zntl-20211231

デラウェア州

82-3607803

(明またはその他の司法管轄権
会社や組織)

(税務署の雇用主
識別番号)

ブロードウェイ一三五九号, 1710号室

ニューヨークです, ニューヨークです

(主にオフィスアドレスを実行)

10018

(郵便番号)

登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してくださいはい、そうです ☒ 違います☐

登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい、そうです☐ 違います。 ☒

登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示すはい、そうです ☒違います☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒違います☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる☒

2021年6月30日現在，すなわち登録者が最近完成した第2財期の最終営業日であり，登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権株の総時価は約$である1.76ナスダック世界市場が同日発表した53.2ドルの終値に基づく。本開示の目的のためにのみ、これらの保有者が関連会社とみなされる可能性があるので、その日までの登録者の幹部、取締役、および特定の株主が保有する普通株式は除外されている

登録者は、2021年12月31日までの財政年度終了後120日以内に、2022年株主総会に関連する最終委託書の一部を米国証券取引委員会に提出し、引用により第3部に組み込む。

本10-K/A表第1号改正案(以下、“第1号改正案”と称する)は、最初に2022年2月24日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された2021年12月31日現在の10-K表年次報告(以下、“当社”と略す)を改訂したものである

本改訂案第1号を提出するのは、純粋に当社の独立公認会計士事務所安永会計士事務所(“安永”)が2022年2月24日に提出した財務報告内部統制証明書を提供するためであり、この報告は最初の提出書類に意外に漏れている。当社は、オリジナル文書F-1ページに掲載された独立公認会計士事務所の当社総合財務諸表に関する報告に注目し、安永は“米国上場会社会計監督委員会(PCAOB)の基準に基づき、テレデビル委員会協賛組織委員会が発表した内部統制-総合枠組み(2013フレームワーク)で確立された基準に基づいて、2021年12月31日までの会社財務報告を監査し、2022年2月24日の報告書について保留なし意見を発表した”と指摘している

改正された1934年証券取引法(“取引法”)第12 B-15条、第2部、第9 A項による。現在，元の申請文書の“制御とプログラム”を修正し，その全内容を再記述する.第1号改正案には、第1号改正案に関連する安永法律事務所の最新同意書も含まれている。また、取引法第12 b-15条によると、会社は会社の主要幹部と主要財務官の現在日の証明を提出している。

上述したか、または本修正案第1号条項には別に明確な規定がある以外に、元の申請は何も変更されていない。本改正案第1号は、本改正案第1号が最初の出願日から発効し続けており、会社は、最初の出願日後に発生した任意のイベントを反映するために、その中に記載されている開示を更新していない。

我々の開示制御およびプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。

我々の経営陣は、CEOと財務責任者の参加の下、本年度報告書10-K表に含まれる期間の終了時に、我々の開示制御およびプログラムの有効性を評価した(“取引法”規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されている)。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務責任者は、2021年12月31日までに、我々の開示統制および手続きが合理的な保証レベルで有効であると結論した。

我々の経営陣は、“取引法”ルール13 a-15(F)に定義されている財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当している。最高経営責任者や最高財務責任者を含む経営陣の監督と参加の下、トレデビル委員会後援組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)枠組み”に基づいて、財務報告の内部統制の有効性を評価した。この枠組みでの評価によると、我々の最高経営責任者とCEOは、2021年12月31日から財務報告書の内部統制に有効であると結論した。

我々の2021年12月31日現在の財務報告内部統制の有効性も、以下に述べるように独立公認会計士事務所安永会計士事務所が監査している。

取引法第13 a-15(D)または15 d-15(D)規則に基づく経営陣の評価では、2021年12月31日までの四半期内に、財務報告の内部統制(取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)ルールの定義)に大きな影響が生じていないこと、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性が高いことが分かった。

我々は，テレデビル委員会後援組織委員会が発表した内部制御−総合枠組み(2013年枠組み)(COSO基準)で確立された基準に基づき，Zentalis PharmPharmticals，Inc.2021年12月31日までの財務報告内部制御を監査した。COSO基準によると，2021年12月31日現在，Zentalis製薬会社(Zentalis PharmPharmticals，LLC)(同社)(同社)はすべての重要な面で財務報告を効率的に内部制御していると考えられる。

また、米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)の基準に従って、当社の2021年12月31日と2020年12月31日までの総合貸借対照表、2021年12月31日までの3年度の総合経営表、全面赤字、転換可能な優先株とメンバー/株主権益(赤字)と現金流量の変化、および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)と2022年2月24日の報告書について無保留意見を発表した。

当社経営陣は、効果的な財務報告内部統制を維持し、添付されている“経営陣財務報告内部統制報告”に掲載されている財務報告内部統制の有効性を評価する責任がある。私たちの責任は私たちの監査に基づいて、会社の財務報告書の内部統制に意見を述べることです。私たちはPCAOBに登録されている公共会計士事務所で、アメリカ連邦証券法およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、私たちは会社と独立しなければなりません。

私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務報告の有効な内部統制がすべての重要な面で維持されているかどうかを決定するために、合理的な保証を得るために監査を計画し、実行することを要求する。

我々の監査には，財務報告の内部統制を理解すること，重大な弱点があるリスクを評価すること，評価されたリスクテストに基づいて内部統制の設計·運用有効性を評価すること，および状況下で必要と考えられる他のプロセスを実行することが含まれる。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。

会社の財務報告に対する内部統制は、公認された会計原則に基づいて、財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的としたプログラムである。会社の財務報告に対する内部統制には、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分に関する記録の保存、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成するために必要な取引が記録されている合理的な保証を提供し、会社の収入および支出は会社の経営陣と取締役の許可のみに基づいて行われる。(三)財務諸表に重大な影響を及ぼす可能性のある不正買収、使用、または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見する合理的な保証を提供する。

その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また，将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は，条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり，あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.

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表

書類番号.

展示品

提出日

同封アーカイブ

23.1

独立公認会計士事務所が同意します。

31.1

取引所法案ルール13 a−14(A)に基づいてCEOを認証する。

31.2

取引法第13 a−14条(A)に基づいて首席財務官を認証する。

104

表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。