アメリカ証券取引委員会表3

表3 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

証券実益所有権初述

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0104
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
1.報告者の名前または名前および住所*
馮亭
(最後の1つ) （一） (中)
C/O Shockwave医療会社
5403ベキ·ロス通り
(通り)
サンクララ カルシウム.カルシウム 95054
(都市) (州) (Zip)
2.レポートが必要なイベント日 (月/日/年)
02/17/2022 		3.発行者名自動レジや取引コード とShockwave Medical，Inc. [SWAV ]
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
財務副総裁
 5.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 4) 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
普通株 33,705 D
表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 4) 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) 3.証券関連派生証券(Instr. 4) 4.派生証券割引または行権価格 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
株式オプション (1) 07/12/2027 普通株 8,739 3.416 D
株式オプション (2) 07/19/2028 普通株 2,391 4.026 D
株式オプション (3) 10/18/2028 普通株 19,573 6.71 D
回答説明：
1.完全な帰属。
2018年8月19日から毎月1/48の株式オプションが発行者に帰属しているが、報告者は帰属日ごとに発行者に送達を継続しなければならない。
3.1/48の株式オプションは、2018年11月18日から毎月帰属するが、申告者が各帰属日において発行者に送達を継続する規定を受けなければならない。
メモ：
/s/Wade Estey，Trin h Phungの事実弁護士 02/24/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。