アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
別表13 D/A
1934年の証券取引法によると
(改訂第6号)*
Exp World Holdings,Inc.
(カード発行人の名前)
| 普通株、額面0.00001ドル | |
| (証券種別名) | |
| 30212W100 | |
| (CUSIP番号) | |
グレン·サンフォード | ペニー·サンフォード |
ジェイソン·グシン | 336 36これは…。街道 |
ユージン·フレデリック | ワシントン州ベリンガム郵便番号:98225 |
リムランド通り2219号301号室 | Tel: (360) 393-1853 |
ワシントン州ベリンガム郵便番号:98226 | |
Tel (360) 685-4206 | |
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
クリストファーJ.Voss K&L Gates LLPにコピー
第四大通り925号、2900部屋
ワシントン州シアトル98104
Tel: (206) 370-7609
| 2022年9月30日 | |
| (陳述書の提出が必要な事件日) | |
提出者が以前に別表13 Gに本別表13 Dテーマの買収を報告するために声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下のチェックボックスを選択してください[].
注:紙の形で提出された付表には、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者の情報については,第240.13 d-7節を参照されたい.
*本表紙の残りの部分は、報告者が本用紙上で証券の主題カテゴリについて初めて文書を提出するために記入しなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示を変更する任意の後続の修正に記入されなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、改正された1934年の“証券取引法”(以下、“法案”)第18条の目的について提出されたものとみなされてはならず、当該法案の同節の責任によって拘束されているものとみなされてはならないが、当該法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、付記を参照)。
別表13 D/A
CUSIP番号30212 W 100 |
1 | 報告者の名前または名前 グレン·D·サンフォード | ||
2 | Aグループのメンバーでしたら、該当するボックスをチェックしてください(説明を参照) (a) [X] (b) [] | ||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4 | 資金源(説明書参照) 適用されない | ||
5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する [] | ||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所 アメリカです | ||
| 7 | 唯一の投票権 | |
報告者1人当たり実益保有株式数 …と一緒に | | 43,451,004株普通株式(1) | |
8 | 投票権を共有する 267,676株普通株式(2) | ||
9 | 唯一の処分権 43,451,004株普通株式(1) | ||
10 | 共有処分権 | ||
| | 267,676株普通株式(2) | |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額 43,718,680株普通株式 | ||
12 | (11)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) [] | ||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合 28.63%(3) | ||
14 | 報告者タイプ(説明書参照) はい。 |
(1) | 42,034,338株普通株と行使可能な株式オプションを含み、合計1,416,666株普通株。 |
別表13 D/A
CUSIP番号30212 W 100 |
1 | 報告者の名前または名前 ペニー·サンフォード | ||
2 | Aグループのメンバー*であれば、対応するボックスを選択してください (a) [X] (b) [] | ||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4 | 資金源(説明書参照) 適用されない | ||
5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する [] | ||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所 アメリカです | ||
| 7 | 唯一の投票権 | |
報告者1人当たり実益保有株式数 …と一緒に | | 27,524,043株普通株式 | |
8 | 投票権を共有する 0 | ||
9 | 唯一の処分権 27,524,043株普通株式 | ||
10 | 共有処分権 | ||
| | 0 | |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額 27,524,043株普通株式 | ||
12 | (11)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) [] | ||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合 18.03%(1) | ||
14 | 報告者タイプ(説明書参照) はい。 |
(1) | 2022年9月30日までに発行·発行された152,702,078株の普通株に基づく。 |
別表13 D/A
CUSIP番号30212 W 100 |
1 | 報告者の名前または名前 ジェイソン·グシン | ||
2 | Aグループのメンバー*であれば、対応するボックスを選択してください (a) [X] (b) [] | ||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4 | 資金源(説明書参照) 適用されない | ||
5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する [] | ||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所 アメリカです | ||
| 7 | 唯一の投票権 | |
報告者1人当たり実益保有株式数 …と一緒に | | 2,495,312普通株式(1) | |
8 | 投票権を共有する 0 | ||
9 | 唯一の処分権 2,495,312普通株式(1) | ||
10 | 共有処分権 | ||
| | 0 | |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額 普通株式2,495,312株 | ||
12 | (11)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) [] | ||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合 1.63%(2) | ||
14 | 報告者タイプ(説明書参照) はい。 |
(1)2,345,312株の普通株式と行使可能な株式オプションを含み、合計150,000株の普通株。
(2)2022年9月30日までに発行および発行された152,702,078株普通株式に基づく。
別表13 D/A
CUSIP番号30212 W 100 |
1 | 報告者の名前または名前 国税局識別番号。以上の人(実体のみ) ユージン·フレデリック | ||
2 | Aグループのメンバー*であれば、対応するボックスを選択してください (a) [X] (b) [] | ||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||
4 | 資金源(説明書参照) 適用されない | ||
5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する [] | ||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所 アメリカです | ||
| 7 | 唯一の投票権 | |
報告者1人当たり実益保有株式数 …と一緒に | | 5,236,564株普通株式 | |
8 | 投票権を共有する 22,795株普通株式(1) | ||
9 | 唯一の処分権 5,236,564株普通株式 | ||
10 | 共有処分権 | ||
| | 22,795株普通株式 (1) | |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額 5,259,359株普通株式 | ||
12 | (11)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) [] | ||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合 3.44%(2) | ||
14 | 報告者タイプ(説明書参照) はい。 |
(1)ユージン·フレデリック家族の他のメンバーが所有する株式.
(2)2022年9月30日までに発行および発行された152,702,078株普通株式に基づく。
説明的説明
この付表13 Dの第6号改正案(“改正第6号”)は、2021年3月8日に提出された付表13 Dのいくつかの改正案第1号改正(“改正第1号”)によって改正され、2021年4月23日に提出された付表13 Dのいくつかの改正案第2号によりさらに改正され、2022年1月25日に提出された付表13 Dのある改正案第4号がさらに改正された証券取引委員会に提出された付表13 Dに関する改正案第6号(“改正第6号”)が改正された。そして、2022年5月9日に提出された付表13 Dの第5号改訂(改訂された“付表13 D”)によってさらに改訂される。修正案第6号を提出し、Sanfordさん、Gesingさん、Frederick氏、Sanford夫人およびその家族の報告書に応じた普通株式の買い取りおよび処分を含む、それぞれの10 b 5-1販売計画に基づいた処分を提出します。添付表13 Dに報告されている情報は、本修正案第6号に記載されている情報によって修正、再記述または置換されない限り、依然として有効である。ここで使用される大文字用語および本修正案第6号に他の定義されていない用語は、別表13 Dに示されている意味を有する。
項目5.発行者の証券権益
報告者は2022年9月30日現在、グループとして78,997,394株の普通株の実益所有者である。これらの普通株は51.73%の普通株式流通株の実益所有権を代表する。
第1号改正案で述べた関係によると、報告者は、同法第13 d-5条でいう“団体”を構成すると見なすことができる。グループメンバとして,申告者ごとに,本グループ全体のメンバの実益が持つ自社証券の投票権および処分権を共有すると見なすことができるため,実益はその証券を持つ.本声明の提出は、報告者の実益が当該グループの他のメンバーが保有している証券を所有していることを認めるものと解釈されてはならない。さらに、各報告者は、報告者が実際にそのような証券に対して投票権または処分権を行使しない限り、本明細書で報告された任意の証券の実益所有権を明確に放棄する。
サイン
合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載されている資料は事実であり、完全かつ正確であることを証明した。
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日付:2022年11月1日 | | /s/グレン·サンフォード |
| | グレン·サンフォード |
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日付:2022年11月1日 | | /s/ペニーSanford |
| | ペニー·サンフォード |
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日付:2022年11月1日 | | /s/ジェイソンGesing |
| | ジェイソン·グシン |
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日付:2022年11月1日 | | /s/ユージン·フレデリック |
| | ユージン·フレデリック |
元の陳述書は、陳述書を提出したすべての人またはその許可代表によって署名されなければならない。この陳述が、ある人の許可された代表(提出者の行政官または一般パートナーを除く)がその人を代表して署名した場合、代表は、その人が署名した証拠を代表して陳述と一緒にアーカイブに送付する権利があるが、この目的のために証監会に保存されている許可書を参考にすることができる。この声明に署名したすべての人の名前および任意の肩書は、その署名の下でタイプまたは印刷されなければならない。
注意:故意に誤って陳述したり、事実を見落としたりして連邦犯罪を構成する(米国連邦法典第18編第1001条参照)。
付表A
最近60日の普通株式の成約状況
取引の性質 |
| 株式の額 購入/(販売) |
| 値段(ドル) |
| 日取り 購入販売 |
グレン·サンフォード
非派生証券を買収する | | 42,008 | | 0.07 | | 09/21/2022 |
普通株を売る | | (42,008) | | 11.52071 | | 09/21/2022 |
非派生証券を買収する | | 83,659 | | 0.07 | | 09/22/2022 |
普通株を売る | | (83,659) | | 11.09112 | | 09/22/2022 |
デリバティブ証券の行使 | | (42,008) | | 0.00 | | 09/21/2022 |
デリバティブ証券の行使 | | (83,659) | | 0.00 | | 09/22/2022 |
ペニー·サンフォード
普通株を売る3 | | (60,000) | | 12.52064 | | 09/15/2022 |
普通株を売る5 | | (60,000) | | 12.27856 | | 10/12/2022 |
ユージン·フレデリック
取締役補償として発行された普通株7 | | 179 | | 0.00 | | 09/30/2022 |
1報告された価格は加重平均価格である.これらの株は何度も取引されており、価格は11.5ドルから11.595ドルまで様々だ。報告者は、発行者、Exp World Holdings,Inc.の任意の証券所有者(“発行者”)または証券取引委員会職員に、本脚注で規定された範囲内で異なる価格で購入された株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した。
2報告された価格は加重平均価格である.これらの株は何度も取引されており、価格は11.00ドルから11.17ドルまで様々だ。報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または証券取引委員会職員に、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で購入された株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した。
3売却は,報告者が通過したあらかじめ存在するルール10 b 5−1取引計画に基づいて行われる。
4報告された価格は加重平均価格である.これらの株は何度も取引されており、価格は12.28ドルから12.87ドルまで様々だ。報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または証券取引委員会職員に、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で購入された株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した。
5売却は,報告者が通過したあらかじめ存在するルール10 b 5−1取引計画に基づいて行われる。
6報告された価格は加重平均価格である.これらの株は何度も取引されており、価格は12.00ドルから12.45ドルまで様々だ。報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または証券取引委員会職員に、本脚注で規定された範囲内で各個別価格で購入された株式数に関する完全な情報を提供することを要求すべきであると約束した。
7これらの株は告発者に発行され、彼の取締役としてのサービスの補償となっている。