アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
別表 13 D
1934年の証券取引法によると
(第br}号修正案)*
| Biofrontera Inc. |
| (発行人名： ) |
| 普通株は一株当たり0.001ドルの価値があります |
| (証券種別名) |
| 09077D 100 |
| (CUSIP 番号) |
ロルフ·バークレー 取締役会メンバー ドイツバラトンAktiengesellschaft Ziegelhaeuser Landstrase 1 69120 ハイデルベルク ドイツ +49 6221 649 24 – 35 |
(名前、住所、電話番号 許可された 受信通知と通信) |
| 2022年8月23日 |
| (本レポートを提出する必要があるイベント日) |
提出者が以前に本スケジュール13 Dテーマの買収として声明 を提出し、§240.13 d−1(E)、 240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)として本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください。ガンギエイ
| * | 本表紙の残りの部分は、 報告者が本フォーム上の証券標的カテゴリに関する初回申告、および任意の後続改訂 に記入しなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示情報を変更する可能性がある。 |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”) の目的について提出または他の方法で当該法案の同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、当該法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
ドイツバラトンAktiengesellschaft |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
WC(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
835,734 (1) | |
| 9 | 唯一の 処分権
0 | |
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
835,734 (1) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
835,734 (1) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
3.55% (2) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
オブジェクト指向 |
| (1) | Biofrontera AGが保有する発行者の普通株式は含まれていない。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表によると、Biofrontera株式会社は2022年3月31日現在、発行者普通株800万株の実益所有者である。本文書第5項を参照。 |
| (2) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
2
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
VV Beteiligungen Aktiengesellschaft |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
オートフォーカス(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
835,734 (1) | |
| 9 | 唯一の 処分権
0 | |
| 10 | 処置権を共有する
835,734 (1) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
835,734 (1) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
3.55% (2) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
オブジェクト指向 |
| (1) | Deutsche Balaton Aktiengesellschaft(“DB”)が保有する835，734株からなり，どのVV Beteiligungen Aktiengesellschaft(“VVB”)について実益所有権を放棄するか。VBはDBの多数の持分を持つ.VVBは、本明細書に記載された非支配プロトコルによれば、45%を超える投票権を保有するDB株式の実益所有権を放棄する。Biofrontera AGが持っている発行者の普通株は含まれていない。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表の報告によると，Biofrontera AGは2022年3月31日現在，発行者普通株800万株の実益所有者である。本文書第5項を参照 |
| (2) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
3
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
Delphi Unternehmensberatung Aktiengesellschaft |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
オートフォーカス(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
835,734 (1) | |
| 9 | 唯一の 処分権
0 | |
| 10 | 処置権を共有する
835,734 (1) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
835,734 (1) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
3.55% (2) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
オブジェクト指向 |
| (1) | DB保有の835，734株を含む.デルフォード(“デルフォード”)はVBの多数の持分を持っている。VBはDBの多数の持分を持つ.本明細書で述べた非支配プロトコルによれば、VBは、DB株式がDB投票権の45%を超える実益所有権を放棄する。Biofrontera AGが持っている発行者の普通株は含まれていない。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表の報告によると，Biofrontera AGは2022年3月31日現在，発行者普通株800万株の実益所有者である。本文書第5項を参照。 |
| (2) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
4
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
オートフォーカス(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
8,835,734 (1)(2) | |
| 9 | 唯一の 処分権
0 | |
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
8,835,734 (1)(2) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
8,835,734 (1)(2) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
37.52% (3) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
はい。 |
|
(1) |
DB保有の835，734株を含む.ウィリアム·コンラッド(Wilhelm Konrad)トーマス？ゾルス(Thomas ZOURS)は個人であり、DUの多数の株式を持ち、VVBとDU管理委員会の唯一のメンバーでもある。杜軍はVVBの多数の株式を持っている。VBはDBの多数の持分を所有しているが，本稿で述べた非支配プロトコルにより，VBはDBの45%の投票権を超える株式に対する実益所有権を放棄する.したがって、ZOURSさんは、DBが保有する株式に対して投票権および処分権を所有します。ZOURSさんは当該等株式の実益所有権を認めていないが、当該等株式における金銭的利益を除外している。本文書第5項を参照。 |
| (2) | 発行者が2022年4月11日に提出した10−K表で報告された2022年3月31日までにBiofrontera AGが保有する発行者の8，000，000株の普通株を含む。(I)ZOURSさんは、Biofrontera AG所有の普通株式への編入を決定する際、以下の要素を考慮した：(I)ZOURSさんは、Biofrontera AG監視会の会長を現在務めている；(Ii)Biofrontera AG発行済み普通株式の30%を超えるDBおよびその関連会社を通じて、ZOURSさん間接実益；(3)Biofrontera AG監督会議長には、ZOURSさんの他に、DU監事会主席Heikki Lancrietさん、DU監事会主席、Alpha Cleantec Aktiengesellschaft監督会議長、およびDBによってそれぞれ多数の持分を有するMarna Beteiligungen AG、Deutsche Balaton Biotech AG、Heidelberger BeteilungsholdingおよびSparta AG監視会メンバー；そして(Iv)Biofrontera AGの組織規約第16条によると，6人の監督会が引き分けとなった場合，ZOURSさんは会長として投票する権利がある。ZOURSさんは、Biofrontera AGに登録されている発行者の普通株式に対する所有権の恩恵を否定する。本文書第5項を参照。 |
| (3) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
5
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
ロルフ·バークレー |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
オートフォーカス(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
835,734 (1) | |
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 | |
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
835,734 (1) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
835,734 (1) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
3.55% (2) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
はい。 |
| (1) | DBが保有する835，734株からなる。ロルフ·バークレーは、DB取締役会メンバーとして、DBが保有する株式に対して投票権と処分権を有する。Birkertさんは、DBが保有する株式の実益所有権を放棄しましたが、その中で彼の金銭的利益は除外しました。Biofrontera AGが持っている発行者の普通株は含まれていない。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表の報告によると，Biofrontera AGは2022年3月31日現在，発行者普通株800万株の実益所有者である。本文書第5項を参照 |
| (2) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
6
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS
Alexanderリンク |
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) (a) ☐ (b) |
| 3 | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ
|
| 4 | 資金源 (説明参照)
オートフォーカス(第3項参照) |
| 5 | CHECK IF DISCLOSURE OF LEGAL PROCEEDINGS IS REQUIRED PURSUANT TO ITEM 2(d) or 2(e) ☐
|
| 6 | 市民権や組織場所
ドイツ |
NUMBER OF 株式.株 有益な 所有者： どれも 報道 人は… …と一緒に |
7 | 唯一の投票権
0 |
| 8 | SHARED VOTING POWER
835,734 (1) | |
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 | |
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
835,734 (1) |
| 11 | 各報告者が実益を持っている合計金額
835,734 (1) |
| 12 | (11)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合(説明を参照)、この枠を選択する
|
| 13 | 11行目の金額で表されるクラスパーセント{br
3.55% (2) |
| 14 | TYPE OF REPORTING PERSON
はい。 |
| (1) | DBが保有する835，734株からなる。Alexander Linkは，DB管理委員会のメンバーとして，DBが持つ株式に対して投票権と処分権を持つ.リンクさんは、DBの保有株式に対する実益所有権を放棄していますが、その株式における金銭的権益は除外しています。Biofrontera AGが持っている発行者の普通株は含まれていない。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表の報告によると，Biofrontera AGは2022年3月31日現在，発行者普通株800万株の実益所有者である。本文書第5項を参照 |
| (2) | 発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株に基づく。 |
7
項目1.安全と発行者
添付表13 Dに関する本声明(“別表13 D”)は、Biofrontera Inc.(“発行者”)の普通株に関連し、1株当たり額面0.001ドル(“普通株”)である。 発行者の主な実行事務室は、米国マサチューセッツ州01801、ボ本市、Suite 330、大統領路120号にある。
項目2.アイデンティティと背景
| (a) | 本付表13 Dは、Deutsche Balaton Aktiengesellschaft(“DB”)、VV Beteiligungen Aktiengesellschaft(“VB”)、Delphi Unternehmensberatung Aktiengesellschaft(“DU”)、Wilhelm Konrad Thomas ZOURS、AlexLink ander、Rolf Birkertによって提出され、総称して“報告者”と呼ばれている。DB、VB、DUを総称して“レポートエンティティ”、ZOURS、Link、Birkertさんを総称して“レポート個人”と呼びます。 |
| (b) | 各報告エンティティおよび各予定者(以下に定義する)の主要業務事務所のアドレスは、ドイツハイデルベルクのZiegelh≡user Landstrasse 1号、郵便番号：69120である。 |
| (c) | 各報告エンティティ(DUを除く)の主な業務は、持分及び株式に関連する投資を保有及び処分することである。DUの主な業務はコンサルティングサービスの提供と、持分の保有と処分及び株式に関する投資である。VBはDBの多数の持分を持ち，DUはVBの多数の持分を持つ.ウィリアム·コンラッド？トーマス？ゾールスは個人で、DUの多数の株式を持ち、VVBとDU管理委員会の唯一のメンバーである。ロルフ·バークレーとアレキサンダー·リンクはDB管理委員会のメンバーで、それぞれ単一の代表権を持っている。 |
| (d) | (E)過去5年間、通報者またはリスト上の者はおらず、それぞれの知る限り、リスト上の者(I)は任意の刑事訴訟(交通違法または同様の軽罪を含まない)で有罪判決されたか、または(Ii)管轄権のある司法または行政機関の民事訴訟で有罪とされ、そのような訴訟のために、連邦または州証券法に違反する活動を今後禁止または強制することを要求する判決、法令または最終命令の制約を受ける。 |
| (f) | すべての報告書の実体はドイツの法律に基づいて組織されている。報告書を提出したすべての人たちはドイツ市民だ。 |
各報告エンティティ管理委員会のメンバーの名前、現営業住所、現在の主要な職業および公民権は、添付表1(総称して“被計画者”と呼ばれ、誰もが“計画された人”である)に記載され、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト3.資金源と金額または他の 対価格
2022年8月23日現在、報告者の中の発行者への投資は以下の通りである
| DB | 普通株式1，140，064.09ユーロ(ブローカー手数料を含む)。 |
8
VVB、DU、または任意の報告個人 は、個人として普通株式を保有しない。
DBの資金源はその一般運営資金である.
報告者はBiofrontera AGがその発行者に関連する資金源やbr}金額や他の対価を知らず、Biofrontera AGがこれに関連する普通株の買収を含む。
プロジェクト4.取引目的
DBは本付表13 Dに報告した普通株株を投資目的で購入した。この点で，報告者 は，DBによる普通株への投資により，発行者が普通株の発行と売却および普通株を買収する引受権証によるBiofrontera AG(およびBiofrontera AGの株主に間接的)による経済希釈 発行者が米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した公開文書に記述されている を部分的に相殺することを求めている
Biofrontera AGが記録している普通株株式 は含まれておらず、報告者合計実益は普通株発行株式の約3.55%を持っている。 は市場状況に応じて、DBは現在発行者の追加議決権証券を買収しようとしているか、発行者の議決権証券に変換可能なツールであり、DBは時々望ましいと考えている。任意のこのような買収は、公開市場購入、大口取引、私的交渉の取引、発行者の株式による引受、または他の方法 (発行者とすることができる任意のそのような証券の行使を含むか、または任意のそのような証券に変換することができる任意のオプションまたは他の証券を含む)によって達成することができる。個人、DU、VVBを通報して発行者の証券を買収するつもりはありません。市場状況に応じて，DBはDBが適切であると考えた場合に，発行者が投票権を持つ証券を随時処分することも可能である.このような処理は、公開市場販売、大口取引、私的交渉の取引、または他の方法で行うことができる
発行者は2015年3月に設立され、Biofrontera AGの完全子会社。2021年7月6日、Biofrontera AGは、発行者が初公募株(IPO)と米国証券取引所に上場することで資金を調達しようとしていると発表した。2021年11月2日、Biofrontera株式会社は、IPO終了時に、発行者は(I)普通株と(Ii)株式承認証を含む3，600，000単位を配給し、保有者は5.00ドルの行使価格で普通株を追加購入する権利があると発表した。
DBは2021年12月13日，ドイツのケルン現地裁判所にBiofrontera AGに対する訴訟を提起した。DBは，発行者がナスダックに普通株を上場することと，第三者に普通株を初公募株の一部として発行することは，Biofrontera AG株主総会の承認を得る必要があると弁明している。
報告者のBiofrontera AGの所有権に関する情報は、2018年6月11日に米国証券取引委員会 Biofrontera AGに最初に提出された添付表13 Dで見つけることができ、最近の改訂は2022年2月25日である。Biofrontera AGは改正された1934年の“取引法”の関連条項によって登録を抹消したため、報告者は現在この付表 13 Dをさらに改訂する必要はない。添付表13 Dおよびその修正案に記載された記述は、ある特定の日に行われる。報告者は、添付表13 Dまたはその修正案に記載されたいかなる記述を修正または更新する義務を負わず、添付表13 Dおよびその修正案が参照された方法で本明細書に組み込まれたことを否定する。
9
上述した以外に、報告者 は、現在、(I)発行者の追加の証券を買収するか、または発行者の証券を処理する計画または提案を有していない。(Ii)合併、再編または清算のような発行者またはその任意の付属会社に関する任意の特別な会社取引、(Iii)発行者またはその任意の付属会社の大量の資産の売却または譲渡、(Iv)取締役数または任期または取締役会の既存の空きを埋める任意の計画または提案を含む発行者の既存の取締役会または管理層の任意の変動、(V)発行者の現行の資本化または配当政策の任意の重大な変動；(Vi)発行者の業務または会社構造の任意の他の重大な変化、(Vii)発行者に対応する組織文書または文書の変化、または 発行者の制御権を取得する誰かの他の行動を妨げる可能性がある；(Viii)発行者の一連の証券が、全国証券取引所からの退市または登録された全国証券協会の取引業者間見積システムからのオファーを許可されなくなる；(Ix)改正された1934年証券取引法第12条(G)(4)条に基づいて登録を終了する資格を有する発行者の株式証券、または(X)上記のいずれかの行動と同様である。
項目5.発行者の証券権益
| (a) | 本付表13 D報告の合計8，835，734株(発行者発行済み普通株の37.52%に相当)において、報告者が保有する普通株は以下の通りである |
| 報告者 | 株 | 利益所有権の割合 | ||||||
| DB | 835,734 | 3.55 | % | |||||
| VVB | 0 | 3.55 | % | |||||
| 杜軍 | 0 | 3.55 | % | |||||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | 0 | 37.52 | % | |||||
| ロルフ·バークレー | 0 | 3.55 | % | |||||
| アレキサンダー·リンク | 0 | 3.55 | % | |||||
VBはDB， の多数の持分を持つため，DBが持つ株式に対して投票権と処分権を持つ.しかし，VB とDBの間の不支配プロトコル(“非支配プロトコル”)によれば，VBはDBに対して投票権制御を行使できないことに同意している(直接または間接投票により45%， 株式を超える).したがって，VBは DBが持つ普通株株式に対する実益所有権を放棄し，その投票権の45%を超える.
10
杜軍はVBの多数の株式を所有しているため、VBが保有する株式に対して投票権と処分権を持っている。
ウィリアム？コンラッド？トーマス？ゾイルズは、個人として普通株を持っていない。ZOURSさんは、VVBとDU管理委員会の唯一のメンバーで、DUの多数の株式を所有しています。
ロルフ·バークレーは個人としていかなる株式も保有していない。Birkertさんは、DB管理委員会のメンバーですので、DBが保有する株式に対して投票権及び処分権を保有しています。
Alexander Linkは個人として株式 を保有していない.リンクさんはドイツ銀行管理委員会のメンバーであるため、ドイツ銀行が保有する株式に対して投票権と処分権を所有している。
上記の理由から、VVB、DU、ZOURSさん、Birkertさん、LinkさんはDBが保有する普通株式所有権について実益所有権とみなされている可能性があるが、彼らはそれぞれ当該等株式の実益所有権を放棄しているが、彼らがそれぞれ当該株式における金銭的権益を除外している。
ZOURSさんはまた、Biofrontera AG所有の普通株式の実益とみなされる可能性がある。Biofrontera株式会社が保有する普通株式を本文に組み込むことを決定したとき、ZOURSさんは、以下の要素を考慮した：(I)ZOURSさんは、Biofrontera株式会社監事会の会長を現在務めている；(Ii)DB及びその関連会社を通じて、Biofrontera AGの30%を超えるZOURSさん間接実益を有する普通株式を発行する1(3)Biofrontera AG監督会には、ZOURSさんのほか、Heikki Lanckriet、ドイツ銀行関連会社4 base Bioplcの取締役(Br)、ドイツ銀行監督会議長、ドイツ銀行子会社Alpha Cleantec Aktiengesellschaft監督会議長、Marna Beteiligungen AG、Deutsche Balaton Biotech AG、Heidelberger Beteilungsholding AG、Sparta AG監督会メンバー；そして(Iv)Biofrontera AGの組織規約第16条によると，6人の監督会が引き分けとなった場合，ZOURSさんは会長として投票する権利がある。ZOURSさんは、Biofrontera株式会社が保有する普通株式の実益所有権を否定します。DB、VB、DU、Birkertさん、Linkさん未実益は、Biofrontera AG所有の普通株式です
| 1 | 2022年8月23日までに発行された56，717，385株のBiofrontera AG株に基づく。Deutsche Balaton Biotech AG(“DBB”)はBiofrontera AG 2，280，847株，Sparta AG(“SP”) はBiofrontera AG 4，084，941株，Heidelberger Beteiligungsholding AG(“HDBH”)はBiofrontera AG 1，200株， DBはBiofrontera AG 2，630，661株，DUはBiofrontera AG 8，350，030株を有する。DBはDDB，SP，HDBHそれぞれの多数の持分を持つ.また，DBB，SP，HDBH，DBおよびDUはそれぞれ一致行動プロトコルを締結し，これにより各当事者はプロトコル条項に基づいてビコールBiofrontera AGの投票権を行使する(あるいは投票権を放棄する)ことに同意した. |
11
本付表13 Dに記載されている普通株式に関するすべてのパーセンテージは、発行者が2022年8月12日に提出した10-Q表に報告された23，550，960株の発行済み株式をもとに、1934年の“取引法”(改正)下の規則13 d-3に基づいて計算される。
| (b) | 報告者1人あたりの株式数： |
| (i) | 投票や投票を指示する唯一の権力： |
| DB | 0 | |||
| VVB | 0 | |||
| 杜軍 | 0 | |||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | 0 | |||
| ロルフ·バークレー | 0 | |||
| アレキサンダー·リンク | 0 |
| (Ii) | 共同投票や投票を指導する権力： |
| DB | 835,734 | ||||
| VVB | 835,734 | (1)(2) | |||
| 杜軍 | 835,734 | (1)(2) | |||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | 8,835,734 | (1)(3) | |||
| ロルフ·バークレー | 835,734 | (1)(2) | |||
| アレキサンダー·リンク | 835,734 | (1)(2) |
| (Iii) | 処分や処分を指示する唯一の権力： |
| DB | 0 | |||
| VVB | 0 | |||
| 杜軍 | 0 | |||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | 0 | |||
| ロルフ·バークレー | 0 | |||
| アレキサンダー·リンク | 0 |
| (Iv) | 処分や処分を指導する権力を共有しています |
| DB | 835,734 | (2) | |||
| VVB | 835,734 | (1)(2) | |||
| 杜軍 | 835,734 | (1)(2) | |||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | 8,835,734 | (1)(3) | |||
| ロルフ·バークレー | 835,734 | (1)(2) | |||
| アレキサンダー·リンク | 835,734 | (1)(2) |
| (1) | VB、DU、ZOURS、さん、Birkertさん、Linkさんが実益所有権を放棄した場合を含め、DBが保有している835，734株の株式を含みます。杜軍はVVBの多数の株式を持っている。VBはDBの多数の持分を持つ.VVBは、本明細書に記載された非支配プロトコルによれば、45%を超える投票権を保有するDB株式の実益所有権を放棄する。個人Wilhelm Konrad Thomas ZOURSはDUの多数の持分を持ち，VVBとDU管理委員会の唯一のメンバーであるため，DBが保有する株式に対して投票権と処分権を持つ.ロルフ·バークレーとアレキサンダー·リンクはそれぞれDB取締役会メンバーとして、DBが保有する株式に対して投票権と処分権を持つ。 |
12
| (2) | Biofrontera AGが持っている普通株は含まれていない。 |
| (3) | Biofrontera AGが持っている普通株を含む。発行者が2022年4月11日に提出した10−K表によると、Biofrontera AGは2022年3月31日現在800万株の普通株の実益所有者である。ZOURSさんは、Biofrontera AG所有の普通株式に組み込むことを決定する際、以下の要素を考慮した：(I)ZOURSさん(br}現在Biofrontera AG監事会の会長を務める；(2)DB及びその関連会社を通じて、ZOURSさん間接実益所有Biofrontera株式会社の発行済み普通株式の30%以上(以下第5項参照)。(3)Biofrontera AG監視会には、ZOURSさんのほか、Heikki Lanckriet、4 base Bioplcの取締役(Db)、Karin Lergenmülerさんが含まれます。DU監督会議長DB子会社Alpha Cleantec{br>Aktiengesellschaft監督会議長Marna Beteiligungen AG Deutsche Balaton Biotech AGハイデルベルクBeteiligungsholding株式会社とスパルタ株式会社は、いずれもDBが多数の株式を保有している。そして(Iv)Biofrontera社定款第16節の規定による, 6人の監督会が引き分けになれば、議長であるゾイルズは決定的な一票を投じる権利がある。ZOURSさんは、Biofrontera株式会社が登録している普通株式の保有を拒否します。 |
| (c) | 過去60日間，報告者は表2に示す普通株を添付した取引を行った。 |
(D)-(E)は適用されない.
項目6.発行者証券に関する契約、手配、了解または関係
ない。
プロジェクト7.証拠品アーカイブの材料として必要
| 99.1 | 共同申告協定。 |
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サイン
合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載された情報が真実、完全、正確であることを証明した。
日付：2022年8月25日
| ドイツバラトンAktiengesellschaft | ||
| /s/ロルフ·バークレー | ||
| ロルフ·バークレー | ||
| VV BETEILIGUNGEN Aktiengesellschaft | ||
| 差出人： | ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | |
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | ||
| Delphi Unternehmensberatung Aktiengesellschaft | ||
| 差出人： | ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | |
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | ||
| ロルフ·バークレー | ||
| /s/ロルフ·バークレー | ||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | ||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | ||
| アレキサンダー·リンク | ||
| /s/Alexander Link | ||
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表1付き
実体経営陣のメンバーを報告する
DB管理委員会のメンバーはロルフ·バークレーとアレキサンダー·リンクだ。VVBとDUのそれぞれの管理委員会の唯一のメンバーはウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾルスだった。
次の表はすべての人の名前、現在の職業、または雇用状況、そして市民権を示しています。
| 名前.名前 | 現在の営業住所 | 現在の職業 | 公民権 | |||
| ロルフ·バークレー | ドイツハイデルベルクZiegelhaeuser Landstrasse 1， 69120 | ドイツ銀行の取締役会のメンバー | ドイツ | |||
| アレキサンダー·リンク | ドイツハイデルベルクZiegelhaeuser Landstrasse 1， 69120 | ドイツ銀行の取締役会のメンバー | ドイツ | |||
| ウィリアム·コンラッド·トーマス·ゾールス | ドイツハイデルベルクZiegelhaeuser Landstrasse 1， 69120 | DUとVVBの唯一の取締役会メンバーは | ドイツ |
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表2付き
| 人は… | 計器.計器 | 取引日 |
購買量/ (販売済み) |
各ツールの価格(1) | 取引先 | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月15日 | 25,000 | EUR1.305 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月15日 | 25,000 | EUR1.324 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月15日 | 25,000 | EUR1.334 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月15日 | 25,000 | EUR1.343 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月16日 | 25,000 | EUR1.182 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月16日 | 25,000 | EUR1.182 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月16日 | 10,000 | EUR1.184 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月16日 | 25,000 | EUR1.145 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.153 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.160 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.161 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.154 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.161 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 25,000 | EUR1.161 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月17日 | 21,767 | EUR1.119 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月23日 | 3,967 | USD1.109644 | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| DB | Biofrontera Inc.普通株式 | 2022年8月23日 | 25,000 | 1.12ドル | BVT Brokernetzwerk | |||||||
| (1) | 各ツールの価格は、何の費用も課金されません。ユーロで表示されれば、価格は欧州中央銀行が提供する公式為替レートによってドルからユーロに変換される |
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