丘布保険会社グループ
ホルミル通り202 B号
ニュージャージー州ホワイトハウス駅郵便番号：08889
被保険者(その付属会社を含む)名：
Nuveen投資会社
333ニューアークハードドライブ
イリノイ州シカゴ60606
声明
金融機関投資会社資産保護債券
債券番号：81900065
連邦保険会社
インディアナ州の法律に基づいて登録が成立する
本稿の株式保険会社をその会社と呼ぶ
首都センター、251北イリノイ州、1100軒の部屋
インディアナポリス、46204-1927
| 第1項。 | 保証期間：午前12：01から2022年7月1日 |
to 12:01 a.m. on July 1, 2023
| 第二項です。 | 責任限度額：差し引かれる金額： |
？下の任意の特定の保険条項の反対側に未保険条項が挿入されている場合、その保険条項および他の任意の提議法は削除されたとみなされなければならない。どの投資会社が保険条項1項の下で被ったいかなる損失も、賠償免除額には適用されない
| 保険条項 |
単損 法的責任限度額 |
不確定要素 | ||
| 1. Employee |
$ 90,310,000 | $ 0.00 | ||
| 2.ホテル内のワンタン |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 3. In Transit |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 4.虚偽を偽造または修正する |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 5.偽造を拡張する |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 6.偽札を発行する |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 7.人への脅威 |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 8.ワンタン·コンピュータ·システム |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 9.送金指示を音声で開始 |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 10.保証金を回収できない項目 |
$ 20,000,000 | $ 250,000 | ||
| 11.監査費用 |
$ 100,000 | $ 0.00 | ||
| 第三項です。 | 会社の責任はまた同時に署名された次の裏書き条項の制約を受ける： |
1-24
会社は本保証書をそのライセンス者が署名するように手配しましたが、同時に会社のライセンス代表が署名しない限り、本保証書は無効です
| /s/ブランドンM.Peene |
ジョン·J·ルピア | |||
| 秘書.秘書 | 総裁.総裁 | |||
| 2022年10月19日 |
ポール·N·モリセター | |||
| 日取り | 許可代表 | |||
| ICAP債券(5-98)-連邦 Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
1ページ目、全1ページ |
| 保険料の支払いに必要な対価として、会社は、被保険者が会社に提出した申請及び提供されたすべての他の陳述及び情報に基づいて、本保証書の声明及び本保証書のすべての他の条項及び条件を満たすことを前提として、以下の事項について被保険者に支払うことに同意する | ||
| 保険条項
|
||
| 従業員 |
1.任意のbr従業員が単独で、または他人と結託して窃盗または流用による損害損失。 | |
| ホテル内です |
2.強盗、侵入窃盗、虚偽の言い訳、一般法または法定窃盗罪、位置ずれ、神秘的な説明できない行方不明、破損、破壊または移転によって被保険者の占有、保管または制御から直接もたらされた財産損失であり、これらの財産はbrのどこに位置する場所に保管または保管されている。 | |
| 道の途中で |
3.一般法または法定窃盗罪、位置ずれ、神秘的で説明できない行方不明、破損または破壊による直接的な財産損失br、財産はどこでも輸送される：ﾟ | |
| A.装甲機動車内の鎧は、着脱を含む | ||
| B.被保険者のメッセンジャーである自然人によって保管されているエンタルピー，又は | ||
| C.輸送会社により保管され、装甲自動車以外の輸送手段で輸送されるエンタルピーであるが、このように輸送される財産は、以下に限定される | ||
| (1)書面による記録 | ||
| (2)登録形態で発行された証券、 未裏書きまたは制限裏書き、または | ||
| (3)裏書きまたは制限裏書きのある譲渡可能手形は，所持者に支払ってはならない. | ||
| 本保険条項の保証範囲は、自然人又は運送会社がそのような財産を受信した後、直ちに開始し、受取人の住所又は任意の場所に位置する受信者の任意の代表に交付されたときに直ちに終了する。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
1ページ目、全19ページ |
保険条項
(続)
| 偽造や修正 |
4.直接によるオスミウム損失 由来： | |
| A.任意の為替手形、小切手、為替手形、引受為替手形、預金手形、満期為替手形、為替手形、国庫為替手形、信用状、その他の書面承諾、一定金額を支払う命令或いは指示、或いは財産抽出領収書の虚偽偽造或いは詐欺性の重大な変造、或いは | ||
| B.取引、支払いまたは交付brの任意の資金または他の財産、または任意の信用を確立するか、または任意の価値を提供することは、被保険者に対する任意の書面指示、提案または申請、資金または他の財産の移転、支払い、交付または受信を許可または承認することに依存し、ここで、指示、提案または申請は、被保険者を有する任意の顧客、または投資会社株の株主または引受人、または任意の金融機関または従業員の手書き署名を主張するが、その指示、提案または申請は、そのような顧客、株主、引受人、または任意の金融機関または従業員の手書き署名を通過していない。金融機関や従業員 | ||
| ただし、本保険条項によれば、本保険第5条の引受のいかなる損失も含まれておらず、本保険の声明に第5条の損害が規定されているか否かにかかわらず、本保険条項によれば、本保険条項によれば、本保険条項には、本保険第5条の引受のいかなる損失も含まれていない。 | ||
| 本保険条項については，機械的に複製されたファクシミリ署名を手書き署名とする. | ||
| 偽造品を拡大する |
5.受託損失を直接もたらす理由は、被保険者が通常の業務中に自分または任意の身分の他の人のために誠実にアカウントを提供することである | |
| A.当社は、任意の元の証券、書類または他の書面手形買収、受け入れまたは受信、売却または交付、または価値を与えること、信用を拡大するか、または責任を負うことを証明するために依存します | ||
| (1)Σは偽造や欺瞞性を持つ 重大変造， | ||
| (2)紛失または盗難、または | ||
| (3)エンタルピーは偽造されているか，または | ||
| B.イは、任意の証券、書類又は他の書面文書、又はそれに関連する任意の譲渡、譲渡、証拠、授権書、担保、裏書き又はその他の義務上の任意の署名を書面で保証又は証明する。 | ||
| 被保険者の従業員、委託者または連邦または州特許預金機関は、このような証券、書類または他の書面手形の実際の占有および持続的な実際の占有(担保としての場合)が、被保険者がそのような物品に依存するための前提条件である。このような担保の解除または返却は、被保険者がそのような担保に依存しなくなったことに対する承認である。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
2ページ目、全19ページ |
| 保険条項 | ||
| 偽造品を拡大する (続) |
本保険条項については，機械的に複製されたファクシミリ署名を手書き署名とする. | |
| 偽札 |
6.被保険者は、任意の偽札を好意的に受け取り、直接的な損害損失をもたらす。 | |
| 人身への脅威 | 7.エンタルピー損失を直接もたらす原因は、1.e節で定義された従業員に身体的ダメージを与えると被保険者に脅威を与えるために、被保険者オフィスから財産を返送する直接損失である。(1)、(2)及び(5)は、当該従業員の親族又は被招待者、又は当該従業員家庭の住民であり、当該従業員は捕虜であるか又は捕虜であるといわれているが、財産を渡す前に： | |
| A.脅威を受けた従業員は、脅威に関与していない被保険者の上級職員に合理的な努力をしている | ||
| B.被保険者はすでに合理的なbrを行い、このような脅威を連邦捜査局と現地法執行部門に通知するために努力した。 | ||
| 双方は、本保険条項については、被保険者のいずれかの従業員は、前項で述べたように、本保険条項の下の被保険者とみなされるが、当該従業員が法律上又は平衡法上権益を有する金銭、証券及び他の有形個人財産の返還に限定されることに同意する。 | ||
| コンピュータシステム | 8.詐欺による直接的な損失： | |
|
A.データをマウスで入力する、または
B.()内のデータ要素またはプログラムの ，
詐欺的なエントリまたは変更を提供するコンピュータシステム：
(1)譲渡、支払又は交付された繰越資金又はその他の財産
(2)受託被保険者又はその顧客の口座を追加、削除、借入又は貸記、又は
(3)許可されていないアカウントまたは架空のアカウントを借方または貸手の口座に記入する。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
3ページ目、全19ページ |
| 保険条項 (続) |
||
| 音声からの資金送金指示 | 9.音声による直接の損失brは被保険者に資金移転指令を出し、顧客の口座から投資会社の株の配当または償還収益を移転することを許可し、このような声による資金移転指令は： | |
| A.A.被告人事務室で被保険者が音声による資金振込指示を受けることを特別に許可された従業員 | ||
| B.顧客を名乗る人によって作成された鎧、および | ||
| C.その人は、被保険者または顧客が損失を被るか、またはその人または他の任意の人のために不正な個人の経済的利益を図るための損害を与える。 | ||
| 本 保険条項に基づいて保険を申請するためには，すべての音声からの資金移動指令は，会社に提出された申請書に概説された指定プログラムに従って受信·処理されなければならない. | ||
| 回収できない手付金項目 | 10.直接取引損失をもたらす原因は、被保険者が回収できないことを証明する任意の保証金項目を顧客、株主、または引受者の口座貸手に記入することであり、条件は、その口座の貸方によるものである | |
| A.借款の償還や引き出しを許可し、 | ||
| B.発行される株式、または | ||
| C.支払うべき配当金 | ||
| 投資会社の口座から来ました | ||
| 保険を本保険条項に適用するためには、被保険者は、償還または引き出し、任意の株式の発行、または任意の配当金の支払いを許可する前に、br保証金項目が申請書に規定されている最短日数を保有しなければならない。 | ||
| Assured S標準収集プログラムが失敗するまで、保証金は回収できないとみなされてはならない。 | ||
| 監査費用 |
11.被保険者が損失を被ったことを発見したことによる被保険者の損失を発見するために生じる損害費用brの任意の政府規制機関または自律組織またはその指定された政府規制機関または自律組織が、被保険者が被った損失を発見することによって負担される監査または審査費用。 | |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
4ページ目、全19ページ |
| 一般協定
|
||
| より多くの会社が被保険者に組み込まれています | A.A.1つ以上の会社、投資会社、またはそれらの任意の組み合わせが、本契約に被保険者として含まれる場合： | |
| (1)イ会社が本債券項目の下で任意の1つ以上又は全ての損失に対して負う総責任は、そのようなすべての損失がいずれかの損害を受けた場合、当社が本債券項目の下で負う責任限度額を超えてはならない。 | ||
| (2)第1の指名された被保険人材のみが、本保険書の下の他の被保険者の独占的代理とみなされなければならないが、発行されなければならない任意の通知または証明を発行または受信すること、および本保険書の任意の修正または終了を実施または受け入れるための目的を含むが、これらに限定されない。会社は、任意の他の指定された被保険者が提出した各正式なクレームのコピーと、そのような和解を実行する前に各そのようなクレームの和解条項の通知と共に、債券コピーおよびその任意の修正を各投資会社に提供しなければならない。 | ||
| (3)当社は、本契約に基づいて支払われたいかなる金を第1の指定被保険者に適切に適用する責任を負うことができない。 | ||
| (4)本債券については、任意の被保険者の任意のパートナー、取締役、受託者、高級管理者又は監督従業員が把握している保険知識又は行為の発見は、すべての保証人の知識又は発見を構成しなければならない。 | ||
| (5)最初に指名された被保険者が何らかの理由で本保険書の承保範囲内にない場合は、本保険書については、次に申請書に指名された被保険者は、最初に指名された被保険者とみなされる。 | ||
| Assuredが提案した陳述は | B.受託被保険者は、本保険申請書または他の出願において提供されるすべての情報が完全、真実、および正しいであることを宣言する。このような申請と他の情報は本債券の一部を構成する。 | |
| 被保険者は会社のいかなる事実や状況のいかなる変化も速やかに通知しなければならない。この変化は会社が本保険項の下で負うリスクに重大な影響を与える。 | ||
| 出願または他の態様では、重大な事実の意図的な非現実的陳述、漏れ、隠蔽、または不正確な陳述は、本保証書をキャンセルする理由となるべきである。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
5ページ目、全19ページ |
| 一般協定 (続) |
||
| 事務所を増設するか従業員-合併、合併または購入または資産または負債の買収- 会社への通知 | C.被保険者(投資会社を除く)が、本債券の発効中に他の機関と合併又は合併し、又は他の機関の資産又は負債を購入又は買収した場合、被保険者は、本債券に規定する損害保険を享受してはならない
(1)場所内で発生するか，または発生する
(2)従業員によって引き起こされるか、または従業員によって引き起こされるか、 | |
| (3)資産または負債の中で発生または発生する債務
このような機関は， が保証しない限り： | ||
| A.株式会社は、当該行動の提案発効日前に、提案された合併、合併又は購入又は資産又は負債の買収に関する書面通知を会社に発行し、 | ||
| B.イは、br社の書面による同意を得て、本保険書が提供する保証範囲の一部又は全部をこのような追加リスクに拡大し、 | ||
| C.ﾟﾟはこのような同意を得た後、会社に追加保険料を支払います。 | ||
| 支配権変更- 会社に通知 |
D.ハ.被保険者が1940年“投資会社法”第2(A)(9)節に規定する支配権変更(投資会社を除く)を知った場合、被保険者は六十(60)日以内に会社に書面で通知し、説明しなければならない | |
| (1)譲渡者と譲受人の氏名(議決権のある証券が別の名称で登録されていれば，利益を受けるすべての人の名前)， | ||
| (2)譲渡者及び譲渡者(又は実益所有者)が譲渡直前及び後に所有する議決権を有する証券の総数，及び | ||
| (3)メダカ発行された投票権のある証券総数 . | ||
| 必要な通知が発行されなかった場合は により保証範囲が終了し，制御権変更の日から発効する. | ||
| 法廷訴訟費と 弁護士費 |
E.当社は、被保険者が本保険書に基づいて賠償を受ける権利がある任意のクレーム、訴訟又は法律手続きの裁判所費用及び被保険者が弁護中に生じ、支払う合理的な弁護士費を賠償し、勝訴するか否かにかかわらず、事件に完全に基づいて訴訟を提起するか否かにかかわらず、和解が成立したか否かにかかわらず、補償を受ける。ただし、本節では、第1項の保険については、以下の場合にのみ適用される | |
| (1)従業員は窃盗罪や公金流用罪を認め、 | ||
| (2)従業員は窃盗罪や公金流用罪，または | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
6ページ、全19ページ |
| 一般協定
|
||
| 法廷訴訟費と 弁護士費 (続) |
(3)前項又は二項がない場合には、仲裁グループは、審査会社と被保険者との間で合意された事実陳述後に同意し、一人の従業員が起訴された場合、当該従業員は窃盗罪又は公金流用罪に問われる。 | |
| 被保険者は、直ちにこのような訴訟又は法律訴訟を会社に通知し、会社の要求に応じて、すべての訴状及び関連書類の写しを会社に提供しなければならない。その会社はその唯一の選択に基づいて、この法律手続きの全部または一部を弁護することを選択することができる。会社の弁護は会社が選定した弁護士を通じて被保険者の名義で行われなければならない。被保険者は会社がこのような弁護に必要なすべての合理的な情報と協力を提供しなければならない。 | ||
| もし会社が被保険者の弁護を拒否した場合、会社の事前書面同意或いは被保険者敗訴判決のいかなる和解も、本保険項の下の保険範囲、範囲或いは金額を確定することができない。 | ||
| そのような訴訟または法律手続きにおいて要求される金額が控除可能な金額の範囲内である場合(ある場合)、会社は、そのような訴訟または法律手続きの全部または一部を弁護するために生じる法廷費用および弁護士費を負担しないであろう。 | ||
| いずれかのこのような訴訟又は法律手続において要求される金額が適用保険条項宣言第2項に記載された責任限度額を超えた場合、会社が当該訴訟又は法律手続の全部又は一部を弁護するために生じる法廷費用及び弁護士費が負う責任は、適用保険条項宣言第2項に記載されている責任限度額と、当該訴訟又は法律手続において要求される総金額との割合に限定される。 | ||
| 請求金額がいずれかのこのような訴訟又は法律訴訟の金額を超えているが、保険条項を適用して第2項に記載の責任限度額以内である場合、会社がこのような訴訟又は法律訴訟の全部又は一部を弁護する際に生じる訴訟費及び弁護士費の責任は、当該等の訴訟費又は弁護士費の割合、すなわち免責額を申請した後、本保険書に基づいて支払うべき金額とクレーム総額との割合に限定されなければならない。
会社が支払う訴訟費と弁護士費は、第2項に規定する責任限度額以外の追加費用を声明しなければならない。 |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
7ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性
|
||
| 定義する |
1.本保証書で使用されている保証書： | |
| A.オスミウムコンピュータシステムとは、被保険者が使用するオペレーティングシステムまたはアプリケーションの制御および監視の下で、コンピュータに接続されたコンピュータおよびすべての入出力、処理、記憶、オフラインメディアライブラリおよび通信施設を意味する。 | ||
| B.贋作とは，実際に有効な原本の模造であり，だまして原本と見なすことを目的としている. | ||
| C.受託者とは、その資産の占有及び制御を維持するために投資会社によって指定された機関をいう。 | ||
| D.受託顧客とは、被保険者と書面契約を締結した投資会社の個人、会社、共同企業、信託顧客、株主又は引受人をいう。 | ||
| E.R.従業員の意味は | ||
| (1)被保険者の上級者である | ||
| (2)任意の被保険者場所で被保険者に通常のサービスを提供する間、被保険者がその賃金システムによって直接補償され、米国国税局W-2表または他の国と同等の収入報告計画の制約を受け、被保険者は、そのようなサービスの履行において達成すべき結果およびその結果を実現する詳細および方法を制御および指示する権利がある | ||
| (3)いずれかの保障された校舎内で研修や職務を遂行している客員学生 | ||
| (4)被保険者が被保険者に法的サービスを提供している間、被保険者が招聘した受権者及びその従業員 | ||
| (5)被保険者Sの監督の下で、任意の被保険者Sの場所で被保険者のために従業員の職責を履行するために、被雇用請負者によって提供される自然人 | ||
| (6)本債券の発効日前に、当該被保険者と合併又は合併する機関の従業員は、 | ||
| (7)役員又は被保険者の受託者であるが、被保険者の任意の上級者又は他の従業員の常習及び通常の職責の範囲内の行為を履行する際、又は被保険者の財産に審査又は監査又は保管又は接触する任意の委員会のメンバーとして正式な選挙又は委任で行動する場合、又は |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
8ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性
|
||
| 定義する (続) |
(8)被保険者との書面合意によって許可された各自然人、共同企業または会社は、電子データ処理者としてのサービスまたはそのような検査に関連する他の会計記録を提供するが、そのようなサービスは、その自然人、共同企業または会社においてのみ実際に提供される | |
| A.Assured Sコンピュータソフトウェアまたはプログラムの作成、準備、修正、または維持 | ||
| B.譲渡代理又は任意の他の代理として被保険者のために小切手、為替手形又は証券の支払を発行する | ||
| (9)投資会社の投資顧問、引受業者(流通業者)、譲渡代理人又は株主会計簿記員又は管理人の任意のパートナー、高級職員又は従業員は、投資会社の高級職員又は従業員の常習及び通常の職責の範囲内の行為を同時に履行し、又は投資会社の財産を審査、監査又は保管又は接触させるために任意の正式に選出又は委任された委員会のメンバーを務める。 | ||
| 従業員という言葉は、譲渡代理人、株主会計簿記員または管理人の任意のパートナー、高級職員または従業員を含むべきではない | ||
| A.投資会社又は当該投資会社の投資顧問又は引受業者(流通業者)の付属者ではない(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節)の規定、又は | ||
| B.イは銀行である(1940年“投資会社法”第2(A)節で定義されている)。 | ||
| 本保険状は、上記e.(4)、(5)及び(8)に記載の者の雇用主に保険を提供せず、会社が当該雇用主の任意のパートナー、高級管理者又は従業員の窃盗又は流用による直接の金を被保険者に支払った後、単独行動であっても他人と結託しても、被保険者は、このような行為により当該等の雇用主に対して有する可能性のある被保険者の権利及び訴訟理由を会社に譲渡しなければならないが、支払の範囲内で、被保険者は会社に当該等の金を支払うべきである。被保険者は、会社が本契約に規定する権利を有することを確保するために、すべての必要な書類に署名しなければならない。 | ||
| 以上e.(4)，(5)及び(8)に掲げる者の各雇用主及びその雇用主のパートナー，高級職員及び他の従業員は，本契約のすべての目的については，一人とみなされるべきであるが，第13節第5段落は除く。
上記e.(4)、 (5)または(8)で指定されていない独立請負者、中間者、エージェント、仲介人、または同じ一般的な性質を有する他の代表は、従業員とみなされるべきではない。 |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
9ページ、全19ページ |
| 条件と制限 | ||
| 定義する (続) |
F.エンタルピー偽造とは、詐欺の意図のために別の自然人の名前に署名することを意味するが、任意の目的で、任意の識別または無許可で、任意の識別または任意の目的で、任意の識別または許可されていない、すべてまたは部分的に自分の名前を含む署名を指す。 | |
| G.カエデ投資会社とは、1940年の“投資会社法”に基づいて登録され、申告書にAssuredの名で記載された任意の投資会社を意味する。 | ||
| H.メダカ預金プロジェクトは、アメリカ合衆国の金融機関が発行した1枚以上の小切手または為替手形を指す。 | ||
| I.“投資会社法”37節で定義された公金の窃盗または流用行為を指す。 | ||
| J.メダカ財産とは、金銭、収入、その他の切手；証券；任意の手形、株式、在庫株、債券、債権証、負債証拠、預金証明書、利息証明書、または任意の利益共有協定への参加、担保信託証明書、グループ前証明書または引受、株式譲渡可能、投資契約、議決権のある信託証明書、証券預金証、石油、天然ガスまたは他の鉱業権の断片的権益、1940年の“投資会社法”に従って一般的に証券と呼ばれる任意の権益または手形、任意の他の利息または参加証明書、一時または一時証明書、領収書、保証、または上記のいずれかの株式を引受または購入する引受権証または権利；為替手形；引受為替手形；小切手；引き出し伝票；旅行信用証；船荷証券；所有権要約；保険証書、契約書、不動産および(または)動産担保およびその権益；このような保険証書、証書または担保の譲渡；被保険者が業務を展開する際に使用する帳簿およびその他の記録を含む他の価値のある文書(ただし、すべての電子データ処理記録を含まない)。被保険者が被保険者と合併、合併、または先人の主要資産を購入する際に得られる権益、または被保険者が任意の目的または任意の身分で所有している、前述と類似または上記の性質を有する他のすべての手形は、無償保有の有無にかかわらず、被保険者がこれに対して責任を負っているか否かにかかわらず、これらの性質を有するすべての他の手形を所有する。 | ||
| K.エンタルピー親族とは、被保険者の従業員またはパートナーの配偶者、およびその従業員またはパートナーによって完全に養われるか、またはその従業員またはパートナーの家に住んでおり、それと血縁、結婚または法的モニタリング関係にある任意の未婚の子供を意味する。 | ||
| L.エンタルピー証券、伝票または他の書面手形は、元の(元を含む)譲渡可能または譲渡不可能な手形またはその譲渡を意味し、それ自体は平衡法権益、所有権または債務を表し、通常の業務中にそのような手形を交付し、任意の必要な裏書きまたは譲渡を添付することによって譲渡することができる。 |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
10ページ目、全19ページ |
| 条件と制限 | ||
| 定義する (続) |
M.Σ子会社とは、本債券の開始日に出願中に指名されたか、または債券中に作成された任意の組織を意味し、そのうちの50%(50%)を超える未償還証券または投票権が現在の取締役選挙を表す投票権 は、被保険者によって直接またはその1つ以上の子会社によって所有または制御される。 | |
| N.メダカ輸送会社とは、自己輸送またはレンタル車両を提供する貨物代理または航空宅配サービスを提供する任意の組織を意味する。 | ||
| O.メダカ音声開始の選択は、電話音声を介して要求される投資会社の株主または引受者が利用可能な配当オプションに関する任意の選択を意味する。 | ||
| P.メダカ音声による償還(Br)とは，投資会社が電話音声で発行した株を償還することをいう. | ||
| Q：音声開始の資金移動br命令は、任意の音声開始の償還または音声開始の選挙を意味する。 | ||
| これらの定義については，別の説明がない限り，単数は複数を含み，複数は単数を含む.
| ||
| 一般免責条項-すべての保険条項に適用されます | 2.本保証書は直接的または間接的にカバーされていません
A.本債券全体の終了後60(60)日以内に書面で社債損失を報告しなかった | |
| B.米国及びカナダ以外の騒乱又は内乱によるエンタルピー損失、又は軍事、海軍又は簒奪、戦争又は反乱による任意の損失。しかし、第2.b.条は、保険条項3に記載されている場合に発生する輸送損失には適用されないが、輸送開始時に、このような暴動、内乱、軍事、海軍または権力簒奪、戦争または反乱のために行動する者は何も知らない | ||
| C.核分裂または核融合または放射性影響によるオスミウム損失； | ||
| D.被保険者または被保険者に限定されないが、任意の顧客によって実現されていない利息および配当を含む潜在的収入の損失 | ||
| E.被保険者が法的責任を有する任意のタイプの損害賠償であるが、補償性損害賠償は除外されるが、本保険でカバーされる損失による倍数損失は含まれていない | ||
| F.被保険者が本保険書の存在又は損失金額を決定するために発生するエンタルピーコスト、費用及び支出 であるが、第11条に含まれる範囲は除外される | ||
| G.任意の性質の間接損失または 後果性損失によるオスミウム損失； | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
11ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性 |
||
| 一般免責条項-すべての保険条項に適用されます (続) |
H.被保険者取締役会または取締役会の任意の非従業員、単独行動、または他人と共謀した不誠実な行為による損害 | |
| I.被保険者または従業員の任意の違反による完全な損害またはbr損失の部分： | ||
| (1)以下の事項のいずれかを管理する法律の規定： | ||
| A.証券の発行、購入、販売、 | ||
| B.証券取引所又は商品取引所又は場外市場で行われる証券取引 | ||
| C.投資会社、 | ||
| D.投資コンサルタント、 または | ||
| (2)任意のこのような法律に基づいて制定された任意の規則又は条例の虚偽；又は | ||
| J.J.は機密情報、材料、またはデータを紛失します | ||
| K.音声要求または電話で受信したコマンドによるエンタルピー損失であるが，2.k節で規定する.第7条又は9条の保険には適用されない。
| ||
| 特別免責条項-第1条保険以外のすべての保険条項に適用される。 | 3.本契約は、直接的または間接的にカバーされていません | |
| A.従業員によるエンタルピー損失は、 ただし3.a節で規定される。保険条項2.または3つの保証された損失には適用されず、これらの損失は、位置ずれ、神秘的で説明できない行方不明または財産の破損または破壊によって直接引き起こされる | ||
| B.脅かされて被保険者の家屋から財産を返送することによる損害： | ||
| (1)エンタルピーは任意の自然人に身体被害を与え， ただし被保険者のメッセンジャーである誰かが保管する輸送途中の財産損失は除くが，輸送開始時に被保険者がこのような脅威があることを知らないことが条件であり，さらにこの条第3.b節を規定する.第七条の保険には適用されない、又は | ||
| (二)被保険者の家屋又は財産を損壊した者 | ||
| C.任意のアカウントからの支払いまたは誤った貸手からアカウントへのbr項による支払損失を抽出すること； | ||
| D.はいかなる理由でも最終的に支払われていないbr保証金項目のエンタルピー損失に係るが，第3.d条に規定されている。第10条の保険は適用されない | ||
| E.E.メールの財産損失； | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
12ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性 |
||
| 特別免責条項-第1条保険以外のすべての保険条項に適用される。 (続) |
F.金融又は信託機関、その係又は他の清算人が任意の理由で被保険者に資金又はその他の財産を支払うことができなかったことによる引当損失(br}本第3.f節に別途規定される。強盗、入室窃盗、位置ずれ、神秘的な説明できない失踪、破損、破壊、または被保険者の占有、保管または制御からの直接の財産損失には適用されない。 | |
| G.輸送会社保管期間中に発生したエンタルピー財産損失であるが，本3.g節を前提としている.第三条の保険には適用されません | ||
| H.このような指示が、ソフトウェア請負業者またはそのパートナー、高度管理者、または被保険者のために許可されたコンピュータシステムの設計、開発、準備、供給、サービス、プログラムを作成または実行する者によって発行されない限り、コンピュータシステムへのアクセスを許可された自然人が指示誠実に従って行動することによる多大な損失 | ||
|
I.顧客または顧客認証機構へのアクセスを許可した他の者は、被保険者の顧客所在地または顧客の制御の下でコンピュータシステム端末にデータを入力することにより、直接または間接的に引き起こされる損失をもたらす。
| ||
| 具体的な免責条項-第1、4および5条を除くすべての保険条項に適用される。 | 4.本保証書は直接的または間接的にカバーされていません
A.善意であっても、トリック、トリック、詐欺、または虚偽の言い訳によって得られたかにかかわらず、任意の融資の全部または一部の不払いまたは違約による損害。ただし、第4節であることが前提である。第八条の保険には適用されません | |
| B.偽造または任意のbr変換によるオスミウム損失； | ||
|
C.偽製品のエンタルピー損失に関連するが，4.c節で規定する. を保険条項5または6に適用してはならない. | ||
| 責任限度額/削減しないと累積しない | 5.本保証金の終了前のいつでも、本保証金は、本保証金が以前に本保証金によって支払われていたか、または何らかの損失を支払った可能性があっても、本保証金の第2項の適用部分に規定された限度額内で継続的に有効でなければならないが、br社は、本保証金の下で次の理由によるすべての損失に対する責任を負う | |
| A.従業員に関係なく、または関連している窃盗、強盗、強盗または窃盗、強盗または窃盗、強盗、強盗または未遂を企図するいかなる行為も、 | ||
| B.誰の意図的または不注意であっても、誰の行為が財産の損傷、破壊、または位置ずれを招くか、または | ||
| C.ハいずれか一人のすべての行為であるが、上記Aに規定された行為を除く、又は | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
13ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性 |
||
| 責任限度額/削減しないと累積しない (続) |
D.上記a、b又はcに規定されている以外のいずれかの死傷又は事件
Brは損失とみなされ、本債券声明第2項に記載された適用責任限度額に限定されなければならず、このような損失又は損失の総額にかかわらず、年々累積又は段階的に累積してはならない。 | |
| すべての人の行動は、上記C.で述べたように、 | ||
| I.他の人の不正行為に直接または間接的に協力する、または | ||
| 他の人の不法行為の継続を許可します
このような行為が受助者の不正行為を知っているか知らない場合に行われても，そのような行為が意図的であっても，その他の人に協力する意図がない場合にも，すべての支援者の不正行為と同じ損失であると見なすべきである.
| ||
| 発見 | 6.本保険は、保証期間内に被保険者によって初めて発見された損失にのみ適用される。被保険者の上級職員が以下のことを意識していることが分かった | |
| A.その後、本契約でカバーされるタイプの損失の事実をもたらす可能性があります | ||
| B.被保険者が第三者に責任があると主張する実際又は潜在的なクレーム | ||
| このような損失をもたらしたり促進したりする行為がいつ発生しても，損失金額が適用される免責額を超えなくても，あるいは損失の適切な金額や詳細はその際には分からない可能性がある.
| ||
| 会社への通知−証明−法的訴訟 会社に向けて |
7.a.被保険者は、実際に実行可能な最も早い時間に、損失発見後60(60)日を超えないように、関連状況を会社に通知し、その金額は申告書第2項に記載の適用免責額の50%を超えてはならない。 | |
| B.イ.被保険者は、発見後6(6)ヶ月以内に、正式に宣誓された損失証明書を会社に提出し、すべての詳細を提供しなければならない。 | ||
| C.損失証明に記載されている証券 は、証明書または債券番号(それと共に発行される場合)によって識別されなければならない。 | ||
| D.エンタルピーは、損失証明書を会社に提出してから六十(60)日以内、またはこのような損失が発見されてから二十四(24)ヶ月後に、本保険項の下のいかなる損失を取り戻す法的手続きを提起してはならない。 | ||
| E.E.本保険書は被保険者を受益者とする保険のみを提供する。被保険者以外の者は，本保険書に基づいてクレーム，訴訟，訴訟又は法律手続を提起してはならない。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
14ページ、全19ページ |
| 条件と制限 | ||
| 会社への通知−証明−法的訴訟 (続)
|
F.brに関する損失証明書音声によって開始された資金移動指示は、そのような指示の電子録音を含まなければならない。 | |
| 賠償免除額 |
8.本保険書のいずれかの保険条項によれば、当社は、被保険者が得られた又は生じたすべての補償及び/又は賠償の純額を差し引いた後、保険会社が発行し、当該損失をカバーする任意の債券又は保険証券の純額を超えない限り、又は当該会社が当該損失を支払う前に生じた損失を除き、当該損失の金額は、声明第3項に記載した控除可能な金額を超え、その後、超過した部分に限定されなければならない。ただし、いずれの場合も、賠償金額は、声明第2項で述べた適用賠償責任限度額を超えてはならない。 | |
| いかなる投資会社が受ける保険条項1項下のいかなる損失も、賠償免除額には適用されない。
| ||
| 価値を見積もる |
9.帳簿またはその他の 記録 | |
| 被保険者が業務を行う際に使用する帳簿又は他の記録からなる財産損失の価値は，被保険者が空白帳簿，空白ページ又はその他の材料で支払う金額であり，失われた帳簿又は他の記録の代わりに，被保険者が当該等の帳簿又は他の記録を複製するために実際にデータを抄録又は複製するために支払われる人件費である。 | ||
| 被保険者が業務処理に使用する帳簿又はその他の記録以外の任意の財産損失の価値は、クレームされた場合には、当該財産が発見される直前の営業日の平均市場価値で決定されなければならないが、会社の同意を得て、当該財産に対する任意のクレームが解決される前に、被保険者が交換した任意の財産の価値は、交換時の実際の市場価値としなければならない。 | ||
| 一時的な証明書、権利証、権利または他の証券が紛失した場合、これらの証明書、権利証、権利または他の証券の提示が引受、転換、償還または預金特権を行使するために必要である場合、これらの証明書、権利証、権利または他の証券の価値は、その満期直前の市場価値であり、これらの損失は、その満了後に発見されるべきである。このような財産またはこのような特権が市場価格を申告していない場合、その価値は双方の合意によって決定されなければならない。
その他の財産
いかなる財産損失の価値も，上記 を除いて，実際の現金価値又は同じ品質及び価値の財産で当該財産を修理又は交換する費用は，小さい金額を基準としなければならない。
| ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
15ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性 (続) |
||
| 証券決済 |
10.本債券に含まれる証券に損失が発生した場合、会社は、代替証券を購入すること、証券価値を貨幣で支払うこと、または賠償を発行して代替証券を達成することを自ら決定することができる。 | |
| この節の条項によると、会社の証券交換によるすべての損失、コスト、または費用に対する被保険者の賠償は、以下のようにすべきである | ||
| A.控除可能な金額以下の価値を有する証券の価額-100%； | ||
| B.価値が免責額を超えるが、適用される責任限度額内の証券については、保険料--免責額が証券価値のパーセンテージを占める | ||
| C.適用責任限度額を超える価値の証券について、支払額とは、控除可能な金額および適用責任限度額を超える部分が証券価値のパーセントを占めることを意味する。 | ||
| 10.a，b，c節で示した価値は，第9節(推定値)の における価値に基づいており，そのような証券が会社賠償項で損失を受けた場合の価値は考慮しない. | ||
| 会社は、本債券に含まれていない証券損失のいかなる部分も賠償する必要はありませんが、会社は被保険者に対する礼儀のために、それが自分で決定することができます。 | ||
| 被保険者は、第10.a，b，c節に規定する会社が賠償する保険料の割合を支払わなければならない。責任限度額のいかなる部分も、被保険者が代替証券を得るために購入した任意の賠償の保険料として使用してはならない。
| ||
| 代位権--譲渡と奪還 | 11.当社は、本保険による支払いの場合、支払範囲内で、会社は、任意の個人またはエンティティに対するすべての保障された補償権利を享受する。被保険者は、被保険者の権利、所有権および利益の譲渡、およびそのような支払い範囲内で任意の個人または実体に対して訴訟を提起する理由を会社に交付しなければならない。 | |
| 会社でも被保険者による賠償でも、以下の手順で賠償費用を差し引かなければならない | ||
| A.まず、適用される責任限度額を超えているからでなければ、支払いの保証損失が満足できます | ||
| B.第二に、被保険者のクレームを解決するために支払われた金を会社に支払う | ||
| C.第三に、被保険者に適用される損害賠償額を支払い、 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
16ページ、全19ページ |
| 条件と 局限性 |
||
| 代位権--譲渡と奪還 (続) |
D.第四に、本保険書に含まれていない被保険者が受けた損失を被保険者に支払う。
会社の再保険や賠償から取り戻すことは本条下の追徴とみなされてはならない。
| |
| 被保険者の協力 | 12.会社の要求に応じて、会社が指定した合理的な時間と場所で、被保険者は： | |
| A.当社の審査を受け、購入を宣誓しました | ||
| B.会社のためのすべての審査に関する記録を作成し、 | ||
| C.Σは損失に関するすべての について会社と協力する. | ||
| 被保険者は、当社が本契約に規定する権利及び訴訟理由を得ることを確保するために、すべての書類に署名し、協力を提供しなければならない。被保険者は損失後にそのような権利や訴因を損害するいかなる行為もしてはならない。
| ||
| 端末.端末 | 13.債券が唯一の被保険者のためのものである場合、代理者が有効日の終了前に六十(60)日以上に影響を受けた当事者およびワシントンD.C.の証券取引委員会に書面通知を出さない限り、債券を終了してはならない。
債券が共通担保債券に対するものである場合、代理側が発効日を終了する前に60(60)日以上前に影響を受けた側、会社がすべての担保投資会社およびワシントンD.C.証券取引委員会に書面通知を発行しなければ、債券を終了することはできない。 | |
| 本債券は、投資会社以外の任意の保証人会社で終了します | ||
| A.監査役は、接収後すぐに係または他の清算人または州または連邦官によって保証される、または | ||
| イは、任意の州又は連邦法規に基づいて、被保険者の破産又は再編又は被保険者債権者の利益の譲渡に関する請願書を提出した後直ちに提出し、又は | ||
| C.Σは、他のエンティティに統合することによって、そのすべての資産を処理するか、または他の方法にかかわらず、保証された直後に存在を停止する。 | ||
| もし被保険者が終了した場合、会社は短料率で計算した未満期保険料を返却しなければならず、他の原因で比例して終了した場合、会社は標準短期料率廃止表に基づいてまだ満期保険料を払い戻しなければならない。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
17ページ、全19ページ |
| 条件と | ||
| 局限性 | ||
| 端末.端末 (続) |
被保険者の任意のパートナー、取締役、受託者、または従業員と連結されていない高級職員または主管従業員が、任意の時間に従業員のいかなる不誠実な行為を知っている場合、その行為が被保険者に雇われているか否かにかかわらず、その行為が本保証書に含まれるタイプに属するか否かにかかわらず、被保険者に対しても、他の任意の個人または実体についても、被保険者： | |
| A.被保険者が本保険に含まれる損失を受けることができるように、当該br従業員の職務を直ちに解除しなければならない | ||
| B.従業員に何か不誠実な行為があることを知った後、四十八(48)時間以内にその行為を会社に通知し、その不誠実な行為のすべての詳細を提供しなければならない。 | ||
| 会社は、各Assured Investment CompanyとワシントンD.C.にある証券取引委員会が、当該従業員の本契約を終了する書面通知を受けた後、60(60)日に当該従業員への保険を終了することができる。
| ||
| その他保険 |
14.本保険項の下の保険は、以下の当事者またはその代表によって得られる任意の有効かつ課金可能な保険、賠償、または保証を超える超過部分にのみ適用される： | |
| A.被保険者は | ||
| B.ﾟﾟa運送会社、 または | ||
|
C.エンタルピー損失が発生した場所又は損失をもたらした者を雇用し、又は当該財産を搬送するメッセンジャーを雇用する別の実体。 | ||
| 衆人に従う |
15.本債券構造を制御する法律が本債券内の任意の 制限を禁止している場合、この制限は、法律によって規定された最短時効期間に等しくなるように修正されたとみなされるべきである。 | |
| 変更または修正 |
16.本保証書または任意の修正または本保証書に影響を与える文書は、口頭で変更または修正してはならない。会社の許可を得て代表者が署名した書面で認められない限り、本保証書の任意の変更または修正は無効です。 | |
| 本保険書が単一被保険者に対するものであれば，代理方向ワシントンD.C.の証券取引委員会が書面通知を提出してから六十(60)日までに，被保険者の権利に悪影響を及ぼす変更や修正は発効してはならない。 | ||
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
18ページ、全19ページ |
| 条件と | ||
| 局限性 | ||
| 変更または修正 (続) |
本契約が共同保険者を対象としている場合は、br社がすべての被保険者投資会社とワシントンD.C.証券取引委員会に書面通知を出してから60(60)日までに、被保険者の権利に悪影響を及ぼす費用や改正は発効してはならない。 | |
| ICAP Bond(5−98) Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
19ページ、全19ページ |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 背書/1番騎手 | ||
| 和に頼る | ||
| 81900065号保険証の一部を構成する | ||
サイン者：Nuveen投資会社
適用される貿易制裁法を遵守する
双方は、貿易又は経済制裁又はその他の類似の法律又は法規が本保険の加入を禁止している範囲内では、本保険は適用されないことに同意する
本裏書き/付加条項中のタイトルとタイトルは便宜上， 保証条項と条件の一部は構成されていない
この政策の他のすべての条項、条件、そして制限は変わらないように維持されなければならない
| ポール·N·モリセター |
| |
| 許可代表 |
| 14-02-9228 (2/2010) | 1ページ |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：2 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. | ||
保証裏書名
合意は、声明の被保険者名を以下のように修正する
| Nuveen市政信託基金 |
| Nuveen All-American市政債券基金 |
| Nuveen高収益市政債券基金 |
| Nuveen中間存続市政債券基金 |
| Nuveen Limited Term市政債券基金 |
| Nuveen短期高収益市政債券基金 |
| Nuveen戦略市政機会基金 |
| Nuveen多州信託I |
| ニューアリゾナ州市政債券基金 |
| 新コロラド州市政債券基金 |
| メリーランド州ニューヴィーン市政債券基金 |
| ニューメキシコ州市政債券基金 |
| ニューペンシルバニア州市政債券基金 |
| ニューバージニア州市政債券基金 |
| Nuveen多州信託II |
| 新加州高収益市政債券基金 |
| 新加州市政債券基金 |
| ニューコネチカット州市政債券基金 |
| マサチューセッツ州新区市政債券基金 |
| ニュージャージー州市政債券基金 |
| ニューヴィーンニューヨーク市政債券基金 |
| 新州多州トラスト病 |
| 新ジョージア州市政債券基金 |
| 新ルイジアナ州市政債券基金 |
| ノースカロライナ州新区市政債券基金 |
| Nuveen多州信託基金IV |
| 新カンザス州市政債券基金 |
| ICAP Bond Form 17-02-0949 (Rev. 1-97) |
1ページ |
| 新ケンタッキー州市政債券基金 |
| 新ミシガン州市政債券基金 |
| ニューヴィーンミズーリ州市政債券基金 |
| 新オハイオ州市政債券基金 |
| ニューウィスコンシン州市政債券基金 |
| Nuveen投資信託基金 |
| Nuveen多時価基金 |
| Nuveen小盤株価値機会基金 |
| Nuveen中小ディスク·バリュー·ファンド |
| Nuveen大盤株価値基金 |
| Nuveen Global Equity Income基金 |
| Nuveen投資信託基金II |
| Nuveen国際価値基金 |
| Nuveen国際成長基金 |
| Nuveen新興市場株式基金 |
| Nuveen株多頭/空頭基金 |
| Nuveen Winlow大盤成長型ESG基金 |
| Nuveen国際配当増加基金 |
| Nuveenグローバル配当増加基金 |
| Nuveen International Small Cap Fund |
| Nuveen配当増加基金 |
| Nuveen投資信託会社 |
| 新元高収益基金 |
| Nuveen浮利収入基金 |
| Nuveen投資信託V |
| Nuveen優先証券と収益基金 |
| Nuveen柔軟収益基金 |
| Nuveen Global Real Estate Securities Fund |
| Nuveenが管理する口座ポートフォリオ信託 |
| 市政総リターン管理口座組合 |
| Nuveen Core Impact Bond管理クライアントグループ |
| Nuveen投資ファンド会社です。 |
| Nuveen配当価値基金 |
| Nuveenグローバルインフラ基金 |
| Nuveenクレジット収入基金 |
| Nuveen大盤株精選基金 |
| Nuveen MidCap Growth Opportunities基金 |
| Nuveen中型株価値基金 |
| 新ミネソタ州市政債券基金 |
| Nuveenミネソタ州中級市政債券基金 |
| ICAP Bond 表17-02-0949 (Ed. 1-97) |
2ページ目 |
| Nuveen Nebraska市政債券基金 |
| 新オレゴン州中級市政債券基金 |
| Nuveen不動産証券基金 |
| Nuveen Small Cap成長機会基金 |
| Nuveen Small Capベストファンド |
| Nuveen Small Cap Value Fund |
| Nuveen短期市政債券基金 |
| Nuveen戦略収益基金 |
| Nuveen Real Asset Income基金 |
| NUSHARES ETF信託基金 |
| Nuveen拡張収益率アメリカ集合債ETF |
| Nuveen短期REIT ETF |
| Nuveen ESG大盤成長型ETF |
| Nuveen ESG International発達市場株式ETF |
| Nuveen ESG新興市場株ETF |
| Nuveen ESG大盤株ETF |
| Nuveen ESGにおけるディスク成長型ETF |
| Nuveen ESGにおけるディスク価値ETF |
| Nuveen ESG小型株ETF |
| Nuveen収益率向上1-5年期米国集合債ETF |
| Nuveen ESGアメリカ集合債券ETF |
| Nuveen ESG大盤株ETF |
| Nuveen ESG高収益社債ETF |
| Nuveen配当金増加ETF |
| Nuveen ESG配当ETF |
| Nuveen Growth Options ETF |
| Nuveen Small CapベストETF |
| Nuveen Winlow大盤株式成長型ESG ETF |
| Nuveen Global正味ゼロ変換ETF |
| 閉鎖型基金−市政非レバー基金 |
| Nuveen市政価値基金会社です。 |
| Nuveen AMT-無料市政価値基金 |
| 新加州市政価値基金 |
| Nuveen市政収入基金会社。 |
| Nuveenニューヨーク市価値基金 |
| Nuveen満期市政基金 |
| 閉鎖型基金--市政レバー |
| ペンシルバニア州ニューヴィーン良質市政収入基金 |
| ニューヴィーンオハイオ州の良質な市政収入基金 |
| アリゾナ州の良質な市政収入基金 |
| ICAP Bond 表17-02-0949 (Ed. 1-97) |
3ページ目 |
| マサチューセッツ州新州良質市政収入基金 |
| ニューバージニア州の良質な市政収入基金 |
| ニューヴィーンミズーリ州の良質な市政収入基金 |
| 新加州良質市政収入基金 |
| Nuveen Quality市政収入基金 |
| ニューヴィーンニューヨークの良質な市政収入基金 |
| ニュージャージー州の良質な市政収入基金 |
| Nuveen市政信用収入基金 |
| Nuveen AMT-無料市政信用収入基金 |
| 新ジョージア州良質市政収入基金 |
| Nuveen AMT-無料良質市政収入基金 |
| Nuveen New York AMT-無料良質市政収入基金 |
| Nuveen California-Free AMT良質市政収入基金 |
| Nuveen市政高所得機会基金 |
| Nuveen中期市政定期基金 |
| Nuveen中期良質市政定期基金 |
| 新しいミネソタ州良質市政収入基金 |
| Nuveen市政信用機会基金 |
| Nuveen活力市政機会基金 |
| 閉鎖型基金-課税 |
| Nuveen不動産収益基金 |
| 新築住宅ローンと収入基金 |
| Nuveen優先収益証券基金 |
| Nuveen優先と収益機会基金 |
| Nuveen Credit Strategy収益基金 |
| Nuveen浮利収入基金 |
| Nuveen変動金利収益機会基金 |
| Nuveen High Income基金 |
| Nuveen Core Equity Alpha基金 |
| Nuveen課税市政収入基金 |
| 新元ナスダック100動的カバー基金 |
| Nuveen Real Asset Income and Growth Fund |
| Nuveen短期信用機会基金 |
| Nuveen優先と収益期基金 |
| Nuveen多市場収益基金 |
| Nuveen Global High Income Fund |
| Nuveen Dow 30動的オーバーレイ基金 |
| Nuveen S&P 500購入-収益基金への書き込み |
| Nuveen S&P 500動的オーバーレイ基金 |
| Nuveen優先と収入基金 |
| Nuveen新興市場債務2022年目標期限基金 |
| Nuveen Corporation Income 2023 Target Term Fund |
| Nuveen Core Plus Impact基金 |
| Nuveen多資産収益基金 |
| Nuveen可変金利優先収益基金 |
| ICAP Bond 表17-02-0949 (Ed. 1-97) |
4ページ目 |
ポートフォリオを選ぶ
Nuveen厳選 免税収入の組み合わせ
Nuveen California厳選免税収入セット
Nuveen New Yorkベスト免税収入セット
区間基金
Nuveen拡張高収益市政債券基金
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | /s/ Paul N. Morrisette | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-0949 (Ed. 1-97) |
5ページ目 |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：3 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. |
||
クレジットカードは無料で裏書きします
は本契約を修正することに同意し，2節では免責条項に以下を追加する
| 1. | クレジットカード、デビットカード、帳票カード、通行カード、便利カード、身分識別カード、キャッシュカードまたは他のbrカードの使用による損失は、このカードが被保険者によって発行されたか、被保険者または被保険者以外の誰が発行されたと主張してもよい |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | /s/ Paul N. Morrisette | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-2486 (Ed. 1-01) |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：4 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. |
||
賠償費用の裏書き
双方は本契約書を以下のように修正することに同意した
| 1. | 以下の保険条項を追加します |
| 12. | 賠償費用 |
被保険者が発生した合理的な費用は、独立会社または個人のみが、以下の場合に損失金額を決定する
| (1) | 損失は債券に含まれ |
| (2) | 損失は適用された賠償免除額を超えた |
| 2. | 一般免責条項-すべての保険条項、2.f節に適用されます。本保険条項が受けた損失には適用されません |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | /s/ Paul N. Morrisette | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-6282 (Ed. 11-04) |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：5 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. |
||
無許可署名裏書き
の同意により、本契約は以下のように修正される
| 1. | 以下の保険条項を追加します |
| 13. | 無許可署名 |
被保険者S顧客の口座に発行または発行された任意の小切手または引き出し伝票による損失は、被保険者S顧客の口座に受け入れ、支払いまたは償還されることによる損失であり、この小切手または引き出し伝票には、1人の署名または裏書きがあり、その人の名前および署名は、当該口座の署名者として被保険者にアーカイブされている
被保険者が本保険条項の下で被保険者の代償権利を有する前提条件は，被保険者がすべての署名者のサインを持つべきであることである
| 2. | “第1節，定義”に以下を追加する |
| r. | 指示は，未認証証券の発行者への書面命令であり，指定された未認証証券の譲渡，質権の登録または質権の解除を要求する |
| s. | 未認証証券とは、発行者の株式、参加又は企業財産又は企業の他の権益、又は発行者の義務である |
| (1) | チケットで表されるのではなく，チケットの譲渡は発行者や代表発行者がそのために保存している帳簿に登録されている |
| (2) | 一般的に証券取引所または市場で取引されるタイプに属し、 |
| (3) | 1つまたは複数のうちの1つまたは複数は、またはその用語によって、株式、参加、権利、または義務のうちの1つまたは一連のタイプに分類することができる |
| ICAP Bond 表17-02-5602 (Ed. 10-03) |
1ページ |
| t. | 請求書とは、被保険者の顧客によって署名され、許可された被保険者が顧客口座からその金額を差し引く譲渡不可手形であり、指示ではない |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-5602 (Ed. 10-03) |
2ページ目 |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号6 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
| サイン者：Nuveen投資会社 |
||
加工業者裏書き
請求された割増を考慮して、本保証金を以下のように修正することに同意した
| 1. | 1節では，定義に従業員の定義に以下を加える |
| “(10) | プロセッサは、プロセッサがサービスを実行し、保証されたSコンピュータソフトウェアまたはプログラムを作成、準備、修正、または維持しない場合にのみ使用される |
| 2. | “第1節，定義”に以下を追加する |
| 2ミリリットル。 | 処理者とは、被保険者が正式に許可されて被保険者の小切手及び他の会計記録をデータ処理する各自然人、共同企業又は会社をいう。プロセッサは連邦準備銀行や清算機関を意味するのではない |
| 3. | 第11節--代位権--譲渡--代償に以下を追加します |
？添付された保険は、いかなる加工業者を受益者とする保険も提供せず、加工業者が本保険書に基づいて損失を支払う場合、会社は、本第11節で述べた任意の加工業者の保全補償権利を代行する
| 4. | 13節(終了)には以下を追加する |
·本保証書は任意のプロセッサで終了します
| a. | 被保険者、またはその任意のパートナー、取締役、受託者または被保険者に直ちに通知された上級管理者が、処理者と連結されていないことを知り、処理者がいつでも実施されるいかなる不誠実な行為であっても、行為が被保険者と締結された契約であるか否かにかかわらず、その行為が本保証書に含まれるタイプに属するか否か、および被保険者または任意の他の個人または実体についてであるか否か、または |
| b. | 被保険者は会社から書面通知を受けた後15(15)日，会社は任意の加工業者の保証書を終了することを決定した |
| 17-02-2362 (02/2006) rev. | 1ページ |
本裏書き/付加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| から |
ポール·N·モリセター |
|||||
| 許可代表 |
| 17-02-2362 (02/2006) rev. | 2ページ目 |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号7 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
| サイン者：Nuveen投資会社 |
||
改訂公告書き込み
第7節“会社証明へ--会社に対して提起された法律訴訟の通知”の改正に同意し、A段落全体を削除し、代わりに：
| a. | 被保険者は実際に実行可能な最初の時点で会社に通知しなければならないが、損失発見後90(90)日 を超えてはならず、その金額は申告書第2項に記載した適用免責額の50%を超えなければならない |
この裏書き/追加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
| |
| 許可代表 |
| 14-02-12867 (02/2007) | 1ページ |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号８個 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
| サイン者：Nuveen投資会社 |
||
推定値の削除-その他の財産を削除し、裏書きを変更または修正する
請求されたプレミアムを考慮して、本債券を以下のように修正することに同意します
| 1. | 9節(評価値)で“他の財産”と題する段落はすべて削除された |
| 2. | 16節(変更または修正)の第3段落はすべて削除し，代わりに以下の文字で： |
本契約書が共同保証人を対象としている場合は，会社がすべての保険投資会社とワシントンD.C.の証券取引委員会に書面通知を出してから六十(60)日以内に，被保険者の権利に悪影響を及ぼす変更や修正は発効してはならない
この裏書き/追加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
| 許可代表 |
| 17-02-2437 (12/2006) rev. | 1ページ |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：9 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
会社名：Nuveen Investments，Inc
従業員-コンサルタントの定義を修正する裏書き
双方は本契約を修正することに同意し，1節の定義で従業員の定義を以下のように増加させた
| (11) | 被保険者が招聘したコンサルタントと当該コンサルタントの従業員は、同時に書面契約に基づいて被保険者にコンサルティングサービスを提供する |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-2336 (Ed. 10-00) |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号10 | ||
| 和に頼る | ||
| 81900065号保険証の一部を構成する | ||
| サイン者：Nuveen投資会社 |
||
契約書の裏書き名を修正する
徴収された割増価格を審議する際、同意する
| 1. | 本債券声明に記載されている被保険者名は、発効日から、被保険者によって開始された任意の新たに設立された登録投資会社または被保険者の任意の新たに設立されたポートフォリオを含むものとするが、新たに設立された投資会社またはポートフォリオの承諾総資本または総資産規模が50億ドル(5億ドル)未満であることに限定されるべきである。ただし、本規定は、他の登録投資会社との合併、合併または買収により設立された登録投資会社には適用されません。 |
| 2. | 声明に記載されている被保険者の名称は、被保険者との合併、合併または買収のために新たに設立された投資会社を含むべきであり、その有効期限は発効日後30(30)日または保証期間が満了する日であり、声明の第1項で述べたように、比較的早い者を基準とする |
本項で述べた新たに設立された登録投資会社の保証範囲は、30(30)日後に失効しなければならない
| a. | 会社はこのような作成に関する書面通知及び会社が自ら要求を決定する可能性のある任意の情報を受け取ります |
| b. | 被保険者は、会社が自ら要求を決定した任意の債券改正を受ける |
| c. | 被保険者は会社が要求した追加保険料を自分で支払います。 |
| 3. | 本裏書きの目的のために，以下の定義を加える |
発効日とは，被保険者が新たに設立した登録投資会社又は新たに設立されたポートフォリオが証券取引委員会によって発効を宣言された日をいう
| 4. | 本裏書きによって提供される保険範囲についてのみ、当社は、いかなる事実、状況、または状況によって引き起こされるいかなる実際または潜在的なクレームに対してもいかなる責任も負いませんが、発効日前に、新しいまたは知るべき事実、状況、または状況は、そのようなクレームを引き起こす可能性があります。 |
| Q08-210 (12/2018) | 268113 | 1ページ目(全2ページ) |
本裏書き/付加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
| |
| 許可代表 |
| Q08-210 (12/2018) | 268113 | 2ページ目 |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：11 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
会社名：Nuveen Investments，Inc
従業員の定義を修正する-元従業員の裏書き
双方は本保証書の修正に同意し，1節の定義で従業員の定義を以下のように追加した
| (12) | 保証期間内に退職、退職、または被保険者サービスを終了させる自然人であるが、条件は： |
| a. | 退職、退役または終了後90(90)日以内であるが、債券の満期または終了の日を超えない |
| b. | もし辞任、退職、または解任が、被保険者がその人の任意の実際または告発された不誠実、詐欺または犯罪行為によって引き起こされた、またはそれに関連するbrではない場合 |
この裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-2335 (Ed. 10-00) |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：12 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
会社名：Nuveen Investments，Inc
従業員個人レンタルサービスビザの定義を修正します
双方は、本保証書を修正し、1節の定義で従業員の定義に以下を追加することに同意した
| (13) | そのサービスは被保険者がレンタルした自然人であり，被保険者はこのようなサービスの履行で実現された結果と実現結果の詳細や手段を制御·指示する権利がある |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-4779 (Ed. 7-02) |
代弁/騎手
| 発効日： この 代弁/騎手：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号13個 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
| サイン者：Nuveen投資会社 |
||
改訂文書の明らかおよび公告書き込み
請求された割増を考慮した場合、本保証金を以下のように修正することに同意します
| (1) | 6節“発見”はすべて削除され，代わりに以下のようになる |
発見
本保険は，総法律顧問事務室，リスク管理部担当者または被保険者首席情報官が保証期間内に初めて発見した損失にのみ適用される.Br総法律顧問事務室、リスク管理部担当者、または被保険者の首席情報官が以下のことを知っていることを発見した早い者：
| a. | その後、本債券がカバーするタイプの損失の事実をもたらす可能性があり、または |
| b. | 被保険者が第三者に責任があると主張する実際または潜在的なクレーム， |
そのような損失をもたらすまたは促進する行為がいつ発生しても、損失金額 が適用される賠償免除額を超えていなくても、または損失の適切な金額または詳細は未知である可能性がある
| (2) | 第七節--“会社証明へ--会社に対して提起した法律訴訟”は、現在改正され、第A段落を削除し、代わりに： |
| a. | 被保険者は実際に実行可能な最初の時点で、総法律顧問事務室、リスク管理部担当者又は被保険者の首席情報官が損失を発見してから90日以内に会社に通知し、損失金額は申告書第2項に記載の適用免責額の50%(50%)を超える |
この裏書き/追加条項内のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件のいずれの部分にも属さない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
| |
| 許可代表 |
| 14-02-14521 (08/2008) | 1ページ |
代弁/騎手
| 発効日： この 代弁/騎手：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号14 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
サイン者：Nuveen投資会社
自動的に限度額を増やしてビザを申請します
請求されたプレミアムを考慮して、“一般合意”C節“他のオフィスまたは従業員--合併、合併または購入または資産または負債の買収--会社への通知”を修正し、以下の節を追加することに同意します
投資会社の限度額を自動的に増やす
1940年の“投資会社法”(“投資会社法”)第17 g-1条に基づいて保証金制限を増加させる必要がある場合、その理由は以下のとおりである
| (i) | 新しい投資会社を設立するが、他の機関と合併または合併することによって、または他の機関の資産または負債を購入または買収することを除く |
| (Ii) | 本債券が対象とする流動投資会社の資産規模の増加は、 |
したがって、最低要求限度額の増加は、保証期間の残りの時間に追加の割増を支払う必要がなく、自動的に発生するであろう
この裏書き/追加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
| |
| 許可代表 |
| 14-02-14098 (04/2008) | 1ページ |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：15 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
会社名：Nuveen Investments，Inc
TELEFACSIMILE教育詐欺裏書き
双方は本契約書を以下のように修正することに同意した
| 1. | 以下の保険条項を追加します |
| 15. | でんでん教育 |
被保険者が、顧客、金融機関または被保険者の別の事務所によって電気伝達を介して被保険者に直接送信されることを示す任意の資金または他の財産の移転、支払い、または他の財産の送達、または任意のクレジットの確立、任意の口座の借り入れ、または任意の価値の付与によって直接損失を示す詐欺的な損失であり、このような電気伝達指示：
| a. | 被保険者と顧客または他の金融機関との間で交換される有効な試験鍵を保持しており、顧客または他の金融機関は、通常の業務中に試験鍵を電気伝達命令に使用する権利があるが、試験鍵の手配を許可されていない者によって誤った方法で取得された |
| b. | 顧客または金融機関以外の者が、顧客または金融機関の同意を知らないか、またはそのような電気的指示を送信することなく、偽造された署名を有すると偽造された署名を有するが、電子伝達指示は、金融機関の従業員に直接返信されるか、または被保険者が顧客または他の金融機関の従業員であると考えることによって確認される |
| 2. | 1節では，定義から完全なクライアント定義を削除し，代わりに： |
| d. | 顧客とは、投資会社の個人、会社、共同企業、信託顧客、株主或いは加入者であり、当該投資会社は被保険者と書面協定を締結し、音声開始の資金振込指令又は電送指令に用いる |
| ICAP Bond 表17-02-2367 (Rev. 10-03) |
1ページ |
| 3. | “第1節，定義”に以下を追加する |
| Dd. | 電送とは、電子信号を介して被保険者が維持する装置に電話線を介して書面を送信するシステムであり、その文書のコピーをコピーすることを目的としている。電気通信とは、電気通信または同様の通信手段を介して、または電子通信システムを介して、または自動決済によって送信される電子通信を意味するものではない |
| 4. | 第3条に保険条項1以外のすべての保険条項に適用される具体的な免責条項を追加することにより， は以下のようになる |
| j. | 提供された電送指示による直接的または間接的な損失ですが、本保険条項は本免責条項を適用しません |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-2367 (Rev. 10-03) |
2ページ目 |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号16 | ||
| 和に頼る | ||
| 債券番号の一部を構成する。81900065 | ||
サイン者：Nuveen投資会社
排除(D)裏書きを修正する
受け取った保険料を考慮して，第2節の一般免責条項であるすべての保険条項，免責条項(D)を削除することに同意し，以下のように置き換える
| (d) | 被保険者または被保険者のいずれの顧客にも実現されていない利息および配当を含むが、保険損失が発生した場合、この項目は、被保険者がこのような保険損失のために被保険者の顧客に法的責任を有するべき利子および/または配当を除外することを含むが、これらに限定されない |
本裏書き/付加条項におけるタイトルとタイトルは便宜上，保険条項や条件 の一部は構成されていない
この政策の他のすべての条項、条件、そして制限は変わらないように維持されなければならない
| /s/Paul N. モリセター |
| 許可代表 |
|
Q13-523 (07/2019) |
1ページ目、全1ページ | 282938 |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号17 | ||
| 和に頼る | ||
| 81900065号債券の一部を構成する | ||
サイン者：Nuveen投資会社
排除裏書きを修正する
受け取った保険料を考慮して，第2節の一般免責条項であるすべての保険条項，免責条項(G)を削除することに同意し，以下のように置き換える
| (g) | 任意の性質の間接的または後果的損失による損失であるが、この排除は、被保険者が保険損失によって被保険者の顧客に法的責任を有する場合には、利子および/または配当を計算すべきではない |
この裏書き/追加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この政策の他のすべての条項、条件、そして制限は変わらないように維持されなければならない
| /s/Paul N. モリセター |
| 許可代表 |
|
Q13-524 (07/2019) |
1ページ目、全1ページ | 282938 |
代弁/騎手
| 発効日： |
||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/騎手番号18 | ||
| 和に頼る | ||
| 81900065号債券の一部を構成する | ||
サイン者：Nuveen投資会社
排除裏書きを修正する
徴収した保険料を審議する際には，第2節の一般免責条項であるすべての保険条項，免責条項(J)を削除することに同意し，以下のように置き換える
| (j) | 機密情報、材料、またはデータの損失；しかし、このような情報が、本保証書によってカバーされる他の動作の実施をサポートまたは促進するために使用される場合、このような排除は適用されない |
本裏書き/付加条項中のタイトルおよび任意のタイトル は便宜上，保険条項や条件の一部を構成しない
この政策の他のすべての条項、条件、そして制限は変わらないように維持されなければならない
| /s/Paul N. モリセター |
| 許可代表 |
|
Q13-525 (07/2019) |
1ページ目、全1ページ | 282938 |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：19 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. | ||
非累積裏書き
双方は、本債券項目の引受損失と連邦保険会社がNuveen Investments，Inc.に発行したS債券番号81900064に含まれる損失がある場合、本債券項目の責任の単項損失限度額は、81900064号債券項のいずれかの支払いで減少し、残りの部分のみが本債券項目の下のこのような損失に適用されることに同意する
| 被保険者の名前または名前と住所：
|
| Nuveen投資会社
ワクシー路333番地 |
| シカゴ、IL 60606 |
|
|
| 被保険者代表サイン |
|
|
| 役職/肩書 |
|
|
| 日取り |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-0955 (Rev. 1-97) |
| 連邦保険会社 | ||
| 書き込み番号：20 | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc.
| ||
連名保証人が裏書きする
双方は本契約書を以下のように修正することに同意した
| 1. | “第1節，定義”に以下を追加する |
| “z. | ホールディングスとは連邦保険会社のことです |
| AAです。 | 別の説明がない限り、会社とは、持ち株会社を含む本裏書きに署名した各保険会社をいう |
| BBです。 | 別の説明がない限り、会社とは、持ち株会社を含む本裏書きに署名したすべての保険会社をいう |
| 2. | 第5節“責任限度額/減少しないと累積しない責任”には以下のように追加される |
*各社は、本裏書きに規定されている当該会社の保証の責任限度額と、第2項に記載の責任限度額との間の任意の単一損失に対してのみ責任を負いますが、いずれの場合も、どの会社も、その保証金額を超える責任を負いません
| 3. | 第7節“会社−証明−会社に対する法的訴訟通知”に以下を追加： |
| “h. | いずれの会社も直接保険料の支払いを要求していない場合、本債券の保険料はすべての会社が持株会社に支払うことができる |
| i. | いずれの会社も、それに直接請求通知および損失証明 を発行または提出することを要求していない場合、制御会社にその通知を発行し、その証明を提出した被保険者は、損失通知および損失証明の提出に関する本保険書の条件を満たしているとみなさなければならない(上記の条件に従って提供および提出された場合) |
| 4. | 13節(終了)には以下を追加する |
持株会社は、本債券条項に従って、任意の従業員または被保険者に通知を発行することができ、債券全体を終了するか、または債券として終了することができ、このように発行された任意の通知は、すべての会社が全体として、またはその従業員または被保険者に対する責任を終了することになる
持ち株会社を除くいずれの会社も、本債券条項に基づいて通知を出し、当該他の会社の本債券項目の下、または任意の個人または実体に対するすべての責任を終了することができる
もし任意のbr社が被保険者に本債券のすべての終了通知を発行または直接提出することを要求していない場合、本債券の条項に基づいて持株会社にこの通知を発行することは、すべての会社の全体的な責任を終了する。被保険者は、任意の会社に終了通知を発行し、その通知のコピーをbrホールディングスに送信することによって、本保険書項の下での任意の会社の全責任を終了することができる
| ICAP Bond 表17-02-2836 (Ed. 5-02) |
1ページ |
本契約が全体的に終了した場合、いずれの会社が被保険者に対して負担するいかなる保険料の返送責任の割合も、当該会社が保険を受ける責任限度額と第2項に記載した責任限度額との割合を超えてはならない
いずれの会社にとっても、本契約が終了した場合、その会社は、その終了のために被保険者によって支払われるべき任意の払戻保険料を被保険者に個別に支払わなければならない。持ち株会社以外のいずれの会社についても、添付債券の終了は、本債券項の下で他のbr社の責任に影響を与えるか、または他の方法で影響を与えてはならない
| 5. | 以下の部分を追加します |
·第17条.ホールディングス
持株会社が署名した声明、連邦保険は本裏書きに署名したすべての会社の実行を構成しなければならない
本債券が保証期間内に変更された場合、持株会社は書面で各社又はそのそれぞれの代表に通知しなければならない。各社が持ち株会社または持ち株会社の代表者に当該変更に同意しないことを書面で通知しない限り、各社はその変更に同意するとみなされるべきである。ある会社が持株会社から通知を受けてから15(15)日以内に変更に反対しなかった場合は，その会社はその変更に同意したとみなさなければならない
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 片損のために保証する |
連邦保険会社 | |||||
| 法的責任限度額は$20，000，000 |
持株会社 | |||||
| 丘布親子 | ||||||
| 連邦保険会社の部門は | ||||||
| マネージャー | ||||||
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 | ||||||
| 片損のために保証する |
バークレー地域保険会社 | |||||
| 法的責任限度額 |
||||||
| $18,064,830 PART OF $90,310,000 |
||||||
| から |
/ジョージ·E·ピアース Jr. | |||||
| Attorney-in-Fact | ||||||
| 片損のために保証する |
偉大なアメリカ保険会社は | |||||
| 法的責任限度額 |
||||||
| $21,552,830 PART OF $90,310,000 |
||||||
| から |
/s/ Kenneth McNally | |||||
| 許可代表 | ||||||
| ICAP Bond 表17-02-2836 (Ed. 5-02) |
2ページ目 |
| 片損のために保証する |
旅行者の死傷と保証 | |||||
| 法的責任限度額 |
アメリカの会社 | |||||
| $14,446,830 PART OF $90,310,000 |
||||||
| から |
ロバート·P·ハミルトン | |||||
| 事実弁護士 | ||||||
| 片損のために保証する |
大陸保険会社 | |||||
| 法的責任限度額 |
||||||
| $9,924,330 PART OF $90,310,000 |
||||||
| から |
/s/ジョン·モスカト | |||||
| 事実弁護士 | ||||||
| 片損のために保証する |
MDの富達と預金会社 | |||||
| 法的責任限度額 |
||||||
| $6,321,180 PART OF $90,310,000 |
||||||
| から |
/s/サリー·G·シェルトン | |||||
| 事実弁護士 | ||||||
| ICAP Bond 表17-02-2836 (Ed. 5-02) |
3ページ目 |
| 連邦保険会社 | ||
| 裏書き番号21歳です | ||
| Bond Number: 81900065 | ||
| 会社名：Nuveen Investments，Inc. | ||
修正項目2.裏書き
双方は，本契約を修正し，声明中の第2項をすべて削除し，以下のように置き換えることに同意した
項目2.責任限度額--控除可能金額：
？任意の指定された保険条項に対向する下方の位置に未保険条項が挿入されている場合、その保険条項および本保険書で当該保険条項に言及されている他の任意の内容は削除されるものとみなされる。どの投資会社が保険条項1項の下で受けたいかなる損失も賠償免除額には適用されない
| 保険条項 |
単一責任限度額 | 賠償免除額 金額 |
||||||||||
| 1.従業員 |
$ | 90,310,000 | $ | 0.00 | ||||||||
| 2.ホテル内のワンタン |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 3.輸送中のオスミウム |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 4.虚偽を偽造または修正する |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 5.拡張偽造 |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 6.偽札 |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 7.人への脅威 |
$ | 20,000,000 | $ | 100,000 | ||||||||
| 8.オスミウムコンピュータシステム |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 9.音声による振込指示 |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 10.保証金を回収できない項目 |
$ | 5,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 11.監査費用 |
$ | 100,000 | $ | 0.00 | ||||||||
| 12.クレーム費用 |
$ | 100,000 | $ | 0.00 | ||||||||
| 13.不正署名 |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 14.Σ拡張コンピュータシステム |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
| 15.携帯電話ファックス指示詐欺 |
$ | 20,000,000 | $ | 250,000 | ||||||||
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から | ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-1582 (Ed. 5-98) |
1ページ |
代弁/騎手
| 発効日： | ||
| これを代弁/追加条項：2022年7月1日 | ||
| 連邦保険会社 | ||
| 裏書き/附例第22号 | ||
| 和に頼る | ||
| 81900065号債券の一部を構成する | ||
サイン者：Nuveen投資会社
拡張コンピュータシステム裏書き
双方は本契約書を以下のように修正することに同意した
| 1. | 以下の保険条項を追加します |
コンピュータシステムを拡張する
| A. | 電子通信 |
被保険者が任意の資金または財産を移転、支払いまたは交付すること、任意のローンを確立すること、任意のアカウントを記録すること、または被保険者に与えられた任意の電子通信の任意の価値に直接起因する損失は、以下のように送信されるように見える
| (1) | 電子通信システムです |
| (2) | 自動決済所または預かり人、または |
| (3) | 電気通信、TWX、または同様の通信手段 |
被保険者Sコンピュータシステムまたは通信端末に直接進入し、顧客、自動決済所、委託者または金融機関によって送信されたと虚偽に主張するが、これらの通信は、上述した顧客、自動清算所、委託者または金融機関によって送信されるのではなく、または電子媒体が実際に被保険者に送信されている間、または被保険者Sコンピュータシステムまたは通信端末に電子的に送信されている間に詐欺的に修正される
| B. | 電子変速機 |
被保険者の顧客、任意の自動決済所、委託者または金融機関の移転、任意の資金または財産の支払いまたは交付、任意の融資の確立、任意の口座への記入、または任意の価値を与える任意の電子通信による直接的な損失であり、これらの電子通信は、被保険者によってそのような顧客に直接送信され、自動決済所、委託者または金融機関によって開始、許可または承認された資金または財産の移転、支払い、交付または受信であると主張している
| (1) | 電子通信システムです |
| (2) | 自動決済所または預かり人、または |
| (3) | 電気通信やTWXなどの通信手段は |
| MS-324890 (04/2021) |
1ページ目(3ページ目) |
上述した顧客のコンピュータシステムまたは通信端末に直接進入し、br自動決済所、委託者または金融機関は、被保険者によって指示されたと虚偽に主張しているが、これらの通信は、被保険者によって送信されたものではないか、または被保険者からの電子媒体の実物伝送中または被保険者のコンピュータシステムまたは通信端末からの電子伝送中に詐欺的に修正されたものであり、被保険者はこの損失に対して法的責任を負うべきである
| 2. | “第1節，定義”に以下を追加する |
通信端末とは、電子的に情報を送信または受信することができる電気タイプライター、電気タイプライターまたはビデオ表示端末または同様の機器である。通信端末は電話を意味するわけではない
電子通信システムとは，Fedwire，清算所銀行間支払いシステム(CHIPS)，ユニバーサル国際金融電気通信協会(SWIFT)，類似の自動化銀行間通信システムとインターネットアクセス施設による電子通信操作である
電子データとは、コンピュータシステムにおいて利用可能な形態の事実または情報に変換され、コンピュータプログラムの使用のために電子媒体上に格納される
電子命令とは，電子データを処理するためにコンピュータシステムで使用可能なコンピュータプログラムに変換することである
電子媒体とは、その上にデータを記録する磁気テープ、磁気ディスク、光ディスク、または任意の他の大口媒体を指す
| 3. | 4節以降に以下の部分を追加し，具体的な免責条項− 1.，4.および5を除くすべての保険条項に適用する： |
4.A.節具体的な免責条項-拡張コンピュータシステム保険条項に適用される
本保証書は直接的または間接的にはカバーされていません
| a. | 偽造、変造または詐欺の手形、証券、電子データとしてソースファイルを作成する伝票または書面手形による直接的または間接的な損失； |
| b. | 流通手形、証券、伝票、または書面チケットの損失は、電子データに変換されたものは除外され、その後、変換された形式のみである |
| c. | 機械的故障、構造エラー、設計ミス、潜在的欠陥、摩耗、徐々に悪化、電気干渉、電子メディア故障または故障またはプログラミングにおける任意の故障またはエラーまたは加工中のエラーまたは漏れによる損失； |
| d. | 電子資金振込システムまたはクライアント通信システムの許可された電子端末に電子データを入力することによって、顧客認証機構にアクセスすることを許可する者によって直接的または間接的に引き起こされる損失；または |
| e. | 被保険者が、このような合意がない場合であっても、このような責任が被保険者に添付されない限り、任意の契約に基づいて合意によって負担される責任 |
| MS-324890 (04/2021) |
2ページ目(3ページ目) |
| f. | 直接的または間接的に以下の原因による損失： |
| (1) | 本保険条項に書面指示が含まれていない限り、または |
| (2) | 本保険条項が含まれていることを除いて、電話音声で指示します |
この裏書き/追加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この政策の他のすべての条項、条件、そして制限は変わらないように維持されなければならない
| ポール·N·モリセター |
||
| 許可代表 |
|
| MS-324890 (04/2021) |
3ページ目 |
代弁/騎手
| 発効日： この 代弁/騎手：2022年7月1日 |
連邦保険会社 | |
| 裏書き/付例番号23 | ||
| 和に頼る | ||
| 第81900065号保険証書の一部を構成する | ||
サイン者：Nuveen投資会社
詐欺的指示排除裏書き(ICAP)
請求されたプレミアムを考慮して、双方は、以下の部分を含むように、本債券の条件および制限を修正することに同意する
第8条保険に適用される特定免責条項：
本契約には、譲渡、支払い、または財産の交付による直接的または間接的な損失は含まれていません
| (1) | 従業員によって許可される |
| (2) | 従業員、代理人、仲介人、代理店、手数料商人、独立請負業者、中間者、発見者、または被保険者が同じ共通性を有する他の代表が受信した任意の不実陳述によって引き起こされる |
このような移転、支払い、または交付が善意によるものであっても、トリック、トリック、詐欺、または偽りの言い訳の結果であっても
本裏書き/付加条項中のタイトルおよび任意のタイトルは、便宜上、保険条項および条件の一部を構成しない
この保険書の他のすべての条項、条件、制限は変わらないようにしなければならない
| ポール·N·モリセター |
||
| 許可代表 |
|
| MS-307332 (09/2020) |
1ページ目、全1ページ |
| 連邦保険会社 | ||||||
| 書き込み番号： | 24 | |||||
| 債券番号： | 81900065 | |||||
会社名：Nuveen Investments，Inc
音声を修正して資金送金を開始します
双方は本契約書を以下のように修正することに同意した
| 1. | 保険第9条のすべてを削除し、代わりに： |
| 9. | 音声からの資金送金指示 |
被保険者がどんな音でも資金を移すことによる損失brは
| a. | 顧客、または |
| b. | 顧客の権限の代表、または |
| c. | 被保険者は他の従業員に送金を指示する従業員を許可して、 |
しかしながら、等指示は、その指示を受け入れて実行するように指定された従業員によって受信され、その人がそのような行為を行う目的は、その人または任意の他の人のために不正な個人経済的利益を図ることである
以下の条件は、本保険条項の保証の前提条件である
| a. | 被保険者たちはすべての音声から開始された資金送金指示を記録するだろう。しかし，損失証明書を提出する際に，被保険者が電子録音装置がこのような指示を音声記録できないだけでこのような電子録音を提供できない場合には，被保険者は本保険条項に規定する保険範囲を奪われてはならない |
| b. | 被保険者は、3.9項に規定する控除可能な金額を超えるすべての音声資金振込指示を確認しなければならない。以下の場合、直接電子録音によってクライアントに返信することによって申告することができる |
| (1) | 顧客口座以外に資金を移す請求に関連して、 |
| (2) | 重複しない、あるいは |
| (3) | 被保険者と顧客との間の書面音声による資金振込プロトコルに含まれるパラメータには該当しない |
| ICAP Bond 表17-02-2372 (Ed. 10-00) |
1ページ |
| 2. | 1節の定義からすべて削除することにより，クライアントと音声の定義は資金振込指示を開始し，以下のように置き換える |
| d. | 顧客とは、任意の会社、共同企業、所有者、信託機関又は個人を指し、これらの会社、共同企業、所有者、信託機関又は個人は被保険者に口座を所有し、被保険者と書面協議を締結して、音声開始の資金振込指示を得る |
| q. | 音声開始資金振込指示とは、顧客口座の資金を金融機関に移して顧客が指定した口座に貸付けすることを許可する口頭命令である |
| (1) | 電話でかけました |
| (2) | このような指示を被保険者事務室で電話で受信することを明確に許可している従業員に送信し； |
| (3) | 電子的に録画されています |
本裏書きは午前12：01以降に発見された紛失に適用される.2022年7月1日
この債券の他のすべての条項と条件は変わらないままだ
| 日付：2022年10月19日 |
から |
ポール·N·モリセター | ||||
| 許可代表 |
| ICAP Bond 表17-02-2372 (Ed. 10-00) |
2ページ目 |
重要なお知らせ：
アメリカ証券取引委員会はあなたの忠実な保険証明書が必要です
アメリカ証券取引委員会が2006年6月12日に採択した規則によると、貴社は現在、アメリカ証券取引委員会(アメリカ証券取引委員会)にあなたの忠誠度保険(ChubbのICAP債券保証書)の電子コピーを提出する必要がある
Chubbは、あなたの保険証券の電子コピーを代理/仲介人に提供しており、この忠実な保険範囲証明を米国証券取引委員会にどのように提出するかに関する説明を行っています。あなたはすぐにあなたの代理/マネージャーからこの情報を受け取るだろう
あなたの保険証書の電子コピーはChubbによって提供されます。便宜上、郵送で受け取った紙の保険証書に記載されている保険条項や条件に影響を与えません。あなたに郵送される保険証書の条項と条件は電子コピー中の条項と条件と同じで、貴社とChubbの間の全体的な合意を構成します
何かご質問がございましたら、代理人やマネージャーにご連絡ください
| 表14-02-12160 (ed. 7/2006) |
保険加入者への重要な通知
米国で業務を展開しているChubb保険会社グループ(以下，Chubb？)のすべてのメンバーが免許のある保険ブローカーと代理人(メーカー？)でそのbr製品を流通している。Chubbが米国保険取引で生産者に支払う賠償タイプの詳細については、www.chubb.comページの下部の生産者賠償リンク にアクセスしたり、電話したりしてください1-866-588-9478.あなたのプロデューサーはもっと多くの情報を提供するかもしれない
チュブを選んでくれてありがとう
| 10-02-1295 (ed. 6/2007) |