アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
付表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂第3号)*
Amyris,Inc.
(カード発行人の名前)
普通株
( 証券カテゴリタイトル)
03236M200
(CUSIP番号)
バーバラ·ハグリッド
C/o Fois Ventures,LLC
751番ラレル街#717
カリフォルニア州サンカルロス郵便番号:94070
650-384-0240
(通知および通信を許可した者の名前、住所、電話番号 )
コピーして:
ジョーン·M·ノヴォーターニ
C/o Goodwin Procter LLP
3つのエンバカディロセンター
カリフォルニア州サンフランシスコ、郵便番号:94111
(415) 733-6000
2019年11月19日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に本スケジュール13 Dテーマの買収を報告するために別表13 Gに声明を提出し、§240.13 d−1(E)、 240.13 d−1(F)または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、次の枠を選択してください
* | 本表紙の残りの部分は、本用紙における証券テーマカテゴリに関する報告者の最初の申告、および任意の後続修正として記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(改正された“証券取引法”)第18節の目的のために提出されたものとみなされてはならないが、他の方法では当該法案の同節の責任を受けているが、当該法案の他のすべての条項の制約を受けなければならない(ただし、付記を参照)
1 |
報告者名
Fois Ventures LLC | |||||
2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きの開示が要求された場合、再選択枠
☐ | |||||
6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
93,989,044(1) | ||||
8 | 投票権を共有する
0 | |||||
9 | 唯一の処分権
93,989,044(1) | |||||
10 | 共有処分権
0 |
11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
93,989,044(1) | |||||
12 | 11行目の合計 金額にいくつかのシェアが含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
13 | 11行目の金額で表されるクラス のパーセンテージ
27.5%(2) | |||||
14 | 報告タイプ: 人員
オブジェクト指向 |
(1) | (I)73,935,024株の普通株を含み、1株当たり額面0.0001ドル(普通株)は、Fois Ventures,LLC(ZFV)が保有し、現在発行されているAmyris,Inc.(同社)および(Ii)20,054,020株普通株は、融資と保証プロトコル(定義は後述)に従って未償還債務総額 を転換して発行することができ、課税利息および未払い利息を含む。FVのマネージャーBarbara Hagerはこの株を投票して処分する唯一の権力を持っていると考えられるかもしれない。FVのメンバーVallejo Ventures Trust U/T/A 2/12/96(VVT)は、これらの株式を投票して処理する唯一の権力と見なすことができ、VVTの受託者L.John Doerr(John Doerr)およびAnn DoerrおよびVVTの特別受託者Barbara Hagerは、これらの株式の投票権および処分権を共有すると見なすことができる |
(2) | パーセンテージは、(Br)(I)2022年6月30日までの四半期までのForm 10-Q四半期報告に基づいて、2022年8月4日に発行および発行された普通株321,402,149株、および(Ii) 20,054,020株の変換または行使が、2022年9月8日から60日以内に普通株または普通株として行使可能な証券に変換または行使可能なFVに発行または発行可能な普通株を含む、341,456,169株で計算される。 |
1 |
報告者名
ワレホリスク投資信託会社U/T/A 2/12/96 | |||||
2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きの開示が要求された場合、再選択枠
☐ | |||||
6 | 公民権または組織所在地
カリフォルニア州 |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
93,989,611 (1) | ||||
8 | 投票権を共有する
0 | |||||
9 | 唯一の処分権
93,989,611 (1) | |||||
10 | 共有処分権
0 |
11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
93,989,611 (1) | |||||
12 | 11行目の合計 金額にいくつかのシェアが含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
13 | 11行目の金額で表されるクラス のパーセンテージ
27.5%(2) | |||||
14 | 報告タイプ: 人員
オブジェクト指向 |
(1) | (I)73,935,024株が現在発行されており、FVが保有している普通株、(Ii)20,054,020株が、転換融資および担保プロトコルの下で未償還債務総額(計算すべきおよび未払い利息を含む)後に発行可能な普通株と、(Iii)VVTが直接保有する567株の普通株を含む。VVTはFVのメンバであり, はこれらの株式を投票して処分する唯一の権力を持っていると見なすことができ,VVTの受託者John DoerrとAnn DoerrおよびVVTの特別な受託者Barbara Hagerは,FV とVVTが保有する株式を共有投票権と処置すると見なすことができる |
(2) | パーセンテージは、(Br)(I)2022年6月30日までの四半期までのForm 10-Q四半期報告に基づいて、2022年8月4日に発行および発行された普通株321,402,149株、および(Ii) 20,054,020株の変換または行使が、2022年9月8日から60日以内に普通株または普通株として行使可能な証券に変換または行使可能なFVに発行または発行可能な普通株を含む、341,456,169株で計算される |
1 |
報告者名
L.John Doerr | |||||
2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きの開示が要求された場合、再選択枠
☐ | |||||
6 | 公民権または組織所在地
アメリカ アメリカ |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
121,219(1) | ||||
8 | 投票権を共有する
97,585,427(2) | |||||
9 | 唯一の処分権
121,219(1) | |||||
10 | 共有処分権
97,585,427(2) |
11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
97,706,646(3) | |||||
12 | 11行目の合計 金額にいくつかのシェアが含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
13 | 11行目の金額で表されるクラス のパーセンテージ
28.6%(4) | |||||
14 | 報告タイプ: 人員
はい |
(1) | (I)John Doerrが保有する106,155株の普通株式と、2022年9月8日から60日以内にオプションを行使可能な場合にJohn Doerrに発行可能な15,064株の普通株とを含む |
(2) | (I)73,935,024株現在発行されFVが保有している普通株,(Ii)20,054,020株は融資と保証プロトコルにより未償還債務総額を転換して発行可能な普通株 ,(Iii)VVT保有の普通株567株,(Iv)Clarus,LLCが保有する9,648株の普通株,(V)Kleiner Perkins Caufield&Byers XII,LLCが保有する248,304株の普通株,(Vi)KPCBXII Founders Fund,LLC,LLCが保有する4,531株を含む(Vii)Perrara Ventures,LLCが保有する3,333,333株の普通株である.ジョン·ドールはVVTの受託者,VVTはFVとClarus,LLCのメンバである。Doerrさんは投票権とFV,VVTとClarus,LLC実益が所有する株式を処分する共通の権力と見なすことができる。Kleiner Perkins Caudfield&Byers XII,LLCの管理メンバーはKPCB XII Associates,LLC,Doerr氏は同社の管理メンバーである。KPCBXII Founders Fund、LLCの管理メンバーはKPCBXII Associates、LLC、Doerrさんは同社の管理メンバーです。 DoerrさんはPerrara Ventures,LLCのすべてのメンバーの権益を間接的に持っています。Doerrさんは、彼と関連のある実体が持っているすべての証券に対して実益所有権を持っていることを否定したが、彼のその中での金銭的利益は除外された |
(3) | (I)73,935,024株現在発行されFVが保有している普通株,(Ii)20,054,020株は融資と保証プロトコルにより未償還債務総額を転換して発行可能な普通株 ,(Iii)VVT保有の普通株567株,(Iv)Clarus,LLCが保有する9,648株の普通株,(V)Kleiner Perkins Caufield&Byers XII,LLCが保有する248,304株の普通株,(Vi)KPCBXII Founders Fund,LLC,LLCが保有する4,531株を含む(Vii)Perrara Ventures,LLCが保有する3,333,333株の普通株、(Viii)John Doerrが保有する106,155株の普通株、および(Ix)2022年9月8日から60日以内に購入権を行使することができるときにDoerr氏に発行された15,064株の普通株。John DoerrはVVTの受託者,VVTはFVとClarus,LLCのメンバである.Doerrさんは投票権とFV,VVTとClarus,LLC実益が所有する株式を処分する共通の権力と見なすことができる。Kleiner Perkins Caudfield&Byers XII,LLCの管理メンバーはKPCB XII Associates,LLC,Doerr氏は同社の管理メンバーである。KPCBXII Founders Fund,LLCの管理メンバーはKPCBXII Associates,LLC,Doerr氏は同社の管理メンバーである。ドールさんは間接的にPerrara Ventures,LLCのすべての会員権を持っている。Doerrさんは、彼と関連のある実体が持っているすべての証券に対して実益所有権を持っていることを否定したが、彼のその中での金銭的利益は除外された |
(4) | 百分率の計算は、br}(I)321,402,149株を含む合計341,471,233株に基づいており、2022年8月4日までの発行済み株式および発行済み普通株、(Ii) 20,054,020株は、2022年9月8日から60日以内に普通株または普通株に変換可能な証券に変換または行使可能なFVに発行または発行可能な普通株、および(Iii)15,064株が9月8日から60日以内に普通株承認権を行使した後にJohn br Doerrに発行可能な普通株式を含む。2022年 |
1 |
報告者名
アン·ドール | |||||
2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きの開示が要求された場合、再選択枠
☐ | |||||
6 | 公民権または組織所在地
アメリカ アメリカ |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
0 | ||||
8 | 投票権を共有する
93,989,611 (1) | |||||
9 | 唯一の処分権
0 | |||||
10 | 共有処分権
93,989,611 (1) |
11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
93,989,611 (1) | |||||
12 | 11行目の合計 金額にいくつかのシェアが含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
13 | 11行目の金額で表されるクラス のパーセンテージ
27.5%(2) | |||||
14 | 報告タイプ: 人員
はい |
(1) | (I)73,935,024株が現在発行されており、FVが保有している普通株、(Ii)20,054,020株が、転換融資および担保プロトコルの下で未償還債務総額(計算すべきおよび未払い利息を含む)後に発行可能な普通株と、(Iii)VVTが直接保有する567株の普通株を含む。VVTはFVのメンバであり, はこれらの株式を投票して処分する唯一の権力を持っていると見なすことができ,VVTの受託者John DoerrとAnn DoerrおよびVVTの特別な受託者Barbara Hagerは,FV とVVTが保有する株式を共有投票権と処置すると見なすことができる |
(2) | パーセンテージは、(Br)(I)2022年6月30日までの四半期までのForm 10-Q四半期報告に基づいて、2022年8月4日に発行および発行された普通株321,402,149株、および(Ii) 20,054,020株の変換または行使が、2022年9月8日から60日以内に普通株または普通株として行使可能な証券に変換または行使可能なFVに発行または発行可能な普通株を含む、341,456,169株で計算される |
1 |
報告者名
バーバラ·ハグリッド | |||||
2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律手続きの開示が要求された場合、再選択枠
☐ | |||||
6 | 公民権または組織所在地
アメリカ アメリカ |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
97,332,592 (1) | ||||
8 | 投票権を共有する
0 | |||||
9 | 唯一の処分権
97,332,592 (1) | |||||
10 | 共有処分権
0 |
11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
97,332,592 (1) | |||||
12 | 11行目の合計 金額にいくつかのシェアが含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
13 | 11行目の金額で表されるクラス のパーセンテージ
28.5%(2) | |||||
14 | 報告タイプ: 人員
はい |
(1) | (I)73,935,024株が現在発行されFVが保有している普通株,(Ii)20,054,020株を融資および担保契約の下で未償還債務総額(計上すべきおよび未払い利息を含む)に変換して発行可能な普通株,(Iii)VVTが直接保有する普通株567株,(Iv)Clarus,LLCが保有する9,648株の普通株,および(V)Perrara Ventures,LLCが保有する3,333,333株の普通株を含む.FVとClarus,LLCのマネージャーBarbara Hagerは、これらの株を投票して処分する唯一の権力を持っていると考えられるかもしれない。VVTはFVのメンバであり, はこれらの株式を投票して処分する唯一の権力を持っていると見なすことができ,VVTの受託者John DoerrとAnn DoerrおよびVVTの特別な受託者Barbara Hagerは,FV とVVTが保有する株式を共有投票権と処置すると見なすことができる |
(2) | パーセンテージは、(Br)(I)2022年6月30日までの四半期までのForm 10-Q四半期報告に基づいて、2022年8月4日に発行および発行された普通株321,402,149株、および(Ii) 20,054,020株の変換または行使が、2022年9月8日から60日以内に普通株または普通株として行使可能な証券に変換または行使可能なFVに発行または発行可能な普通株を含む、341,456,169株で計算される |
本付表13 Dの第3号改正案(第3号改正案)は、2017年10月30日に米国証券取引委員会に提出された付表13 Dに関する別表13 Dに関する声明(旧別表13 Dに関する改正案)を改訂し、2018年8月28日に提出された付表13 Dの第1号改正案(改正案)と2019年7月18日に提出された第2号改正案(従来の付表13 Dと付表13 Dとを併せた改正案1)の改正は、普通株に関係している。本改正案第3号は,Fois Ventures,LLC,Vallejo Ventures Trust,L.John Doerr,Ann Doerr,Barbara Hager(総称して報告者と呼ぶ)によって提出され,報告者の実益が所有する普通株式数の増加を招く各種取引 を報告し,これらの取引は以前,会社法第16条に基づいて提出された書類または添付表14 Aに関する当社の最終依頼書で報告されている
以下の各改訂付表13 Dの対応する項目に開示された資料は、以下のとおりである。本修正案第3号は、本明細書で特に規定されていることを除いて、別表13 Dに以前に報告された情報を修正しない
三番目の資金または他の対価格の出所と金額。 |
付表13 D第3項は以下のように補完される
2019年8月14日、当社はFVに最大1,438,829株の普通株を購入するための引受証を発行し、その代償として、当社、そのいくつかの付属会社及びFVの間で2018年6月29日に締結された融資及び担保協定(改正された)改正案及び免除(改正された融資及び担保協定)に記載されているいくつかの合意及び免除を行う
2019年8月28日、(I)当社は、最大4,871,795株の普通株 及び(Ii)自社及びFVを2019年4月26日及び2019年5月14日にFVに発行した引受権証をFVに発行し、その代償として、FVが当社とFVが2019年8月28日に締結したクレジット合意に基づいて、当社に元金1,900万ドルの無担保定期融資手配(無担保クレジット)を提供する
2019年10月11日、当社はFVに引受権証を発行し、最大2,000,000株の普通株を購入し、FVが融資および担保合意に基づいてbr}社に元金1,000,000ドルの担保付き定期融資手配を提供することに関係している
2019年11月27日、当社はFVに引受権証を発行し、最大1,000,000株の普通株を購入し、当社が融資及び担保合意に基づいて1,000万ドルを追加借入することに関係しています
2020年1月13日、FVは当社が2018年8月17日に発行した引受権証を行使し、4,877,386株の普通株を購入した。2020年1月14日、当社はFVから行使に関する約1,400万ドルを受け取り、4,877,386株の普通株に相当し、行使価格は1株2.87ドルとなった
2020年1月31日、FVは(I)すべての発行済み普通株引受権証を行使することに同意し、合計19,287,780株の普通株 株を行使することができ、加重平均行権価格は1株当たり約2.84ドル(株式承認証改訂後)、総株式価格は5,480万ドルであり、及び(Ii)は1株2.87ドルで5,279,171株の普通株を購入し、総購入価格は1,520万ドルである。FVは54,800,000ドルおよび1,520万ドルを支払うことに同意し、当社はFVの7,000,000ドルを解約することに同意したが、当社はFVに8,778,230株の普通株を追加購入する権利を増発することに同意し、購入価格は1株2.87ドルで12ヶ月間であった
2020年2月4日、ある証券購入協定に基づいて、FV購入(I)5,226,481株普通株及び(Ii)普通株5,226,481株を追加購入する権利は、購入価格は1株2.87ドルであり、12ヶ月間 ,総購入価格は1,500万ドルである
2020年2月19日、FVは52,785株の普通株を購入し、総買付価格 は18万ドルであった
2020年3月11日,FVは1,500万ドルで5,226,481株の普通株を購入する権利を行使した
二零二年六月一日、当社、FV及びその他の各方面は融資及び担保協定を改訂し、これにより、FVは発行された貸金の下の全部又は一部の担保債務を普通株式株式に変換する権利がある。2022年9月8日現在、20,054,020株の普通株は、融資及び担保合意に基づいて未返済債務総額(課税及び未払い利息を含む)を転換した後に発行することができる
2020年6月5日、ある証券購入協定によると、FVは20,000株会社のEシリーズ転換優先株を購入し、1株当たり額面0.0001ドル(優先株)で、6,666,666株の普通株に変換でき、1株当たり1,000ドルである
2020年6月5日,ある証券購入合意に基づき,Perrara Ventures,LLC(PERRARA)は1株1,000ドルで10,000株の優先株を購入し,3,333,333株の普通株に変換することができた
2020年8月17日に、(I)FVが2020年6月5日に買収した20,000株の優先株を自動転換して6,666,666株の普通株、および(Ii)Perraraが2020年6月5日に買収した10,000株の優先株自動転換時に3,333,333株の普通株を獲得した
2020年12月11日、FVは500万株の普通株を購入する権利を行使し、総金額は1,440万ドルだった
2021年7月31日、FVは3778,230株の普通株を1080万ドルで購入する権利を行使した。Br株を購入する支払日は2021年9月9日、株式発行日は2021年9月10日である
John Doerr氏の個人持株およびbr個の関連のある実体(第一太平デイビスを含まない)の持株は、それぞれ自社取締役メンバーとして持分補償および個人配給を受けたことによるものである
第四項取引の目的 |
付表13 D第4項は以下のように補完される
2019 FV投資
2019年8月14日、当社及びFV加入改訂及び免除事項について、当社はFVに株式承認証を発行し、1株2.87ドルの使用価格で最大1,438,829株の普通株を購入し、発行から2年 とした
2019年8月28日、当社及びFVが無担保信用手配に入ることについて、(I)当社はFVに株式承認証を発行し、1株3.90ドルの使用価格で最大4,871,795株の普通株を購入し、行権期間は発行から2年;及び(Ii)当社及びFVは2019年4月26日及び2019年5月14日にFVに発行された引受権証を改訂し、この等株式証の使用価格を1株3.90ドルに引き下げた
当社及びFV加入融資及び担保協定第6号改正案について、当社は2019年10月11日にFVに引受権証を発行し、1株2.87ドルの使用価格で最大2,000,000株の普通株を購入し、発行から2年間とした
2019年11月27日、当社はFVに最大1,000,000株の普通株を購入するための引受権証を発行し、行使価格は1株3.87ドルで、発行日から2年とした
2020年株式証券取引
FVは2020年1月13日、当社が2018年8月17日に発行した引受権証購入4,877,386株の普通株の撤回不可現金行使に関する通知を当社に提出した。2020年1月14日、当社はFVから約1,400万ドル、4,877,386株の普通株に相当する引受権証を受け取り、行使価格は1株2.87ドルとなった
令状改正協定
2020年1月31日、当社はFV及び当社がすでに株式承認証を発行したいくつかの他の所有者(改訂株式証所有者)と自社普通株式を購入して単独の引受権証改訂協定(改訂株式証改訂を経て改正)を締結し、これにより、改訂株式証の行使時、所有者及びFVが保有するいくつかの株式証(改訂株式証)の使用価格は1株当たり2.87ドルに低下した
授権証行使修正案
2020年1月31日に 社はFVと株式承認証行使協定(行使合意)を締結し,これにより,(I)FVは(A)発行済み普通株購入権証(Fois 承認株式証)をすべて行使することに同意し,現在行使可能な普通株の合計は19,287,780株(Foris持分証株式),加重平均行使価格は1株当たり約2.84ドル(承認株式証改訂後) ,総執行価格は5,480万ドル(行使価格),および(B)5,279,171株の普通株を購入した。(Ii)FVは、FVの7,000,000ドルおよびbr}担保契約に基づいて、当社が無担保信用手配および融資および担保合意に基づいてFVの7,000,000ドルおよびbrを保証することを無効にすることに同意し、および(Iii)当社がFVへのFores株式の発行および8,778,230株の普通株の追加購入に同意した権利であり、購入価格は1株2.87ドルであり、行使プロトコルbrから12ヶ月間(FV権利)である。Foris引受権証株式の転売は当社の登録声明に基づいて登録されています
それぞれ2019年4月8日、2019年6月11日、2019年7月10日、2019年7月26日および2019年8月28日に、当社はFVといくつかの信用協定(合わせて優先信用協定と呼ぶ)を締結し、これにより、FVは当社に元金総額5,150万ドルの無担保融資を提供し、その中で元金3,250万ドル(優先信用契約期間金額)を増加させ、貸付けと保険契約および適用される優先信用合意項目下の関連元金債務を解約し、2019年10月28日、当社、当社のいくつかの付属会社及び合営会社は融資及び担保協定を改訂及び再記述し、この合意によると、当社が返済していない担保債務元金は91,041,000ドルであり、その中に前信用協定の展示期間金額が含まれている
2020年3月11日,FVは1,500万ドルで5,226,481株の普通株を購入する権利を行使した
2020年12月11日,FVは1,440万ドルで500万株の普通株を購入する権利を行使した
2020年FV投資
2020年1月31日、会社はFVを含むいくつかの認可された投資家(管路投資家)と単独の証券購入協定(購入契約)を締結し、合計8,710,802株の普通株(管路株)を発行·販売し、1株当たり2.87ドルの購入価格で合計8,710,802株の普通株を購入する権利は、成約(以下の定義) (管路権利)から12ヶ月、総購入価格は2,500万ドル(パイプライン発売)である。FVは5,226,481株のパイプ株式と5,226,481本のパイプ権利を買収し,総購入価格は1,500万ドルであった
今回の発行は2020年2月4日に終了しました。終値時点で、会社はPIPE株式とPIPE権利を発行したことで合計2,500万ドルの現金収益を獲得した。
2020年2月19日、FVは52,785株の普通株を購入し、総買収価格は18万ドルだった
二零二年六月一日、当社、FV及びその他の各方面は融資及び担保協定について改訂を締結し、これにより、FVは発行された貸金の下の全部又は一部の担保債務を普通株式株式に変換する権利がある。2022年9月8日現在、20,054,020株の普通株は、融資及び担保合意に基づいて未返済債務総額(課税及び未払い利息を含む)を転換した後に発行することができる
2020年6月5日、証券購入協定により、FVは1株1,000ドルで20,000株の優先株を購入し、6,666,666株の普通株に転換できる
2020年6月5日、Perraraは証券購入協定に基づき、1株1,000ドルで10,000株の優先株を購入し、3,333,333株の普通株に転換できる
2020年8月17日に、(I)FVが2020年6月5日に買収した20,000株の優先株自動転換時に6,666,666株の普通株、および(Ii)Perraraが2020年6月5日に買収した10,000株の優先株自動転換時に3,333,333株の普通株を獲得した
2021年の権利証取引
2021年7月31日、FVは、1976年にHart-Scott-Rodino反独占改善法案に従ってFVが規制承認された日から2営業日以内に使用価格brを支払う必要がある1,080万ドルで3,778,230株の普通株を購入する権利を行使した。この金額は2021年9月9日に支払われ、株式は2021年9月10日に発行された
一般情報
報告者は、投資目的で本声明で述べた証券を買収し、自社での投資を継続的に審査する予定である。報告者が取る可能性のある任意の行動は、会社の業務、財務状況、運営および見通しの持続的な評価、会社証券の価格レベル、一般市場、業界および経済状況 ;代替業務および投資機会の相対的な魅力、および他の将来の発展を含む多くの要因の検討に依存するであろう
報告者は、随時、公開市場またはひそかに協議された取引において、当社の追加証券を買収するか、またはその際に保有していた証券の全部または一部を保持または販売することができる。さらに、報告者は、会社の管理層、会社の取締役会、会社の株主、および他の関係者と議論することができ、またはそのような人々が、合併、資産または業務の売却または買収、会社の資本化または配当政策の変化、または管理職または取締役会構成の変化を含む、非常に会社の取引を考慮または探索することを奨励することができる
上記の状況を除いて、報告者は現在、報告者がその目的を随時変更することができるが、またはこれについて異なる計画または提案を作成することができるが、別表13 D第4(A)~(J)項に記載された事項に関連するまたは関連するいかなる事項もない
第5項発行者の証券権益
ここで、付表13 D第(Br)5項を以下のように修正し、改めて述べる
(a)-(b)
以下に、本声明日までに、各報告者が実益所有する普通株式総数および実益所有普通株式割合、および各報告者が所有する唯一の投票権または直接投票権、共通投票権または直接投票権、一意の処分権または指示処分権、または本報告日までの合計341,456,169株の普通株式の処分または処分を指示する共通権力の普通株式数を示す。この金額には、(I)会社が2022年6月30日までの四半期報告Form 10-Qの四半期報告に基づいて、2022年8月4日までに発行および発行された普通株321,402,149株、および(Ii)20,054,020株の普通株式を含み、転換または行使により2022年9月8日から60日以内に普通株式または普通株に変更可能な証券を変換してFVに発行または発行することができる
John Doerrの実益所有権を計算するためにのみ、以下に示すカテゴリ百分率は、(I)2022年8月4日までに発行および発行された普通株321,402,149株、2022年6月30日までの四半期報告Form 10-Q,(Ii)20,054,020株に基づいてFVに発行または発行可能な普通株 または2022年9月8日から60日以内に普通株に変換または行使可能な証券の行使に基づく合計341,471,233株の普通株に基づく。(Iii)15,064株普通株は、2022年9月8日から60日以内に普通株が行使可能な株式オプションを行使できる場合にJohn Doerrに発行する
報道 人は… |
金額 有益な 持っている |
パーセント 階級に属する |
靴底 付与された権力 投票や 監督、監督 投票結果 |
共有 付与された権力 投票したり投票したり 直接 投票結果 |
靴底 付与された権力 処置や 監督、監督 性質.性質 |
共有 付与された権力 処置や 監督、監督 性質.性質 |
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FV |
93,989,044 | 27.5 | % | 93,989,044 | 0 | 93,989,044 | 0 | |||||||||||||||||
VVT |
93,989,611 | 27.5 | % | 93,989,611 | 0 | 93,989,611 | 0 | |||||||||||||||||
ジョン·ドール |
97,706,646 | 28.6 | % | 121,219 | 97,585,427 | 121,219 | 97,585,427 | |||||||||||||||||
アン·ドール |
93,989,611 | 27.5 | % | 0 | 93,989,611 | 0 | 93,989,611 | |||||||||||||||||
バーバラ·ハグリッド |
97,332,592 | 28.5 | % | 97,332,592 | 0 | 97,332,592 | 0 |
本稿で報告する証券には,(1)73,935,024株が現在発行されFVが保有している普通株, (2)20,054,020株が融資と保証プロトコル未償還債務総額に変換されて発行可能な普通株,(3)VVT保有の普通株567株,(4)Clarus,LLCが保有する9,648株の普通株,(V)Kleiner Perkins Caufield&Byers XII,LLC,LLCが保有する248,304株の普通株,および(Vi)KPCXII Founders Fund,LLC,LLCが保有する4,531株の普通株がある。 (Vii)Perraraが保有する普通株3,333,333株,(Viii)John Doerrが保有する普通株106,155株,および(Ix)John Doerrが2022年9月8日から60日以内にオプションを行使する際にJohn Doerrに発行可能な15,064株普通株である
(c) | 上記4項で述べた以外に、報告者は過去60日間、いかなる普通株取引も行っていない |
(d) | 上記第4項で述べた以外に、第1項に基づいて確認された株式売却から配当金または所得収益を受け取る権利がある者は誰も知らない |
(e) | 適用されません |
第六項発行者が証券に係る契約、手配、了解又は関係
ここで、付表13 Dの第6項を改訂し、以下のように述べる
第3、4及び5項に規定する情報及び本ファイルに添付されている添付ファイルに規定されているプロトコルは、ここで参照される。本明細書および別表13 Dに記載されていることに加えて、報告者によれば、各報告者と任意の関係者との間には、任意の証券の譲渡または採決、人探し費用、合弁企業、融資またはオプション手配、販売または催促、利益保証、利益分配または損失、または委託書を含むが、これらに限定されないが、会社証券に関する契約、手配、了解または関係(法律または他の態様)はない。任意の質権または他の方法で制限されたまたは事項がある証券を含み、または事項の発生は、そのような証券に対する別の人の投票権または投資権を与えるが、融資協定に記載されている基準違約および類似条項は除外される
第7項.証拠品としてのアーカイブの材料
ここで、付表13 Dの第7項に対して以下のように修正と補充を行う
展示品 | 説明する | |
A | 共同立件協定. | |
B | 融資協定及び免除に関する改正案第5号は、2019年8月14日とし、会社、付属保証人及びFois Ventures,LLC(2019年8月20日に提出された会社の現在の8−Kレポートの添付ファイル10.2を参照して編入) | |
C | 会社とForis Ventures,LLCとの間の証券購入契約は,2019年4月15日である(2019年10月7日に提出された会社四半期報告表 10-Qの添付ファイル4.02合併を参照することにより) | |
D | 会社が2019年4月16日にFois Ventures,LLCに発行した普通株引受権証(2019年10月7日に提出された会社四半期報告Form 10-Q 添付ファイル4.03を参照して合併したことにより) | |
E | 会社とFois Ventures,LLCとの間の権証改訂協定は、2019年4月26日(2019年10月7日に提出された会社四半期報告書 10-Qの添付ファイル4.04を参照して合併することにより) | |
F | 会社が2019年5月14日にFois Ventures,LLCに発行した普通株購入権証(2019年10月7日に提出した会社四半期報告書の添付ファイル4.09合併 10-Q表を引用することにより) | |
G | 会社とFois Ventures,LLCとの間の信用協定は、2019年4月8日(2019年10月7日に提出された会社の10-Q四半期報告添付ファイル10.04合併 )を参照することにより) | |
H | 融資購入契約は、2019年4月15日に、会社、GACP Finance Co.,LLCとFois Ventures,LLCが締結されます(会社が2019年10月7日に提出したForm 10-Q四半期報告書の添付ファイル10.05を引用して合併します) | |
I | 会社とForis Ventures,LLCとの交換プロトコルは,2019年5月10日(2019年10月7日に提出された会社の四半期報告Form 10-Q 添付ファイル10.08を参照) | |
J | 会社とFois Ventures,LLCとの間の信用協定は、2019年6月11日(2019年10月7日に提出された会社の10-Q四半期報告添付ファイル10.13合併 )を参照することにより) | |
K | 会社とForis Ventures,LLCとの間の信用協定は,2019年8月28日である(2019年11月12日に提出された会社の四半期報告Form 10-Q 添付ファイル10.07を参照することにより) | |
L | 改訂·再署名された融資·保証契約は、2019年10月28日に、会社、付属保証人、Fois Ventures,LLC(2019年11月1日に提出された会社の現在8-Kレポートの添付ファイル10.2を参照して統合されたもの)となります | |
M | 会社とFois Ventures,LLCとの間の権証改訂協定は、2019年7月10日(2019年11月12日に提出された会社四半期報告書 10-Qの添付ファイル4.03を参照して合併することにより) | |
N | 会社が2019年8月14日にFois Ventures,LLCに発行した普通株引受権証(2019年11月12日に提出された会社四半期報告表 10-Qの添付ファイル4.09を参照して統合された) | |
O | 会社が2019年8月28日にFois Ventures,LLCに発行した普通株引受権証(2019年11月12日に提出された会社四半期報告表 10-Qの添付ファイル4.11を参照して合併したもの) | |
P | 会社とForis Ventures,LLCとの間の権証改訂協定は、2019年8月28日(2019年11月12日に提出された会社四半期報告書 10-Qの添付ファイル4.12を参照して合併することにより) | |
Q | 会社とFois Ventures,LLCとの間の権証改訂協定は、2019年8月28日(2019年11月12日に提出された会社四半期報告書 10-Qの添付ファイル4.13を参照して合併することにより) | |
R | 会社とFois Ventures,LLCとの間の信用協定は、2019年7月10日(2019年11月12日に提出された会社の10-Q四半期報告添付ファイル10.07合併 )を参照してください | |
S | 会社が2019年11月27日にFois Ventures,LLCに発行した本票(会社が2020年3月13日に提出したForm 10-K年度報告添付ファイル4.87を参照) |
T | 会社が2019年11月27日にFois Ventures,LLCに発行した普通株引受権証(2020年3月13日に提出された会社年次報告Form 10−K中の添付ファイル4.88合併 )を引用することにより) | |
U | 会社とForis Ventures,LLCの間で2020年1月31日に署名された引受権証改訂プロトコル表(2020年5月11日に提出された会社四半期報告Form 10-Qの添付ファイル4.03を参照して統合したもの) | |
V | 会社と特定の投資家との間の証券購入契約表は、日付が2020年1月31日である(2020年2月6日に提出された会社の現在の8-K表の添付ファイル10.4を参照して編入される) | |
W | 会社とFois Ventures,LLCが2020年1月31日に署名した引受権証行使と債務証券化協定(合併内容は、会社が2020年5月11日に提出したForm 10-Q四半期報告添付ファイル10.1を参照) | |
X | 当社とForis Ventures,LLCが2020年6月1日に改正·再署名した融資·担保協定の第1号改正案(当社が2020年6月4日に提出したForm 8−Kに関する現在の報告書の添付ファイル10.2を引用して編入) | |
Y | 会社とFois Ventures,LLCとの間の信用協定は,日付は2020年4月29日である(2020年8月10日に提出された会社10-Q表四半期報告書の添付ファイル10.03の合併を引用することにより) | |
Z | 当社がある認可投資家と2020年6月1日または2020年6月4日に締結した証券購入契約表(当社が2020年6月4日に提出した8-K表現在報告添付ファイル10.1を参照) | |
AA型 | 会社とForis Ventures,LLCとの間の権利協定改正案は,期日は2020年12月11日である(2021年3月5日に提出された会社年次報告表 10-Kの添付ファイル4.49を参照して合併) | |
BB.BB | 借り手とFois Ventures,LLCとの間で2021年11月9日に改正および再署名された融資および保証協定の修正案(2021年11月15日に提出された会社の現在の8-K表報告書の添付ファイル10.1を参照して編入) | |
抄送する | 借り手とFois Ventures,LLCの間で2022年6月30日に改正·再署名された融資·担保協定の修正案(2022年8月9日に会社が提出したForm 10-Q四半期報告書の添付ファイル10.03を参照して編入) |
サイン
合理的な調査を経て、私の知っていることと信じることを尽くして、私はこの声明で提供された情報が真実で、完全で正しいことを保証します。
日付:2022年9月8日
Fois Ventures LLC | ||
差出人: | /s/バーバラ·ハグリッド | |
名前: | バーバラ·ハグリッド | |
タイトル: | マネージャー | |
ワレホリスク投資信託基金 | ||
差出人: | /s/バーバラ·ハグリッド | |
名前: | バーバラ·ハグリッド | |
タイトル: | 特別受託者 | |
L.John Doerr | ||
差出人: | /s/L.John Doerr著者のBarbara Hagerは、実は彼の弁護士です | |
アン·ドール | ||
差出人: | Barbara Hagerが実際に彼女の弁護士として | |
バーバラ·ハグリッド | ||
差出人: | /s/バーバラ·ハグリッド |