アメリカ国家安全·交流委員会ワシントンD.C.，20549

表8-K

当面の報告

1934年証券取引法第13条又は15(D)条によれば

Vaptherm社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

(前の名前または前の住所は、前回の報告後に変更された場合)

表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年証券法規則405(本章≦230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章≦240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを複選マークで示す。

新興成長型会社☐

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

第1.01項実質的な最終合意の締結

2022年9月30日(“発効日”)、Vaptherm，Inc.(“当社”)は、担保代理であるSLR投資会社及びその融資先と融資·担保協定第2号改正案(“第2改正案”を締結し、融資·担保協定とともに、“改正された融資·担保協定”)を締結した。第2の修正案は以下の通り

第2の修正案の前述の概要は、他の習慣条項、条件、および制限を含み、完全であるとは主張されず、第2の修正案全文の制約を受け、第2の修正案全文によって制限され、第2の修正案は添付ファイル10.1として添付され、参照によって本明細書に組み込まれる。

項目2.03直接財務債務または登録者表外手配の債務の設定

本報告表格8−K第1.01項に記載された資料は，本2.03項に引用して組み込まれている。

第3.01項上場廃止又は継続上場規則又は基準に適合できなかったことに関する通知；上場を譲渡する

当社は2022年9月27日に、ニューヨーク証券取引所(“ニュー交所”)から通知(“通知”)を受け取り、当社がニューヨーク証券取引所上場会社マニュアル第802.01 B節に記載されている継続上場基準を満たしていないことを指す。このような802.01 B節に該当しない場合は、会社の上位30取引日の世界平均時価が5000万ドルを下回るとともに、会社の株主権益が5000万ドルを下回ることに基づく。

当社はニューヨーク証券取引所に通知する予定で、会社は不足を補い、ニューヨーク証券取引所の継続上場要求を遵守するための計画(“計画”)を提出しようとしている。第802.01 B節(すなわち時価基準)による退市を避けるために、当社は通知を受けた日から45日以内にニューヨーク証券取引所に計画を提出し、ニューヨーク証券取引所が当社が取っているまたは講じている最終行動を通知し、当社が通知を受けてから18ヶ月以内に継続上場基準を満たすようにした。ニューヨーク証券取引所は、この計画を審査し、計画を受け取ってから45日以内に、同社が18ヶ月の間に関連基準を遵守する能力があることを合理的に証明したかどうかを判断する。ニューヨーク証券取引所がこの計画を受け入れた場合、同社の普通株は18ヶ月の治療期間内にニューヨーク証券取引所での上場と取引を継続し、同社が他の継続的な上場基準を遵守することを条件とし、同社はニューヨーク証券取引所の同計画の遵守状況の四半期モニタリングを受ける。もしその計画がタイムリーに提出されなかった場合、または受け入れられなかった場合、ボタン交所は退市手続きを開始する可能性がある。

当社は適時に上場不足点を是正する措置を講じる予定であるが、当社が適用されるニューヨーク証券取引所の上場基準を再遵守できるか、またはニューヨーク証券取引所上場会社のマニュアルに記載されている他の上場基準を遵守することを維持できる保証はない。

この通知は会社の普通株の上場に効果がなく、適用された治療期間内に、普通株は引き続きニューヨーク証券取引所で取引されるが、会社がニューヨーク証券取引所の他の上場要求を遵守することを前提としている。同社の普通株は引き続き“VAPO”のコードで取引されるが、同社が現在ニューヨーク証券取引所の継続上場基準を満たしていないことを示す“.BC”の名称を追加する。

第7.01項ルールFD開示

同社は2022年10月3日、第2修正案を発表し、ニューヨーク証券取引所から通知を受けたプレスリリースを発表した。このニュース原稿のコピーは添付ファイル99.1として添付され，参照によって結合される.

本項7.01条に含まれる情報は、提供されたものとみなされ、1934年に改正された“証券取引法”(以下、“取引法”という。)第18節の目的に基づいて“届出”されたとみなされないか、又は当該条項の責任に拘束され、1933年の“証券法”(改正された)又は“取引法”に基づいて提出されたいかなる文書も参照されてはならない。

プロジェクト9.01財務諸表と物証。

(d) 展示品です。

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。