アメリカ証券取引委員会表5
表5 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 実益所有権変更年次報告書 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. | |||||||||||||||||
Form 3 Holdingsレポート。 | |||||||||||||||||
Form 4取引記録を報告しました。 |
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とModerna社 [MRNA 3 ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.出庫先現在の会計年度報告書(月/日/年) 12/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | |||||||||||||||
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1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) | 5. 発行者が財政年度末に実益所有する証券金額(Instr. 3と4) | 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||||||
金額 | (A)または(D) | 値段 | |||||||||||||
普通株 | 08/11/2021 | G | 100,000 | D | $0.00 | 2,238,970(1) | D | ||||||||
普通株 | 6,116,657(2) | I | 旗艦リスク投資基金IV,L.P.と旗艦リスク投資基金IV-Rx,L.Pからなる。(2) | ||||||||||||
普通株 | 11,464,359(3) | I | 旗艦VentureLabs IV LLCと旗艦パイオニア社からなる。(3) |
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | ||||||||||||||
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1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
(A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 |
回答説明: |
1.改正された1934年証券取引法第16 a-13条及び第16 a-9条に規定された免除、旗艦リスク基金IV、L.P.(“旗艦基金IV”)及び旗艦リスク基金IV-Rx、L.P.(“旗艦基金IV-Rx”)から以前に割り当てられた実物株式を含む。 |
2.旗艦基金IVは3,276,339株を直接保有し、旗艦基金IV-Rxは2,840,318株を直接保有する。旗艦創投基金IV普通パートナー有限責任会社(“旗艦基金IV GP”)は、旗艦基金IVと旗艦基金IV-Rxそれぞれの一般パートナーである。報告者は旗艦基金IV GPの唯一の管理人であり,同等の株式の実益所有権を放棄しているが,その中での金銭的利益は除外している。 |
3.11,460,435株は旗艦VentureLabs IV LLC(“VentureLabs IV”)によって直接保有され、3,924株は旗艦先鋒会社(“旗艦先鋒”)によって直接保有されている。旗艦基金IVはVentureLabs IVのメンバーであり,その管理人でもある。旗艦基金IV GPは旗艦基金IVの一般パートナーである。報告者は旗艦基金IV GPの唯一の管理人、旗艦パイオニアの最高経営責任者、唯一の株主であり、同等の株式の実益所有権を放棄しているが、その中での金銭的権益は除外している。 |
メモ: |
Noubar B.Afeyan,Ph.D.著者:/s/Noubar B.Afeyan,Ph.D. | 02/14/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |