SEC FORM 4

アメリカ証券取引委員会表4

表4

アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条

OMB承認

OMB番号：			3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数：			0.5

16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.

1.報告者の名前または名前および住所^*

ベックマン·リチャード

(最後の1つ)

（一）

(中)

C/Oプレミアムバイオテクノロジー会社

100基数路

(通り)

セコイア城

カルシウム.カルシウム

94063

(都市)

(州)

(Zip)

2.発行者名自動レジや取引コードとAdverum BioTechnologies，Inc. [ADVM ]

5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)

	役員.取締役	所有者の10%
X	上級乗組員(肩書を以下に明記してください)	その他(以下に説明してください)
首席医療官

3.最初の成約日 (月/日/年)
09/14/2022

4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)

6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)

X	通報者が提出した表
	1人以上の通報者が提出した用紙

表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3)	2.取引日 (月/日/年)	2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする	3.取引コード(インスタンス 8)		4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5)			5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4)	6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4)	7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
1.保安名(Instr. 3)	2.取引日 (月/日/年)	2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする	コード	V	金額	(A)または(D)	値段	5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4)	6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4)	7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
普通株	09/14/2022		A		25,000⁽¹⁾⁽²⁾	A	$0.00	35,000	D

表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3)	2.派生証券割引または行権価格	3.取引日 (月/日/年)	3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする	4.取引コード(インスタンス 8)		5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5)		6.行使可能日と失効日 (月/日/年)		7.証券関連派生証券(Instr. 3と4)		8.派生証券(Instr. 5)	9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4)	10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4)	11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
1.派生証券(Instr. 3)	2.派生証券割引または行権価格	3.取引日 (月/日/年)	3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする	コード	V	(A)	(D)	行使可能な期日	期日まで	タイトル	株式の額や数	8.派生証券(Instr. 5)	9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4)	10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4)	11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)

回答説明：

1.以前に付与された業績株価単位の部分(1/3)業績条件の満足を反映し、これらの条件に基づいて、(A)1/3の株式が2022年9月14日に業績条件(50%の株式が直ちに取得され、50%の株式が6ヶ月以内に取得される)、(B)ADVM-022またはAdverumが所有または開発中の別の候補製品の潜在的登録臨床試験において、ADVM-022またはAdverumが所有または開発している別の製品湿性年齢関連性黄斑変性または補償委員会が決定した重大な医療需要を満たしていない他の指標のうち、1/3の株式は用量後に帰属する；和(足注2参照)

2.(C)支配権変更を構成しない戦略的会社の取引が完了した後、1/3の株式は、報酬委員会がAdverumに対して変化的な取引を有すると考えられる報酬委員会に帰属し、それぞれの場合、報酬委員会によるマイルストーンの実現の証明に依存し、報告者がその帰属日毎に発行者サービスのために継続することによって制限される。戦略的会社取引の非排他的例としては、(I)他の会社と協力して主要資産を開発および商業化すること、(Ii)特許権使用料または他の構造融資に基づく重大な融資、および(Iii)開発および商業化のための重大な資産を買収するか、または許可を得ることがある。

メモ：

	リチャード·ベックマン著者/ロン·A·メッツガー事実弁護士	09/16/2022
	**通報者署名	日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
表が複数の報告者によって提出された場合、参照してください* Instruction 4 (b)(v).
*故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します参照してください* 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください：参照してくださいプログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。