アメリカ証券取引委員会表3
| 表3 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 証券実益所有権初述 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.レポートが必要なイベント日
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.発行者名自動レジや取引コード とグローバル血液治療会社 [GBT ] | |||||||||||||
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4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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5.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
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6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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| 表1--実益所有の非派生証券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 4) | 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) | 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) |
| 普通株 | 27,960 | D | |
| 表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 4) | 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 3.証券関連派生証券(Instr. 4) | 4.派生証券割引または行権価格 | 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) | ||
| 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||
| 株式オプション(購入権) | (1) | 02/08/2026 | 普通株 | 23,597 | 12.95 | D | |
| 株式オプション(購入権) | (2) | 02/28/2027 | 普通株 | 9,000 | 29.75 | D | |
| 株式オプション(購入権) | (3) | 01/31/2028 | 普通株 | 8,000 | 59.6 | D | |
| 株式オプション(購入権) | (4) | 01/31/2029 | 普通株 | 5,475 | 48.44 | D | |
| 限定株単位 | (5) | (5) | 普通株 | 1,875 | (6) | D | |
| 株式オプション(購入権) | (7) | 09/30/2029 | 普通株 | 8,000 | 46.99 | D | |
| 限定株単位 | (8) | (8) | 普通株 | 5,500 | (6) | D | |
| 株式オプション(購入権) | (9) | 02/02/2030 | 普通株 | 3,724 | 65.82 | D | |
| 限定株単位 | (10) | (10) | 普通株 | 2,327 | (6) | D | |
| 株式オプション(購入権) | (11) | 03/31/2030 | 普通株 | 2,329 | 48.73 | D | |
| 限定株単位 | (12) | (12) | 普通株 | 913 | (6) | D | |
| 限定株単位 | (13) | (13) | 普通株 | 6,300 | (6) | D | |
| 株式オプション(購入権) | (14) | 02/28/2031 | 普通株 | 23,424 | 44.48 | D | |
| 限定株単位 | (15) | (15) | 普通株 | 11,694 | (6) | D | |
| 回答説明： |
| 1.株式オプション関連普通株は、2017年1月11日に元に付与された25%に帰属し、30，000株と交換され、その後、2020年1月11日まで12回の等しい四半期分割で分割される。 |
| 2.株式オプション対象普通株は、2017年2月1日から2021年2月1日まで16四半期分割払いとなります。 |
| 3.株式オプション対象普通株は、2018年3月1日から2022年3月1日まで16四半期分割払いとなります。 |
| 4.株式オプションの対象となる普通株は、2019年2月1日から2023年2月1日まで16四半期に分けて帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者にサービスを継続的に提供することに制限されなければならない。発行者制御権変更後，無断終了や十分な理由で辞任した場合，そのオプションは加速帰属の制約を受ける. |
| 5.最初に7，500個の制限株式単位(“RSU”)を付与した普通株は、2019年2月1日から2023年2月1日まで半年毎に8回帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者にサービスを提供し続けることに制限され、満期日がない。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| 6.各RSUは、発行者の普通株式を取得することができる1つまたは複数の権利を表す。 |
| 7.株式オプションの対象となる普通株は、2019年10月1日から2023年10月1日まで16四半期に分けて帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者にサービスを継続的に提供することに制限されなければならない。発行者制御権変更後，無断終了や十分な理由で辞任した場合，そのオプションは加速帰属の制約を受ける. |
| 8.最初に11，000 RSUに付与された普通株は、2019年10月1日から2023年10月1日まで半年毎に8回帰属するが、報告者が各帰属日前に発行者サービスのために継続しなければならず、満期日がない。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| 9.株式オプション関連普通株は、2020年2月1日から2024年2月1日まで16四半期に分けて帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者にサービスを提供し続けることに制限されなければならない。発行者制御権変更後，無断終了や十分な理由で辞任した場合，そのオプションは加速帰属の制約を受ける. |
| 10.元に4，655個のRSUを付与した普通株式は、2020年2月1日から2024年2月1日まで半年毎に8回帰属するが、各ホーム日まで発行者サービスのために報告者によって制限され、満期日がない必要がある。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| 11.株式オプション関連普通株は、2020年4月1日から2024年4月1日までの間に16四半期に分けて帰属するが、報告者が各帰属日前に発行者にサービスを継続的に提供することに制限されなければならない。発行者制御権変更後，無断終了や十分な理由で辞任した場合，そのオプションは加速帰属の制約を受ける. |
| 12.最初に1，461個のRSUを付与した普通株は、2020年4月1日から2024年4月1日まで半年毎に8回に分けて帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者サービスのために継続しなければならず、満期日がない。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| 13.RSUベースとなる普通株式は、発行者が2024年6月30日またはそれ以前に最大3つの指定された市場価格ハードルを達成することを条件としてバッチ的に帰属するが、各帰属日中に発行者にサービスを継続的に提供することによって報告者によって制限される必要がある。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| 14.株式オプション関連普通株は、2021年3月1日から2025年3月1日までの間に16四半期に分けて帰属するが、報告者が各帰属日まで発行者にサービスを継続的に提供することに制限されなければならない。発行者制御権変更後，無断終了や十分な理由で辞任した場合，そのオプションは加速帰属の制約を受ける. |
| 15.最初に13，364個のRSUを付与した普通株は、2021年3月1日から2025年3月1日まで半年毎に8回帰属するが、各帰属日まで発行者サービスのために報告者によって制限され、満期日がない必要がある。発行者が制御権を変更した後，理由なく終了した場合や十分な理由で辞任した場合，RSUは加速帰属の制約を受ける. |
| メモ： |
| 運営部常務副総裁 添付ファイル24.1-依頼書 |
| /s/Miguel Carrillo、事実弁護士 | 03/03/2022 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||