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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 04/06/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Verint Systems Inc. [VRNT ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
A系列可转换永久优先股 | (1) | (1) | 普通股,面值0.001美元 | 5,497,526.11(2) | (1) | D(3) | |
B系列可转换永久优先股 | (4) | (4) | 普通股,面值0.001美元 | 3,980,099.5(5) | (4) | D(3) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.Verint系统公司(“发行者”)的A系列可转换永久优先股每股面值0.001美元(“A系列优先股”),可根据持有者的选择权随时转换为发行者普通股的股票,每股票面价值0.001美元(“普通股”),初始转换价格为每股36.38美元。A系列优先股没有到期日。 |
2.代表由Valor Buyer LP(“Valor Buyer”)直接持有的200,000股A系列优先股转换后可发行的5,497,526.11股普通股,初始转换价格为每股36.38美元。 |
3.Valor Buyer GP LLC(“Valor GP”)是Valor Buyer的普通合伙人,Valor GP的100%股权由Valor Topco Limited(“Valor Limited”)持有。Apax X GP有限公司(“Apax Limited”)以Apax X基金(Apax X EUR SCSp除外)投资经理的身份持有Valor Limited 99.34%的股份。Apax X GP S.A.R.L.(“Apax X”)以Apax X EUR SCSp执行普通合伙人的身份持有Valor Limited 0.66%的股份。Apax Guernsey(Holdco)PCC Limited Apax X Cell(“Apax PCC”)是Apax Limited和Apax X的唯一母公司。因此,Valor GP、Valor Limited、Apax Limited、Apax X和Apax PCC可能被视为实益拥有,并对相关普通股拥有共同投票权和处置权。Valor GP、Valor Limited、Apax Limited、Apax X和Apax PCC否认对相关普通股的实益所有权,除非他们在其中拥有金钱利益。 |
4.发行人的B系列可转换永久优先股,每股票面价值0.001美元(“B系列优先股”),可根据持有者的选择随时转换为普通股,初始转换价格为每股50.25美元。B系列优先股没有到期日。 |
5.代表由Valor买方直接持有的200,000股B系列优先股转换后可发行的3980,099.50股普通股,初始转换价格为每股50.25美元。 |
备注: |
见附件99.1 | 04/16/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |