アメリカ証券取引委員会表3
表3 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 証券実益所有権初述 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.レポートが必要なイベント日
(月/日/年) 05/11/2022 |
3.発行者名自動レジや取引コード とModerna社 [MRNA 3 ] | |||||||||||||
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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5.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
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6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--実益所有の非派生証券 | |||
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1.保安名(Instr. 4) | 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) | 3.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) |
普通株 | 2,583 | D |
表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||
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1.派生証券(Instr. 4) | 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 3.証券関連派生証券(Instr. 4) | 4.派生証券割引または行権価格 | 5.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) | ||
行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||
株式オプション(購入権) | 03/01/2023(1) | 03/01/2032 | 普通株 | 26,020 | 149.52 | D | |
限定株単位 | (2) | (2) | 普通株 | 6,415 | 0 | D | |
限定株単位 | (3) | (3) | 普通株 | 3,830 | 0 | D | |
株式オプション(購入権) | 02/09/2022(4) | 02/09/2031 | 普通株 | 25,618 | 179.52 | D | |
株式オプション(購入権) | 07/06/2021(5) | 07/06/2030 | 普通株 | 271,303 | 59.15 | D |
回答説明: |
1.このオプションの25%は2023年3月1日に付与され行使可能であり、残りの部分はその後12回(12)回に分けて四半期均等に分割払いになる。 |
この制限された株式単位で奨励された2.25%の株式は2023年3月1日に帰属し、残りの株式はその後の第12(12)四半期分割分割で帰属する。 |
3.この制限された株式単位によって奨励された株式の25%は2022年2月9日に帰属し、残りの部分はその後の第12(12)等四半期分割に帰属する。 |
4.このオプションの25%は2022年2月9日に帰属し、行使可能であり、残りはその後の第12(12)等四半期分割払いに帰属する。 |
5.25%のオプションは2021年7月6日に帰属し、行使可能であり、残りはその後の12(12)均等四半期分割に帰属する。 |
メモ: |
報告者は2022年5月9日に退職し、発行者の首席財務官を務めたが、2022年5月11日に米証券取引委員会に提出された8-K表の最新報告に記載されているように、2022年5月11日に発行者の首席財務官に再任命された。 |
事実弁護士として/s/Brian Sandstrom | 05/12/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |