衝突鉱物報告

Maxeon Solar Technologies，Ltd.は1934年証券取引法(“取引法”)第13 P-1条とSD表(総称して“衝突鉱物規則”と呼ぶ)の規定に基づき、本衝突鉱物報告をその2021年SD表の展示品とした。この紛争鉱物報告書の提出日は2022年5月31日である。

文脈が別に説明されていない限り、用語“Maxeon”はMaxeon Solar Technologies、Ltd.及びその合併子会社を指し、“サービスプロバイダ”はMaxeonが招聘した第三者を指し、サプライヤーがサプライヤーに接触することを協力し、サプライヤーから受信した返事に対してデータ検証を行う。この紛争鉱物報告書に記載されているいくつかのコンプライアンス活動は、サービスプロバイダがMaxeonを代表して、および/またはMaxeonと協調して実行される。本文で使用され、衝突鉱物規則に符合し、“衝突鉱物”或いは“3 TG”はリチウムタンタル鉄鉱、錫石、金、黒タングステン鉱及びその誘導体タンタル、スズとタングステンを意味し、鉱物或いは誘導金属の原産地を考慮しない。

この紛争鉱物報告書は、Maxeonウェブサイトで見つけることができる：HTTPS：//www.Maxeon.com/Finance-Filings/米国証券取引委員会-Filings。

前向きに陳述する

本文書には、改正された1933年証券法(“証券法”)第27 A節及び取引法第21 E節に該当する前向き陳述が含まれている。特に，本稿に含まれる非歴史的事実の陳述は，Maxeonがその必要な3 TGが武装集団に利益を与えるリスクを低減するためにとる追加手順に関する陳述を含むが，前向き陳述に属し，証券法第27 A節と取引法第21 E節の安全港条項に基づいて作成されている。

展望性陳述はリスクと不確定要素の影響を受け、これらのリスクと不確定性は実際の行動或いは業績と展望性陳述で表現されたものと大きく異なる可能性がある。これらのリスクおよび不確定要素は、(1)Maxeonの直接および間接供給者が満足できるトレーサビリティおよび他のコンプライアンス措置をタイムリーまたは根本的に実行していないかどうか、(2)製錬所および精製所(“SOR”)および他の市場参加者が責任を持って3 TGを調達するかどうか、および(3)コンゴ民主共和国(“コンゴ民主共和国”)または隣国(総称して“カバー国”)でも、米国または他の場所でも、これらのリスクおよび不確定要素を含むことができるが、これらに限定されない。Maxeonは読者にいかなる前向き声明にも過度に依存しないように注意し、これらの声明は発表日の状況のみを反映している。Maxeonは、このような声明が発表された日以降の事件や状況を反映するために、いかなる前向き声明も更新する義務はない。

概要；Maxeonの製品と衝突鉱物規則の適用

Maxeonは世界有数のハイエンド太陽光発電技術メーカーと営業業者の一つである。私たちは数十年の技術革新と投資、そして六大陸で販売と流通ルートを発展させ、このリードを維持した。Maxeonの製品には私たちが生産した太陽電池とパネルが含まれています。Maxeon製の多くの製品はこのような製品の機能や生産に必要な3 TGを含んでいる。しかし、3 TG含有量は依然としてMaxeon範囲内の製品の一部の材料含有量しか占めていない

Maxeon製品のさらなる検討については、2022年1月2日現在の会計年度Form 20−Fの年次報告を参照されたい。表20~Fに含まれる情報は、参照によって本衝突鉱物報告またはMaxeonの2021年SDテーブルに組み込まれていないので、本衝突鉱物報告またはSDテーブルの一部とみなされてはならない。

Maxeonは鉱物採掘(3 TGやその他)から除去された複数のレベルである。Maxeonは直接SORから原始鉱石を購入したり、3 TG鉱物を精製したりするのではなく、カバーする国でも購入しない。しかし、この紛争鉱物報告書に記載されている努力によって、Maxeonはそのサプライヤーが責任ある方法で調達することを保証しようとしている。

Maxeonはカバーする国或いは他の衝突の影響と高リスク地区の禁輸責任のある3 TGからの調達を求めず、そのサプライヤーが引き続きこれらの地区から責任を持って3 TGを調達することを奨励する。

合理的原産国調査

衝突鉱物規則に要求される“合理的原産国調査”(“RCOI”)を達成するために，Maxeonとそのサービスプロバイダはサプライヤーと協力し，Maxeonに供給される部品に使用される3 TGの存在とソースの情報を収集する。そのRCOIについては，適用範囲でMaxeonはそれの職務調査と同様のプログラムとプログラム，特にOECDガイドラインのステップ1とステップ2(以下のように定義する)を採用しており，本衝突鉱物報告は後述する2つのステップを検討する.2021年、MaxeonはそのRCOIの一部として43社のサプライヤーを調査した。

MaxeonのRCOI結果は“製錬所と製油所の調査結果および原産国情報について”の節で検討した

職務調査措置を尽くす

枠組みを設計する

Maxeonは3 TGに対して職務調査措置を採用し、すべての重要な面で衝突の影響と高リスク地域の鉱物責任あるサプライチェーンに関する経済協力開発機構の職務調査ガイドラインに記載されている基準に適合することを目的としており、スズ、タンタルとタングステンに関する付録と金に関する付録(第3版)“OECDガイドライン”)を含む。OECDのガイドラインは，紛争の影響を受ける地域と高リスク地域の鉱物を責任を負うグローバル供給チェーン管理の基礎とする職務調査の5つのステップ枠組みを確立した。このフレームワークの応用は，Maxeonが策定した計画の一部を構成し，その製品に含まれる3 TGの責任あるソースの確保を支援している.

勤勉な計画

Maxeonの3 TG職務調査を更に推進するために、以下に討論した2021年の職務調査措置を実行した。

コンプライアンスチーム

そのコンプライアンス努力を支持するために、Maxeonは1つのコンプライアンスチームを持ち、その3 TGコンプライアンス戦略に関するフィードバックを監督、実施と提供する。このチームはMaxeon運営部門の従業員で構成され、行政指導の下で構成されている。チームメンバーと選定された他の内部人員は，衝突鉱物ルール，OECDガイドライン，Maxeonのコンプライアンス計画，およびサプライヤーのMaxeon問合せに対する回答を審査·検証するプログラムを熟知している。Maxeonはまた、サービスプロバイダおよび専門家外部法律顧問を利用して、そのコンプライアンスのいくつかの態様に協力および/または提案を提供する

紛争鉱物政策

Maxeonは紛争鉱物政策を維持している。衝突鉱物政策によると、MaxeonサプライヤーはMaxeonのサプライヤーの持続可能な発展ガイドラインを認めなければならず、その中に衝突鉱物政策が含まれている。紛争鉱物政策によれば、Maxeonは、その製品に含まれる任意の3 TGソースに関する追加文書を供給者に提供することを要求する権利を保持する。さらに、Maxeonは供給者に少なくとも5年間のトレーサビリティデータを保持することを要求する権利を保持する。衝突鉱物政策は、Maxeonが供給者との関係を継続的に評価し、衝突鉱物政策を継続的に遵守することを保証することを表明した。

紛争鉱物政策は内部でMaxeonのサプライチェーン従業員と供給者に伝達される。また，衝突鉱物政策はMaxeonのサイトにも発表されており，サイトはhttps：//corp.Maxeon.com/Static-Files/7189 df 75-ef 32-4397-bda 9-06 e 6 a 11 d 50 feである.

サプライヤーの衝突鉱物と関連法規要求に対する認識を高めるため、3 TG鉱物追跡のよく見られる問題に答えを提供し、そして最終的にサプライヤーの返事の正確性と完全性を高め、Maxeon外連活動の一部として、サプライヤーはサービスプロバイダのオンライン資源にアクセスすることができる。

Maxeonは紛争鉱物政策に違反した行動を報告するための訴えメカニズムを持っている。訴えのメカニズムは紛争鉱物政策によって得られることができる。違反行為はMaxeonのコンプライアンスと道徳ヘルプホットラインhttps：//Maxeon.ethicspoint.comに連絡することで通報することができる。

データ収集

2021年、Maxeonはその製造した製品中の関連部品について職務調査を行った。Maxeonの業務範囲は43社のサプライヤー(“サプライヤー”)を含み、これらのサプライヤーはMaxeonが決定した必要な3 TGを含むまたは含まれる可能性のある部品を提供し、これらの部品をMaxeon製製品に統合する

Maxeonはサプライヤーに衝突鉱物報告テンプレートの提出を要求し、これは責任鉱物イニシアティブ(RMI)とCMRT開発の広く使用されているデータ収集表であり、サプライヤーの3 TG使用に関する情報、3 TGの出所、およびサプライヤーに関するコンプライアンスプログラムを収集する。Maxeonは、プロバイダが情報を最も収集しやすいレベルで情報(すなわち、会社、製品、またはユーザ定義の情報)を提供することを可能にするが、供給者に提供された情報レベルを申告することを要求する。最初にこの計画と情報要求を紹介した後，応答のないベンダごとに注意電子メールを送信し，調査の完了を要求した.今回の外展はサービスプロバイダがMaxeonを代表して管理する.Maxeonのスタッフはまた、必要に応じてより多くの外聯活動を行い、CMRTを完成させるサプライヤーの重要性をさらに強調した。

サービスプロバイダはサプライヤーから受け取ったCMRT応答の信頼性，整合性，差を審査した。もしどんな“品質管理”マークが現れたら、彼らの懸念を明確にするためにサプライヤーに連絡するだろう。RMI、ロンドン金銀市場協会(LBMA)または責任あるジュエリー協会(RJC)がSORが(後に定義されるような)または同等の基準を満たしていないと考える場合、サービスプロバイダは、原産国および譲渡国、および職務調査手順を含む、その調達慣行に関するより多くの情報を得るためにSORに連絡しようと試みる。さらに、要求に適合しないSORの場合、サービスプロバイダは、SORの調達実践の決定を試みるために公共情報を検索する。

Maxeonには3 TGの職務調査に関連する業務記録を維持するための電子ファイルがあり、職務調査過程、調査結果と最終決定の記録を含む。MaxeonはすべてのサプライヤーCMRTを保存し、識別されたサプライヤー3 TG調達リスクの証拠を記録する。OECDの指導意見によると、Maxeonは少なくとも5年以内にこのような記録を維持するだろう。サービスプロバイダはまた、それが所有している記録を少なくとも5年間保存することを要求されている。

3 TGリスク管理

Maxeonはサービスプロバイダを含む様々なソースから3 TG調達リスクに関する情報を取得した。MaxeonはさらにCMRT応答を用いて3 TG調達リスクを識別する。Maxeonの3 TGサプライチェーンにおける地位に鑑み、これは3 TG調達リスクを識別する最も有効な手段であると考えられる

Maxeon内部のサプライチェーンマネージャーはコンプライアンスチームと協力し、3 TG調達問題を確定し、リスク緩和措置を確定した。コンプライアンスチームはMaxeonの実行管理層にまとめたリスク調査結果を報告し，Maxeonの実行管理層とこの衝突鉱物報告の内容を共有した。

Maxeonは具体的な状況に基づいて、任意の識別されたリスクに対して適切なリスク緩和策を決定する。Maxeonのリスク緩和戦略によると、潜在的な結果は、リスクが解決されながらサプライヤーとの協力を継続したり、サプライヤーとの関係を再評価したりすることを含む。Maxeonのリスク管理枠組みに基づいて、リスク緩和が必要な範囲内で、Maxeonはリスク緩和仕事の業績を監視と追跡し、そして適切な高級監督者にこれらの仕事を報告する

独立した第三者監査を利用する

SORを決定する範囲では，Maxeonは主にRMIが提供する独立第三者レビューとコンプライアンス状態に関する情報を利用する.MaxeonはまたLBMAとRJCによる監査に依存する。

サプライチェーン職務調査報告書

Maxeonは米国証券取引委員会にSD表と衝突鉱物報告書を提出し、その投資家関係サイト上でこれらの文書を提供した。

製錬所と製油所に関する調査結果と原産国情報

2021年、Maxeonは43社のサプライヤーに対して調査を行い、3 TGに対する職務調査の一部として、その70%のサプライヤーからCMRTを受け取り、その外聯に対する応答とした。受け取ったCMRTは336個の加工またはMaxeonの範囲内の製品に含まれる3 TGのSORを加工した可能性があることを申告した。多くのサプライヤーは会社級の申告を提供した。したがって，以下に開示する加工施設リストはMaxeonサプライチェーンにおける3 TG加工施設の数を超えている可能性がある。

簡単に言うと、次の表に示すように

·仕入先が336個の仕入先を決定しました。

·RMIは234個のSOR(約70%)を該当項目とした.

·19個のSORが約6%を占め，アクティブとされている。

·83個のSORが約25%を占め，CMRT製錬所クエリーリストオプションカードにのみ記載されている.

MaxeonのRCOIまたは職務調査(場合によっては)については、次の施設が2021年にMaxeonの範囲内の製品に含まれる必要な3 TGを加工した可能性があるサプライヤーをMaxeonに確認する(表情報は2022年5月9日まで；表中の情報のより多くの情報については、次の表の注釈を参照されたい)。

A.“適合”とは，SORが適用された責任ある鉱物保証プロセス(“RMAP”)基準または同等の交差承認評価の評価に成功したことを意味する。含まれるSORは、必ずしも2021年の全てまたは一部の時間内に要求に適合するとは限らず、将来のどの時期も要求に適合し続けることができない可能性がある。

B.“アクティビティ”とは、SORが現在RMAPに参加していることを意味するが、一貫性決定はなされていない。

C.“製錬所検索リストタブに限定する”とは、SORがCMRTの製錬所ルックアップテーブルオプションカードに列挙されていることを意味するが、“該当項”または“活性化項”には指定されていない。RMIはそのサイトで、新冠肺炎の運営影響が一部のRMAP評価を延期したことを指摘した。RMIサイトはまた，RMAP評価の資格基準により，基準を満たしていないためではなく，適合性リストから削除される場合があることを指摘している.

表に反映されたSOR状態はRMIが公開して提供する情報のみに基づいており，Maxeonによって独立に検証されていない.

E.Country LocationはSORの位置であり，RMIが公開して提供する情報のみに基づいており，Maxeonによる独立した検証はなされていない.

原産国情報

Maxeonは必要な3 TGの地雷または原産地を決定するために努力している[範囲内]供給者に完全なCMRTを提供することを要求することによって、本衝突鉱物報告書に記載された他の措置によって製品を提供する。SORが該当しないことが発見された場合、Maxeonまたはサービスプロバイダも利用可能な範囲で公開情報を審査して、SOR処理の3 TGの鉱場または原産地の決定を試みる

上記SORで加工された3 TGの原産国には、次の国(および可能な他の国)が含まれていてもよい

*カバーされた国/地域を表します

確認されたSOR加工の3 TGの全部または一部は、再循環または廃棄物源からのものである可能性もある。

職務調査改善措置を尽くす

Maxeonはその2022年の職務調査措置を更に改善し、その範囲内の製品に必要な3 TGが武装集団に恩恵を与えるリスクを軽減するつもりであり、他の以外に、以下のステップを採用する

A.Maxeonが3 TG SORを取得して3 TGの情報を無責任に調達すると考えられた場合，引き続きサプライヤーに注意する.

B.不合格品または高リスクSORを発見することを要求するサプライヤーは、その上流サプライヤーに3 TGの代替源を探すことを要求するか、またはそのサプライチェーン中のSOR認証を要求する。

C.私たちの3 TGコンプライアンス計画を見て、潜在的な追加の強化機能、特にサプライヤーの参加度を強化する方法を理解します。

上記のステップは、Maxeonが本衝突鉱物報告書に以前に説明した2021年に採択されたステップ以外のステップである。