12-310001770787TXG:従業員2900人株式調達計画メンバーアメリカ-公認会計基準:公共カテゴリメンバーアメリカ公認会計基準:従業員ストックメンバー2022-09-300001770787米国-公認会計基準:従業員株式オプションメンバー2022-07-012022-09-300001770787米国-公認会計基準:従業員株式オプションメンバー2021-07-012021-09-300001770787米国-公認会計基準:従業員株式オプションメンバー2022-01-012022-09-300001770787米国-公認会計基準:従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-09-300001770787米国-GAAP:制限株式単位RSUメンバー2022-07-012022-09-300001770787米国-GAAP:制限株式単位RSUメンバー2021-07-012021-09-300001770787米国-GAAP:制限株式単位RSUメンバー2022-01-012022-09-300001770787米国-GAAP:制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-09-300001770787TXG:SharesUnderEsppPlanMember2022-07-012022-09-300001770787TXG:SharesUnderEsppPlanMember2021-07-012021-09-300001770787TXG:SharesUnderEsppPlanMember2022-01-012022-09-300001770787TXG:SharesUnderEsppPlanMember2021-01-012021-09-300001770787TXG:SharesSubjectToRepurecheMember2022-07-012022-09-300001770787TXG:SharesSubjectToRepurecheMember2021-07-012021-09-300001770787TXG:SharesSubjectToRepurecheMember2022-01-012022-09-300001770787TXG:SharesSubjectToRepurecheMember2021-01-012021-09-300001770787TXG:ContingentRefintedSharesMember2022-07-012022-09-300001770787TXG:ContingentRefintedSharesMember2021-07-012021-09-300001770787TXG:ContingentRefintedSharesMember2022-01-012022-09-300001770787TXG:ContingentRefintedSharesMember2021-01-012021-09-30 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
_____________________
表10-Q
_____________________
(マーク1)
| | | | | |
☒ | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで2022年9月30日
あるいは…。
| | | | | |
☐ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
依頼書類番号:001-39035
10倍ゲノミクス社は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
デラウェア州 | 45-5614458 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | (税務署の雇用主 識別番号) |
| |
ストーンリッチショッピングセンター通り6230号 | |
プレセントン, カリフォルニア州 | 94588 |
(主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) |
(925) 401-7300
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
_____________________
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
| | | | | | | | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | | 取引 記号 | | 各取引所名 それに登録されている |
A類普通株は、1株当たり0.00001ドルの価値があります | | TXG | | ナスダック株式市場有限責任会社 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒ No ☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ No ☐
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ☒ | | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
| | | | |
非加速ファイルサーバ | ☐ | | 規模の小さい報告会社 | ☐ |
| | | | |
| | | 新興成長型会社 | ☐ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐ No ☒
2022年10月31日までに登録者は95,596,266A類普通株、1株当たり額面0.00001ドル、発行済みと18,867,255B類普通株は、1株当たり額面0.00001ドル、発行された。
カタログ表
| | | | | | | | |
| | ページ |
第1部: | 財務情報 | |
第1項。 | 財務諸表(監査なし) | 3 |
| 簡明総合貸借対照表 | 3 |
| 簡明総合業務報告書 | 4 |
| 簡明総合総合損失表 | 5 |
| 株主権益簡明合併報告書 | 6 |
| キャッシュフロー表簡明連結報告書 | 8 |
| 簡明合併財務諸表付記 | 9 |
第二項です。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 19 |
第三項です。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 25 |
第四項です。 | 制御とプログラム | 25 |
第二部です。 | その他の情報 | 26 |
第1項。 | 法律訴訟 | 26 |
第1 A項。 | リスク要因 | 27 |
五番目です。 | その他の情報 | 27 |
第六項です。 | 陳列品 | 28 |
| サイン | 29 |
10倍ゲノミクス社は
前向き陳述に関する特別説明
この10-Q表四半期報告(本“四半期報告”)には、1933年証券法第27 A条(“証券法”)と1934年証券取引法第21 E条(“取引法”)の意味に適合する“前向き陳述”が含まれており、これらの条項によって作られた“安全港”の制約を受けている。本四半期報告に含まれる歴史的事実の声明を除いて、本四半期報告に含まれるすべての声明は、私たちの計画、目標、目標、信念、業務戦略、経営結果、財務状況、私たちの資本資源の十分性と業務の見通し、将来の事件、業務状況、リストラ過程で発生または節約されるコストと支出、労働力再構成活動の完成予想時間、全世界の新冠肺炎疫病に関連する不確定性、およびこれに対する私たちと私たちの顧客とサプライヤーの反応の影響、業務傾向およびその他の情報に関する声明を含む。前向きな陳述かもしれない。前向きな陳述は、一般に、“可能”、“予想”、“予想”、“計画”、“予想”、“可能”、“意図”、“目標”、“プロジェクト”、“想定”、“信じ”、“推定”、“予測”、“潜在的”または“継続”またはそれらの変形または同様の用語を使用することによって識別することができる。これらの前向き陳述に反映される予想は合理的であると考えているが、これらの予想が正しいことが証明されることは保証されず、実際の結果は前向き陳述中の表現または表明された内容と大きく異なる可能性がある。これらの陳述は、私たちの経営陣が現在、私たちの業務、経営結果、未来の財務業績に対する見方を反映している。
あなたは未来の事件の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。本四半期報告に含まれる展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と傾向に対する予想と予測に基づいており、これらの事件と傾向は私たちの業務、財務状況、運営結果と将来性に影響を与える可能性があると考えられる。これらの前向き表現に記述されたイベントの結果は、本四半期報告における“リスク要因”の節および2021年12月31日までの10−K表年次報告(“年次報告”)第I部第1 A項に記載された要因を含むリスク、不確定要因、および他の要因の影響を受ける。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新しいリスクと不確定要素が時々出現し、私たちは本四半期報告の展望性陳述に影響を与える可能性のあるすべてのリスクと不確定要素を予測することができない。前向き表現に反映された結果、イベント、および状況が達成または発生することを保証することはできません。実際の結果、イベント、または状況は、前向き表現に記載されているものとは大きく異なる可能性があります。リスク、不確定要因、および実際の結果が異なる可能性のある他の要因のより詳細な議論については、このようなリスク要因が、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された定期報告で随時更新される可能性があるため、我々の年間報告書および本四半期報告における“リスク要因”を参照されたい。私たちの定期申告書類はアメリカ証券取引委員会のウェブサイトwww.sec.govで調べることができます。
本四半期報告で行われた前向きな陳述は、陳述が行われた日までの事件のみに触れている。私たちは、本四半期の報告日後のイベントまたは状況を反映するために、本四半期の報告書の任意の前向きな陳述を更新する義務がありません、または法律の要件がない限り、新しい情報または予期しないイベントの発生を反映します。私たちは展望性陳述に反映された予想が合理的であると考えているが、私たちは展望性陳述に反映された未来の結果、活動レベル、業績及び事件と状況が実現或いは発生することを保証することはできず、あなたは私たちの展望性陳述に過度に依存してはならない。私たちの展望的な陳述は、私たちが未来に行う可能性のあるいかなる買収、合併、処置、合弁企業、あるいは投資の潜在的な影響を反映していない。そのほか、新冠肺炎疫病の絶えずの変化に伴い、著者らの展望性表現は新冠肺炎疫病が著者らの業務、財務状況、運営業績とキャッシュフローに与える潜在的な影響を正確或いは全面的に反映できない可能性がある。
また、“私たちが信じている”という声明と類似した声明は、関連テーマに対する私たちの信念と意見を反映している。これらの陳述は,本四半期の報告日までに我々が把握した情報に基づいており,これらの情報がこのような陳述の合理的な基礎を構成していると考えられるが,このような情報は限られているか不完全である可能性があり,我々の陳述は,入手可能なすべての関連情報について詳細な調査や検討が行われていることを示していると解釈されてはならない.これらの陳述は本質的に不確実であり、投資家にこのような陳述に過度に依存しないように注意する。
別の説明または文脈で別の説明がない限り、“私たち”、“当社”、“10 x”および同様の提案法は、10 x遺伝子会社およびそれらの子会社を意味する。
情報開示のルート
投資家や他の人たちは、アメリカ証券取引委員会に提出されたファイル、私たちのサイト(http://www.10 xGenomics.com)、プレスリリース、公開電話会議、公共ネットワーク放送、私たちのソーシャルメディアアカウント(https://twitter.com/10 x Genology、https://www.facebook.com/10 xGenicsおよび)を介して重大な情報を公衆に発表するかもしれないことに注意しなければならない
Https://www.linkedin.com/Company/10 x genology)。私たちはこれらのチャンネルを使用して、私たちの顧客と公衆と会社、私たちの製品、私たちのサービス、その他の事項についてコミュニケーションを取ります。このような情報が重大な情報とみなされる可能性があるので、私たちの投資家、メディア、および他の人たちがこのようなチャネルを介して開示された情報を検討することを奨励します。このようなチャネルに関する情報は、私たちのウェブサイトおよび私たちのソーシャルメディアアカウント上の情報を含み、参照によって本四半期報告書に組み込まれておらず、このような申告文書に明示的に規定された具体的な参照がない限り、証券法または取引法の下に含まれる任意の他の申告文書を参照することによってみなされてはならない。この開示チャネルリストは時々更新される可能性があることに注意してください。
10倍ゲノミクス社は
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
10倍ゲノミクス社は
簡明総合貸借対照表
(単位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
| (未監査) | | (注1) |
資産 | | | |
流動資産: | | | |
現金と現金等価物 | $ | 233,951 | | | $ | 587,447 | |
有価証券 | 218,435 | | | — | |
制限現金 | 508 | | | 1,028 | |
売掛金純額 | 83,549 | | | 85,254 | |
在庫品 | 78,629 | | | 59,966 | |
前払い費用と他の流動資産 | 14,350 | | | 13,896 | |
流動資産総額 | 629,422 | | | 747,591 | |
財産と設備、純額 | 257,694 | | | 169,492 | |
制限現金 | 7,091 | | | 7,598 | |
経営的リース使用権資産 | 71,095 | | | 60,918 | |
商誉 | 4,511 | | | 4,511 | |
無形資産、純額 | 23,493 | | | 25,397 | |
他の非流動資産 | 2,901 | | | 3,319 | |
総資産 | $ | 996,207 | | | $ | 1,018,826 | |
負債と株主権益 | | | |
流動負債: | | | |
売掛金 | $ | 21,594 | | | $ | 17,351 | |
補償と関連福祉を計算しなければならない | 28,214 | | | 31,626 | |
費用とその他の流動負債を計算しなければならない | 61,989 | | | 50,909 | |
| | | |
収入を繰り越す | 6,665 | | | 5,340 | |
リース負債を経営する | 8,393 | | | 5,131 | |
| | | |
流動負債総額 | 126,855 | | | 110,357 | |
| | | |
| | | |
課税許可費は現行ではない | — | | | 5,814 | |
| | | |
非流動経営賃貸負債 | 87,833 | | | 76,847 | |
他の非流動負債 | 5,727 | | | 8,240 | |
総負債 | 220,415 | | | 201,258 | |
引受金及び又は有事項(付記5) |
| |
|
株主権益: | | | |
優先株 | — | | | — | |
普通株 | 2 | | | 2 | |
追加実収資本 | 1,793,388 | | | 1,680,865 | |
赤字を累計する | (1,012,106) | | | (863,321) | |
その他の総合収益を累計する | (5,492) | | | 22 | |
株主権益総額 | 775,792 | | | 817,568 | |
総負債と株主権益 | $ | 996,207 | | | $ | 1,018,826 | |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
10倍ゲノミクス社は
簡明総合業務報告書
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
収入.収入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
収入コスト | 30,377 | | | 24,518 | | | 83,559 | | | 46,493 | |
毛利 | 100,695 | | | 100,779 | | | 276,618 | | | 300,467 | |
運営費用: | | | | | | | |
研究開発 | 67,290 | | | 54,582 | | | 202,053 | | | 149,867 | |
| | | | | | | |
販売、一般、行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 219,413 | | | 187,683 | |
計算すべきか負債があるか | — | | | — | | | — | | | (660) | |
総運営費 | 140,691 | | | 116,658 | | | 421,466 | | | 336,890 | |
運営損失 | (39,996) | | | (15,879) | | | (144,848) | | | (36,423) | |
その他の収入(支出): | | | | | | | |
利子収入 | 2,025 | | | 49 | | | 3,832 | | | 157 | |
利子支出 | (114) | | | (219) | | | (351) | | | (649) | |
その他の費用、純額 | (1,950) | | | (599) | | | (4,193) | | | (807) | |
| | | | | | | |
その他費用合計 | (39) | | | (769) | | | (712) | | | (1,299) | |
所得税準備前の損失を差し引く | (40,035) | | | (16,648) | | | (145,560) | | | (37,722) | |
所得税支給 | 1,879 | | | 523 | | | 3,225 | | | 2,052 | |
純損失 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
| | | | | | | |
1株当たり基本と希釈して純損失 | $ | (0.37) | | | $ | (0.15) | | | $ | (1.31) | | | $ | (0.36) | |
加重平均普通株株式、1株当たり純損失、基本損失と赤字の計算に用いる | 114,112,382 | | | 110,874,249 | | | 113,555,750 | | | 109,826,104 | |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
10倍ゲノミクス社は
簡明総合総合損失表
(未監査)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
純損失 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
その他総合収益(損失)、税引き後純額: | | | | | | | |
有価証券を売却できる未実現損失 | (1,459) | | | — | | | (5,188) | | | — | |
外貨換算調整 | (68) | | | 136 | | | (326) | | | 244 | |
その他総合収益(損失)、税引き後純額 | (1,527) | | | 136 | | | (5,514) | | | 244 | |
総合損失 | $ | (43,441) | | | $ | (17,035) | | | $ | (154,299) | | | $ | (39,530) | |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
10倍ゲノミクス社は
株主権益簡明合併報告書
(未監査)
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株 | | 余分な実収 資本 | | 積算 赤字.赤字 | | 積算 その他の総合 収入(損) | | 合計する 株主の 権益 |
| | 株 | | 金額 | | | | |
2021年12月31日現在の残高 | | 112,514,977 | | | $ | 2 | | | $ | 1,680,865 | | | $ | (863,321) | | | $ | 22 | | | $ | 817,568 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 761,373 | | | — | | | 7,826 | | | — | | | — | | | 7,826 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 26,137 | | | — | | | — | | | 26,137 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (42,413) | | | — | | | (42,413) | |
その他総合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,465) | | | (2,465) | |
2022年3月31日現在の残高 | | 113,276,350 | | | 2 | | | 1,714,860 | | | (905,734) | | | (2,443) | | | 806,685 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 610,447 | | | — | | | 6,360 | | | — | | | — | | | 6,360 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 36,419 | | | — | | | — | | | 36,419 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (64,458) | | | — | | | (64,458) | |
その他総合損失 | | — | | | — | | | — | | | | | (1,522) | | | (1,522) | |
2022年6月30日までの残高 | | 113,886,797 | | | 2 | | | 1,757,671 | | | (970,192) | | | (3,965) | | | 783,516 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 541,705 | | | — | | | 2,039 | | | — | | | — | | | 2,039 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 33,646 | | | — | | | — | | | 33,646 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (41,914) | | | — | | | (41,914) | |
その他総合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,527) | | | (1,527) | |
2022年9月30日までの残高 | | 114,428,502 | | | $ | 2 | | | $ | 1,793,388 | | | $ | (1,012,106) | | | $ | (5,492) | | | $ | 775,792 | |
10倍ゲノミクス社は
株主権益簡明合併報告書
(未監査)
(単位:千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株 | | 余分な実収 資本 | | 積算 赤字.赤字 | | 積算 その他の総合 収入(損) | | 合計する 株主の 権益 |
| | 株 | | 金額 | | | | |
2020年12月31日の残高 | | 108,485,909 | | | $ | 2 | | | $ | 1,544,218 | | | $ | (805,098) | | | $ | (50) | | | $ | 739,072 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 1,102,618 | | | — | | | 8,546 | | | — | | | — | | | 8,546 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | 42 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 16,253 | | | — | | | — | | | 16,253 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (11,551) | | | — | | | (11,551) | |
その他総合収益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 98 | | | 98 | |
2021年3月31日現在の残高 | | 109,588,527 | | | 2 | | | 1,569,059 | | | (816,649) | | | 48 | | | 752,460 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 1,151,392 | | | — | | | 16,194 | | | — | | | — | | | 16,194 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | 42 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 26,932 | | | — | | | — | | | 26,932 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (11,052) | | | — | | | (11,052) | |
その他総合収益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 10 | | | 10 | |
2021年6月30日現在の残高 | | 110,739,919 | | | 2 | | | 1,612,227 | | | (827,701) | | | 58 | | | 784,586 | |
株式奨励に関するA類普通株を発行する | | 797,529 | | | — | | | 6,682 | | | — | | | — | | | 6,682 | |
事前行使のオプションを含む株式の買い戻しの帰属 | | — | | | — | | | 38 | | | — | | | — | | | 38 | |
株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 25,950 | | | — | | | — | | | 25,950 | |
純損失 | | — | | | — | | | — | | | (17,171) | | | — | | | (17,171) | |
その他総合収益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 136 | | | 136 | |
2021年9月30日現在の残高 | | 111,537,448 | | | $ | 2 | | | $ | 1,644,897 | | | $ | (844,872) | | | $ | 194 | | | $ | 800,221 | |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
10倍ゲノミクス社は
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(未監査)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
経営活動: | | | |
純損失 | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: | | | |
| | | |
減価償却および償却 | 18,847 | | | 15,337 | |
株に基づく報酬費用 | 95,874 | | | 69,058 | |
財産と設備処分損失 | 455 | | | 66 | |
| | | |
有価証券の割増償却と割引純額 | 665 | | | — | |
| | | |
使用権資産の償却 | 5,687 | | | 5,593 | |
経営性資産と負債変動状況: | | | |
売掛金 | 1,673 | | | (27,216) | |
在庫品 | (19,761) | | | (21,349) | |
前払い費用と他の流動資産 | (2,457) | | | (1,220) | |
他の非流動資産 | 411 | | | 348 | |
売掛金 | 6,082 | | | 12,191 | |
補償その他の関連福祉を計算しなければならない | (3,163) | | | 11,868 | |
収入を繰り越す | 1,845 | | | 1,221 | |
計算すべきか負債があるか | — | | | (44,173) | |
費用とその他の流動負債を計算しなければならない | 2,867 | | | (2,545) | |
リース負債を経営する | (4,566) | | | (2,498) | |
他の非流動負債 | (3,003) | | | (4,085) | |
経営活動のための現金純額 | (47,329) | | | (27,178) | |
投資活動: | | | |
| | | |
買収業務は,現金買収後の純額を差し引く | (1,500) | | | (5,451) | |
財産と設備を購入する | (91,927) | | | (73,660) | |
有価証券を購入する | (282,871) | | | — | |
有価証券を売却して得られる収益 | 41,401 | | | — | |
有価証券満期日収益 | 17,182 | | | — | |
投資活動のための現金純額 | (317,715) | | | (79,111) | |
融資活動: | | | |
融資手配の支払いについて | (5,409) | | | (5,028) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
株式オプションの行使と従業員株購入計画による普通株の発行 | 16,225 | | | 31,422 | |
融資活動が提供する現金純額 | 10,816 | | | 26,394 | |
現金、現金等価物および限定現金に及ぼす為替レート変動の影響 | (295) | | | 316 | |
現金、現金等価物、および限定的な現金純減少 | (354,523) | | | (79,579) | |
期初現金、現金等価物、および限定現金 | 596,073 | | | 688,644 | |
期末現金、現金等価物、および制限現金 | $ | 241,550 | | | $ | 609,065 | |
| | | |
キャッシュフロー情報の補足開示: | | | |
利子を支払う現金 | $ | 841 | | | $ | 1,222 | |
税金の現金を納める | $ | 3,649 | | | $ | 8,318 | |
非現金投資と融資活動: |
売掛金及び売掛金その他流動負債に掲げる財産及び設備の購入 | $ | 29,290 | | | $ | 12,710 | |
新しい経営リース負債と引き換えに使用権資産 | $ | 16,562 | | | $ | 19,566 | |
企業買収は支払うべきか掛け値がある | $ | 1,500 | | | $ | 1,536 | |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
カタログ表
10倍ゲノミクス社は
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
o
1. 業務説明と届出根拠
業務の組織と記述
10 x遺伝子会社は、生物学の複雑さに適合した解像度および規模の生物システムを問い合わせ、理解し、把握するために、革新的な製品および解決策の開発に専念する生命科学技術会社である。同社の総合ソリューションには,会社のクロムコントローラ,クロム接続とクロムXシリーズ機器(会社は“クロム機器”と呼ぶ),会社のウィサイムCytAssist型機器および会社独自の会社クロムとクロム解決策用マイクロフロー制御チップ,スライド,試薬,その他の消耗品(会社は“消耗品”と呼ぶ)がある。同社はそのソフトウェアをこれらの製品と束ね、サンプル準備から分析と可視化までのワークフローの完成を顧客に指導している。同社は2012年7月にデラウェア州に登録設立され、2015年に商業·製造業務を開始し、その機器や消耗品を販売している。同社はカリフォルニア州プレセントンに本社を置き、アジア、ヨーロッパ、北米に完全子会社を設置している。
陳述の基礎
添付されている簡明総合財務諸表は、会社の勘定及び完全子会社の勘定を含み、監査されておらず、アメリカ公認会計原則(“GAAP”)によって作成されている。2021年12月31日現在の簡明総合貸借対照表は、当社の当該日の監査総合財務諸表に基づいて作成されている。一般に、会社が監査された総合財務諸表に含まれるいくつかの情報および脚注開示は、簡素化または省略されている。添付されている審査されていない簡明総合財務諸表はすでに年度総合財務諸表の同じ基準に従って作成され、管理層はこのなどの報告書はすべての調整を反映していると考えており、その中には正常な経常的な調整のみが含まれており、当社が提出した期間の財務状況、経営業績、全面的な損失及び現金流量を公平に陳述するが、必ずしも未来の年度或いは中期の予想経営結果を示すとは限らない。すべての会社間取引と残高は無効になりました。財務諸表の作成は、資産、負債、収入および費用の報告額、または資産および負債の関連開示に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。私たちの判断と推定の投入は新冠肺炎が私たちの鍵と重大な会計推定に与える経済影響を考慮した。
添付されている未監査簡明総合財務諸表及び付記は、当社が2022年2月18日に米国証券取引委員会に提出した10-K表年報(当社“年報”)に掲載されている2021年12月31日までの年度の監査を経た総合財務諸表及び関連付記と併せて読まなければならない。
2. 重要会計政策の概要
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、会社の重大な会計政策に大きな変化は生じていないが、以下に述べるものを除く。会社の重要会計政策に関する情報は、付記2-会社年次報告書に含まれる総合財務諸表の重要会計政策の概要を参照されたい。
有価証券
その会社は債務証券投資を売却可能に指定した。購入日から元の満期日が3ヶ月以下の売却可能な債務証券は現金と現金等価物に分類される。元の満期日が3ヶ月を超える売却可能な債務証券は、現在の業務に資金を提供するために使用することができ、貸借対照表流動資産中の有価証券に分類される。売却可能な債務証券は公正価値によって報告され、関連する未実現収益と損失は“累積他の総合収益(損失)”に含まれ、これは株主権益の1つの構成部分であり、税収を差し引いたものである。有価証券を売却した実現済み収益(損失)は特定の識別方法を用いて決定し、総合経営報告書に“その他費用純額”を記入する。
売却可能な債務証券は定期減価審査を受けなければならない。損失を実現していない状態にある投資について、当社は、当該ツールの回収可能性、現在の市場状況、および経済状況の合理的かつ支援可能な予測に関する情報を考慮することにより、信用損失が存在するか否かを決定する。当社は信用損失準備を確認し、適切な場合には最大で損失を達成しない金額に達することができ、償却コストベースを減記します
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当社がその償却コストに基づいて回収する前にその投資を売却する必要があるか、または売却しようとしている可能性があれば、同社はその投資を売却しない。クレジット損失と減記は“他費用純額”で確認する予定であり,クレジット損失とは無関係な未実現損失は“他の総合収益の累積(損失)”で確認する予定である。この報告書に記載されている期間は信用損失を考慮しない。 2022年9月30日まで、証券を売却できる未実現損失総額は市場金利の変化と関係があり、信用とは関係がない。
金融商品の公正価値
現金と現金等価物は通貨市場基金と現金からなり、公正価値レベルで第1レベルに分類される。貸借対照表では,公正価値で恒常的に記録されている資産は,その公正価値を計測するための投入に関する判断レベルに基づいて分類される.公正価値は、計量日に市場参加者間の秩序的な取引において、元金または最も有利な市場でその資産または負債のために徴収される交換価格として定義される。“公正価値計量に関する権威指針”は公正価値計量の開示のために三級公正価値等級を確立し、具体的には以下の通りである
第1レベル--計量日には、同じ資産または負債である調整されていないアクティブな市場オファーが投入される
第2レベル--投入とは、市場上の同様の資産または負債の観察可能な、調整されていないオファー、非アクティブな市場上の同じまたは同様の資産または負債の調整されていないオファー、または資産または負債の実質的に全期限に関する観察可能または観察可能な市場データによって確認される他の投入を意味する
第3段階--計量資産または負債の公正価値に重要な意義を有する観察不可能な投入であり、これらの資産または負債の公正価値は非常に少ないか、または市場データ支援がない。
会社の金融商品にはレベル1とレベル2の資産が含まれている。活発な市場にオファーがある場合、証券は一級に分類される。通貨市場基金は一級に分類される。二次資産は、主に社債、資産支援証券、商業手形、米国政府国債および機関証券、および政府支援実体の債務証券を含み、その基礎は、活発な市場における類似の変動の見積もり、非アクティブ市場における同じまたは同様のツールの見積もり、モデルに基づく推定技術であり、そのすべての重要な投入が市場で観察されるか、または資産の大部分の完全な期限の観察可能な市場データによって確認することができる。適用される場合、これらのモデルは、将来のキャッシュフローを予測し、基準収益率、金利曲線、報告された取引、ブローカー/トレーダーオファー、および参照データを含むが、これらに限定されないが、様々な第三者データプロバイダから得られた市場ベースの観察可能な投入を使用して、将来の金額を現在値に割引する。
収入確認
同社は機器や消耗品を含む製品やサービスを販売することで収入を得ている。製品販売収入は製品制御権の移行時に確認され、製品制御権は通常顧客に出荷される際に確認される。延長保証に関連する機器サービス契約は通常標準の1年保証期間が満了した後に締結され、期限は1年です。延長保証の収入は延長保証期間内に比例して随時履行可能な義務であることを確認します。収入は割引、ディーラー手数料、政府当局が徴収した販売税を代表した純額である。お客さんは普通出荷あるいは注文サービスの時に領収書を発行して、支払いは通常45何日ですか。製品を出荷またはサービスを提供する前に顧客から受け取った現金は契約負債として記録される。同社が顧客と締結した契約には、一般に帰還権や重要な融資部分は含まれていない。
同社は、製品とサービスの様々な組み合わせを含む定期的な契約を締結しており、これらの製品とサービスは通常異なり、単独の履行義務として計算されている。取引価格はその独立販売価格の割合で契約履行義務ごとに割り当てられる。当社は現在の市場状況に応じて、平均販売価格を用いて独立販売価格を決定しています。製品やサービスに販売履歴や販売量が不足していない場合は、会社は経営陣が制定した価格に依存し、適用される割引に応じて調整する。
1株当たり純損失
1株当たり純損失の計算は2段階法を採用し、多様な種類の普通株と参株証券に適用する。投票権を除いて、A類普通株とB類普通株の権利は同じであり、清算、配当、損失を分担する権利を含む。清算と配当の権利と損失を分担する権利は
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同様の場合,未分配収益は比例して分配されるため,それによる1株当たり純損失は単独または合併に基づいてA類とB類普通株に対して同じとなる。
1株当たり基本純損失の計算方法は、純損失を当期発行普通株の加重平均で割って、必要に応じて購入した発行済み普通株を調整する。
1株当たりの純損失を計算する際には、1株当たりの基本純損失は、当社の持分補償計画下の奨励を含む、希薄化証券の影響によって調整される。1株当たり純損失の算出方法は,純損失を発行済み普通株の加重平均株式数で割ることである。当社が純損失を報告している期間については、1株当たり純損失は1株当たり純損失とほぼ同じであり、普通株の潜在的希薄化作用が反希薄化であれば、発行されたとは仮定しないからである。
株に基づく報酬
当社の株式報酬支出は、株式オプション、制限株式単位(“RSU”)、市場パフォーマンスに基づく株式奨励(“PSA”)に関連し、株式インセンティブ計画に基づいて付与された業績株価オプションと業績RSUと、従業員株購入計画(“ESPP”)に基づいて付与された株式購入権とを含む。その株式奨励の株式補償費用は、その付与日の公正価値に基づいている。当社はナスダックに上場した株式の授権日の終値に基づいてRSUの公正価値を決定します。同社はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて、付与日推定持分インセンティブ計画下での株式オプション奨励とESPPでの株式購入権の公正価値を推定する。公益広告を含まない株式奨励の公正価値は、奨励予想帰属の必要なサービス期間内に直線原則で補償支出として確認され、没収が発生した場合に確認される。
ブラック·スコアモデルは株式報酬の公正価値を推定する際にいくつかの変数と仮定を考慮した。これらの変数には、標的普通株の1株当たり公正価値、行権価格、期待期限、無リスク金利、予想年間配当率及び予想期限内の期待株価変動が含まれる。当社は簡略化法を用いて期待期限,すなわち帰属期限と契約期限との中間点を計算する。当社の株の取引期間が短いため、当社は同種の上場同業者会社の歴史的変動率を参考にして変動率を推定している。無リスク金利は米国債ゼロ金利債券の利用可能な収益率に基づいており、その期限は株式決済奨励の期待期限と類似している。
公益広告については,当社はモンテカルロシミュレーションモデルを用いて個々に帰属する奨励部分ごとに必要なサービス期間を導出し,付与日からの加速帰属法を用いて得られたサービス期間内に関連する補償費用を確認する。派生サービス期間とは,モンテカルロ推定モデルでシミュレーションされ,成功した株価経路がそれぞれ上昇する株価閾値に達する中央値持続時間であり,PSA履行期間に対する変動性,無リスク金利,配当コスト,配当などの仮定を用いたモデルである.関連市場条件がその推定された派生サービス期間よりも早い場合、株式による補償費用は加速され、市場条件を満たす期間に累積追跡費用が計上される。
3. 再編成する
2022年8月3日、会社はコスト削減のためのリストラ計画を実施し、簡素化された組織を維持して業務を支援した。再編成費用:$4.22022年9月30日までの3ヶ月間、この計画に関連する百万ドルには、主に解散費に関するコストが含まれている。
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次の表は,2022年9月30日までの再構成に関する再構成コストの概要(単位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 解散費と福祉費 | | 株に基づく報酬費用 | | 合計する |
再編成費用 | | $ | 3,600 | | | $ | 616 | | | $ | 4,216 | |
支払い済み現金 | | (2,838) | | | — | | | (2,838) | |
非現金料金 | | — | | | (616) | | | (616) | |
2022年9月30日の残高 | | $ | 762 | | | $ | — | | | $ | 762 | |
再編成コストは5ドルです0.3百万、$1.4百万ドルとドル2.52022年9月30日までの3ヶ月間、会社の簡明総合経営報告書には、収入コスト、研究と開発費用および販売、一般と行政費用がそれぞれ記録されている違います。追加の再編費用が発生する見通しで、再編活動は2022年第4四半期末にほぼ完了する見通しだ。
4. その他財務諸表情報
販売可能な証券
販売可能な証券 2022年9月30日現在、2022年は以下の内容からなる(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 原価を償却する | | 未実現収益総額 | | 未実現損失総額 | | 公正価値 | | 公正価値計量 |
現金等価物: | | | | | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 198,852 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 198,852 | | | レベル1 |
有価証券: | | | | | | | | | |
会社債務証券 | 158,491 | | | — | | | (3,634) | | | 154,857 | | | レベル2 |
政府債務証券 | 54,142 | | | — | | | (1,417) | | | 52,725 | | | レベル2 |
資産支援証券 | 10,990 | | | — | | | (137) | | | 10,853 | | | レベル2 |
売却可能証券総額 | $ | 422,475 | | | $ | — | | | $ | (5,188) | | | $ | 417,287 | | | |
2021年12月31日までに、会社はドルを持っています548.0百万ドルの通貨市場基金は、達成されていない収益や損失がない。
2022年9月30日までの取引可能証券の契約満期日は以下の通り(単位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 原価を償却する | | 公正価値 |
1年以下の期間で満期になる | $ | 130,206 | | | $ | 127,560 | |
1年から5年後に期限が切れなければならない | 93,417 | | | 90,875 | |
有価証券総額 | $ | 223,623 | | | $ | 218,435 | |
在庫品
在庫は以下の部分からなる(千計):
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
材料を調達する | $ | 33,418 | | | $ | 31,954 | |
進行中の仕事 | 26,157 | | | 14,052 | |
完成品 | 19,054 | | | 13,960 | |
在庫品 | $ | 78,629 | | | $ | 59,966 | |
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補償と関連福祉を計算しなければならない
表示された日付まで、課税報酬および関連福祉には、以下が含まれる(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
賃金総額及び関連費用を計上しなければならない | $ | 3,797 | | | $ | 3,978 | |
従業員株購入計画責任 | 1,812 | | | 1,693 | |
ボーナスを計算する | 14,278 | | | 16,558 | |
手数料を計算する | 3,055 | | | 3,417 | |
買収関連補償を計算しなければならない | 3,766 | | | 4,430 | |
休暇を計算する | 1,089 | | | 1,172 | |
他にも | 417 | | | 378 | |
補償と関連福祉を計算しなければならない | $ | 28,214 | | | $ | 31,626 | |
費用とその他の流動負債を計算しなければならない
表示された日付まで、計算すべき費用と他の流動負債は以下のように構成される(千で計算)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
法律及び関連費用を計算する | $ | 3,277 | | | $ | 2,425 | |
累計許可証料 | 6,119 | | | 6,214 | |
| | | |
ライセンス技術の課税使用料 | 4,245 | | | 4,415 | |
課税財産と設備 | 29,290 | | | 15,361 | |
専門サービスに応じる | 4,447 | | | 8,593 | |
製品保証 | 1,968 | | | 994 | |
取引先預金 | 1,161 | | | 954 | |
課税税金を納める | 3,118 | | | 4,622 | |
応計実験室用品 | 1,266 | | | 2,056 | |
他にも | 7,098 | | | 5,275 | |
費用とその他の流動負債を計算しなければならない | $ | 61,989 | | | $ | 50,909 | |
製品保証
製品保証準備金の変化は以下の通りです(千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 |
期日の初め | $ | 994 | | | $ | 399 | |
収入コストの額を記入する | 3,590 | | | 2,113 | |
修理と交換 | (2,616) | | | (1,688) | |
期末 | $ | 1,968 | | | $ | 824 | |
収入と繰延収入
2022年9月30日現在,単独販売の延長保証サービス契約に関する残りの履行義務総額,あるいは工具販売にバンドルされた延長保証サービス契約の割当金額は,合計$である9.4百万ドルのうち約$は6.6次の年には100万ドルが収入として確認される予定です12数ヶ月間
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その後の残りの部分。契約債務は#ドルです9.4百万ドルとドル7.72022年9月30日と2021年12月31日まで、それぞれ延長保証サービス協定に関する繰延収入からなる。
これらの期間で確認された以下の収入は、2021年12月31日および2020年12月31日現在、契約負債に含まれている(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
繰延収入が確認されました | $ | 1,043 | | | $ | 884 | | | $ | 3,940 | | | $ | 3,412 | |
次の表は、示す期間のソース別収入(千単位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
計器.計器 | $ | 20,899 | | | $ | 17,121 | | | $ | 50,064 | | | $ | 45,123 | |
消耗品 | 108,107 | | | 106,117 | | | 303,991 | | | 296,342 | |
サービス.サービス | 2,066 | | | 2,059 | | | 6,122 | | | 5,495 | |
総収入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
次の表に示す期間における顧客所在地に基づく地理的位置の収入(千単位)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
アメリカです | $ | 75,345 | | | $ | 68,440 | | | $ | 202,159 | | | $ | 182,747 | |
ヨーロッパ中東アフリカ | 27,927 | | | 25,819 | | | 74,067 | | | 73,761 | |
中国 | 15,773 | | | 19,063 | | | 45,620 | | | 55,577 | |
アジア太平洋地域(中国を除く) | 9,791 | | | 10,187 | | | 32,334 | | | 29,822 | |
北米(アメリカを除く) | 2,236 | | | 1,788 | | | 5,997 | | | 5,053 | |
総収入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
5. 引受金とその他の事項
賃貸契約
同社は世界各地でオフィス、実験室、製造、流通スペースを借りている。当社は2020年11月6日に、カリフォルニア州プレセントン本社近くにある追加オフィスビルスペースをレンタルする総賃貸契約(“MLA”)を締結した。MLAは複数のレンタル部分で構成されており、その中のいくつかは2022年9月30日までの9ヶ月以内に開始される。唯一完成していない部分は2023年に開始され、2033年6月30日に終了する予定だ。2023年度からのレンタル部分の未割引支払総額は#ドルになります14.0百万ドルで、レンタル期間は10.5何年もです。
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2022年9月30日現在、会社の賃貸負債に関する将来の純賃貸支払いは以下の通り(単位:千)
| | | | | |
| 賃貸借契約を経営する |
2022年(2022年9月30日までの9ヶ月を除く) | $ | 2,424 | |
2023 | 14,774 | |
2024 | 14,891 | |
2025 | 13,774 | |
2026 | 14,481 | |
その後… | 61,452 | |
賃貸支払総額 | $ | 121,796 | |
差し引く:推定利息 | (25,570) | |
リース負債現在価値を経営する | $ | 96,226 | |
賃貸負債を経営し、流動 | $ | 8,393 | |
非流動経営賃貸負債 | 87,833 | |
リース負債総額を経営する | $ | 96,226 | |
次の表は、2022年9月30日までの経営リースに関するその他の情報をまとめています
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 2021年12月31日 |
加重平均残余レンタル期間 | 8.4年.年 | | 8.7年.年 |
加重平均割引率 | 5.5 | % | | 5.4 | % |
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訴訟を起こす
当社は知的財産権紛争、商業紛争、競争およびその他の事項に関連する訴訟、クレーム、仲裁手続き、行政訴訟、その他の法律と規制手続きの影響をよく受けており、会社は将来、より多くのタイプの訴訟、クレーム、仲裁手続き、行政訴訟、政府調査と法律と規制手続きの影響を受ける可能性がある。
ナノワイヤ
2021年5月6日、同社は米国デラウェア州地域裁判所に訴訟を提起し、NanoString社のGeoMxデジタル空間断面計および関連機器および試薬が米国特許番号10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113および10,996,219(“GeoMx訴訟”)を侵害したと告発した。2021年5月19日、同社はまた、GeoMx製品が米国特許番号11,001,878および11,008,607を侵害したと主張する修正された訴状を提出した。2022年5月4日、同社はGeoMx訴訟で修正された訴状を提出し、またGeoMx製品が米国特許11,293,917を侵害したことを告発し、会社が米国特許10,662,467を侵害したというクレームを撤回した。NanoStringは2022年5月18日にGeoMx行動に対する回答を提出した。探索は進行中である。マクマン公聴会は2022年11月に開催され、裁判は2023年8月に行われる予定だ。
2022年2月28日、同社は米国デラウェア州地域裁判所でNanoStrongに対して第2回訴訟を提起し、NanoStringのCosMx空間分子イメージング装置および関連機器、試薬およびサービスが米国特許第10,227,639号および特許11,021,737号(“CosMx訴訟”)を侵害したと告発した。2022年5月12日、同社はCosMx訴訟で修正された訴えを提出し、またCosMx製品が米国特許番号11,293,051、11,293,052および11,293,054を侵害したと告発した。NanoStringは2022年5月26日にCosMx行動に対する回答を提出した。 探索は進行中である。マクマン公聴会は2023年5月に開催され、裁判は2024年6月に開催される予定だ。
2022年8月16日、NanoStrongはCosMx訴訟で反訴し、同社のヴィシム製品が米国特許番号11,377,689を侵害したことを告発した。同社は2022年8月30日にCosMx訴訟でNanoString反訴に対する回答を提出した。発見と実験は,同社のCosMx訴訟におけるNanoStrongに対するクレームと合併した。同社は、CosMx訴訟におけるNanoStringの反訴は根拠がないと考え、自らを大いに弁護しようとしている。
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2022年10月20日、NanoStrongは米国デラウェア州地域裁判所に単独で会社を提訴し、会社のViimum製品が米国特許番号11,473,142を侵害したことを告発し、これは米国特許番号11,377,689(“NanoString訴訟”)の継続である。その会社はまだ返事をしていない。発見はまだ始まっておらず、事件のスケジュールはまだ確定されていない。同社は,ナノストリングの行動におけるナノストリングの主張には根拠がないと考え,自分を大いに弁護しようとしている。
2022年3月9日、同社はドイツのミュンヘン地方裁判所に訴訟を提起し、NanoStringのCosMx空間分子イメージング装置および関連機器、試薬およびサービスがEP特許番号2794928 B 1(“ドイツCosMx行動”)を侵害したと告発した。NanoStringは2022年8月26日にドイツCosMx訴訟に弁護声明を提出した。権利侵害に関する公聴会は2023年3月に行われる予定で、2023年5月頃に決定する予定だ。2022年7月29日、NanoStringはドイツ連邦特許裁判所に無効訴訟を提起し、EP特許番号2794928 B 1の有効性を疑問視した。無効訴訟の予備決定は2023年2月までに行われる予定だ。
ヴィズガン
2022年5月、同社は、VizgenのMERSCOPEプラットフォームおよびワークフロー、ならびにVizgenの実験室サービス計画(関連機器および試薬を含む)が、米国特許番号11,021,737,11,293,051、11,293,052、11,293,054および11,299,767号を侵害したとして、米国デラウェア州地方裁判所に提訴した。Vizgenは2022年7月25日、故意および間接侵害に関する同社のクレームを却下する動議を提出し、裁判所は2022年9月19日にこの動議を却下した。探索は進行中である。マクマン公聴会は2023年7月に開催され、裁判は2024年7月に開催される予定だ。
Vizgenは2022年8月30日、同社が発売するXum製品が米国特許番号11,098,303を侵害したことを告発する答弁と反訴を提出した。Vizgenはまた、Vizgenがハーバード大学との契約と業務関係を妨害していることを告発し、マサチューセッツ州の法律に基づいて、同社が不公平なやり方をしていると反訴した。その会社はまだ返事をしていない。同社はこのようなクレームには根拠がないと考え、積極的に自分を弁護しようとしている。
解析する
2022年8月24日、同社は、ParseのEvercode Whole TranscriptomicsおよびATAC-配列番号10,155,981、10,697,013、10,240,197、10,150,995、10,619,207および10,738,357号の特許を侵害したとして、米国デラウェア州地方裁判所に提訴した。2022年10月17日、Parseは、条件を満たしていない特許標的に対する主張された権利請求の告発を却下することを要求する動議を提出した。その会社はまだ返事を提出していない。発見はまだ始まっておらず、事件のスケジュールはまだ確定されていない。
6. 株本
2022年9月30日現在、A類普通株とB類普通株発行済株式と発行済株式数はそれぞれ95,561,247そして18,867,255それぞれ,である.
以下の表は、B類普通株が上記期間中にA類普通株式保有者選挙後にA類普通株に変換された株式数である
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
B類普通株をA類普通株に変換する | — | | | — | | | 779,210 | | | 2,400,000 | |
カタログ表
10倍ゲノミクス社は
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
7. 持分激励計画
株に基づく報酬
会社は簡明な総合経営報告書に株による補償費用を記録しており、具体的には以下のように示されている(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
収入コスト | $ | 1,281 | | | $ | 878 | | | $ | 3,748 | | | $ | 2,183 | |
研究開発 | 14,476 | | | 11,226 | | | 41,346 | | | 30,162 | |
販売、一般、行政 | 17,757 | | | 13,846 | | | 50,780 | | | 36,713 | |
株式に基づく報酬総支出 | $ | 33,514 | | | $ | 25,950 | | | $ | 95,874 | | | $ | 69,058 | |
限定株単位
2022年9月30日までの9カ月間の限定株式単位活動は以下の通り
| | | | | | | | | | | |
| 制限株 職場.職場 | | 加重平均 付与日公正価値 (1株あたり) |
2021年12月31日現在の未返済債務 | 1,298,244 | | | $ | 141.48 | |
授与する | 5,462,866 | | | 45.21 | |
既得 | (495,552) | | | 114.08 | |
キャンセルします | (454,836) | | | 105.49 | |
2022年9月30日現在返済されていない | 5,810,722 | | | $ | 56.13 | |
株式オプション
2022年9月30日までの9カ月間の株式オプション活動は以下の通り
| | | | | | | | | | | |
| 株式オプション | | 加重平均 行権価格 |
2021年12月31日現在の未返済債務 | 8,212,754 | | | $ | 29.28 | |
授与する | 1,803,411 | | | 54.01 | |
鍛えられた | (1,326,102) | | | 9.43 | |
キャンセルします | (339,147) | | | 56.90 | |
2022年9月30日現在返済されていない | 8,350,916 | | | $ | 36.66 | |
市場ベースの業績株価賞(PSA)
2022年9月に会社は709,025ある経営陣メンバーへのPSAは、2019年計画下の業績株価オプションとRSUを含み、これは、会社取締役会が設定しているいくつかの上昇している株価ハードルの実現状況に依存する。
上昇し続ける株価のハードル$に達した場合、PSAは誰もが平等に分割払いをする60, $80そして$105それぞれ以下の式により計算される20数日連続してそれぞれの敷居で取引する。上昇し続ける株価のハードルは、授与日の4周年までのいつでも達成できる。PSAの付与は、イベントのいくつかの変化を制御し、制御価格閾値のいくつかの変化に達したときにトリガすることもでき、または死亡または障害の場合にトリガすることもできる。
カタログ表
10倍ゲノミクス社は
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
2022年9月30日現在、上昇し続ける株価のハードルが達しておらず、株式の帰属がないか行使可能になっている。これらの市場ベースの報酬確認のための株式ベースの報酬支出は約#ドルである0.22022年9月30日までの3ヶ月間でPSAの重み付き平均バッチ日公正価値は$である22.55.
2019年従業員株購入計画
合計する3,284,859A類普通株は2019年従業員株購入計画(ESPP)に基づいて予約して発行する。ESPPによるA類普通株の購入価格は85発行期間または購入日の初日に、普通株式公正時価のパーセンテージは、低い者を基準とする。
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間で91,871そして30,980A類普通株はそれぞれESPPによって発行された違います。A類普通株は2022年または2021年9月30日までの3ヶ月以内にESPPによって発行される。2022年9月30日までに2,965,685ESPPによって発行可能な関連株。
8. 1株当たり純損失
以下の普通株等価物の流通株は、本報告で述べた期間の1株当たり償却純損失の計算には含まれておらず、これらの株式を計上することは逆償却効果が生じるためである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
普通株購入株式オプション | 8,350,916 | | | 9,206,850 | | | 8,350,916 | | | 9,206,850 | |
制限株式単位 | 5,810,722 | | | 1,314,157 | | | 5,810,722 | | | 1,314,157 | |
ESPPによって約束された株式 | 74,835 | | | 29,178 | | | 74,835 | | | 29,178 | |
買い戻し株 | — | | | 25,000 | | | — | | | 25,000 | |
制限株があります | — | | | 236,484 | | | — | | | 236,484 | |
合計する | 14,236,473 | | | 10,811,669 | | | 14,236,473 | | | 10,811,669 | |
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
あなたは、私たちの財務状況と経営成果に関する以下の議論、および私たちが監査していない簡明な財務諸表および本四半期報告に含まれる他の部分に関する付記および他の財務情報、ならびに2022年2月18日に米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日現在の10-K表年次報告(私たちの“年間報告”)の“経営状況および経営成果の検討と分析”と題する章を読むべきである。“展望性陳述に関する特別な説明”と題する節で議論されたように、以下の議論と分析には、リスクと不確定要素に関連する前向きな陳述が含まれている。様々な要素の影響により、私たちの実際の結果は、これらの展望性陳述で予想された結果と大きく異なる可能性があり、これらの要素は、本四半期報告の“リスク要素”の節と、私たちの年次報告の第1部1 A項で述べた要素を含む。
また、“私たちが信じている”という声明と類似した声明は、関連テーマに対する私たちの信念と意見を反映している。これらの陳述は,本四半期の報告日までに我々が把握した情報に基づいており,これらの情報がこのような陳述の合理的な基礎を構成していると考えられるが,このような情報は限られているか不完全である可能性があり,我々の陳述は,入手可能なすべての関連情報について詳細な調査や検討が行われていることを示していると解釈されてはならない.これらの陳述は本質的に不確実であり、投資家にこのような陳述に過度に依存しないように注意する。
概要
著者らは生命科学技術会社であり、革新的な製品と解決策の構築に専念し、生物学の複雑性に一致する解像度と規模の生物システムを問い合わせ、理解し、把握する。著者らが拡大している製品シリーズは、生物、化学、ソフトウェアとハードウェア方面の機能を越えた専門知識を利用して、複雑な生物システムの全面、動態と高解像度ビューを提供する。我々はすでに多くの製品を発売し、研究者が完全な生物学的背景の下で生物分析物を理解し、聞くことができるようにした。我々の商業製品組合せは,我々のChromiumコントローラ,Chromium Connect,Chromium Xシリーズ(これを“Chromium機器”と呼ぶ),我々のViimum CytAssistate(分析物を標準ガラス片からViiumスライドに移行させることによりViium解決策の動作フローを簡略化することを目的とした機器),および我々独自の我々のChromiumとViium解決策用マイクロフローチップ,スライド,試薬,その他の消耗品を利用して“消耗品”と呼ぶ.私たちのソフトウェアをこれらの製品と束ねて、サンプル準備から分析と可視化までのワークフロー全体を完成させるようにお客様に指導します。
我々の製品は広範な応用をカバーしており、研究者は基本分解能と大規模に生物システムを分析することができ、例えば単一の細胞レベルで数百万個の細胞を分析することができる。お客様は私たちから機器や消耗品を購入して、彼らの実験に使います。機器と消耗品の販売のほか、機器の保証後のサービス契約から収入を得ます。
2012年の設立以来、私たちは毎年純損失を出している。2022年9月30日までの3カ月と9カ月の純損失はそれぞれ4190万ドルと1億488億ドルで、2021年9月30日までの3カ月と9カ月の純損失はそれぞれ1720万ドルと3980万ドルだった。2022年9月30日現在、私たちの累計赤字は10億ドル、現金、現金等価物、有価証券は合計4.524億ドルです。予測可能な未来には、引き続き巨額の費用が発生し、短期的に運営損失が発生すると予想される。私たちは持続的な活動に関連する費用が大幅に増加すると予想しています
•人材を誘致し、採用し、引き留める
•私たちの技術プラットフォームを拡大して新しい製品やサービスを発売します
•私たちの知的財産権を保護して守ります
•事業や技術を買収すること
•私たちの業務成長を支援するために、プロセス、道具、そしてインフラに投資する。
新冠肺炎環境下での運営効果
著者らは引き続き変異株の潜在的な影響などを含む新冠肺炎の大流行をめぐる事態の発展に注目している。我々の多くの顧客は新冠肺炎に関する挑戦に対応し続けており,これらの課題は顧客の作業効率に影響を与えていると考えられる。これらの挑戦は新冠肺炎に関連する合意と制限、実験室と他の人員の募集、訓練と維持が困難であり、物流、運航とその他の流通業務が制限されていること、および実験に必要な材料、設備と部品を調達する上での障害を含む。例えば、新冠肺炎に関連した中国の封鎖は、9月30日までの四半期収入にマイナスの影響を与え続けていると考えられます
2022年私たち、私たちのサプライヤー、そして私たちの他のパートナーもまた、私たちの製品の調達、製造、流通が困難な設備、材料、部品を含む新冠肺炎に関連する挑戦に直面していますが、これまで、私たちはこれらの挑戦による実質的な影響を経験していません。
新冠肺炎の持続影響の持続時間にはかなりの不確実性が存在する。私たちは新冠肺炎が引き続き私たちの運営業績に影響することを予想していますが、現在、財務影響の程度と持続時間を合理的に見積もることはできません。新冠肺炎の大流行影響のリスクのさらなる検討については,“リスク要因”というタイトルの章を参照して,概括的に言えば,“と”リスク要素-新冠肺炎疫病の影響と潜在的影響は引き続き私たちの業務、財務状況と運営結果に重大な不確定性をもたらす具体的には、我々の年次報告第I部第1 A項の下で、参照により本四半期報告に組み込む。
経営成果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 9か月で終わる 九月三十日 |
(単位:千) | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
収入.収入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
収入コスト | 30,377 | | | 24,518 | | | 83,559 | | | 46,493 | |
毛利 | 100,695 | | | 100,779 | | | 276,618 | | | 300,467 | |
運営費用: | | | | | | | |
研究開発 | 67,290 | | | 54,582 | | | 202,053 | | | 149,867 | |
| | | | | | | |
販売、一般、行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 219,413 | | | 187,683 | |
計算すべきか負債があるか | — | | | — | | | — | | | (660) | |
総運営費 | 140,691 | | | 116,658 | | | 421,466 | | | 336,890 | |
運営損失 | (39,996) | | | (15,879) | | | (144,848) | | | (36,423) | |
その他の収入(支出): | | | | | | | |
利子収入 | 2,025 | | | 49 | | | 3,832 | | | 157 | |
利子支出 | (114) | | | (219) | | | (351) | | | (649) | |
その他の費用、純額 | (1,950) | | | (599) | | | (4,193) | | | (807) | |
| | | | | | | |
その他費用合計 | (39) | | | (769) | | | (712) | | | (1,299) | |
所得税準備前の損失を差し引く | (40,035) | | | (16,648) | | | (145,560) | | | (37,722) | |
所得税支給 | 1,879 | | | 523 | | | 3,225 | | | 2,052 | |
純損失 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 変わる | | 9か月で終わる 九月三十日 | | 変わる |
(千ドル) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
計器.計器 | $ | 20,899 | | | $ | 17,121 | | | $ | 3,778 | | | 22 | % | | $ | 50,064 | | | $ | 45,123 | | | $ | 4,941 | | | 11 | % |
消耗品 | 108,107 | | | 106,117 | | | 1,990 | | | 2 | | | 303,991 | | | 296,342 | | | 7,649 | | | 3 | |
サービス.サービス | 2,066 | | | 2,059 | | | 7 | | | — | | | 6,122 | | | 5,495 | | | 627 | | | 11 | |
総収入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 5,775 | | | 5 | % | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | | | $ | 13,217 | | | 4 | % |
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の収入は580万ドル増加し、5%増の1兆311億ドルに達した。2021年9月30日までの3カ月と比較して,2022年9月30日までの3カ月間の機器収入が380万ドル増加し,22%増の2090万ドルに達したのは,主に機器の販売量の増加によるものである。2021年9月30日までの3カ月間と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の消費財収入は200万ドル増加し、2%増の1.081億ドルに達し、これは主に新規顧客の増加による増加であるが、不利な為替変動部分はこの増加を相殺している。
2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の収入は1320万ドル増加し、4%増の3兆602億ドルに達した。2021年9月30日までの9カ月と比較して,2022年9月30日までの9カ月間の機器収入が490万ドル増加し,11%増の5010万ドルに達したのは,主に機器の販売量の増加によるものである。2022年9月30日までの9ヶ月間、消費財収入は2021年9月30日までの9ヶ月より760万ドル或いは3%増加し、3.04億ドルまで増加し、主に現有顧客の使用量の増加と新顧客の増加によって増加を実現したが、主に全世界の新冠肺炎疫病の持続的な影響による実験室生産性の限られた需要低下によって相殺され、これらの影響は中国病院が封鎖され、顧客遅延調達がこれまで開示された物流コールドチェーンの故障の影響、実行方面の挑戦及び不利な為替レートの変動を含む。
収入コスト、毛利、利回り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 変わる | | 9か月で終わる 九月三十日 | | 変わる |
(千ドル) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
収入コスト | $ | 30,377 | | | $ | 24,518 | | | $ | 5,859 | | | 24 | % | | $ | 83,559 | | | $ | 46,493 | | | $ | 37,066 | | | 80 | % |
毛利 | $ | 100,695 | | | $ | 100,779 | | | $ | (84) | | | — | % | | $ | 276,618 | | | $ | 300,467 | | | $ | (23,849) | | | (8) | % |
毛利率 | 77 | % | | 80 | % | | | | | | 77 | % | | 87 | % | | | | |
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月の収入コストは590万ドル増加し、24%増の3040万ドルに達した。この増加は主に販売増加と新発売製品のコスト増加により製造コストが420万ドル増加し、保証コストが90万ドル増加し、購入承諾損失が90万ドル増加したためだ。
2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の収入コストは3710万ドル増加し、80%増の8360万ドルに達した。この伸びは、2021年9月30日までの9ヶ月間に、Bio-Rad実験室と締結された和解と特許交差許可協定(“Bio-Rad協定”)が1,470万ドルの契約特許権使用料を一度に打ち抜いたことと、販売増加と新発売製品のコスト上昇による製造コスト上昇による1,540万ドル、330万ドルの特許使用料の増加、240万ドルの在庫廃棄と過剰と時代遅れの在庫費用の増加、170万ドルの保証コストの増加によるものである。
私たちの毛金利は低下傾向にあると予想されます。一部の原因は新製品の製品の組み合わせが変化し、インフレとサプライチェーンコストの増加の影響です。
運営費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 変わる | | 9か月で終わる 九月三十日 | | 変わる |
(千ドル) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
研究開発 | $ | 67,290 | | | $ | 54,582 | | | $ | 12,708 | | | 23 | % | | $ | 202,053 | | | $ | 149,867 | | | $ | 52,186 | | | 35 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
販売、一般、行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 11,325 | | | 18 | | | 219,413 | | | 187,683 | | | 31,730 | | | 17 | |
計算すべきか負債があるか | — | | | — | | | — | | | 適用されない | | — | | | (660) | | | 660 | | | (100) | |
総運営費 | $ | 140,691 | | | $ | 116,658 | | | $ | 24,033 | | | 21 | % | | $ | 421,466 | | | $ | 336,890 | | | $ | 84,576 | | | 25 | % |
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の研究開発費は1270万ドル増加し、23%増の6730万ドルに達した。この増加は、主に人事支出が820万ドル増加したためであり、330万ドルの株式報酬支出と140万ドルの再編支出、210万ドルの施設および情報技術コストの増加、業務拡張を支援するため、私たちの研究開発を支援するための実験室材料や用品コストの210万ドルの増加が含まれている。
2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の研究開発費は5220万ドル増加し、35%増の2.021億ドルに達した。この増加は、主に人員支出が3,060万ドル増加したためであり、株式ベースの報酬支出1,120万ドルおよび組換え費用140万ドルを含み、我々の研究および研究を支援するための実験室材料および用品コストが1,010万ドル増加した
増加した費用は、業務拡張を支援するための施設および情報技術費の890万ドルの増加、製品開発のためのコンサルティングおよび専門サービス費用の140万ドルの増加、および減価償却の90万ドルの増加を含む。
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の販売、一般と行政費用は1130万ドル増加し、18%増の7340万ドルに達した。この増加は、主に人員支出1130万ドルの増加、390万ドルの株式報酬支出および250万ドルの再編費用、170万ドルの外部法的費用の増加、および事業拡張を支援するための100万ドルの施設·情報技術コストの増加によるものだが、会議やセミナーに関連するマーケティング費用は240万ドル減少し、この成長を部分的に相殺した。
2021年9月30日までの9カ月と比較して,2022年9月30日までの9カ月間の販売,一般·行政費は3170万ドル増加し,17%増の2.194億ドルに達した。増加の主な原因は、株式ベースの報酬支出1410万ドルと再編費用250万ドルを含む4100万ドルの人員支出の増加、事業拡張を支援する施設や情報技術費の300万ドル増加だが、外部法的費用は1100万ドル減少し、コンサルティングや専門サービス費用が300万ドル減少したことがこの増加を部分的に相殺した。
2022年第4四半期以降の運営支出は、新たかつ既存の研究開発プロジェクトを支援し、重要な人材を激励·維持するための投資を増やしているため、将来的に株式ベースの報酬支出が増加することが予想される。
その他の費用、純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで 九月三十日 | | 変わる | | 9か月で終わる 九月三十日 | | 変わる |
(千ドル) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
利子収入 | $ | 2,025 | | | $ | 49 | | | $ | 1,976 | | | 4,033 | % | | $ | 3,832 | | | $ | 157 | | | $ | 3,675 | | | 2,341 | % |
利子支出 | (114) | | | (219) | | | 105 | | | (48) | | | (351) | | | (649) | | | 298 | | | (46) | |
その他の費用、純額 | (1,950) | | | (599) | | | (1,351) | | | 226 | | | (4,193) | | | (807) | | | (3,386) | | | 420 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
その他費用合計 | $ | (39) | | | $ | (769) | | | $ | 730 | | | (95) | % | | $ | (712) | | | $ | (1,299) | | | $ | 587 | | | (45) | % |
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月の利息収入は200万ドル増加した。2021年9月30日までの9カ月間と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の利息収入は370万ドル増加した。前年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の増加は、主に2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間の私たちの現金等価物と有価証券による利息収入及び金利の上昇によるものである。
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の利息支出は10万ドル減少し、減少幅は48%だった。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の利息支出は30万ドル減少し、減少幅は46%だった。2022年9月30日までの3カ月と9カ月の低下は,主に累計許可費確認による利息支出の減少である。
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の他の費用純額変化は、外貨為替レート計量変動の実現と未実現損失によって推進されている。
所得税支給
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社の所得税の支出はそれぞれ190万ドルと320万ドルで、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税の支出はそれぞれ50万ドルと210万ドルである。所得税の支出には主に外国税が含まれる。私たちの国内業務に関連する繰延税金資産は推定手当によって完全に相殺されます。
流動性と資本資源
2022年9月30日現在、私たちは2.34億ドルの現金と現金等価物を持っており、これらの現金と現金等価物は主に米国銀行預金口座と通貨市場基金に存在し、2.184億ドルの有価証券を持っている。50万ドルの短期制限現金および710万ドルの長期制限現金は、主にローンの未返済信用状の担保として使用される。成立以来,2022年9月30日までの9カ月間,運営から負の累積キャッシュフローが生じ,成立以来運営から赤字が生じており,10億ドルの累積赤字に反映されている。
私たちは現在、今後12ヶ月の総資本支出が約8000万~9000万ドルと予想されており、その約3分の2はカリフォルニア州プレセントンでの施設および製造と研究開発のための他の世界的な施設や設備の建設コストに使用される。
私たちの将来の資本需要は、私たちの収入増加率、研究開発努力、相補的または強化技術または業務への投資または買収、新冠肺炎疫病の影響、既存および新施設に投資するための追加資本支出のタイミングと程度、販売とマーケティング活動の拡大、および新製品の発売を含む多くの要素に依存するだろう。私たちは長期的な目で私たちの業務を発展させ、拡張し、買収と投資機会を定期的に検討し、将来的には買収や投資業務、不動産、サービス、技術(知的財産権を含む)の手配を達成する可能性があり、どのような買収や投資も私たちの資本需要を大幅に増加させる可能性がある。私たちは私たちの長期成長目標に適合する機会を定期的に検討する。
私たちは予測可能な未来に、私たちが行おうとしている投資により運営損失を招き続けることが予想されるが、私たちの既存の現金と現金等価物および製品販売による現金は、少なくとも今後12ヶ月間の私たちの予想される現金需要を満たすのに十分であると信じている。しかし、私たちの流動性仮定は正しくないことが証明されるかもしれないし、私たちは現在予想されているよりも早く私たちが利用できる財務資源を枯渇させるかもしれない。我々は、引き続き市場状況を評価し、将来的に担保融資や他の融資などのより多くの資金源を求めて、我々の財務状況をさらに改善し、我々の業務戦略を実行することができるようにする予定である。さらに、現在の経済、金融、商業、または他の要因が現金需要を満たす能力に悪影響を及ぼす場合、従来的または代替融資源で資金を得る必要があるかもしれない。私たちは必要な時や特別な条件で私たちに追加的な資金を提供できないということを確認することができない。
流動資金源
会社設立以来、私たちは主に転換可能な優先株と普通株を売却し、私たちの製品を販売する収入と債務を発生させることで、私たちの運営と資本支出に資金を提供しています。2019年9月、私たちは初公募株を完成し、発行コスト、引受業者割引と手数料を差し引いた総収益は4.108億ドルだった。2020年9月、A類普通株の公開発行を完了し、発行コスト、引受割引、手数料を差し引いた総収益は4.823億ドルだった。
次の表は、示す期間のキャッシュフローをまとめたものである
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| 9月30日までの9ヶ月間 |
(単位:千) | 2022 | | 2021 |
提供された現金純額(使用): | | | |
経営活動 | $ | (47,329) | | | $ | (27,178) | |
投資活動 | (317,715) | | | (79,111) | |
融資活動 | 10,816 | | | 26,394 | |
現金、現金等価物および限定現金に及ぼす為替レート変動の影響 | (295) | | | 316 | |
現金、現金等価物、および限定的な現金純減少 | $ | (354,523) | | | $ | (79,579) | |
経営活動
2022年9月30日までの9ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は4730万ドルであり、主な原因は純損失1.488億ドル、経営資産と負債変化による現金純流出2010万ドルは、株による報酬支出9590万ドル、減価償却と償却1880万ドル、賃貸償却部分によって相殺された
使用権資産570万ドル、有価証券のプレミアム償却と割引が増加し、純額は70万ドル、財産と設備処分は50万ドルの損失を出した。経営資産と負債の現金純流出は、主に予想需要と供給チェーン管理の在庫増加により在庫が1,980万ドル増加し、経営リース負債の支払いにより460万ドル減少し、前年の年間ボーナス支払いにより課税補償やその他の関連福祉が320万ドル減少し、他の非流動負債が300万ドル減少し、前払い費用および他の流動資産が250万ドル増加した。営業資産と負債の現金純流出は、仕入先支払いのスケジュールにより610万ドル増加し、売掛金およびその他の流動負債は290万ドル増加し、繰延収入は180万ドル増加し、売掛金は入金スケジュールにより170万ドル減少したことで部分的に相殺された。
2021年9月30日までの9ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は2720万ドルであり、主な原因は純損失3980万ドル、営業資産と負債変化による現金純流出7750万ドルであったが、株による報酬支出6910万ドル、減価償却·償却1530万ドルおよび賃貸使用権資産償却560万ドルの調整部分によって相殺された。業務資産と負債の現金純流出は、主に売掛金または有負債の4 420万ドルの減少によるものであり、このうち2 940万ドルはBio-Radプロトコルによる現金決済支払いであり、販売増加と入金時間の増加により売掛金は2 720万ドル増加し、在庫購入タイミングにより在庫2 130万ドルが増加したため、予想される需要による在庫の事前購入を含め、支払い時間に許可料を含む課税費用およびその他の流動負債が250万ドル減少したため、他の非流動負債は410万ドル減少した。前払い費用とその他の流動資産は120万ドル増加し、経営リース負債の支払いにより250万ドル減少した。営業資産と負債の現金純流出は仕入先支払いのスケジュールにより1220万ドル増加し、計上すべき報酬やその他の関連福祉は1190万ドル増加し、この額を部分的に相殺した。
投資活動
2022年9月30日までの9カ月間、投資活動用の現金純額が3.177億ドルであったのは、2.829億ドルの有価証券と9190万ドルの不動産や設備の購入、150万ドルの買収関連予約現金が支払われたが、それぞれ4140万ドルの販売収益と1720万ドルの有価証券満期日分で相殺されたためである。
2021年9月30日までの9カ月間、投資活動のための現金純額は7,910万ドルで、2,810万ドルで土地を購入し、Tourmer Shop APSを買収するために支払われた現金550万ドルを含む7,370万ドルの財産や設備を購入したからだ。
融資活動
2022年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金純額は1080万ドルで、主に普通株式発行収益1620万ドルからで、これらの収益は株式オプションの行使と従業員の株式購入計画から来ており、一部は540万ドルの融資手配支払いによって相殺されている。
2021年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金純額は2640万ドルで、主に普通株式発行収益3140万ドルからで、これらの収益は株式オプションの行使と従業員の株式購入計画から来ており、一部は500万ドルの融資手配支払いによって相殺されている。
肝心な会計見積もり
我々の簡明な総合財務諸表は、米国中期財務情報公認会計原則(“公認会計原則”)と米国証券取引委員会の適用規則と規定に基づいて作成されている。これらの財務諸表を作成する際には、財務諸表の日付の報告された資産および負債額、または有資産および負債の開示、ならびに報告中に発生した報告された収入および費用に影響を与える推定および仮定を行う必要がある。我々の見積もりは,我々の歴史的経験と,当時の状況では合理的な様々な他の要因に基づいており,これらの要因の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎を構成しているが,これらの資産や負債の帳簿価値は他の源からは明らかではないように見える。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、我々のキー会計政策及び見積もりは、以下の章で開示されるキー会計政策及び見積もりと比較して大きな変化はない
我々は2022年2月18日に米国証券取引委員会に提出された最新Form 10−K年度報告書に“経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析”が含まれているが,以下の規定は除外した。
株に基づく報酬
2022年9月30日までの3ヶ月間、業績株式オプションと業績制限株式単位を含む市場ベースの業績株式奨励(PSA)の発行を開始した。PSAは,株価がそれぞれ60ドル,80ドル,105ドルの上昇していく敷居に達した場合,敷居ごとに20日間連続した取引計算により,等額分割払いとなる.上昇し続ける株価のハードルは、授与日の4周年までのいつでも達成できる。モンテカルロシミュレーションモデルを用いて,波動性,無リスク金利,配当コスト,配当を含む仮定を用いて,2022年9月30日までの3カ月間に付与されたPSA奨励の価値は約1600万ドルと見積もられた。授権日から加速帰因法を用いて派生サービス期間内の補償費用を確認する。得られたサービス期間は,成功した株価経路がモンテカルロ推定モデルでシミュレーションされた上昇する株価閾値に達する中央値持続時間である.関連市場条件がその推定された派生サービス期間よりも早い場合、株式による補償費用は加速され、市場条件を満たす期間に累積追跡費用が計上される。
第3項は市場リスクに関する定量的かつ定性的開示である。
金利及び外貨為替レート変動に関する金融市場リスクについては、年報第II部に記載されている第7 A項“市場リスクに関する数量化及び定性的開示”を参照されたい。2021年12月31日以降、市場リスクへの開放は実質的に変化していないが、以下のようになる。
金利リスク
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、売却可能に指定された債務証券に投資しました。2022年9月30日まで、私たちの有価証券は2.184億ドルです。
私たちの金利変動による市場リスクは主に私たちの有価証券ポートフォリオと関係があります。私たちは社債、アメリカ機関手形、資産保証証券、商業手形、アメリカ国債と通貨市場基金を含む様々な証券に投資しています。私たちは違約リスク、市場リスク、再投資リスクを制限することで、私たちが投資する元本資金の安全と保証を確保しようとしている。私たちは高い等級の投資証券に投資することで違約リスクを下げる。我々の固定金利証券の公平な市場価値は金利上昇によって悪影響を受ける可能性があり、稼いだ収入は金利低下によって低下する可能性がある。2022年9月30日の金利と比較して、金利が100ベーシスポイント(1ポイント)上昇すると仮定すると、我々ポートフォリオの公正価値約190万ドルに影響を与えます。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣(CEOや財務責任者を含む)の監督·参加の下、本四半期報告までの期間終了時における取引所法案規則13 a−15(E)および15 d−15(E)による開示制御プログラムおよびプログラムの設計·動作の有効性を評価した。我々の開示制御および手続きは、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書において開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、最高経営者および最高財務官を含む私たちの管理層に蓄積されて伝達されることを保証することを目的としている。どのような制御やプログラムも,設計や操作がどんなに良好であっても,予想される制御目標を実現するために合理的な保証を提供することしかできないが,管理層は,可能な制御とプログラムのコスト-利得関係を評価する際にその判断を運用しなければならない.この評価に基づき、我々の最高経営責任者と最高財務責任者は、2022年9月30日現在、我々の開示制御及び手続きは合理的な保証水準で有効であると結論した。
財務報告の内部統制の変化
2022年9月30日までの四半期内に、財務報告の内部統制(取引法の下のルール13 a-15(F)で定義されている)には何の変化もなく、これは私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりする。
10倍ゲノミクス社は
第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
私たちはしばしば知的財産権紛争、商業紛争、競争およびその他の事項に関連する訴訟、クレーム、仲裁手続き、行政行動、その他の法律と規制手続きの影響を受け、将来、私たちの業務の発展に伴い、私たちは製品責任または私たちの買収、証券発行、または私たちの業務実践に関連する訴訟を含む、私たちの業務の公開開示を含む他のタイプの訴訟、クレーム、仲裁手続き、行政行動、政府調査および法律および規制手続きの影響を受ける可能性がある。私たちの成功は私たちが第三者の特許や独自の権利を侵害していないことにある程度かかっている。過去に、第三者は、将来、私たちが許可されていない状況で彼らのノウハウを使用していると断言したかもしれない。私たちは過去に複数の特許訴訟や他の訴訟に参加してきましたが、私たちの業界の訴訟の歴史と上場企業として運営されている高調さを考慮して、第三者は私たちの製品が彼らの知的財産権を侵害していると主張する可能性があると予想しています。私たちはまた、私たちの研究開発への大きな投資によって開発された技術を含む、私たちの技術を弁護する訴訟を起こした。私たちの全体的な政策は私たちの特許許可を超えるのではなく、私たちがこのような特許を持って実践する唯一の権利を保護して実践することだ。これらの法律問題には固有の不確実性があり,その中のいくつかは管理職が制御できず,最終的な結果の予測が困難である。
ナノワイヤ
2021年5月6日、我々はNanoStringのGeoMxデジタル空間断面計および関連機器および試薬が米国特許番号10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113および10,996,219を侵害したと告発する訴訟を米国デラウェア州地域裁判所に提起した(“GeoMx訴訟”)。2021年5月19日、GeoMx製品が米国特許番号11,001,878および11,008,607を侵害したことを告発する修正された訴状を提出した。2022年5月4日、GeoMx訴訟で修正された訴状を提出し、GeoMx製品が米国特許番号11,293,917を侵害したことをさらに告発し、米国特許番号10,662,467を侵害する請求を撤回した。NanoStringは2022年5月18日にGeoMx行動に対する回答を提出した。探索は進行中である。マクマン公聴会は2022年11月に開催され、裁判は2023年8月に行われる予定だ。
2022年2月28日、我々はNanoStringのCosMx空間分子イメージング装置および関連機器、試薬およびサービスが米国特許番号10,227,639および11,021,737を侵害したことを米国デラウェア州地方裁判所で第2回訴訟を提起した(“CosMx訴訟”)。2022年5月12日、私たちはCosMx訴訟で修正された訴えを提出し、またCosMx製品が米国特許番号11,293,051、11,293,052および11,293,054を侵害したことを告発した。NanoStringは2022年5月26日にCosMx行動に対する回答を提出した。探索は進行中である。マクマン公聴会は2023年5月に開催され、裁判は2024年6月に開催される予定だ。
2022年8月16日、NanoStrongはCosMx訴訟で反訴し、私たちのViimum製品が米国特許番号11,377,689を侵害したと主張した。私たちは2022年8月30日にCosMx訴訟でNanoString反訴に対する回答を提出した。発見と実験は,CosMx行動におけるNanoStrongに対する我々のクレームと組み合わせている.私たちはCosMx訴訟におけるNanoStringの反訴は根拠がなく、私たちは自分自身を強力に弁護するつもりだと思う。
2022年10月20日、NanoStringは米国デラウェア州地域裁判所で単独で私たちを提訴し、私たちのViimum製品が米国特許番号11,473,142を侵害したことを告発し、これは米国特許番号11,377,689(“NanoString訴訟”)の継続である。私たちはまだ返事をしていない。発見はまだ始まっておらず、事件のスケジュールはまだ確定されていない。ナノストリングの行動におけるナノストリングの主張は根拠がないと考え,大いに自分を弁護しようとしている。
2022年3月9日、私たちはドイツのミュンヘン地方裁判所で、NanoStringのCosMx空間分子イメージング装置および関連機器、試薬、およびサービスがEP特許番号2794928 B 1(“ドイツCosMx行動”)を侵害したと告発した。NanoStringは2022年8月26日にドイツCosMx訴訟に弁護声明を提出した。権利侵害に関する公聴会は2023年3月に行われる予定で、2023年5月頃に決定する予定だ。2022年7月29日、NanoStringはドイツ連邦特許裁判所に無効訴訟を提起し、EP特許番号2794928 B 1の有効性を疑問視した。無効訴訟の予備決定は2023年2月までに行われる予定だ。
ヴィズガン
2022年5月、我々はVizgenのMERSCOPEプラットフォームとワークフロー、およびVizgenの実験室サービス計画を含むVizgenのMERSCOPEプラットフォームとワークフロー、および関連機器を含むVizgen地域裁判所に訴訟を提起した
試薬は,米国特許番号11,021,737,11,293,051,11,293,052,11,293,054および11,299,767を侵害している。2022年7月25日、ウィズガンは故意と間接侵害に対する私たちのクレームを却下する動議を提出し、裁判所は2022年9月19日にこの請求を却下した。探索は進行中である。マクマン公聴会は2023年7月に開催され、裁判は2024年7月に開催される予定だ。
2022年8月30日、Vizgenは、我々が発売するXum製品が米国特許番号11,098,303を侵害したと主張する答弁と反訴を提出した。Vizgenはまた、Vizgenとハーバードとの契約や業務関係を故意に妨害し、マサチューセッツ州の法律に基づいて不公平なやり方をしていることを告発した。私たちはまだ返事をしていない。私たちはこのような表現に根拠がないと思い、強力に自分を弁護しようとしている。
解析する
2022年8月24日、私たちは米国デラウェア州地方裁判所に訴訟を提起し、ParseのEvercode Whole TranscriptomicsおよびATAC-配列番号10,155,981,10,697,013,10,240,197,10,150,995,10,619,207および10,738,357を侵害したと告発した。2022年10月17日、Parseは、条件を満たしていない特許標的に対する主張された権利請求の告発を却下することを要求する動議を提出した。私たちはまだ私たちの返事を提出していない。発見はまだ始まっておらず、事件のスケジュールはまだ確定されていない。
知的財産権と我々の未解決訴訟に関するリスクをさらに議論するためには、タイトルを参照してください“リスク要因-訴訟と知的財産権に関するリスク“当社の年次報告書第I部第1 A項の下で、参照方式で本四半期報告書に組み込む。
第1 A項。リスク要因です
これまで米国証券取引委員会年報で開示されていたリスク要因や引用によって組み込まれていた任意の文書と比較して、我々の業務、経営結果、財務状況に大きな意味を持つリスク要因は大きく変化していないと考えられ、これらの文書は、米国証券取引委員会ウェブサイトwww.sec.govで調べることができる。
項目5.その他の情報
当社は2022年10月28日に改訂および再改訂された付例(以下、“附例”と呼ぶ)により、その日から発効する。規約に含まれる修正案は、証券取引委員会が採択した汎用委託書規則に対応するための文言を追加することを含み、指名通知を提出した株主に非白色代理カードの使用を要求し、休会手続きや株主会議で投票する権利のある株主リストに関する条項を更新することを含み、各条項は最近改正されたデラウェア州会社法改正案と一致しているか、または特定の行政その他の非実質的な問題を解決する。前述の定款条項の概要および説明は、完全であると主張するのではなく、規約全文を参照することによって限定され、そのコピーは、添付ファイル3.2として、タブ10-Qの本四半期報告と共にアーカイブされ、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト6.展示品。
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展示品 番号をつける | | | | 引用で編入する |
| 展示品名 | | 表 | | 書類番号. | | 展示品 | | 提出日 |
3.1 | | 登録者登録証明書の改訂と再予約。 | | 8-K | | 001-39035 | | 3.1 | | 9/16/2019 |
3.2 | | 登録者の付例を改訂して再編成する。 | | | | | | | | |
4.1 | | 登録者A類普通株式証明書フォーマット。 | | S-1 | | 333-233361 | | 4.2 | | 8/19/2019 |
10.1+ | | 2019年総合インセンティブ計画株式オプション奨励通知と合意。 | | | | | | | | |
10.2+ | | 2019年度包括インセンティブ計画制限株式単位奨励通知およびプロトコル。 | | | | | | | | |
31.1 | | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302条に基づいて首席執行幹事証明書が発行された。 | | | | | | | | |
31.2 | | 2002年“サバンズ-オキシリー法”第302節に基づいて首席財務·会計幹事証明書が発行された。 | | | | | | | | |
32.1* | | 2002年のサバンズ·オキシリー法第906条に基づいて首席執行幹事証明書が発行された。 | | | | | | | | |
32.2* | | 2002年のサバンズ·オキシリー法第906条に基づいて首席財務·会計幹事証明書が発行された。 | | | | | | | | |
101.INS | | XBRLインスタンスドキュメントを連結する. | | | | | | | | |
101.衛生署署長 | | インラインXBRL分類拡張アーキテクチャ文書. | | | | | | | | |
101.CAL | | インラインXBRL分類拡張はリンクベース文書を計算する. | | | | | | | | |
101.DEF | | XBRLソート拡張を連結してLinkbase文書を定義する. | | | | | | | | |
101.LAB | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する. | | | | | | | | |
101.価格 | | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメントを内部接続する. | | | | | | | | |
104 | | 表紙対話データファイル(表紙対話データファイルは、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない)。 | | | | | | | | |
+契約または補償計画またはスケジュールを管理します。
*この証明書は、証券取引法第18条の規定に基づいて提出されていないものとみなされ、またはこの条項の責任によって制限されているものとみなされ、引用によって証券法または取引法に組み込まれた任意の出願とみなされてはならない。
サイン
1934年に改正された証券取引法の要求によると、登録者は正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを正式に手配した。
| | | | | | | | |
| 10倍ゲノミクス社は |
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日付:2022年11月2日 | 差出人: | /s/セルジュ·ザクソンノフ |
| | セルジュ·ザクソノフ 取締役CEO兼最高経営責任者 (首席行政主任) |
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日付:2022年11月2日 | 差出人: | /s/ジャスティン·J·マッカーニール |
| | ジャスティン·J·マッカーニール 首席財務官 (首席財務会計官) |