アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号: 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数: 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
トーマス·フランク·E

(最後の1つ) (一) (中)
C/O果樹園治療会社
ハマーズ美道245番地

(通り)
ロンドン.ロンドン X0 W 6 8 PW

(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード と果樹園治療会社 [ORTX ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
備考をご参照ください
3.最初の成約日 (月/日/年)
10/04/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
株式オプション(購入権) $2.44 10/04/2022 D(1) 426,185 (2) 02/06/2028 普通株(3) 426,185 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 426,185 (2) 02/06/2028 普通株(3) 426,185 $0.00(1) 426,185 D
株式オプション(購入権) $9.06 10/04/2022 D(1) 184,229 (2) 09/12/2028 普通株(3) 184,229 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 184,229 (2) 09/12/2028 普通株(3) 184,229 $0.00(1) 184,229 D
株式オプション(購入権) $12.54 10/04/2022 D(1) 100,000 (4) 01/15/2029 普通株(3) 100,000 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 100,000 (4) 01/15/2029 普通株(3) 100,000 $0.00(1) 100,000 D
株式オプション(購入権) $13.58 10/04/2022 D(1) 200,000 (5) 01/01/2030 普通株(3) 200,000 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 200,000 (5) 01/01/2030 普通株(3) 200,000 $0.00(1) 200,000 D
株式オプション(購入権) $7.05 10/04/2022 D(1) 150,000 (6) 03/31/2030 普通株(3) 150,000 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 150,000 (6) 03/31/2030 普通株(3) 150,000 $0.00(1) 150,000 D
株式オプション(購入権) $5.98 10/04/2022 D(1) 310,000 (7) 01/31/2031 普通株(3) 310,000 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 310,000 (7) 01/31/2031 普通株(3) 310,000 $0.00(1) 310,000 D
株式オプション(購入権) $5.98 10/04/2022 D(1) 27,731 (2) 01/31/2031 普通株(3) 27,731 $0.00(1) 0 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A(1) 27,731 (2) 01/31/2031 普通株(3) 27,731 $0.00(1) 27,731 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A 457,811 (8) 10/03/2032 普通株(3) 457,811 $0.00 457,811 D
株式オプション(購入権) $0.58 10/04/2022 A 75,000 (9) 10/03/2032 普通株(3) 75,000 $0.00 75,000 D
回答説明:
1.2022年10月4日、発行者取締役会補償委員会はオプション再定価を承認した。オプションの他のすべての条項は変わらないままだ。このような取引は、適用される取引法第16 b-6(D)条及び第16 b-3条に基づいて免除されることができる。
2.この引受権によって制限された株式は、本協定が発効した日から完全に帰属し、行使可能である。
3.普通株式は米国預託株式によって表すことができ、現在、1株当たり普通株式を表す。
4.このオプションに制約されている株は、2019年1月16日以降の4年間月額分割払いになります。
5.このオプションに制約されている株は、2020年1月2日以降の4年間月額分割払いになります。
6.このオプションに制約されている株は、2020年4月1日以降の4年間月額分割払いになります。
7.このオプション制限を受けた株式は、2021年2月1日以降の4年間月額分割払いになります。
8.このオプション制限を受けた株式は、2022年10月4日以降の3年間月額分割払いとなる。
9.このオプション制限を受けた株式は、2024年7月1日以降の2年間月額分割払いになります。
メモ:
役職:総裁&首席運営官
/フランク·E·トーマス 10/06/2022
**通報者署名 日取り
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。