アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
スケジュールは になる
(RULE 14D-100)
(改正案第3号)
第十四条第十四条第一項又は第十三条(E)(1)に基づいてなされた要約買収宣言
1934年の証券取引法
Romeo Power， Inc
(テーマ会社名)
J購買業者会社
(要人)
ニコラ社
(要人の親会社)
(提出者名)
普通株額面、1株当たり0.0001ドル
(証券種別名)
776153108
(証券種別CUSIP番号 )
ブリトン·M·ワトソン
首席法務官
ニコラ社
ブロードウェイ4141番地
アリゾナ州フェニックス八五零四
(480) 666-1038
(許可された代表提出者が通知及び通信を受信した者の名前、住所、電話番号)
コピーは以下のように送信される
スタンレー·F·ピアソン
ガブリエラ·A·ロンバディ
ピアズベリー·ウィンズロープ·ショー·ピーターマン法律事務所
ハノーバー街2550番地
カリフォルニア州パロアルト94304
Tel: (650) 233-4500
Fax: (650) 233-4545
| ☐ | 申請が入札要約開始前に行われた予備コミュニケーションのみに含まれている場合は、この枠を選択してください |
請求書に関連する任意の取引を指定するために、以下の対応するブロックを選択する
| 第三者入札見積りはルール14 d-1に制約される. |
| ☐ | 発行者入札見積りはルール13 E-4に制約される. |
| ☐ | 非上場取引は規則13 E-3を遵守しなければならない |
| ☐ | 添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される。 |
提出書類が入札見積結果を報告する最終修正案であれば、以下の枠を選択してください
適用される場合、依存するそれぞれのルール規定を指定するために、次の対応するボックスを選択してください
| ☐ | ルール13 E-4(I)(クロスボーダー発行者入札見積) |
| ☐ | ルール14 d-1(D)(国境を越えた第三者入札見積) |
本改正案第3号(本改正案)は、2022年8月29日に米国証券取引委員会に最初に提出された入札要約声明を修正·補足し、2022年8月30日と2022年9月13日にニコラ社、デラウェア州の会社(ニコライ)とJ買い手会社(デラウェア州の会社とニコライの完全子会社)が2022年8月30日と2022年9月13日に改正(任意の改訂と補充とともに) を改正し、要人がロミオ電力会社の1株当たり普通株brを発行したことに関連している。デラウェア州会社(ロミオ普通株)、1株当たり額面0.0001ドル(ロミオ普通株)、ニコラ(ニコラ普通株)1株0.1186株普通株と交換し、1株当たり額面0.0001ドル。ニコラは2022年8月29日付のS-4表登録声明を米証券取引委員会に提出し、要約に有効入札したが有効撤回されなかったロミオ普通株の保有者にニコラ普通株を発行する要約と売却(登録声明)に関するものを提出した。要約の条項と条件は募集説明書/交換要約に掲載されており，募集説明書/交換要約は登録説明書の一部であり，意見書はそれぞれ付表の(A)(4)と(A)(1)(A)としてアーカイブされている.一般的な指示Fの付表によれば、募集説明書/要約交換および提出状に含まれる情報は、ニコラまたは要人がその後米国証券取引委員会に提出する要約に関する任意の目論見付録または他の付録を含み、ここでは、添付表の第1~11項への応答として、付表第1~11項の参照として、本付表によって具体的に規定される情報を補足する別表を明示的に組み込む。使用した大文字用語は，他の定義はなされていない, 本修正案における意味は，目論見書/交換要約に与えられた意味と同じでなければならない.本改正案は、本改正案が具体的に規定されている範囲内で当該付表を改訂して補完するために提出される。ニコライ、要人とロミオの間で2022年7月30日に署名された“合併再編協定および計画”は、参考のために添付ファイル(D)(1)として添付されている。
添付表に記載されている要約に関するすべての情報は，これまでに添付表とともに提出されたすべての証拠物とその添付ファイルを含み，ここでは本修正案に明示的に組み込まれているが，このような 情報はここで明確に規定されている範囲内と，ここで提出された証拠物の改訂と補足の範囲内で修正·補完される
項目11.補足情報.
ここで，小節第1段落の代わりに付表11項の修正と補完を行い，見出しをいくつかの法務 ？全文は以下のとおりである
法律の問題があります
ロミオのいわゆる株主からはこれまでに6件の買収要約に関する苦情が寄せられている。2022年9月1日、ロミオのいわゆる株主がアメリカカリフォルニア州中心区地域裁判所に訴訟を起こし、ロミオとその取締役会のメンバーを起訴したラシュシュはロミオ電力会社を訴えました違います8:22-cv-01641.2022年9月2日、ロミオの株主が米カリフォルニア中区地方裁判所に訴訟を起こしたCataldiはRomeo Power，Inc.らを訴えている., No. 8:22-cv-01642.2022年9月8日、ロミオのいわゆる株主が米ニューヨーク南区地方裁判所に提訴したウィリアムはロミオ電力を訴えた違います1:22-cv-07662.2022年9月8日、ロミオのいわゆる株主が米国デラウェア州地方裁判所に提訴したウィラーはロミオ電力会社を訴えました違います1:22-cv-01182.2022年9月9日、ロミオのいわゆる株主が米ニューヨーク南区地方裁判所に提訴したライアンはロミオ電力会社らの事件を訴えた。，番号： 1:22-cv-07734.2022年9月13日、ロミオのいわゆる株主が米カリフォルニア州中心区地域裁判所に訴訟を起こしたグリーンバーグはロミオ電力会社らの事件を訴えた。, No. 8:22-cv-01678.
プロジェクト12.展示品.
ここで、添付表の第12項に修正と補充を行い、以下の添付ファイルを追加します
| (a)(5)(G)* | ニコライ社が2022年9月20日に発表したプレスリリース | |
| 107* | 届出費用表 | |
| * | 同封アーカイブ |
サイン
適切な問い合わせを経て、そしてその知っている限り、各署名は、1人当たり本声明に掲載された情報が真実で、完全で、正確であることを証明する
日付：2022年9月20日
| J購買業者会社 | ||
| 差出人： | /s/Kim J.Brady | |
| 名前： | キム·J·ブレイディ | |
| タイトル： | 首席財務官 | |
| ニコラ社 | ||
| 差出人： | /s/Kim J.Brady | |
| 名前： | キム·J·ブレイディ | |
| タイトル： | 首席財務官 | |