衝突鉱物報告

これは、ノドストロン社(“ノルドストロン”、“私たち”または“会社”)が1934年に証券取引法ルール13 P-1(“ルール13 P-1”)に基づいて発表した2021年の紛争鉱物報告(“CMR”)である。規則13 P-1は、ある会社が、金、ウラン鉱-タンタル鉄鉱(タンタル)、スズ石(スズ)または黒タングステン鉱(タングステン)(総称して“3 TG”または“衝突鉱物”)を含む製品を製造または請負生産する際に、いくつかの情報を開示することを要求する

2021年1月1日から2021年12月31日までの報告期間中に、自社ブランド業務ラインノードストロン製品グループ(NPG)のサプライヤー182社(“サプライヤー”)を調査した。本報告の範囲内のNPG製品は、衣類、靴類、宝石、アクセサリー、家庭用品(“製品をカバーする”)に分類される。本CMRは、NPGによって製造されたカバー製品に含まれる可能性がある3 TGの供給源を決定するために、NPGによって製造または契約されたカバー製品に含まれる可能性のある3 TGの供給源を決定するためのノルドストロン社のプロセスに関する。CMRはNPG以外のサプライヤーによって製造または契約して製造された製品を含まない。

前向きに陳述する

本CMRにおける前向きな陳述は、取引法第21 E節及び他の連邦証券法の安全港条項に基づいて行われる。本CMRにおける非厳格な意味での歴史的陳述は、会社がさらなるサプライヤー参加、職務調査とリスク緩和努力、戦略と未来報告の意図と期待を含むが、展望性陳述に属し、リスクと不確定要素に関連することを含むが、これらに限定されないことに注意してください。実際の結果は展望的な陳述とは大きく違うかもしれない。実際の結果をもたらす可能性のある異なるリスクおよび不確実性は、業界および他のサプライチェーンの透明性および衝突鉱物製錬所または精製所認証計画の進展に関連するリスクおよび不確定要素(情報不正確、詐欺および他の違反の可能性を含む)；サプライヤーの教育と知識不足、製錬所および精製所および他の市場参加者が紛争鉱物を責任を持って調達するかどうか、国、アメリカまたは他の地方をカバーする政治的事態の発展を含むが、これらに限定されない。サプライヤーに対してより正確かつ完全かつ詳細な情報を提供する能力または意欲の制限、サプライヤー、第三者監査プログラムまたは他の人が提供する任意のサプライチェーン情報の正確性または完全性を確認するための制限、および将来の法律および法規の変更の可能性。このような前向きな陳述に過度に依存しないように注意し、これらの陳述は本文書が提出されたときにのみ発表されます。私たちは、本書類が提出された日以降の事件や状況を反映したり、アクシデントの発生を反映したりするために、改訂後の前向きな陳述を発表する義務も負いません。

序言：序言

ノルドストロン社(ニューヨーク証券取引所コード：JWN)では、私たちの存在は私たちの顧客の感覚を良くして、彼らを最高に見せるためです。1901年に靴屋でスタートして以来、どのように顧客に最もよくサービスするかは私たちが下したすべての決定の核心となってきた。このようなサービスの伝統は私たちが顧客に便利で真のつながりを提供する基礎だ。私たちのデジタル優先プラットフォームは、お客様が買い物をしたい時間、場所、方法でサービスを提供することができます。350以上のNordstrom、Nordstrom Local、Nordstrom Rack店舗の店内で買い物をしても、私たちのNordstromとRackアプリケーションやサイトを介してデジタルショッピングを行うことができます。このすべてを経験したにもかかわらず、私たちは世界を私たちが発見したより良くするために努力している

ノルドストロンはサプライヤーと協力することを望んでおり、これらのサプライヤーは高品質製品に対する約束を共有し、道徳商業実践をその商業方法中の重要な要素と見なしている。この約束によると、ノルドストロン社は紛争鉱物政策を採択し、この政策は以下の第2部B節に全文掲載されている。この政策に基づいて、この政策が実施されて以来、ノドストロンはその直接サプライヤー(“一級サプライヤー”)に対して善意の“合理的原産国調査”(“RCOI”)とその後の職務調査を行った。NPGは，社のRCOIと職務調査プログラムにより，Nordstromは，2021年12月31日までのカレンダー年度中に，製品機能や生産に必要な3 TGを少量含む製品を契約生産していると結論した。

RCOIは、主に、カバーされた製品の第1レベル仕入先を決定し、これらの第1レベル仕入先に非衝突調達イニシアティブにおける衝突鉱物報告テンプレートを配布することを含む。今回の調査の目的の1つは，紛争鉱物の精製をカバーする製錬所や精製所(“SOR”)を対象としたサプライチェーンを可能な限り明らかにし，製品をカバーするために必要な任意の衝突鉱物がコンゴ民主共和国(“コンゴ民主共和国”)からか隣国(総称して“カバー国”)からのものか，衝突鉱物が回収からか廃源からのものかを説明する資料の提供を要求することである。RCOIの結果によると、ノルドストロンは、カバー製品に含まれるいくつかの衝突鉱物が1つ以上のカバー国から来ている可能性があると信じる理由がある。そこで，Nordstromはこれらの衝突鉱物の源と保管チェーンの職務調査を行った。

Nordstromは対象製品のサプライチェーンと複雑であり，調達業者としてNordstromはConflicent Mineralsの採掘や製錬や精製とはほど遠い。ノルドストロンは原始鉱石や未精製紛争鉱物を購入しない。SORは原石の点数を統合しているため、ノルドストロンはSORがサプライチェーンで確定していると信じている

鉱石の源。そのため、これらの鉱物の源を追跡することは挑戦であり、ノルドストロンにその一級サプライヤーを募集し、衝突鉱物源に関する情報の取得に努力することを含むサプライチェーンの透明性の実現に努力している。第1レベルのプロバイダによって提供される情報は、不正確または不完全である可能性があり、または他の違反が存在する可能性がある。Nordstromはサプライチェーンにおいて衝突鉱物の実際の採掘、輸送、製錬と精製に関する相対的な位置にあるため、その一級サプライヤーが報告した情報の正確性を確認する能力は限られている。

第1部ノルドストロンの紛争鉱物計画

A.調査結果の概要

全報告に記載されている期間(“RY”)2021年に、ノルドストロン社は、そのNPG製品に含まれる3 TGの供給源、地雷、または原産地を可能な限り具体的に決定するための努力を継続している。ノルドストロンは、その連絡先のすべてのレベルサプライヤー以外のすべてのレベルサプライヤーから調査要求応答を受け取りました

同社の職務遂行調査では，RY 2021年には97%の一次サプライヤーが生産した製品には製品の機能や生産に必要と考えられる3 TGは含まれておらず，3%の一次サプライヤーが生産した製品には製品の機能や生産に必要と考えられる3 TGが含まれていることが明らかになった。製品が3 TGを含む3%の一級サプライヤーのうち、すべての報告がカバー国からのSORを使用しているこのようなサプライヤーは、国際的に公認されている責任ある鉱物保証手続き(RMAP)やロンドン金銀市場協会の良好な交付計画の監査基準に基づいて、これらのSORは“コンゴ民主共和国に衝突がない”と決定された

B.持続的な改善

2021年12月31日までの1年間、ノルドストロンは、その供給者の衝突鉱物調査回答を100%受信し、衝突のないことが知られているSORからの供給者の調達を奨励することを目標として、その内部衝突鉱物規則コンプライアンス計画を引き続き監視するつもりである。Nordstromの最終目標は，国をカバーする民兵団体に間接的あるいは直接収入を提供しないサプライチェーンを発展させることである。

第二部職務調査とリスク緩和

ノルドストロンの職務遂行調査手続きは、すべての実質的な面で、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)が決定した国内と国際的に公認された職務調査枠組みに適合することを目的としている：紛争の影響と高リスク地域の鉱物とそのセット補充品に対するOECDの責任あるサプライチェーンの職務調査ガイドライン(“OECDガイドライン”)は、ノルドストロンの下流調達業者としての地位と一致している

A.職務調査フレームワークの設計

紛争鉱物について、ノルドストロンの職務調査枠組みには以下のような重要な要素が含まれている

·強力な会社管理システムの構築

·サプライチェーンにおけるリスクの識別と評価

·決定されたリスクに対応するための戦略の設計と実施

·サプライチェーンの独立第三者監査を振り返る

·サプライチェーン職務調査年次報告書

B.実施された勤勉措置

1.会社管理制度の健全化

ノルドストロンの管理システムは、会社がその目標を達成するために必要なすべての任務を達成できるようにするための政策、プログラム、プロセス、組織構造の枠組みである。私たちのシステムは以下のステップを含む

A.紛争鉱物政策を通じて

責任ある紛争鉱物調達約束に対する私たちの一致と明確なコミュニケーションを確保するために、ノドストロンは、その衝突鉱物政策を定期的に検討し、公開され、以下を規定している

ノドストロンは私たちのノドストロン自社ブランド製品に含まれる金属と他の鉱物が環境と社会に責任を負う方法で獲得、生産、使用することを確保するために努力している。特に，我々のエージェントや直接サプライヤーと連携することにより，人権侵害を助長しないように調達することに努めている.

“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法”の“衝突鉱物”条項によると、ノドストロン社を含む多くの上場企業は、金、アンチモンタンタル鉄鉱(タンタル)、錫石(スズ)、黒タングステン鉱(タングステン)(総称して“衝突鉱物”)の4種類の金属の使用方法をよりよく理解しなければならない。この規定の目的は地域の暴力的衝突を終わらせることであり、この地域の資金の一部は被覆された国原産の衝突鉱物の採掘と貿易から来ている。

私たちは年に一回善意の調査を行い、衝突鉱物の源を調査します。これらの源は私たちのノドストロン独自のブランド製品の機能や生産に必要です。これには、私たちのノルドストロン自社ブランドエージェントと直接サプライヤーに何らかの情報を要求し、これらの照会および職務調査を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に報告することが含まれている。これらの調査は、そのような鉱物のいずれかがカバーされた国から由来しているかどうか、または回収または廃棄源からのものであるかどうかを決定するために合理的に設計されるので、調査および他の問い合わせに対して完全かつタイムリーな応答を提供することを含む、私たちの代理および供給者が全面的に参加することを望む。

もしノルドストロンが紛争鉱物がカバー国から起源する可能性があると信じる理由があれば、ノルドストロンは経済協力開発機構(OECD)が発表したガイドラインに従ってそのサプライチェーンの職務調査を行う。

私たちが紛争鉱業法の要求に基づいてアメリカ証券取引委員会に提出したすべての報告書は私たちのウェブサイトを通じて公衆に公表されます。

ノルドストロンは私たちと同じように積極的に変化した会社とパートナー関係を構築するために努力しています。この約束をさらに履行するために、私たちはノドストロン自社ブランド製品のすべての代理店とサプライヤーがこの政策を遵守することを願う。この政策を遵守しないことは、ノルドストロン供給者としての資格を一時停止または終了させる可能性がある。

B.NPGサプライチェーンのフルタイム調査の内部サポート

ノルドストロンは衝突鉱物サプライチェーンの内部支援をNPGが先頭に立ち，法律部が支援している

C.第1レベルサプライヤーとの接触強化

Nordstromはサプライヤーにその衝突鉱物政策を理解させ、定期的にサプライヤーに対して訓練を行い、そのサプライチェーンを発展させる願望を紹介し、このサプライチェーンは間接的あるいは直接に国家をカバーする民兵組織に収入を提供することはない。政策と予想のコミュニケーションを更に支持するため、NPGは再び第三者顧問を招聘してサプライヤーと接触し、NPGサプライヤーの衝突鉱物調査回答を審査と検証した

D.NPGサプライチェーンの制御と透明性制度

ノルドストロン社は、会社の職務調査を指導するために、一連のプロセス、活動、操作手順を含む内部管理システムを持っている。これらのプログラムは，ルール13 P-1を遵守するために必要な情報を生成.保守するために必要なプログラムを確立している

E.紛争鉱物政策違反のメカニズムを報告する

社内と外部の訓練コミュニケーションでは、ノルドストロン衝突鉱物政策に違反する可能性のある懸念や報告は、以下のように報告できると言われている

·ノルドストロンサプライヤーサイトを通じて懸念

·ノルドストロンに匿名の反腐敗と詐欺ホットラインに電話する

·電話またはそのサイトで機密報告チャネルを提供する独立第三者会社ethicsPointに懸念を提出する

また、サプライヤーや他の当事者がこの方法を適用した指導を求めたり、疑わしい違反行為を報告したい場合には、直接会社に連絡することを奨励する。

2.サプライチェーンにおけるリスクの識別と評価

NPGは，OECDが下流会社に適用するガイドラインと一致し，そのサプライチェーンにおける衝突鉱物リスクの識別と評価を支援している。

A.サプライチェーンにおけるSORの決定

SORを決定する第一歩として，Nordstromはルール13 P−1に適用される製品のサプライチェーンを検討し，NPG“請負製造”には靴類，衣類，宝石，アクセサリー，家庭用品を含む3 TGの製品が含まれている可能性があることを決定した。これらの材料は製品の機能に必要な可能性があるため、同社はこれらの金属の源を追跡し、関係国で人権侵害を起こさない社会に責任を負う方法で調達する約束を支持している。NordstromのRCOIプロセスは、カバーされた製品に適用される3 TGがカバーされている国から来たかどうかを決定するための一連の措置を含む。

1)識別範囲内の製品

NordstromはNPG製品種別に対してリスク評価を行い，靴類，衣類，宝石，アクセサリー，家庭用品を含む。これらの製品のすべての一級サプライヤーを確認し、彼らの製造はすでに完了し、貨物は2021年1月1日から2021年12月31日までの間にノルドストロンに輸送された。次に，これらのサプライヤーについて調査を行い，NPGに提供される製品に3 TGが含まれているかどうかを決定し，含まれていれば3 TGの原産国を決定した。

2)サプライヤー参加度

必要なサプライヤー参加を履行するために、RCOIの一部として、NPGはその一級サプライヤーに衝突調達イニシアティブのない報告テンプレートアンケート(“NPGサプライヤー衝突鉱物調査”)の記入を要求した。ノルドストロンは第三者顧問を招いてNPGサプライヤーの衝突鉱物調査の処理に協力した。コンサルタントは、SORに関する情報の追跡と、サプライヤーSOR調達実践に基づくマーキングリスクを含む一次サプライヤーから収集した情報を検証した。

同社のRCOI努力はNPG 99%の一次サプライヤーからの応答を得た。あるサプライヤーは返事をしなかった。受け取った少数の回答は，3 TGがNPGに供給される製品の機能や生産に必要であることを示している。会社のRCOIプロセスが完成すると、会社はその第三者サプライヤーと協力し、サプライヤーの職務調査プロセスを設計し、実施した。

B.SOR援助に関連する国家紛争のリスクを評価する

そのサプライヤーの調達やり方がカバーされた国/地域で衝突のために資金を提供するリスクを評価するために、Nordstromは、既存の既存のSORリスト上に国際的に公認された業界認証計画(例えば、RMAP、ロンドン金銀市場協会良好な交付計画または責任あるジュエリー協会監督チェーン認証)によって認証されたSORリスト上の任意の既知のSORが存在するかどうかを確認するために、その第三者コンサルタントを招聘した。認証されたSORに関連するサプライヤーは，OECDの指導意見や職務調査に適合していると考えられる。これらの監査基準を満たすSORは通常、無衝突鉱物の源と考えられている

SORが国際的に認められた計画認証を受けていない場合、第三者コンサルタントはSORに連絡し、原産国および譲渡国、およびSORがその鉱物源の監視チェーンを追跡するための内部デ職調査プログラムまたは他のプログラムがあるかどうかを含む、その調達やり方に関するより多くの情報を得ることを試みている。提供を要求される関連情報には、特別報告が書面、有効かつ伝達された衝突のない政策があるか否か、処理された材料の大量のバランス及びトレーサビリティ文書を支援する会計制度があるか否かが含まれる。

3.識別されたリスクに対応する戦略の設計と実施

OECDの赤旗標準(即ちレベル2或いはレベル3国家調達或いは未知埋蔵量調達)を利用して、NPGはそのサプライチェーンを審査し、任意の高リスク或いは潜在的な高リスク源を決定し、以下の措置を実施してこれらの問題を解決した

上級経営陣に調査結果を報告する

上級管理職は定期的に会社の衝突鉱物規則遵守状況に関するブリーフィングを聴取する。

B.リスク管理計画の策定と採用

ノルドストロンの衝突鉱物リスク管理計画は、その衝突鉱物規則コンプライアンス政策とやり方について内部と外部訓練とコミュニケーションの流れ、サプライヤーの入社と審査過程の透明性、紛争鉱物規則のコンプライアンスに関連する重要なリスクを上級管理層に報告し、ノドストロンの既存プロセスの有効性を定期的に監視と審査することを含む。

リスク管理計画を実施し、リスク緩和を監視·追跡し、上級管理職に報告し、サプライヤー関係を評価する

その職務調査手続きを改善し、サプライチェーンの透明性を高め、その必要な衝突鉱物融資或いは国家をカバーする武装集団に利益を与えるリスクをさらに低減するために、ノルドストロンはサプライヤーにその衝突鉱物政策を理解させ、サプライヤーに定期的に訓練を行い、間接的に或いは直接国家をカバーする民兵団体に収入を提供したいサプライチェーンを発展させたいとの願望を説明した。

NPG利害関係者はまた、これらのサプライヤーのNPGサプライヤーの衝突鉱物調査に対する応答を聞き、そして会社のプロセスの改善を探索して、国家衝突をカバーしない方式での調達を促進している

4.サプライチェーンの独立した第三者監査を振り返る

ノルドストロンは衝突鉱物を加工する製錬所或いは精製所と何の直接関係もなく、そのサプライチェーン中のこれらの実体を或いは直接監査しない。代替案として、当社は、RMAPのような独立第三者監査プログラムによって収集および提供される情報を考慮している。

5.サプライチェーンの職務調査年次報告書

本文に含まれるSDとCMR表及びInvestor.nordstrom.comのアメリカ証券取引委員会届出部分で公開獲得可能な表は、毎年サプライチェーンの職務調査を報告することに関するOECDの提案に符合する。

第3部決定

上記で概説した職務調査プログラムを用いて、NPGサプライヤーから提供された情報を含み、Nordstromは、2021年1月1日から2021年12月31日までの報告期間内に、衝突鉱物を含むNPG製品が添付ファイル1に記載された製錬所と製油所によって加工されている可能性があり、以下の添付ファイル2に列挙された原産国からのものである可能性があるとしている。しかしながら、場合によっては、仕入先が提供する情報は、製品レベルで提供されるのではなく、全社的な範囲で提供される。すなわち，情報が具体的ではなく，衝突鉱物を加工するSORやサプライヤーがNordstromに提供する特定の製品で使用されるこれらの衝突鉱物の原産国を決定するのには不十分であり，加工衝突鉱物に関するSORや回答サプライヤーが会社の範囲内または一般製品にのみ使用されているこれらの衝突鉱物の原産国に関する情報である。したがって，これらの場合，Nordstromは識別された鉱砂が実際にNordstromに提供されたカバー製品に使用されている衝突鉱物を加工するために使用されているかどうか，あるいは特定された原産国がNordstromのカバー製品に実際に提供されている衝突鉱物の原産国であるかどうかを合理的または確実に決定することはできない。

NPGの衝突鉱物コンプライアンス計画が提供する情報によると，すべての報告がカバー国からのSORを使用しているサプライヤーは，RMAPやロンドン金銀市場協会Good Delivery計画の国際公認監査基準により，これらのSORは“コンゴ民主共和国無衝突”と決定されている

添付ファイル1

添付ファイル2