アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号: 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数: 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
アフィヤン·ヌバル

(最後の1つ) (一) (中)
C/O旗艦パイオニア社。
ケンブリッジ公園大通り55号、800 Eスイートルーム

(通り)
ケンブリッジ大学 体積量 02142

(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とModerna社 [MRNA 3 ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
X 役員.取締役 所有者の10%
上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
3.最初の成約日 (月/日/年)
06/22/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
普通株 06/22/2022 S(1) 10,000 D $127.69 2,527,209 D
普通株 12,882,819(2) I 旗艦リスク投資基金IV,L.P.と旗艦リスク投資基金IV-Rx,L.Pからなる。(2)
普通株 3,924(3) I 旗艦パイオニア社が提供します。(3)
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
回答説明:
1.これらの販売は、2021年9月15日に可決され、2022年3月11日に改正された第10 b 5−1条の取引計画に基づいて報告者によって行われる。
2.10,801,059株は旗艦基金IV,L.P.(“旗艦基金IV”)によって直接保有され,2,081,760株は旗艦基金IV-Rx,L.P.(“旗艦基金IV-Rx”)によって直接保有されている.旗艦創投基金IV普通パートナー有限責任会社(“旗艦基金IV GP”)は、旗艦基金IV及び旗艦基金IV−Rxそれぞれの一般パートナーである。報告者は旗艦基金IV GPの唯一の管理人であり,同等の株式の実益所有権を放棄しているが,その中での金銭的利益は除外している。
3.3,924株は旗艦パイオニア社(“旗艦パイオニア”)が直接保有している。報告者は旗艦パイオニアの最高経営責任者と唯一の株主であり、当該等の株式の実益所有権を放棄しているが、当該等の株式に金銭的利益がある場合は例外である。
メモ:
Noubar B.Afeyan,博士著者:/s/Noubar B.Afeyan,Ph.D. 06/24/2022
**通報者署名 日取り
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。