アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

 

表8-K

 

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

“1934年証券取引法”

報告日(最初に報告されたイベント日)：2021年12月21日

 

ニコラ社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

 

 

デラウェア州		001-38495		82-4151153
(国やその他の管轄区域 (法団のメンバー)		(手数料) ファイル番号)		(税務署の雇用主 識別番号)
ブロードウェイE号4141号 鳳凰(ほうおう), AZ				85040
(主にオフィスアドレスを実行)				(郵便番号)

(480)666-1038

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

適用されない

(前回の報告から変更された場合、元の名前または前の住所です。)

 

表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください

 

☐	証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ)

 

☐	取引法(17 CFR 240.14 a-12)第14 a-12条に基づいて資料を求める

 

☐	取引法第14 d-2(B)条(“連邦判例アセンブリ”第17編240.14 d-2(B)条)に基づいて開市前通信を行う

 

☐	取引法第13 E-4(C)条(17 CFR 240-13 E-4(C))に基づいて開業前通信を行う

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

 

クラスごとのタイトル		取引 記号		各取引所名 それに登録されている
普通株、1株当たり0.0001ドル		NKLA		ナスダック株式市場有限責任会社

登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.

新興成長型会社☐

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ

 

 

 

項目8.01

他のイベントです

期日2021年12月21日の命令により、ニコラ社(“当社”)と米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)は、米国証券取引委員会による当社の調査について和解した。和解条項によれば、米国証券取引委員会の調査結果を認め又は否定することなく、当社は、今後1934年の証券取引法及び規則10 B-5に違反して停止することに同意し、13a-15(a)同法と1933年の証券法第17条(A)によると、ある任意の承諾に1.25億ドルの民事罰金を支払い、2年以内に5回に分けて支払い、第1期は2021年末までに支払い、残りの分割払いは2023年までに半年ごとに支払う。会社はこれまで2021年9月30日までの四半期和解の全金額を保持しており、この数字は会社が2021年11月4日に米国証券取引委員会に提出した10-Q表四半期報告書で開示されている。これまで開示されてきた政府のトレバー·ミルトンに対する行動はまだ行われている。会社年報の表をご参照ください10-K2020年12月31日までの年次報告と2021年9月30日現在の四半期報告Form 10−Q。米国証券取引委員会の停止令は米国証券取引委員会のサイトで見ることができる

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した

日付：2021年12月21日