アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
X
 16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
イーサン·ブライアン·Mです
(最後の1つ) （一） (中)
6番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とTricida，Inc. [TCDA ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 X 所有者の10%
上級乗組員(肩書を以下に明記してください) X その他(以下に説明してください)
*10%グループのメンバーかもしれません
3.最初の成約日 (月/日/年)
10/11/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
 6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
通報者が提出した表
X 1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
普通株 10/11/2022 S 95,366 D $12.01(1) 2,417,984(10) I 兄弟資本基金II-B L.P.(4)(9)
普通株 10/11/2022 S 23,019 D $12.01(1) 1,622,176(10) I 兄弟資本基金II-C L.P.(5)(9)
普通株 10/12/2022 S 171,006 D $12.53(2) 2,246,978 I 兄弟資本基金II-B L.P.(4)(9)
普通株 10/12/2022 S 41,277 D $12.53(2) 1,580,899 I 兄弟資本基金II-C L.P.(5)(9)
普通株 10/13/2022 S 23,628 D $11.99(3) 2,223,350 I 兄弟資本基金II-B L.P.(4)(9)
普通株 10/13/2022 S 5,704 D $11.99(3) 1,575,195 I 兄弟資本基金II-C L.P.(5)(9)
普通株 702,411 I 兄弟資本基金II-A L.P.(6)(9)
普通株 599,379 I 兄弟資本基金II-D L.P.(7)(9)
普通株 463,158 I 兄弟内部人士基金II L.P.(8)(9)
表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
1.報告者の名前または名前および住所*
イーサン·ブライアン·Mです
(最後の1つ) （一） (中)
6番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
1.報告者の名前または名前および住所*
同胞団資本基金II-B L.P.
(最後の1つ) （一） (中)
六番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
1.報告者の名前または名前および住所*
兄弟資本基金II-C L.P.
(最後の1つ) （一） (中)
六番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
1.報告者の名前または名前および住所*
兄弟資本リスク投資会社II LLC
(最後の1つ) （一） (中)
六番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
1.報告者の名前または名前および住所*
兄弟資本リスク投資III有限責任会社
(最後の1つ) （一） (中)
六番街2033号、330号スイートルーム
(通り)
シアトルです 瓦 98121
(都市) (州) (Zip)
回答説明：
1.4欄で報告された価格は加重平均価格である.これらの株は複数回の取引で11.65ドルから12.38ドル(含む)で販売されている。各報告者は、Tricida社、Tricida社の任意の証券所有者または証券取引委員会職員に、本表4の脚注(1)、(2)および(3)に規定された範囲内で各個別価格で販売される株式数に関する完全な情報を提供することを要求しなければならないと約束した。
2.欄4で報告された価格は加重平均価格である.これらの株は何度も取引されており、価格は12.18ドルから13.06ドルまで様々だ。
3.4欄で報告された価格は加重平均価格である.これらの株は複数回の取引で11.55ドルから12.20ドル(含む)で販売されている。
4.株式は、兄弟資本基金II-B L.P.(“兄弟B”)によって直接保有される。兄弟資本リスク投資II株式会社(“SCV II”)は、兄弟Bの唯一の一般パートナーである。SCV IIの唯一の管理人として、Brian M.Isernは当該等の株式の間接実益所有者と見なすことができる。
5.株式は、兄弟資本基金II-C L.P.(“兄弟C”)によって直接保有される。兄弟資本リスク投資III株式会社(“SCV III”)は、兄弟Cの唯一の一般パートナーである。SCV IIIの唯一の管理人として、Brian M.Isernは、当該等の株式の間接実益所有者と見なすことができる。
6.株式は、兄弟資本基金II-A L.P.(“兄弟A”)によって直接保有される。兄弟資本リスク投資有限責任会社(“SCV”)は、兄弟Aの唯一の一般パートナーである。SCVの唯一の管理人として、Brian M.Isernはこのような株式の間接実益所有者と見なすことができる。
7.株式は、兄弟資本基金II-D L.P.(“兄弟D”)によって直接保有される。兄弟資本リスク投資会社IV LLC(“SCV IV”)は、兄弟会社Dの唯一の一般パートナーである。SCV IVの唯一の管理人として、Brian M.Isernは当該等の株式の間接実益所有者と見なすことができる。
8.株式は兄弟内部人基金II L.P.(“兄弟内部人基金”)が直接保有する。兄弟内部人II LLC(“兄弟内部人有限責任会社”)は、兄弟内部人基金の唯一の一般パートナーである。兄弟内部人有限責任会社の唯一の管理人として，ブライアン·M·イーソンはこのような株式の間接実益所有者とみなされる可能性がある。
9.改正された“1934年証券取引法”第16条の場合、各報告者は、そのような任意の証券の実益所有権を放棄するが、その中の金銭的利益(例えば、ある)を除いて、本報告書は、報告者が第16条または他の態様についてそのような証券の実益所有者であることを認めるとみなされてはならない。
10.報告者が2022年10月4日に提出した表4は、2022年9月30日に売却された株式数を誤って報告し、兄弟姉妹Bが1株少なく、兄弟姉妹Cが1株多くなり、兄弟姉妹Bおよび兄弟姉妹Cがこのような売却を実施した後に誤った実益所有権を有するようになった。この表4に報告された利益所有権はこの非実質的な誤りを修正する。
/s/Brian M.Isern 10/13/2022
兄弟資本基金II-B L.P.，著者：兄弟資本リスク投資II LLC、その唯一の一般パートナー/s/Brian M.Isern、唯一のマネージャー 10/13/2022
兄弟資本基金II-C L.P.，著者：兄弟資本リスク投資III LLC、その唯一の一般パートナー/s/Brian M.Isern、唯一のマネージャー 10/13/2022
兄弟資本リスク投資II有限責任会社、/s/Brian M.Isern、唯一のマネージャー 10/13/2022
兄弟資本リスク投資III LLC，/s/Brian M.Isern，唯一のマネージャー 10/13/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。