アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号: 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数: 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
シンハ·スラブ

(最後の1つ) (一) (中)
C/O AEVA技術会社
エリズ通り555番地

(通り)
山の景色 カルシウム.カルシウム 94043

(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とAEVA技術会社 [AEVA ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
首席財務官
3.最初の成約日 (月/日/年)
09/12/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
普通株 09/12/2022 M 21,603 A (1) 204,794 D
普通株 09/13/2022 S 11,997(2) D $2.7508(3) 192,797 D
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
限定株単位 (1) 09/12/2022 M 21,603 (4) (4) 普通株 21,603 (5) 648,111 D
回答説明:
1.各制限株式単位は、発行者の普通株式を得ることができる1つまたは複数の権利を表す。
2.帰属制限された株式単位の報酬に関連する源泉徴収義務を支払うために、自動販売された株式を表す。
3.4欄で報告された価格は加重平均価格である.これらの株は複数の取引で売られており、価格は2.7500ドルから2.7662ドルまで様々だ。報告者は、発行者、発行者の任意の証券所有者または証券取引委員会スタッフに、本表4の脚注に規定された範囲内の各個別価格で販売される株式数に関する全ての情報を提供することを要求すべきであると約束した。
4.制限株式単位は、2021年9月29日に(I)864,155株対象株式の25%に帰属し、残りの75%は、その後半年毎に6回均等に帰属し、(Ii)は2022年3月12日に172,827株対象株式の25%に帰属し、残りの75%は、その後6回の等額の半年度分割払いに帰属する。制限株式単位は2021年3月12日に付与された。
5.InterPrivate Acquisition Corp.,WLLY Merge Sub Corp.とAEVA,Inc.(“AEVA”)が2020年11月2日に締結した“企業合併プロトコル”(以下,“企業合併プロトコル”と略す)により,“企業合併プロトコル”の取引発効日直前に発行および発行されたAEVA普通株1株あたり,自動的に1:9.07659の株式交換比率で複数の発行者普通株を受け取ることができる権利に変換する.
メモ:
/s/Saurabh Sinha 09/14/2022
**通報者署名 日取り
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。