アメリカ証券取引委員会表4
表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. |
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とDoximity,Inc. [多科 ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 08/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
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1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
A類普通株 | 08/16/2022 | C(1) | 1,928,000 | A | $0.00(1) | 1,928,000 | I | 著者:Emerging Capital Partners II、L.P。(2) | ||
A類普通株 | 08/16/2022 | J(1) | 1,928,000 | D | $0.00(1) | 0 | I | 著者:Emerging Capital Partners II、L.P。(2) | ||
A類普通株 | 4,714(3) | D | ||||||||
A類普通株 | 08/16/2022 | J(4) | 31,082 | A | $0.00(4) | 57,614 | I | 脚注を見る(4) | ||
A類普通株 | 775,000 | I | Emerging Capital Opportunity I,L.Pである。(5) |
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
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1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
B類普通株 | (6) | 08/16/2022 | C(1) | 1,928,000 | (6) | (6) | A類普通株 | 1,928,000 | $0.00 | 20,246,728 | I | 著者:Emerging Capital Partners II、L.P。(2) |
回答説明: |
1.2022年8月16日、Emerging Capital Partners II(“ECP II”)は発行者合計1,928,000株B類普通株を1,928,000株発行者A類普通株に変換した。その後同日、ECP IIは、改正された1934年の証券取引法第16 a-9条及び第16 a-13条の下の免除規定に基づいて、そのパートナー(その有限責任パートナー及びその一般パートナーEmerging Equity Partners II,L.P.)に代償なしに全1,928,000株のA類普通株を派遣した。EEP IIが比例的に割り当てられた資本(414,426株A類普通株)を受信した後、EEP IIは、1934年の証券取引法(改正された)規則16 a~9および規則16 a~13の免除に基づいて、対象外価格でその有限責任パートナーにこのようなすべての株式を比例的に分配する。 |
2.これらの株式は、ECP IIによって直接所有される。ECP IIの唯一の一般パートナーはEEP IIであり、EEP IIの唯一の一般パートナーはEmerging GP Partners,LLC(“EGP”)である。報告者はEEP IIのメンバーである。報告者は、ECP IIが保有する株式の第16条に規定する実益所有権を放棄し、その中に金銭的利益がない限り、本報告書は、第16条又は他の目的のいずれかのこのような株式の実益所有者であることを認めるものとみなされてはならない。 |
3.発行者の非従業員取締役補償政策に従って2022年7月27日に付与された制限された株式単位を代表し、付与日の1周年と発行者の次の年度株主総会との間の比較的早い時間に全数帰属するが、報告者が帰属日が適用される前に取締役としてサービスを提供し続けることに制限されなければならない。 |
4.足注(1)項に記載の実物配分に基づいて受信した株式を代表し、以前の実物配分で受信した株式をさらに含み、スペイン-Goralnik家族信託基金12/7/12が保有している。報告者は、第16条のこれらの株式の実益所有権を放棄しているが、その中に金銭的利益がある場合、本報告は、第16条または他の目的のこのような株式の実益所有者であることを認めるものとみなされてはならない |
5.これらの株式は、Emerging Capital Opportunity I,L.P.(“ECO I”)によって直接保有される。ECO Iの唯一の一般パートナーはEmerging Equity Partners VI,L.P.(“EEP VI”)であり,EEP VIの唯一の一般パートナーはEGPである。報告者はEEP VIのメンバーである。報告者は、ECO Iの保有株の第16条に規定されている実益所有権を放棄し、その中に金銭的利益がない限り、本報告は、第16条または他の目的の当該株式等の実益所有者であることを認めるものとみなされてはならない。 |
6.Bクラス普通株式は、1株当たり保有者の選択に応じて随時Aクラス普通株式に変換することができ、満期を迎えていない。以下の場合、報告者が保有するB類普通株は、自動的にA類普通株に変換される:(1)このようなB類普通株を売却または譲渡するが、発行者が改訂および再記載した会社登録証明書に記載されているいくつかの許可譲渡を除く。(2)報告者の死亡または作業能力の喪失、および(3)最終転換日は、(A)IPOに関連する登録声明発効10周年の日と定義される。または(B)少なくとも66 2/3%のBクラス普通株式流通株を有する保有者投票で指定された日付を、1つのカテゴリ投票とする。 |
メモ: |
作者:デイビッド·シンガー事実弁護士 | 08/18/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |