アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表格11-K
(マーク1)
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[X] | 1934年証券取引法第15条(D)に基づいて提出された年次報告 | |
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[ ] | 1934年証券取引法第15条(D)に基づいて提出された移行報告 | |
フィリップス66貯蓄計画
(計画全文)
フィリップス66
(証券発行者の名前または名称)
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CityWest通り2331 | |
ヒューストン、テキサス州 | 77042 |
(主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
財務諸表と証拠品
(A)財務諸表
本年度報告の一部として提出されたフィリップス66貯蓄計画の財務諸表は、添付のインデックスに記載されている。
(B)展示品
添付ファイル23.1独立公認会計士事務所同意書
サイン
計画です。1934年の証券取引法の要求によると、フィリップス66福祉委員会はすでに本年度報告を以下の正式に許可した署名者が代表して署名することを正式に促した。
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フィリップス66 |
貯蓄計画 |
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/s/Alex J.Shabet |
アレックス·J·シャベ |
福祉管理人を計画する |
June 21, 2022
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独立公認会計士事務所報告 | | | | 3 |
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財務諸表 | | | | |
収益に利用可能な純資産報告書 December 31, 2021 and 2020 | | | | 4 |
収益に利用可能な純資産変動表 2021年12月31日までの年度 | | | | 5 |
財務諸表付記 | | | | 6 |
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付表を補充する | | | | |
別表H第4 I行--資産明細書(年末保有) as of December 31, 2021 | | | | 14 |
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展示品索引 | | | | 17 |
独立公認会計士事務所報告
フィリップス66貯蓄計画の参加者と計画管理人へ
財務諸表のいくつかの見方
2021年12月31日と2020年12月31日までのPhillips 66貯蓄計画(この計画)の福祉に利用可能な純資産報告書と,2021年12月31日までの年度福祉に利用可能な純資産変動表,および関連付記(総称して“財務諸表”と呼ぶ)を監査した。米国公認会計原則によれば、財務諸表は、2021年12月31日と2020年12月31日に福祉に利用可能な純資産と、2021年12月31日までの年度に福祉に利用可能な純資産の変化をすべての重要な点で公平に示していると考えられる。
意見の基礎
このような財務諸表はその計画経営陣の責任だ。私たちの責任は私たちの監査に基づいてその計画の財務諸表に意見を発表することだ。我々は米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会およびPCAOBの適用規則および法規に基づいて、この計画から独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。この計画はその財務報告書の内部統制を監査する必要もなく、私たちが監査する必要もない。私たちの監査の一部として、私たちは財務報告の内部統制を理解することを要求されているが、この計画の財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではない。したがって、私たちはそのような意見を表現しない
我々の監査には、財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであれ詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれています。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、財務諸表の全体列報を評価することも含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
ERISA要求の補足スケジュール
添付されている2021年12月31日現在の資産補充付表(年末現在)(“補足付表”と呼ぶ)は、監査計画財務諸表と同時に監査手続を実行している。補充計画中の情報は本計画の経営陣が担当します。私たちの監査プログラムは、情報が財務諸表または基礎会計記録および他の記録と一致するかどうかを決定し、添付表に列挙された情報の完全性および正確性をテストするためにプログラムを実行することを含む。我々の情報に対する見方を形成する際には,1974年の従業員退職所得保障法に基づいて労働部が制定した報告·開示規則や規定に適合するかどうかを含むこれらの情報を評価した。私たちはこのような情報がすべての重要な点で財務諸表全体に関連していると思う。
2012年以来、私たちはその計画の監査役を務めてきた。
オクラホマ州タルサ
June 21, 2022
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福祉に利用可能な純資産報告書 | フィリップス66貯蓄計画 |
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| 数千ドル |
十二月三十一日 | 2021 | | 2020 |
資産 | | | |
公正価値計算の投資 | $ | 5,807,272 | | | 5,252,841 | |
契約価値による投資 | 470,479 | | | 462,137 | |
受取保険者手形 | 80,378 | | | 82,736 | |
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その他売掛金 | 1,146 | | | — | |
総資産 | 6,359,275 | | | 5,797,714 | |
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負債.負債 | | | |
その他負債 | — | | | 237 | |
総負債 | — | | | 237 | |
| | | |
福祉に利用可能な純資産 | $ | 6,359,275 | | | 5,797,477 | |
財務諸表付記を参照してください。 | | | |
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福祉に利用可能な純資産変動表 | フィリップス66貯蓄計画 |
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| 数千ドル |
2021年12月31日までの年度 | |
足し算 | |
会社が支払いをする | $ | 136,193 | |
参加者預金 | 209,767 | |
反転する | 125,611 | |
寄付総額 | 471,571 | |
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投資収益 | |
配当と利子 | 149,136 | |
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投資公正価値純増値 | 641,628 | |
純投資収益 | 790,764 | |
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受取参加者手形利息収入 | 3,849 | |
その他の付加機能 | 1,378 | |
純増加合計 | 1,267,562 | |
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控除額 | |
福祉支払 | 702,288 | |
行政費 | 3,476 | |
総控除額 | 705,764 | |
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純成長 | 561,798 | |
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福祉に利用可能な純資産 | |
年初 | 5,797,477 | |
年末.年末 | $ | 6,359,275 | |
財務諸表付記を参照してください。 | |
注1-図は説明する
フィリップス66貯蓄計画(計画)の以下の説明は、一般的な情報のみを提供する。参加者は計画文書と概要計画説明を参考にして,計画の各規定をより完全に説明しなければならない。
一般情報
この計画は,Phillips 66の完全子会社Phillips 66 Company(The Company)が出資決定,401(K)利益共有計画である
この計画は2つの部分から構成されている:節約特色(Thrift)と成功共有。Vanguard Group,Inc.は記録保持者である.パイオニア信託会社(パイオニア)はその計画の受託者である。北信託会社はこの計画の安定価値基金の受託者だ。
その計画への投資は参加者によって指導された。計画資産は各種投資基金に投資されるが、フィリップス66レバー株基金、コンフィ石油株基金、コンフィ石油レバー株基金は新投資に開放されていない。コンフィ石油株基金とコンフィ石油レバレッジ株基金は2012年5月1日に計画開始時に会社の前身から計画に移行した。いずれの参加者も投資選択をしていない場合、寄付金はパイオニア目標退職信託基金に投資され、目標日は参加者の65歳の誕生日に最も近い
この計画は改正された1974年の“従業員退職収入保障法”の規定を遵守しなければならない。
資格
一般的に、会社とその子会社が直接ドル建ての在職従業員はこの計画に参加する資格がある
倹約の特色
保険加入者は、プランファイル(Pay)の規定に従って賃金の1%~75%を納付し、ROTH 401(K)、税引前、税引後、または両方の任意の組み合わせで計算することができる。参加者たちは彼らが50歳になってからその計画に会費を補充する資格がある。その会社はアクティブ参加者が貢献した1ドル当たりの報酬の6%と一致するだろう。2022年1月1日から適合率が8%に向上した。2021年、同社は1.03億ドルの節約に貢献した。
この計画は新入社員に自動登録機能を提供し、初期納付率は賃金の6%(2022年1月1日から賃金の8%に増加)に設定し、税引き前に支払う。参加者は納付率や納付タイプを随時変更することができ、計画に支払わないことを選択することもできる。参加者の料率は,この計画に参加した年度開始後の毎年3月に10%に達するまで自動的に1%増加した。参加者は,この自動追加機能を使用しないことを選択することができる.
成功して共有する
Success Shareは、9月30日までの12ヶ月間の従業員の給与に基づいて、参加者が計画に支払うか否かにかかわらず、会社が自由に支配できる報酬の0%~6%(目標2%)を提供している。この範囲は2022年1月1日から0%から4%(目標なし%)に変更された。成功株式は年ごとに納付し、従業員の投資選択に応じて投資を行う。2021年には、成功シェアは報酬の2%となり、会社の成功シェアは3300万ドルに貢献した。
参加者口座
各参加者の口座は、彼または彼女の支払い、会社支払い、および投資収益分配に記入され、投資および管理費用の分配に計上される。投資収益は,参加者がそれぞれ選択した投資選択の純収益または損失に占めるシェアに基づいて分配される.2021年5月1日から、各メンバーの年間行政費用は38ドルから35ドル(四半期ごとの支払い)に低下した。この固定料金配置は、より大きなコスト透明性を提供するために、投資費用から分離されている。参加者が獲得する権利がある利益は参加者の既得アカウントが提供できる利益だ。
帰属.帰属
参加者たちはすべての基金口座で融資されたすべての金額をすぐに得るだろう。
投票権
Phillips 66株(会社株)の実益所有者として、計画参加者と受益者は、受託者に彼らの口座に属する会社株を投票するように指示する権利がある。会社株とは、フィリップス66株基金とフィリップス66レバー株式基金口座に保有する株を指す。会社株とは、本計画が保有するコンフィ石油株基金またはコンフィ石油レバー株基金の株式ではありません。
多角的経営
一般に、参加者は、計画ファイル内の交換規則に従って、任意の投資ファンドから任意のドル金額、全体パーセント、またはそのアカウント内の任意の株式で別の投資ファンドに無制限の取引を行うことができる。さらに、参加者は、選択された投資パーセンテージを使用して、既存アカウントおよび将来の入金割り当ての再割り当てを要求するか、または参加者の既存アカウントを再バランスさせることができる。
レバレッジ社株の株式計算方法
任意の営業日に本計画のために購入または売却された任意の株式は、その営業日に取引された会社の株式の加重平均価格および計画ファイルに記載された任意の繰越影響に基づいて計算される本計画で定義された参加者取引価格に基づいて推定される。
分配する
参加者アカウントのすべての割り当ては、59.5歳、死亡、障害、または雇用終了を含む特定のイベントが発生したときに行うことができる。特定の財務が困難な場合には、特定のイベントが発生する前に部分的な割り当てを行うことを可能にする。
一般的に、会社株基金、会社レバー株式基金、コンフィ石油株式基金、コンフィ石油レバー株式基金に投資する参加者口座の割り当ては、現金、株式、または両方を組み合わせて行うことができる。この計画の他のすべての基金の分配は現金の形で行われる。条件に応じた展示期間割当てを行うことも選択可能である.解雇された従業員または参加者として配偶者が残っている受益者は、固定ドル金額または期待寿命分割払いに基づく分配を選択する資格がある。
配当金伝達
参加者は、Phillips 66株式基金およびPhillips 66レバー株基金から現金配当金を取得することを選択することができ、参加者の口座は会社の株式の一部に投資する。このような配当金の分配は各配当金支払日に行われる。
貸手ローン
在職従業員の残高が少なくとも2,000ドルであれば、彼らの計画中の口座から融資を申請することができる。最低融資額は1,000ドルです。一般に,最高融資額は5万元または参加者口座残高の半分であり,両者は小さい者を基準とする。融資は参加者口座の残高を担保とし、最優遇金利で1%を加算する。ローンの返済は、等額の賃金減額(または会社を離れた参加者の自動電子デビット(ACH))によって行われる。一度に3つの未返済ローンが利用可能で、そのうちの1つは住宅ローンであることができる。一般的に、住宅ローンの最長期限は238ヶ月、一般用途ローンの最長期間は58ヶ月であるが、コロナウイルス援助、救済、経済安全法(CARE法案)によるローンの返済停止により、この期間が延長される可能性がある
軍休以外の無給休暇参加者又は労災補償金、国家障害又は短期障害を受領しているが、賃金が賃金控除でローンを返済するのに不十分な参加者は、銀行又は他の金融機関の電子借款による融資を支払うか、又は本チケット、保証小切手又は為替手形を提出することを選択することができる。
信託協定
現在、二つの信託協定が準備されている。信託協定は、その計画のいくつかの資産の管理を規定するパイオニアと合意されている。
もう1つの信託プロトコルは、安定価値基金(SVF)に関するものであり、安定価値基金信託プロトコルによって管理される。この基金の資産には、安定価値投資契約と短期投資基金(STIF)が含まれる。北方信託会社は安定価値基金信託の受託者を務めている。安定価値投資契約の基礎は共同/集団信託基金単位である。
行政管理
この計画は、投資委員会と福祉委員会(委員会)、計画財務管理者、および計画福祉管理者によって管理され、総称して計画管理者と呼ばれる。委員会メンバーは当社の取締役会またはその代表、当社の最高経営責任者によって任命されます。計画財務管理者と計画福祉管理者はそれぞれ会社の財務社長と補佐財務担当者および総経理を全面的に奨励する者です。委員会メンバーや計画管理者のサービスは補償されていないが,会社はその職責を履行するために必要な費用を精算する。本計画の行政費用は、当社が支払わない限り、法律で許可された範囲内で本計画の資産から支払われる。
付記2--重要会計政策
陳述の基礎
この計画の財務諸表は権利責任発生制会計を採用し、アメリカ公認会計原則(GAAP)に符合する。参加者またはその受益者への支払いの分配は支払い時に記録される。
SVFは収益を完全に重視した投資契約に投資する。これらの投資契約は契約価値で記録されている。契約価値は、計画された条項に従って許可された取引を開始する際に参加者が獲得する金額であるので、完全に利益を重視する投資契約に起因することができる関連計量である。契約価値は、入金に収入を加え、参加者の引き出しと行政費用を差し引くことを表す。
受取保険者手形
受取参加側手形とは、参加側が融資し、その未払い元金残高に何の応算も加えても未払い利息を加算したものである。受取参加者の手形の利息収入は受取時に入金されます。関連費用は行政費用と記入し、発生時に支出する。2021年12月31日または2020年まで、信用損失支出は記録されていない。参加者が融資の返済を停止し、計画管理者が参加者の融資を分配と見なした場合、参加者の融資残高は減少し、福祉支払いを記録する。
予算の使用
財務諸表の作成は、財務諸表及びその付記及び補充表に報告されている額に影響を与えるために、管理層に推定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
注3--投資
この計画が保有する投資は公正価値に従って列報されるが、利益を完全に反映した投資契約は除外される。公正価値は、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するために受信された価格または負債を移転するために支払われる価格(退出価格)として定義される
普通株価値はその見積もりの市場価格に基づいている。共同基金の推定値は、年末に保有する株式の純資産額という見積市場価格を採用している。単独で管理する口座(SMA)は,口座保有資産の見積市場価格を用いて推定する.SVFの資産には、投資契約およびSTIFが含まれる。これらの投資契約は中国証券取引委員会の下部部門の支持を得た。STIFは償却コストで価格を計算し、公正価値に近い。この計画の持つ投資のより多くの詳細については、付記4--公正価値計量と付記5--投資戦略を参照されたい。
投資の購入と売却は取引日をもとに記録した。配当金は除利日に入金される
投資証券は金利リスク、市場リスク、信用リスクなど様々なリスクに直面している。ある投資証券に関連するリスクレベルにより、投資価値は少なくとも短期的に変化する可能性があり、このような変化は、参加者の口座残高および利益を得ることができる純資産表に報告された金額に大きな影響を与える可能性がある。
付記4-公正価値計量
GAAPは公正価値階層構造を構築し、公正価値を計量するための評価技術の投入に対して優先順位付けを行った。公正価値レベルの3つの階層は以下のとおりである
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| レベル1: | 同じ資産または負債の活発な市場の未調整見積もり。 |
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| 第2レベル: | 資産または負債のような活発な市場の調整見積もり;または直接的または間接的に観察可能な推定投入。 |
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| 第3レベル: | 資産や負債の公正な価値に大きな影響を及ぼす観察できない投入。 |
公正価値階層構造中の金融商品レベルは、公正価値計量に重要な意義がある任意の投入中の最低レベルに基づいている
以下の表は、公正価値階層構造内に、この計画が公平価値で計算された投資資産をレベル別に並べたものである
| | | | | | | | | | | | | | |
| 数千ドル |
| 2021年12月31日現在の公正価値資産 |
| レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する |
共同基金 | $ | 1,189,941 | | — | | — | | 1,189,941 | |
普通株 | 1,418,947 | | — | | — | | 1,418,947 | |
SMA-普通株 | 89,342 | | — | | — | | 89,342 | |
短期投資基金 | 14,051 | | — | | — | | 14,051 | |
合計する | $ | 2,712,281 | | — | | — | | 2,712,281 | |
資産純資産(NAV)で測定したゴールドマン·サックスコアプラス固定収益CCT実用的な方便 | | | | 24,912 | |
パイオニア信託は資産純益の実際の方便で測る | | | | 3,070,079 | |
公平な価値で計算される総投資 | | | | $ | 5,807,272 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 数千ドル |
| 2020年12月31日までの公正価値資産 |
| レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する |
共同基金 | $ | 1,053,502 | | — | | — | | 1,053,502 | |
普通株 | 1,374,045 | | — | | — | | 1,374,045 | |
SMA-普通株 | 118,364 | | — | | — | | 118,364 | |
短期投資基金 | 20,342 | | — | | — | | 20,342 | |
合計する | $ | 2,566,253 | | — | | — | | 2,566,253 | |
ゴールドマン·サックスコア+固定収益CCT資産純資産価値で実際の方便 | | | | 28,436 | |
パイオニア信託は資産純益の実際の方便で測る | | | | 2,658,152 | |
公平な価値で計算される総投資 | | | | $ | 5,252,841 | |
付記5-投資戦略
安定価値基金
本計画のSVFへの投資は、計画参加者のみが使用する個別に管理されたポートフォリオである。SVFは合成投資契約(SYN)とSTIFからなる。STIFは、預金、買い戻しプロトコル、商業手形、銀行手形、定期預金、会社債務、および米国債および機関債務を含むが、これらに限定されない高品質の通貨市場ツールに投資することによって元本および日常流動性の安全を提供することを求めている。基金の目的は、FRBネットワークシステムが開放された各営業日の毎日の引き出しを可能にすることであるが、場合によっては、基金の受託者は、基金投資価値を決定する際に一般的に使用される通信手段に障害が発生したり、ある場合には基金資産を処理することが不合理に実行可能でないか、または基金参加者を深刻に損なうような引き出し権利を適宜一時停止することができる。STIFは償却コストで価格を計算し、公正価値に近い。SYN契約構造では,基礎投資はSVFが所有し,計画参加者の信託基金が所有する.SYNのSVF Trustにおける基礎投資はCCTからなる.SVF信託は、この計画の帳簿価値会計(元本プラス課税収入)をサポートするために、保険会社および/または銀行から複数のパッケージ契約を購入する。包装契約は対象投資の実現済みと未実現損益を償却しており、通常は投資期間中である, 将来の金利与信金利を調整することで。包装契約の発行者は、金利の調整が将来の金利をゼロ以下にしないことを保証している。契約発行者又は標的投資に対する信用リスクについては、契約価値に対する準備金はない。SYNのクレジット金利の多くは、月または四半期ごとにリセットされ、これらの契約をサポートする基礎資産の組み合わせの公正価値に基づく。SYNの契約総価値は、2021年12月31日と2020年12月31日現在、それぞれ4.7億ドルと4.62億ドル。
場合によっては、投資契約から抽出された金額は、契約価値ではなく、公正な価値で支払うことができる。これらのイベントは、計画またはSVFの終了、計画条項への重大な悪影響の変化、計画管理者が代替契約を取得することなく投資契約を終了または終了することを決定し、後続計画の条項が投資契約発行者がクローン投資契約の保証基準を発行しない場合に部門を剥離または販売することを含むが、これらに限定されない。しかし、予測可能な未来では、上記の事件はあまり起こらない。
契約発行者が短時間で投資契約を終了することを可能にするイベントの例は、その計画がその合格した税務的地位を失うこと、治癒されていない重大な違反責任行為、または計画条項の重大かつ不利な変化を含む。いずれかの場合、投資契約発行者は、公正な価値で投資契約を終了することができる。計画管理者はこのような事件のいずれも起こり得ないと予想している
パイオニア信託
目標退職日信託基金
このカテゴリーには、様々な生活環境における投資家のリスクを維持するための高度多様化基金の集団投資信託基金が含まれている。信託名称の年とは、信託投資家が退職して労働力を離れた大まかな年(目標日)をいう。各信託は、その資産配置の目標日に応じて、より急進的な投資からより保守的な投資に重点を置くようになる。各信託の公正価値は、関連投資の純資産における比例権益を反映している。
他のパイオニア信託基金
このカテゴリには、国内株式、国際株、固定収益証券からなるパイオニア基金の受動的管理戦略と能動管理戦略が含まれる。受動的に管理するパイオニア機関は信託を求めて基礎業績指数の投資表現を追跡する。各信託の公正価値は、関連投資の純資産における比例権益を反映している。
償還管理
パイオニア信託受託者は、本計画と協議した後、現金、実物、または両方を兼ねた償還請求を受けるかどうかを一任しなければならない。受託者は、できるだけ早く得られたお金を償還計画に割り当てるために最善を尽くすであろう。ただし、(I)清算された証券を売却した現金で得られたお金は、当該証券の実際の受け渡し日またはその証券の売却日後に支払う必要がないことを前提とし、(Ii)受託者は、ニューヨーク証券取引所の閉鎖時または他の緊急時に償還および/または償還所得金の支払いを一時停止および/または遅延させることができる。
単独管理口座
Jackson Square SMID-Cap Growth単独管理アカウントは、本計画のこの投資タイプへの投資を代表する。SMAは参加者が指定した投資オプションであり,その資産構成は主に普通株である.Jackson Square Partners,LLCはSMAの投資マネージャーを務めている。
付記6--税務状況
計画管理人は米国国税局(IRS)の2015年4月28日の決定書を受け取り、この計画は国税法第401(A)条の規定を満たしているため、関連信託基金は免税となると指摘した。決定書を受け取った後、この計画は修正され、再記述された。合格すると、その計画はその資格を維持するために“基準”に従って運営されなければならない。計画管理人は,改訂·再記述された計画は“規則”の適用要求に従って動作すると信じているため,計画は合格であり,関連信託は免税であると信じている。
GAAPは計画経営陣が計画を評価するための不確定税収を要求している。税務状況の財務諸表の影響は、税務状況が米国国税局の審査を経た後、技術的価値によって持続可能性が高い場合に確認される。計画管理人は計画がとった税務立場を分析し,不確定な立場をとっていないか予想していないと結論した。その計画は不確実な税金状況に関連した利息や罰金を認めなかった。この計画は税務管轄区の定例監査を受けなければならないが、現在行われている税期の監査は何も行われていない
付記7-関係者と利害関係者取引
その計画の大部分の資産は会社の株に投資されている。Phillips 66は会社の最終親会社であるため、会社株に関する取引は関連先取引の条件を満たしている。また、この計画のいくつかの投資は、先陣を切って管理する共同基金と信託基金の株式である。パイオニアはこの計画の受託者であるため、これらの取引は利息取引の側になる資格がある。北信託会社はこの計画のSVF受託者だ。Jackson Square Partners,LLCはJackson Square SMID Cap Growth SMAの投資マネージャーである.北信託とジャクソン広場はこの計画に対して受託責任がある。このようなすべての取引タイプは禁止取引規則によって制限されない。
注8-計画終了
この計画が終了した場合、参加者および故参加者の受益者は、そのアカウントにおいて終了日までの任意の資金を合理的な時間内に取得するであろう
付記9-財務諸表台帳帳5500
以下は、これらの財務諸表に反映されている2021年12月31日現在と2020年12月31日現在の福祉に利用可能な純資産と計画表5500に反映されている金額の入金である
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| 数千ドル |
| 2021 | 2020 |
| | |
財務諸表に報告されている福祉に利用可能な純資産 | $ | 6,359,275 | | 5,797,477 | |
利益を完全に重視した投資契約を契約価値から公正価値に調整する | 8,430 | | 22,268 | |
参加者ローンは分配とされています | (1,341) | | (1,202) | |
表5500に示すように、福祉に利用可能な純資産 | $ | 6,366,364 | | 5,818,543 | |
以下は、これらの財務諸表に反映されている2021年12月31日までの年間純増加と計画表5500に反映されている額の入金である
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| 数千ドル |
| 2021 |
| |
財務諸表における報告書の純増加 | $ | 561,798 | |
契約価値から公正価値への調整は,2021年12月31日の完全利益反応型投資契約に用いられる | 8,430 | |
契約価値から公正価値への逆調整−2020年12月31日にある完全効果感受性型投資契約− | (22,268) | |
年明けは割り当てられた参加者ローンとされています | 1,202 | |
参加者ローンは年末のものを分配とする | (1,341) | |
表5500で報告された純収益 | $ | 547,821 | |
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別表H,4 I線 | | フィリップス66貯蓄計画 |
資産一覧表 | | EIN 37-1652702, Plan 002 |
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2021年12月31日 | | | | | | |
| | | 数千ドル |
(a) (b) | (c) | | (d) | | (e) |
発行借主·レンタル人身分 現実的または類似したもの | 投資記述には満期日や 金利、担保、額面または満期値 | | 歴史的コスト | | 現在の価値 |
*フィリップス66 | 株式基金 | | $ | ** | | 1,080,798 | |
*フィリップス66 | レバレッジ株基金 | | | ** | | 49,402 | |
コンフィ石油 | 株式基金 | | | ** | | 206,801 | |
コンフィ石油 | レバレッジ株基金 | | | ** | | 81,946 | |
IGT景順短期債券基金 | 短期債券 | | | ** | | 229,985 | |
IGT Invesco中級政府/クレジット基金 | マルチマネージャです。中間政府 | | | ** | | 49,298 | |
IGT PIMCO中級政府/信用基金 | マルチマネージャです。中間政府 | | | ** | | 24,853 | |
IGTジェニソン中級政府/クレジット基金 | マルチマネージャです。中間政府 | | | ** | | 49,553 | |
IGT Loomis Sayles中級基金 | マルチマネージャです。中間政府 | | | ** | | 25,103 | |
IGTドッジとコックスコア固定収益 | マルチマネージャです。コア固定収益基金 | | | ** | | 25,252 | |
IGT景順コア固定収益基金 | マルチマネージャです。コア固定収益基金 | | | ** | | 24,802 | |
IGT PIMCOコア固定収益基金 | マルチマネージャです。コア固定収益基金 | | | ** | | 25,602 | |
IGT Loomis Saylesコア固定収益基金 | マルチマネージャです。コア固定収益基金 | | | ** | | 24,461 | |
複数資産包装 | 保険包装紙 | | | ** | | (8,430) | |
*北信託 | 政府短期投資基金 | | | ** | | 10,699 | |
*北信託 | 短期投資基金 | | | ** | | 3,352 | |
東方紅投資95081222 | DFA新興市場コア持分、Inst | | | ** | | 16,434 | |
ゴールドマン·サックス | ゴールドマン·サックス中小盤株価値R 6類 | | | ** | | 20,836 | |
ゴールドマン·サックスの中心 | ゴールドマン·サックスコアプラス固定収益集合信託基金 | | | ** | | 24,912 | |
| | | | | | | | |
別表H,4 I線 | | フィリップス66貯蓄計画 |
資産一覧表 | | EIN 37-1652702, Plan 002 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年12月31日 | | | | | | |
| | | 数千ドル |
(a) (b) | (c) | | (d) | | (e) |
発行借主·レンタル人身分 現実的または類似したもの | 投資記述には満期日や 金利、担保、額面または満期値 | | 歴史的コスト | | 現在の価値 |
*パイオニアグループ | パイオニアInst 500指数信託基金 | | $ | ** | | 723,048 | |
| パイオニアInst拡張市場指数信託 | | | ** | | 339,484 | |
| パイオニア国際総債券市場指数信託基金 | | | ** | | 323,887 | |
| パイオニア国際成長基金海軍大将 | | | ** | | 110,203 | |
| パイオニア国際価値基金 | | | ** | | 42,889 | |
| パイオニアPrimeCap基金海軍大将 | | | ** | | 455,490 | |
| パイオニア連邦通貨市場基金 | | | ** | | 131,245 | |
| パイオニア目標退職2015 Trust Plus | | | ** | | 64,314 | |
| パイオニア目標退職2020 Trust Plus | | | ** | | 167,980 | |
| パイオニア目標退職2025 Trust Plus | | | ** | | 264,841 | |
| パイオニア目標退職2030 Trust Plus | | | ** | | 211,472 | |
| パイオニア目標退職2035 Trust Plus | | | ** | | 199,127 | |
| パイオニア目標退職2040 Trust Plus | | | ** | | 168,891 | |
| パイオニア目標退職2045 Trust Plus | | | ** | | 184,573 | |
| パイオニア目標退職2050 Trust Plus | | | ** | | 176,787 | |
| パイオニア目標退職2055 Trust Plus | | | ** | | 133,320 | |
| パイオニア目標退職2060 Trust Plus | | | ** | | 51,571 | |
| パイオニア目標退職2065 Trust Plus | | | ** | | 16,691 | |
| 先陣目標退職所得信託基金 | | | ** | | 44,093 | |
| パイオニア国際株式指数基金Inst Plus | | | ** | | 282,275 | |
| パイオニアウィンザーII基金大将 | | | ** | | 130,569 | |
*ジャクソン広場 | アベッドInc.Common StK | | | ** | | 2,494 | |
| AllBirds Inc.Common StK | | | ** | | 764 | |
| Azenta Inc.汎用標準 | | | ** | | 446 | |
| BioTechne社の共同基準 | | | ** | | 4,922 | |
| Coupa Software Inc.Common StK | | | ** | | 2,292 | |
| デュビーラボ社CL A Common StK | | | ** | | 4,861 | |
| 弾性N V汎用規格 | | | ** | | 4,201 | |
| ファラジ有限会社共通基準 | | | ** | | 3,082 | |
| グレースInc.Common StK | | | ** | | 2,813 | |
| 食品雑貨直販ホールディングスCommon StK | | | ** | | 4,659 | |
| LendingClub Corp Common StK | | | ** | | 2,759 | |
| Libertyブロードバンド社の汎用標準 | | | ** | | 4,491 | |
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別表H,4 I線 | | フィリップス66貯蓄計画 |
資産一覧表 | | EIN 37-1652702, Plan 002 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年12月31日 | | | | | | |
| | | 数千ドル |
(a) (b) | (c) | | (d) | | (e) |
発行借主·レンタル人身分 現実的または類似したもの | 投資記述には満期日や 金利、担保、額面または満期値 | | 歴史的コスト | | 現在の価値 |
| Lyft Inc.CL A Common StK | | $ | ** | | 6,009 | |
| NEVRO社共同基準 | | | ** | | 3,045 | |
| ニューヨークタイムズはCLAに共通しています | | | ** | | 6,613 | |
| OmNicell Inc.汎用標準 | | | ** | | 2,113 | |
| カリフォルニア州太平洋生物科学社Common StK | | | ** | | 4,569 | |
| ジョンお父さん国際共通基準 | | | ** | | 2,182 | |
| Sailpoint Technologies Holdings Inc.Common StK | | | ** | | 2,299 | |
| 縫合固定会社CL A CL A汎用標準 | | | ** | | 2,040 | |
| Tandem糖尿病ケア会社Common StK | | | ** | | 5,944 | |
| Twist Bioscience Corp Common StK | | | ** | | 2,132 | |
| Upwork Inc.汎用標準 | | | ** | | 3,258 | |
| Vimeo Inc.Common StK | | | ** | | 2,150 | |
| VRoom Inc.汎用標準 | | | ** | | 1,124 | |
| Wix.com株式会社共通標準 | | | ** | | 3,886 | |
| ウィンダムホテルとリゾート会社の共同標準 | | | ** | | 3,660 | |
| 他にも | | | ** | | 534 | |
*参加者
| 計画参加者に融資を提供し、金利は3.25%から9.50%まで様々です | | | ** | | 80,378 | |
| | | | | | $ | 6,358,129 | |
*利益者 | | | | | | |
**参加者向けの投資には、履歴コスト情報は必要ありません。 | | |
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展示品索引 | | フィリップス66貯蓄計画 |
| | EIN 37-1652702, Plan 002 |
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展示品番号 | 説明する |
23.1 | 独立公認会計士事務所の同意 |